（专门史专业论文）试论汉王朝对小农的扶助与控制.pdf

中文摘要 - 学术界对小农的研究自古以来比较重视，也是目前史家在认识上存有歧义的 问题。本文坚持以马克思主义理论为指导，根据文献考古资料，在前人研究的基 础上，从历史学、社会学的角度，就汉王朝对小农的扶助与控制做一全面、系统 的探讨。其主要内容包括三部分。 ( 一) 汉代小农的地位及其所处的社会环境。通过所处的社会环境和地位， 剖析小农当时在社会中的比重、影响和社会经济的发展状况，以此指出汉王朝对 小农扶助和控制的原因及其必然性。 ( 二) 汉王朝对小农的扶助政策和措施。从汉代重农思想的发展，讨论两汉 时期弱势农民群体的政府救济，探讨汉廷扶助小农的各项政策措施，如减轻租赋， 灾年赈济等。同时还就汉廷对小农扶助的积极意义及存在问题进行论述。 ( 三) 汉王朝对小农的控制范围和途径。着重说明汉廷控制小农的范围及途 径多样：首先是加强基层政权建设，提高执政能力。其次是重视三老、父老参与 农村社会的教化，政府加强法治。再就是利用宗法关系等，其目的在于维护农村 社会秩序，稳定政治统治，实现长治久安。 全文通过史实的阐述，试图正本清源，说明当时国家与小农的相互关系。 关键词：两汉；小农；扶助；控制 a b s t r a c t t h ea c a d e m i ae m p h a s i st h es t u d yo fs m a l lf a r m e r ss i n c ea n c i e n tt i m e ，i sa l s ot h e h i s t o r i a ni nu n d e r s t a n d i n gt h ep r o b l e mo fa m b i g u i t yt h e r e i nt h i sp a p e r , ia d h e r et o t h eg u i d a n c eo fm a r x i s tt h e o r y , a c c o r d i n gt ot h ea r c h a e o l o g i c a ll i t e r a t u r e ，i nt h eb a s i s o fp r e v i o u ss t u d i e s ，f r o mh i s t o r y , s o c i o l o g y sp o i n to fv i e w ；h a nd y n a s t yt r e a t ss m a l l f a r m e r sw i t hs u p p o r ta n dc o n t r o lt om a k eac o m p r e h e n s i v e ，s y s t e m a t i cs t u d y i t sm a i n c o n t e n t si n c l u d et h r e ep a r t s t h es t a t u so fs m a l lf a r m e r si nt h eh a nd y n a s t y sa b o u tt h e i rs o c i a le n v i r o n m e n t t h r o u g ht h es o c i a le n v i r o n m e n ta n ds t a t u so fs m a l lf a r m e r sa tt h a tt i m e ，a n a l y s et h e p r o p o r t i o ni n t h a ts o c i e t y , i m p a c ta n ds o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts i t u a t i o n , a s p o i n t e do u tt h a tt h eg o v e r n m e n to fh a nd y n a s t yt r e a t ss m a l lf a r m e r sw i t hs u p p o r t a n dc o n t r 0 1 h a nd y n a s t yh e l p e ds m a l lf a r m e r sw i mp o l i c i e sa n dm e a s u r e s t h i n k i n go f g r e a ti m p o r t a n c et of a r m e r s ，d i s c u s sd e v e l o p m e n to ft h ed i s a d v a n t a g e df a r m e r s h a n d y n a s t yg r o u p st oe x p l o r et h ec h i n e s ec h a m b e ro fp o l i c i e st oa s s i s ts m a l lf a r m e r s ， s u c ha sg i v e nt or e d u c et h er e n t ，a n do t h e rr e l i e v e a tt h es a m et i m e ，t h eh a nc o u r t a s s i s t e ds m a l lf a r m e r sa n dd i s c u s s e dt h ee x i s t e n c eo ft h ep o s i t i v es i g n i f i c a n c eo ft h e i s s u e t h eg o v e r n m e n to fh a nd y n a s t yt r e a t e ds m a l lf a r m e r sw i t hs u p p o r ta n dc o n t r 0 1 h a r td y n a s t yh i g h l i g h t e dt h es c o p eo fc o n t r o lo fs m a l lf a r m e r sw i t hd i v e r s ew a y s f i r s t l y , a c h i e v el o n g - t e r ms t a b i l i t y ；s t r e n g t h e nt h eb u i l d i n go fg r a s s r o o t sp o l i t i c a l p o w e rt oi m p r o v et h ea b i l i t yt og o v e r n m e n t s e c o n d l y , f o l l o wt h ei m p o r t a n te l d e r st o p a r t i c i p a t ei nt h ee d u c a t i o no fr u r a ls o c i e t y h a nd y n a s t ys t r e n g t h e n st h er u l eo fl a w u s i n go fp a t r i a r c h a lr e l a t i o n s ，m a i n t a i n i n gt h er u r a ls o c i a lo r d e r , s t a b i l i t y , p o l i t i c a l r u l e t h ef u l lt e x to ft h ea d o p t i o no ft h ef a c t s ，t r y i n gt og e tt ot h er o o t ，a c c o u n tf o rt h e t i m et h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t a t ea n ds m a l lf a r m e r s k e y w o r d s ：h a nd y n a s t y ；s m a l lf a r m e r s ；s u p p o r t ；c o n t r o l i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工、 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者签名：王亮签字日期：2 口节年芗月2 彦日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解江西师范大学研究生院有关保留、使用 学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权江西师范大学研究生院 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：王高 签字日期：2 p 矿7 年5 月2 艿日 导师签名：芬分亳 签字日期：叮年岁月7 日 试论汉千朝对小农的扶助与控制 一、概念的界定和选题意义 前言 小农在古文献及辞书中的解释，不外乎说的是从事农业生产的人，种庄稼的 人，或是参与农业劳动的生产者。如说文解字日“农，耕也 汉书食 货志谓“辟土殖谷，日农 圆。又春秋谷梁传在讲到士农工商四民时， 也将“农 ，谓为“播殖耕稼者， 。可见，在古人的观念里，小农是耕田种地 的人，而且当时的社会分工远远没有现代这么精细，凡从事农、林、牧、渔者都 视为小农。其实，小农在不同的历史时期有不同的内涵。本文所谓的“小农是 指自耕农、半自耕农和部分佃农。秦汉时期的小农，以自耕农为典型形态，佃农 是自耕农的派生形态。 两汉的小农问题是中国经济史研究中一个很重要的课题。虽然不少著作论文 都有涉及，但过去的研究并不系统、全面和深入。认真研究秦汉时的小农，对于 了解当时的社会状况，总结历史经验、提供历史借鉴有着重要的意义。具体言之： ( 1 ) 研究汉王朝的小农及小农经济，不仅有助于我们对当时社会经济、政 治、军事等方面的深入了解；而且有助于更好地了解汉代小农的地位及其所处的 社会环境，进一步揭示秦汉社会经济特征及规律，小农与专制主义中央集权制的 关系，判断其社会性质。 ( 2 ) 通过对汉代小农发展轨迹的系统研究，有助于我们了解秦汉时期政府 的管理模式，全面把握当时社会各阶层的关系和社会秩序。并有助于更好的了解 国家对小农的扶助与控制措施在中国历史发展的各个阶段中的不同特点。同时以 两汉时期为突破口，就其中一些有争议的问题展开讨论，力图做出符合史实的理 论说明，也有助于正本清源，维护历史真相。 ( 3 ) 对汉代历史上的农业，农民与农村问题进行研究，不仅有利于总结经 验教训，也对当前“三农”问题的研究有重要的借鉴和启示作用。 二、相关研究成果与尚需突破的问题 学界对汉代小农的研究取得了丰硕的成果。现将其中有代表性的论著，做些 陈列。 国许慎：说文解字，北京：中华书局，1 9 6 3 年版第6 0 页。 圆班围：汉书卷2 4 上食货志，北京：中华书局标点本1 9 6 2 年版，第4 册第1 1 1 7 页。 十三经注疏，上海古籍出版社1 9 9 7 年版，下册第2 4 1 7 页。 l 硕士学位论文 ( 一) 相关论著：傅筑夫先生在中国封建社会经济史一书指出，重农政 策开始于春秋战国，至汉而益臻系统和完整，其所采取的措施或办法，大体有如 下几种：1 颁发重农诏书，宣传农业的重要性。2 嘉奖农家，举孝弟力田者，蠲 免其徭役。3 减轻田租以示鼓励。4 强调粮食储备的重要性。5 贵粟等。安作璋 先生的秦汉农民战争史料汇编一书对秦汉时期的农民战争进行了系统的研究， 专章论述了两汉时期国家对小农的政策。黄今言师秦汉赋役制度研究一书， 系统探讨了秦汉的土地税征课的类型、按丁口征赋的种类、徭役负担及其与社会 经济的关系。特别对汉文帝未曾连续十余年不收田租、假税率及田租附加税等问 题提出了新的看法 。曹贯一先生在中国农业经济史的第六章“两汉时代农 业经济的发展与演进”指出小土地所有者占有的土地数额虽少，但他的人数却很 多，所以这种经营形式在全国的农业生产经营中占有及其重要的地位。又因为小 农不但是封建政权征收赋税的重要对象，同时也是兵役和徭役的重要来源，两汉 政府不得不对农业非常重视，从而制定了一系列的重农政策。该书还对汉政府的 灾荒救济政策进行了论述固。林甘泉先生在中国封建土地制度史指出汉朝的 统治者十分重视引导农民戮力本业，除了在地方基层政权设三老、啬夫、游徼这 些乡官之外i 还设置孝弟、力田，同时也采取了一些扶助小农的经济措施。还谈 到地主阶级的土地兼并，是促使自耕农破产的一个重要原因。西汉政权对豪强兼 并土地还有所限制，到了东汉时期国力日渐衰弱则基本上采取了放任自流的态 度，因而东汉一代自耕农的生产条件比西汉更为恶劣。故东汉政府版籍上的户口 数字始终没有能够达到西汉高峰时的水平。其中一个重要原因就是有相当一部分 农民的户口，被豪强地主隐占了 。于琨奇先生的秦汉小农与小农经济是研 究秦汉小农经济的一本专著。作者认为小农是在冲决了战国授田制的公有制的束 缚后脱颖而出的。当时的粮食亩产量为每小亩2 小石左右，每大亩为3 大石左右。 小农家庭必须至少拥有五十亩耕地数量的情况下，在正常的年景下，才可以基本 维持简单的再生产过程。大量自由小农的存在推动了商品经济的发展，而充分发 展起来的商品经济，又不断地吞噬着自由的小农，把他们从土地中抛弃出来。但 是失去了基础的商品货币经济终将难逃干涸枯萎的命运。书中囊括了小农经济的 许多内容，材料翔实、考证精当，是研究秦汉小农经济难得的杰作，但是书中两 处涉及到小农总收入的数字稍有出入 。马新先生的两汉乡村社会史的“两 汉乡村社会的分野与农民的历史命运 一章中，论述了“两汉乡村社会各阶层 ， “两汉农民的历史命运”这两个方面的内容。该著对秦汉乡村社会用笔较深，独 傅筑夫：中国封建社会经济史 m ，北京：人民出版社1 9 8 2 年版。 罾安作璋：秦汉农民战争史料汇编 m ，北京：中华j f 5 局1 9 8 2 年版。 留黄今言：秦汉赋役制度研究e m ，南昌：江西教育出版社1 9 8 8 年版。 妙曹贯一：中国农业经济史 m ，北京：中国社会科学出版社1 9 8 9 年版。 唧林甘泉：中国封建土地制度史 m ，北京：中国社会科学出版社1 9 9 0 年版。 唧于琨奇：秦汉小农与小农经济 m ，合肥：黄山书社1 9 9 1 年版。 2 试论汉王朝对小农的扶助与控制 辟蹊径，摆脱了以往史学界多关注秦汉城区社会史的研究定式，多取大量文献及 考古资料，对两汉乡村社会做了较为全面的勾勒及论述，创获颇多。黄今言师 主编的秦汉江南经济述略探讨了秦汉江南地区的人口，自然资源与生态环境， 农业经济，赋役征课与人民的反抗斗争等史实。这部著作的出版，对寻求中国经 济发展规律，总结经验，为现实提供历史依据和借鉴，具有不可忽视的理论价值 和实践意义圆。林甘泉先生主编的中国经济通史秦汉经济卷认为小农的主 要经济收入是土地的收获。没有另外收入的农民，主要靠家庭副业和外出庸作才 能弥补生计。繁重的徭役令他们无法忍受，经常迫使他们中断农业生产，从而影 响了土地的耕作。小农的家庭生活消费主要是维持最低限度的生存消费，至于发 展消费，享乐消费，精神文化消费等对他们来说是无缘的。该著史料丰富，注意 借鉴新的研究方法，充分吸收前人已有的研究成果，并有所前进，填补了若干以 往研究的空白 。林剑鸣先生在秦汉史一书中指出土地所有权的集中，是小 农经济破产的根本原因。小农经济的繁荣和凋敝，直接关系到封建国家能否从农 民那里榨取到更多的剩余劳动和统治的稳定。所以统治阶级总在农民破产流亡到 一定限度的时候采取一些补救措施固。黄今言师秦汉商品经济研究认为当时 地区间的商品交换加强，小农参与商品交换普遍，专业农户进行商品化生产。这 是一部高质量的学术著作，采用纵横交错的方法，立体的再现了秦汉商品经济的 历史面貌 。美籍华人许倬云著，王勇翻译的汉代农业中国经济的起源及特 性在农民的生计这一章中巧妙地设想了一个虚构的农户，推算出它支出与收入 的情况，得出农户必须用现金来支付其基本支出2 6 3 的结论。并强调，谷物价 格的波动会改变这一比率：市场需求大意味着收入高，市场需求小意味着收入低。 还指出尽管政府对农业进行了一些非经济措施的保护，但一个农民如果不能够扩 大他赚取货币的生产，就会陷于不利的地位 。李剑农先生的中国古代经济史 稿先秦两汉部分一书认为秦汉时期家家都从事纺织缺乏根据。小农耕织结合 趋于紧密应是东汉以后的事情，曹魏实行租调制就是一个标志。战国西汉小农耕 织结合的普遍性和紧密性逊于后代，这是由于当时的小农家庭多为四五口之家， 人力少，生产工具也相对落后，西汉中期以前，牛耕尚未推广，不少农家仍然使 用耒耜耕作回。 这些专著虽然有些不是直接论述汉代政府对小农的扶助与控制，但对小农经 济本身的研究是不可缺少的学术基础，对后来的学术研究仍有巨大的启发作用。 马新：两汉乡村社会史 m i ，济南：齐鲁书社1 9 9 7 版。 圆黄今言：秦汉江南经济述略 m ，南昌：江西人民出版社1 9 9 9 年版。 林甘泉：中国经济通史秦汉经济卷e m ，北京：经济日报社1 9 9 9 年版。 嘲林剑鸣：秦汉史 m ，上海：上海人民出版社2 0 0 3 年版。 四黄今言：秦汉商品经济研究 m ，北京：人民出版社2 0 0 5 年版。 卿许倬云：汉代农业中国经济的起源及特性陬 ，广两师范大学出版社2 0 0 5 版。 毋李剑农：中国古代经济史稿先秦两汉部分 m ，武汉：武汉大学出版社2 0 0 5 版。 3 硕士学位论文 ( 二) 相关论文目前尚未见到系统深入研究两汉政府对小农扶助与控制 的论文，但与此相关的成果仍为常见，现分类简述如下： ( 1 ) 小农生产力水平的研究：于琨奇先生秦汉粮食产量考辨一文，利 用银雀山竹书材料核定秦汉亩产。认为战国秦汉间亩积容积大小两制并存，这是 文献记载亩产产生差异的原因，竹书产量注明亩制与量制，通过对亩制和量制的 推定，可消除这些矛盾。战国秦汉间粮食平均亩产应为竹书所载每小亩2 小石， 仲长统、苟悦所说每大亩3 大石为标准数据，即每市亩在1 1 2 1 1 7 市斤。有 关这一时期亩产和劳动生产率的记载较少，而且比较混乱，真正要搞清楚并不容 易。赵冈先生在重评中国历史上的小农经济一文中，认为小农组成的家庭 农场虽然具有不稳定性，资源稀缺性，抗灾性弱等缺点，但具有很高的生产积极 性，又不需派专人监督，因此单产量多，吸收新技术也最快，可以节约一大笔费 用，能“尽地力之教 ，比欧洲庄园制度的生产效率高许多。同时指出，中国传 统社会中的学术导向与思维方式，不会发明农业机械、化学肥料、农药等农业科 技。不能归罪于中国自身的农业生产组织形态圆。宁可先生在西汉农业生产漫 谈一文中通过零星史料的收集整理爬梳分析，得出量化的概念，认为汉书食 货志中记载战国时期李悝提供的与农业生产有关的一组数字，是比较符合汉代 一般小自耕农生产和生活的实际情况。通过对秦汉时期土地大小亩制的换算，区 分粟、麦、米的产出率不同，推导得出汉代一个农业劳动力垦田亩数是1 4 市亩 多，一家农户占有耕地数字为2 9 市亩弱。汉代粮食单产约在每市亩1 4 0 斤左右固。 刘正刚先生的中国传统社会经济的启示是一篇访问美国经济学家赵冈教授的 采访录。赵教授认为农民希望通过粮食减产来提高市场粮价，不是生产力低下造 成的，而正是由于生产过剩所导致的固。黄今言师、温乐平汉代不同农耕区之 劳动生产率的考察以粮食生产为研究中心系统探讨了汉代不同农耕区之间 的劳动生产率的差别，年人均垦田亩数，平均亩产量等。认为汉代的农业劳动生 产率是由南部农耕区，中部农耕区，西北农垦区依次递减的，之所以出现这种情 况是由于地理条件的差异性、生产工具的优劣、生产技术的先进与否，社会历史 条件等因素决定的 。 ( 2 ) 小农经济结构及其收支状态的研究：王家范、谢天佑先生中国封建 社会农业经济结构试析一文，对小农经济作了肯定的评价，认为中国封建社会 的农业经济结构优于欧洲。封建社会生产力水平决定了它最佳的生产结构是劳动 哪于琨奇：秦汉粮食产量考辩 j ，中国农史1 9 9 0 年第1 期。 圆赵1 ) 日：重评中国历史上的小农经济 j ，中国经济史研究1 9 9 4 第1 期。 固宁可：西汉农业生产漫谈，j 。可史学论集 m ，中国社会科学出版社，1 9 9 9 年版。 锄刘止刚：中国传统社会经济的启示 j ，社会科学战线2 0 0 0 年第l 期。 黄今言、温乐平：汉代不同农耕区之劳动生产率的考察以粮食生产为研究中心 j ， 中国社会经济史研究2 0 0 6 年第3 期。 4 试论汉王朝对小农的扶助与控制 者的个体小生产。张炳武先生我国战国秦汉时期小农经济初探一文强调了 小农经济的封闭性。他计算汉代一个家资五万钱左右的中下等农户。年收入( 包 括粮谷、饲养、纺织、其它) o 7 7 万，是其资产的1 6 ，其中农副业收入各占 5 5 和4 5 ，年支出( 包括口粮、赋税、衣物，其它) 0 7 3 2 3 万钱，其中赋税占 3 6 ，收支大致相抵，几乎完全自给自足，不进入流通过程。黄今言师关于西 汉自耕农经济的初步探析二_ 文，根据现有资料的计算，得出一家小农的全年收 入为4 5 0 0 文，全年支出为4 6 5 9 文，收支相抵，尚亏欠1 5 9 文。西汉的封建统治 者为了保证赋役来源，往往被迫采取一些赈救、“扶贫”的政策，这恰从反面证 明了自耕农经济的力量薄弱和生产资料的不足 。柳春藩先生汉代自耕农经济 试析着重依据汉简中的一些资料对汉代自耕农大体拥有多少数量的土地，一户 自耕农年的劳动收入有多少，一年的消费支出情况如何等问题进行了分析，得 出汉代自耕农的主要收入来源于农业生产，此外还有一些副业收入如纺织、园圃 和家畜饲养等。而它们对维持自耕农经济生活方面所起的作用是不能忽视的。自 耕农的支出项目主要有生活方面的吃和穿，赋税方面的“田租和“口赋 ，生 产方面的种子、饲料和农具，还有祭祀和往来等，通过详细的论证，采用统计加 估计的方法，得出一户中等生活水平的自耕农全年的总支出大致约1 2 4 石，总收 入1 2 0 石，4 石余差由副业补充，即使把副业收入估计进去，也只有在年景正常、 社会安定、赋役较轻的情况下，才可以维持其正常的生产和生活，扩大再生产的 能力不大，两极分化严重，数量趋于减少。宁可先生在有关汉代农业生产的 几个数字一文中通过细致地分析史料，计算出每户农民产品中的必要产品与剩 余产品的比例及其分配情况，得出一个家庭全年的粮食收入约为4 0 0 0 斤，其中 每个农业人口每年口粮4 8 6 斤，全国每人每年占有粮食6 4 0 斤。口粮、祭祀等主 要消费支出占总产量的三分之二，即必要产品的支出占总收入的6 6 6 以上，此 外在剩余的3 3 3 的产品中，封建国家的租赋剥削占其1 6 6 卜2 5 3 以上，余 下能进行再生产的最多不超过8 1 6 6 ，由于当时农资价格远远高于农产品 价格，小农为了勉强维持简单再生产，往往需要采用压缩口粮的办法。因此他们 能扩大再生产的可能性微乎其微 。 ( 3 ) 小农特点和地位的研究：目前所见论文也有多篇，其中较为典型的有： 王家范、谢天佑：中国封建社会农业经济结构试析，中国农民战争史集刊第三辑 m ， 上海人民出版社1 9 8 5 年版。 张炳武：我国战国秦汉时期小农经济初探 j ，沈阳师院社会科学学报1 9 8 5 年第4 期。 黄今言：关于西汉自耕农经济的初步探析 m ，见秦汉经济史论考，北京：中国社 科出版社2 0 0 0 年版。 柳春藩：汉代自耕农经济试析 j ，中国社会经济史研究1 9 9 2 年第1 期。 宁可：有关汉代农业生产的几个数字，选自宁可史学论集 m ，中国社会科学出版 社1 9 9 9 年版。 5 硕士学位论文 黄今言师关于西汉自耕农经济的初步探析指出自耕农的数量及比例有一个变 化过程。在西汉前期土地问题不那么严重，农业劳动力缺乏，故自耕农数量多， 占全国总人口的比例大，所以数量在此时期发展到了高峰。西汉后期，全国人口 增多，土地兼并和赋役剥削加重，自耕农发生了分化，一部分上升为中小地主， 一部分沦为佃农，甚至是奴隶。其数量相对减少，所占比例逐趋下降。西汉自耕 农的优越性表现在身份上有相对的独立性并拥有小块土地，其口粮标准随着农产 量的提高而略有增长。但这种优越性是暂时的、相对的。吕作燮先生在小农 经济的历史地位和作用一文中指出不能用现代眼光看小农经济，责备它愚昧落 后，在特定的生产力水平条件下，小农经济的出现是历史的一大进步。尤其在社 会生产力水平不高的条件下，只有小农经济是我国封建经济发展的中坚力量。没 有小农经济这个基础，就不可能创造出我们古代光辉灿烂的文化。而历代统治阶 级多次制造的社会经济大破坏，也无不有赖于小农的顽强努力才得以复兴 。 樊树志先生在传统农业与小农一文根据舒尔兹关于理性小农的论述，指 出小农是在传统农业范围内有进取精神并对资源能作最适度运用的人。把小农和 小农经济描写成一切陋俗恶俗的渊薮，未免有失偏颇。尽管汉代小农的集约化经 营劳动生产率极低，但土地的生产率却极高，小面积土地上精耕细作的方法可以 提高产量，在人口急剧增多而显得地少人多的中国农业社会，是一种可取的增产 措施。精耕细作的区田法对于缺乏耕牛或发生牛疫的地区，收效尤为显著固。孙 达人先生的中国农民史论纲也提到了精耕细作农业的出现使得中国农业发展 中的巨大进步和特点，也是比之当时世界其它地区传统农业先进的地方，中国农 民创造精耕细作农业的进程，也是改变和完善自身的过程鲫。 崔莹先生的中国封建社会自耕农经济的特征兼论中国封建社会的弹性 问题一文成功地构建了中国封建社会“二元说 ，分别从纵向，横向，交叉结 合三个方向来探讨自耕农的经济特征，认为自耕农是小私有者且必须躬耕田亩， 自食其力。同时又是封建赋役的主要承担者，具有不稳定性，脆弱性和可再生性 等特点，其它国家的自耕农相比较，自耕农经济存在于中国封建社会始终，其数 量之多为世界罕见。此外还谈到中国封建社会的弹性表现在其巨大的修复能力 上，封建王朝的更迭，同自耕农经济的特点及其在中国封建社会经济结构中的特 殊地位有关 。朱筱新先生在论中国古代小农经济的形成及特点一文中认为 黄今言：关于西汉自耕农经济的初步探析 m ，见秦汉经济史论考，北京：中国社 科出版社2 0 0 0 年版。 罾吕作燮：小农经济的历史地位和作用，选自中国史研究编辑部编中国封建社会经济结 构研究 m ，中国社会科学出版社1 9 8 5 年版。 四樊树志：传统农业与小农 j ，学术月刊1 9 8 9 年第3 期。 够孙达人：中国农民史论纲 j ，史学理论研究1 9 9 3 第1 期。 崔莹：中国封建社会自耕农经济的特征兼论中国封建社会的弹性问题 j ，学习 与探索1 9 9 6 年第l 期。 6 试论汉王朝对小农的扶助与控制 小农经济在土地价值观、宗法制观念、沉重的封建剥削等因素共同作用下。具有 了个体分散式经营、封闭性强、自给自足等特点。这些小农经济所具有的特点，。 对中国古代农业生产的发展，在很大程度上起着制约的消极作用，更对中华民族 的传统文化具有消极的影响。 程念祺先生在中国历史上的小农经济生产与生活一文中，认为从战 国到秦汉，中国的小农经济最基本韵特征，就是低投入和低产出。李根蟠先生 的中国传统小农经济的两重性一文提出我们应该历史地、辨证地看待中国传 统的小农经济，既不能把它看成是中国几千年来贫困、落后和动乱的根源，又不 能认为它是近乎完美而可以是永生的制度。小农经济体制的出现在当时和相当长 的时间内都是历史的进步，其特点是农业水平和土地利用率高，比较充分、合理、 灵活的利用所能掌握的劳力资源和物质资源，可以用较少的土地养活较多的人 口，但规模狭小、极度分散的状态，铸就了小农经济和政治上的弱势地位，在横 暴需索面前毫无抵抗力 。黄今言师在汉代小农的数量、特征与地位问题再探 讨一文中认为两汉时期的小农的基本特征主要体现在：以一家一户为单位，拥 有小块土地和少量农具，以农为主，兼营副业，精耕细作，独立经营，从事生产 的全过程，自己占有劳动产品，多生产多收入。特别指出他们并非是“懒惰”、 “保守 的代名词，而是有较强的进取精神及致富欲望。 ( 4 ) 小农与商品经济关系的研究：黄今言师在汉代庶民地主经济的形成 及其历史地位一文中，指出庶民地主与商品经济的发展有着密切的联系。他们 不但在农业领域中从事商品生产，开发地区性土特产，而且还在工矿业中从事商 品生产，促进了商品流通，带动了消费 。李根蟠先生的从管子看小农经 济与市场从一个新的视角对管子进行了发掘，对我国封建地主制的形成时 期小农经济与市场的关系作了比较细致的分析。作者认为战国时代是小农经济发 展的新阶段，随着小农经济独立性的加强，流通成为再生产过程中的必要环节， 农村集市的出现，商人插足小农再生产过程，但建立在以自给性生产为依托的小 农经济基础上的传统市场，有自己特殊的经济概念、经济现象和经济运行方式。 它与建立在现代社会化大生产基础上的现代市场有很大的区别。这是篇史论结 回朱筱新：论中国占代小农经济的形成及特点 j ，北京教育学院学报2 0 0 3 年第1 2 期。 圆程念祺：中国历史上的小农经济一生产与生活 j ，史林2 0 0 4 年第3 期。 李根蟠：中国传统小农经济的两重性，中国经济史学会第五届年会暨国际学术研讨会 会议论文集( 一) 江西师范大学中国经济史研究所编印2 0 0 6 年第7 期。 鲫黄今言：汉代小农的数量、特征与地位问题再探讨 j ，农业考古2 0 0 7 年第4 期。 黄今言：汉代庶 心地主经济的形成及其历史地位，选自秦汉经济史论考，中国社科 出版社2 0 0 0 年版。 7 硕十学位论文 合较有深度的文章。他的对战国秦汉小农耕织结合程度的估计一文对汉 书食货志所载李悝的话作了具体分析。指出战国至汉初黄河中下游地区农民 比较广泛地在不同程度上实行耕织结合，但结合的程度和范围日趋普遍和紧密， 以曹魏的租调令为标志进入了一个新阶段。但小农耕织结合，是自给生产与商品 生产的结合，仍没有脱离自然经济范畴圆。黄今言师汉代农民“背本趋末 的 历史考察通过对文献、简牍资料的考察，认为两汉农民从西汉开始至东汉几乎 从未曾间断过“背本趋末 且规模庞大，其从事末业的范围涉及多个领域，在当 时的历史条件下，具有积极的社会经济效益 。 ( 5 ) 小农与宗族关系方面的研究：王文涛先生在汉代民间互助保障的主 体宗族互助一文中，认为以家族为基础的互助保障成为维系汉代社会稳定 和谐的基石，汉代宗族互助具有浓厚的阶级政治色彩固。王小丁先生的国家宗 族小农三者关系形成简论认为古代中国小农经济的发生发展，在很大程度 上受到以血缘纽带联系为核心并同时具有地缘性质的宗族共同体的制约。以个体 家庭的自然分工为基础，以家族共同体内的社会分工为补充，形成完整的小农经 济圈。文中还对国家政府，宗族共同体与小农之间的互相依附，相互补充，相互 牵制的关系模式进行了研究。指出政府容忍、鼓励、支持民间的宗族团体，较为 重视地方宗族组织的作用，主动采取各种措施，以满足政府统治、管理的需要。 在汉初朝廷就十分注意扶持三老、孝悌、力田等宗法势力。对于小农则轻徭薄赋， 保证小农经济一定的发展能力 。 ( 三) 尚需突破的问题： 通过以上学术史回顾，可见两汉小农问题是史学界关注的热点之一。学者们 在秦汉小农的形成与发展、生产力水平、小农经济结构及其收支状态、特点和地 位、商品关系的等方面的研究成果颇丰，已发表不少论文，他们的研究成果不仅 大大开拓了我的视野，启发了我的思维，而且为我的研究奠定了学术基础。但也 明显存在着一些不足。例如：有关小农的特点和历史地位问题，在学界的认识上 有分歧；国家对小农扶助的具体政策、措施，在论述上还不够充分，国家与小农 的关系也关注不够；特别是国家对小农控制的范围和措施等缺乏深入论述，本文 在前人研究的基础上，力求突破以下几点： 李根蟠：从管子看小农经济与市场 j ，中国经济史研究1 9 9 5 年第3 期。 李根蟠：对战国秦汉小农耕织结合程度的估计，中国社会经济史研究1 9 9 6 年第4 期。 黄今言：汉代农民“背本趋末”的历史考察 j ，中国经济史研究2 0 0 6 年第4 期。 够王文涛：汉代民间互助保障的主体宗族互助 j ，学术交流2 0 0 6 年第1 1 期。 王小丁，钟文静：国家宗族小农三者关系形成简论 j ，南京社会科学1 9 9 1 年第3 期。 8 试论汉王朝对小农的扶助与控制 ( 1 ) 通过史实，试图较为客观地论述两汉小农的特点和历史地位，并就其 中一些有争议的问题展开讨论，力图做出符合史实的理论说明。 ( 2 ) 揭示汉廷为了保证赋税来源，巩固统治，而对小农采取的各种扶持政 策，并指出其在对小农进行扶助过程中存在的实际社会问题。 ( 3 ) 通过史实，集中、深入地探讨汉廷对小农实行控制的范围、途径与方 法等，以期弥补以往研究的不足。 本文思路与研究方法 本文坚持以经典作家的经济学说为指导，在充分占有文献、考古材料与前人 研究成果的基础上，扩大视野，力求从多角度，多层面对该课题进行全面、系统 的探讨，内容上尽可能做到务实求真，不囿于成说，争取有所创新。正文部分拟 从以下几个方面加以论述： 第一章：汉代小农地位及其所处的社会环境。主要阐述自春秋战国以来，农 民群体的产生及其社会地位的变迁；对秦汉时期农民阶层结构的重新划分，并探 讨其阶层的社会流动性；通过他们所处的社会环境和社会地位、沉重的经济负担 下家庭生活趋向贫困化问题，剖析他们当时在社会中的比重、影响和社会经济的 发展状况，以此指出汉王朝对小农扶助和控制的原因和必然性。这一章是全文的 理论基础和铺垫。 第二章：汉王朝对小农扶助的政策措施。从汉代重农思想的发展，着力讨论 两汉时期弱势农民群体的政府救济，探讨汉廷扶助小农的各项政策措施，如减轻 租赋，灾年赈济等。同时还就汉廷对小农扶助的积极意义及存在问题进行论述。 第三章：汉王朝对小农控制的范围和途径。重点说明汉代为控制小农采取过 的多种措施。首先是加强基层政权建设提高执政能力。其次是重视三老、父老参 与农村社会的教化，政府加强法治。再就是利用宗法关系等。其目的在于维护农 村社会秩序，稳定政治统治。这方面前人论及很少是本文的重点内容之一。 最后是结论，概括全文，提升观点，总结历史经验，为现实提供有意借鉴。 每一项研究都有其理论基础，对于本题的理论基础涉及古典经济学、福利经 济学、财政理论、发展经济学、制度经济学、历史学与社会学的理论。古典经济 学的静态分析虽然不足以解决本文所研究的问题，但是它的一些分析工具对于定 量分析来说仍是非常有用的，如小农的赋税占国家财政收入的比重等理论探讨。 福利经济学则证明了国家对弱势的农民给予扶持的必要性。制度经济学则认为良 好的制度是一种重要的生产力。只有先融会贯通了这些理论基础，才能更好地借 助政府这只有形的手来调控小农。 任何一项研究必须以定的研究方法作为其推导的基础，如此才能得出有说 服力的结论。本文在研究方法上，主要采用实证法、计量法、系统法、比较法、 9 硕士学位论文 图表法等，其中实证研究偏重于实践检验，它回答“是什么”的问题，主要研究 客观存在的因果关系，只要条件满足，规律性的结果就会出现。比较研究法通过 纵向的、横向的比较，我们就可以取优遗劣，从中提炼出最优的办法。计量研究 法要求有大量的数据、数理模型作为论点的支撑，从而使得一项研究言之有理、 论之有据，更加具有现实说服力。但我认为，计量分析并不是罗列图表、数字， 走形式主义，而是使用适当的数学方法，为本文的研究服务，增加研究的严谨性 和说服力，使论证更具有科学性和规范性。本文运用现有的考古实物和文献资料， 将历史与现实辨证地结合在一起，从农业、农村、农民三位一体的视角，清晰地 做到宏观与微观、定性与定量、横向与纵向比较相结合，以材料说话，不尚空论， 力图史论结合，维护历史的本来面貌。 1 0 试论汉王朝对小农的扶助与控制 第一章、汉代小农地位及其所处的社会环境 小农的问题比较复杂，牵涉的面很广，史学界坷小农之地位与作用的认识也 多有歧义，需要做些认真审辩。本章根据史实，专就汉代小农的发展状况，小农 的地位、特点及其所处的社会环境等做些必要的论列。 一、小农的形成与发展状况 汤明槌先生在从户籍制度看中国封建制度下的小农一文，认为历代王朝 所推行的户籍制度对中国封建社会耕织相结合的小农经济的形成和维系，都起着 深远的作用。但户籍制的目的是为了征役，因而必然把土地占有和人身奴役连锁 在一起，他反对把编制在封建政权户籍制度下的小农称为“自由农民”。冯尔 康先生在中国古代农民的构成及其变汜一文中指出，战国秦汉时期自耕农是 农民构成的主体，虽然那时的佃农、依附农、农业奴隶的数量也很多，但处于次 要地位。此外，平民地主也隶属于农民范畴，而且他们由于人少地多，承受政府 的赋役负担比劳动农民还要多，被压迫的程度更大圆。杨生民先生在春秋战国 个体农民广泛出现与战国的社会性质一文，首先对中国农民的个体产生形成于 西周的论断进行了反驳，认为西周劳动者的个体经济作为一个生产单位来说缺乏 完整性、稳定性。随着春秋战国时期土地关系的变化，使农村公社土地公有制被 逐渐废弃，这就导致了农民个体生产的广泛出现。个体农民从国家那里取得了对 耕地长期且固定的使用权，一家一户作为一个生产单位有了完整性，稳定性，具 备了后来中国个体农民的基本特点。洪煜先生的战国秦汉时期的小农经济 指出小农产生的背景一方面是铁农具的出现而带来的生产工具革命性变革，另一 方面是私有制观念的发展。他们的形成大部分是由井田制下的农村公社成员直接 转化而来，并对封建国家承担一定的义务。该文材料丰富，文笔优美，但有些观 点值得商榷。刘泽华在中国历史上的农民中设“专制权力支配下的小农 一章，首先从政治因素入手，认为中国历史上第一代小农的形成，是实行授田制 中国史研究编辑部：中国封建社会经济结构研究 m ，北京：中国社会科学出版社1 9 8 5 年版。 冯尔康：中国古代农民的构成及其变化，中国历史上的农民 m ，台北：馨园文教基 金会1 9 9 8 年版。 回杨生民：春秋战国个体农民广泛出现与战国的社会性质 j ，首都师范人学学报1 9 9 1 年第6 期。 固洪煜：战国秦汉时期的小农经济 j ，学术月刊1 9 9 4 年第5 期。 1 l 硕士学位论文 的结果，但由于严密的户籍制度，使得农民与土地的结合在很大程度上具有强制 性和被动性山。 春秋战国时期，随着封建领主制经济向地主制经济的过渡，土地关系发生了 巨大的变化。土地私有制度的确立，使得土地所有者自耕农广泛出现，构成 了地主制经济下王朝统治的基础。各国改制变法后，君主集权政治体制得以建立， 国君对全国的统治能力得到加强。各国通过授田制，即国家把其掌握地权的国有 土地，按照一定的标准( 一般是一夫百亩) 分配给个体小农耕种，造成了大量个 体的、分散的小农经济。如齐国通过“井田畴均” ，使得原来由农民耕种的份 田，现在变成小农自己所有的私田，小农对该土地的占有和使用得到承认和保证。 晋国通过“赏众以田” 的方式，以按亩征税的原则承认小农对土地产权的拥有。 各国的一些无地或少地农户亦通过战争获得土地，即按照战功的大小授予土地。 如：“良田不在战士，三年而兵弱 ；“陈善田利宅，所以厉战士也 。各诸 侯国通过这种措施，扩大了由士兵出身的自耕农的队伍。魏国的李悝提出了“尽 地力之教的政策，将国家的土地分给人民，原则上每户1 0 0 亩。李悝就此向魏 文侯算了一笔农产开支账，“今一夫挟五口，治田百亩”，并以此计算其家庭收 入和支出的经济状况，得出不易相抵的结论，从而制定政府具体的恤民措施，“行 之魏国，国以富强 。无疑魏国的政策发展了自耕农经济，从李悝计算农民支 出以交纳什一税为标准，可知自耕农是农村人户的主体。秦国商鞅变法，“坏井 田，开阡陌 ，“修力本业，耕织致粟帛多者复其身 政策，鼓励农民开垦田 地，不仅收到了“赋税平”，“秦人富强 的效果” ，也促进了白耕农的形成 和发展。 综观史实察之，小农的形成关键是土地私有制的出现。当时小农土地私有制 的来源，首先是井田制的破坏和授田制的实行，铁质农具普遍使用后，小农以剩 余劳动力开垦了无主荒地，使得自耕农数量大大增加。其次是当兵作战，立了军 功者可以获得小量用宅，可谓“( 民) 有军功者，各以率受上爵明尊卑爵秩 等级，各以差次名田宅，臣妾依附以家次。 通过这种方式成为小农者不少。 其三是接受邻国的“招徕”，或“招徕”外人开垦土地，以农为本也是小农的土 刘泽华专制权力支配下的小农，中国历史上的农民 m ，台北：馨园文教基金会1 9 9 8 年版。 罾徐元诰撰王树民沈长云点校：国语集解，中华书局2 0 0 2 年版，第2 2 8 页。 徐元诰撰手树民沈长云点校：国语集解，中华书局2 0 0 2 年版，第3 1 3 页。 黎翔风撰写梁运华整理：管子校注，中华j 侈局2 0 0 4 年版，第2 7 1 页。 国学整理社：韩非子集解，诸子集成( 第五册) ，中华书局1 9 5 4 年版，第3 1 6 页。 班同：汉书卷2 4