（企业管理专业论文）竞争性战略联盟中影响企业联盟能力因素的实证研究.pdf

中文摘要 摘要 经济全球化的发展以及市场竞争的加剧，使得越来越多的企业开始对其竞争关 系进行战略性的调整，由最初的纯粹的竞争关系逐步转向竞争与合作并存的关系， 竞争性战略联盟由此受到人们的关注，组建竞争性战略联盟已成为企业迅速发展壮 大的一条“捷径”。为了能在联盟中获得最大化的收益，企业开始关注自身的建设， 即企业联盟能力建设，以期在联盟中获得比联盟伙伴更多的收益。正是基于这样的 背景，本文专门就竞争性战略联盟中影响企业联盟能力因素迸行实证研究，探索出 影响企业联盟能力的主要因素，为企业提升联盟能力寻求理论支持。 本文使用的方法主要是结构方程模型( s e m ) 的方法，数据收集的范围主要是 已组建过或即将组建竞争性战略联盟的企业。本文首先通过对国内外相关理论及文 献的研究，形成关于资源、能力、声誉、联盟经验、竞争强度、联盟能力等的初始 问卷，并通过问卷预测试，对指标体系和问卷结构进行了调整和完善，形成正式的 调查问卷。 整个调查过程分为两步，首先进行了小样本调查，其目的在于简化指标，寻求 基本的因子结构，分析的方法主要是利用s p s s l 3 0 软件进行效度和信度分析，根据 分析的结果删除了部分不能满足要求的指标，对问卷进行了进一步的修改和完善； 随后再进行了大样本调查，为了保证数据的质量，对大样本数据同样进行了信度分 析，并通过验证性因子分析确保能力、声誉、竞争强度、联盟能力等指标体系下各 个维度的拟合度较好，数据能够满足本文研究的需要。 然后利用a m o s 6 0 软件对样本数据进行处理，实现了对联盟能力与其影响因 素的假设关系的结构关系分析，结果表明，企业自身的资源、能力、声誉、联盟经 验等对企业的联盟能力具有显著正向的影响作用，这也基本符合现实经济生活的情 况，但竞争强度对企业联盟能力的影响作用不明显。同时还分析了各指标体系下不 同维度问的相互影响，为企业提升联盟能力提供了更加充分的理论支持。 最后，本文针对实证研究分析的结果提出了一些提高企业联盟能力的建议与措 施。由于本文是初次对竞争性战略联盟中影响企业联盟能力的因素进行实证研究， 存在错漏之处在所难免，期望在今后的研究中能够加以弥补；但本文的研究结论和 方法，以及所利用的相关指标体系，将对以后进一步的研究奠定坚实的基础。 关键词：竞争性战略联盟，联盟能力，影响因素，实证研究 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o na n dt h ed p 铀i n go f t h em a r k e tc o m p e t i t i o n , m o l ea n dm o l ee n t e r p r i s e sb e g i nt oa d j u s tt h e i rc o m p e t i t i v er e l a t i o n ss t r a t 则l y , g r a d u a l l yf r o mt h ei n i t i a lc o m p e t i t i v er e l a t i o n st ot h ec o m p e t i t i v ea n dc o o p e r a t i v e r e l a t i o n s t h e r e f o r e , e o o p e t i t i v es t r a t e g i ca l l i a n c e sh a v ea t t r a c t e dg r e a ta t t e n t i o n , a n dt h e e s t a b l i s h m e n to f e o o p e t i t i v es t r a t e g i ca l l i a n c e sh a sb l ，c o m ea s h o r t c u t f o r 卿衄叩r i s 鹤t o e n h a n c et h e i rs t r o l a g i h i no 妇t oa c q u i r et h eb i g g e s tp r o f i t , a n t e l t n i s e sb e g i nt oa t t a e l a i m p o r t a n e et ot h e i ro w ns i t u a t i o ns ot h a tt h e yc 越w i nm o l ep r o f i t st h a nt h e i ra l l i a n c e s a g a i n s ts u c h8b a c k d r o p , 缸e m p i r i c a ls t u d yo nt h ef a c t o r st h a ti n f l u e n c ee n t e r p r i s e a l l i a n c e s c a p a b i l i t yi ne o o p c t i t i v es l r a t e g i ea l l i a n c e si sc o n d u e t o d t h eo b j e c t i v eo f t l a i s d i s s e r t a t i o ni st oe x p l o r et h em a j o rf a c t o r st h a ti n f l u e n c ee q t e r o r i s ea l l i 跗c e s c a p a b i l i t y a n dp r o v i d eat h e o i 嘲i e a ls u p p o r tf o re n t e w r i 瞄t oi m p r o v et h e i ra l l i a n c ec a p a b i l i t y t h em a j o rn l c t h o dt h a tt h i sd i s s 捌o l la d o p t si ss e m d a t a 鼬m a i n l yc o l l e c t e d f r o mt h ee l l t e l = p l i s e sw h i c hh a su n d e r w e n tae o o p c t i t i v es t r a t e g i ca l l i a n c ea n dt h e e n t e r p r i 潞w h i c h 躺a b o u t t oh a v es u c ha l la l l i a n c e a t t e ras t u d y0 1 1t h er e l e v a n tt h e o r y a n dd o c u m e n t , d o m e s t i ca n da b r o a d , ap l l 】嘲巧q u e s t i o n n a i r ei sf o r m e do nt h el e s o u r e e s ， c a p a b i l i t y , r e p u t a t i o n , e x p e f i e n e eo fa l l i a n c e , i n t e m i t yo fe o m l 始t i t i o na n da l l i 翻a e e e 印a b i l i t y , e t c t h ef o r m a lq u e s t i o n n a i r ei s f o r m e dl a t e r a f t e rt h ea d j u s 协l e n ta n d i m p r o v e m e n to f t h ei n d e xs y s t e ma n dt h es t r u c t u r eo f q u e s t i o n n a i r e t h e r e 黜t w os t e p si nt h ew h o l ei n v e s t i g a t i o n f i r s t l y , as m a l ls a m p l ei n v e s t i g a t i o n i sc o n d u c t e dt os i m p l i f yt h ei n d e x e sa n dt of i n dt h eb a s i cg e n e8 t n l c t u l l o t h em e t h o do f i s t ou t i l i z es o t t w a r es f s s l 3 0 s o m ei n d e x e sn o tm e e t i n gt h er e q u i r e m e n t sf l l t ed e l e t e d a c c o r d i n gt ot h er e s u l to f a a a l y s i s , a n dt h eq u e s t i o n n a i r ei sf u l - 也。rr e v i s e da n di m p v e d s e c o n d l y , l a r g es a m p l ei n v e s t i g a t i o ni se o n d u e t e d t o 矗l f f u r et h eq u a l i t yo f t h ed a t a , t h e s a m ea n a l y s i so f e x p l o r a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ( e t a ) a n dr e l i a b i l i t ya n a l y s i si nt h el a r g e s a m p l e si sa l s oe a r r i e do u t ，m e a n w h i l e , t h r o u g ht h ec o n f i r m a t o r yf a c t o ra n a l y s i s ( c f a ) ， w ef i n dt h a tt h ei n d e xs y s t e mo fc a p a b i l i t y , r e p u t a t i o n , i n t e n s i t yo fc o m p e t i t i o na n d a l l i a n c ec a p a b i l i t yi sg u a r a n t e e ds ot h a tt h ed a t ac a nm e e tt h ed e m a n d so f t h i ss t u d y a t t a - w a r d s t h ed a t ao fs a m p l e si sp r o c e s s e db ys o f t w a r ea m o s 6 0t oa r r i v ea t 觚 a n a l y s i s0 1 1t h eh y p o t h e t i c a ls t r u c t u r a lr e l a t i o n sb e 时e 鼬t h ea l l i a n c ec a p a b i l i t y 甜l dt h e i n f l u e n t i a lf a c t o r s 1 1 璩r e s u l t sa l e ：t h er e s o u r c e s , c a p a b i l i t y , i 强o u t a t i o n , e x p e r i e n c eo f a l l i a n c eo fe n t e r p r i 湖h a v ep r o m i n e n ta n dp o s i t i v ee f f e c to i l t h e i ra l l i a n c e , a n dt h e i l i 重庆大学硕十学位论文 i n t e n s i t yo fc o m p e t i t i o nd o e sn o th a v ea no b v i o u se f f e c to nt h ea l l i a n c ec a p a b i l i t yo f e n t e r p r i s e s ，w h i c ha c c o r d sw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no f t h ee c o n o m i cl i f e i nt h ee n d ，o i lt h eb a s i so ft h er e s u l t so ft h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a s p r o p o s e ds o m es u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e st oi m p r o v et h ee n t e r p r i s e s a l l i a n c ec a p a b i l i t y a st h i si st h ef i r s tt i m ee f f o r tt oc a r r yo u ta ne m p i r i c a ls t u d yo nt h ea l l i a n c ec a p a b i l i t y a f f e c t i n g t h e c o o p e t i t i v es t r a t e g i ca l l i a n c e , d e f i c i e n c i e sa u n a v o i d a b l e a n d i m p r o v e m e n t sa l ee x p e c t e di nt h e r e s e a r c h e sa f t e r w a r d s i ns p i t eo ft h a t , t h ec o n c l u s i o n a n dm e t h o do ft h i sr e s e a r c ha n dt h er e l e v a n ti n d e xs y s t e mw i l l s u r e l yl a yas o l i d f o u n d a t i o nf o rf u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：c o o p e t i t i v es t r a t e 垂ca l l i a n c e s ，a l l i a n c ec a p a b i l i t y , f a c t o r s , e m p i r i c a l r e s e a l e h i v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽太堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：茸b 兰墨、签字日期： 2 佃7 年上月哆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重废太堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重废太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( 、) 。 ( 请只在上述一个括号内打“4 ”) 学位论文作者签名：牟易兰殳 导师签名： 签字日期：弦叼年j 月7 罗日签字日期：加刁年妇矽日 1 绪论 1 绪论 战略联盟( s t r a t e g i c a l l i a n c e s ，缩写s a ) 的概念自2 0 世纪8 0 年代形成以来， 学术界并未给予太多的关注，直到1 9 9 1 年，“战略联盟”这一术语才首次正式出现 在巴达拉科的学术著作中( b a d a r a c c o ，1 9 9 1 ) i i j 。但随着研究的深入，人们发现作为 中间性组织的战略联盟在国际经济生活中的作用越来越重要。总结现有的文献，战 略联盟的定义可以归纳为三类：“纯关系”说、“非并购”说和“战略关系”说( 龙 勇等，2 0 0 1 ) 。在后来的研究中，战略联盟的概念发生了一些变化，由原来的强调稳 定组织形式的概念变为强调关系战略性的概念，指两个或两个以上的企业为实现各 自的战略性目的而结成的长期或短期的合作关系( 龙勇等，2 0 0 1 ) 2 1 。 1 1 研究意义及目的 经济全球化和科学技术的迅猛发展，使越来越多的企业开始认识到，单凭企业 自身的力量很难在竞争日趋激烈的市场环境中求得生存和发展。2 0 世纪8 0 年代以 来，西方发达国家的企业尤其是跨国公司迫于强大的竞争压力，纷纷对企业竞争关 系进行战略性调整，以合作竞争取代对立竞争的方式参与全球竞争，越来越多的具 有竞争关系的企业结成的战略联盟开始出现在人们的视野里，如国际汽车制造业中 最具实力的g m ( 通用汽车) 、福特、丰田等竞争对手间的频繁联手，戴尔、康柏、 网景和微软公司之间的合作等。这些竞争性战略联盟在现实经济中具有很大的影 响力( d u s s a u g e ，1 9 9 9 ) 3 1 ，事实上，竞争性战略联盟已经成为当前企业战略联 盟的主要形式之一( g u p t ae ta l ，2 0 0 0 ) 4 1 ，战略联盟作为企业组织关系的创新， 已成为现代企业强化竞争优势的重要途径。 既然战略联盟已经成为一种无所不在的现象，那么作为企业来说，如何利用战 略联盟为自身谋取更大化的收益就显得非常重要了。互为竞争对手的合作伙伴在组 建战略联盟的整个过程中就是一次利益的“博弈”过程。这个“博弈”的结果直接 关系到联盟参与各方的联盟目标的实现程度，即关系到各自企业的联盟收益，然而 要想在联盟中获得最大化的联盟收益，就需要企业自身拥有独特的优势，即企业的 联盟能力。因此，有学者就指出了创建联盟能力的必要性( k a l e s i n g h ，1 9 9 9 ； a n a n d & k h a n n a ，2 0 0 0 ：k a l ee ta 1 ，2 0 0 2 ) 5 1 1 6 1 1 7 1 ，并且认为拥有联盟能力是企业在 联盟领域内获得竞争优势的一种有效的手段，同时，企业专有的联盟能力可以使企 业持续地在联盟中产生高于平均水平的租金( k a l e & s i n g h ，1 9 9 9 ) 【5 】，由此町见， 提升企业的联盟能力能够为企业带来较好的经济效益。但是，目前我们对于联盟能 力的认识太有限了，正如b r a d l e y ( 1 9 9 1 ) 所言，“我们对能力的思考和描述还是原 重庆大学硕七学位论文 始和笨拙的”；“在定义能力的文献中，很少有知道自己在指什么”( w o o d m f f e 。1 9 9 3 ) 。 再加上由f 信息的不对称，在组建联盟之前，拟建立联盟的各方相瓦之间的了解是 不全面的，即使企业拥有较为突出的联盟能力，也无法通过自身清楚地传达给各方。 这就需要通过企业自身在其他容易观测和传达的方面的表现来反映自身的联盟能 力，这些“其他容易观测和传达的方面的表现”就构成影响企业联盟能力的因素， 即在博弈论“信号博弈”中的“信号”，本文研究的目的就是要找出这些“信号”， 以便能够指导企业提升自身的联盟能力，获取更大化的联盟收益 1 2 国内外研究现状 1 2 1 战略联盟的研究现状 战略联盟是企业针对日益增强的竞争压力和知识爆发对传统企业经营模式造成 冲击的一种有益的响应，它不仅使企业迅速取得了生存发展的空间，同时也因为提 高了劳动生产率，推动创新，以及刺激新型市场或业务的出现加速了整个经济的健 康发展和社会组织的不断进化。因此自2 0 世纪8 0 年代以来，战略联盟迅速从一种 边缘化的管理工具转变为了公司战略和竞争优势的中心环节。越来越多的企业拥有 了自己的联盟，联盟成为企业最具潜质的价值创造和成长方式。 按照组建战略联盟的过程来看，在学术界关于战略联盟的研究可以分为联盟动 因研究、联盟治理研究以及联盟绩效研究三个方面。 关于联盟的动因研究，通常情况下，组成联盟的效率考虑来自：日益全球化的 市场、快速的技术变化、最低效率规模的增加等。这些因素促使竞争者通过联合， 集中资源从而减少成本( a h u j a ，2 0 0 0 ) 【s 】。而通过规模的拓展和范围经济来获取效 率收益的联盟动机更是众所周知。为了达到“双赢”的协同效应，彼此在各自的关 键成功因素价值链的优势环节上展开合作，可以求得整体收益的最大化，这是 企业建立战略联盟的原动力( 秦斌，1 9 9 8 ：史占中，2 0 0 1 ) 【9 】【l o 】。交易费用理论同 样町被用来解释联盟的形成( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ：y o u n g - y b a r me ta 1 ，1 9 9 9 ；何畔， 2 0 0 0 ；史占中，2 0 0 1 ) 【1 1 】【1 2 】【1 3 】i l o 】，认为企业组建联盟就是把它作为最大限度地减少 生产和交易成本的手段。在交易的过程中，诸如技巧等隐性资产的交易通常会产生 占用和公正评价的问题( k o g u t & z a n d e r ，1 9 9 2 ) 1 1 4 ，如果这种交易是纯粹的市场 交易就町能产生遭受机会主义的威胁，在这种情况下，企业就会产生组建联盟的动 机，特别是涉及股份交换的联盟。基f 资源的理论同样町以解释联盟的形成，e r i c w k t s a n g ( 1 9 9 7 ) 指出，创造租金、资源使用的扩张、资源使用的多元化、资源的 模仿、资源配置是战略联盟形成的五种动因，这五种动因在不同形式的战略联盟中 所起的作用和侧重点不同，一次战略联盟的形成动因往往是这五种中的某一个或它 们之间的各种组合。与学习相关的联盟形成解释同样比较流行( h a m e l ，1 9 9 1 ；i n k p e n 2 1 绪论 e t a l ，1 9 9 7 ：k h a n n ae t a l ，1 9 9 8 ；k a l e & s i n g h ，2 0 0 2 ) l i b i 1 司【1 7 7 1 。联盟可以被看作 一种转移现有能力或者学习新能力的方式。其中合资企业就经常被用来作为转移企 业隐性知识的手段因为被转移的隐性知识是嵌入在组织内部的。除了提供转移 知识的路径外，联盟同样可以作为学习和获取伙伴技巧或者能力的工具( 李新春等， 1 9 9 8 ) 1 8 1 。组织学习的一个极端观点是将联盟刻画成“学习族”，即参与联盟的伙 伴始终企图比他人学得更快( k h a n n a e t a l ，1 9 9 8 ) 1 7 j 。 关于联盟的治理，近年来受到了理论界的极大关注。依据交易费用的大小，联 盟中采用的治理结构要么更靠近市场，要么更靠近层级，面对与联盟相关的威胁， 治理结构反映了参与联盟的伙伴察觉到的风险( r i n g & v a nd ev e n ，1 9 9 2 ) 【1 9 】。然 而近年来，许多学者对于伙伴机会主义单纯的集中于交易费用理论解释和使用股权 基础的治理结构来管理联盟( g u l a t i ，1 9 9 5 ：d y e r & s m g h ，1 9 9 8 ：曾忠禄，1 9 9 9 ) 2 0 1 1 2 1 1 1 2 2 1 的做法提出了批评，突出在联盟中信任基础治理的重要性。“信任”指的是 一种能够减少伙伴机会主义行为担忧的期望，它消除了机会主义的担忧并可能限制 与联盟关系相关的交易费用，因此，信任通常能够代替或者补充联盟中使用的股权 基础的层级结构。与此相符，y o u n g - y b a r r a 和w i e r s e m a ( 1 9 9 9 ) 提出市场、层级和 信任作为三个协调机制或者控制手段在组织间交流关系中可以被用来建立集团和组 建复杂的治理形式1 2 3 j 。 关于联盟的绩效研究，目前仍是联盟理论中最为薄弱的方面之一，目前还没有 一致认可的联盟绩效定义和联盟绩效评价指标。但根据研究的对象的不同，关于联 盟绩效的测量可以分为联盟的绩效和参与联盟企业的绩效两种方法。关于联盟自身 的绩效，其研究大多集中在合资企业上，由于合资企业是独立的实体，比较容易利 用一些传统的会计学和财务方法来研究他们的绩效。除了财务方法，绩效同样可以 从联盟的稳定性、寿命和持续时间来衡量。而关于参与联盟企业的绩效研究，一是 利用销售增长或者市场份额等传统方法，收益率或者资产回报率等会计方法以及证 券市场等财务方法来评估母公司绩效；二是依赖于母公司的管理评估( k a l e e ta 1 ， 2 0 0 2 ) r 玎，主要强调的是对母公司绩效的管理满意的评估。绩效可以从母公司达到 组建联盟的一些战略目标的程度的角度进行测量。另外，根据研究，治理结构的选 择( w d l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 1 1 1 资源互补和兼容、信任和承诺( d u y s t e r sda 1 ，2 0 0 3 ) 阱1 等能够极大地影响伙伴之间的关系质量，产生关系( d y e r & s i n g h ，1 9 9 8 ) 2 1 垮 优势，进而影响企业的联盟绩效。在具体的评价指标上，下表总结了国内外学者关 于联盟绩效的一些主要观点。 3 重庆大学硕士学位论文 表1 1 战略联盟绩效研究 t a b l e l 1t h ep e r f o r m a n c er e s e a r c ho f s t r a t e g y a l l i a n c e 评价 研究者研究角度联盟绩效的度量指标主要研究发现 主体 a u l a k h 。 k o t a b e & 良好关系和控制与联 s a h a y 关系特征 联盟的销售增长和市场份额联盟 盟绩效止相关 ( 1 9 9 6 ) b e a m i d a 长期重要的资源贡献 ( 1 9 8 7 ) 合伙人特征合伙人对联盟的满意合伙人对获得满意的绩效很 重要 f r y x d l ， d o o l e y &相瓦信任和控制有利 v r y z a 信任和控制合资企业的r o e 和技术进步合伙人 f 提高联盟绩效 ( 2 0 0 2 ) h t i g a n 合伙人 联盟存在和持久联盟 相似的合伙人之间的 ( 1 9 8 8 ) 不对称 联盟持久 i n k p e n 合伙公司之间的信任 c u r r a l l 信任合资企业的r o i 和市场份额联盟 ( 1 9 9 7 ) 与联盟绩效止相关 m j o e n & 联盟、全面控制与联盟绩效 t a l l m a n 控制合伙公司的评价 ( 1 9 9 7 ) 合伙人正相关 m o h r & 联盟特征、联盟、 协调、承诺、信任和交 s p e k m a n满意和双方销售流质量是联盟绩效的 ( 1 9 9 4 ) 交流合伙人 预测指标 z a h l l , m c e v i l y相巨信任与联盟绩效 p e r r o n e 信任合伙人战略目标的实现 合伙人 正相关 ( 1 9 9 8 ) 1 2 2 竞争性战略联盟的研究现状 竞争性战略联盟是近年来才兴起的有关战略联盟的新领域，它由过去强调“合 作”转向强调“竞争与合作”并存，即“竞合( c o o p c t i t i o n ) ”。“竞合”一词最初是 由n o v d l 公司c e on a d a r 提出来的，他认为网络行业的企业应采取一种全新的战略： 合作并竞争，即我们通常所说的“竞合战略”。“竞合战略是一种允许相互竞争的企 业共同管理部分一致的利益和目标结构，并通过竞合优势创造价值的联盟战略，它 是一个多层次多维度的概念( g i o v a n n ic ta 1 ，2 0 0 2 ) 【2 5 l 。c r i s t i n ae ta 1 ( 2 0 0 4 ) 认为 竞合战略比单纯的合作战略或竞争战略对创新能力存在着更强的正的影响 2 6 1 ； r o s a r m ae ta 1 ( 2 0 0 5 ) 通过案例分析认为，在商业化非连续性创新时，竞合战略比 竞争战略可以使企业赢利更多，当存在着高的消费者不确定性及采用创新时的社会 风险时，竞合营销战略会更有利 2 7 1 。正是基f 此，“竞合”概念被引入战略联盟研 究领域。b e n g t s s o n 和k o c k ( 2 0 0 0 ) 认为在战略联盟中，联盟各方在一些行动中相 4 i 绪论 互合作，而同时在其他方面互相竞争，这种二元的复杂关系就是“竟合”刚。从此， 基于“竞合”关系的竞争性战略联盟的研究开始兴起。 目前，竞争性战略联盟作为企业战略联盟的主要形式之一( g u p t ae ta 1 ，2 0 0 0 ) 1 4 ，其概念己被大家所认同，即指两个或多个处于相同行业的企业结成的一种战略 联盟形式，它们互相竞争，而不仅是共同合作以实现一个特定的目标( b r a n d e n b u r g e r & n a l e b u f f , 1 9 9 6 ：g o m e s - c a s s e r e s ，1 9 9 6 ；h a r b i s o n & p e k a r ，1 9 9 8 ) 1 2 9 】1 3 0 1 1 3 1 1 。 企业间结成竞争性战略联盟是一种可持续性的战略选择( c r i s t i n ao ta 1 ，2 0 0 4 ) f 2 6 1 ，许多学者认为竞争对手是知识、组织学习能力、互补产品、能力及关键资源的 重要来源，与对手合作可以极大化资源，激发知识的发展与利用，拓宽市场机会 ( j o r d e & t e e c e ，1 9 8 9 ) 【3 2 】。竞争性战略联盟可以使联盟各方在许多领域得到补充 和增强，如制造、新产品的引进、进入新市场、成本和风险的降低、技术和能力的 开发与转移。企业在r & d 行为上互补、关键资源的获取和风险的分散是促使竞争 性战略联盟形成的关键因素( g 哪l 勤，2 0 0 2 ) 【3 3 】。一些行业技术不确定性也能促 使竞争对手问结成战略联盟( j o r d e & t e e c e ，1 9 8 9 ) l j 2 j 。 在企业关系不断动态变换的今天，融合了竞争与合作的竞争性战略联盟越来越 得到人们的注意( b r a n d e n b u r g e r & n e d e b u f f , 1 9 9 6 ：l a d o ，1 3 0 y d & h a n l o n ，1 9 9 7 ： g n y a w a l i m a d h a v a n ，2 0 0 1 ) 2 9 i 3 4 蚓，然而现有的研究却十分有限，主要还是停 留在概念阶段，对联盟内部的许多问题都还没有深入，在分析时借用了许多传统战 略联盟理论的研究结果，没有形成一套独特的理论架构。 国内学者对竞争性战略联盟的研究显得更加薄弱，目前在国内，关于竞争性战 略联盟较为正式的定义是：为了增强企业的竞争实力，由在同一市场上有着相同或 类似的产品和服务的企业，在生产经营的某一环节上进行合作，通过加强合作来减 少企业之间不必要的虚耗，使之更加有效地参与市场竞争，获取额外的收益的联盟 形式( 龙勇等，2 0 0 6 ) 冈。并且在该篇文章中，作者还通过理论分析指出了竞争性 战略联盟与非竞争性战略联盟在组建联盟的动机、联盟的稳定性、联盟伙伴的选取 标准以及联盟模式选择上的不同( 龙勇等，2 0 0 6 ) 冈。 1 2 _ 3 联盟能力的研究现状 现有的联盟能力的研究已经分析了诸如联盟惯例、联盟过程和组织结构( 专有 联盟职能) 等组织内部因素的作用，这些企业内部的因素构成了其他企业难以模仿 的企业专有能力基础( t e e c e e t a l ，1 9 9 7 ；e i s e n h a r d t 矗a 1 ，2 0 0 0 ；k a l e e ta 1 ，2 0 0 2 ) 1 3 7 1 3 s 1 7 。当然，除了理论分析之外，近年来，也有学者开始运用实证的方法验证了 发展联盟能力能够极大地推动一个企业从联盟中获取价值的能力( s h n o n i n ，1 9 9 7 ； k a l ee ta 1 ，2 0 0 2 ；v r a l l l a n se ta 1 ，2 0 0 2 ) 1 3 9 1 7 1 4 0 1 。由此可见，关于联盟能力的研究 开始受到越来越多的学者的关注。 5 重庆大学硕十学静论文 总结前人的研究成果，目前针对联盟能力的研究主要有以f 四种研究角度； 潞调机制的角度。协调机制的视角主要以a n a n d 和k h a n n a ( 2 0 0 0 ) 、d u y s t e r s ( 2 0 0 3 ) 、h e i m e r i k s ( 2 0 0 4 ) 、k a l e 和d y e r ( 2 0 0 2 ) 为代表。h e i m e r i k s ( 2 0 0 4 ) 指 出联盟能力是一种特别的资源，是能够促进企业识别伙伴、建它关系或者霞构联盟 以及联盟网络的能力的微观机制，它是不能转移的并且有提升企业所拥有的其他资 源的潜力f 4 ”。这种能力允许企业有效地利用自己所拥有的其他资源，同时只能构建 而不能购买；a n a n d 和k h a n n a ( 2 0 0 0 ) ，k a l e 和d y e r ( 2 0 0 2 ) 认为组织能够获取、 整合和传播惯例诀窍或者惯例的最重要的联盟能力就是通过构建一个用于获取原有 经验的独立的专门组织机制，这种机制也称为“专有联盟职能”( a l l i a n c ef u n c t i o n ) 嘲p j ，专有职能控制和协调企业内所有联盟相关活动同时能够以多种路径提升企业 从联盟中获取高额利润的能力；d u y s t e r s ( 2 0 0 3 ) 则定义联盟能力为“一套企业的 微观机制用来寻求使联盟中的资源利用和资产承诺最优化” 2 4 l 。 惯例角度。美国学者s i m o n i n ( 1 9 9 7 ) 3 9 1 在对1 5 1 个企业联盟进行调研的基 础上，提出了单纯的经验并不能确保从合作中获得最大收益，经验首先必须内部化， 并被发展为合作惯例才能有助予企业对未来联盟实施有效管理，提升绩效。合作惯 例是一套特定的用于联盟管理的知识和能力，主要包括辨识和选择潜在的合作者， 协商合作协议的条款和结构，监督和管理联盟的运行，终止合作等；g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 提出联盟能力主要包括以下惯例：识别有价值的联盟机会和好的伙伴、利用合适的 治理机制、发展企业问知识共事路径、迸行必要的专有关系资产投资、及时调整伙 伴关系等f 4 2 l ；h e i m e r i k s ( 2 0 0 4 ) 则认为作为高层次的联盟能力主要由伙伴之问的协 同、信任和承诺、信息共事和沟通组成【4 l 】；小约瑟夫l 巴达拉科认为管理联盟的一 个最好的切入点就是了解公司内部对联盟知识的获取、交流和创造有促进作用的惯 例，这些惯例包括对联盟目标的明确认识；对分享和创造知识和技能的行为的激励； 对通过奋斗取得成功充满信心的领导团队；各层次参与者的团队意识和目的性：可 以提供知识、技能和资源的组织及个人之间的相互信任关系；公司高级管理层的支 持和主导逻辑等。 学习过程角度。k a l e ( 1 9 9 9 ) 借鉴z o l l o ( 1 9 9 8 ) 对组织能力的定义，首先提 出联盟能力的研究呵以从检测作为联盟能力发展基础的学习过程以及他们与企业联 盟绩效之间的关系入手，如果k 述关系是正相关的则表明联盟能力的存在嘲： d r a u l a n s ，d em a n 和v o l b e r d a ( 2 0 0 2 ) 同样认为联盟能力就是企业成功管理联盟的 能力，它依赖于企业内部联盟管理知识的积累、储存、整合和扩散过程 蚰】；h e i m e r i k s 和d u y s t e r s ( 2 0 0 3 ) 利用“知识如何在单个企业内部转移”( 即能力的内部来源) 的 研究成采，提出联盟能力“源于企业内部抚育知识传播和整合的过程，如经验的内 部化过程，而这种特定学习过程的差异性就是造成企业之间联盟绩效持续差异的关 6 1 绪论 键因素。” 4 3 1 惯例加机制角度。在k a l ee ta l ( 2 0 0 2 ) 和s a n c h 铭e ta l ( 1 9 9 6 ) 研究工作的 基础上，h e i m e d k s 和d u y s t e r s ( 2 0 0 3 ) 提出了一个基于惯例和机制整合的联盟能力 及其发展过程模型。他们认为联盟能力是企业获取、共享、传播和应用联盟管理诀 窍和惯例的能力，并将这种诀窍和惯例深嵌入一种稳定和重复的行为模式中【4 3 1 。这 个模型所定义的不同之处在于：首先，联盟能力不仅仅单指知识的收集，同样也指 使用过去积累经验和知识的能力；其次，作为第一个方面的结果，积累的经验需要 嵌入在企业的实践和惯例中。不同的微观机制( 如专有联盟职能) 能够被用来抚育 获取、收集和传播经验并且将这些深嵌入企业的行为模式中；最后，企业的能力很 大程度上取决于将经验转化为标准程序和惯例的企业微观机制。 目前，国内针对联盟能力的研究基本上还处于起步阶段，仅有郑胜华、徐金发 等少数几人对此进行过研究。 以上分析我们可以发现，目前，对于企业联盟能力的研究还远未成熟，而关于 竞争性战略联盟中联盟能力的研究就更加少了，然而企业的联盟能力是企业获取联 盟绩效的重要因素之一，因此，清楚地认识企业自身的联盟能力能够帮助企业更加 有效地利用战略联盟，获取更大的联盟收益。为了使本文的研究更加清晰，在总结 前人成果的基础上，特对联盟能力做如下定义：企业的联盟能力是指企业整合自身 的优势，以期在组建联盟的过程中或在联盟的存续期间获得占优联盟地位的一种特 殊的能力。 1 3 本文的研究内容、研究方法以及研究路线 本文研究的主要内容是探讨竞争性战略联盟中影响联盟能力的主要因素，然后 从实证分析的角度，实证分析哪些因素影响企业的联盟能力，怎样影响，影响程度 有多大，从而为企业利用竞争性战略联盟提高竞争优势提供理论依据。 本文属于实证研究的范畴，采用的研究方法是目前国外实证研究主流的问卷调 查法( s u r v e y ) ，其基本做法是首先提出研究假设，然后通过问卷调查获得相关数据， 并对数据进行相关的统计分析，再根据分析结果对所提出的假设做出验证，最后给 出研究结论并提出相关建议。 在问卷的设计阶段，根据研究所需的数据设计相应的指标体系，然后生成调查 闻卷。指标均是在总结前人对此问题的研究的基础上综合提炼而来，如果前人有较 为成熟的指标而且与研究的实际情况比较吻合，则直接借鉴前人的研究成果。 在调查之前，为了保证问卷中的问题均能被受访者正确的理解，首先对问卷进 行了预测试，在预测试的基础上对问卷进行了修改完善；随后在较小的范围内进行 了一次具有试验性质的小样本调查并对调查的数据进行小样本分析，根据分析的结 7 重庆大学硕十学位论文 果并结合研究目的对问卷做进一步的修改完善，然后再用最终形成的j f 式问卷进行 大样本调查。 在对假设的验证中，我们采用的是结构方程模型( s m m m r a le q u a t i o nm o d e l i n g ) 的方法，因为结构方程模型十分适合进行社会科学中各项不能精确计量的指标的研 究。结构方程模型的基本思路是：首先根据先前的理论和已有知识，经过推论和假 设形成一个关于一组变量之间的相互关系模型，然后经过问卷调查，获得一组观测 变量数据和基f 此数据而形成的协方荨钜阵。这种协方差矩阵称为样本矩阵结构 方程模型就是要将前面形成的假设模型与样本矩阵的拟合性进行验证，如果假设模 型能拟合客观的样本数据，说明模型成立；否则就要修正，如果修正之后仍然不符 合拟合指标的要求，则否定假设模型。 在本研究中，主要应用的统计工具有两个，一个是s p s s l 3 0 ，另一个是 a m o s 6 0 。前者差要用于探索性因子分析和相关指标町靠性的检验；后者则主要用 于结构方程模型分析及研究假设的验证。 综合上面的分析，便可以得到本文的技术路线如下图1 1 所示。 图1 1 本文技术路线图 f i g u r e l 1 t h er e s e a r c hp i x 3 c a * 8o f t h i sp a p e r 2 研究假设及问卷设计 2 研究假设及问卷设计 2 1 研究假设的提出 根据前面的研究目的，为了找出并证实影响企业联盟能力的若干因素，就需要 结合现有理论和经济生活的实际情况，提出影响企业联盟能力若干因素的假设，再 通过实证分析研究，得出具有指导意义的结论。 基于资源的理论学派认为企业是一系列异质性资源的集合，持续的异质性资源 是企业获得竞争优势的源泉，创造和维持这种差异是企业成功的关键。b a r n e y ， w e m e r f e l t ，p e t e r a f 等认为，具备以下四个条件的资源是企业持续竞争优势的源泉， 一是价值性；二是稀有性；三是不可模仿性；四是组织的可利用性 4 4 4 5 4 6 1 。b a r n e y