（工商管理专业论文）武汉市工商局网络交易市场监管对策研究.pdf

华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘 要 摘 要 随着网络经济时代的到来，使得整个社会的经济生活发生了巨大的变化。伴 随着网络技术和信息技术的迅猛发展，预计未来 5 年内，网络购物交易额规模占 社会消费品零售总额的比重将突破 5%。网络经济改变了传统的商务活动方式，对 整个经济领域产生了重大而深远的影响。伴随着网络经济的蓬勃发展，网络违法 行为也以几倍甚至十几倍的速度非线性增长。网络市场的持续健康发展，迫切需 要政府制定符合经济发展要求的新的经济制度来维持公平、 公正的网络交易秩序。 本文就网络市场的现状，现阶段国内外对网络市场监管的现状及问题，网络 监管对工商行政管理的监管需求，工商行政管理部门在监管网络市场的过程中所 面临的困难及采取的对策进行了多角度的探讨。 首先，介绍了网络市场现状，分析网络市场存在的问题，引出研究的必要性。 其次，分析目前国内外对网络市场监管的研究现状及存在的问题，研究得出 工商行政管理部门对网络市场的监管职责。 再次，分析工商部门监管的优势和我局进行网络市场监管存在的差距，提出 总体监管思路。 接着，基于以上的分析，针对我市网络市场监管面临的困难和挑战，分确认 网络市场经营者主体资格、构建企业信用监管体系、打击网上违法行为，促进网 络经营者自律规范几方面提出了相应的对策。 研究结果表明，为了网络市场的持续发展，需要创造一个宽松的环境。要求 行政管理部门改变以往传统经济管理中采取的统一的做法，承认各市场主体间的 差异性，将更大的发展空间和更多的选择机会尽可能地给予企业经营者。切实改 变现有的监管方式和监管模式。不断探索新的监管手段和方法，使得我们的行政 监管更加理性和科学。 关键词：关键词：网络市场 监管 对策 工商管理 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract with the arrival of the network economy era, the whole social and economic life has undergone tremendous changes. with rapid development of network and information technology. the next 5 years, the scale of online shopping transactions account for the proportion of total retail sales of consumer goods will exceed 5%. network economy changes the traditional way of business activities; areas of the economy have had a significant and far-reaching impact. with the rapid development of network economy, network offense also several times the rate of ten times or even non-linear growth. the continued healthy development of the network market, urgent needs to meet the requirements of economic development the government in formulating a new economic system to maintain a fair and just order of network transactions. in this paper, the status of the network market, at this stage of market regulation at home and abroad to network status and issues ,network monitoring of the regulatory needs of industry and commerce administration, supervision of the administrative department for industry and commerce the difficulties faced by the network market and of multi-angle. first, this introduced network market status, analysis of network market problems, leads to the necessity of the study. second, this analysis of current domestic and international status and problems of the network market regulation, come to the regulatory responsibilities for the network market of the administrative department for industry and commerce. third, this analysis of the advantages of the business sector regulation and the gap of our bureau in the regulation of the network market, general idea proposed regulation. then, based on the above analysis, economic regulation for the current network problems and challenge, verify that the network operator market, building business credit monitoring system， to combat illegal internet activities and promote self-regulate 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iii network operators to put forward some countermeasures the results show that，need to create a relaxed environment to maintain the sustainable development of the network market. request the executive management changes in the economic management of traditional uniform practice taken, recognition of the various market players, as much as possible to the enterprise with more choice and more room for development. effectively change the existing regulatory approaches and models. constantly explore new means and methods of supervision, make our administration more rational and scientific. keywords：network market regulation strategy administration of industry and commerce 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 。 (请在以上方框内打 “ ” ) 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 网络交易市场概念网络交易市场概念 1.1 网络交易市场的概念及网络市场业务分类网络交易市场的概念及网络市场业务分类 网络交易市场是指企业之间 （b-b） 、 企业和消费者之间 （b-c） 、 个人之间 （c-c） 、 政府和企业之间（g-b）等通过网络通信手段进行的商品和交易服务，是传统交易 市场在互联网上的延伸。 网络交易市场作为新世纪最有活力、最具希望的新兴的市场，是传统的商业 文化和交易文明在网络中的展现形式。随着网络的不断发展，这种新的市场形态 正以极快的速度影响着社会经济以及人们的生活，不断渗透进各个行业。不但给 人们的生活方式带来了深远的影响，也给社会经济的发展带来了深刻的变革。 网络市场分为以下几类： internet 服务提供商（isp, internet service provider ） ：如美国的 at 最为重要的是还缩短了 cisco 公司的出货时间,大为降低了公司的销售成本。 据统 计, 成功应用电子商务使得 cisco 公司每年仅就其内部管理一项就能够节省数亿 美元费用。对于网络消费者来说，挑选对比不同的商品，只需要登陆不同的网站 或选择不同的网络店铺，真正做到足不出户，货比千家，免去了传统购物中的奔 波之苦，时间和成本都大幅减低。 4）无时间限制、全天候经营 网络处理的是信息流，消费者需要时可随时登陆网站，挑选任何商品。客户 通过留言的方式告知他（她）的需求，经营者看见后就可以回复消费者。由于是 365（天）24（小时）的持续不间断营业,这对于那些平时由于工作繁忙而无暇 购物的人们来说具有非常大的吸引力。 5）经营范围没有区域界限 internet 创造了一个即时的全球性平台,它消除了网络经营者同其它国家、 地方客户交易的地域障碍。面对着提供了无限商机的 internet,国内的企业经营 者可以加入到这个网络行业中, 展开全球性的营销行为。如浙江省海宁市皮革服 装城加入了 internet，跻身于通向全世界的信息高速公路,开展电子商务不久就 有了收获。服装城把皮茄克、皮大衣等商品的价格和样式等信息输入到 internet 上,两小时后,就收到英国的“威斯菲尔德有限公司”等十来家海外公司发来的传 真和电子邮件,表示了他们的订货意向。服装城仅开展半年时间的电子商务,就吸 引了日本、美国、丹麦、意大利等 30 多个国家和地区的 5600 多个客户。 6）精确营销 客户不必一直等着经营者进行回电,可以全天 24 小时自己搜索、查看信息。 商品信息更新快，经营者只需要将商品信息即时修改公布，全球立即可以看到最 新信息，经营者和消费家可快速交换信息。由于望楼的搜索功能齐全，通过搜索， 不需要太长时间,就可以查找到所需要的商品。 将全球的经营者集合起来，互相 构建成为一个庞大的平台，可以将消费者任何需要的东西找到，并予以提供。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 1.3 网络交易市场现状网络交易市场现状 1）公众网络依赖性日益增强 中国互联网络信息中心（cnnic）发布了第 27 次中国互联网络发展状况统 计报告 （以下简称报告 ） 。 报告数据显示，截至 2010 年 6 月，我国网民规 模已达 4.57 亿， 互联网普及率进一步提升， 达到 34.3%。 我国手机网民规模达 3.03 亿。 截止 2010 年 12 月。网络购物用户规模达到 1.61 亿，使用率提升至 35.1%。 2010 年为中国团购元年， 团购用户数已达 1875 万人。 网上支付用户规模达到 1.37 亿。 使用率为 30%。 据 cnnic 调查， 2010 年中国网络购物市场交易规模达到 5000 亿元，艾瑞咨询预计 2012 年将达到 1 万亿元4。 中小企业互联网接入比例达 92.7%，规模较大的企业互联网接入比例更是接 近 100%。43%的中国企业拥有独立网站或在电子商务平台建立网店；57.2%的企 业利用互联网与客户沟通，为客户提供咨询服务；中小企业电子商务/网络营销应 用水平为 42.1% 2）网上交易如火如荼 2010 年网络购物交易规模 5000 亿元。网络购物交易额占全年社会消费品零 售总额的比重持续上升，初步统计达到 3.2%。预计到 2012 年，网络购物交易额 规模占社会消费品零售总额的比重将突破 5%。 2010 年中国网络购物用户规模 （在 过去半年中有过至少一次网络购物的用户总数）已突破 1.61 亿，网络购物用户规 模在全体网民当中的比重增至 35.2%。 3）互联网违法行为日益突出 近年来，我国网络商品交易及有关服务快速发展，截至 2010 年 12 月，中 国网民规模达到 4.57 亿，网络购物用户规模年增幅 48.6%，网上支付、网上银 行的使用率迅速提升，标志着我国的消费市场已进入了互联网时代。然而，网购 的繁荣随之而来的是，相关损害消费者权益的事件也与日俱增 网络商品交易存在的主要问题： 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 （1）网上商品虚假宣传成分高。由于网络交易市场的跨地域性、虚拟性，交 易双方间的信息资源不对称5。网购的消费者并不接触商品实物，仅靠网店的图 片、描述等信息对商品进行了解，而不少网店用软件处理软件把商品图片进行过 分的美化，以及进行夸大的描述，而消费者收到商品实物后才发现商品大打折扣。 除了过度美化以及夸大虚假宣传商品外，网络中还充斥大量的虚假广告，由于网 络广告的数量庞大，缺少必要的审查与验证环节，一些不良商家的广告内容往往 存在夸大宣传甚至恶意欺骗的行为，消费者稍有不慎就会陷入圈套。 （2）网络制假、售假严重。很多网店所售商品价格非常低廉，但是其图片、 描述等内容和正品都是一模一样，而且都宣称是正品，支持到专柜验货，但事实 上，不少消费者购买了商品以后，才发现购买的商品是廉价的伪劣品。 （3）网络交易平台投诉处理渠道不畅通。虽然目前我国大多数的网络交易平 台都已建立客户投诉中心，并有专人负责受理消费者的投诉，但是由于网络店铺 是网站交易平台的衣食父母这样衣个天然的制度缺陷，使得很多平台在处理消费 者投诉时故意设置众多的限制条款，一是设定时限，二是流程复杂，三是要求消 费者举证，四是有答复没结果等。这些往往导致消费者无法忍受，最终不得不放 弃维权。 （4）由于交易规则的不健全、信用体系的不完善等原因，各种网络不正当竞 争现象也日益严重，主要表现形式有：无照经营、商标侵权、侵害消费者合法权 益、网络传销、商业欺诈等。 这些暴露出来的问题，不仅侵害了合法经营者和广大消费者的利益，也严重 阻碍了网络市场的持续、规范发展。因而对网络市场的规范和监管是势在必行。 为规范各地的网络交易行为，各地工商局监管网络市场将成为一种趋势。虽然这 些年来各省市工商局都做出了不懈的探索和努力，但遗憾的是这些监管措施都没 有形成稳定的、各地通用的制度体系。 按照现有法律规定,工商管理部门对网络交易行为的监管职责可概括为 “主体 确认”、“行为监管” 6、“信用档案”三个方面。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 1）主体确认。确认网络交易行为中的行为主体,是工商管理部门明确管辖划 分、进一步开展行为监管的基础； 2）行为监管。即工商管理部门按照现有的反不正当竞争法、消费者权 益保护法、无照经营查处取缔办法、公司法、商标法、广告法 以及合同法等法律法规,对利用网络从事无照经营、不正当商业竞争、侵犯消 费者合法权益、虚假广告、商标侵权等违法违规行为进行查处,从而促进网络市场 的健康、有序发展。 3）信用档案。为经营者建立信用档案，从日常监管和部门间的横向数据交换 中采集经营者相关的经营信息，对经营者信用进行评定，逐步建立信用体系，规 范和促进网络市场发展。 以这三点为核心来规范网络市场中各利益主体（如经营者、消费者等）的经 济行为，建立公平、公正的网络市场秩序，促使网络市场持续、健康发展。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 2 工商行政管理部门对网络交易市场的监管现状及问题分析工商行政管理部门对网络交易市场的监管现状及问题分析 2.1 国内外网络市场监管的现状国内外网络市场监管的现状 网络经济自产生之日以来，发展迅猛，成交额成倍增长。其中以美国为主的 西方发达国家占有其绝大部分的份额。作为从事电子商务的主要国家和地区，西 方发达国家对与网络市场的监管逐步形成了一套初步的规范。尤其是美国，欧洲， 其电子商务基本政策和框架已经趋于成熟，在某种意义上已成为其他国家发展电 子商务的先导。 1）美国网络市场监管的现状 美国是世界上较早发展电子商务的国家，在较长时间的发展过程中，美国积 累了一些适合自己国家发展电子商务的经验，这些发展经验可以总结如下： （1）重视基础设施建设。为了加强网络环境的建设，早在 1991 年美国就提 出著名的“信息高速公路”计划， 1996 年美国又提出“国际互联网二代计划”，继而 美国电子商务的发展机制及发展技术都得到了较大发展； （2）重视信息技术的发展7。美国政府十分重视发展电子商务所备的信息技 术的发展，最初，主要发展条码技术、edi（electronic data interchange）技术、 eos（ethernet over sdh）技术，随后发展商品流通的 jit（just in time）管理； 接着发展的数据仓库、数据挖掘等技术奠定了发展新型的以需求为本的商品营销 的技术基础；后来的 www（world wide web）技术、internet 技术、网络计算技 术、ca（certificate authority）认证技术8则直接触动了美国电子商务的发展； （3） 美国政府在发展电子商务方面对自身在发展中所处的地位和应确立的角 色做了正确定位，主要原则如下：网络市场的发展以市场为导向，而不是以政 府和法律、规范为导向；政府避免对于电子商务进行不必要的限制；政府参 与电子商务之中的目的是为了支持和实施持续性的、可预测的、最小化的商务法 律环境，防止网络欺诈等违法行为的发生；政府针对 internet 的特性，修改了会 阻碍电子商务发展的法律法规，使其适应网络市场中电子商务的发展9； 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 （4）政府采取有力的优惠、鼓励政策来发展电子商务，美国政府采取了一系 列优惠鼓励政策来激发电子商务的发展热情，采取措施如下 ：利用税收的优惠 政策，激励电子商务的发展。美政府为鼓励发展电子商务，在 1998 年通过了“互 联网税收自由法案”，法案规定对 internet 的接入费免征消费税，对部分地区商业 的销售免征 3 年的销售税；推动小企业发展电子商务。美国政府向商务部、国 家标准与技术研究院和小企业局拨款用于支持小企业发展电子商务； （5）运用法律严格规范电子商务的发展。1999 年 7 月通过了统一电子交 易法 10，该法旨在规范各州在电子签名、电子合同和数字签名等方面立法的差 异，规定了电子录音和电子签名等形式要件的法律有效性； （6）美国呼吁在全球范围内实行电子商务示范法11，并牵头拟定了全 球电子商务政策框架和全球电子商务行动计划 ，为全球电子商务的发展提供 了一套统一的标准和值得借鉴的经验； 2）法国网络市场监管的现状 （1）制定政策，保障电子商务安全。主要致力于解决电子签名和个人隐私的 问题，在此方面制定了相关的法律法规，从而解决了电子商务的有效性问题。 （2）促进了电子货币在欧盟的范围内广泛的使用。法国政府认识到电子支付 是实现完全的电子商务的关键环节， 因而极力在欧盟范围内推进电子货币的使用； （3）要求公共部门在电子商务应用方面起示范作用。法国政府等一部分政府 部门率先启动了电子商务，进而推动电子商务在全社会范围内广泛应用12。 （4）推动和培训中小企业发展 internet 和电子商务。法国同样重视中小企业 在电子商务发展中的重要地位。由法国政府资助在各地区组织电子商务巡回展， 由法国工业国务秘书处设立了中小企业互联网部，实施中小企业的电子商务促进 计划。 （5）国家在政策上予以优惠。从资金上对中小企业的技术创新和市场开拓给 予支持，消除一切不利于中小企业获得技术创新支持的规定。 （6）建立电子商务发展政府-企业协调机制。建立了一个由公共和私有部门 联合组成的电子商务协调机构，负责评估电子商务的发展前景和发展方式，提出 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 如何利用电子商务等，为电子商务发展制定相应的发展规划13。 3）德国、瑞士网络市场监管的现状 （1）认识上。尽管网络市场经济是近些年来产生的新生事物，但欧洲国家并 不认为其与传统的经济形态有本质上的差异，不同的只是其经济发展依附的手段 和经营行为发生的途径。 因此德、 瑞等国的规范体系基本与传统经济一脉相承14。 （2）市场主体准入上。在德国，除了医生、律师等特殊职业群体有所限制外， 从事一般的网络经营和网络贸易并不需要申领专门的许可证。网络经营者只需要 在网上注册公司名称、地址等真实信息，并对网页内容负责，便可从事网络交易。 （3）网络经营行为监管机构设置上。在德国和瑞士几乎所有的政府管理部门 都按照原先的工作轨道在有条不紊的运转。 （4）立法上。德国针对法律中不适用于计算机、网络等高新技术的问题，对 于原有的法律进行了修改。使大多数法律能够适用于网络内外。 总结美国、欧洲等发达国家的网络经济监管，具有如下特点： 1）由于实体经济发展多年，已经建立了完善的监管体系和信用体系，他们认 为电子商务虽然是一种新的交易方式，但它与传统的交易方式并不对立，只是其 在网络这种新的应用领域的延伸15，只是经济发展依附的手段和经营行为发生的 途径发生改变，由实体经济转入到了虚拟经济。因而，对于电子商务带来的网络 交易平台，他们更侧重于通过扩展现有法律法规的使用范围，或者做出进一步的 制订，或者制定与原有法律相衔接、补充的法律、法规，使原有的法律、法规经 过制订后适用于新的交易方式。由于完善的监管体系和信用体系，立法更多的是 考虑对网络经营者给予扶植和培育，大力发展电子商务。 2）监管机构还是由政府管理部门按照原先设定的工作轨道在有条不紊的运 转，只是监管领域由实体经济转入了虚拟经济。都没有没有设立专门的网络市场 监管部门，其中的市场准入、日常监管等职责由不同的部门来执行。除特殊职业 群体以外，市场准入的门槛低，注重日常经营行为的管理。 3）如同实体经济一样，更注重于在交易全过程消费者权益的保护16。西方发 达国家对电子商务中消费者权益的保护并不只是关注对消费者权益被侵害后的赔 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 偿和交易结束后对消费者的保护，而是将对消费的权益保护贯彻在交易的全过程 中，在交易的每个环节都注意到如何有效保护。设置了预先告知条款、书面确认 条款、反强制推销条款，保护消费者的知情权、选择权，设置可撤回条款、合同 履行期限条款等保护消费者的公平交易权17。 4）法律先行，注重使用法律手段，法律法规边制定边完善18，以促进电子商 务发展为原则，寻求管理和扶持的平衡点。由于西方发达国家更注重法律，因此， 在电子商务刚开始，他们就法律先行，高举法律大旗，加快了这方面的立法，为 电子商务确立法律框架。但是，西方发达国家对于电子商务法律的制定，并不是 一步到位，而是具有明显的边制定边完善的特点。 相比较国外的网络市场监管， 我国改革开放 30 多年， 经济得到了长足的发展， 但是整个经济的监管体系仍然没有发达国家完备， 很多相关的法律条款都很粗放， 增加了执行的难度19，有些新生事物还没有相适应的法律法规进行规范，全社会 的信用体系也没有形成。在这个大背景下，主要采取多个部门共同对网络市场进 行监管。主要监管部门包括：工商、公安、工信部、数据管理、教育、文化、人 事等有关行政管理部门。除公安、工商等部门外，大多数部门的管理都集中在对 经营者电子商务市场准入资格的前置审批，对经营者发放许可证，但是对经营者 违法行为的查处并未实质性开展。由于网络经济是新的经济形态，在多头管理的 情况下容易造成相互之间进行争抢或推诿，因而容易形成监管的盲点。而且在很 多新兴领域立法还没有逐步涉及的情况下，各部门的监管均表现得力度不足，导 致网络违法行为频频发生。 随着国务院于 2008 年新颁布的国家工商总局新“三定方案”主要职责第三项 中规定： “承担依法规范和维护各类市场经营秩序的责任，负责监督管理市场交易 行为和网络商品交易及有关服务的行为” 。明确赋予了工商管理部门“负责监督管 理网络商品交易及有关服务的行为”的职能。目前全国工商行政管理部门对网络 市场监管进行了积极的探索和实践。 但缺乏全国性的电子商务工商行政管理法规， 各地做法不统一，各地工商部门没有形成合力，致使在一定程度上降低了监管的 效果。由于网络经营日益复杂，各种新型的经营形态层出不穷，而工商部门虽然 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 经过多年的摸索，但是对网络交易行为的监管仍处于初级阶段。监管的方法、手 段较为单一。针对网络违法行为的监管，各地工商部门颁布的规范性文件不能直 接作为处罚依据，基本上还是依据反不正当竞争法 、 消费者权益保护法 、 广 告法等现有法律来处理。但这些规定不完全适用于电子商务的特殊性，虽然发 布了网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法 ，但是由于只是管理办法， 没有法律法规的强制执行力度，在网络市场的监管中还是有很多障碍。由于各地 区经济发达程度的差异，网络市场的规模也不尽相同，各地工商行政管理部门对 网络市场的监管也有明显差距：就管理力度和效果而言，北京、上海、广州、杭 州等经济发达地区较强，而广大中西部地区则还未实质性展开，地区差异甚为明 显。监管中也是以市场准入为主，日常监管及违法处理等相对较少。 1）浙江省工商部门网络市场监管的现状 （1）制定规范和搭建监管平台。通过搭建的“一网三平台”（即浙江省网络经 济服务监管网和营业执照网上标识平台、网络经济监管巡查平台、网络经济监管 智能搜索分析平台）20，实现为工商的营业执照进行网上标识、网络建档、网络 咨询、网络巡查、网络办案等工作提供技术上的支撑，各个平台间环环相扣，各 个工作间层层推进。 （2）将“企业数字证书”作为网络身份识别的工具。使用内含工商注册信息的 数字证书作为工商登记企业的电子身份标识，数字证书具有身份真实性、保密性 和不可否认性，可以作为企业的“网上营业执照”。 （3）把全省的工商管理部门开展网上标识营业执照的监管平台称为网络经 济服务监管网21，在网络上提供对网上违法行为的申投诉、网上消费警示、网 络法律法规的介绍、在辖区范围内展示优秀的企业网站和开通企业网站的查询等 服务的举措。在办理网上标识的过程中，企业还可以直接在互联网平台的业务系 统中使用数字证书电子标识直接办理， 也可以直接到工商管理部门办理相关业务。 （4）把整个网络市场作为其监管的对象，体现了职能的全面性。首先，将辖 区内所有企业登记的一级网站纳入到工商营业执照电子标识的范围内，实现了工 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 商管理部门对网络市场中经营主体的有效确认。 2）上海市工商部门网络市场监管的现状 （1）开展了专题调研的活动,提高网络交易行为监管的能力，以亿贝、易趣 等网站为试点,建立联络员沟通的制度，定期组织座谈交流，指导网站加强网上经 营者及登录商品的管理，推进网络交易行为的监管22； （2）颁发企业营业执照的电子副本，为网络市场交易行为主体的身份确认做 好技术上的准备； （3）成立市、区两级网络巡查机构，严厉查处网络中违法的交易行为。 3）广东省工商部门网络市场监管的现状 （1）积极开展监管网络商品交易及有关服务行为的工作，“建立完善网络经 营监管系统，建立网络经营经济户口数据库，促进网络商品交易及有关服务规范 有序开展” 23； （2）加强与交易平台服务商的合作，改变准入“零门槛”的现状，登记一些卖 家的基本资料，协商基本理赔协议，完善投诉的机制和疏通投诉的渠道，为消费 者提供辨伪防骗等知识； （3）对以企业为经营主体的网站特别是一些大型的购物网站进行重点的监 管，针对当前网络购物中存在的商品的审查把关、货款支付安全、交易证据的收 集等问题，改进现有的监管技术手段，定期或不定期对网络交易行为进行诚信抽 查，并通过地区间监管网络互联互通或数据交换等方法，统一监管，实现网络化 监管。 总结各地工商部门网络交易市场监管的经验，特点表现如下： 1）通过浙江、上海、广东等发达地区工商管理部门多年的探索和实践，总结 出了一些网络市场监管的好的经验，如：发放网络电子执照，建立网络经营者的 经济户口数据库，加强对网络交易平台的监管，在网络上进行和消费者之间的互 动来保护消费者的合法权益等； 2）网络经济的区域发展不均衡。据统计，全国有一半以上的网络市场中的行 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 业网站在浙江，在中国的行业网站的百强中，约有七成网站的注册地是在浙江。 由于工商管理部门现阶段实行的属地管辖制度，给各地工商管理部门进行网络市 场监管造成了障碍24； 3）工商管理部门对于网络商品交易及服务的监管，应该是全方位的、综合的 监管。但目前各地工商管理部门对网络市场监管的整体方向感还较为模糊，深入、 有效的监管不多，没有找到好的监管切入点。针对网络市场的监管还集中在市场 准入和违法广告监管等方面，大多数地方的工商管理部门对占据网络交易总额中 绝对数量的 b-b 交易或 c-c 交易的经营行为缺乏有效的监管，如：售卖假冒伪劣 产品，售卖违禁品、消费者权益保护等。 随着网络经济的蓬勃发展，现在各地的地方政府和行政管理部门都非常重视 网络市场作为中国经济发展的强大助推器的价值，也积极探索对于前互联网时代 的、传统的市场监管手段的扬弃25。我国的网络市场，既有其特殊的形态，又处 于发展的起步阶段，如何对其进行有效的监管，既保障一个公平、公正的市场环 境；同时又能培育和保护网络市场不断地发展壮大，对我们来说是一个全新的课 题。 2.2 武汉市网络市场发展现状及问题武汉市网络市场发展现状及问题 截至 2011 年 3 月 1 日，武汉市在阿里巴巴网站上注册的企业数有 38487 家， 其中注册时间超过 5 年以上的共有 23911 家，注册时间超过 3 年不到 5 年的共有 6277 家，注册时间超过 1 年不到 3 年的共有 5418 家。其中加入诚信保障计划的 共有 1707 户。从统计数据来看，在阿里巴巴注册的企业数量呈递增趋势，但近几 年增势逐年降低。在所有企业中，4.43%的企业加入诚信保障计划，说明全市电子 商务企业的质量普遍偏低。在淘宝网上查询到武汉注册的经营者共有 40 多万家。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 14 表 2.1 武汉市网络市场行业分布 武汉市网络市场行业分布 行 业 户数（家） 比例 综合性公司 10499 27.28% 服装 6666 17.32% 食品、药品 4855 12.61% 其他 3135 8.15% 计算机 2475 6.43% 礼品、工艺品、饰品 2259 5.87% 商务服务 1913 4.97% 广告 1881 4.88% 机械及行业设备 1503 3.9% 鞋 1079 2.8% 建筑、建材 1000 2.6% 家居用品 653 1.7% 生产加工 569 1.49% 合计 38487 100% （数据来源于阿里巴巴网） 武汉市电子商务发展中存在的问题： 1）目前武汉市注册企业数达到 12 万家，但从阿里巴巴网站上注册企业来看， 仅占企业总数的 32%。在淘宝网上注册的经营者共有 40 多万家。但是实际上在工 商部门注册从事网络销售的经营者不足 400 户。 2）从调查情况看，武汉市的电子商务企业以阿里巴巴电子商务平台上注册的 b-b 企业为主，在淘宝电子商务平台上以注册的 c-c 经营者为主，在其它平台上 从事电子商务活动的企业、经营者数量很少。武汉本地没有自办的电子商务平台， 只有如工贸家电等企业开办的网上商城。 调查结果说明武汉有着发展网络市场的良好市场基础，但是现在的市场环境 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 15 还不完善。工商管理部门作为市场主体准入的最后关口，市场交易秩序的监管力 量。结合我市现状，采取如下对策： 1）对 b-b 网站的经营者登记备案，确认其网络市场经营主体的资格，建立网 络市场信用服务体系，便于日常服务、监管。要对网络中的经营行为进行监管， 首先要明确监管主体，大力推进网络实名制，明确网络经营主体，设置不同的市 场准入机制。通过给网络经营者颁发数字证书，在该经营者从事经营的网页的首 页底部加持具有显著特征、不易仿冒的工商红盾徽章的标识，点击红盾标识后可 以把该经营者的营业执照信息向网络访问者公示。建立信用监管平台，使企业接 受社会监督，逐步建立、完善信用监管体系。 2）积极培育、发展武汉的网络市场环境。我局准备依托舵落口市场等覆盖华 中地区的大市场建立多个专有资料的网络交易平台。在平台发展过程中，依照淘 宝网等成熟的网站，制订网站规范准则，树立规范经营模式，加强行业自律。 2.3 网络市场监管存在的问题网络市场监管存在的问题 结合各地工商部门的网络市场监管实践，网络市场监管中存在的问题如下： 1）现行法律法规不能适应网络市场发展需要。 电子商务作为近年出现的一个新的营销手段和经营行为，原有的经济管理法 律法规已经无法对其进行有效的规范26，工商部门在对网络市场监管方面的法律 法规严重滞后，法律法规的不完善、法律依据的不足，使得部分网络市场经营主 体在这个虚拟的市场里，利用电子技术、信息技术和网络技术等规避法律法规的 监管，扰乱正常的市场经济秩序，严重阻碍了对于网络交易市场中违法行为的查 处，使不法商家逍遥法外，也严重影响了网络市场朝更健康的方向发展。 2）网络市场主体不明确： 市场经济奉行自治的原则，凡是法律不禁止的商事行为，市场主体都可以从 事。但是，由于网络市场具有“虚拟性、开放性”的特点，在实践中，有些经营者 在网上从事交易活动时，只标明自己的电子邮箱地址、银行账户、手机号码等， 而隐去企业的名称、注册号、真实地址、法定代表人、经营范围、实际经营地点 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 16 等，从而大大加重了市场交易中的信息不对称的程度。一些网络经营主体就利用 网络交易的“虚拟性”和“自由性”以及自己的真实身份不被交易对方所了解，自己 掌握的信息占有优势等便利条件， 进行网络欺诈等严重扰乱网络市场秩序的行为。 而受害人在自身的合法权益受到损害后，要想找到欺诈方追究责任，则相对困难， 这种状况的存在严重的制约着网络经济的健康、正常发展。因而，确认网络市场 中经营主体的身份是维护现行注册制度、解决当前网络商品交易中存在的诚信缺 陷问题的必需之举27。 从主体资格上，网络市场的主体资格确认难。对经营主体的市场准入资格、 条件形成冲击。一是网络市场卖家成千上万，监管部门要从其注册信息中寻找其 实体店比较困难。二是绝大部分电子商务网站都允许个人自由开设“网上店铺”， 而无需提供任何经营资格证明。不少商家更是以个人买卖作为电子商务的特色和 卖点。三是网络市场销售量或销售额达多少才算是经营行为，实践中也缺少标准。 四是网络经营者单纯从事网络交易，并无实体上的营业场所，而注册登记的法律 法规规定办理执照需提供有产权证或租赁协议的实体场所证明。网上经营本就是 为了实现“无店铺销售”节约成本，若为了办理执照还要实体去租下根本用不着的 店面，显然不尽合理，客观上制约了经营者办照积极性。 3）监管对象的无界对辖区监管提出挑战。 工商部门在日常监管工作中采用的是属地管辖（按照国家工商总局关于工 商行政管理机关行政处罚程序规定 ，行政处罚管辖权为违法行为发生地） 28，辖 区监管的工作方式经证明在传统经济领域确实发挥了界限清晰、 责任明确的作用。 但网络商品交易所带来的网站经营者、商品经营者和消费者跨区跨地的特点，则 从某种程度上制约了对网络违法经营行为的有效监管。如网络经营者通过注册异 地网站发布广告或者网络经营者直接在网络商务平台上进行虚假宣传，并设置广 告仅对本地网络用户显示。或者网络经营者直接在网络商务平台上注明在异地。 这类操作带来的后果就是本地工商部门可以发现其违法行为，但却没有实质管辖 权，而异地工商部门却无法发现检测到这种只对本地 ip 地址显示的违法广告。一 方面是监管对象的无界，一方面是监管部门的有界，导致执法障碍重重。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 17 网站经营者在实施销售行为时，其交易的各个过程分别由网站经营者、网站 营销团队、配送货物团队等多个位于不同地域的角色来完成29。而消费者在消费 过程中往往未能了解网站经营者的实情，无法确定经营者的真实身份，只凭物流 配送发货地是甲地就向甲地工商部门进行申（投）诉，但实际上网站的经营者却 是位于乙地。正是由于目前工商部门尚未建立起网络监管的跨区域联动机制，这 就出现了监管衔接的漏洞。 4）调查取证不易。 网络交易都是买卖双方采用网上订单、网下快递、款到发货的方式进行交易， 交易过程往往没有开具相关凭证。即使在现行网络交易日趋完善的情况下，为消 费者提供发票的服务也是采取售后寄送的方式，无法当面查验导致双方在产生争 端时依据不明的尴尬。继而所产生的问题就是，工商部门在执法办案过程中，确 定违法事实时遭遇调查取证的困难。为了还原真实交易情况，往往需要调取网络 平台系统后台的原始数据来加以证实，而其数据大量记录于磁盘等介质中，容易 修改、删除，不利于证据的固定，有些网络服务器的存放地点可能是外省甚至外 国。这从一定程度上制约了调查办案的效率，增加了办案人员的技术性壁垒。 从消费者权益保护上，商品质量监管和消费者权益保护问题日益凸现。1）是 目前大部分电子商务网站都设定了格式购销合同，消费者只有在全部接受的条件 下，方能购买商品，条款大多为如何保护经营者的利益，对消费者利益保护不够， 使消费者处于弱势地位。2）是对所售商品的介绍过于简略，只注重其好的宣传， 对消费者的负面影响却只字不提，限制了消费者的知情权和选择权。3）是个别网 站还侵犯消费者的隐私权，将许多用户的隐私信息进行转手倒卖，谋取非法利益。 如何保障在非见面、电子支付环境下交易商品的质量，如何建立网络商品交易的 可追溯机制、责任区分机制以及“售后三包”，是网络交易中消费者保护的当务之 急。 5）销售物品的渠道对检验核查提出挑战。 网络商品交易中的假冒伪劣商品屡见不鲜，已成为尽人皆知的痼疾。网络销 售假货、劣货几乎是零风险的。由于网络上的产品来源渠道多样，产销过程的环 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 18 节简化，导致产品质量脱离监管，逃避了传统销售模式下的执法部门例行或临时 抽检。如突破地域限制销售的所谓“全球购”、“海外代购”、“尾单”30等，难免鱼 龙混杂，销售实际上并未缴纳关税的商品。这些网上销售的模式也规避了许多其 他行业准入限制，如实体店售卖食品需要有许可证，而网店就不需要。在网络销 售中的商品来源多样化对工商部门的日常监管及商品查验提出新的挑战。 2.4 工商行政管理对网络经济的监管职责分析工商行政管理对网络经济的监管职责分析 工商行政管理部门是国家主管市场监管和开展有关行政执法的职能部门。它 的主要职责是负责各类企业、从事经营活动的企业、个人和农民专业合作社以及 外国(地区)企业常驻代表机构等市场主体的登记注册并监督管理， 承担依法查处取 缔无照经营的责任； 承担监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全的责任， 组织查处各类违法行为，保护正当经营者和消费者的合法权益；承担依法规范和 维护各类市场经营秩序的责任，负责监督管理市场交易行为和网络商品交易及有 关服务的行为；负责商标注册、管理的工作，依法对商标专用权进行保护和对商 标侵权行为进行查处；依法对经纪人、经纪机构、合同、动产抵押物登记、拍卖 行为、广告实施监督管理等31。 从国家赋予工商行政管理部门的职责可以看出，工商行政管理部门监管的事 “各类”企业，既包括了内资企业、个体、私营企业、也包括了外资企业；对“从 事经营活动的”都在监管范围之内，不管是企业、个人或者是外国(地区)企业在我 国的常驻代表机构等等；市场监管范围也是“各类市场” ，即无论是商品市场，还 是生产资料、生产要素市场，无论是传统的有形市场，还是新兴的、虚拟的无形 市场，都在监管范围之内；监督管理市场交易行为，查处违法行为，在 08 的 88 号文件中还特别新增对网络商品交易及有关服务的行为的监督；也就是说，工商