（工商管理专业论文）江苏核电有限公司核安全管理体系研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名：鍪查亟日 期：研究生签名：迭! 亟日期： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：复垒坠导师签名： 淞恕： ，yv 。 期： 矽，毋。 江苏核电有限公司核安全管理体系研究 研究生：赵艳丽导师：仇向洋东南大学 摘要 江苏核电有限公司是目前中国已投入运行单机容量最大的核电站一连云港田湾核 电站的建设者和营运者，田湾核电站已经投入运行的两台机组的单机容量为1 0 6 万千瓦， 未来将要建成为8 0 0 万千瓦以上机组容量的核电基地。核安全管理体系的建立是否完善， 运作是否正常，都将直接影响核电站的安全、稳定运行，其对于江苏核电有限公司的发 展和未来扩大建设有着非常重要的意义。 核安全管理体系是培养和推行安全文化的体制要求和组织保证。安全文化是存在于 组织和个人中的种种特性和态度的总合，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的 安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。只有重视核安全管理体系建设，并不 断培育政策层、管理层和员工对所有的安全事项具备警觉性、充分的思考、全面的知识、 准确地判断和高度的责任心，方能做到每个人都是核电站安全运行的一道屏障的目标。 本文首先对江苏核电有限公司核安全管理体系的现状进行了调研与分析，通过同核 电营运标杆企业一广东核电合营有限公司在核安全管理体系方面的对比，采用实地调研 法、案例分析法和对标管理法，结合国际原子能机构、世界核电营运者协会的管理理念 和实践，根据中国核安全法律、法规、导则及国家核安全监督部门的要求，提出了江苏 核电有限公司核安全管理体系中存在的不足，提出了加以改进的方案，即完善核安全管 理组织机构、建立完善的核安全管理文件体系、建立有效的安全文化体系、建立完整的 核安全培训体系、建立完整的经验反馈体系、严格审查核安全管理人员的资质、完善外 部核安全监督、评价体系等，以确保核电站的安全水平不断得到提升，最终达到不断提 高其社会形象，提高经济效益和社会效益的目的。 本文的研究不仅完善了江苏核电有限公司核安全管理体系，对田湾核电站1 、2 号 机组的安全、稳定、经济运行具有重要的意义，而且对田湾核电站扩建工程建设及国内 其它同行核电企业完善核安全管理体系具有现实的参考意义。 关键词：核安全管理对标管理安全文化建设 r e s e a r c ho nn u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e m o f j i a n g s un u c l e a rp o w e rc o r p o r a t i o n g r a d u a t e ：z h a oy a n l i s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t j i a n g s un u c l e a rp o w e rc o r p o r a t i o ni sr e s p o n s i b l ef o rc o n s t r u c t i n ga n do p e r a t i n g t i a n w a nn u c l e a rp o w e rs t a t i o nl o c a t e di nl i a n y u n g a n gt h a ti st h el a r g e s tc a p a c i t yo fo n eu n i t i no p e r a t i o ni nc h i n aa tp r e s e n t 2u n i t sa r ei no p e r a t i o na tt i a n w a nn u c l e a rp o w e rs t a t i o n a n di t sc a p a c i t yo fo n eu n i ti s10 6 0m w ：t i a n w a nn u c l e a rp o w e rs t a t i o nw i l lb et h en u c l e a r p o w e rb a s ew i t hm o r et h a n8 0 0 0m w i nt h ef u t u r e t h ep e r f e c tn u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n t s y s t e ma n di t sg o o df u n c t i o nw i l li n f l u e n c ed i r e c t l yt h es a f ea n ds t a b l eo p e r a t i o no ft i a n w a n n u c l e a rp o w e rs t a t i o na n dw i l lh a v et h eg r e a ts i g n i f i c a n c eo nt h ed e v e l o p m e n to fj i a n g s u n u c l e a rp o w e rc o r p o r a t i o na n dt h ee x t e n s i o nc o n s t r u c t i o no ft i a n w a nn u c l e a rp o w e rs t a t i o n i nt h ef u t m e n u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e mi st h es y s t e mr e q u i r e m e n t sa n ds t r u c t u r a lg u a r a n t e e f o rc u l t i v a t i n ga n dp r a c t i c i n gs a f e t yc u l t u r e s a f e t yc u l t u r ei st h a ta s s e m b l yo fc h a r a c t e r i s t i c s a n da t t i t u d e si no r g a n i z a t i o n sa n di n d i v i d u a l sw h i c he s t a b l i s h e st h a t ，a sa no v e r r i d i n gp r i o r i t y , n u c l e a rp l a n ts a f e t yi s s u e sr e c e i v et h ea t t e n t i o nw a r r a n t e db yt h e i rs i g n i f i c a n c e t h eo b j e c t i v e t h a te v e r y o n ei so n eb a r r i e ro fs a f eo p e r a t i o no fan u c l e a rp o w e rs t a t i o nc a l lb er e a l i z e do n l y u n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tt h en u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e mi se m p h a s i z e da n dt h ep o l i c y l e v e l ，m a n a g e m e n tl e v e la n di n d i v i d u a l sw i t hv i g i l a n c e ，s u f f i c i e n tt h i n k i n g ，c o m p r e h e n s i v e k n o w l e d g e ，p r e c i s ej u d g m e n ta n dh i g hr e s p o n s i b i l i t yi sc u l t i v a t e dc o n t i n u o u s l y t h en u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e ms t a t u so fj i a n g s un u c l e a rp o w e rc o r p o r a t i o ni s i n v e s t i g a t e d ，a n a l y z e da n di sc o m p a r e d 、) i ，i t ht h a to fb e n c h m a r k i n gc o r p o r a t i o no fn u c l e a r p o w e ri n d u s 讧产g 啪g d o n gn u c l e a rp o w e rj o i n tv e n t u r ec o r p o r a t i o n t h ep r o b l e m so f n u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e mo fj i a n g s un u c l e a rp o w e rc o r p o r a t i o na r er e v e a l e d 、析t h t h em e t h o d so fi n v e s t i g a t i o no nt h es p o t ，c a s ea n a l y s i sa n db e n c h m a r k i n gm a n a g e m e n t ，a n d c o m b i n i n gm a n a g e m e n tp h i l o s o p h i e sa n dp r a c t i c e so fi n t e r n a t i o n a la t o m i ce n e r g ya g e n c y a n dw o r l da s s o c i a t i o no fn u c l e a ro p e r a t o r sa n db a s e do nt h ep r o v i s i o n so fc h i n an u c l e a r l a w s ，r e g u l a t i o n s ，g u i d e l i n e sa n dt h er e q u i r e m e n t so fc h i n an u c l e a rs a f e t yr e g u l a t o r y a u t h o r i t i e s t h ec o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n ts c h e m e sa r ep u tf o r w a r d ，i n c l u d i n gi m p r o v i n g o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r eo fn u c l e a rs a f e t ym a n a g e m e n t ，b u i l d i n gt h ep e r f e c ts y s t e mo fn u c l e a r l i m a n a g e m e n ts y s t e mo fo t h e rp e e rn u c l e a rp o w e re n t e r p r i s e si nc h i n a k e y w o r d s ：n u c l e a r s a f e t ym a n a g e m e n tb e n c h m a r k i n gm a n a g e m e n t s a f e t yc u l t u r ed e v e l o p m e n t i i i 2 1 核电营运单位6 2 2 核电站的安全性及核安全管理”7 2 3 安全文化的相关理论8 2 4 企业文化的相关理论l l 2 5 对标管理理论1 4 2 6 核安全管理法规体系 第三章江苏核电核安全管理体系现状分析 1 7 3 1 江苏核电概况”1 7 3 2 江苏核电面临的机遇与挑战1 8 3 3 江苏核电核安全管理现状调研2 0 3 4 江苏核电核安全管理体系存在的问题2 6 第四章标杆企业核安全管理体系 2 7 4 1 广东核电核安全管理组织机构2 8 4 2 广东核电核安全管理文件体系2 9 4 3 广东核电安全文化体系3 0 4 4 广东核电核安全培训体系3 2 4 5 广东核电经验反馈体系3 3 4 6 广东核电核安全管理人员资质3 6 4 7 广东核电外部核安全监督、评价体系3 6 第五章江苏核电核安全管理体系改进方案3 9 5 1 江苏核电核安全管理体系组成3 9 5 2 江苏核电核安全管理体系改进方案4 2 第六章江苏核电核安全管理改进方案实施保障 6 1 确立领导机构6 0 6 2 宣传发动6 0 6 3 资源分配6 1 6 4 定期评价、分析和改进核安全管理体系6 1 i v 第七章结论与展望 致谢 参考文献 作者简介 作者在学期间发表的论文 v 东南大学硕士学位论文第一章绪论 i i 研究背景和意义 第一章绪论 核电自2 0 世纪5 0 年代中期问世以来，目前已取得长足的发展。当前世界上已有 近5 0 0 座核反应堆电站并网发电，核电总装机容量已达3 5 亿千瓦以上，约占世界发电 总量的1 7 。迄今核电站主要分布在工业化国家，但是目前正在建设的核电站基本分布 在亚洲、中欧和东欧地区。在世界主要工业大国中，法国的核电占国家总发电量的7 8 ， 位居世界第一，日本的核电比例为4 0 ，德国为3 3 ，韩国为3 0 ，美国为2 2 。预 计未来一二十年内核电将保持平稳态势，核电仍将是欧盟国家的重要能源，而亚洲国家 的核电发展将进入一个快速发展期。 2 0 0 7 年1 0 月，国务院正式批准了国家发展和改革委员会上报的国家核电 发展专题规划( 2 0 0 5 - 2 0 2 0 年) ( 以下简称规划) ，这标志着我国核电发展进 入了新的阶段。规划提出我国核电发展目标：到2 0 2 0 年建成4 0 0 0 万千瓦核电机组， 核电装机容量占我国电力总装机容量的4 【l 】。这标志着我国核电发展战略从“适度发展 转变到“积极推进”阶段，这意味着积极发展核电战略得到了社会各界的广泛认同，同 时也意味着核电事业发展的春天已经来临。 自1 9 9 1 年1 2 月建成秦山核电站以来，目前我国已经建成投入商业运行的有秦山、 大亚湾和田湾三个核电能源基地，共十一个核电机组，总装机容量近9 0 0 万千瓦。根据 中国核电发展的最新目标，计划在今后1 5 年里建设至少3 0 座核电机组，到2 0 2 0 年， 在运行核电装机容量4 0 0 0 万千瓦占总装机的4 ；在建核电装机容量1 8 0 0 万千瓦。根 据目前国际上建造一千瓦核电成本2 0 0 0 美元计算，投资总额将在i 0 0 0 亿美元左右。综 合远期能源需求预测规划看，2 0 2 0 年以后，我国核电还应该会有更大的发展空间。目前 已经积极投入建设的有国内三家握有核电牌照的中国核工业集团公司、中国广东核电集 团公司和中国电力投资集团公司，另外包括中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中 国华电集团公司以及中国国电集团公司等四家发电集团公司依靠自身在发电领域的优 势也都在用不同的方式参与筹建新的核电站。 目前核电建设的新形势逐渐向标准化、系列化和规模化发展，核电公司所属核电项 目一般都采取统一规划、分期建设、滚动发展的模式进行建设和营运。在这么密集的投 资之下，对核电营运企业的管理也提出了很高的要求，特别是核电站的安全管理更是核 电站的“生命线”。在经历了切尔诺贝利核电站事故之后，建设安全文化、建立健全核 安全管理体系、加强核安全管理、提升核电站的安全可靠性，已经成为世界核电行业的 重要纲领。 1 9 8 6 年4 月2 6 日凌晨1 点，原苏联切尔诺贝利核电站第4 号核反应堆在进行半 东南大学硕士学位论文第一章绪论 烘烤实验中突然发生失火，引起爆炸，反应堆堆芯及部分反应堆和汽轮机厂房被摧 毁，8 吨多强辐射物质泄露，尘埃随风飘散，致使3 1 名工作人员死亡，电厂周围3 0 公 里内1 3 5 万人撤离，放射性沉降物甚至影响到了千里之外的西欧，是当今世界核电历 史上最严重的事故。该事故主要是由两个因素共同造成的：一是其反应堆设计不完善； 更为重要的是严重的人因错误和管理缺陷，即运行人员多次严重而粗暴地违反安全条例 和操作规程并进行一系列错误的操作和处理。这也和当时的切尔诺贝利核电站的安全管 理体系不无关系，因为当时没有专责管理安全的高层领导【2 】。 这次严重事故客观上成了推动核安全发展的一个里程碑。最突出的贡献是促进产生 了核安全文化，以及随后的立足于更加重视人的因素而提高核安全水准的一系列改进 活动。该事故还使人们明确地树立了这样的观念：不能也决不可能认为安全标准一旦达 到就再也不用做什么了。安全是技术发展水平的直接函数，必须随着技术水平的提高和 发展而不断进步。只有不断努力提高安全性，核电厂才能够保持安全运行。该事故还让 人们反思，应该重视核电营运企业的核安全管理体系，由企业高层领导甚至最高领导负 起核电的安全责任。 这次事故的经验教训在今天看来仍然值得吸取：设计缺陷，r b m k 型反应堆缺乏固有 安全性，控制棒和安全棒存在设计错误，在低功率不稳定的工况下，流量的变化诱发了 这次反应性暴涨事故；没有一个整体有效的安全壳来包容核岛部分；安全分析使用了没 有经过验证的计算机程序；缺乏安全文化；安全监管不力；对严重事故的预防和缓解没 有重视。 1 2 研究目标 本文研究的主题是江苏核电有限公司( 以下简称“江苏核电”) 核安全管理体系的 改进方案，旨在通过对江苏核电核安全管理体系现状进行分析，发现其存在的问题，通 过同国内核电营运标杆企业一广东核电合营有限公司( 以下简称“广东核电”) 核安全 管理体系的分析和对比，并结合国际国内核电厂安全管理理论、企业文化和安全文化理 论及标杆企业的良好实践，提出具体的改进方案，达到以下目标。 1 对江苏核电核安全现状进行实地调研，从核安全管理组织机构、核安全管理文 件体系、核安全文化建设体系、核安全培训体系、核安全管理人员资质及外部核安全监 督、评价等方面对江苏核电核安全管理体系的现状进行分析，发现其中存在的问题并加 以阐述； 2 运用对标管理理论，通过对核电营运标杆企业核安全管理体系及其良好实践与 江苏核电核安全管理体系进行对比、分析，根据国际国内核安全法律、法规规定，在联 系国际原子能机构( i n t e r n a t i o n a l a t o m i ce n e r g y a g e n c y ，以下简称“i a e a ) 、世界核电营 运者协会( w o r l da s s o c i a t i o no f n u c l e a ro p e r a t o r s ，以下简称“w a n o ”) 关于核电厂基本安 2 东南大学硕士学位论文第一章绪论 全原则、核电厂运行安全要求、核电厂营运单位安全导则、核电厂运行安全管理、安全 文化、加强安全文化的关键实践、发展核活动中的安全文化等理论的基础上，本人提出 江苏核电核安全管理体系的改进方案，以此完善江苏核电的核安全管理体系，进一步提 高田湾核电站安全、稳定、经济运行； 3 为了确保上述核安全管理体系改进方案的有效实施，制订相应的实施保障措施， 以达到核安全管理体系持续改进的目的，最终提高田湾核电站的运行业绩。 本文通过分析研究，试图提出有效的核安全管理体系，为本公司管理者提供良好的 建议及对策。 1 3 研究方法 本文主要采用以下研究方法： 1 实地调研法。本人对江苏核电核安全管理现状进行了访问和观察。本人将拟调 查的事项设计成调查问卷，在公司相关领导和设备采购监造处处长的支持和帮助下以文 件传递的形式发给江苏核电有关人员填写这些调查问卷，然后对此进行整理、分析和研 究；本人还对江苏核电核安全处处长、各科科长及安全工程师，相关生产处室的安全管 理员及培训相关人员就核安全管理、培训、文化建设等方面进行面谈或电话访问；另外， 本人利用工作之余和参加公司安全检查的机会在田湾核电站现场从侧面对田湾核电站 的安全管理和实际操作情况进行观察、记录，收集了很多信息，也发现了一些不符合要 求、规定和规范的行为和现象。 2 案例分析法。本人通过参加江苏核电组织的对广东核电核安全管理和培训管理 的调研并参考大亚湾核电站生产管理丛书，对大亚湾核电站的核安全管理体系进行案例 分析。然后，通过通读案例并掌握案例中的关键事实，并与江苏核电核安全管理相关人 员一起对案例进行讨论，在讨论过程中，更加详细地了解了广东核电核安全管理体系的 组成、运作方式及良好实践，然后又分析了江苏核电核安全管理现状并提出存在的问题， 根据案例分析结果提出相应的解决方法。 3 对标管理法。本文运用对标管理理论，通过对核电营运标杆企业核安全管理体 系与江苏核电核安全管理体系进行对比、分析，发现江苏核电核安全管理体系存在的问 题，在i a e a 、w a n o 关于核电厂基本安全原则、核电厂运行安全要求、核电厂营运单位 安全导则、核电厂运行安全管理、安全文化、加强安全文化的关键实践、发展核活动中 的安全文化、安全文化在核电厂的应用、核电厂重要运行经验指南等理论的基础上，结 合企业文化理论、管理学理论及战略管理理论，提出江苏核电核安全管理体系的改进方 案，并制订了相应的实施保障措施，达到核安全管理体系持续改进的目的，最终提高田 湾核电站的运行业绩。 因此，本文主要采用实地调研法、案例分析法和对标管理法并结合安全管理理论、 企业文化理论、安全文化理论、管理学理论及战略管理理论等对江苏核电核安全管理体 系进行了研究。 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 4 研究内容 围绕研究目标，本文共分七个部分展开论述和分析。 第一部分，根据国际国内核电发展形势，以及核安全管理在核电站所处的优先地位， 提出本文的研究目标，围绕研究目标运用实地调研法、案例分析法、对标管理法并结合 安全管理理论、企业文化理论、安全文化理论、管理学理论及战略管理理论等，确定研 究内容。 第二部分，从核电营运单位的定义和职责、核电站的安全性及核安全管理、安全文 化理论、企业文化理论及对标管理理论、核安全法规和标准方面对文献进行综述。 第三部分，陈述了江苏核电概况及其面临的机遇和挑战，对其核安全管理现状进行 了实地调研与分析并发现江苏核电核安全管理体系在核安全管理组织机构、核安全管理 文件体系、安全文化体系、核安全培训体系、经验反馈体系、核安全管理人员资质及外 部核安全监督、评价方面存在的问题，并对问题进行了分析。 第四部分，对核电营运标杆企业一广东核电核安全管理体系及其良好实践从核安全 管理组织机构、核安全管理文件体系、安全文化体系、核安全培训体系、经验反馈体系、 核安全管理人员资质及外部核安全监督、评价方面等七个方面进行阐述。 第五部分，根据对标杆企业核安全管理体系的研究和分析，提出江苏核电核安全管 理体系的组成，并结合国际国内核安全法律、法规规定，在联系i a e a 、w a n o 关于核电 厂基本安全原则、核电厂运行安全要求、核电厂营运单位安全导则、安全文化、加强安 全文化的关键实践、发展核活动中的安全文化、安全文化在核电厂的应用、核电厂重要 运行经验指南等理论的基础上，本人提出江苏核电核安全管理体系的改进方案，即完善 核安全管理组织机构、建立完善的核安全管理文件体系、建立有效的核安全文化体系、 建立完整的核安全培训体系、建立完整的经验反馈体系、严格审查核安全管理人员资质、 完善外部核安全监督、评价体系。 第六部分，为确保上述核安全管理体系改进方案的有效实施，制订了相应的实施保 障措施，成立核安全管理体系改进领导小组和专业小组，系统地宣传安全对核电站的重 要性，重视和加强企业文化建设，并结合实际情况，举办灵活多样的培训活动；同时从 财力资源、物力资源、人力资源和技术资源上给以支持，并通过质量保证监查、质量保 证监督、管理部门审查、自我评估等手段以及运行安全评估和核安全评审委员会的审查 对核安全管理体系进行定期评价和分析，达到核安全管理体系持续改进的目的。 第七部分，对论文进行总结与展望。本文提出的江苏核电核安全管理体系改进方案， 不仅可以提高田湾核电站l 、2 号机组的安全、稳定、经济运行，实现更好的社会效益 和经济效益，而且指导未来田湾核电站3 - 8 号机组的建设和运营，并对国内其它同行核 电企业完善核安全管理、改进运行业绩、提高核电站的安全性具有现实的参考意义。 论文的框架结构如图i - i 。 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 研究背景和意义 研究目标 研究方法 研究内容 核电营运企业 核电站的安全性及核安全管理 核安全文化 企业文化 对标管理 核安全管理法规体系 公司概况 面临的机遇与挑战 核安全管理现状调研 核安全管理体系存在的问题 核安全管理组织机构 核安全管理文件体系 核安全文化建设 核安全培训体系 经验反馈体系 核安全管理人员资质 外部核安全监督、评价 核安全管理体系组成 核安全管理体系改进方案 完善核安全管理组织机构 建立完善的核安全管理文件体系 建立有效的核安全文化体系 建立完整的核安全培训体系 建立完整的经验反馈体系 严格审查核安全管理人员资质 完善外部核安全监督、评价体系 确立领导机构 宣传发动 资源分配 定期评价、分析和改进核安全管理体系 目前的效果 扩建工程的指导 其他核电企业的参考和借鉴 图卜l 论文的框架结构示意图 5 东南大学硕士学位论文第二章相关概念及文献综述 2 1 核电营运单位 第二章相关概念及文献综述 1 核电营运单位的定义 根据核安全法规h a f l 0 3 核动力厂运行安全规定，“营运单位是指申请获准或 已获准经营和运行核动力厂许可证并负责核动力厂安全的单位1 3 】。作为许可证持有者， 营运单位必须对核动力厂的安全运行负全面责任。 营运单位应有书面文件规定直接从事运行人员和支持性人员的配备。应明确规定各 级职责权限以处理对核动力厂安全有影响的事项。 2 核电营运单位的职责 在建立营运单位组织机构时，必须考虑如下的管理职能【4 j ： ( 1 ) 决策职能，包括确定管理目标、确定核安全和质量政策、分配财力、物力和 人力资源、批准管理大纲内容、制定使员工状态胜任其工作的制度、并根据实现管理目 标过程中的业绩对上述各项制定必要的修改计划； ( 2 ) 运行职能，包括在运行状态和事故工况下为核动力厂运行作出管理决定和采 取行动； ( 3 ) 支持职能，包括从厂内外组织获得为执行运行职能所需要的技术和管理服务 及设施； ( 4 ) 审查职能，包括对履行运行职能和支持职能的情况进行严格监察，并进行设 计审查。监察的目的在于验证是否符合核动力厂安全运行的规定目标，发现偏离、缺陷 和设备故障，并为及时采取纠正措施及进行改进提供信息。审查职能还包括对营运单位 的整个安全业绩进行审查，以便评价安全管理的有效性和确定改进的可能性。 3 核动力厂运行管理者的职责 核动力厂经理的职责包括：实施营运单位的安全政策，建立和维持健全的安全文化， 管理和验证安全相关活动。 核动力厂经理对核动力厂的安全运行负有全面的责任。核动力厂经理负责保证遵守 营运单位和国家核安全监管部门的相关要求，此外，也可参与公众信息活动和保持与地 方政府的关系。基层经理应负责在其管理下的所有操作的安全。 4 目的和目标 核动力厂运行管理者应确定目的和目标，以支持和补充已确定的整体目的。核动力 厂的目的和目标应与营运单位管理的期望相一致，并应包括核动力厂关键业绩领域和认 为需要改进的领域。 各层次的管理者应定期审查完成目的和目标的进度。应对进度进行正规审查，审查 6 东南大学硕士学位论文第二章相关概念及文献综述 结果应定期通知营运单位的有关人员。 每个部门的人员都应明了和懂得本部门的业绩目标和具体目标，并应明了其当前完 成状况。 工作人员应负责实现分派给他们的目的和目标。 2 2 核电站的安全性及核安全管理 1 核电站的安全性 所谓安全就是要对潜藏的危害提供防范措施，使被保护者感到可信、可靠。核电站 的安全管理就是要把存在的安全风险降到最低。核电站是利用原子的裂变能发电，不仅 存在常规安全问题，同时还存在核安全和辐射防护安全问题。核电站的核安全、辐射防 护、工业安全与消防、环境保护、职业健康和电站安全保卫等管理共同构成核电站的安 全管理体系。所谓核安全就是在核设施设计、建造、运行及退役期间，为了保护公众及 环境免受可能的放射性危害所采取的所有措施的总和。这些措施包括：确保核设施的正 常运行；预防事故的发生；限制可能的事故后果【5 】。 2 核安全管理 正常运行期间的核安全管理就是具体运用和实践核安全的基本原则和方法，建立并 有效运作核安全管理体系，维持并持续提高机组设计的核安全水平，确保机组的正常运 行，预防事故的发生，从而最终实现核安全管理目标。 核安全有三个目标，第一个是总目标，即在核电站建立并保持一种有效的防御系统， 以保护人员、社会和环境免受放射性危害。第二个目标是辐射防护目标，即要确保在核 电站正常运行时以任何方式释放的放射性物质所造成的辐射照射保持在合理可行尽量 低的水平并低于所规定的限值。第三个目标是技术安全目标，即从技术的角度出发，在 设计上可靠地预防核电站事故的发生【6 1 。 核安全有三个基本原则，第一个基本原则是管理责任，包括安全文化、营运单位的 责任、监管与独立验证三个方面。第二个基本原则是纵深防御战略，核电站纵深防御战 略包括保守设计和优质建造与运行、控制与保护系统、安全特征与事故程序、综合措施 与事故管理、场外应急等五层保护和燃料芯块、燃料包壳、一回路冷却剂边界、安全壳 等四道实体屏障。第三个基本原则是总的技术原则，包括经过验证的工程实践、质量保 证、自我评价、同行评估、人为因素、安全评价与核查、辐射防护、运行经验和安全研 究等八个方面。 本论文只研究江苏核电在田湾核电站一期工程两台机组正常运行期间核安全管理 体系的现状和改进方案。 按照托马斯贝特曼和斯考特斯奈尔在管理学一构建竞争优势 ( m a n a g e m e n t b u i l d i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 书中的定义，管理就是通过对人和资源 7 东南大学硕士学位论文 第二章相关概念及文献综述 的配置实现组织目标的过程 7 1 。优秀的管理者做事是既有效果又有效率的。有效果就是 实现组织的目标，有效率就是通过最小的资源投入实现目标，也就是最优化利用金钱、 时间、材料和人。一些管理者两个标准都达不到，有些为获得其中一个而牺牲另一个。 最好的管理者是保持对效率和效果的关注。 彼得德鲁克在管理的实践( t h ep r a c t i c eo fm a n a g e m e n t ) 一书中说，管理的首 要职能是管理企业，第二种职能是管理管理者，最后一项职能是管理员工和工作。他还 说：管理，从根本上讲，意味着用智慧代替鲁莽，用知识代替习惯与传统，用合作代替 强制【8 】。他认为，在竞争激烈的经济体系中，企业能否成功，是否长存，完全要视管理 者的素质和绩效而定，因为管理者的素质和绩效是企业唯一拥有的有效优势。 2 3 安全文化的相关理论 1 安全文化的概念和特征 在深刻反思切尔诺贝利核电厂事故的基础上，i a e a 的国际核安全咨询小组( t h e i n t e m a t i o n a ln u c l e a rs a f e t y a d v i s o r yg r o u p ，以下简称“i n s a g ) 于1 9 9 1 年出版的安全 丛书( n o 7 5 一i n s a g 一4 ) 中引入了安全文化定义，安全文化是存在于组织和个人中的种 种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的 重要性要保证得到应有的重视例。 i a e a 对安全文化体制中的三个不同层次( 决策层、管理层和个人) 就他们在安全上 所承担的不同责任和义务进行了明确而具体的划分，如图2 1 。 明确责任分工 安全工作的安排管理 人员资格审查和培 j 奖励和惩罚 监察、审查和对比 决策层的责任 管理层的责任 公布安全政策 建立管理体制 提供人力物力资源 自我完善 质疑的工作态度 全望堕窒h 1 享莲鬲王磊另磊 安全文化 相互交流的工作习惯 图2 - 1 安全文化示意图 8 东南大学硕士学位论文第二章相关概念及文献综述 2 安全文化的三个阶段 国际核安全咨询组提出，在考虑世界各地的安全文化实践时，可以清楚地看到，在 对“安全文化”的理解和如何以积极方式对它施加影响方面，单位间存在着实质性差 别。这种差别体现在三个阶段，每个阶段都表现出对人的行为和态度问题的安全影响的 不同认识和接受程度【l0 。 阶段i ( 技术安全阶段) 单位视安全为外部要求，而不是有助于其成功的一个行为 方面。外部要求是国家政府、地区主管部门或监管机构的要求。几乎不了解影响安全实 绩的人的行为和态度问题，而且不愿意考虑这类问题。安全在很大程度上被看作是技术 问题，认为只遵守规章和条例就够了。 阶段i i ( 体系化安全阶段) 处于阶段i i 的单位的管理部门即使在缺乏监管压力的 情况下，也将安全实绩当作重要事情。尽管对人的行为问题的认识不断增加，但在由技 术和程序解决办法构成的安全管理方法中几乎还未涉及这方面的问题。安全实绩连同业 务的其他方面，是根据目标或目的来处理的。这类单位开始研究安全实绩达到停滞时期 的原因，并愿征求其他单位的建议。 阶段i i i ( 自律化安全阶段) 处于阶段i i i 的单位已采纳不断改进的思想，并将此 概念应用到安全实绩的改进中。重视交流、培训、管理方式，以及提高效率和有效性。 单位中的每个人都能做出贡献。这类单位中可以看到能推动改进的行为。另一方面也存 在着阻碍进一步改进的行为。因而，人们也就认识到行为问题对安全的影响。对行为和 态度问题的认识水平很高，并且正在采取能够改进行为的措施。 i a e a 认为，一个组织在向安全文化发展的第三阶段努力时，不能幻想跨越前两个阶 段而直接进入第三阶段，认识到这一点十分重要。实现良好的安全绩效需要有基于服从 的文化的规章制度和高质量的工程技术的保障。 3 安全文化对企业的要求 以中国的传统文化为基础，加强核安全文化建设，培养和造就高素质职工队伍。依 靠全员职工，从严治厂，把传统安全管理经验与现代科学管理方法结合起来。实施凝聚 工程，弘扬团队精神，树立核企业的良好形象。加强核安全文化建设，是符合企业和全 体员工的根本利益和愿望，体现了对决策层领导者、管理层干部和基层职工等方面确保 安全生产，提出更高、更严的要求，坚决倡导核安全文化建设。 ( 1 ) 对决策层领导者的要求 决策层领导者要负决策责任，要制定与发布安全政策，建立健全安全管理体制，提 供人力、物力资源；不断地进行自我完善，保持高度的领导艺术；承诺所有与核安全有 关的重要物项( 活动) 均应达到优秀的程度，表明保证核安全具有最高的优先权。 ( 2 ) 对管理层干部的要求 安全生产监督管理部门及有关部门，要有明确的职责分工，依照有关法律、法规的 规定，对涉及安全生产物项需要审查批准；组织人员培训和人员资格审查，开展安全生 9 东南大学硕士学位论文 第二章相关概念及文献综述 产监督检查，落实奖惩制度，表彰先进单位和个人；安全生产监督管理干部应当忠于职 守，坚持原则，秉公执法，以推动安全生产顺利进行。 ( 3 ) 对基层职工的要求 在传统安全文化活动的基础上，强化基层班组建设：认真开展“三级”教育( 即厂 级安全、车间级安全和班组级安全) 、“四不放过”教育( 即事故原因未查清不放过、 事故责任人未受到处理不放过、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过、事故没有 制订切实可行的整改措施不放过) 、特殊工种教育、日常性教育、全体员工教育；建立 许可证制度，关键岗位要持证上岗；不断开展技能训练、班前安全活动以及“仿真 演 习等。 ( 4 ) 对核设施现场的要求 保持现代核企业的良好形象，要求核设施现场高雅大方，整洁安全，绿化环境，体 现核安全文化素养，现场要设有安全标语、安全标志、电离辐射标志、事故警示牌及工 艺技术条件流程显示图。编制安全生产报，举办安全竞赛和安全文艺：一切物品布置合 理，控制系统和信息系统灵通；具有良好的营运理念。 4 安全文化对投资人的要求 根据对核电建设项目投资控股企业准入暂行办法规定，控股企业应具有专门从 事核电项目管理的组织机构，该组织机构至少满足以下要求： ( 1 ) 领导层应该掌握核安全文化的基本原则并予以实践，以促进核电管理组织及 核电厂运营单位的核安全文化的建设，不断提高核安全文化水平。 ( 2 ) 应建立严格的安全质量管理体系，对核电厂营运单位的核安全相关工作进行 有效的监督和检查。 ( 3 ) 领导层应至少有3 名成员具有相当大学学历和1 5 年以上的核工程工作经验， 其中至少一名具有全面参与核电机组建设和运行的工程经验。 5 强化安全文化的关键要烈1 1 】 ( 1 ) 承诺 组织中的高层对安全和强化核安全文化的承诺是实现卓越安全业绩的首要和至关 重要的因素。这意味着，承诺不仅提供领导力，还意味着和员工及其代表一起，开发将 组织的安全目标转化为日常现实的手段。 ( 2 ) 程序的使用 管理制度要求有清晰的书面程序，以满足对核与放射性安全所有方面进行控制的目 的，需要控制的工作应当使用简单易懂的程序，以便在工作现场直接使用。 ( 3 ) 保守决策 保守决策意味着质疑的态度和严谨的方法，依赖于纵深防御并由程序要求支撑的经 过充分检验的制度，保护员工和公众免受辐射危害。 l o 东南大学硕士学位论文第二章相关概念及文献综述 ( 4 ) 报告文化 具有良好核安全文化的组织将失效和未遂事件作为教训，以避免更严重的事件。为 达到目的，有必要鼓励所有员工报告那怕是微小的疑虑。这种开放和反应迅速的报告也 会牵涉到监管机构。 ( 5 ) 挑战不安全行为和文化 要求员工和承包商都了解特定安全系统和要求的存在原因，以及电厂每个物项对安 全的重要性，每个人特别是经理和主管人员，要消除已经发现的具体缺陷，并形成一种 不能容忍的文化。 ( 6 ) 学习型组织 学习型组织能够发掘个层次人员的想法、精力和注意力，通过确保改进取得的成效 得到个人和团队的广泛认同，就能持续地强化安全，从而引发更高的承诺和对安全文化 改进过程的认同。 ( 7 ) 基础问题：沟通、明确的优先次序和组织 良好的核安全文化，离不开良好的沟通，以及对能够做到的事情和所需要实践持有 现实的态度来确保有明确的先后次序，并对要做的工作建立和保持清晰的组织框架和责 任划分。 6 对安全文化的评估 ( 1 ) 行为评价 行为上的变化只能通过一段时间的一系列的观察和评价来揭示，这些观察的结果将 显示一种趋势。 ( 2 ) 态度评价 态度调查不仅可以探究个人的态度，而且可以探究对其主管人员、其他人员的态度 的感受。 ( 3 ) 观念或者信念评价 观念或者信念许多时候是处于潜意识中，往往需要进行心理测试技术。 ( 4 ) 安全文化的总体评价 从行为观察、态度或者信念调查中积累的信息，能够得出安全文化是否在成功地发 展的有价值的信息。 2 4 企业文化的相关理论 1 企业文化的概念 关于文化的概念，当今世界上的学者给“文化”一词下了许多定义，仁者见仁，智 者见智，至今尚无统一的定论。多数资料对文化的定义有广义和狭义之说。所谓广义文 化，是指人类历史发展过程中创造的物质财富和精神财富的总和。狭义文化则仅指人类 东南大学硕士学位论文第二章相关概念及文献综述 社会发展过程中创造的精神财富。虽然对文化的概念没有一个清晰的定论，但它的基本 特征还是比较明确的：它是对人的描述，只与人以及人的活动有关；是对作为群体的人 的描