（企业管理专业论文）中国家电业国际化经营问题研究：一种企业家精神视角.pdf

摘要 中国改革开放已经进行了2 6 年，取得的成就举世瞩目。中国在吸引外国 直接投资促进经济增长的同时，也开始了对外直接投资的步伐。国际化企业是 一国对外直接投资的基本主体。一大批国际化企业走出国门，开展对外直接投 资是衡量一国经济发展水平的标志之一。现阶段需要我们大力宣扬和鼓励中国 企业家们走出国门，参与全球竞争。 传统的对企业国际化经营问题的理论研究主要是围绕企业“为什么”开展 国际化经营和企业“能不能”开展国际化经营这两个问题展开的。本文研究的 也是企业国际化经营的这两大问题，但是本文在研究时突破了传统理论的跨国 直接投资( f d i ) 视角，采用了一个新的企业家精神视角。本文认为企业国际 化经营的动因在于追求国际市场的超额利润和战略竞争力，从而保持企业的可 持续成长：国际企业家精神要素、国际化的创新以及优化的外部社会环境则是 企业开展国际化经营的条件。 本文通过研究表明： ( 1 ) 运用企业家精神视角来研究国际化经营的动因和条件问题，这是富有新 意的。因为传统的国际化经营理论忽视了对企业家精神在国际化经营中所 起作用的研究；而传统的企业家精神理论则忽视了对企业国际化经营问题 的应用性分析。 ( 2 ) 本文以企业家精神要素、创新、竞争优势与社会环境四个维度来构建企 业家精神理论，并明确指出了一个小企业向大公司演化的机理：在一令优 化的社会环境中，企业家以其精神要素为基础，通过一系列创新投资的动 力作用，追求企业的持续竞争优势，从而新创企业不断发展演化为大公 司。 ( 3 ) 在新的企业家精神理论的基础上，笔者进一步提出了一个国内企业向国 际化公司演化的命题；在一个优化的社会环境下，外部国际市场机会拉动 着圈内企业家成k 为国际企业家。为取得国际市场的战略竞争力及超额利 涧，闰内企业家精神要素需要向国际企业家精神要素转变，内创新活动 需要向国际创新活动转变。其中，良好的社会环境是国际企业家精神培育 的外部条件，国内获得的竞争优势则是企业开展国际化经营的基石。 ( 4 ) 钱德勒的“环境一战略一结构一绩效”模型与本文的“与环境密切联系 的企业家精神要素一创新一竞争优势”的分析框架基本一致。本文把钱德 勒模型与新的企业家精神理论结合起来，进行中国家电业的国际化经营分 析。通过分析表明：以国际企业家精神要素为基础，中国家电企业家们开 展创新投资( 以战略创新和组织创新为代表) ，取得了较好的国际化经营 绩效。 ( 5 ) 政府需要从战略、制度创新、立法和保障体制建设、教育和文化等角度， 来为中国国际企业家的孕育和企业的国际化经营的开展创造个良好的外 部环境。 关键词：企业家精神要素创新竞争优势 国际化企业国际企业家国际化经营 a b s t r a c t i ti sb e e n2 6y e a r sf o rc h i n a u n d e r t a k i n gr e f b r ma n do p e n i n g u p ，a n di tm a k e sa r e m a “( i n gp e r f b r n l a n c ei nt h ew o r l d c h i n ab e g i n st od e v e l o pt h ef o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t( f d i ) ， w h i l ei ta b s o r b sf d it o p r o m o t et h e e c o n o m i c g m 、v t h i n t e m a t i o n a le n t e 即r i s e si st h eb a s i cm a i nb o d yo fo n ec o u n 廿y sf d i i ti so n eo f s i g n st om e a s u r eo n ec o u n t r y se c o n o m i cl e v e l t h a ta1 0 to fi n t e m a t i o n a le m e r p r i s e s g oo u to fo n ec o 呲ya 1 1 dd e v e i o p 也ef d i i tn e e d su st oa d v o c a t ea 1 1 dm o t i v a t ec h i n a e n t r e p r e n e u r st og oo u to ft h ec o u n t r ya n dp a n i c i p a t et 1 1 eg l o b a lc o m p e t i t i o no nt h e s t a g e i t i ss u r r o u n d e dw i t hw h ye n t e r p r i s e sd e v e l o pt h ei n t e m a t i o n a lb u s i n e s sa n d w h e t h e re n t e t p r i s e sa r ea b l et od o “f o rm et r a d i t i o n a it l l e o r e t i c a lr e s e a r c ho ft h e e m e r p r i s e si n t e m a t i o n a lb u s i n e s s t h i sp a p e ru s e san e wa n g l eo fv i e wa b o u t e n t r e p r e n e u r s h i p ，w h i c hi td a p st h et r a d i t i o n a lf d i 也e o r c t i c a la n 9 1 eo fv i e w t h e p a p e rc o n s i d e r st h a ti ti sm er e a s o no f t h ee n t e i p “s e si n t e m a t i o n a lb u s i n e s st op u r s u e t h ee x c e s sp r o f i ta n ds t m t e g i cc o m p e t i t i v e n e s s ，a n di ti s t h ec o n d i t i o no f 廿1 e e m e r p r i s e si n t e m a t i o n a lb u s i n e s st l l a te n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c ea n di m e m a t i o n a i i n n o v a t i o n 1 1 1 i sp a p e rm a k e st 1 1 e mc l e a rb yr e s e a r c ha sf o l l o w s ： ( 1 ) i ti so fan e wm e a n i n gt h a tm a k e sar e s e a r c ha b o u tt h er e a s o n sa 1 1 dc o n d i t i o n s o f t h ee m e r p r i s e si m e m a t i o n a lb u s i n e s sf r o mt h ee n t r e p r e n e u r s h i pa 1 1 9 1 eo f v i e w b e c a u s em et r a d i t i o n a l i n t e m a t i o n a lb u s i n e s st h e o r yd o n tm a k ea r e s e a r c ha b o u t t h ef u n c t i o no fe n t r e p r e n e u r s h i pi nt h ei n t e m a t i o n “b u s i n e s s ；叽dt h ct r a d i t i o n a l e n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r yi g n o r e t h ea n a l y s i si nu t i l i f yf o rt h ec o r p o r a t e i n t e m a t i o n a lb u s i n e s sp m b l e m s ( 2 ) i tr e s h a p e st h ee n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r yb yf o u rd i m e n s i o n sa n dm e i r r e l a t i o n s ， i n c l u d i n ge n t r e p r e n e u r s h i p r e s o u r c e ，i n n o v a t i o n ， o u t e re n v i r o n m e n ta n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a n di tp o i n t so u tc l e a r l yt h a te n “e p r e n e u r sp u r s u et | 1 e e n t e 印“s e sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb yt h e d y n a r i l i ce f 兜c to f t h ei r u l o v a t i o n i n v e s t m e n t ， b a s e do nt h ee n t f e p r e n e u r s h i pr e s o u r c ca n du n d e ra no p t i m a l e n v i r o m l l e n t ，f i n a l l yan e w6 r h lc a l lb ee v o l v e di n t oal a 唱ec o r p o r a t i o n ( 3 ) o nt h eb a s i co ft h cn e we n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r y ，ia d v a n c e a p r o p o s i t i o nt h a ta d o m c s “ce m e r n n s ei sc v o l v e di n t oa ni n t e r n a t i o l l a lc l l t e r p “s e i na no p t i m a j e n v l t o n m e m ，o m e rm 盯k e to p p o m m i t i e sp u l ld o m e s t i ce n t r 印r e n e sg r o wi m o i n t e m a t i o n a le n t r e p r e n e u r s i no r d e rt og e tt h es t r a t e g i cc o m p e t i t i v e n e s sa n de x c e s s p r o f l t ， t h ed o m e s t i c e n t r c p r e n e u r s h i p r e s o u r c en e e d st o c h a n g e i n t ot h e i n t e m a t i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pr e s o u r c e ，a n dt 1 1 ed o m e s t i ci 皿o v a t i o nn e e d st o c h a l l g ei n t oi n t e m a t i o m li r u l o v a t i o n i nt h ep r o c e s si ti so u t e re n v i r o n m e n tt ob r e e d t h ei n t e m a t i o n a le n t r e p r e n e u r s h i pt h a tag o o ds o c i e t ye n v i r o n m e n t ，a n di ti s 血e f o o t s t o n et od e v c l o pt h ei n t e r r l a t i o n a lb u s i n e s st h a tt h ec o m p e t i t i v ea d v a l l t a g ei nt h e d o m e s t i cm a r k e c ( 4 ) i ta n a l y z e sc o r u l e c t e dt h ec h a n d l e r sm o d e lw i l ht h en e we n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r y 山a tt h ej n t e m a t i o n a je n t r e p r e n e u ri nt h eh o u s ee l e c t m n i ci n d u s t i nc h i n ad e v e l o p t h ei 眦o v a t i o ni n v e s t m e n t ， s p e c i a l l ys t r a t e g i ci n n o v a t i o na n do 唱a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n ，o nt h eb a s i so ft h ei n t e m a t i o n a ie r m e p r e n e u r s h i p ，a n dt h e ym a k ea b e t t e ri n t e m a t i o n a lp e d b 衄a n c e ( 5 )g o v e r i 蚰e n tn e e d st o c r e a t eag o o do u t e re n v i r o m e n tt ob r e e dt h ec h i n a i n t e m a t i o n a le n t r e p r e n e u ra n dd e v e i o pt h ee n t e r p r i s e si n t e m a t i o n a lb u s i n e s s 丘o m t h e a n g l eo fs t r a t e g y ，s y s t e m i i m o v a t i o n ，l a w m a k i n ga n dg u a r a n t e e s y s t e m c o n s t n l c t i o n e d u c a t i o na n dc u 王t u r e ，e t c 1 ( e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r s h i p r e s o 眦e c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e i n n o v a t i o n i m e m a t i o n a l - e n t r e p r e n e u r i n t e m a t i o m l 一e n t e 印r i s e i n t e m a t i o n a 【b u s i n e s s 独创性声明 y 稿5 7 0 0 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得喜高蝣其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：签字日期：硝年j 月户日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完金了解更键驮喾有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部f 或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阕和 借阅，本人授枳喜蝴以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 学位论文作者毕业去向 工作单位： 通讯地址： 电话 邮编 乡耷0豸 氟沙 名 朝 ， 鹳 嗍 黼呻” 磕1 罗r虢多， 立 名 懈 格 m 密 作 社 交 期 第章绪论 第一章绪论 第一节导言 自1 9 7 8 年至今，中国改革开放已经经历了2 6 年，取得的成绩举世瞩目。 中国市场取向的改革大致归结为两方面的内容：一是对内改革：改革各种束缚 生产力发展的经济体制；二是对外开放：积极参与国际分工与生产协作。就开 放而言，它又是由两个部分组成的。一是“引进来”战略。，即引进国外先进 的技术、管理、人才，引进国外的资本和产品等。其突出表现为跨国公司涌入 中国。二是“走出去”战略。，即中国的产品、资本等生产要素也可以走出国 门，到其他国家去寻找获利机会，其突出表现为中国一大批国际化企业的涌 现。在改革开放的初期，我们会更多地强调“引进来”，因为当时的中国经济 基础薄弱，大部分的生产要素比较缺乏，如资本，技术和管理等，需要借助西 方发达国家的先进要素来促进自己生产力的发展。经过建国之后三十年的建 设，特别是改革开放后二十余年的发展，中国已经建立了较强的工业基础，也 培养了一大批的优秀企业管理人员，中国已经具备了“走出去”的实力。事实 上，“走出去”战略的有效实施也是衡量一国或一地区经济发展水平的一个重 要标志。2 0 世纪六七十年代亚洲“四小龙”的崛起就是一个例子。而在中国的 现实是“引进来”与“走出去”呈现的是非均衡发展的特征。“引进来”已经 迈出了一大步，特别是以中国加入w t 0 为标志，跨国公司已经纷纷涌入中 国；而“走出去”的步伐还比较小，特别是中国企业开展较高层次的国际化经 营即对外直接投资( f d 】) 才刚剐兴起。目前我国境外投资金额仅占世界对外 真接投资金额的o 1 5 ，与我国经济大国的身份很不相称：吸引外资与对外投 资的比例为i ：0 0 9 ，不仅大大低于发达国家l ：1 1 4 的平均水平，也低于世界平 均水平l ：1 1 1 ，甚至低于发展中国家的1 ：o 1 3 的水平，显示我国资本流入与资 驴“0 1 进来”战略c ，“走 b 去”战略人体l ：镯( 。j 简化为两个层次的内容：一是商品( 服务) 的固m t 贸 易，_ 二足国际直接投资。除有特别说州，奉殳重。点研究的足食业“走 f ：去”艘略，车 别是在固际直 接投资愈义卜使用这。舰念。对外直接投皎( f d r c l 印d 1 r c 吼l n v c 吼m c n t ，f d l ) ，又杯嘲际直接投 资。姜语中，f d l 分为】n w a r 【) h ) j 和o l 盯、v a r df d f 阿种称呼。年文州究的足后者。儿青义i 墨猫刘j 矗外投赍办，_ j = = 业，企业建0 柠陶生产体芬。 中国家电业国目l i 化终前问题研究：一种企业家精神视角 本流出的严重失衡：与我国吸引外商直接投资相比，我国的境外直接投资相对 比例更低，截止2 0 0 0 年底，我国实际外国直接投资已达3 6 0 0 亿美元，境外直 接投资占引进外国直接投资的不到2 ，二者存在着巨大差距( 张宏， 2 0 0 2 ) 。所以对中国来说现在必须要大力实施“走出去”的战略，鼓励企业丌 展对外直接投资。未来中国的主流企业和经济支柱必须由一批世界级的“国际 化企业”组成，而家电企业则是这支队伍的先锋和主力。我国家电产业经过十 几年的发展，已初步建立了较为完整的工业生产体系。目前全国有2 5 0 0 个家电 企业，已能生产1 2 0 多个品种的大小家电产品。1 9 9 6 年我国家电工业销售额超 过1 1 0 0 亿元，约占世界家电市场年销售额2 0 0 0 亿美元的7 ，仅次于美、日两 国，居世界第三位。中国彩电企业已经具备了出击海外的实力。无论是规模、 技术、成本优势，还是市场开拓能力，中国企业都可与目前在国际市场占有优 势的韩国企业抗衡。与日本企业除了技术上的差距，其他方面不会逊色( 邓洪 波，2 0 0 4 ) 。本文在分析企业国际化经营问题时，以中国的家电业为重点实证 分析对象，并选了海尔与t c l 作为中国家电业国际化经营的代表。 目前世界经济的三分之一已经直接纳入国际市场体系，世界经济一体化程 度日益提高，世界分工协作更加深化。随着我国经济实力的不断增强和成功加 入w t 0 ，越来越多的企业在这种国际国内的大背景下积极开展跨国经营，充 分利用“两种资源”、“两个市场”，参与全球竞争，跨国经营已成为企业可 持续发展战略中的重要组成部分。现在我国已有海外直接投资企业近一万家， 分布在】4 0 多个国家和地区，国际化经营已有了初步的发展，取得了一定成 效。企业“走出去”开展国际化经营的现实意义告诉我们，必须要加强对企业 国际化经营问题的理论研究，其研究的目的在于寻找企业为什么要开展国际化 经营以及企业为什么能够开展国际化经营这两个问题的答案。前者是解决国际 化经营的动因问题，而后者是解决国际化经营的条件问题。与此同时对这两个 问题的回答将会给现实的实践以指导作用。由于国际化企业( 跨国公司) 是 固丌展f d i 活动的微观经济主体，企业国际化经营问题属于国际直接投资的范 畴，所以传统的观点认为企业国际化经营研究也可以称为为跨国直接投资研究 ( 宋哑非，2 0 0 1 ) 。然而本文在研究叫突破了传统的对企业国际化问题研究的 跨国直接投资( f d i ) 视角，捉山了一个新的企、j k 家精神视角。本文关于企业 第一章绪论 国际化问题的一个基本观点是：以国际企业家精神要素为基础，通过国际化的 创新投资的动力的作用，企业家为追求国际范围的超额利润和战略竞争力从而 保持企业的可持续成长，国内企业会积极开展跨国经营从而演进为国际化的公 司。在这里，企业国际化经营的动因是对竞争优势的追求( 即追求超额利润和 可持续成长) ，企业国际化经营的条件是国际企业家精神要素、国际化的创新 以及优化的社会环境。详细的分析会在下文中展开。 第二节术语与假设 在本文研究中涉及到一些诸如国际化企业、国际化经营、企业家精神等术 语，还有一些基本的假设。在正式分析前先给予说明。 术语一：国际化企业 国际化企业的本质内涵与跨国公司是一致的。最早提出“跨国公司”概 念的是美国田纳西河管理局局长戴维e 莱里索尔( d a v j d e “i i e n t l l a 】) 。他在 2 0 世纪5 0 年代末，宣称跨越国界从事生产经营活动的经济组织己不再是单纯 一国的企业而是“跨国”的企业了。1 9 6 0 年他正式发表题为跨国公司一 文。当然对从事跨国生产经营活动的经济组织的描述，除了“跨国公司”这 个术语之外，还有许多其他术语，比如本文研究中所提的“国际化企业”， 其他的如“多国公司”、“多国企业”、“全球公司”等。这些术语的本质 含义是与“跨国公司”的含义基本上是相同的。关于跨国公司的含义众说纷 纭，各种观点都有。但随着实践和学术的发展，跨国公司的概念逐渐统一起 来。人们基本上一致认为任何对跨国公司的定义都应包含三大要素：( 1 ) 在 两个或两个以上的国家从事生产经营活动的经济组织：( 2 ) 这个组织有一个 中央决策系统，组织内部各单位的活动都是为全球战略目标服务的；( 3 ) 组 织内部各单位共享资源和信息，共担风险和责任。上述观点表明任何国家的 企业只要具备了这三大要素就可以被称为跨国公司；跨国公司虽起源于发达 国家，但发展中国家也是可以拥有自己的跨国公司的。在三大要素基础上， 有学者对中国跨曰公司的概念做出了规定：中国跨国公司是指在中国国土之 ；梦刃袭丫跨国公r 日经营学，南京大学 n 段钆，i 9 9 2 f 版，第7 敬。 中国家电业国m 、化经营问题研究：一种企业家精神观角 外设立的子公司，受国内母公司控制和统一决策的，具有独立法人地位，并 且从事生产或服务行业的各种所有制形式的中国法人公司o 。 本文的研究对象是中国家电领域的国际化公司，虽然在本质含义上国际 化公司与跨国公司的概念是一致的，但是人们在传统观念上认为跨国公司往 往属于发达国家。为了继承这一传统，笔者采用了“国际化企业”这一术语 以别于“跨国公司”。当然也有学者认为“国际化企业”这一术语本身有一 定的政治含义，在企业管理人员看来它包含着很强的民族意识。 术语二：国际化经营 国际化企业必须开展国际化经营，如同跨国公司必须要开展跨国经营一 样。企业国际化经营与跨国经营属于同一概念，均涉及国际范围内的产品、 技术、劳务、信息、资金等的流通和管理。企业国际化经营是一个渐进性发 展过程，主要体现在两个方面：一是从市场范围扩大的地理顺序来看，通常 是本地市场卜地区市场卜全国市场斗海外相邻市场斗全球市场；二是从 国际化经营方式演变来看，通常是纯国内经营卜出口+ 特许经营、许可证协 议战略联盟、合资企_ - 独立海外子公司。后者又常被总结为企业开展国 际化经营，进入国际市场的三种类型。一是出口进入模式： 企业通过直接出 口或间接出口方式进入国际市场：二是契约进入模式：企业主要通过特许经 营、许可证等非股权的契约式安排来进入国际市场；三是国际化公司( 跨国 公司) 进入模式：企业开展对外直接投资( f d i ) ，通过在境外投资设厂， 建立跨越国界的国际生产体系。在这种模式下国际化企业可以创办独资子公 司，也可以建立合资子公司( 以股权安排为基础) ：企业既可以新建企业， 也可采用并购方式来创办企业( 以企业形成方式为依据) ：企业既可贴牌生 产( o e m ) ，又可自行创牌( 从品牌策略来看) 。第三种模式从国际投资学 的角度来看属于对外直接投资的范畴，国际化企业是对外直接投资的基本主 体，相关文献可参考宋亚非( 2 0 0 1 ) ，邢建国( 2 0 0 3 ) ，邓洪波( 2 0 0 4 ) 磐。本文在研究中固家电业的闺际化经营时侧重研究第三利，模式，因为第三 种模式是企业国际化经营的最高阶段。企业国际化经营是一项非常复杂的系 q ，参地谤i 废：6 l 寺啦i 公川l j 当f ( t 1 ，田，诅1 j 会汁版，l9 9 7 4 一版，第7 4 7 5 负。 ：址t 与春丸：圊乩硷q p 踮文化管：f ! t ，列外绔涪数点4 人学j j 版”2 0 ( j 4 年版，第4 j 贝。 甓一章绪论 统工程，需要进行相关环境分析，制订国际化经营战略以及进行组织结构的 恰当调整。后文将会有依据钱德勒的“环境一战略一组织一绩效“模型进行 的相关分析。 术语三：企业家和企业家精神 企业家和企业家精神的概念总是密切联系在一起的。关于企业家，早在 1 8 0 0 年时法国经济学家萨伊( s a y ) 就认为企业家能把经济资源从生产率和产 出较低的地方转移到较高的地方；企业家运用新的形式创造最大限度的生产 率；企业家不去追求风险，他们追求机会。彭罗斯也认为企业家是指以自己 的的洞察力去认清环境条件和企业潜力，找出未被利用的企业活动余地( 生 产机会) 的那些人。张维迎( 1 9 9 9 ) 认为一个完整意义上的企业家应该是一 个承担经营风险，取得经营收入同时从事经营管理的统一体”。企业家具有两 个主要职能：资本经营和管理经营。在古典私人企业制度上，所有者是一个 完整的企业家。而在现代股份制下企业家职能被分解，所有者( 股东) 从事 资本经营活动，而职业经理主要从事经营管理活动。从这个意义上说在现代 工商企业中具有企业家身份的有两个主体：一个是所有者( 称为所有者企业 家) ，另一个是职业经理人( 称为职业企业家) 。对于企业家精神这一概念 的解释是多种多样的，当然最经典的解释是熊彼特的观点。他认为企业家精 神是一种适应市场挑战不断进行创新活动的品质。当然除了这种创新品质 外，企业家精神具有更加丰富的内涵。这些内涵包括对利润的永不疲倦的渴 望与追逐，包括新教伦理中祟尚的为上帝的荣誉而勤苦工作从而赢得上帝恩 宠的敬业精神，包括永不枯竭的旺盛的与市场对手不懈竞争的欲望等等。本 文认同企业家是异质型人力资本所有者9 的观点；同时特别指出了企业家人力 资本的异质性是建立在企业家精神要素的基础之上的。企业家精神首先体现 为一种要素概念，企业家精神要素是种能帮助企业家洞察和抓住机会，以 实现价值创造和组织成长的知识和能力的集合体。创新只是其中的手段和动 参见傲绵迎：企业理论与中日企、世改t 北京人学m 版 1 1 9 9 9 年版，弗2 3 负。 ( 2 ) 肼l 竹异质型a ，资奉是指存某个特定阶段中具秆翘断擞例递增生产力形态的人力锈本；具手f 遗、报酬 递碱q ，彤惑的人，瓷年则芷m 顾型人力受毒。参见j 橼9 】 制度变迂巾的血、班客成k 按l 圳 充，斫j i ； 学小版j _ j ：，j 彗9 9 年版，釜4 7 负7 i 兜。 中国家f u 业因m ：化经营问题研究：一种企业家精神视角 力。一个完整的企业家精神理论应该包含企业家精神要素、创新、竞争优势 以及社会环境四个部分。 本文的研究同时是基于下列假设进行的： 假设一： 本文只研究工商企业领域中的企业家精神，虽然企业家精神的应用范围广 泛，不固于工商企业，已拓展到许多的非盈利性组织和政府部门。本文的研究 将表明企业家精神与工商企业竞争优势的密切关系。 假设二： 企业家无论进行国内经营还是开展国际经营，面对的都是一个不完全的竞 争市场。因为在一个不完全竞争市场中存在着大量的不确定性，需要企业家为 稀缺资源的配置做出判断性决策。企业家在进行判断性决策时需要驾驭不确定 性，因而需要发挥企业家精神。而在完全竞争市场或是计划经济体制下，企业 家与企业家精神都是不需要的。市场不完全性也是企业获得垄断优势( 或竞争 优势) 的前提条件，传统的国际化经营理论研究是以这一条件为分析起点的。 本文也认同这一观点。 假设三： 本文假设企业家精神是企业家个人特质和外部环境条件共同作用的结 果。它部分是天赋的，部分是后天的教育和经历的结果。同时本文假设企业 家精神不仅仅是一卜个体性的概念，更多时候它是一个群体性概念。在创业 之初企业家精神为创业者个人所有，表现为创业精神：随着企业的发展和现 代“管理革命”回的发生，更多的人特别是职业经理人可以而且需要拥有企业 家精神。 管理节俞丰要指托企业成k 过j 2r | 1 t 领取薪水的职业绎坦托企业管理职能j 。对企业主( 鲫创业名) 的替代。参见 茏 钱德勒( 1 9 7 7 ) ：看甜见的r ：荚固食业的管列车命( 叶1 文版) ：i 务印1 馆，19 r 7 年版。 第一章绪论 第三节本文的结构与结论 本文共分六章。第一章首先提出了国际化经营问题研究的意义( 即导言) ， 接着描述了本文研究中涉及的一些术语和假设，并且归纳了本文的结构和本文 研究得出的一些结论。第二章是关于国际化经营问题的历史文献述评，在此基 础上提出一个新的视角：企业家精神。第三章通过企业家精神要素、创新、竞 争优势和外部环境等四个维度来构建企业家精神的理论框架。第四章则是基于 第三章中建立的企业家精神理论框架，提出了国内企业向国际化公司演化的机 理，并进行了具体的分析。第五章将企业家精神与“钱氏模型”结合起来，对 中国家电业进行国际化经营的分析。第六章则基于企业家精神对海尔集团进行 案例分析。第七章进行对策研究，并提出相关政策建议。 本文结构如下图所示： 车广广一 i 导言术语与假设 结构与结论 j r 文献述评 匣至壶堕 匣翌墨 i 中国家电业国际化经营分析l 垫 圈一：本文研究结构 量 中圉家t 乜业固轴；化经营问题m 宄：一种企业家精神视角 本文经过分析研究，得出的基本结论如下： ( 】) 中国实施“走出去”战略的迫切要求表明研究企业国际化经营问题的现实 意义。而运用企业家精神视角来研究国际化经营的动因和条件问题，这是富 有新意的。因为传统的国际化经营理论忽视了对企业家精神在国际化经营中 所起作用的研究；而传统的企业家精神理论则忽视了对企业国际化经营问题 的应用性分析。 ( 2 ) 本文以企业家精神要素、创新、外部社会环境与竞争优势四个维度来重塑 企业家精神理论，并明确指出了一个小企业向大公司演化的机理：在个优 化的社会环境中，企业家以其精神要素为基础，通过一系列的创新投资的动 力作用，追求企业的持续竞争优势，从而新创企业不断发展演化为大公司。 ( 3 ) 在新的企业家精神理论的基础上，笔者进一步提出了一个国内企业向国际 化公司演化的命题：在一个优化的社会环境下，外部国际市场机会拉动着国 内企业家成长为国际企业家。为取得多国市场乃至全球市场的战略竞争力及 超额利润，立足国内市场的国内企业家精神要素需要向面向国际市场的国际 企业家精神要素转变，立足国内市场的一系列创新活动需要向面对国际市场 的创新活动转变。其中，良好的社会环境是国际企业家精神培育的外部条 件，国内获得的竞争优势则是企业开展国际化经营的基石。 ( 4 ) 钱德勒的“环境一战略一结构一绩效”模型与本文的“与环境密切联系的 企业家精神要素一创新竞争优势”的分析框架基本一致。中国家电业的国 际化经营分析表明：国际企业家精神要素能帮助中国企业家们识别家电业国 际化经营环境中的巨大机会，同时也有助于他们驾驭国际市场上的各种不确 定性。以国际企业家精神要素为基础，企业家们开展创新投资( 以战略创新 和组织创新为代表) ，取得了较好的国际化经营绩效。 ( 5 ) 政府需要从战略、制度创新、立泫和保障体制建设、教育和文化等角度来 为中国国际企业家的孕育和企业的国际化经营创造一个良好的外部环境。 第一章历史文献述评 第二章历史文献述评 第一节国际化经营的历史研究 西方学者对企业国际化经营问题的研究主要是围绕企业为什么要进行跨国 经营即“动因”问题，以及为什么能够跨国经营即“条件”问题展开的。由于 跨国公司是对外直接投资( f d i ) 的基本主体，企业的跨国经营被认为是进行 对外直接投资活动，因而对跨国经营动因与条件问题的研究又被称为“f d i 理 论”。自2 0 世纪6 0 年代末海默“垄断优势”理论开始，西方跨国公司的理论 研究相继出现了众多的假说，对发达国家和发展中国家企业f d i 的动因和条件 进行深入的研究。根据研究对象的不同，我们可以把有关对外直接投资主体的 理论分为两类：一类是以发达国家的对外直接投资主体为研究对象的。这类研 究反映的是占统治地位的西方跨国公司发展的基本规律，可以称之为“西方主 流f d i 理论”。另一类是以发展中国家对外直接投资为研究对象的。这类研究 直到8 0 年代后半期才初步形成，至今仍无一个完整的分析框架，可以称之为 西方非主流f d i 理论”。 ( 一) 西方主流f d i 理论 西方主流的f d i 理论有两种模型。一种是f d l 的静态模型：以产业组织为 线索或市场内部化动机为核心，也有的则是运用综合分析方法，对跨国公司的 投资动机和条件进行静态分析。在该模型之下有垄断优势理论，内部化理论， 以及邓宁的o i l 范式。另外一种是f d 】约动态理论模型：从产品生产的动态变 化角度，揭示发达国家跨国公司对外直接投资的特点及其影响因素。在这种模 型之下主要有产品周期理论和边际产业理论。 1 f d i 静态理论模型 ( 1 ) 垄断优势理论1 9 6 0 年美国学者海默( s t e p h e nh h y m e r ) 在其博士论文 中首次提出垄断优势理论。后得到其导师金德尔伯格( c i ) k i n d l e r b e 艰) 的支持 小节内容参阅r 圳建固：刘外直接投资胜略抉扦，鲐济科学版 2 0 0 3 年版，孰7 3 9 2 页： 铞暇! 慌：企业艟瞄分析，经济管列 版剌，2 0 0 】q 版，笫z 8 3 2 9 。负。 廷) s 叩；r c n ，“i ! m c fj n t c 矗f ，o 1 。 ( f er 币m m 。r n a n n 甜“m l s 抽u ( 哆o f d 】k “f ? o 泄毽 k v e 班 ，e n 9 7 6 ! 里奎皇些里! ：! ! 墨笪塑璧堕塞! 二壁垒些窒塑堡型垫一 和完善”，成为最早研究对外直接投资独立的理论。海默总结出企业对外直接 投资的两个条件：一是企业必须拥有垄断优势，以抵消在与当地企业竞争中的 不利因素；二是不完全市场的存在，使企业拥有和保持这种优势。金德尔伯格 进一步将市场不完全作为企业对外直接投资的决定因素，并列出市场不完全的 四种类型：产品市场不完全，要素市场不完全，规模经济导致的不完全以及贸 易壁垒导致的不完全性。 ( 2 ) 内部化理论为了寻求对企业对外投资行为的解释，1 9 7 6 年，英国学 者巴克利( p e t e rj b u c k l e y ) 和卡森( m a r kc c a s s o n ) 发掘了罗纳德科斯( r d n a l d h c o a s e ) 在1 9 3 7 年对企业的起源和均衡规模提出的内部化理论。与垄断优势 理论不同的是，内部化理论并不是单纯地强调企业特有优势，而是强调企业通 过内部组织体系和信息传递网络，以较低成本进行跨国界内部转移的优势。 ( 3 ) 国际生产折衷理论( o i l 范式) 国际生产折衷理论，又称国际生产 综合理论。1 9 7 6 年英国里丁大学教授邓宁( j o h nh d u l l f l i n g ) 首次提出了综合 理论学说固。此后，邓宁系统阐述“综合主义”理论，并将其动态化，从而形 成目前对跨国企业和对外直接投资影响最大的理论框架。其核心要素包括：所 有权优势、内部化优势和区位优势。在邓宁看来，同时具有所有权优势，内部 化优势和区位优势时，企业才能进行跨国直接投资。 2 f d i 动态理论模型 ( 1 ) 产品寿命周期理论 1 9 6 6 年美国哈佛大学教授罗蒙维农( r a y m o n d v e r n o n ) 将比较优势运用于分析美国企业的对外直接投资，并证明厂商对外直 接投资与产品的寿命周期密切相关。该理论认为，企业的对外直接投资是对 产品生命周期的三个不同阶段一创新、成长( 成熟) 、标准化的不同特点的发 映。1 9 7 4 年维农引入“国际寡占行为”概念，将产品寿命周期重新划分为三个 k i n d i e b e r g e rcpa m c r i c a t lb u s l n e s sa b m a d ：s j xl e c i u r c so nd i r e c ll n v e s 盯n e n t n e wh a v e n ，c o n ny a l e up 1 9 6 9 p c t c r i u c k l e ya n dm a r kc a s s o nt h ef u t u 北o f t h cm u i n a t i o n a le n t o r p s e ，1 9 7 6 ：a | l a nmr u p m a n ，s i d e 【h e m u f i j n a t j o n a l 5 1 9 8 i j o l l l l i id u n n m gi i 】t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o na n dm 、m l n a t l o n a le n t er r ，r i s e ，1 9 8 1 r a y ，1 【1 n dv e m o n ”i n t e r n a t i o n a li 1 1 v e s l m c n rn 1 1 dm l c m a l l o n a it r a d c 讯【h op r o dl l c 【o y c l c ，q u ar c r 】yo r e c 0 1 1 0 n l i e s ，m a y1 9 6 6 第一章肌史文献述评 阶段：一是以创新为基础的寡占阶段；二是成熟的寡占阶段；三是老化的寡占 阶段。 ( 2 ) 边际产业理论该理论是日本一桥大学小岛清( k o j i 【l ak ) 教授以 战后日本对外投资为考察对象而提出的f d i 理论，故称为“小岛清模型”9 。 小岛清认为国际贸易与投资存在互补关系：国际贸易是按比较成本优势进行 的，而对外宣接投资则是从比较劣势行业开始的，因此可以扩大两国的比较成 本优势。比较劣势的产业指在母国已经或即将丧失优势而在东道国缺具有成本 劣势和市场的潜在的产业，即“边际产业”是相对于投资国而言的。一国应该 从边际产业开始对外直接投资，并依次进行，通过这种方式将国内的比较劣势 产业转移道其他国家。 ( 二) 西方非主流f d i 理论 2 0 世纪7 0 年代以后，发展中国家国际化企业的跨国投资迅猛发展，引起 了西方经济学家的极大关注。同发达国家跨国公司直接投资一样，发展中国家 的国际化企业对外投资也是需要动因和条件的。 ( 1 ) 小规模技术理论美国经济学家威尔斯( w e l l s ) 提出小规模技术理 论。他沿用比较优势原理来阐明发展中国家开展国际直接投资的可行性路 径。这里所说的比较优势主要指与发展中国家市场特征相联系的低成本优势。 威尔斯认为发展中国家跨国公司的对外直接投资主要是发挥其低成本优势。 ( 2 ) 局部技术变动理论英国经济学家拉奥( s l a l l ) 等人分析了发展 中国家国际化公司技术优势的形成路径，提出了局