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东北大学硕士学位论文 摘要 沈阳制造业中小企业实施5 s 管理研究 摘要 基础管理是企业生存和发展的必要条件，是其他管理方法得以实施的前提和 基础。针对生产环节加强基础管理是制造业企业，尤其是制造业中小企业永恒的 课题。 本论文在调查的基础上，对沈阳制造业中小企业目前的经营管理状况进行了 分析和研究，提出了通过实施5 s 管理来提高目标企业的基础管理工作，改善企业 当前被动的经营状况，解决企业面临的一系列管理问题。 调查发现，沈阳制造业中小企业的经营状况令人担忧，问题的根源在于企业 的管理水平。统计分析表明，困扰沈阳制造业中小企业的管理问题主要体现在六 个方面，这就是生产管理基础薄弱，企业不能培养人才，产品缺乏竞争力，管理 信息不畅通，经营观念和手段落后，融资和再融资的能力欠缺。 鉴于沈阳制造业中小企业当前普遍处于管理的第一层次，即基础管理层次， 加上生产现场管理是制造业企业基础管理的重点，因此，本文对被调查企业的生 产现场管理进行了剖析。研究表明，被调查企业的生产现场管理问题十分严重， 其表现是企业对“人员”，“物料”，“设备”和“流程”四大生产要素缺乏有效的 控制。要素失控导致企业的产品质量不稳定，生产成本高居不下，生产效率无法 提高等问题。这些问题困扰着企业的正常经营，究其根源，人是主要原因，表现 在企业经营者忽视现场管理，企业员工缺乏对生产认真负责的态度。生产现场管 理基础的薄弱直接或间接地引发了企业其他五个方丽的管理问题。 由于5 s 管理在营造安全、规范的工作环境，构筑产品品质保证，减少浪费， 提高效率，促进作业标准化，提升企业形象，提升员工品质方面作用显著，因此， 实施5 s 管理是解决沈阳制造业中小企业当前困境的良好开端和有效方法。 5 s 管理是管理基础中的基础，是企业走向成功的保障。论文接下来对5 s 管理 的内容，5 s 对改善企业基础管理的作用，5 s 与其他管理方法的关系做了一一阐述。 在对海尔o e c 管理的案例分析中发现，海尔o e c 管理的精髓在于海尔的“6 s 脚印”， 也就是被海尔本土化了的“j s 管理”。通过对“昆明晶华光学公司5 s 实施案例” 全过程的介绍，证明了5 s 管理在制造业中小企业中成功实施的可能性。 在当前的宏观环境下，沈阳制造业中小企业实施5 s 管理有其必要性和迫切性。 论文在分析被调查企业经营者管理思想上的误区，总结试点企业5 s 管理实施的经 验和教训的基础上，设定了沈阳制造业中小企业实施5 s 管理的预期目标，阐述了 5 s 管理具体的实施步骤和方法，找到通过5 s 管理实现企业预期目标的途径，最后 设计了在目标企业中推广5 s 管理的方法。 本论文适合于企! 世经营者，企业管理咨询人员和其他对制造业中小企业基础 管理研究感兴趣的各方面人士。 关键词：中小企业，制造业，5 s 管理，基础管理，现场管理 l i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h e i m p l e m e n t a t i o n o f5s m a n a g e m e n t i ns h e n y a n g m a n u f a c t u r i n gs m e s a b s t r a c t f o u n d a t i o n a lm a n a g e m e n ti s n e c e s s a r yf o ra ne n t e r p r i s e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t ， u p o nw h i c ho t h e rm a n a g e m e n tm e t h o d sa r eb a s e d s oh o wt os t r e n g t h e nf o u n d a t i o n a l m a n a g e m e n ti np r o d u c t i o ni sa l w a y sak e yt o p i cf o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ，e s p e c i a l l y f o rm a n u f a c t u r i n gs m e s b a s e do nt h ee n t e r p r i s er e s e a r c h ，t h et h e s i ss t u d i e st h ea c t u a lm a n a g e m e n ts t a t u so f s h e n y a n gm a n u f a c t u r i n gs m e s ，a n db r i n g sf o r w a r dt h a t5 sb ei m p l e m e n t e d t oi m p r o v et h e f o u n d a t i o n a l m a n a g e m e n ti nt a r g e te n t e r p r i s e s ，a n d t h u ss o l v et h eo t h e r m a n a g e m e n t p r o b l e m st h e yf a c e da n df i n a l l yt u r na r o u n dt h e i rp o o r s t a t u s i tw a sf o u n do u ti nt h er e s e a r c ht h a t s h e n y a n gm a n u f a c t u r i n gs m e sa r ei np o o r o p e r a t i o na n dt h ek e yp r o b l e mi st h e i ri n e f f i c i e n tm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt ot h es t a t i s t i c s ， t h e r ea r e6m a i np r o b l e m s ，w h i c ha r e p o o rp r o d u c t i o nm a n a g e m e n t ，l a c k o ft r a i n e d e m p l o y e e sa n di n a b i l i t y t o p r o v i d et r a i n i n g ，l a c k o fc o m p e t i t i v ep r o d u c t s ，i n s u f f i c i e n t m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o n ，l a c ko f n e wc o n c e p t s a n d m e t h o d s ，i n a b i l i t yi nf i n a n c i n g b a s e do nt h ef a c tt h a ts h e n y a n gm a n u f a c t u r i n gs m e sa r em o s t l yi nt h ef i r s tp h a s eo f e n t e r p r i s em a n a g e m e n tc u r r e n t l y , t h a ti s ，t h e “f o u n d a t i o n a lm a n a g e m e n tp h a s e ”，i n w h i c h t h ep r o d u c t i o nm a n a g e m e n ti sv e r yi m p o r t a n t ，t h ea n a l y s i si sm a d ei nt h i st h e s i so nt h e p r o d u c t i o nm a n a g e m e n t o ft h et a r g e te n t e r p r i s e s ，t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h e r ea r es e r i o u s p r o b l e m si n t h i ss e c t i o n t h ec o m m o bp r o b l e m sa r ei n e f f i c i e n t c o n t r o li nt h e4b a s i c p r o d u c t i o ne l e m e n t s p e o p l e ，m a t e r i a l ，e q u i p m e n t a n df l o w , w h i c hr e s u l t si np o o rp r o d u c t q u a l i t y , h i g hc o s t ，l o we f f i c i e n c ya n d s oo n a m o n ga l lt h e s e ，“p e o p l e ”i st h ec o r ep o i n t i ti s t h ep o o r p r o d u c t i o nm a n a g e m e n t t h a tc a u s e st h eo t h e rm a n a g e m e n tp r o b l e m s i m p l e m e n t i n g5 si s a l le f f e c t i v ew a yt os o l v et h eo p e r a t i o np r o b l e m si ns h e n y a n g m a n u f a c t u r i n gs m e s b e c a u s eo fi t sd i s t i n c tf u n c t i o ni nm a k i n gs a f ea n dc a n o n i c a lo p e r a t i n g e n v i r o n m e n t ，a s s u r i n gp r o d u c t sq u a l i t y , r e d u c i n gw a s t e ，i m p r o v i n ge f f i c i e n c y p r o m o t i n g 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t o p e r a t i n gs t a n d a r d i z a t i o n ，u p g r a d i n g t h e e n t e r p r i s ei m a g e ，a n dd e v e l o p i n gg o o d s t a f f c h a r a c t e r 5 si st h ev e r yb a s i cm a n a g e m e n ts k i l l ，s ot h i st h e s i se x p a t i a t e so nt h ec o n t e n ta n d f u n c t i o no f5 sm a n a g e m e n t ，a n d a n a l y s e st h ec o n n e c t i o nb e t w e e n 5 sa n do t h e rm a n a g e m e n t m e t h o d s i nt h ec a s es t u d yo fh a i e ro e cm a n a g e m e n l ，i ti sc o n c l u d e dt h a tt h ek e yl e a d i n g t oh a i e r ss u c c e s si si t s “6 sf e e tp r i n t ”，w h i c hi st h el o c a lv e r s i o no f5 s i ti sa l s op r o v e d t h a ts h e n y a n gm a n u f a c t u r i n gs m e sc a ns u c c e e dt h r o u g hi m p l e m e n t i n g5 sa c c o r d i n gt ot h e c a s es t u d yo f j i n g h u ao p t i c sc o m p a n y i ti s n e c e s s a r y a n d u r g e n t f o r s h e n y a n gm a n u f a c t u r i n g s m e st o i m p l e m e n t 5 s m a n a g e m e n t t h e t h e s i sa l s oa n a l y z e st h ei n c o r r e c ti d e a so f t h ee n t r e p r e n e u r s ，s u m m a r i z e s t h e e x p e r i e n c e sd r a w i n g f r o m5 s i m p l e m e n t a t i o ns a m p l e s ，s e t s t h e t a r g e t o f5 s i m p l e m e n t a t i o n i ns h e n y a n gm a n u f a c t u r i n gs m e sa n d i n t r o d u c e st h ew a ya n d s t e p st or e a c h i t ，a n df i n a l l yd e s i g n s t h em e t h o d st od i s s e m i n a t e5 si ns h e n y m a g t h i st h e s i si sf i tf o rm a n a g e r s e n t r e p r e n e u r s ，m a n a g e m e n tc o n s u l t a n t s ，a n d o t h e r p e o p l ew h o a r ei n t e r e s t e di nt h es t u d yo fs m e s p r o d u c t i o nm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s m e s ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , 5 sm a n a g e m e n t ，f o u n d a t i o n a l m a n a g e m e n t ， p r o d u c t i o nm a n a g e m e n t i v 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文 中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人签名： 日期： 上扪j 2 a , - o 弓二 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究的背景 第一章绪论 全球经济一体化和加入w t o 为中国提供了前所未有的发展机遇。 党的十六大为中国今后二十年的发展描绘了蓝图：全面建设小康社会，走新 型工业化道路，实现工业的可持续发展。 制造业是我国工业的支柱产业，被称为中国经济增长的发动机。制造业在今 后相当长的时间内必须保持其竞争优势，这不但是中国经济的比较优势决定的， 也是民族工业整体战略的要求。 据悉：中国的深圳、上海、苏州等六个城市被联合i 鲴工业发展组织列为“全球 最具活力的城市”，而苏州不仅是中国经济增长最快的城市之，同时也成为中国 最重要的制造业基地之一。 沈阳作为老制造工业基地，目前同上述城市相比已经处于明显落后的位置。以 先进制造业为支撑，把沈阳建成先进的装备制造基地及新兴的汽车城是沈阳今后 发展战略的重要组成部分。 今天，中小企业在整个国民经济中的地位日益显现，作为中国制造业不可忽略 的一部分，沈阳制造业中小企业的竞争力不仅直接影响到沈阳整体战略目标的实 现，也关系到中国制造业竞争优势的保持。 1 2 研究的起因 从2 0 0 0 年9 月到2 0 0 1 年1 0 月，笔者工作的沈阳现代企业咨询有限公司，作 为地方咨询机构，参与了日本国际协力事业团( j i c a ) 在中国的示范城市调查项 目：“沈阳市中小企业振兴计划”。该项目以阻碍中小企业发展的主要原因为出发 点，对沈阳的1 0 0 家制造业中小企业进行了调查。 笔者参与了企业调查问卷的统计分析和对汽车零部件行业的企业现场诊断和 指导工作。项目实施过程中，笔者发现企业基础管理工作普遍薄弱，尤其是现场 管理，表现在企业的作业现场零乱、生产的随意性和无序性等方面。这些现象往 往被企业家当成“小事”所忽视，而正是这些所谓的“小事”带来企业经营其他 方面的大问题。令笔者担忧的是：企业家看重的是招商引资、合资合作，认为借 此可以获得资金和先进的管理经验，然而当目本人将管理技术送到我们企业经营 者面前时，表现漠然的却大有人在。通过本研究能唤醒企业经营者对基础管理的 重视是笔者由衷的愿望。 在与日本专家工作的过程中，笔者了解到：严格的、标准化的现场管理是日 本制造业得以发展的制胜法宝。他们在现场管理方面提出的5 s 管理，目视管理、 设备管理( t p m ) 、品管圈( q c ) 等方法在实践中不断得到完善，已经成为被广泛 垄些垄堂婴主茎堡笙奎 一章绪论 推行的、行之有效的管理工具。正是在1 丝不苟的运用这些工具，来夯实企业基 础管理工作的基础上，才得以推出工业工程( i e ) 、全面质量管理( t q m ) 、准时生 ，“( j i t ) 、柔性制造等管理理论和方法，造就了日本制造业今天的竞争优势。t 述所有管理方法实施都建立在5 s 管理的基硎 上，因此，5 s 管理被同本专家奉为企 业管理的灵魂。 实施5 s 有助于提高企业基础管理水平，已经被很多国家的很多企业管理实践 所证实。沈阳制造业中小企业的基础管理很薄弱，5 s 及类似管理活动还没有锝到 普遍实施，因此，对实施5 s 管理来提高沈阳制造、l p 中小企业基础管理素质的课题 进行研究就很有意义。 1 35 s 管理概述 5 s 管理属于生产管理的范畴，是企业管理理论中现场管理的重要组成部分。 5 s 起源于日本，它来源于日本丰田汽车公司，是该企业在寻找与同行的差距 过程中，经过学习、摸索、总结、实施，最终为了达到了消除浪费、降低成本、 提升竞争力，而制定出的一套有针对性的管理方法。5 s 管理因其具有科学性、经 济性、可操作性、又富有创造性，逐步被世界各国大多数企业所认同，并广泛推 广开来。 5 s 是指整理( s e i r i ) 、整顿( s e i t o n ) 、清扫( s e i s o ) 、清洁( s e i k e t s u ) 、 素养( s h i t s u k e ) 五个项目过程，因n 语的发音均以“s ”开头，因此得名。 有些企业在5 s 的基础上，根据自身生产特点，将“安全”( s a f e t y ) 单独提 出，成为“6 s ”。有些将持之以恒、坚信( 日文均以s 开头) 等加以提出，成为“7 s ”， “8 s ”，不过，它们的核心和基础仍然是“5 s ”。 5 s 管理不同于其他管理，它是企业生存的需要，是企业发展的必要条件。无 论它的表现形式是什么，企业没有这方面的功力，在恶劣的竞争环境中谋求生存 是很难想象的，制造业企业更是这样。 中小企业，尤其是处于初创期和成长期的企业，如果能尽早实施5 s 管理，为 企业内部管理打好基础，对企业今后生存和竞争能力的造就意义重大。 1 4 研究的目的和意义 通过调查研究，了解沈阳制造业中小企业经营现状和管理中存在的问题；分 析目标企业基础管理工作的扎实程度；研究5 s 管理对加强企业基础管理工作的作 用和成效；为提高目标企_ k 的基础管理水平提供可行的操作方案：为企业咨询机 构开展针对沈阳制造业中小氽业5 s 咨询服务的可行性提供证据。 在当前的经济背景下，提高沈阳制造业中小企业的竞争力意义重大。本研究 旨在能够宣传一种理念，澄清企业家对基础管理问题认识上的误区：介绍一种工 具，强化制造业中小企业的管理基础；制定个计划，在沈阳制造业中小企业中 推广5 s 管理；以此引导这些企业从最基本的管理工作抓起，脚踏实地、扎扎实实 地练好管理的基本功，为实施其他管理工作打下良好的基础。 参与对沈阳制造业中小企业如此大规模调查的机会实属难得：有机会与经验 查! ! 垄望堡主堂堡笙查 笙二主壁论 丰富的日本专家共同工作，听取他们对制造业企业基础管理的经验和见解是种 财富；运用管理理论来指导企业的管理实践是m b a 培养的目的，在m b a 学习阶段， 能利用这样的机会，将这些收获以论文的形式总结和提炼出来，能为沈阳制造业 中小企业的振兴尽微薄之力，这是笔者的良好愿望。 本研究不仅能为沈阳市制造业中小企业的基础管理改善提供理论思考和解决 对策，对其他区域、其他行业的企业在基础管理方面，尤其是生产现场基础管理 方面，也具有借鉴意义。 1 5 沈阳市中小企业振兴计划介绍 1 5 1 背景 在1 9 9 8 年1 1 月的中日首脑会议上，日方表示对中国中小企业振兴方面给予 援助。决定由日方各有关机构( j i c a 、j e t r o 、a o t s 、日中经济协会、中小企业综 合事业团等) 组织实施中国中小企业振兴援助( 5 年) 计划。 在此背景下，中日双方决定选定中国国内具有代表性的城市作为示范城市， 分别对各示范城市的中小企业展开调查，以此制定各示范城市的中小企业振兴对 策。 沈阳市是首批选定的两个示范城市之一，另外一个城市是浙江省杭州市。 1 5 2 调查的目的 调查首先是在三个层次上了解沈阳中小企业生存状况，先后进行了中小企业调 查，中小企业管理和服务机构调查，行政机关、金融机构和宏观政策调查。然后， 制定沈阳市中小企业振兴对策，作为中国中小企业的示范。 调查在提出沈阳市中小企业振兴对策建议的同时，还对选定的试点企业进行 诊断和指导，以证实建议的有效性。 1 5 3 调查的对象 调查以中小企业为对象。鉴于沈阳经济的特点，选定的对象行业为制造业， 具体为一般机械、汽车零部件、电子信息、环保、其他机械制造共五个行业。企 业规模符合我国政府对中小型企业的定义或相关界定。所有制形式为国有、集体、 私营等全部所有制形式。调查对象所在地域为中国的辽宁省沈阳市。 1 5 4 调查的主要内容( 摘要) ( 1 ) 中小企业的现状调查 ( 2 ) 1 0 家试点企业的企业诊断和指导 ( 3 ) 有关中小企业政策的现状调查 ( 4 ) 中小企业振兴计划( 方案) 的制定 型! 查芏翌主堂堡垒圭 整二主竺堕 1 6 本研究的对象和范围 本研究是笔者利用参与“沈阳市中小企业振兴计划”其问获得的资料和数据， 对所关心的课题进行的更深入研究。斟此，本研究的对象和范同，调查样本和获 得的数据都在其调查范围内。 1 6 1 中小企业的界定 对中小型企业的界定，国家目前还没有正式的定义。这里仅参考1 9 9 9 年国家 统计局发表( 非正式) 的有关规定来界定。认为年销售额或资产总额在5 亿元以上 为大型企业，5 0 0 0 万元以下为小型企业，介于其问的为中型企业。因此，本研究 对象所谓的“中小企业”为销售额或资产总额在5 亿元以下的企业集合。 1 6 2 研究对象 本研究的对象是沈阳市制造业中小企业。对象规模符合1 6 1 对于中小企业 的界定。对象所有制形式为国有、集体、私营等全部所有制形式。对象行业主要 取自沈阳制造业的支柱产业：一般机械、汽车零部件、电子信息、环保、其他机 械制造五个行业。 1 6 3 研究范围 美国战略管理专家弗雷德在战略管理一书中指出：企业内部因素是可控 因素，企业只有把握可控因素，强身健体，才能更好地利用机会回避威胁，健康 发展。 因此，本研究探讨的问题是阻碍沈阳市制造业中小企业发展的企业内部管理 问题，而对企业的外部环境不作具体阐述和分析，对产权结构和企业历史包袱等 引起的内部管理问题也不作探讨。 5 s 是套可操作性强的管理理论和方法，其具体实施要结合企业的各自特点。 本研究只是针对目标企业集合，把5 s 当作一种管理工具来研究，结合对试点企业 的5 s 指导和笔者本人在管理咨询方面的经验，设训。5 s 实施的步骤、方法、目标 和推广方案，至于个别企业实施5 s 管理的具体细则这里不作阐述，请查阅有关资 料。 1 6 4 样本选择 本研究的1 0 0 家样本企业是从五个行业中随机抽取的，其行业和所有制形式 分布见表1 1 。样本的选择和分布具有代表性。 在1 0 0 家样本企业中，6 5 家被选定为第一批调查的企业，除了参与问卷调查 还对其进行了实地考察诊断。其中一般机械、汽车零部件、环境保护企业各i 】家， 电子信息企业l o 家，没有细分的其他制造业企业归类为“其他一l ”，共有2 2 家。 另外3 5 家被确定为第二批调查的制造业企业，只参与了问卷调查。因其行业分布 东北大学硕士学位论文第一章绪论 较分散，在此对其具体行业不再细分，只归类为“其他一2 ”。 在i 0 0 家被调查企业中，国有企业占2 7 ，集体企业占2 5 ，私营和外资企业 分别占3 9 年t l9 。 表1 1 样本企业分布一览表 t a b l e1 1t h ed i s t r i b u t i o no f s a m p l ee n t e r p r i s e s 企业所有制形态 行业企业数 国 集 私外 一般机械问卷调查 1 1650o 汽车零部件 和诊断的1 12l8o 电子信息 企业1 0424o 环境保护 1 14223 其他一1 2 2431 50 其他一2问卷调查 3 571 2l 06 合计 1 0 02 72 53 99 1 7 研究方法 1 7 1 调查方法 ( 1 ) 本研究采用社会调查的方法，对1 0 0 家样本企业首先进行企业问卷调查。 ( 2 ) 回收问卷整理后，对企业进行深度访谈，参观企业现场，最终形成访谈记 录和企业评价概要。 ( 3 ) 从每个行业选择2 户具有典型问题的企业( 共l o 户) 作为试点企业，对试 点企业存在的典型问题进行剖析并给予指导。 ( 4 ) 必要的桌面调查。 1 7 2 分析方法 ( 1 ) 统计分析。如对调查问卷的反馈信息运用统计分析的方法整理 ( 2 ) 典型问题归纳。如在对调查问卷分析和现场诊断的基础卜，对企业存 在的典型管理问题进行归纳 ( 3 ) 理论证明。如从理论上阐述管理的三个层次 ( 4 ) 案例分析。如对海尔、对品华光学有限公司的案例分析 ( 5 ) 实例列举。如对试点企业现场管理问题的实例列举 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 8 本论文的篇章结构 第一章：绪论 介绍本研究的背景、起因、研究的目的和意义，5 s 管理介绍，简要介绍“( 中 同) 沈阳市中小企业振兴计划”，界定本研究的对象、范周和研究方法，介绍本论 文篇章结构。 第二章：沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 首先介绍调查过程，再通过对调查结果的统计分析来描述沈阳制造业中小企 业的经营状况，归纳企业内部存在的管理问题。 第三章：透视沈阳制造业中小企业基础管理 首先阐述基础管理的界定和其在管理层次中的地位，说明基础管理的具体内 容；然后通过对对象企业的管理层次和管理重点的分析，通过对具体案例中企业 现场管理问题的剖析，得出结论：薄弱的现场管理是目标企业管理问题的根源； 最后提出改善目标企业的经营状况要从现场管理抓起。 第四章：5 s 对改善企业基础管理的作用 提出从实施5 s 开始加强企业基础管理，介绍5 s 的相关知识，分析5 s 对企业 基础管理的作用，探讨5 s 在中国的适应性和与其他管理方法的关系。 第五章：沈阳制造业中小企业实施5 s 管理的必要性 本章分析了试点企业经营者管理思想的误区，结合企业5 s 管理实施试点的经 验和教训，提出了沈阳制造业中小企业有必要实施5 s 管理，并有针对性地提出了 实施的预期目标。 第六章：沈阳制造业中小企业5 s 管理实施方案和推广方法 本章为对象企业制定了5 s 管理实施方案，并提出了在沈阳制造业中小企业中 推广5 s 管理的方法。在实施方案中，提出了5 s 的实施步骤和实施方法，阐述了 通过5 s 管理实现预期目标的途径，根据实际经验，提出了在沈阳制造业中小企业 中实施5 s 管理应该注意的问题。在推广方法中探讨了5 s 实施的意义和实施的三 个层面，提出了5 s 推广框架。最后对本研究作简要的总结。 东北大学硕士学位论文第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在 的管理问题 本章首先介绍调查过程，再通过对调查结果的统计分析来描述沈阳制造业中 小企业的经营状况，归纳企业内部存在的管理问题。 2 1 调查过程介绍 为了调查沈阳制造业中小企业存在的经营管理问题，先对1 0 0 家样本企业进 行了问卷调查：然后对第一批6 5 家样本企业作了现场诊断和评价；最后，选择了 l o 家典型企业作为试点，进行更深入的研究和指导；另外，还进行了必要的桌面 调查。 2 1 1 企业问卷调查 ( 1 ) 目的：为了了解沈阳制造业中小企业普遍关注的经营管理问题，以及刘 各项经营问题关心的程度和处理能力。问卷模式见附录1 企业调查问卷 ( 2 ) 问卷回收情况：下发了1 0 0 份问卷，回收有效问卷9 1 份，9 1 家企业的 所有制形态和行业分布构成见表2 i 表2 1问卷回收企业的所有制和行业分布 国营2 2 家集体2 4 家私营3 6 家 个体0 家外资9 家合计9 1 家 机械1 9 家环保7 家 电子信息1 0 家汽车零件1 4 家 其他4 】家合计9 1 家 ( 3 ) 分析方法：将经营管理的4 0 个项目概括整理成6 个方面，( a ) 经营总体， ( b ) 信息，( c ) 市场，( d ) 人才，( e ) 生产及技术，( f ) 筹措资金，以此体现企业目前 经营的问题点和所关心的事项。 2 1 2 企业现场诊断调查 对6 5 家样本企业做了现场诊断。利用企业经营能力综合评价表( 见附录2 ) 对企业的经营管理能力、技术能力、销售企划能力、生产组织能力、人才培养能 力、财务能力，六个方面进行诊断和评价。 ( 1 ) 现场诊断的目的：诊断样本企业的实际经营状况，发现企业经营存在的问题， 为企业经营评价提供证据。 ( 2 ) 企业评价方法：针对每个被调查企业经营管理六个方面的不同问题，用五分 东北大学硕士学位论文 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 制的方式来进行评价，评价标准见表2 2 ，每个方面所有问题的平均分作为对该顼 管理能力的评价，所有六个方面的平均得分作为对该企业的综台评价。 表2 2 企业经营管理各方面问题评分方法 评价 参考标准 得分 满意具备欧美、日本中小企业优良水平，富有竞争力 5 分 基本满意具有哑洲地区健全的中小企业的优良水平 4 分 普通具有企业应有的机能和条件，通过努力可以自立 3 分 稍差 部分项目有问题，存在较差的领域，需要改善2 分 差需理改革、改善，存某此条件下可能引岢女问颢 1 分 ( 3 ) 综合评价方法：将被调查企业的综合得分分成三个级别，以此将企业分成j i 个类别。 a 类企业：得分3 5 以上，认为是能够生存的企业 b 类企业：得分2 5 以上，3 5 以下，认为是需要努力的企业 c 类企业：得分2 5 以下，认为是面临严重危机的企业 2 1 3 试点企业指导 在实施现场诊断的6 5 家企业中，选择l o 家具有代表性的企业作为试点企业 ( 见表2 3 ) ，每个行业2 家。对试点企业存在的问题进行了更深入的研究，并对 企业的瓶颈管理问题予以指导。5 s 管理是其中的一部分内容。 表2 3 试点企业一览表 t a b l e2 , 3e x p e r i m e n t a lu n i t s 企业所有 n o行业主要产品 诊断指导课题 制形态 1 一般机械国有真空泵降低次品率，提高生产率 2一般机械国有闭路阀研究外协加工，提高生产率 3汽车零部件私营树脂地板改善质量技术标准、树脂质量 4 汽车零部件私营h a 用加热器造出有竞争力的质量 5 电子信息国有直流马达成本管理、销售管理、管理体制 6电子信息私营心脏监护仪开发新产品、提高生产率 7 环保私营淀粉基生物分解容器新工厂投产准备 8 环保私营污泥脱水干燥设备产品开发、改善生产工厂 9 其它一1私营制造水泥设备经营计划的具体开展方法 生产计划一元化的组织改革 日程计划采用甘特图 国有减少次品对策和质量管理手 1 0其它一1氧化铝陶瓷产晶 法的活用 东北大学硕士学位论文 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 2 2 有关的统计分析结果 通过上述调查，将沈阳制造业中小企业目前的经营状况和存在的管理问题进 行统计分析，得出如f 几个方面的结论。 2 2 1 赢利能力 ( 1 ) 平均营业利润 盈利的行业仪有环保和电子信息两个行业，被调查的“环境保护”企业j f 均 盈利2 4 , 4 万元，“电子信息”企业平均盈利2 0 8 万元。微利的行业是“其他制造业 ( 其他1 和其他一2 的总和) 和“一般机械”，“其他制造业”企业当年平均亏损3 4 万元，“一般机械”企业为亏损5 万元。被调查的“汽车零部件”企业亏损严重， 当年平均亏损2 3 5 万元。全部被调查企业的年平均营业利润仅为3 5 万元。 ( 2 ) 营业利润率 在营业利润率方面表现较好的是“环境保护”和“电子信息”企业，平均营 业利润率分别为1 1 8 和7 4 。“其他制造业”企业赢利能力最弱，当年平均营业 利润率为一1 8 。“汽车零部件”企业平均营业利润率为一9 9 ，“一般机械”为一o 6 。 ( 3 ) 整体赢利能力 企业整体赢利能力不强，电子信息和环境保护行业相对较强，一般机械行业 和其他制造业行业基本处于无利润状态，而汽车零部件行业处于严重亏损的状态。 2 2 2 经营状况 在被诊断的企业中，能生存的企业数为1 9 4 ，需要努力的企业为4 3 5 ，面 临严重危机的企业为3 7 1 。见图2 1 能够生存的企业是综合得 分在3 5 以上的a 类企业，这 类企业最高得分为4 1 分，是 一家外资企业，其他企业的得 分分布在3 5 3 9 之间。这些 企业在管理上基本形成体系， 产品和市场较好，但没有出类 拔萃的企业。 需要努力的企业是综合得 分在2 5 以上，3 j 以下的b 类企业，这类企业管理上都存 在着这样或那样的问题，只是 这些问题暂时还没有影响企 业的生存。 面临严重危机的企业是综合得分2 5 以下的c 类企业，这类企业的管理上存 。在严重的问题，有的甚至缺乏管理，产品和市场方面也不甚乐观，如果不尽快采 取措施加以改革，企业的生存面临严重的威胁。 东北大学硕士学位论文 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 2 2 3 企业家主要关注的经营事项 2 2 3 1 反馈结果统计 在调查问卷的综合事项栏目中，对企业经营者关心的经营事项进行了调查。 将经营管理六个方面的4 0 个问题的顺序打乱，让经营者选择最多不超过8 项他们 认为关心的事项，并将所选项按照关心的程度不同分类为：a 现在面对的解决不 了的项目，b 现在所关心的项目，c 预想在不久的将来成为新问题的项目。 对反馈的9 1 份有效问卷中，六个方面4 0 个经营事项的统计结果列于表2 4 表24 企业经营者关心的经营事项统计 t a b l e2 4t h es t a t ，o fi s s u e sw h i c ht h em a n a g e r sc o n c e r n a 现在面对的b 现在所关心c 预想在不久 经营事项解决不了的项的项目的将米成为新台计 目问题的项目 经营总体 1 85 33 11 0 2 信息 1 67 5181 0 9 市场营销 3 37 95 01 6 2 人才及人才管理 4 81 1 06 02 1 8 生产及技术 7 61 9 64 33 1 5 筹措资金 5 01 426 6 2 2 3 2 反馈结果分析 按企业对经营项目关心的程度由高到低排列，对统计结果分析如下： ( 1 ) 生产及技术 回答这个项目的中小企业最多，共计3 1 5 件，其中认为是现在面对的解决不 了的a 类项目的就为7 6 件，也是所有六类问题最多的。由此可以看出“生产和技 术”作为制造领域企业的关键问题，在被调查企业中普遍存在，并且成为企业家 在经营中要面对的难点问题。 ( 2 ) 人才及人才管理 在人才方面存有问题的中小企业非常多，共计有2 1 8 项，仅次于生产技术。 回答集中在“人才”和“能力开发”上，这显示了中小企业缺乏有能力的人才， 这里所说的能力是指具有市场观念、有知识、懂技术、并将其发挥和应用的能力。 ( 3 ) 资金筹措 在资金筹措方面，存在“现在面对的解决不了的问题”的中小企业占整个中 小企业数的一半以上，达到5 0 家，表明调查对象企业资金状况堪忧。 ( 4 ) 市场营销 被调查的企业对市场的关心程度相当高。尤其是对“顾客的要求价格”、“销 售网络”、“售后服务”的关心程度高。回答将来在“确保出口市场”问题的企业 也很多。然而，对于“物流网”、“交货期”“广告和宣传”方面关注的去1 q e 少。 东北大学硕士学位论文 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 ( 5 ) 信息一一 总体上企业对信息的关心比较低，而对“市场信息的取得”却表现出高度关 心，对“公司内部信息网络”的关注却很少。可见忽视企业内部信息的现象比较 普遍。 ( 6 ) 经营总体 认识到总体经营上存有问题的中小企业只有极少数。事实上，制定经营计划 的企业是极少数，关注“制定经营计划”和“组织管理”的企业要远远少1 二关注 “w t o ”。 2 3 沈阳制造业中小企业的经营状况综述 通过调查，尤其是通过企业现场诊断，笔者发现沈阳制造业巾小企业的经营 现状不容乐观。具体体现在： ( 1 ) 内部经营资源匮乏。生产和技术、资金筹措和人才管理是困扰企业家和 影响企业正常经营的三个主要方面，这一个方面说明企业先天资源的短缺，另。 方面也说明了企业积累自身内部资源的成效还不够充分。 ( 2 ) 经营管理水平低下。对“组织管理”和“企业内部信息”没能重视可以 看出企业管理工作没有落到实处，存在管理制度不健全或制度流于形式，经营缺 乏计划性，缺少相应的激励机制配合的现象。经营无章可循、有章不循的现象普 遍。这些都说明企业管理水平处于管理的初级阶段。 ( 3 ) 企业运作效率低。主要表现在生产效率方面，劳动生产率低，产品质量 问题多，废品率高，出现废品时不能及时分析原因和落实对策，交货期不能保证， 浪费的现象普遍。 ( 4 ) 整体赢利能力偏低。作为沈阳制造业产业传统行业的一般机械制造和汽 车零部件整体处于亏损的状态，而作为新兴行业的环保和电子信息，虽然平均处 于盈利状态，但其赢利能力相对较低。 ( 5 ) 缺乏市场竞争力、生存问题严重。能够维持正常经营的企业比例很小， 只占1 9 ，经营存在各种问题的企业和经营处于危机状态的企业占相当大的比例。 企业缺乏市场竞争意识，更令人担忧的是很多企业家还没有认识到经营上存在的 危机。 2 4 沈i b i j 造业中小企业存在的管理问题综述 2 4 1生产领域中基础管理工作十分薄弱 ( 1 ) 陷于成本管理烦恼中的中小企业很多，但他们中的大部分在作业管理、设备 管理、定额管理等基础管理方面工作不扎实。 ( 2 ) 很多企业表现出生产的随意性，有的甚至没有操作规程，定额标准不准确， 如：工时定额和材料消耗定额等。 ( 3 ) 大多数企业缺乏对生产基础数据的采集、积累、整理、分析的认识，大多数 企业没有探求导致各种生产问题原因，无法提出有效的对策。 东北大学硕士学位论文 第二章沈阳制造业中小企业经营状况和存在的管理问题 指导作用的人才；有的制度制定的不够详细，可操作性差；有的缺乏坚持一贯的 工作作风。 2 4 2 陷入渴求人才而又不愿培养人才的两难境地 ( 1 ) 由于人的因素致使企业内部沟通存在障碍。在调查对象的企业中，即使上层 管理者具有企业改革的欲望，但没能准确地传达给中下层管理者，或者接收方由 于理解和能力的偏差，导致信息失真。 ( 2 ) 虽然被访企业很关注开发员工能力的选项，可是还没有看到中小企业自己承 担费用进行职工能力开发的趋势，有定期的培训计划或对员工进行培洲的企业很 少。 ( 3 ) 企业家一方面抱怨缺少人才，抱怨自己身陷管理琐事无法自拔，另一方面又 不肯育人放权。 2 4 3 产品品牌知名度低，竞争力弱，在附近市场进行价格竞争 ( 1 ) 多半的中小企业主要市场分布在市内及省内的邻近区域，全国和国际市场的 竞争力不明显。 ( 2 ) 多数企业依靠价格进行竞争，反映了产品缺乏高的附加值，品牌效应不显著。 ( 3 ) 交货期不能保证是普遍的问题，可见企业忽视信誉和工作效率的低下。 ( 4 ) 对工业产品的形象和宣传的重要性没有充分认识。 2 4 4 对基础管理信息的认识和搜集能力欠缺 ( 1 ) 到目前为止，未看到企业内有采用信息一体化、信息共享的趋向，企业对这 一项的回答是零。 ( 2 ) 基础管理工作不到位，就很难实施信息管理。 ( 3 ) 采用it 化作为手段的信息管理起步晚，实施阻力大。 2 4 5 不能意识到经营存在问题，经营缺乏计划性和控制措施 ( 1 ) 企业没有摆脱原来计划体制下的“等”、“靠”、“要”的习惯，缺乏主动出击 的市场意识。 ( 2 ) 经营的随