（会计学专业论文）基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 落实科学发展观的一个重要方面就是建立体现科学发展观“以人为本”的核心的生 态评价指标体系。生态观是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略思想。建 立以人为本的科学发展的生态评价指标体系并对我国以及我国地级市行政区进行评价 对指导我国的科学发展具有重要的意义。胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上 再次强调要坚持“深入贯彻落实科学发展观 。报告中还指出：“科学发展观，第一要 义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾”。 本论文共分五章。第一章绪论。第二章基于科学发展观的适用于地级市行政区的生 态评价指标体系构建。第三章是基于科学发展观的考虑两方面因素组合赋权的生态评价 方法体系的构建。第四章是对我国辽宁省地级市生态状况的实证研究。第五章是对辽宁 省生态状况的政策建议。 本论文的主要工作如下： ( 1 ) 运用灰色关联法客观赋权方法，确定了既反应距离又反应变化速率的指标客观权 重。为了应用灰色关联法进行赋权，对指标数值规范化结果进行了的“等距离 缩小和 平移，避免了在评价中不可避免的特定规范化结果为0 、而导致灰色关联度无穷大而无 法赋权的问题。 ( 2 ) 建立了基于两种因素组合赋权的生态评价模型。一是通过g 1 法、g 2 法、灰色 关联法和离差最大化法4 种方法求权重矿；二是通过基于考虑两种因素组合赋权方法 求组合权重，建立了适合辽宁省地级市横向评价的生态评价模型，一是既实现了各评价 对象加权得分与理想点广义距离最小，又使各评价结果的一致性最大，避免了不合理的 平均分配权重的方法；二是引入j a y n e s 最大熵原理反应各赋权结果之间的一致性程度， 各赋权结果一致性方法只利用指标权重的排序信息，得到的一致性度量比较粗略的问 题。 ( 3 ) 对基于各赋权结果差异最小是思想确定组合系数，避免了现有度量辽宁省各地市 级行政区生态状况进行实证研究。通过对辽宁省1 4 个城市的生态状况进行排名比较， 找出影响辽宁省1 4 个城市的生态状况的的主要因素，并针对发展中存在的优势与不足 提出政策建议，为省和城市各级政府制定生态发展政策提供参考依据。 关键词：科学发展观；生态评价；d p s i r 模型；组合赋权；灰色关联 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 t h er e s e a r c ho fe c o s y s t e me v a l u a t i o nm o d e lb a s e do ns c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t o n1 4c i t i e so fl i a o n i n gp r o v i n c e a b s t r a c t t h ei m p o r t a n ta s p e c to ft h ei m p l e m e n t i n gs c i e n t i f i co u t l o o ko nd e v e l o p m e n ti st o e s t a b l i s ht h ee c o l o g ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mt h a tr e f l e c t st h ec o r eo fs c i e n t i f i co u t l o o ko n d e v e l o p m e n tm e a n i n gp u t t i n gp e o p l ef i r s ta n dt h eh u m a n - o r i e n t e d t h ee c o l o g i c a lv i e wi st h e m a j o rs t r a t e g i ct h i n k i n go fs o c i a l i s mw i mc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s t h er e a l i z a t i o no fe c o l o g y d e v e l o p m e n ti st h eu l t i m a t eg o a lo fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t e s t a b l i s h i n gt h ee c o l o g y d e v e l o p m e n te v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mb a s e do np u t t i n gp e o p l ef i r s ta n dt h eh u m a n - o r i e n t e do f s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n ta n de v a l u a t i n gc h i n aa n dt h ea d m i n i s t r a t i v ed i s t r i c t sa ta l ll e v e l sh a v e a g r e a ts i g n i f i c a n c eo nt h eg u i d a n c eo fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n to f c h i n a h uj i n t a os t r e s s e dt h e n e e dt oa d h e r et ot h e t h o r o u g h l yi m p l e m e n tt h es c i e n t i f i co u t l o o ko nd e v e l o p m e n t o n c o m m u n i s tp a r t yo fc h i n a17 t hn a t i o n a lc o n g r e s st h er e p o r ta l s os t a t e s ：t h es c i e n t i f i c o u t l o o ko n d e v e l o p m e n t ，t h e f i r s t p r e r e q u i s i t e i s d e v e l o p m e n t , t h e c o r ei s p e o p l e - o r i e n t e d ，b a s i cr e q u i r e m e n ti sc o m p r e h e n s i v e 、 c o o r d i n a t e da n d 吼l s t a i l l a b l e ，t h e f u n d a m e n t a la p p r o a c hi sb a l a n c e t h ep a p e ri sd i v i d e di i l t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n t h e s e c o n dc h a p t e ri st h ef r a m e w o r ko fe c o l o g i c a lc a r r y i n gc a p a c i t yr a t i n gs y s t e m t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ec o n s t r u c t i o no fe c o l o g yd e v e l o p m e n te v a l u a t i o nm e t h o d o l o g y t h ef o r t hc h a p t e rd i s c u s s e se m p i r i c a lr e s e a r c ho ne c o l o g yd e v e l o p m e n to fl i a o n i n g p r o v i n c e i nt h ef i f t hc h a p t e ri s t h ec o n c l u s i o na n dt h ep r o s p e c t s t h em a j o rw o r ko ft h i sp a p e ri sa sf o l l o w s ： ( 1 ) u s eg r a yc o r r e l a t i o nm e t h o d ，t h r o u g ha b s o l u t ec o r r e l a t i o nc o m p r e h e n s i v et o r e s p o n s et h ed i f f e r e n td i s t a n c eb e t w e e nt h es c o r ez 0a n dn o ki n d i c a t o rd a t a , u s er e l a t i v e l yc o m p r e h e n s i v et or e s p o n s et h ec l o s ed e g r e eo fz k j z k 0b e t w e e nt h es c o r e z 0a n dn o k i n d i c a t o rd a t a ；b a s e do nt h ea b o v et w od i m e n s i o n st od e t e r m i n dt h eo b j e c t i v ei n d i c a t o r so fw e i g h t , r e s p o n s i n gb o t hd i s t a n c ea n dt h er a t eo fc h a n g e t h r o u g ht h e ”e q u i d i s t a n c e n a r r o wa n dt r a n s l a t i o no ft h es t a n d a r d i z a t i o nr e s u l t so ft h ei n d i c a t o r st oa v o i dt h ei n e v i t a b l e0i nt h ee v a l u a t i o no ft h es p e c i f i cr e s u l t so fs t a n d a r d i z e d ，r e s u l t i n gi ng r e yc o r r e l a t i o na n a l y s i sc a nn o tt ob ei s s u e ( 2 ) b a s e d o nt h es c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t ，e c o l o g i c a ld e v e l o p m e n te v a l u a t i o ni se s t a b l i s h e d f i r s t l y , e c o l o 百c a ld e v e l o p m e n te v a l u a t i o nm o d e li se s t a b l i s h e db a s e do nt h e g 1m e t h o d 、g 2m e t h o d 、g r a yc o r r e l a t i o nm e t h o da n dm a x i m i z i n gd e v i a t i o nm e t h o dt 0s e e kw e i g h tw k ；s e c o n d l y , s e c o n d ，t h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no ft w of a c t o r sb a s e d0 1 1 大连理工大学硕士学位论文 nt h ec o n s i d e r a t i o ne m p o w e r r n e n ta p p r o a c hs e e k i n gt h er i g h tc o m b i n a t i o no fw e i g h t ，s u i t a b l ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to fp r e f e c t u r e - l e v e lc i t yo fl i a o n i n gp r o v i n c e ，h o r i z o n t a le v a l u a t i o no ft h ee c o l o g i c a le v a l u a t i o nm o d e l i nt h i sw a y , n o to n l yt oa c h i e v eaw e i g h t e ds c o r eo fe a c he v a l u a t i o no ft h eo b j e c ta n dt h ei d e a lp o i n to fm i n i m u mg e n e r a l i z e dd i s t a n c e ，b u ta l s ot oe n a b l et h ee v a l u a t i o no ft h ec o n s i s t e n c yo ft h er e s u l t so ft h el a r g e s ta n da v o i da nu n r e a s o n a b l em e t h o d o fw e i g h te v e n l yd i s t r i b u t e d ；j a y n e sm a x i m u me n t r o p yp r i n c i p l ei st oi n t r o d u c et h ee i i l p o w e r m e n tr e a c t i o nt h ed e g r e eo fc o n s i s t e n c yb e t w e e nt h er e s u l t sb a s e d0 1 1t h ee m p o w e r m e n to ft h o u g h tt od e t e r m i n et h es m a l l e s td i f f e r e n c eb e t w e e nt h er e s u l t so fc o m b i n a t i o no ff a c t o r s ，a v o i d i n gt h ee x i s t i n gm e a s u r eo fc o n s i s t e n c yi nt h er e s u l t so ft h em e t h o di so n l ye m p o w e r e dt ou s et h et a r g e tw e i g h t so fs o r t i n gi n f o r m a t i o n ，t or e c e i v ear a t h e rc r u d em e a s u r eo ft h ec o n s i s t e n c y ( 3 ) t h r o u g hc o m p a r i n g1 4c i t i e s r a n k i n go ft h ee c o l o g i c a lc o n d i t i o n so fl i a o n i n g p r o v i n c e ，i d e n t i f yt h ei m p a c to f1 4c i t i e si nl i a o n i n gp r o v i n c e ，t h ee c o l o g i c a ls t a t u s0 ft h em a i nf a c t o r s ，a n df o rt h ed e v e l o p m e n to fs t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e st h a te x i s ti n p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ep r o v i n c i a la n dm u n i c i p a ll e v e l so fg o v e r n m e n tt od e v e l o pe c o d e v e l o p m e n tp o l i c i e sr e f e r e n c e k e y w o r d s ：s c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t ，e c o l o g y e v a l u a t i o n ；d p s i r m o d e l ；c o m b i n a t i o no fe m p o w e r m e n t ；g r a yr e l a t i o n a la n a l y s i s i i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：塞童叠兰龌鱼塑蛰查丝晕缝鳓楚型笪丛塾 作者签名： 狴婶日期：旺年上l 月j 三日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 堑王牡宣缦屋鱼逝塑垫纽缝i 秘甄蚴宕 期：垄2 芝年堡月鉴日 期：茸年上月罩日 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 研究背景 ( 1 ) 宏观背景 2 0 0 7 年1 0 月1 5 日，胡锦涛在中国共产党第十七次全国代表大会上的报告高举中 国特色社会主义伟大旗帜为夺取全面建设小康社会新胜利而奋斗中指出必须坚持“深 入贯彻落实科学发展观 。报告中还指出：“科学发展观，第一要义是发展，核心是以 人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾【1 】，。 2 0 0 5 年1 0 月，中共十六届五中全会审议指出“要深化对科学发展观基本内涵和精 神实质的认识，建立符合科学发展观要求的经济社会发展综合评价体系 【2 】。 党的十七大报告强调：生态观是发展中国特色社会主义必须坚持和贯彻的重大战略 思想【1 1 。 ( 2 ) 项目背景 2 0 0 6 年1 0 月2 5 日，以大连理工大学管理学院迟国泰教授为首席专家的课题组中标 国家社会科学基金重大项目课题之五：“全面贯彻落实科学发展观的综合评价体系 ( 0 6 & z d 0 3 9 ) ，项目的执行期限是2 0 0 7 年1 月2 0 0 9 年1 2 月【3 1 。 其中“基于科学发展观的生态评价指标体系”又是“全面贯彻落实科学发展观的综 合评价体系”的5 个子课题之一。 1 。2 研究目的 ( 1 ) 通过构建符合科学发展观的适用于地级市行政区的生态评价指标体系，有利于引 起相关部门和全社会对自然资源、生态环境的重视，有助于加深社会公众对科学生态观 的正确理解和认同，有利于生态良好、人民幸福的和谐社会的建设。 ( 2 ) 建立一套客观、一致性良好、又符合实际的适用于地级市行政区的生态评价模型。 并对辽宁省地市级1 4 个城市的生态状态进行评价。 ( 3 ) 通过辽宁省地市级行政区生态的评价，揭示影响各地市级行政区生态的主要指 标。 ( 4 ) 根据评价结果揭示辽宁省地市级行政区的生态状况中存在的问题，有针对性地提 出政策、措施、建议。 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 1 3 国内外生态评价指标体系研究现状 1 3 1国际权威机构的生态评价指标体系研究现状 代表性的有：世界银行( 1 9 9 5 ) 衡量可持续发展的新国家财富指标体系【4 】、联合国可 持续发展委员会( 1 9 8 7 ) 设计的指标体系【5 】、英国政府统计办公室( 1 9 9 6 ) 设计的相关评价指 标体系【6 】。欧洲环境局e e a ( 1 9 9 9 ) 提出的“驱动力压力状态影响一响应( d r i v i n gf o r c e p r e s s u r es t a t ei m p a c tr e s p o n s e ，d p s m ) ”模型的概念和框架【7 】。联合国环境规划署( 2 0 0 5 ) 构建的城市综合环境评估和报告的指标体系【8 】。 这类指标体系只是基于宏观角度给出整体的框架结构，研究者针对不同属性的评价 对象而确立的指标体系迥异。 1 3 2国内权威机构的生态评价指标体系研究现状 代表性的有：国家环境保护总局的“十一五期间城市环境综合整治定量考核指标 1 9 】。中国社会科学院世界经济与政治研究所具有中国特色的国际竞争力研究课题组 设计的生态评价指标体系【l 0 1 。 国际和国内权威机构虽然具有很强的权威性，但它们偏重于国家层面、省级行政区 层面等宏观层面的综合实力和竞争力的评价，侧重于国家自然生态环境的保护与治理， 不适合对一个国家内不同城市之间生态状况进行微观层面的评价和比较，也不能反映生 态观可持续发展的内涵和特征。 1 3 3 学术文献整理得出的生态评价指标体系的研究现状 代表性的有梁保平( 2 0 0 4 ) 等中国省域城市生态适宜度综合评价【l l 】。陈亮( 2 0 0 7 ) 等 2 0 0 3 年中国省域社会经济一自然复合生态系统生态位评价【1 2 1 。陈艳、单红梅等构建了城 市可持续发展指标体系并进行综合评价【1 3 】。 这类指标体系尽管也纳入了人类需求或社会发展等要素，但要么指标数量繁多信息 交叠重复；要么没有考虑构成指标体系的要素之间的内在联系，不能反映生态系统是一 个涉及到人类活动与自然面貌相互影响、相互作用的复杂生命系统的特点【3 】。 总之，以上几类生态系统指标体系共同的特点是忽视了生态系统应以人文本，人类 与自然协调发展的核心，不能反应科学发展观的内涵和本质。 1 3 4 现有生态评价指标体系研究中存在的问题 ( 1 ) 现有研究更多的关注国家、省级行政区层面，决策者将这类指标应用到地级市行 政区的生态评价时，由于很多指标无法获得而直接删除，导致剩余的指标无法反应区域 生态的真实状况。 2 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 现有研究没有建立符合科学发展观的适用地级市行政区的生态评价指标体系，不 利于对一个国家内不同城市之间生态状况进行微观层面的评价比较和改进分析。 1 4 现有评价方法的研究现状 1 4 1指标规范化方法的研究现状 指标规范化也叫指标标准化、指标打分，目的主要是对指标进行无量纲化处理，不 仅使不同单位、不同量纲的指标具有可比性，也使得评价结果具有一致性，便于进行科 学评价。常用的指标规范化方法主要有：隶属函数、效用函数、极差法等。 现有指标规范化方法的弊端是：没有区分正向指标、负向指标、适中指标的处理， 单一评分方法不能适应不同指标类型打分，导致没有体现指标的真实作用。 1 4 2 指标赋权方法的研究现状 按照确定指标权重的方式，指标赋权方法大致可以分为三大类：即主观赋权法、 客观赋权法和组合赋权法。 1 4 2 1 主观赋权法 主观赋权法是通过若干专家根据已有权威和个人知识的基础上进行对比和理性分 析，制定出各指标权重的方法。常用的主观赋权法主要有：专家评判法、层次分析法( t h e a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，a h p ) 、，三角模糊法、属性层次模型( a t t r i b u t eh i e r a r c h y m o d e ，a h m ) 等。如：范柏乃等【1 4 】用专家评判法对城市技术创新能力评价指标进行打分， 通过隶属函数确定指标权重。夏水春( 2 0 0 6 ) t 1 5 】提出用a h p 法评价高新技术企业可持续发 展的水平状况，来反映高新技术企业的可持续发展落实情况。赵光华等( 2 0 0 6 ) t 1 6 】采用层 次分析法，建立指标体系对区域经济发展水平进行综合评价。程赐胜等【1 7 】基于三角模糊 法建立企业客户满意度的评价模型。王庆东等【l8 】利用属性层次模型进行质量评估的研究 及应用。 ( 1 ) 专家评判法赋权的弊端：专家评判法权重过分依赖专家的个人价值判断，不同专 家的赋权结果很难达成一致，也缺乏稳定性。 ( 2 ) 层次分析法赋权的弊端：层次分析法需要多位专家进行反复判断，直到各专家的 判断达成一致，过程费时费力，不易操作。 ( 3 ) - - - 角模糊法赋权的弊端：三角模糊法需要各专家对指标的重要程度给出最保守评 价、最可能评价和最乐观评价【1 7 】，依赖专家的主观判断而且过程复杂。 ( 4 ) 属性层次模型赋权的弊端：属性层次模型是在层次分析法的基础上改进而来的， 不需要进行一致性检验，运算量小，是简单易行，但是赋权结果客观性较差，同时对评 价者的要求较高。 3 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 1 4 2 2 客观赋权法 客观赋权法是直接根据样本数据的原始信息，通过统计方法处理后获得权重的一种 方法，各样本数据的差异越大，说明该指标反映的信息越多，对生态评价的影响就越大， 则权重越大。反之，权重越小【3 1 。 常用的赋权方法有熵权法、因子分析法、d e a 法、变异系数法、相关系数法等。 其中熵权法因为既能真实反映实际情况和对未来因素的推测，又能客观反映不同指标之 间的数据差异而收到广大决策者的青睐，熵权法被用在各种不同领域不同对象的评价 中，如：迟国泰，祝志川等( 2 0 0 8 ) 1 9 】用熵权进行科技评价并对中国十五期间的科技进行 实证研究；贾艳红，赵g ( 2 0 0 7 ) 掣2 0 】运用熵值法对草原生态进行评价，并以甘肃牧区为 例，提出了针对性建议。栾金昶，翁继林等( 2 0 0 8 ) 【2 l 】用熵权进行经济发展评价；朱丽等 ( 2 0 0 8 ) t 2 2 】采用熵值法评价广州地区2 5 年来的社会协调发展水平；张悦玫，迟国泰等( 2 0 0 9 1 【2 3 】用熵权进行人的全面发展评价并对十五期间进行实证研究。 其他客观赋权法的应用如：迟国泰，沈一侠等( 2 0 0 9 ) 2 4 】基于对应分析法进行生态评 价模型并对中国1 4 个典型省份进行实证研究。贾艳红，朱顺泉( 2 0 0 6 ) 2 5 】使用因子分析 法，建立指标体系对泛珠三角地区科技发展水平进行评价。吴强等( 2 0 0 5 ) 掣2 6 】用d e a 法，建立指标体系对区域科技实力进行了评价。郭璐芸等【2 7 】用变异系数法确定上市公司 经营业绩评价指标的权重。 客观赋权的弊端：一是只考虑指标数据本身的信息，缺乏决策者对社会整体和被评 价对象具体生态现状的考虑，有时确定的权重会与指标的实际重要程度相悖。二是赋权 结果容易受指标样本随机误差的影响，样本的变化可能导致权重的变化，造成权重的不 稳定。 主观赋权和客观赋权的弊端：一是它们或者单纯依赖专家的知识和主观经验，或者 单纯依靠样本数据，缺乏主、客观评价的综合考虑。二是运用不同的评价方法对同一样 本的评价结果存在差异，导致评价结果不唯一性和随机性。 1 4 2 3 组合赋权法 现有研究组合赋权的计算思路是综合考虑各种赋权方法，简单地取它们的平均值或 加权平均值。如：陈耀辉( 2 0 0 0 ) 【2 8 】根据主客观权重偏差最小建立模型计算组合权重；黄 显霞等( 2 0 0 6 ) 【2 9 】将主客观权重偏差最小的组合赋权应用于居民健康状况评价。程赐胜等 运用简单加权平均法计算组合权重；徐玲等例依据最终权重与己知权重尽可能贴进的 思想，建立确定权重的优化模型。樊治平等( 1 9 9 7 ) t 3 l 】根据评价结果最大化原则计算组合 权重；徐泽水等( 2 0 0 2 ) t 3 2 】根据主客观赋权的评价结果总偏差最小原则进行组合赋权。陈 伟等( 2 0 0 7 ) t 3 3 】根据指标数据离差平方和最大化确定组合权重。 4 大连理工大学硕士学位论文 设：妒第，个指标的组合权重；o i ( i = l ，2 ，；m 卜第f 种单一赋权方法得出的指标权重； 巅卢l ，2 ，m ) - 第f 种单一赋权方法的权重系数；，卜为单一赋权方法的个数，则组合权重 为： 垆秒l 句+ 如置矿+ 曰0 曷打( 产1 ，2 ， )( 1 1 ) 近几年最新的研究成果是是采用复相关系数【3 4 1 、逼近理想点 3 5 】、次约束 3 6 1 等进行 组合赋权。如：杨宇采用复相关系数来衡量一个指标与其他指标的重复信息量大小【3 4 1 。 用复相关系数确定指标权重的含义是如果某指标与其他指标重复的信息越多，在综合评 价中所起的作用就越小，应赋予较小的权数。迟国泰，赵光军等( 2 0 0 9 ) 3 5 】基于逼近理想 点进行社会发展评价。符林，迟国泰等( 2 0 0 8 ) 3 6 1 基于次约束进行经济评价。 现有研究组合赋权的弊端：一是只是对不同评价方法的加权组合，没有考虑客观数 据对组合赋权的影响，这样无根据的平均分配权重或用主观加权权重会导致评价结果的 不确定性，不同的评价方法或是不同的评价样本得出的结果相矛盾，没有真实全面的反 应样本的实际情况。二是由于没有结合样本数据之间客观的空间距离和变化速率的差 异，不利于对样本城市的生态状况做出客观公正的比较分析和排序。 1 4 3 现有生态评价存在的问题 ( 1 ) 生态评价指标体系存在的问题：现有研究偏重于国家层面、省级行政区层面等宏 观层面的综合实力和竞争力的评价，侧重于国家自然生态环境的保护与治理，不适合对 一个国家内不同城市之间生态状况进行微观层面的评价比较和改进分析，也不能反映生 态观可持续发展的内涵和特征。没有符合科学发展观的适用地级市行政区的生态评价指 标体系。 ( 2 ) 单一赋权方法的弊端：一是它们或者单纯依赖专家的主观经验，或者单纯依靠样 本数据，缺乏主、客观评价的综合考虑。二是运用不同的评价方法对同一样本的评价结 果存在差异，导致评价结果不唯一性和不稳定性。 ( 3 ) 现有研究组合赋权的弊端：一是只是对不同评价方法的加权组合，没有考虑客观 数据对组合赋权的影响，这样无根据的平均分配权重或用主观加权权重会导致评价结果 的不确定性，不同的评价方法或是不同的评价样本得出的结果相矛盾，没有真实全面的 反应样本的实际情况。二是由于没有结合样本数据之间客观的空间距离和变化速率的差 异，不利于对样本城市的生态状况做出客观公正的比较分析和排序。 针对上述问题，本文建立了反映生态观内涵的适用于地级市行政区的评价指标体系 和基于考虑两方面因素组合赋权方法的生态评价模型，完善了生态评价指标体系和组合 评价方法，解决了现有研究没有对生态进行综合评价的问题。并对辽宁省地市级行政区 进行了实证研究，并找出影响辽宁各市生态状况的关键指标，揭示各市所面临的生态问 题并给出政策建议。 5 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 1 5 本文的研究内容及研究框架 1 5 1本文的研究内容 ( 1 ) 结合地级市行政区的生态实际把d p s i r 模型转变为d p s r 模型，构建反映科学 发展观的适用于地级市行政区的生态评价指标体系。 ( 2 ) 基于考虑两种因素组合赋权的生态评价模型的构建。一是通过g l 法、g 2 法、 灰色关联法和离差最大化法4 种方法求权重巩；二是通过基于考虑两种因素组合赋权 方法求组合权重，建立了适合辽宁省地级市横向评价的生态评价模型。 ( 3 ) 对辽宁省各地市级行政区生态状况进行实证研究。通过对辽宁省1 4 个城市的生 态状况进行排名比较，找出影响辽宁省生态状况的的主要因素，并针对发展中存在的优 势与不足提出政策建议，为省和城市各级政府制定生态发展政策提供参考依据。 1 5 2 本文的研究框架 基于考虑两种因素组合赋权的生态评价原理图如图1 1 所示。 i 以人为i 生 生态 l 本原则r 态 评价 il评 指标 价 数据 | 可持纠 指 ( 来 l 发展原卜 标 源： i 则i 体 2 0 0 8 年辽 陬筹兼i 系 宁统 l 顾卜 计年 l 原则i 鉴) 指标 体系 缺失 各指 指标 标补 数据 齐缺 的替 失后 换和 的原 计算 始数 据 各指 标原 始数 据的 规范 化处 理 g l 法权重 g 2 法权重 灰色关联法权重 离差最大化法权重 建立目标函数i 戮 加权得分与理hl ：= 想点广义距离lll 掣 最小 il | 业? 、 应用最人熵原li1 2 = 理使各赋权结lil = 兰 果之间的一致广 = 性最大i 对辽 宁省 1 4 个 城市 进行 实证 研究 卜一指标体系的构建与指标缺失数孙充一一豁鬈需黼撒- + - 知研究啼i 图1 1基于考虑两种因素组合赋权的生态评价原理图 f i g 1 1 p r i n c i p l eo ft w of a c t o r - c o m b i n a t i o nw e i g h t so ne c o l o g ye v a l u a t i o n 1 5 3 本文的创新点 ( 1 ) 灰色关联法之前通过对指标数值规范化结果的“等距离”缩小与平移，避免了在 评价中不可避免的特定规范化结果为0 、而导致灰色关联度无穷大而无法赋权的问题。 ( 2 ) 灰色关联法通过绝对关联度反应出综合得分z d 与第k 个指标数据之间数值的差 异；通过相对关联度反应综合得分z o 与第七个指标数据之间变化速率z k z k o 的接近程度； 基于以上两个维度确定了既反应距离又反应变化速率的指标的客观权重。 6 大连理工大学硕士学位论文 应该指出，d p s i r 框架转变为d p s r 框架的原因【3 】：一是“影响”准则层的指标本 身具有很强的特殊性，指标数量本身较少。“影响 准则层描绘的是状态准则层变化的 最终结果，二是中国现有城市统计资料没有统计与影响准则层有关的统计数据，导致影 响准则层的相关指标数据无法获得 3 1 。 生态评价指标体系 获悉i i压力尸ii 响应r li 驱动力d 两 人 均 水 资 源 量 岛 入 均 公 园 绿 地 面 积 飓 污 水 处 理 窒 飓 当 年 造 林 面 积 图2 1 生态评价指标体系 f i 9 2 1 e v a l u a t i o ni n d i c a t o r ss y s t e mo fe c o l o g y d 1 人 口 增 长 室 伤 人 均 绿 色 g d p ( 1 ) 通过设置状态准则层，刻画生态系统资源与环境的客观状况和质量。状态准则层 描述了特定区域和特定时间内生态资源的数量和质量，环境状态的变化不仅会对环境、 生态系统产生影响，还会对人类健康、经济和社会福利产生影响。 ( 2 ) 通过设置压力准则层，反映人类活动对资源的损耗和环境的破坏，将人的需求与 生态压力有机地结合起来，体现可持续发展原则和统筹兼顾原则。压力准则层描述的是 生态环境所面临的生物压力、人类活动压力和社会压力，如污染物的运营和排放、土地 和其他资源的破坏状况等信息，生态压力通过改变生产和消费的形式，进而带来环境状 态的变化，压力指标揭示出导致环境变化的各种直接原因。 ( 3 ) 通过设置响应准则层，描述人类社会对环境污染、生态破坏、资源耗损等问题的 积极回应，反映生态系统的和谐程度，揭示人类可持续发展的生态观本质思想。响应准 则层涉及政府、制度、群众和个人为防止、减少、减轻和适应环境变化而采取的对策， 响应指标反应了社会解决生态问题的努力程度例。 9 飓生活垃圾无害化处理率 忍工业废水排放达标率 蜀环境污染治理占坩重 乃万元q业废气排放总 岛人均生活能源消费量 单位水资源工矿业废水 &城市园林绿地覆盖率 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 ( 4 ) 通过设置驱动力准则层，揭示了人口增长、经济发展以及个人需求对生态系统的 驱动作用，体现以人为本的生态观内涵。驱动力准则层描述的是人口变化、社会和经济 环境的发展及相应的生活方式和消费、生产形式的改变，最主要的驱动力是人口的增长 以及经济发展需求的变化。 应该指出，剔除影响准则层的理由是：影响准则层下仅包含4 个指标：污染直接经 济损失、沙土化面积比重、污染事故罚款总额、环境污染破坏事故次数，对于区域生态 承载力评价，上述4 个指标都没有可查的统计数据，同时既无法通过计算得到，又无法 找到能替换的指标【3 1 。 2 3 2 生态评价指标层的筛选 ( 1 ) 通过人均绿色g d p 、人口自然增长率等指标与人民的生命健康、生活质量息息 相关，体现了科学发展观以人为本的生态观的核心，如表2 1 第5 列所示。 表2 1辽宁省地市级生态评价指标体系 t a b 2 1t h ei n d i c a t o r ss y s t e mo fe c o l o g ye v a l u a t i o nf o rp r e f e c t u r el e v e lc i t i e s ( 1 ) 序 ( 2 ) 准则层( 3 ) 指标层( 4 ) 指标类型( 5 ) 准则依据 号 l s 1 人均水资源量( 立方米人) 正向 2状态s s 2 城市园林绿地覆盖率( ) 正向可持续发展原则 3 s 3 人均公园绿地面积( 平方米)正向 4 p l 单位水资源工业废水负荷( 万立方米) 负向 5 压力尸 p 2 人均生活能源消费量( 万吨标准煤万人) 负向 可持续发展、统 6 p 3 万元g d p 工业废气排放总量( 万标立方米) 负向 筹兼顾 7 r l 环境污染治理占g d p 比重( ) 正向 8 r 2 污水处理率( ) 正向 9 响应r r 3 当年造林面积( 万公顷) 正向 可持续发展、统 1 0 r 4 工业废水排放达标率( ) 正向 筹兼顾 l1 r 5 生活垃圾无害化处理率( ) 正向 1 2 d 1 人口增长率( ) 适中 驱动力d以人为本 1 3 d 2 人均绿色g d p ( 元) 正向 ( 2 ) 通过人均水资源量、人均公园绿地面积、万元g d p 工业废气排放总量等指标反 映了生态的和谐程度，体现了全面协调可持续发展的生态观内涵，如表2 1 第5 列所示。 1 0 大连理工大学硕士学位论文 ( 3 ) 通过单位水资源工业废水负荷、人均生活能源消费量、工业废水排放达标率等指 标反应了总揽全局，协调发展，兼顾各方的原则，反映了统筹兼顾的原则，如表2 1 第 5 列所示。 综上所述，根据2 3 2 的准则构建思路和2 3 2 的指标具体筛选原则，构建了包含状态、 压力、响应和驱动力4 个准则，共计1 3 个指标的生态评价指标体系，如图2 1 所示。 2 3 3 人均准绿色g d p 指标的测算 ( 1 ) 绿色g d p 的作用 绿色g d p 概念的正式提出，可以追溯到1 9 9 3 年联合国统计署正式出版的综 合环境经济核算手册，该手册首次正式提出了“绿色g d p 的概念【4 0 1 。 绿色g d p 是指扣除经济活动中投入自然资源和生态环境的成本后的国内生产总 值，它既考虑人类活动的“正面效应”又考虑到“负面效应 ，代表的是国民经 济增长的净正效应，综合反映了国民经济活动的成果与代价和经济发展与自然资源的 和谐程度【4 们。 绿色g d p 占g d p 的比重越高，表明国民经济增长的正面效应越高，负面效 应越低，反之亦然。绿色g d p 不仅反映经济增长的数量，而且反映经济增长的质量， 它适应目前的环境核算要求，是一个科学的可持续发展概念。 应该指出：将人均准绿色g d p 纳入生态评价指标体系，体现了经济发展与生态和谐 的原则。 ( 2 ) 通过设置可测的人均准绿色g d p 间接反映绿色g d p 联合国统计署的计算公式 根据联合国统计署对绿色g d p 的定义，绿色g d p 与传统意义g d p 的关系可 以用式( 2 1 ) 表示【4 1 j ： 绿色g d p = 国内生产总值g d p 固定资产折旧资源环境成本( 2 1 ) 式( 2 1 ) 的弊端是：一是固定资产的折旧没有可查的统计数据，同时既无法通过计算 得到，又无法找到能替换的指标。二是没有资源环境成本的核算办法，无法计算【4 1 1 。 本文人均准绿色g d p 的计算公式 设：彳g 人均准绿色g d p ；t o 一国内生产总值；彳1 - 上年固定资产净值；1 - 本年度固定 资产投资；a 2 本年度固定资产净值；咻全社会能源消耗总量；p 标准煤的单价；三口环 境污染的直接经济损失；乃人口总量。则彳g 为【3 】： 彳g = 7 g - ( 么1 + 1 - a 2 ) - n r x p - g t p ( 2 2 ) 基于科学发展的辽宁省地级市生态评价模型的研究 式( 2 2 ) 通过两种途径间接反映人均准绿色g d p ( 下文称人均绿色g d p ) p 】：一是通过 能源消耗价值慨p 反映资源成本，解决了资源成本不可度量问题。二是通过环境污染的 直