（工商管理专业论文）济南市区域创新系统建设研究.pdf

附件一: 原 创 性 声 明 本人郑重声明:所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已 经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已 在文中以明 确方式标明。本声明的法律责任由 本人 承担。 论文作者签名:日期: 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅;本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定 ) 论文作者签名: 导师签名: _日 期: 山东大学硕士学位论文 中文摘要 在提高区域创新能力正日益成为区域经济获取竞争优势、实现快速健康发展决定性 因 素 的 社 会 经济背 景 下， 本论 文主 要 研究 济 南 市如 何 将区 域 创新 理论 与 经济 建设 实 践相 结合，采取有力的应对措施，加强和完善区域创新系统，提升区域创新能力，增强竞争 实力。 这对于济南市抓住当前区域经济发展战略机遇期、掌握未来竞争的主动权，具有 重要的现实意义。 本论文在系统阐述区域创新系统的概念、内涵及基本构成的基础上，合理选择该理 论框架下的指标评价体系，对济南市区域创新系统的建设现状进行了分析、评价。在进 行区域创新能力比较时， 主要使用主成分因子分析法， 用s p s s 软件对相关城市的数据进 行了客观分析比较，找出济南市在知识创新、技术创新、制度创新等方面存在的差距和 不足，以便有的放矢地提出完善济南市区域创新系统的总体构想和对策措施。 本论文主要内容包括四部分。第一部分主要阐述区域创新系统理论产生、发展的过 程，并且探讨了以城市为基础的区域创新系统的基本构成和各组成要素之间的关系。第 二部分主要进行国内区域创新系统建设比较研究，探讨了部分代表性区域创新系统建设 取得的主要进展、给我们的主要启示以及济南市区域创新系统建设的现状。第三部分选 择区域创新能力评价指标体系， 利用主成分因子分析法对比分析济南市在巧个副省级城 市中的优劣，并总结概括了济南市在提升区域创新能力方面需要克服的主要制约因素 第四部分提出济南市区域创新系统的总体设想，并且有针对性提出完善济南市区域创新 系统建设的具体对策措施。 本论文认为， 进一步完善济南市区域创新系统建设， 应该按照对外开放、 竞争协作、 调控引导和区域特色的原则，从完善企业、高等院校和科研机构、中介服务机构、政府 部门四大行为主体入手，构建起包括知识创新、技术创新、制度创新三个子系统，与经 济社会发展相互协调、相互促进的具有地方特色的区域创新系统。 本论文认为，济南市区域创新能力与国内同类城市的差距直接反映了区域创新系统 建设的不足，主要体现在企业技术创新能力低、创新资金投入不足、创新人才匾乏、高 校科教实力薄弱、中 介服务发育不完善等方面。因此， 按照区域创新系统理论的 要求， 综合国内发展区域创新系统的先进经验和做法，有针对性地提出了济南市区域创新系统 建设的具体措施:一、以全面提高企业技术创新能力为出发点，加强企业技术创新系统 建设。当前的重点是通过产学研的合作，带动企业技术创新能力的提高; 二、 完善知识 3 山东大学硕士学位论文 创新系统，增强区域原始创新能力。当前的 重点是提升高等院校的科教实力:三、政策 调控与服务并举， 推动区域制度创新。 当前的重点应该通过政府职能转变提高行政效率， 通过中介服务载体建设尽快实现网络化:四、优化区域创新系统的支撑环境。当前的重 点是加强资金、人才方面的投入，构筑对外交流合作的信息平台。相信通过这些方面的 努力，一定能够真正提升济南市的区域创新能力， 增强竞争能力，为区域经济的发展注 入活力。 本论文的主要贡献是将区域创新的理论与济南市经济建设的实际相结合，有针对性 地提出济南市区域创新系统建设的对策措施。 关键词:济南市区域创新系统研究 山东大学硕士学位论文 abs tract u n d e r t h e c o n d i t i o n s t h a t i m p r o v i n g t h e r e g i o n a l c a p a b i l i t y a r e t h e k e y f a c t o r s t o a c c e l e r a t e t h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t ， e s t a b l i s h i n g a n d a c c o m p l i s h i n g t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ( r i s ) i s o n e o f t h e i m p o r ta n t t a s k s f o r t h e r e g i o n s i n p r e s e n t . t h i s a r t i c l e s t u d y o n h o w t o u s e t h e t h e o ry o f t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m t o c o n s t ru c t t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m , a n d t o i m p r o v e r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y i n j i n a n . i t i s v e ry i m p o rt a n t f o r j i n a n t o s e i z e t h e o p p o r t u n i t y o f t h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e lo p m e n t p e r i o d . o n t h e b a s i s o f d i s c u s s i n g t h e c o n c e p t , c o n n o t a t i o n a n d e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e r i s , t h e a rt i c l e s e l e c t s s o m e i n d e x e s t o e v a l u a t e t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , a n d a n a l y z e t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f r i s i n j i n a n . i n t h e c o m p a r i s o n o f r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , t h e a r t i c l e a n a l y z e s t h e d a t a o f c o n c e rne d c i t i e s b y u s i n g t h e m e t h o d o f f a c t o r a n a l y s i s , t o f i n d t h e s h o r t f a l l i n t h e k n o w l e d g e i n n o v a t i o n， t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n a n d r e g u l a t i v e i n n o v a t i o n . t h e n , t h e a r t i c l e r a i s e s t h e t o t a l s c h e m e a n d c o u n t e r m e a s u r e f o r a c c o m p l i s h i n g t h e r i s i n j i n a n . t h e a r t i c l e i s d i v i d e d i n t o f o u r c h a p t e r s . i n t h e f i r s t c h a p t e r , i t e x p l a i n s t h e o r i g i n a t i o n , d e v e l o p i n g p r o c e s s , e s s e n t i a l e l e m e n t s a n d t h e r e l a t i o n s h i p o f t h e e l e m e n t s o f t h e r i s . i n t h e s e c o n d c h a p t e r , it a n a l y z e s t h e p r e s e n t s it u a t i o n o f t h e r i s in c h i n a , a n d e x p l o r e s t h e p r o g r e s s o f r i s o f s o m e r e p r e s e n t a t i v e r e g i o n s i n c l u d i n g j i n a n . i n t h e t h i r d c h a p t e r , i t a n a l y z e s t h e p r e s e n t s i t u a t i o n o f t h e r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o f j i n a n i n f i f te e n c i t i e s b y u s i n g f a c t o r a n a l y s i s .i n t h e f o r t h c h a p t e r , i t b r i n g s u p t h e t o t a l s c h e m e o f t h e r i s i n j i n a n ,a n d t h e c o u n t e r m e a s u r e t o a c c o m p l i s h t h e r i s . t h e a r t ic l e t h i n k s t h a t t o a c c o m p l i s h t h e r i s i n j i n a n s h o u l d i n s i s t f o u r p r i n c i p le s : t o o p e n - u p , t o c o m p e t e a n d t o c o o r d i n a t e , t o a d j u s t a n d t o g u i d e , t o i n s i s t t h e c h a r a c t e r i s t i c . t h e r i s i s a n e t w o r k c o n s t i t u t e d o f f ir m s , u n i v e r s i t i e s , r 二 是以 制度变革和制度建设为对象的制度创新经济学， 代表人物为美国经济学家l 戴维斯 和。 诺 斯 。 这 些 理 论 为 研 究 国 家 创 新 系 统 以 及 区 域 创 新 系 统 提 供 了 重 要 的 理 论 依 据 川 。 二、国家创新系统理论的发展 随着人们对创新重要性认识的提高，许多国家开始把提高创新能力作为增强国家实 力和竞争力的重要手段。同时也认识到，作为创新范围和领域的综合集成，国家创新与 一般创新相比有更强的整体性与结构性、层次性与有序性、动态性与可控性。在经典创 新理论的基础上，经济学家通过对日本技术政策和经济绩效关系的研究，提出了国家创 新系统 ( n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ， n i s )的概念。最早见于1 9 8 7 年英国学者c 弗 里曼的 技术政策与经济运行- 一来自日 本的经济一书中， 他将n i s 定义为 “ 一个主权 国家内的公共部门和私人部门中的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促 进了新技术和组织模式的开发、 引进、 改进和扩散了 各种新技术” 。 其后的一些学者从“ 国 家夕 、 “ 创新” 、 “ 系统”三个方面对 n i s的含义进行了探讨。世界经合组织 ( o e c d )提出 了在企业间的相互作用、公私机构的相互作用、知识和技术的扩散、人员流动等四个层 面的指标体系 ，并把n i s 作为一个动态系统来对待，主要包括创新动力、转移因素、 科 学和工程基础及环境条件的四大因素。1 9 9 5 年n i s 的概念被引入到我国后，我国学者也 提出了对国家创新系统概念的理解。认为国家创新系统 “ 是由于知识创新和技术创新相 关的机构和组织构成的网络，其骨干部分是企业、高等学校和科研机构以及政府部门、 其 他 教 育 培 训 机 构 、 中 介 机 构 等 ” 12 1 。 国家创新系统作为一个融会不同创新行为的有机整体，具有内在的结构，虽然各种 理论观点关注的侧重点有所不同， 但都强调两个方面的问 题:( 1 ) 创新主体的确认及其相 互作用; ( 2 ) 创新主体与创新空间、 环境的相互作用。 依据创新活动中创新对象的不同， 可以把创新分为技术创新、知识创新和制度创新等。因此在国家创新系统范围内，创新 活动也可以 分为三类， 他们以及它们之间的扩散之间存在着相互促进和相互制约的关系。 8 山东大学硕士学位论文 第一章区域创新系统理论研究 一、创新理论的提出与发展 创新理论是由j 熊彼特首先提出来的。 他在1 9 1 2 年出版的 经济发展理论一书 中第一次提出了创新理论，认为经济发展在本质上就是建立一种新的生产函数，即把新 的生产要素和生产条件的 “ 新组合”引入生产系统。经济生活中本身所发生的非连续化 变化与运动，是某种破坏均衡而又恢复均衡的力量发生作用的结果，这种推动经济发展 的内在力量就是 “ 创新”。熊彼特的整个经济理论体系都是以创新为核心来解释资本主 义的发生、发展及其变化规律，他还将经济理论的逻辑分析与资本主义发展的历史过程 结合起来，对资本主义经济运行进行了实证性的动态考察。 此后， 众多经济学家、 管理学家和社会学家对创新理论进行了进一步的发展和完善。 主要包括两个方面内容，一是以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学，代表人 物有e 曼斯菲尔德、 m 卡曼、n. 施瓦茨、p 戴维、 r 列文、z 格里列希斯等; 二 是以 制度变革和制度建设为对象的制度创新经济学， 代表人物为美国经济学家l 戴维斯 和。 诺 斯 。 这 些 理 论 为 研 究 国 家 创 新 系 统 以 及 区 域 创 新 系 统 提 供 了 重 要 的 理 论 依 据 川 。 二、国家创新系统理论的发展 随着人们对创新重要性认识的提高，许多国家开始把提高创新能力作为增强国家实 力和竞争力的重要手段。同时也认识到，作为创新范围和领域的综合集成，国家创新与 一般创新相比有更强的整体性与结构性、层次性与有序性、动态性与可控性。在经典创 新理论的基础上，经济学家通过对日本技术政策和经济绩效关系的研究，提出了国家创 新系统 ( n a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ， n i s )的概念。最早见于1 9 8 7 年英国学者c 弗 里曼的 技术政策与经济运行- 一来自日 本的经济一书中， 他将n i s 定义为 “ 一个主权 国家内的公共部门和私人部门中的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促 进了新技术和组织模式的开发、 引进、 改进和扩散了 各种新技术” 。 其后的一些学者从“ 国 家夕 、 “ 创新” 、 “ 系统”三个方面对 n i s的含义进行了探讨。世界经合组织 ( o e c d )提出 了在企业间的相互作用、公私机构的相互作用、知识和技术的扩散、人员流动等四个层 面的指标体系 ，并把n i s 作为一个动态系统来对待，主要包括创新动力、转移因素、 科 学和工程基础及环境条件的四大因素。1 9 9 5 年n i s 的概念被引入到我国后，我国学者也 提出了对国家创新系统概念的理解。认为国家创新系统 “ 是由于知识创新和技术创新相 关的机构和组织构成的网络，其骨干部分是企业、高等学校和科研机构以及政府部门、 其 他 教 育 培 训 机 构 、 中 介 机 构 等 ” 12 1 。 国家创新系统作为一个融会不同创新行为的有机整体，具有内在的结构，虽然各种 理论观点关注的侧重点有所不同， 但都强调两个方面的问 题:( 1 ) 创新主体的确认及其相 互作用; ( 2 ) 创新主体与创新空间、 环境的相互作用。 依据创新活动中创新对象的不同， 可以把创新分为技术创新、知识创新和制度创新等。因此在国家创新系统范围内，创新 活动也可以 分为三类， 他们以及它们之间的扩散之间存在着相互促进和相互制约的关系。 8 一一一一一一一一一一一一 ll -14 1: it * fi 1 在国家创新系统中， 企业是技术创新活动的主体; 政府是制度创新的主体， 研究机构和 高等学校是知识创新的主体，除此之外，还存在着诸多影响各主体有效运行的因素，如 创 新 政 策、 宏 观 经 济 状 况、 创新 活 动中 的中 介系 统、 市 场 运 行 系 统、 社 会文 化 环 境等 2 1 7 1 o e c d 的国家创新系统框架 ( 见图 1 - 1 )代表了这一思路的基本内涵。 图 1 - 1 通过对国家创新系统的研究，可以看出，由于在一个国家内部各地域的自 然资源、 人力资源、经济发展等存在着诸多差异，其发展模式也不尽相同。因此，有必要在建设 国家创新系统的范畴内，对区域的创新系统进行研究。 三、区域创新系统理论的发展 区域创新系统 ( r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m , r i s ) 概念是1 9 9 2 年才开始提出，是 国际经济地理学研究的一个新领域。区域创新系统理论主要来源于两个主要的理论和研 究体系:一是渐进经济学和现代区域发展理论，二是国家创新系统理论。该理论通过产 业群、区域崛起等经济实践和经济理论的不断展开得到发展，它以系统的、动态的观点 将区域中的制度、文化、组织等因素同马克思主义的现代市场经济理论、熊彼特关于创 新研究在市场机制起主导作用的观点结合起来，解释了区域进行系统化创新的能力和潜 力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立了区域学习创新、区域环境和区域经 济社会增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效的理论框 架。 一般认为，区域创新系统是指一个区域内参加区域新技术发展和扩散的企业、高等 学校及研究机构、中介服务机构以 及政府组成的、为创造、储备、使用和转让知识、技 能 和 新 产 品 的 相 互 作 用 提 供 媒 介 的 网 络 系 统 1 o r i s 一 方 面 是 国 家 创 新 系 统 的 基 础 和 重 要 组成部分，另一方面又受到国家创新系统的指导或约束。而其运行状态和功能的正常与 否直接关系到国家创新系统的质量和效率。 r i s 的构成主要有主体要素、 功能要素及环境 要素等，其中主体要素包括区域内的企业、高等学校、科研机构、中介服务机构和地方 政府， 功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等， 环境要素包括体制、 机制、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。 与国家创新系统一样，区域创新同样也不能仅理解为技术创新。世界上几个著名的 一一一一一一一一一一一一 ll -14 1: it * fi 1 在国家创新系统中， 企业是技术创新活动的主体; 政府是制度创新的主体， 研究机构和 高等学校是知识创新的主体，除此之外，还存在着诸多影响各主体有效运行的因素，如 创 新 政 策、 宏 观 经 济 状 况、 创新 活 动中 的中 介系 统、 市 场 运 行 系 统、 社 会文 化 环 境等 2 1 7 1 o e c d 的国家创新系统框架 ( 见图 1 - 1 )代表了这一思路的基本内涵。 图 1 - 1 通过对国家创新系统的研究，可以看出，由于在一个国家内部各地域的自 然资源、 人力资源、经济发展等存在着诸多差异，其发展模式也不尽相同。因此，有必要在建设 国家创新系统的范畴内，对区域的创新系统进行研究。 三、区域创新系统理论的发展 区域创新系统 ( r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m , r i s ) 概念是1 9 9 2 年才开始提出，是 国际经济地理学研究的一个新领域。区域创新系统理论主要来源于两个主要的理论和研 究体系:一是渐进经济学和现代区域发展理论，二是国家创新系统理论。该理论通过产 业群、区域崛起等经济实践和经济理论的不断展开得到发展，它以系统的、动态的观点 将区域中的制度、文化、组织等因素同马克思主义的现代市场经济理论、熊彼特关于创 新研究在市场机制起主导作用的观点结合起来，解释了区域进行系统化创新的能力和潜 力以及对制度、组织等环境条件的要求，从而建立了区域学习创新、区域环境和区域经 济社会增长之间的有机联系，组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效的理论框 架。 一般认为，区域创新系统是指一个区域内参加区域新技术发展和扩散的企业、高等 学校及研究机构、中介服务机构以 及政府组成的、为创造、储备、使用和转让知识、技 能 和 新 产 品 的 相 互 作 用 提 供 媒 介 的 网 络 系 统 1 o r i s 一 方 面 是 国 家 创 新 系 统 的 基 础 和 重 要 组成部分，另一方面又受到国家创新系统的指导或约束。而其运行状态和功能的正常与 否直接关系到国家创新系统的质量和效率。 r i s 的构成主要有主体要素、 功能要素及环境 要素等，其中主体要素包括区域内的企业、高等学校、科研机构、中介服务机构和地方 政府， 功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等， 环境要素包括体制、 机制、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。 与国家创新系统一样，区域创新同样也不能仅理解为技术创新。世界上几个著名的 山东大学硕士学位论文 区域创新中心范例像美国的硅谷和 1 2 8号公路、英国的剑桥科学园、日本的筑波科学城 等给人的印象是纯粹的技术创新。事实上，这些区域都凝聚了政府政策引导、科研机构 与企业合作、甚至区域自 然和人文环境的合力。只有当企业、高等院校、科研机构、政 府机构以及各种社会中介服务组织聚集在一起形成一个区域创新系统，形成合力，区域 创新能力才能显著提高。 在区域创新系统中， 企业是创新的主体，科研机构和高等学校 都是重要的创新源，教育培训是知识生产应用和传播的重要环节，中介机构是沟通知识 流动的重要环节。 四、区域创新系统基本构成 ( 一) 基本内容 区域的类型可以是跨国家的国际区域、可以是一个国家，还可以是一国之内 跨越几 个行政区的经济区域，甚至是城市中特殊部分。本文根据研究的目的和任务，将区域的 类型定位于城市及以其为中心的经济区域。区域创新系统的研究是建立在创新理论研究 基础之上的， 是对现有创新理论的继承和发展， 它是在城市这个中观层次上， 侧重开发其 无形资产， 丰富其科学储备， 减少其对稀缺资源的依赖， 并以发展高新技术产业为核心， 以 制度变革为保证，不断生成富有知识生产效率的城市信息化制造应用系统。城市作为 一个区 域， 其创新系统是指城市网络各个节点( 企 业、 高等学校、 研究机构、 政府等 ) 在协 同作用中结网而创新并触入到区域创新环境中而组成的系统，即区域创新网络与区域创 新 环 境 有 效 叠 加 而 成的 系 统 旧 。 具 有 不 确 定 性、 综 合 性 、 开 放 性、 本 地 性、 动 态 性 和 系 统性等特点。 可见， 该区域创新系统是一个重新配置创新资源和确定新型运行规则的过程， 这一过 程涉及的主要活动包括技术创新、 知识创新、 制度创新( 广义的制度创新还包括组织创新、 管 理 创 新、 服 务 创 新 ) 等 几 个 方 面 川 ， 如图1 - 2 所 示。 知识创新系统 技术创新系统 制度创 新系统 ( 广义) 组织创新 管理创新 服务创新 了一1 区域创新系统城市 图 1 - 2 知识创新是指通过科学研究获得新的 基础科学和技术科学知识的过程， 它是技术创 新的先导和源泉。知识创新是指通过科学研究 ( 包括基础研究和应用研究) 获得新的自 然科学和技术科学知识的过程。知识创新的目 的是追求新发现、探索新规律、创立新学 说、 创造新方法、 积累新知识。知识创新是技术创新的基础， 是新技术和新发明的源泉， 是促进科技进步和经济增长的革命性力量。知识创新为人类认识世界、发行世界提供新 山东大学硕士学位论文 区域创新中心范例像美国的硅谷和 1 2 8号公路、英国的剑桥科学园、日本的筑波科学城 等给人的印象是纯粹的技术创新。事实上，这些区域都凝聚了政府政策引导、科研机构 与企业合作、甚至区域自 然和人文环境的合力。只有当企业、高等院校、科研机构、政 府机构以及各种社会中介服务组织聚集在一起形成一个区域创新系统，形成合力，区域 创新能力才能显著提高。 在区域创新系统中， 企业是创新的主体，科研机构和高等学校 都是重要的创新源，教育培训是知识生产应用和传播的重要环节，中介机构是沟通知识 流动的重要环节。 四、区域创新系统基本构成 ( 一) 基本内容 区域的类型可以是跨国家的国际区域、可以是一个国家，还可以是一国之内 跨越几 个行政区的经济区域，甚至是城市中特殊部分。本文根据研究的目的和任务，将区域的 类型定位于城市及以其为中心的经济区域。区域创新系统的研究是建立在创新理论研究 基础之上的， 是对现有创新理论的继承和发展， 它是在城市这个中观层次上， 侧重开发其 无形资产， 丰富其科学储备， 减少其对稀缺资源的依赖， 并以发展高新技术产业为核心， 以 制度变革为保证，不断生成富有知识生产效率的城市信息化制造应用系统。城市作为 一个区 域， 其创新系统是指城市网络各个节点( 企 业、 高等学校、 研究机构、 政府等 ) 在协 同作用中结网而创新并触入到区域创新环境中而组成的系统，即区域创新网络与区域创 新 环 境 有 效 叠 加 而 成的 系 统 旧 。 具 有 不 确 定 性、 综 合 性 、 开 放 性、 本 地 性、 动 态 性 和 系 统性等特点。 可见， 该区域创新系统是一个重新配置创新资源和确定新型运行规则的过程， 这一过 程涉及的主要活动包括技术创新、 知识创新、 制度创新( 广义的制度创新还包括组织创新、 管 理 创 新、 服 务 创 新 ) 等 几 个 方 面 川 ， 如图1 - 2 所 示。 知识创新系统 技术创新系统 制度创 新系统 ( 广义) 组织创新 管理创新 服务创新 了一1 区域创新系统城市 图 1 - 2 知识创新是指通过科学研究获得新的 基础科学和技术科学知识的过程， 它是技术创 新的先导和源泉。知识创新是指通过科学研究 ( 包括基础研究和应用研究) 获得新的自 然科学和技术科学知识的过程。知识创新的目 的是追求新发现、探索新规律、创立新学 说、 创造新方法、 积累新知识。知识创新是技术创新的基础， 是新技术和新发明的源泉， 是促进科技进步和经济增长的革命性力量。知识创新为人类认识世界、发行世界提供新 山东大学硕士学位论文 区域创新中心范例像美国的硅谷和 1 2 8号公路、英国的剑桥科学园、日本的筑波科学城 等给人的印象是纯粹的技术创新。事实上，这些区域都凝聚了政府政策引导、科研机构 与企业合作、甚至区域自 然和人文环境的合力。只有当企业、高等院校、科研机构、政 府机构以及各种社会中介服务组织聚集在一起形成一个区域创新系统，形成合力，区域 创新能力才能显著提高。 在区域创新系统中， 企业是创新的主体，科研机构和高等学校 都是重要的创新源，教育培训是知识生产应用和传播的重要环节，中介机构是沟通知识 流动的重要环节。 四、区域创新系统基本构成 ( 一) 基本内容 区域的类型可以是跨国家的国际区域、可以是一个国家，还可以是一国之内 跨越几 个行政区的经济区域，甚至是城市中特殊部分。本文根据研究的目的和任务，将区域的 类型定位于城市及以其为中心的经济区域。区域创新系统的研究是建立在创新理论研究 基础之上的， 是对现有创新理论的继承和发展， 它是在城市这个中观层次上， 侧重开发其 无形资产， 丰富其科学储备， 减少其对稀缺资源的依赖， 并以发展高新技术产业为核心， 以 制度变革为保证，不断生成富有知识生产效率的城市信息化制造应用系统。城市作为 一个区 域， 其创新系统是指城市网络各个节点( 企 业、 高等学校、 研究机构、 政府等 ) 在协 同作用中结网而创新并触入到区域创新环境中而组成的系统，即区域创新网络与区域创 新 环 境 有 效 叠 加 而 成的 系 统 旧 。 具 有 不 确 定 性、 综 合 性 、 开 放 性、 本 地 性、 动 态 性 和 系 统性等特点。 可见， 该区域创新系统是一个重新配置创新资源和确定新型运行规则的过程， 这一过 程涉及的主要活动包括技术创新、 知识创新、 制度创新( 广义的制度创新还包括组织创新、 管 理 创 新、 服 务 创 新 ) 等 几 个 方 面 川 ， 如图1 - 2 所 示。 知识创新系统 技术创新系统 制度创 新系统 ( 广义) 组织创新 管理创新 服务创新 了一1 区域创新系统城市 图 1 - 2 知识创新是指通过科学研究获得新的 基础科学和技术科学知识的过程， 它是技术创 新的先导和源泉。知识创新是指通过科学研究 ( 包括基础研究和应用研究) 获得新的自 然科学和技术科学知识的过程。知识创新的目 的是追求新发现、探索新规律、创立新学 说、 创造新方法、 积累新知识。知识创新是技术创新的基础， 是新技术和新发明的源泉， 是促进科技进步和经济增长的革命性力量。知识创新为人类认识世界、发行世界提供新 山东大学硕士学位论文 理论和新方法，为人类文明进步和社会发展提供不竭动力。知识创新系统是由与知识的 生产、扩散和转移相关的机构和组织构成的网络系统。知识创新系统的核心是国立科研 机构和教学科研型高等学校，它还包括其他高等教育机构、企业科研机构、政府部门和 有关起支撑作用的基础设施。知识创新系统的主要功能是知识的生产、传播和转移。 技术创新是城市区域创新系统建设的最主要内容之一， 它通过对技术知识的生产、 应 用及传播方式进行变革， 提高创新主体的创新能力， 并直接影响到城市的技术层次。技术 创新是与新技术 ( 新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动， 它是从新技术的研究开发到首次商业化应用的系统工程。 市场实现程度是检验技术创新 成功与否的最终标准。企业是技术创新的主体。技术创新重点抓好三个环节:一是建立 和完善企业技术创新系统。二是积极探索新的技术创新模式。三是加快形成有效的技术 创新机制。 技术创新是技术进步的核心，是市场经济形势下对企业技术进步工作提出的更高要 求。开展技术创新工作要树立一个意识企业为主体的意识，增强两个能力技术 创新能力、市场竞争能力，坚持三个结合与企业改革相结合，与技术改造、技术引 进相结合，与结构调整相结合。要逐步形成以企业为主体、政府宏观指导、社会服务组 织积极参与以及各方协同配合的技术创新系统及运行机制，使企业拥有自主知识产权的 产品和技术，显著提高企业的技术创新能力、市场竞争能力及经济效益，促进国民经济 整体素质的提高。 制度创新则被理解为一种更有效的制度生产过程， 它主要由政府管理创新活动的机 构、 宏观管理运行机制及法律、 法规和政策等组成， 其主要功能是为创新活动提供制度保 障和法律、 法规及政策保障， 并着力解决系统失效和市场失效的问 题。 管理创新涉及所有 参与创新过程的创新主体， 它通过调整各个创新主体的管理模式与思路， 有效提高各创新 主体的组织运行效率， 并间接影响各创新主体的创新能力。 服务创新构建在前四种创新行 为之上， 是城市区域创新系统建设的关键和保障， 作用在于为创新提供物质载体和为各创 新主体提供有效联络， 服务创新的强度决定区域创新系统的协调性与灵活性。 这些都属于 广义的制度创新的内容。 二) 各部分之间的相互关系 从c 弗里曼、b 伦德瓦尔、世界经济合作与发展组织( o e c d ) 对创新系统的不同定 义中，共同点是强调不同机构和部分之间的相互作用。可以说， 这些界定从不同角度体 现着创新研究的系统范式的基本思想:创新是由 不同参与者和机构的共同体大量互动作 用的结果，因此，理解创新中行动者之间的相互作用对于改进创新绩效是关键性的;创 新和技术进步是行动者在生产、分配和应用种种知识中的复杂相互关系的产物;创新绩 效在很大程度上取决于这些行动者作为要素在系统中的相互作用。 促进创新系统中不同 行动者之间的相互作用， 意味着实现技术创新、知识创新和制 度 创 新 之 间 的 整 合 与 互 动(s ) r 缪尔塞曾 就技术创新概念的定义上的重要观点和表述进行过较系统的整理分析。 他认为在其所搜集的3 0 0 余篇论文中， 约有3 / 4 的论文对技术创新的界定接近于如下表 t ) 山东大学硕士学位论文 理论和新方法，为人类文明进步和社会发展提供不竭动力。知识创新系统是由与知识的 生产、扩散和转移相关的机构和组织构成的网络系统。知识创新系统的核心是国立科研 机构和教学科研型高等学校，它还包括其他高等教育机构、企业科研机构、政府部门和 有关起支撑作用的基础设施。知识创新系统的主要功能是知识的生产、传播和转移。 技术创新是城市区域创新系统建设的最主要内容之一， 它通过对技术知识的生产、 应 用及传播方式进行变革， 提高创新主体的创新能力， 并直接影响到城市的技术层次。技术 创新是与新技术 ( 新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动， 它是从新技术的研究开发到首次商业化应用的系统工程。 市场实现程度是检验技术创新 成功与否的最终标准。企业是技术创新的主体。技术创新重点抓好三个环节:一是建立 和完善企业技术创新系统。二是积极探索新的技术创新模式。三是加快形成有效的技术 创新机制。 技术创新是技术进步的核心，是市场经济形势下对企业技术进步工作提出的更高要 求。开展技术创新工作要树立一个意识企业为主体的意识，增强两个能力技术 创新能力、市场竞争能力，坚持三个结合与企业改革相结合，与技术改造、技术引 进相结合，与结构调整相结合。要逐步形成以企业为主体、政府宏观指导、社会服务组 织积极参与以及各方协同配合的技术创新系统及运行机制，使企业拥有自主知识产权的 产品和技术，显著提高企业的技术创新能力、市场竞争能力及经济效益，促进国民经济 整体素质的提高。 制度创新则被理解为一种更有效的制度生产过程， 它主要由政府管理创新活动的机 构、 宏观管理运行机制及法律、 法规和政策等组成， 其主要功能是为创新活动提供制度保 障和法律、 法规及政策保障， 并着力解决系统失效和市场失效的问 题。 管理创新涉及所有 参与创新过程的创新主体， 它通过调整各个创新主体的管理模式与思路， 有效提高各创新 主体的组织运行效率， 并间接影响各创新主体的创新能力。 服务创新构建在前四种创新行 为之上， 是城市区域创新系统建设的关键和保障， 作用在于为创新提供物质载体和为各创 新主体提供有效联络， 服务创新的强度决定区域创新系统的协调性与灵活性。 这些都属于 广义的制度创新的内容。 二) 各部分之间的相互关系 从c 弗里曼、b 伦德瓦尔、世界经济合作与发展组织( o e c d ) 对创新系统的不同定 义中，共同点是强调不同机构和部分之间的相互作用。可以说， 这些界定从不同角度体 现着创新研究的系统范式的基本思想:创新是由 不同参与者和机构的共同体大量互动作 用的结果，因此，理解创新中行动者之间的相互作用对于改进创新绩效是关键性的;创 新和技术进步是行动者在生产、分配和应用种种知识中的复杂相互关系的产物;创新绩 效在很大程度上取决于这些行动者作为要素在系统中的相互作用。 促进创新系统中不同 行动者之间的相互作用， 意味着实现技术创新、知识创新和制 度 创 新 之 间 的 整 合 与 互 动(s ) r 缪尔塞曾 就技术创新概念的定义上的重要观点和表述进行过较系统的整理分析。 他认为在其所搜集的3 0 0 余篇论文中， 约有3 / 4 的论文对技术创新的界定接近于如下表 t ) 山东大学硕士学位论文 述:当一种新思想和非连续性的技术活动， 经过一段时间 后， 发展到实际和成功应用的 程序，就是技术创新。制度指约束人们社会、 政治和经济行为的一系列规则，制度创新 则被理解为对一种更有效益的制度的生产过程。如果把技术创新和制度创新从木质上视 为综合运用己有的各种知识的过程， 那么， 所谓知识创新， 指的是通过特定的认识活动( 主 要指实验性的r 制度创新为知识和技术创新提供激励和环境，但同时，知识 创新和技术创新也构成制度创新的必要条件。 这里需要强调的是，在这种相互促进和相互制约的关系中，技术创新是居于中心地 位的。因为衡量城市区域创新系统的绩效，从根本上讲，仍然要以是否有利于发展社会 生产力， 是否有利于增强城市的综合实力， 是否有利于提高社会公众的生活水平为标准。 人类的各种创新行为，包括知识创新和制度创新，是否符合这些标准，最终仍然要落实 到技术创新的绩效上。而且从区域创新系统建设的必要性看，建设这一系统的内在需要 缘于城市向国际竞争的全面介入，而国际竞争在很大程度上是凭借以技术创新为基础的 经济实力的竞争。因此， 提高企业竞争能力的技术创新将成为决定城市竞争能力的核心。 当然，确立技术创新的中心地位，并不排除在知识存量或制度状况成为技术创新的制约 因素时，知识创新或制度创新会成为在特定时期内要解决的关键问题。 知识深嵌于人力资本和技术中，各种创新行为总可以抽象地理解为增进或利用已有 知识存量的活动，因此，不同创新行为以及不同创新主体之间的互动总是伴随着知识的 流动和扩散。特别是随着社会的不断知识化，知识流动逐渐成为创新主体相互作用的基 本方式，也成为提高创新绩效的一个重要途径。历史的考察表明，知识在经济发展中的 作用始终是重要的。只是在最近若干年，高技术产业的出现使经济活动越来越变得知识 密集，并且随着经济活动知识密集度的提高，大量的、越来越多的具有种种不同专门经 验的机构进入到知识的生产和扩散中。企业以及城市经济取得成功的决定性因素，越来 越取决于从这些机构中成功地搜集并利用知识，而不论这些机构是公共部门，抑或是私 人部门还是学术界。这时，人们才真正认识到知识已成为经济进步的核心要素。 事实上， 高技术产业的出现是道格拉斯 诺斯所说的发生于1 9 世纪末的 “ 第二次经 济革命”( 实现了科学和技术的结合) 的结果，是人们以往创新行为绩效的综合表征。但 它的出现反过来让人们体会到知识的生产和利用对经济的增长具有关键性的作用，而且 进一步提供了冲破以往隔离不同 创新行为壁垒的新的技术和知识条件，并由此为产生融 合不同创新活动的制度和组织环境提供了 更广阔的空间。这个过程正是人类创新系统不 断扩张的过程。 这种扩张， 在本质上与知识在人类社会和经济生活中重要性的日益突出， 以及人们对这种重要性认识程度的逐渐提高，是同一个历史进程的不同表现。 山东大学硕士学位论文 第二章国内区域创新系统建设对比分析 随着新一轮国际竞争和产业重新分工，区域创新已 成为产业分工的基础条件口区域 创新系统建设收到国内外的广泛关注，成为提升国家和地区竞争力的焦点和重点。党的 十六大报告明确要求 “ 推进国家创新系统建设”的宏伟目 标。即到2 0 1 0 年， 初步建立适 应社会主义市场经济体系和科技自身发展规律的新体系，国家科技基础条件、创新体制 和创新文化等方面的建设取得明显成效，国家重点科研基地建设达到世界先进水平，重 点领域的原始性创新能力实现大的飞跃。到2 0 2 0 年， 建立比较完善的国家创新系统， 全 社会研究开发经费占国内生产总值的比重达到3 % ，国家科技竞争力进入世界前列。国家 在今后相当长的时期内将加大科技创新系统建设的投入特别是加大对创新基地建设、科 技基础条件建设、公共领域研发、共用技术研发的投资强度。 区域创新系统作为国家创新系统的重要基础，受到国家的关注和重视。国家科技部 将科技创新系统建设列为 “ 十五” 期间重点工作， 组织力量研究部署区域创新系统建设。 国内各地区区域创新系统建设明显加快:一是先进地区对科技创新系统建设特别是科技 基础设施建设的投资力度加大，对科技资源的吸纳和争夺层次明显提高。上海科