（工商管理专业论文）海洋石油工程项目合同管理研究.pdf

南开大学学位论文使用授权书 根据南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法。我校的博士、硕士学位 获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版 本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在 著作权法 规定范围内的学位论文使用权，即：( 1 ) 学位获得者必须按规定提交学位论文 ( 包括纸质印刷本及电子版) ，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论 文，并编入南开大学博硕士学位论文全文数据库 ；( 2 ) 为教学和科研目的，学校可以将 公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检 索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务：( 3 ) 根据教育部有关规定，南开大学向 教育部指定单位提交公开的学位论文；( 4 ) 学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和 中国学术期刊( 光盘) 电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文 数据库，通过其相关网站对外进行信息服务同时本人保留在其他媒体发表论文的权利 非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文 论文电子版提交至校图书馆网站：h t t p ：2 0 2 1 1 3 2 0 1 6 1 ：8 0 0 1 f m d e x h u n 本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品。并已通过论文答 辩：提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如因不同造成不良后果由本人自负 本人同意遵守上述规定本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存 作者暨授权人签字： 筮瀣茎 2 0 0 9 年1 2 月0 1 日 南开大学研究生学位论文作者信息 论文题目海洋石油工程项目合同管理研究 姓名徐海军l 学号l2 1 2 0 0 7 2 2 7 6l 答辩日期l2 0 0 9 年1 1 月2 5 日 论文类别 博士口学历硕士口 硕士专业学位高校教师口同等学力硕士口 院系，所商学院l 专业l 工商管理硕士 联系电话 1 3 8 2 0 6 9 7 1 0 6 l e m a i l lx u h a i j u n m a i l c a 3 倪c c o m c n 通信地址( 邮编) ：天津市塘洁区滨海西区滨海办公大厦( 3 0 0 4 5 2 ) 备注：i 是否批准为非公开论文l 否 注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文由作者填写( 一式两份) 签字后交校图书 馆，非公开学位论文须附南开大学研究生申请非公开学位论文审批表 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所 取得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名： 筮篷至2 0 0 9 年1 2 月0 1 日 非公开学位论文标注说明 根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申 请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本 说明为空白。 论文题目海洋石油工程项目合同管理研究 申请密级 口限制( 2 年)口秘密( 1 0 年)口机密( 2 0 年) 保密期限 2 0 年月 日至2 0年 月 日 审批表编号 批准日期2 0年月日 限制2 年( 最长2 年，可少于2 年) 秘密1 0 年( 最长5 年，可少于5 年) 机密2 0 年( 最长l o 年，可少于1 0 年) 摘要 摘要 我国由于从计划经济逐步转向市场经济，市场经济还不够发达，长期以来 人际关系、人情观念代替了法制，在工程建设行业也没有树立合同的权威性。 而在市场经济的环境里，个企业的经营成功与否和合同及合同管理有着密切 关系，必须十分重视合同及合同管理。建立以合同管理为核心的项目管理体系， 是提高工程项目管理水平的必由之路。 在项目管理中，合同管理是一个较新的管理职能在国外，从二十世纪七 十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重 视对合同管理的研究在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合 同；在八十年代，人们较多地研究合同事务管理；从八十年代中期以后，人们 开始更多地从项目管理的角度研究合同管理闯题。近十几年来，合同管理己成 为工程项目管理的一个重要的分支领域和研究的热点。 本文首先阐述了海洋石油工程项目合同管理的研究背景及意义，并对本文 研究的主要方法及内容进行介绍然后对工程项目合同管理的相关理论进行回 顾，介绍了现代项目管理理论，现代项目管理合同管理理论，以及两者间的关 系，为后文对海洋石油工程股份有限公司合同管理研究奠定了理论基础。在理 论研究的基础上，本文引出海洋石油工程股份有限公司合同管理的案例，首先 对海洋石油工程股份有限公司的背景及全过程合同管理进行了介绍，然后对该 公司合同管理存在的问题进行了阐述，并引入我国项目导向型企业的独特性分 析，接着提出了海油工程合同管理的解决方案和思路，最后以海洋石油工程股 份有限公司渤中1 9 4 工程项目合同管理为例进行分析，旨在提高海油工程公 司合同管理的水平，对公司的合同管理工作起到指导作用，同时对整个工程项 目管理的顺利进行也是一个重要保障。 关键词：海洋石油工程项目管理合同管理 a b s w a c t a b s t r a c t s i n c e c h i n ag r a d u a l l yt r a n s f e ri n t ot h em a r k e te c o n o m yf r o mt h ep l a ne c o n o m y , t h em a r k e te c o n o m yi s n ts t i l lv e r yd e v e l o p e d ，l e g a ls y s t e mw a sr e p l a c e db y h u m a nr e l a t i o n s h i pf o rl o n gt i m e ，t h ea u t h o r i t yo ft h ec o n t r a c th a s n t b e e n e s t a b l i s h e di nt h ef i e l do fc o n s t r u c t i o np r o j e c t , b u tt h es u c c e s so fe n t e r p r i s eh a sc l o s e r e l a t i o n s h i pw i t hc o n t r a c ta n dc o n t r a c tm a n a g e m e n ti n t h em a r k e te c o n o m y s c i r c u m s t a n c e ,c o n t r a c ta n dc o n t r a c tm a n a g e m e ns h a l lb ep a i dm o r ea t t e n t i o n t h e o n l yw a yt oi m p r o v et h el e v e lo fp r o j e c tm a n a g e m e n ti s t oe s t a b l i s ht h ep r o j e c t c o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e m c o n t r a c tm a n a g e m e n ti sr e l a t i v e l yn e wf u n c t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n t w i 也 t h ea c c u m u l a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n t st h e o r ys t u d ya n dp r a c t i c a le x p 幽t l c e ， t h e r ei s g r o w i n ge m p h a s i so nc o n t r a c tm a n a g e m e n ts i n c et h e1 9 7 0 si nf o r e i g n c o u n t r y i nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，p e o p l ed 0m o r er e s e a r c ho nc o n t r a c tf r o mt h el e g a l a s p e c tb e f o r et h e19 8 0 s ；p e o p l em a i n l ys t u d yc o n t r a c ta d m i n i s t r a t i o ni nt h e19 8 0 s ； p e o p l es t a r ts t u d y i n gt h ei s s u eo fc o n t r a c tm a n a g e m e nf r o mp r o j e c tm a n a g e m e n t s p e r s p e c t i v es i n c et h e19 8 0 s t nt h ep a s tm o r et h a nt e ny e a r s ，c o n t r a c tm a n a g e m e n t h a sb e c a m ea ni m p o r t a n tb r a n c ho fp r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h ep o pr r e a f i r s t , t h et h e s i se x p l a i n st h ec o n t r a c tm a n a g e m e n t sr e s e a r c hb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo fo f f s h o r eo i le n g i n e e r i n gp r o j e c t , i n t r o d u c e st h em a i nr e s e a r c hm e t h o d a n dc o n t e n t , t h e ns t u d y st h et h e o r yo fc o n t r a c tm a n a g e m e n ti nb 0 也c h i n aa n da b r o a d ， i n c l u d i n gt h et h e o r yo fm o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n t , t h ec ) n t r a c tm a n a g e m e n t s t h e o r yo fm o d e mp r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt h er e l a t i o n s h i pk w e e nt h e m b a s e do n t h et h e o r yr e s e a r c h , t h et h e s i ss i m p l yp r e s e n t st h eb a c k g r o u n do fc o o e c ，a n d c o m p r e h e n s i v e l ys u m m a r i z e st h ec o n t r a c tm a n a g e m e n t se n t i r ep r o c e s so fc o o e c ， t h e ns u l n su pt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fc o o e c a f t e ru n d e r s t a n d i n gt h ep r o j e c t o r i e n t e de n t e r p r i s e su n i q u e n e s so fc h i n a , t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h es o l u t i o na n d c o r r e s p o n d i n gi d e a , f i n a l l ya n a l y s e st h eb z l 9 - 4p r o j e c t sc o n t r a c tm a n a g e m e n to f c o o e c ，a i n l st 0i m p r o v et h ec o n t r a c tm a n a g e m e n t sl e v e la n dp r o v i d et h eg u i d a n c e 曩 a b s 仃a c t f o rc o o e c k e yw o r d s ：o f f s h o r eo i le n g i n e e r i n g ，p r o j e c tm a n a g e m e n t , c o n t r a c tm a n a g e m e n t i r 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究背景与意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义一一2 第二节研究方法与内容3 1 2 1 研究方法3 1 2 2 研究内容4 第二章工程项目合同管理的相关理论综述6 第一节现代项目管理理论6 2 1 1 现代项目管理j 拘发展历程6 2 1 2 项目和项目管理的概念一 2 1 3 现代项目管理的知识体系】o 2 1 4 现代项目管理的主要发展1l 2 1 5 项目导匈型企业的理论背景? 3 第二节现代项目管理合同管理理论1 5 2 2 1 合同和合同管理的概念1 5 2 2 2 建设工程合同相关法律体系一1 8 2 2 3 建设工程合同管理的特点1 9 2 2 4 建设工程实施阶段合厨管理的目标一2 0 第三节合同管理与项目管理的关系2 0 2 3 i 合同在工程项目管理中的重要性2 l 2 3 2 合同管理是工程项目管理的核心2 i 第三章海油工程全过程合同管理及问题2 2 第一节海油工程公司简介 2 2 目录 3 1 。l 海油工程公司基本情况2 2 3 1 。2 海油工程公司总体发展形势2 3 第二节海油工程全过程合同管理2 4 3 2 1 投标阶段管理工作2 4 3 2 2 合同谈判阶段管理工作 2 7 3 2 3 实施、索赔阶段合同管理2 8 第三节海油工程合同管理存在问题3 0 3 ，3 1 合同法律意识淡薄。3 0 3 3 2 合同管理职能工作缺乏足够重视3 2 3 3 3 合同管理水平低一3 2 第四章海油工程合同管理解决方案3 4 第一节我国项目导向型企业的独特性分析3 犀 4 1 1 我国项目导向型企业环境的独特性。3 4 4 l 2 我国项目导向型企业发展历程的独特性3 6 第二节海油工程合同管理解决方案3 7 4 2 1 建立和健全企业的合同管理体系一3 3 4 2 2 提升合同管理水平3 争 4 2 3 加强合同的实施控制柏 第五章海油工程渤中1 9 4 工程项目合同管理案例研究4 2 第一节渤中19 - - 4 工程项目简介。4 2 5 1 】渤中1 9 4 油田概况 4 2 5 1 2 渤中1 9 4 项目管理信息简介4 3 5 1 3 渤中1 9 4 项目实施情况简介4 5 第二节案例项目合同管理分析和研究结论4 6 5 2 1 案倒项目合同管理分析4 7 5 2 2 案例项目合同管理总结。4 9 第六章结论51 v 目录 第一节本研究的结论5 1 6 1 1 全文总结5t 6 1 2 论文主要结论5 2 第二节研究不足和后续研究建议5 3 6 2 1 本研究存在的主要不足5 3 6 2 2 后续研究建议5 4 参考文献5 5 致谢5 7 个人简历5 8 v i 第一章绪论 第一章绪论 本章主要介绍本文研究的背景和意义以及研究方法与思路，起到引领全文 的作用。 第一节研究背景与意义 本节对海洋石油工程项目合同管理研究的背景和意义进行阐述和说明。 1 1 1 研究背景 石油和天然气经常被人们称之为“现代工业的血液对，既是重要的工业能源， 又是重要的战略物资，在现代经济社会中占有举足轻重的地位。据不完全统计， 全世界海底蕴藏的油气资源储量约占全球油气储量的1 3 ，可见海洋是一个巨大 的资源宝库，海洋中的石油是地球上最丰富的自然资源之一o 。中国海域的油气 资源丰富，主要包括两大部分，部分是近海大陆架上的油气资源，另一部分 是深海区的油气资源，在我国海域已发现了】9 个中新生代沉积盆地，总面积约 1 3 0 多万平方公里，其中近海大陆架上已发现含油气沉积盆地1 0 处，开采海区 含油气沉积盆地9 处，石油资源量5 0 0 亿吨，天然气资源量为2 2 3 万亿立方米。 随着人类对石油资源需求的增加和勘探开发技术的进步，海洋石油资源勘 探开发越来越受到世界各国的重视，预计在本世纪，海底油气开发将从浅海大 陆架延伸到千米水深的海区。由于海洋石油的勘探开发是材高风险、高技术、 高投资 的三高产业，国际上普遍采用利用先进国家资金与技术，合作勘探开 采的做法，与发达国家相比，中国海洋油气资源勘探开发起步相对较晚，采用 中外合作的方法，我国的海洋石油工程逐步成长和壮大起来的，特别是近年来， 我国努力提高海洋油气开采能力，海洋油气业保持快速增长势头，勘探自主创 新能力逐步增强，中石油在冀东南堡新发现1 0 亿吨大油田，中海油在渤海湾、 北部湾等海域新发现十多个油气田，海洋油气发展潜力迸一步提高。 由苏斌，冯连勇，王思聪，世界海洋石油工业现状和发展趋势，中国石油企韭，2 0 0 6 ，z lt1 4 6 1 4 9 】 第一章绪论 伴随着工程技术的发展，在传统的固定式平台开采的基础上，现在海洋石 油工程开始应用混凝土重力式平台、张力腿平台、筒型基础平台、s p a r 平台 等各种不同类型的平台以及浮式生产装置( f p u ) 、浮式生产储卸油轮( f p s o ) 、 水下生产系统( s p s ) 等各种不同类型的生产设施。海洋石油工程总的发展趋 势是平台规模越来越大，使用功能不断增强，适用水深不断增加，生产能力不 断扩大o 。 作为综合性的复杂系统工程，海洋石油建设工程，有着自己独特的特点：生 产施工环境复杂，工种及专业涉及面广，技术密集，劳动力密集；高投入、高 风险，不可控因素影响较大，且随着海洋石油工程开发向深水和环境恶劣的海 域发展，工程的规模、技术复杂程度、投入的人力和资金都在迅速增长。对于 如此复杂庞大的工程项目，根据目前世界范围内的经验，包括我国的经验，必 须使用现代化的项目管理来控制工程的各个活动环节，才能创造最高的效益， 特别是质量、费用、进度和h s e 被称为海洋石油工程项目管理中的“四大目标牡， 几乎所有的工作和任务都是围绕这“四大目标弦来进行固随着国内海洋石油工 程的发展以及借鉴国外工程成功的开发模式，多种项目管理经验和方式也在国 内的海洋石油工程项目中得到了很好的应用。现阶段最普遍的工程开发模式是 e p c i ( 设计采购建造安装) 模式固。 随着我国社会主义市场经济体制的建立和完善，以及海洋石油工程建设领 域业主负责制、工程招标投标制、工程监理制、合同管理制、风险管理制等基 本制度的建立和逐步发展，海洋石油工程建设市场主体的行为更加规范化、法 制化和国际化，合同管理在建设工程项目管理中的地位和作用显得更加突出和 重要，特别是由于海洋石油工程建设项目的特殊性，海洋石油工程企业必须加 强对合同管理的研究，确保在日益竞争的市场上求生存、谋发展。 1 1 2 研究意义 海洋石油产业作为我国国民经济的重要支柱产业之一。加快海洋石油的开 发己刻不容缓从1 9 9 3 年开始，中国已成为石油净进口国，目前我国已取代日 呦建俸，海洋石油工程发展策略研究北京：石油工业出版柱，渤海湾浅海油气母开发工程技术文集( 第 五集) ，2 0 0 6 ，l 扣1 3 霉菌文成，来金燕，胜利埕岛油田海洋平台的质量管理，石油工程建设。2 0 0 2 ；5 3 5 4 。肖淑先，浅论海洋工程项目管理。中国海洋平台，1 9 9 4 ，z i ：3 6 9 - , - 3 8 0 中陈月霄，社德寓，e p c 总承包模式下质量管理的探索和实践能源与环境，2 0 0 7 ，0 3 11 0 7 - 1 0 9 2- 第一章绪论 本，成为全球第二大石油进口国，仅次子美国，预计2 0 1 0 年中国将进口原油2 亿吨，石油对外依存度达到5 0 左右，能源短缺已在很大程度上成为阻碍我国 经济发展的重要因素，最大限度地解决我国油气资源成为当前极为迫切的问题。 解决我国油气需求的庞大缺口，既要注重国外市场，也应注重国内资源， 特别是我国海洋资源的开发和利用。这对我国解决能源需求、能源安全以及能 源长远战略储备都具有重大意义不过，开采海洋石油的意义还不仅仅于此， 周边各国对我国海洋石油资源的掠夺，也使开发沿海油气资源变得日趋迫切 众所周知，石油资源是不可再生资源。按照目前的消耗速度计算，到2 0 1 0 年全 世界将消耗掉容易开采到的全部石油的一半，而剩下的石油最多在5 0 年内将被 耗尽。于是油气资源丰富的南中国海和东海，成了周边国家的抢夺目标。尽管 在海洋边界问题上，我国政府一贯重申“搁置争议，共同开发黟但实际是，各 国掠夺式的开发有禁无止。 近几年，我国努力提高海洋油气开采能力，海洋油气业继续保持快速增长 势头当前，我国的海洋石油工程建设正以前所未有的速度发展，工程项目管 理也逐渐完善并与国际接轨。为了适应未来的发展趋势，国内正在大力探索工 程项目管理的相关理论，在此过程中工程界已经越来越认识到合同管理的重要 性，对合同管理是工程项目管理的核心和保证一这一观点早已经达成了共识。 然而，就我国目前情况来看，合同管理所受到的重视程度还远远不够，管理水 平与国际惯例要求也是相差甚远。尽管我国也出台了一系列的制度法规来强调 要用合同来管理项目，来规范合同的管理，但实际情况仍是差强人意，所以深 入研究工程项目的合同管理就显得尤为必要。作为工程项目管理的一个重要的 组成部分，如何更深入有效地把合同管理的观念和方法贯彻到工程中，将是一 个有积极意义的思考。 第二节研究方法与内容 本节主要介绍本文的研究方法与思路。 1 2 1 研究方法 目前在我国的工程项目管理中，合同管理还是一个较新的管理职能，在全 3 第一章绪论 国并未形成成熟的实施方法或模型，但是相关文献较多，本文在借鉴一些先进 理论的基础上，主要通过采用文献调查法、访谈调查法、实证研究法对海洋石 油工程项目合同管理进行专门的研究。 1 文献调查法 这是本文收集合同管理相关资料的基本方法。本人主要通过网络资源( 校 内图书馆网络数据库、上搜索引擎g o o g l e 、百度等) 以及阅读专业书籍、期刊、 报纸、杂志等资料，获得丰富的工程项目合同管理相关领域的文献资料。经筛 选后留用的优秀成果成为本文研究的主要素材和理论基础 2 访谈调查法 访谈调查法是获取一手资料的基本方法。本人通过与海洋石油工程股份有 限公司和相关合作单位的交流，并结合自己的理解，获得了该公司关于合同管 理的一些相关资料，为论文撰写提供了一定的实践依据访谈调查法作为文献 调查法的重要补充，对于被研究企业的问题研究有重要意义 3 实证研究法 本人通过对海洋石油工程股份有限公司渤中1 9 4 工程项目的合同管理进 行调查，收集全面的资料，从而进行深入研究 1 2 2 研究内容 本文论述了国内外工程项目合同管理的研究现状和相关理论，详细介绍了 海油工程全过程的合同管理以及各个环节的核心工作，并分析了海油工程合同 管理存在的问题，随后引入我国项目导向型企业的独特性分析，提出海油工程 合同管理的解决方案和思路，最后以海洋石油工程股份有限公司渤中】9 4 工 程项目合同管理为例进行分析，各章内容如下： 第一章：绪论本章阐述了海洋石油工程项目合同管理研究的背景和意义， 并对本文研究的主要方法及内容进行介绍 第二章：工程项目合同管理的相关理论综述。本章对工程项目合同管理的 相关理论进行回顾，介绍了现代项目管理理论、现代项目管理合同管理理论， 以及两者间的关系，为后文对海洋石油工程股份有限公司合同管理研究奠定了 理论基础。 第三章：海油工程全过程合同管理及问题本章简要介绍了海洋石油工程 4 第一章绪论 股份有限公司的背景，并对其全过程的合同管理以及各个环节的核心工作进行 详细介绍，最后归纳分析了海油工程公司合同管理中存在的问题 第四章：海油工程合同管理解决方案。本章引入了我国项目导向型企业的 独特性分析，并提出了海油工程合同管理的解决方案和思路，旨在提高公司的 合同管理水平，对公司的合同管理工作起到指导作用，同时对整个工程项目管 理的顺利进行也是一个重要保障。 第五章：海油工程渤中1 9 4 工程项目合同管理案例研究。本章以海油工 程渤中1 9 4 工程项目的合同管理为案例进行深入研究，通过对该项目合同管 理实施过程中经验教训的总结以及实践证明，建立以合同管理为核心的项目管 理体系，是提高工程项目管理水平的必由之路。 第六章：结论。本章首先对全文进行总结，进而得出本文的结论，最后指 出本研究存在的不足之处，并展望未来研究的发展方向。 5 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 总结、归纳前人的研究基础，寻找支持合同管理的基础理论，并正确分析 国内外的研究现状，结合在中国的实践，能够为本文对海洋石油工程股份有限 公司合同管理的深入研究奠定坚实基础。 第一节现代项目管理理论 通过阐述现代项目管理的相关理论，为研究海洋石油工程股份有限公司合 同管理工作提供理论支持。 2 1 1 现代项目管理的发展历程 现代项目管理是近年来发展起来的一个管理学科的新领域，其所涉及的管 理理论和方法与传统的项目管理和一般的日常运营管理都有很大的不同。现代 项目管理是有关现代社会活动中各种项目的一般管理理论和方法，而不是仅限 于工程建设项目的传统项目管理方法。现代项目管理的理论和方法可以适用于 我们现代社会中各种项目的管理，不管是科技开发项目还是房地产开发项目， 也不管是软件开发项目还是各种服务提供项目现代项目管理的理论和方法是 在总结了各种各样项目管理的一般规律而建立起来的项目管理理论和方法，它 具有非常广泛的适用性，所以它是现代管理科学中的一个重要领域。 现在通行的看法认为，近代项目管理是二战后的产物，主要是战后重建和 冷战阶段为国防建设项目而创建的一种管理方法。近代项目管理的发展基本上 可以划分为两个阶段：2 0 世纪8 0 年代之前被称为传统的项目管理阶段，2 0 世 纪8 0 年代之后被称为现代项目管理阶段( 狭义的现代项目管理阶段) 1 传统项目管理阶段 传统项目管理方法的创建可以追溯到2 0 世纪初期，早在2 0 世纪初，美国 人亨利甘特就发明了棒图也叫甘特图的项目管理工具。从2 0 世纪4 0 年代中 。戚安邦，项目管理学天津：南开大学出版社，2 0 0 3 6 ，3 0 6 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 期到6 0 年代，项目管理的方法和工具获得了很大的发展，我们现在使用的多数 项目管理的方法和技术几乎都是在这个时期开发出来的其中最主要的是在 5 0 6 0 年代由美国国防部( d e p a r t m e n to fd e , m e ，d o d ) 和航天局( n a t i o n a l a e r o n a u t i c sa n ds p a c ea d m i n i s t r a t i o n ，n a s a ) 等发达国家的国防工程管理部f - g l j 造的。项目管理的方法和技术在2 0 世纪7 0 年代经历了一个不断细化、完善和 提炼的过程，所以这一阶段项目管理的发展主要集中在项目管理的职业化发展 方面，美国的项目管理协会和英国的项目管理协会都在致力于推动整个项目管 理的职业化进程。进入2 0 世纪8 0 年代，项目管理进入自己的知识体系形成的 阶段，有关项目集成管理、项目范围管理、项目风险管理和项目沟通管理等全 新的项目管理思想和知识都在这个时期开始了全面的整合，从而导致项目管理 从传统的项目管理阶段进入现代项目管理的阶段 在项目传统管理阶段所采用的项目管理方法主要是致力予项目的成本、工 期和质量，同时借用一些日常运营管理的方法，在相对较小的范围内所开展的 一种管理活动。当时的项目经理仅仅被看作是一个具体项目的执行者，他们只 是被动地接受一项给定的任务或工作，然后不断接受上级的指令并根据指令去 完成自己负责的项目工作。但是从2 0 世纪6 0 年代起，两大国际性项目管理协 会，即以欧洲国家为主的国际项目管理协会( i n t e r n a t i o n a lp r o j e c tm a n a g e m e m a s s o c i a t i o n ，i p m a ) 和以美洲国家为主的美国项目管理协会( p r o j e c tm a n a g e m e n t i n s t i t u t e ，p m i ) 先后建立，随后各国也相继成立了项目管理协会，它们为推动 项目管理的发展作出了卓越的贡献。 2 现代项目管理阶段 2 0 世纪8 0 年代之后项目管理进入现代项目管理阶段。随着全球性竞争的 日益加剧、项目活动的日益扩大和更为复杂、项目数量的急剧增加、项目团队 规模的不断扩大、项目相关利益者的冲突不断增加、降低项目成本的压力不断 上升等一系列情况的出现，迫使作为项目业主，客户的一些政府部门与企业以及 作为项目实施者的政府机构和企业先后投人了大量的人力、物力去研究和认识 项目管理的基本原理，开发和使用项目管理的具体方法。特别是进入2 0 世纪 9 0 年代以后，随着信息系统工程、网络工程、软件工程、大型建设工程以及高 科技项目的研究与开发等项目管理新领域的出现，促使项目管理在理论和方法 等方面不断地发展和现代化，使得现代项目管理在这一时期获得了快速的发展 和长足的进步。同时，项目管理的应用在这一时期也迅速扩展到了社会生产与 7 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 生活的各个领域和各行各业，而且项目管理在企业的战略发展和例外管理( 这 些都属于企业高层管理者所做的管理工作) 中的作用越来越重要。今天，项目 已经成为我们社会创造精神财富、物质财富和社会福利的主要生产方式( 以前 主要是运营和生产) ，所以现代项目管理也就成了发展最快和最为重要的管理领 域之一 现代项目管理在当今社会中的用途之所以如此的广泛和深入，主要是因为 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经 由过去周丽复始、重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实 施活动为主的模式。仔细观察我们今天的社会，项目开发与项目实施在许多领 域中已经成了最主要的社会生产运营方式。确切地说，随着知识经济的发展和 信息社会的进步，我们已经迈入了一个以项目开发与实施为主要物质财富生产 和精神财富生产以及服务提供手段的社会。因此现代项目管理也就逐步成了现 代社会中一个主要的管理领域。我们只有充分学习和掌握现代项目管理的理论、 方法和技能，才能够在现代社会中立足和发展，才能够为企业和社会创造更多 的财富 2 2 项目和项目管理的概念 “项目嚣一词已被广泛地应用于社会经济和文化生活的各个方面，项目的定 义和概念可以从许多不同的角度给出，既可以从项目的投资者、所有者、使用 者、实施者和项目的政府监管部门等不同的角度，也可以从不同的专业领域， 像建筑、软件开发、新产品试制、服务提供、管理咨询等角度，以及其他各种 各样的角度给出。对于现代项目管理理论而言，项目的定义是从一般项目和广 义的角度给出的。 现代项目管理认为：项目是个组织为实现自己既定的目标，在一定的时 间、人员和资源约束条件下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。项 目是人类社会特有的一类经济、社会活动形式，是为创造特定的产品或服务而 开展的一次性活动。因此，凡是人类创造特定产品或服务的活动都属于项目的 范畴国 对子项目，人们从不同的角度给出了许多不同的定义。其中最有代表性的 田戚安邦，项目管理学天津s 南开大学出版社，2 0 0 3 6 1 扣1 3 8 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 是美国项目管理协会( p ) 的定义o 。他们认为：项目是为创造特定产品或服 务的一项有时限的任务。其中：“时限 是指每个项目都有明确的起点和终点； “特定是指一个项目所形成的产品或服务在关键特性上不同于其他的产品和 服务。另外，麦克吉多的定义雪也很具有典型性，他认为：项目就是以一套独 特而又相互关联的任务为前提，有效利用资源，为实现一个特定的目标所作的 努力。从这些定义中可以看出，项目是组织的一顼或多项任务所构成的一个整 体，它们可以小到只涉及几个人，也可以大到涉及几千人：项目也可以是多个 组织的共同努力，它们甚至可以大到涉及成千上万人项目的时间也长短不同， 有的在很短时间内就可以完成，有的则需要很长时间，甚至很多年才能够完成。 另外，国际标准化组织( i s o ) 也有一个关于项目的定义，这个定义是从项 目过程的角度给出的i s o 对于项目的定义是：“项目是由一系列具有开始和结 束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施活动而达到满足时间、费用 和资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。 重i s o 认为：一个大项目中 可以包括多个具体的单个项目，某些类型项目的目标和产出物的特性和规定必 需随着项目的进展而逐步细化和明确，一个项目的成果可能是一个或者是几个 项目产出物，项目组织都是临时性的并且在项月生命周期结束的时候会解散， 以及项目活动之间的相互关系可能是简单的也可能是非常复杂的 从各种各样的项目定义中可以看出，实际上现代项目管理所定义的项目包 括各种组织所开展的各式各样的一次性、独特性的任务与活动。 项目管理的定义也有很多，较为准确的定义为项目管理是指运用管理科学 的方法，以目标管理的方式对项且实施全面管理的过程，这个过程可以理解为 一个与时俱进的系统过程，根本目的要想满足或超过项目涉及人员的需求和期 望。现代项目管理认为；项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满 足或超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动固。其中，一 个项目的有关各方所需满足的要求与期望是复杂和多变的。首先，各方对项目 本身的要求与期望这是所有项目相关利益主体对于项目的共同要求和期望， 这些要求和期望是项目相关利益主体的共同利益所在。其次，项目有关各方不 同的需求和期望这是项目有关各方关于自己相关利益的需要和期望，这种需 印m is t a n d a r dc o m m i t t e e 。ag u i d et ot h ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g e ，p m i ，1 9 9 6 g i d o ，j a c k ，j a m e sec e r n e n t s ，s u c c e s s f u lp r o j e f tm a n a g e m e n t 。s o u t h - w e s t e r nc o l l e g ep u b l i s h i n g ，1 9 9 9 9 国际标准化组织：“i s oj 0 0 0 6 ，项目质量管理指南”第一版。1 9 9 7 年j 2 月 o 戚安邦，项目管理学天津：南开大学出版社2 0 0 3 6 ，2 2 9 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 求和期望有些时候是相互矛盾的第三，项目已识别的需要与期望。这是已经 由项目有关各方达成共识并由项目的各种文件明确规定出的项目需求和期望。 第四，是项目尚未识别的要求和期望。这是在项目各种文件中没有明确规定的， 但是又是项目有关各方所追求的需求和期望。 项目管理就是为实现上述目标所开展的项目组织、计划、领导、协调和控 制等活动。项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的需求与期 望项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具开展各种管理活 动。 2 1 3 现代项目管理的知识体系 所谓现代项目管理的知识体系是指在现代项目管理中所要开展的各种管理 活动，所要使用的各种理论、方法和工具，以及所涉及的各种角色的职责和他 们之间的相互关系等系列项目管理理论与知识的总称。现代项目管理知识体 系是根据美国项目管理学会( p ) 于1 9 8 4 年制定的项目管理知识体系指南 p m b o k ( ag u i d et ot h ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g c ) 而不断完善的 关于项目管理专业的知识结构体系。该指南已被世界项目管理界公认为一个全 球性标准。国际标准化组织( i s o ) 以该指南为框架，制定了i s 0 1 0 0 0 6 标准。 现代项目管理知识体系主要包括九个方面： 1 项目集成管理 项目集成管理是在项目管理过程中为确保各种项目工作能够很好地协调与 配合而开展的一种整体性、综合性的项日管理工作 2 项目范围管理 项目范围管理是在项目管理过程中所开展的计划和界定一个项目或项目阶 段所需和必须要完成的工作，以及不断维护和更新项目的范围的管理工作 3 项目时间管理 项目时间管理是在项目管理过程中为确保项目按既定时间完成面开展的项 目管理工作 4 项目成本管理 项目成本管理是在项目管理过程中为确保项目在不超出预算的情况下完成 m 戚安邦，项目管理学天津t 南开大学出版社，2 0 0 3 6 ，2 8 - - 3 1 1 0 第二章工程项目合同管理的相关理论综述 全部项目工作而开展的项目管理。 5 项目质量管理 项目质量管理是在项目管理过程中为确保项目的质量所开展的项目管理工 作。 6 项目人力资源管理 项目人力资源管理是在项目管理过程中为确保更有效地利用项目所涉及的 人力资源而开展的项目管理工作。 7 项目信息与沟通管理 项目信息与沟通管理是在项目管理过程中为确保有效地及时地生成、收集、 存储、处理和使用项目信息以及合理地进行项目信息沟通而开展的管理工作。 8 项目风险管理 项目风险管理是在项目管理过程中为确保成功地识别项目风险、分析项目 风险和应对项目风险所开展的项目管理工作。 9 项目采购管理 项目采购管理是在项目管理过程中为确保能够从项目组织外部寻求和获得 项目所需各种商品与劳务的项目管理工作。 现代项目管理知识体系这九个方面的内容又可以被分成三个部分。其一是 涉及项目全局性和综合性管理的部分，这包括项目集成管理、项目范围管理和 项目风险管理。其二是涉及项目目标性和核心性管理的部分，这包括项目成本 管理、项目工期管理