（工商管理专业论文）湖南烟草工业烟叶资源优化配置研究.pdf

摘要 烟叶是烟草行业发展的基础。随着行业“大品牌、大市场、大企 业 和两个“十多个”战略的实施，以湖南中烟为代表的烟草工业企 业总体规模持续做大，品牌集中度和卷烟结构不断提升。在当前计划 配置为主的烟叶资源配置方式下，湖南中烟烟叶总量、结构和质量等 方面面临的挑战日益严峻，烟叶原料的安全保障已成为湖南中烟持续 平稳发展急需解决的重大问题。 本文首先结合资源配置的帕累托最大效率观点，对烟叶资源配置 的特点进行了分析，指出烟叶资源优化配置的目标是寻找一种合适的 资源配置方式。通过对历史各发展阶段的资源配置方式理论进行探 索，特别是对我国改革开放前后资源配置方式理论和实践的发展进行 深入考察后，指出社会主义市场经济体制下的资源配置方式应该是市 场和计划相结合的方式，也就是在充分发挥市场机制在资源配置中的 作用的同时，加强国家对经济的宏观调控( 计划调节) ，这是本文的理 论基础。然后从分析目前的计划配置方式下湖南中烟烟叶资源配置现 状入手，对比我国和国外各主产国的烟叶资源配置状况，对当前湖南 中烟在烟叶资源配置过程中面临的困境及产生的原因进行了详细的 分析与诊断，明确提出了我国的烟叶资源配置应该是一种市场一计划 型的资源配置方式，即充分发挥工业需求在资源配置中的主导作用， 同时加强国家的计划调节，并从品牌和原料发展规划、基地建设、收 购调拨协同、复烤整合、物流建设、综合利用等方面提出了湖南中烟 优化烟叶资源配置的对策建议。最后站在烟草行业的角度，从计划与 需求、基地与布局、复烤管理体制、宏观调控等方面提出了烟叶资源 优化配置的政策措施。 关键词资源配置，烟叶供给，烟叶需求，优化 a b s t r a c t t h el e a ft o b a c c oi st h ef o u n d a t i o nf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h e t o b a c c oi n d u s t r y w i t ht h ei m p l e m e n to ft h es t r a t e g yo f “g r e a tb r a n d ， g r e a tm a r k e ta n dg r e a tc o m p a n y ”a n dt 1 1 e “t w ot e n s ，c h i n at o b a c c o h u n a ni n d u s t r i a lc o r p o r a t i o nl t d ( c t h i c ) ，a st h er e p r e s e n to fc h i n a t o b a c c oi n d u s t r y ， k e e p sf o c u so nt h ec o n c e n t r a t i o no ft h eb r a n d sa n d i m p r o v e m e n to ft h ep r o d u c ts t r u c t u r e c u r r e n t l y ，p l a n n i n ga st h em a j o r t o o lo f1 e a ft o b a c c or e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，t h el e a ft o b a c c oq u a n t i t y ， s t r u c t u r ea n dq u a l i t yo fc t m ca r ef a c i n gg r e a tc h a l l e n g e t og u a r a n t e e t h es u p p l e m e n to ft o b a c c ol e a v e si st h ec r u c i a l i s s u ew h i c hc t 】cn e e d t os o l v et om a i n t a i nas u s t a i n e da n ds o u n dd e v e l o p m e n t c o m b i n e dw i t hr e s o u r c ea l l o c a t i o n p o i n to fv i e wo f p a r e t o e f f i c i e n c yt h e o r y ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h et r a i t so fl e a ft o b a c c or e s o u r c e a l l o c a t i o n ，a n di n d i c a t e st h eg o a lo fo p t i m i z i n gt h et o b a c c ol e a v e s r e s o u r c e sa l l o c a t i o ni s f i n d i n g as u i t a b l ea l l o c a t i o n m e t h o d b y r e s e a r c h i n go nt h er e s o u r c e sa l l o c a t i o nt h e o r i e si nd i f f e r e n ts t a g e so f d e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yo nt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c e sb e f o r ea n da f t e r t h ee r ao fr e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n ai nd e p t h ，t h ea r t i c l ec o m e st o r e f e rt h a tt h e a r r a n g e m e n to fr e s o u r c e su n d e rt h es o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m i cs y s t e ms h o u l db et h ec o m b i n a t i o no f m a r k e t i n ga n dp l a n n i n g ， i no t h e rw o r d s ， s t r e n g t h e n i n gt h em a c r o s c o p i cr e a d ju s t m e n tw h i l ef u l l y u s i n gt h em a r k e tm e c h a n i s mi nr e s o u r c e da l l o c a t i o n ，w h ic hi st h e t h e o r e t i c a lb a s i so ft h i sa r t i c l e s e c o n d l y ，t h i sa r t i c l ec o n t i n u e sw i t h a n a l y z i n gt h ep r e s e n tb a l a n c eb e t w e e nt h es u p p l e m e n to fa n dd e m a n df o r t o b a c c ol e a fi nc t h i cu n d e rt h ec u r r e n tp la n n e dt o b a c c ol e a v e s r e c o u r s e sa l l o c a t i o n o nd e t a i l e da n a l y s i s ，t h i sa r t i c l ep o i n t so u tt h es e n s e s i t u a t i o ni nt h ep r o c e s so fl e a ft o b a c c oa l l o c a t i o na n dc a u s e sb e h i n dt h e s i t u a t i o nb yc o n t r a s t i n gt h el e a ft o b a c c oa l l o c a t i o ni nc h i n aa n di no t h e r m a j o rt o b a c c op r o d u c i n ga r e a si nt h ew o r l d t h e n ，t h i sa r t i c l em a k e si t c l e a rt h a tt h el e a ft o b a c c oa l l o c a t i o ni nc h i n as h o u l db et h ec o m b i n a t i o n o fm a r k e t i n ga n dp l a n n i n g i no t h e rw o r d s ，i st ou s et h el e a d i n gr o l eo f i n d u s t r i a ld e m a n df o rt o b a c c ol e a v e s ，w h i l es t r e n g t h e nt h ep l a n n i n g a d j u s t m e n t t h i s a r t i c l ea l s o p u t f o r w a r dt h e s u g g e s t i o n s o nt h e o p t i m i z i n gt h el e a ft o b a c c oa l l o c a t i o nf r o mt h ea s p e c t so ft h eb r a n da n d l e a ft o b a c c od e v e l o p m e n tp l a n n i n g ，e s t a b l i s h m e n ti n d u s t r i a lb a s e s ，t l l e c o o r d i n a t i o nb e t w e e np u r c h a s ea n dt r a n s f e r ，i n t e g r a t i o no ft h et o b a c c o c u r ep r o c e s s ，l o g i s t i cc o n s t r u c t i o na n dc o m p r e h e n s i v eu t i l i z a t i o no fl e a r t o b a c c o i nt h ee n d ，o nt h ep r o s p e c to ft o b a c c oi n d u s t r y ，t h i sa r t i c l e f o r m u l a t et h ep o l i c ym e a s u r e sf o ro p t i m i z i n gt h et o b a c c ol e a v e s r e c o u r s e so ns e v e r a la s p e c t ss u c ha sp l a n n i n ga n dd e m a n d i n g ，i n d u s t r i a l b a s e sa n dl o c a t i o n s ，m a n a g e m e n t s y s t e mi nl e a ft o b a c c oc u r ep r o c e s sa n d m a c r o s c o p i cr e a d j u s t m e n t k e yw o r d sr e s o u r c e sa l l o c a t i o n ，l e a ft o b a c c os u p p l e m e n t ， l e a ft o b a c c od e m a n d ，o p t i m i z i n g i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：一壁哞一日期：堕年二月兰日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：缉导师签名 吼学年上月生日 硕士学位论文第l 章导论 1 1 研究背景 第l 章导论 烟叶是烟草行业发展的基础，烟叶资源配置是行业全局性、前瞻性和战略 性的重大课题。1 9 9 8 年以来，行业在烟叶工作中始终坚持把控制总量、稳定规 模摆在首要位置，充分认识和把握烟叶生产规律，对烟叶生产始终强调“控得 住、稳得住，既根据卷烟生产的需要安排好烟叶种植收购计划，同时又加强计 划管理，严格按计划组织生产，避免出现大的起伏。全国烟叶连续1 0 年保持了 平稳、协调和供需平衡的局面，特别是近几年来，烟叶库存逐年增加，总量上 基本可以满足卷烟生产的需要，为行业的改革和持续发展奠定了比较坚实的基 础。 在烟草专卖制度确立和实施以来，我国经济体制发生了深刻变化，正由传 统的计划经济向市场经济转变，逐步建立起完善的社会主义市场经济体制。在 市场经济环境下，烟草专卖制度如何与市场经济相结合是烟草行业面临的重大 问题，如何解决这个问题将对烟草行业的发展产生深远影响。更为值得关注的 是烟叶既是农产品，又是烟草专卖品，在其他农产品全部实行市场化条件下， 烟叶面临着巨大的挑战。在整个经济体制改革不断深化并基本确立市场经济体 制的宏观环境中，烟叶体制市场化改革的步伐明显滞后，并因其计划配置、纵 向管理、专卖专营和行政调控的行业特点，被系统外称为“市场经济中的计划 孤岛”，“最后的官方作物”。在市场化改革己经成为共识的今天，烟叶经济显然 不能独立于农业经济和整个经济体制改革之外，继续按照传统的方式运行。特 别是随着卷烟产品结构不断提高和重点骨干品牌加快发展，优质烟叶保障能力 有待进一步增强，烟叶资源配置效率有待进一步提高。具体来说，当前我国烟 叶资源的配置与利用存在如下一些主要问题：烟叶资源分配计划滞后；对烟叶 资源供需矛盾的发展趋势缺乏预测和预警机制：烟叶资源分配依据比较单一； 中国卷烟品牌原料需求的同质化倾向日趋明显；依赖于烟叶结构来提升卷烟结 构的现状需要逐步转变等。 2 0 0 6 年，湖南烟草工业实现了整体合并重组，成立了湖南中烟工业公司， 2 0 0 7 年改制更名为湖南中烟工业有限责任公司( 简称湖南中烟) 。湖南中烟是我 国烟草行业的重点骨干企业，是全国烟草工业企业的典型代表。2 0 0 7 年，品牌 总量为3 7 9 万箱，2 0 0 8 年达到4 0 7 万箱，力争近几年内达到5 0 0 万箱左右的规 硕士学位论文第1 章导论 模水平。2 0 0 8 年“白沙”、“芙蓉王 品牌分别占据全国卷烟品牌和高档烟品牌 销量第一，发展态势良好。品牌的持续较快发展，需要可靠的烟叶原料保障作 支撑。在现行的烟叶资源配置体制下，湖南中烟的烟叶总量不足和烟叶结构矛 盾日益凸显，原料已成为制约湖南中烟持续稳定发展的一大瓶颈。 为进一步提升烟叶生产和质量水平，增强优质烟叶保障能力，提高烟叶资 源配置效率，有效满足卷烟生产原料需求，2 0 0 8 年，国家烟草专卖局作为行业 主管部门，制订并下发了烟叶资源配置方式改革方案，确定湖南中烟作为行 业烟叶资源配置方式改革三家试点工业企业之一。湖南中烟要按照国家局的要 求，深入扎实地开展烟叶资源配置方式改革试点工作，并为行业烟叶资源配置 方式改革提供借鉴。本文基于上述背景，提出开展湖南烟草工业烟叶资源优化 配置研究。 1 2 研究现状 目前，国内关于烟叶资源优化配置可借鉴的理论研究成果不多，但对市场 经济大环境下烟叶生产和流通体制如何与市场经济相结合，进行过一些有益的 探索和尝试。最近，烟草行业提出烟叶资源配置方式改革这一课题以来，也有 人进行了一些研究和探讨。 经济体制改革是我国社会主义制度的自我完善和发展，它涉及到社会主义 经济和社会各个领域的经济关系和运行方式的变革。从传统的计划经济体制到 社会主义市场经济体制，是资源配置方式上的根本转变。将市场经济配置资源 的方式与社会主义制度结合起来并融为一体，是史无前例的新生事物，没有现 成的理论和实践经验可循。因此，我国市场化改革应该是坚持从实际出发的渐 进式改革。从实际来看，我国的经济体制改革经历了“计划经济为主、市场调 节为辅、“有计划的商品经济”、“社会主义市场经济”的轨迹，2 0 多年来市场 地位的确立经历了一个循序渐进的过程。这个过程中，计划越来越多地退出了 历史舞台，而市场日益成为主导手段，不仅经济主体的活力和资源配置的效率 得以显著提高，而且关于市场配置资源有效性的判断已经成为基本常识和社会 共识。中国的市场化改革已经是一种内生的动力，改革的方向不可逆转。 多年来，我国烟草行业实行了计划配置、专卖专营和垂直纵向管理的体制。 计划配置主要表现在额度控制管理以及国家定价上。烟叶的需求量相对稳定， 所以供求平衡很容易打破，容易出现“多了砍，少了赶 的局面。为了实现供 求平衡，在短缺时，国家主要是利用对定价权的垄断和系统内部资源，通过提 2 硕士学位论文 第1 章导论 价、强化服务和组织动员实现产量的增加；而在过剩时，国家主要是强化额度 管理，通过严格的额度分配，控制产区生产的规模，来实现产需平衡的。这在 1 9 9 7 年后政府对总量的调控中表现得最明显。这一体制对于减少和避免市场秩 序的混乱，以及产量和价格的波动，保证工厂用烟和实现国家税收，发挥了历 史性的巨大作用，甚至可以说在计划经济范畴内，烟草行业是经济管理和运行 效率最高的行业。 在市场化改革已经成为社会共识和广泛实践的形势下，面对这种行业体制 的计划属性与宏观经济体制的市场属性的冲突，近年来，烟叶系统也在积极探 索，在计划主导和专卖专营的体制框架内，不断进行制度安排上的调整和机制 上的创新，部分地引入市场机制，增强烟叶经济运行的灵活性以及对整个经济 体制的适应程度。 改革计划管理体制，按市场需求组织生产，基本实现产量的供求平衡，是 烟叶工作的重中之重。1 9 9 8 年后，国家烟草专卖局明确了“市场引导，计划种 植的指导方针，这种转变主要体现在卷烟企业与烟叶产区签订烟叶购销合同， 烟叶转向按市场“订单”量进行生产。 2 0 0 0 年，国家烟草专卖局明确了烟叶流通体制改革的总体要求：在坚持以 市场为导向和烟草专卖制度的前提下，实行计划种植、合同收购，产销面见、 减少环节，规范交易、鼓励竞争，建立良好的购销流通秩序，实现烟叶总量平 衡和资源优化配置。 于是，我国烟叶生产和收购中普遍推行的合同制逐步走上了规范化、法制 化的轨道，已经成为组织烟叶生产的基本做法，对稳定种植规模，提高烟叶质 量发挥了显著作用。 同时，厂办优质烟叶生产基地不断发展。烟叶是我国较早实行“公司+ 基地 + 农户”的行业，遗憾的是，由于行业的相对封闭性，这一较早发生的重大机制 创新并不被外界所知。随着行业内部工商管理体制改革积极推进，企业组织结 构调整和产品结构调整步伐加快，卷烟品牌的扩张对烟叶原料提出了更高的要 求，建立卷烟工业企业与烟叶产区更为紧密的合作关系已成为必然的选择。 何大昭( 2 0 0 0 ) 在粮食棉花流通体制改革比较及其对烟叶流通的启示 中认为，粮食、棉花及烟叶均为大宗农产品，通过对1 9 9 8 年新一轮粮食流通体 制改革和1 9 9 9 年新一轮棉花流通体制改革方案的背景及主要内容进行概述，分 析了由于粮食、棉花商品特性以及各自在国民经济中地位的不同，对各自市场 化改革进程的影响，及其在改革方案政策设计上的差异。进而根据烟叶商品的 自身特性、供求关系和流通体制的现状，提出了按照市场化取向，改革现行烟 硕士学位论文第1 章导论 叶流通体制，制定中长期方案中需关注的重点问题以及若干政策建议。u 。 与粮食、棉花一样，烟叶首先是一种农产品，而农产品价格形成机制和农 产品营销制度变迁可以说是我国渐进式市场化改革的最好例证，在整个改革中 不同农产品转入价格形成市场化和营销市场化的时间顺序，基本上遵循需求弹 性准则。即需求弹性较大的农产品先行市场化，如水产品和水果；而粮油作为 需求弹性较小的农产品，则后进入市场。同时，同一品种同时实行计划与市场 两种价格形成制度和营销制度，并逐步收缩计划部分和扩张市场部分，从而避 免一步到位所可能引起的震动。 以备受社会关注的粮食流通体制改革为例，尽管改革的过程一波三折，时 进时退，但政府最终还是放开了市场、价格和经营，明确了市场的主导地位。 2 0 0 4 年6 月，国务院颁发关于进一步深化粮食流通体制改革的意见( 国发 2 0 0 4 1 7 号) ，终于明确提出要在全国范围放开粮食收购和价格，建立统一、开 放、竞争、有序的粮食市场体系，并要求转换企业经营机制，加快推进国有粮 食购销企业改革。这意味着，经过多年的曲折和反复，粮食流通体制改革终于 走上了正途。 中国粮改的复杂历程最终证明，相对于传统计划手段而言，市场是一种更 为有效的资源配置手段，市场的力量是不可抗拒的。它还证明了市场化改革过 程中遇到的问题必须通过发育市场的办法加以解决，而不是逆向操作，否则就 会带来体制的僵硬性、低效率和高费用。粮改的过程也说明，政府的宏观调控 必须是以市场内生需求为依据的科学安排。 赵兴等( 2 0 0 1 ) 在烟叶生产与流通体制的国际比较研究中，对美国、 巴西、津巴布韦、印度等世界主要烟叶生产国的生产组织方式、购销体制、价 格形成机制进行了比较研究，重点讨论了美国烟叶生产控制计划、价格支持系 统、拍卖及巴西烟叶生产合同制。认为各烟叶生产国的生产与流通体制可分为 以巴西、津巴布韦为代表的市场配置型和以美国为代表的多数国家实行的市场 一计划配置型，后者更符合我国现行烟叶生产与流通体制的改革方向。 何大昭( 2 0 0 1 ) 在烟叶流通体制改革的历史沿革中，对中华人民共和 国成立5 0 年来烟叶流通领域所涉及的烟叶生产、收购、调拨销售等各个环节的 政策、体制的演变做了较为详实的回顾与分析。文章以时间为线索，大致按照 前3 0 年和后2 0 年的两个阶段展开讨论，重点讨论了烟叶的计划管理体制和烟 叶价格政策，以期说明现行烟叶购销政策形成的背景、演变的过程，下一步深 化烟叶流通体制改革的政策趋向。r u 2 0 0 3 年起烟草行业进行的工商分离和企业重组，对烟叶市场主体的运行产 4 硕士学位论文 第1 章导论 生了明显的影响。在新的背景下，如何从整合烟叶产业的角度出发，降低交易 成本，提高流通效率，并协调产业链条各个主体的利益关系，无疑也是一个需 要深入研究的新问题。 龚金龙( 2 0 0 3 ) 就改革烟叶流通体制，增强我国烟叶的国际竞争力进行了 论述，建议改革我国目前烟叶的计划管理办法，由计划种植变为市场调节，实 现烟叶种植结构的调整，优化种植布局，从而起到烟叶资源合理配置的目的。”。 何泽华( 2 0 0 5 ) 在烟叶生产可持续发展的理性思考中，从烟叶生产的 战略地位、生产力要素和资源合理配置、理顺生产关系适应生产力发展要求、 转变生产方式等方面系统探讨和思考了烟叶生产可持续发展的战略问题。“。 王现军等( 2 0 0 5 ) 在市场化条件下烟叶政策选择一文中指出，经过2 0 余年的改革，我国的大宗农产品，诸如粮食、棉花等，都已经实现了市场、价 格和经营的放开，基本实现了市场调节。烟叶作为卷烟工业的主要原料，一直 实行专卖制度，通过体系内控制和调配，实现资源配置。在市场化改革已经成 为共识的今天，烟叶经济显然不能独立于农业经济和整个经济体制改革之外。 研究认为，烟叶产业应该明确以“深化改革，创新机制，理顺关系，持续发展” 为主体内容的发展战略。u 1 陆继锋等( 2 0 0 6 ) 在我国烟叶产业可持续发展问题研究中，系统地阐 述了我国烟叶产业可持续发展战略的内涵、支持系统及实现的主要措施。认为 我国烟叶产业的可持续发展战略是一项包涵了生态、技术、经济、社会和制度 等因素的复杂系统。为实现我国烟叶产业的可持续发展，当前工作的重心是保 护烟农利益，稳定烟农数量，改革烟叶生产管理制度，加强基础建设，提高生 产技术水平，改革烟叶税收政策和积极开拓国际烟叶市场。”。 杨天旭等( 2 0 0 6 ) 在关于提高中国烟叶市场竞争力的战略性思考中指 出，虽然我国是烟叶生产和消费最大的国家，但是目前我国烟叶市场竞争力不 高也是不争的事实，因此增强我国烟叶市场竞争力是目前我国烟叶生产的当务 之急。从工业需求、国家政策、打造知名品牌、解决我国烟叶生产中常见问题 等几个方面，对如何提高中国烟叶市场竞争力的问题进行了探讨。p 。 赵传良对中国烟叶产业的市场结构进行了分析，通过对市场集中度、产品 差异化程度、市场进入退出障碍等因素分析，提出了中国烟叶产业“双寡占” 型的市场结构模式。 2 0 0 6 年，国家局制订并下发了中国烟叶生产可持续发展规划纲要 ( 2 0 0 卜2 0 1 0 ) ) ) ，提出了“十一五 烟叶生产发展的总体目标，就是以市场 为导向，科学合理配置资源，加大主产区生态环境保护和基础设施建设力度， 5 硕士学位论文 第1 章导论 持续改进烟叶质量，提高烟叶可用性，确保烟叶种植规模、烟叶数量相对稳定， 保持烟叶资源长期稳定供应，有效支撑和实现中式卷烟原料的有效供给。 唐绅等( 2 0 0 7 ) 在中国烟叶宏观调控体系研究中，阐述了完善中国烟 叶宏观调控体系的必要性、总体设想和工作内容。认为中国烟叶宏观调控体系 建设的目标是：在强化专卖管理制度的同时，通过价格、税收、国家储备、进 出口调节等经济和法律手段，对市场进行间接调控，保护生产者和消费者的利 益，实现中国烟叶产业的可持续发展。u ” 朱尊权( 2 0 0 7 ) 在重点品牌的原料保障中，从烟叶资源的利用、提高 烟叶的可用性、调动烟农的积极性和解决农、商、工利益分配矛盾等方面论述 了烟叶收购相关政策改革创新的必要性，以及推广步进式烤房对规模化烤烟生 产和开展我国植烟土壤的化学特性( 包括微量元素) 、物理特性及微生物情况研 究对优质烤烟可持续发展的重要性，以确保重点卷烟品牌的烟叶原料供应。u u 周冀衡等( 2 0 0 8 ) 在构建中式卷烟优质特色烟叶原料保障体系是新形势 下中国烟草的战略选择中，通过对国内外主要卷烟类型特色风格的成因分析， 解读了优质特色烟叶原料的稳定供应是发展中式卷烟的主要物质基础；通过对 部分替代进口烟叶工作重要性的再认识，提出了构建中式卷烟优质特色烟叶原 料保障体系必要性，并为该体系的建立提出了具体的工作建议。”“ 2 0 0 8 年，为了解决烟叶资源配置效率较低的问题，国家烟草专卖局提出了 烟叶资源配置方式改革的几项基本原则。即坚持总量控制、综合平衡，就是要 按照“当年平衡，略有节余 的原则，严格控制全国烟叶种植规模和收购数量， 综合平衡烟叶需求和供应，确保烟叶生产既要“控得住”、又要“稳得住 。坚持 需求导向、优化布局，就是要以工业企业需求为导向，积极发挥市场机制作用，优 化烟叶生产布局，促进优质烟叶产区稳步发展。坚持工商合作、提升水平，就是要 工商双方密切合作，实现烟叶生产与使用两个环节有机结合，全面提升烟叶种 植、收购、复烤加工水平和工业使用水平。坚持统筹规划、协调发展，就是要 科学制订烟叶和卷烟生产发展规划，统筹兼顾好各方面利益关系，实现烟叶产 区、打叶复烤企业和卷烟工业企业协调发展。 彭字( 2 0 0 8 ) 在优化烟叶资源配置，提高烟叶原料使用效率中，从“两 烟 和谐发展的角度提出优化烟叶资源配置的必要性，并结合行业实际从烟叶 原料供应和烟叶原料消耗两个方面对优化烟叶资源配置、提高烟叶原料使用效 率的实现途径进行探索。训 张方园( 2 0 0 8 ) 在破解原料“瓶颈”须理性中，对“原料短缺”这一 制约重点骨干品牌持续发展的“瓶颈”问题进行了分析，指出烟叶是行业的基 6 硕士学位论文 第1 章导论 础性资源，理应得到优化配置、合理流动，行业工商企业必须清醒地认识到， 要想有效解决原料瓶颈问题，完全寄希望于有限的增量计划是不可取的，必须 “化被动为主动”，从科技创新、资源优化配置、工商协同等多角度入手，科 学理性地寻求解决之道。1 。 徐清泉( 2 0 0 8 ) 在把握烟叶总量，寻求发展空间中，指出要科学地规 划烟叶总资源，因为只有在烟叶总资源相对充裕的条件下，才能在国家局的指 导下，由烟草农业、产区政府、烟叶公司、卷烟工业企业相互影响而形成联动 的优化配置动力，才能形成良性循环的优化配置局面。同时还对烟叶储备机制 和进出口机制进行了探讨。u 训 徐清泉( 2 0 0 8 ) 在以市场为导向，优化烟叶生产布局中，认为在加强 烟叶专卖管理、严格计划控制的同时，要创造市场导向的机制，使烟叶生产逐 步向“总量控制，以销定购，以购定产”的优化布局的有效方式过渡。并指出 要在国家宏观调控定价的基础上，以价格杠杆引导和巩固现代烟草农业烟叶生 产体系的建设。u w 李传江等( 2 0 0 8 ) 在中式烟叶是发展中式卷烟的原料基础中，根据中 式卷烟对烟叶的特色地方，探讨了中式卷烟对烟叶个性、共性和安全性的要求， 分析了我国烟叶发展中面临的不足，从培育个性化的烟叶品牌、强化烟叶风格 特色、适当扩大烟叶种植面积和增加进口烟叶数量、实行特色烟叶加价措施等 方面提出了发展我国烟叶的思路。u u 朱尊权( 2 0 0 8 ) 在中国烟叶生产科研现状与展望一文中，指出当前我 国烟叶生产和消费已接近达到一个平衡点，但还存在烟叶生产组织形式、收购 办法和价格系统有待进一步改进的问题，并提出了我国烟叶生产的主要目标： 稳定，优质，环保，安全，即使优质烟叶保持稳定的供应，同时加强对资源的 保护，减少危害。u 训 李保江( 2 0 0 9 ) 在促进烟叶和卷烟生产协调发展中，认为近几年来， 我国卷烟生产已经发生深刻变化，对烟叶生产提出了许多新的要求，而烟叶生 产在取得较好成效的同时，也面临不少新课题和新矛盾。面对新的形势，国家 局、卷烟工业企业、烟叶产区和打叶复烤企业需要共同努力，统筹兼顾，促进 烟叶和卷烟生产协调发展。刈 综上所述，我国烟叶生产与流通体制改革自9 0 年代拉开序幕以来，有许多 学者对我国烟叶生产与流通体制改革模式进行了探索研究，形成了较多的观点 和看法，特别是行业提出进行烟叶资源配置方式改革以来，有许多专家对改革 的有关问题进行了探讨，但尚没有比较完整的烟叶资源配置方式改革发展模式 7 硕士学位论文 第1 章导论 和现存的理论依据。 1 3 研究目的与意义 湖南中烟是我国烟草行业的重点骨干企业，是全国烟草工业企业的典型代 表。按照国家局两个“十多个”的战略目标和实现“两个跨越”的战略部署， 近年来，湖南中烟以品牌为支撑，以资产为纽带，以联营加工为主渠道，积极 推进品牌扩张和跨省定向合作，品牌规模总量实现了跨越式增长，品牌的集中 度和卷烟结构不断提升。品牌的持续较快发展，对烟叶原料保障提出了新的更 高的要求。在现行的烟叶资源配置体制下，湖南中烟烟叶总量不足和烟叶结构 与卷烟结构不匹配矛盾日益凸显，原料己成为制约湖南中烟持续稳定发展的一 大瓶颈。湖南中烟的原料安全保障问题在全国有一定的代表性，目前还没有相 关论述，能系统地提出解决这些原料保障问题的措施。因此，本文研究的目的 就是要应用经济学中资源配置理论，对当前湖南中烟等烟草工业企业烟叶资源 配置面临的困境及产生的原因进行详细的分析与诊断，结合我国的烟叶资源配 置现状，提出建立一种较优的资源配置模式，并系统地提出解决湖南中烟等烟 草工业企业原料问题的对策措施和政策保障。 本文研究的意义在于： ( 1 ) 为破解以湖南中烟为代表的我国烟草工业企业的原料困境和难题指出 有效的途径，确保重点骨干企业和重点骨干品牌的持续平稳发展。 ( 2 ) 为我国烟草行业的烟叶资源配置改革提供参考，确保我国烟叶生产的 健康可持续发展，为中式卷烟的发展奠定原料基础。 1 4 研究方法与思路 本文站在湖南中烟为代表的烟草工业企业的角度，在大量调查研究的基础 上，以经济学的资源配置理论为依据，根据国家局对烟叶资源配置方式改革的 具体要求，从分析目前行业和湖南中烟烟叶资源配置的现状入手，对当前湖南 中烟等烟草工业企业烟叶资源配置面临的困境及产生的原因进行详细的分析与 诊断，从计划与需求、基地与布局、复烤管理体制、宏观调控等方面提出对烟 叶资源优化配置的一些思考。 本文共分7 章，基本框架如下： 第1 章：导论。说明选题背景，介绍研究现状，研究意义和全文的整体结 硕士学位论文第1 章导论 构。 第2 章：烟叶资源配置的有关理论。本章概括论述了资源配置的含义和要 素，烟叶资源配置特点及烟叶资源优化配置的目标，指出烟叶资源优化配置的 主要目标是寻找一种合理的资源配置方式。通过对资源配置方式的理论发展和 实践检验的考察，认为社会主义市场经济体制下的资源配置方式应该是市场和 计划相结合的方式，也就是在充分发挥市场机制在资源配置中的作用的同时， 加强国家对经济的宏观调控( 计划调节) 。本章是论文的理论基础。 第3 章：湖南烟草工业烟叶资源配置的现状分析。本章分析了在我国计划 管理为主的烟叶资源配置方式下，湖南烟草工业品牌发展与原料需求、烟叶供 应、烟叶库存、烟叶供需平衡等方面的基本状况，从中总结出当前湖南烟草工 业烟叶供需过程中面临的总量不足、烟叶结构与卷烟结构不匹配、质量水平不 高、烟叶资源综合利用率不高等矛盾和问题，并对其原因进行了剖析。 第4 章：国内外烟叶资源配置的比较分析与借鉴。本章从烟叶需求、供给、 库存分析，供需平衡的预测分析等几个方面阐述了当前我国烟叶资源配置的基 本状况，指出了存在的几个主要矛盾和问题，同时，还对当前我国烟叶资源配 置的市场化探索进行了总结，并通过对比国外各主产国烟叶资源配置的基本方 式，寻求我国烟叶资源酉己置方式改革的方向。 第5 章：湖南烟草工业烟叶资源优化配置的对策分析。本章明确提出要在 全国烟草行业建立一种市场一计划型的烟叶资源配置方式，并从明确品牌与原料 发展战略规划、建设品牌导向型的烟叶基地、加强收购调拨协同、推进复烤企 业改制整合、加快烟叶物流建设、提高烟叶资源的综合利用等六个方面提出了 湖南烟草工业烟叶资源优化配置的对策建议。 第6 章：我国烟叶资源优化配置的政策保障。本章从发挥工业需求在烟叶 资源配置中的主导作用、鼓励工业企业主动参与深度介入烟叶基地建设、整合 打叶复烤资源、加强烟叶资源配置的宏观调控等方面提出了烟草行业烟叶资源 优化配置的政策措施。 第7 章：结论与展望。总结全文得出结论，分析论文的创新点和存在的不 足，并提出展望。 9 硕士学位论文第2 章烟叶资源配置的有关理论 2 i 烟叶资源 第2 章烟叶资源配置的有关理论 资源是一个十分重要的概念，有着丰富的内涵。然而到目前为止，学术界 尚没有一个完整的科学规范的定义。我国的辞海对资源的解释是“资财的 来源，一般指自然财源u ，这个定义只是从字面上加以解释，缺乏明确的内 涵和外延的界定。现代汉语词典把资源解释为“生产资料或生活资料的天然 来源”“，这个定义显然比辞海的定义更为具体，但它仅局限于自然资源 的范畴。现实生活中，资源并不仅仅指自然资源，还包括了其他一些资源。如 “人力”、“运力”等也属于资源的范畴。要准确把握资源的定义，关键是把握 资源和人类生产活动之间的关系，即资源是人类生产活动所必不可少的，并通 过人类的生产活动转变为经济价值的物质的总称。资源按存在形式可分为自然 资源和经济资源，按功能可分为物料资源和环境资源。资源具有某些特有的自 然属性和社会属性。按特性可以归纳为五点，即整体性和层次性，有限性和稀 缺性，多用性和增殖性，国际性和虚化性，流动性和可配性。了解资源的各种 特性，是资源合理配置的理性前提。 本文要研究的资源就是烟叶。烟叶是一种自然资源，作为卷烟生产的原料， 具有用途单一、需求弹性较小的特点，其终端产品需求量短期内变化很小，所 以烟叶的生产供给需要相对稳定。 烟草起源于4 0 0 0 年前的拉丁美洲，当时玛雅人( 居住在今天墨西哥) 开始了 烟草的种植和吸食。“纠直到1 5 世纪西班牙航海家哥伦布发现美洲新大陆后，烟 草才在世界上传播开来。据史料记载，烟草在1 5 7 3 到1 6 2 0 年间从北美经由菲 律宾传入我国，距今已有4 0 0 多年的历史。在最初2 0 0 到3 0 0 年间，种植的主 要是晾烟和晒烟，直到1 9 世纪初才逐渐传入烤烟、白肋烟和香料烟等其他品种。 u 驯目前我国烟叶产区分布广泛，遍布平原、丘陵和山区，从海拔几十米到两千 米均有烟草种植，生态环境复杂多样，主产烟区横跨中温带到亚热带。烟区以 烤烟种植为主，白肋烟、香料烟、地方名优晾晒烟种植为辅，主要分布在农村 经济欠发达的省份和地区，既有较大规模的集中产区，又有种植分散的零星产 区。2 0 0 3 年我国启动了烟草种植区划工作，取得了重大进展，烟叶产区已逐步 向适宜区转移，形成了南方烟区占8 0 、黄淮烟区占1 4 、北方烟区占6 的种植 格局。另外，烟叶生产集中度也在逐渐提高，3 0 万担以上的重点地市级公司的 硕士学位论文 第2 章烟什| 资源配置的有关理论 烟叶收购量占到全国烟叶收购量的8 0 左右。“刮 从上述可以看出，烟叶是一种农产品，具有农产品的特性，必须在适宜的 地区才能生产出好的优质的烟叶。烟叶生产具有很强的周期性，一般每年2 月 份育苗，3 4 月移栽，6 - 8 月采收、烘烤，之后就是收购与调拨给使用部门，每 年一个轮回，周而复始。当年的烟叶当年不能使用，一般必须通过2 3 年的自 然醇化，质量达到一种较为理想的状念后才能用于卷烟生产。另外，烟叶质量 可以分为外观质量和内在质量，一般来说，外观质量和内在质量是相对统一的， 目前烟叶质量的判断标准以外观质量为主，主要靠人的感官评价。 所以说，烟叶是一种有限的、生产有周期性的、仅用于卷烟生产的原料性 农产品资源。 2 2 烟叶资源配置 2 2 1 资源配置的含义 资源配置，亦称资源分配。英文为a l l o c a t a t i o no fr e s o u r c e s 。简明不 列颠百科全书认为，资源分配是指生产性资产在不同用途之间的分配。美 国格林沃尔德主编的现代经济词典认为，资源分配是指资源在不同用途和 不同的使用者之间的分配。w 资源的合理配置，是现代经济科学的永恒主题。萨缪尔逊在经济学一 书中指出，经济学“它分析改善资源配置形式所需要的代价和可能得到的利 益”。u u 诺贝尔经济学奖获得者美国经济学家库普曼斯说，经济学是研究“稀缺 资源的最佳利用 的学问。u 训按照这一思路发展，使现代经济学形成了不少资 源配置的理论和方法。这些理论和方法，又成为指导政府、生产者、消费者进 行科学决策的重要参考。 每一种经济制度的基本问题，都是如何使资源的分配产生最大的效能。我 国建立社会主义市场经济体制，对资源配置来说，就是要使市场在社会主义国 家宏观调控下对资源配置起基础性作用。这不仅是我国经济体制的一个重要转 变和发展，也使我国资源配置的重要地位得到进一步确立和提高。研究资源配 置的意义在于探索资源合理配置、有效利用的科学理论和方法，用以指导经济 活动的实践。也就是要使有限的社会资源发挥更大的社会效益。在我国由原有 的计划经济体制向市场经济体制转换的过渡时期，研究新体制下的资源配置理 论以及过渡时期资源配置方面的特殊问题，其重要意义是显而易见的。 要研究资源配置问题，首先要了解资源配置的四个要素，即资源配置对象， 硕士学位论文第2 章烟叶资源配置的有关理论 资源配置主体，资源配置手段，资源配置规范。引资源配置对象，即资源自身。 资源是资源配置的物质基础和前提条件。资源配置手段，即资源配置方式，指 以何种手段、哪些形式配置资源更为有效。资源配置方式是本文研究的重点， 将在下面论述。 资源配置主体，是指配置资源的主导方面。在微观层次上，是指为生产经 营某种产品而进行资源配置的经济单位，可称为企业主体。在宏观层次上，是 指为整个社会各个部f - j , n 各个地区的生产经营而进行资源配置的国家机关，可 称为政府主体。企业主体与政府主体在资源配置上有若干不同特点：一是主体形 态不同。企业主体的企业规模形态主要是中小企业，其所有制形态主要是集体、 私营、个体、外资等企业，其经营自主权较大。政府主体的企业规模形态主要 是大中企业，其所有制形态主要是国有企业，其经营自主权相对较小。二是行 为目标不同。企业主体资源配置的目标主要是企业自身的经济效益最大化，当 然也要兼顾社会效益和环境生态效益。政府主体的资源配置目标应该是兼顾企 业效益、社会效益和环境生态效益，使三者更好地结合和统一。三是决策形式 不同。企业主体的资源配置，主要是分散决策，在各个微观经济单位分散决策 的基础上形成社会资源配置。政府主体的资源配置，是以政府作为社会中心主 体，进行集中决策，然后实行宏观调控的指标分解，下达到各个微观经济单位 执行。四是调节手段不同。企业主体的资源配置，主要是由市场调节，由事后 的市场价格信号供求关系作为调节信号，按照市场行情的变化，调节资源在不 同部门之间的流人或流出。政府主体的资源配置，主要是靠宏观调控由事先预 定的计划指数作为调节信号，按政府指令，同时考虑市场价格和市场供求，决 定各微观经济单位的生产经营活动。从上述分析可以看出，现行烟叶体制下， 政府主体是资源配置主体。 资源配置规范，是资源配置的行为准则，是资源配置运行的内在要求，是 资源合理配置的重要因素。资源配置规范可以分为三个层次、三种类型。即最 高