（工商管理专业论文）EPC工程合格承包商的选择.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 随着我国经济快速稳步发展，项目投资急剧增加，起源于西方国家的e p c 工 程总承包逐渐的进入中国，并在水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、 轻工等行业得到广泛的应用。涌现出来的e p c 总承包商的经验参差不齐，水平差 别很大，合格优秀的e p c 总承包商不仅能够按照项目工期和业主的要求完成项目， 而且能够促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面不断扩大，促进总承包 商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。不合格的承包商不仅会影响项目 的进度、质量，甚至会给业主来很大的风险，而且对我国总承包制度的推广起到 阻碍作用，使企业的凝聚力和核心竞争力减退。那么怎么选择一个合格优秀的e p c 总承包商呢? 本文结合本人的工作实践，从我国e p c 工程过程的分析和我国e p c 工程承包 商的特点、问题和优缺点的研究开始，到选择e p ci 程承包商的过程招投标入手， 分析和介绍招投标的过程和e p c 工程招投标再引申到h 炼油项目的招投标，然后 针对招投标的评标方法展开论述，从而引入层次分析法，并使用层次分析法结合 最低评价法和综合评标法对h 炼油项目e p c 工程的技术评标进行分析和研究，展 现层次分析法在评标方法中应用的科学性和客观性。 然后本文论述和分析了在e p c 工程中承包商和业主所承担的风险，并总结出 承包商和业主在e p c 工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施。 最后本文结合在h 炼油项目中选择e p ci 程承包商的过程中所出现的问题， 针对这些问题进行分析和研究，总结出选择合格的e p c 承包商的关键因素和方法。 关键词：e p c 工程；e p c 承包商；招投标；层次分析法；风险 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t w i t hr a p i da n ds t a b l ed e v e l o p m e n to fc h i n ae c o n o m i cr e s u l ti nm o r ep r o j e c t i n v e s t m e n t , e p cp r o j e c tc o n t r c t o rw h i c ho r i g i n a t e df r o mw e s t e r nc o u n t r ye n t e ri n t o c h i n aa n da p p l i e di n t oh y d r o p o w e r ，c o n s t r u t i o n ，m e t a l l u r y ，c h e m i c a l ，p e t r o c h e m i c a l ， o i l , r a i l w a y ，l i g h ti n d u s t r ye t e i n d u s t r y t h e s ec o n t r a c t o re x p e r i e n c ea n da n dt h e i r c a p a c i t ya r ed i f f e r e n t q u a l i f i e dc o n t r a c t o rw i l ln o to n l yf u l f i lt h ep r o j e c ta c c o r d i n gt o o w n e rr e q u i r e m e n ta n dp r o j e c ts c h e d u l e ，b u tp r o m o t ed e v e l o p m e ta n df o r m a t i o no f e p c c o n t r a c t o r , e u l a r g m e n tt h el i n ec i r c l e ，p u s hf o r w o r dt h em o d eo fo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e a n da d j u s t m e n to fi u s u s t r ys t r u c t u r eo fe p cc o n t r a c t o ra sw e l l u n q u a l i f i e dc o n t r a c t o r w i l lg i v ei n f l u e n c et ot h es c h e d u l e ，q u a l i t y ，a n db r i n go u tt h er i s ko ft h ep r o j e c t f u r t h e r m o r e ，i tw i l li m p e d et h ee n l a r g m e n to fl i n ec i r c l ea n da b a t e m e m tt h ec o r ev a l u e o f t h ee n t e r p r i s e t h e n , h o wt os e l e c tt h eq u a l i f i e dc o n t r a c t o r ? b a s e do nm yw o r k i n ge x p e r i e n c e ，t h ep a p e ri sf r o mt h ep r o c e s sa n a l y s i so fe p c p r o j e c ta n dr e s e a c ho ft h ec u r r e n tc h i n ae p cc o n t r a c t o rf e a t u r e ，p r o b l e m , a d v a n t a g e a n dd i s a d v a n t a g e ，t h ep r o c e d u r e so fp r o j e c tb i d d i n ga n dc o m p a r e 稍t i lt h ehr e f i n e r y p r o j e c tb i d d i n g ，t op u tf o r w o r dt h em e t h o do ft h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) f o re v a l u a t e b i d sa n da n a l y s i st h ehr e f i n e r yp r o j e c tt e c h n i c a lb i de n v a l u a t i o nb yu s i n g a h pc o m b i n e dw i t hl o w e s tp r i c eb i de v a l u a t i o na n dm i s c e l l a n e o u sb i de v a l u a t i o na n d s h o w st h a ta h pm e t h o da r eo b j e c t i o na n ds c i e n t i f i ci ne v a l u a t eb i d t h e nt h ep a p e ra n a l y s i st h er i s k so f c o n t r a c t o ra n do w n e ra n dg e n e r a l i z et h em e t h o d a n dm e a s u r e m e n tf o ra v o i d i n gt h e s er i s k s i nt h ee n d ，t h ep a p e ra n a l y s i st h ep r o b l e mo c c e r e di nhr e f i n e r yp r o j e c tb a s e do n t h es i t u a t i o no ft h eh r e f i n e r yp r o j e c tb i d sa n ds u l n n l k r yt h ek e yf a c t o ri nq u a l i f i e d c o n t r a c t o rs e l e c t i o n k e yw o r d ：e p cp r o j e c t , e p cc o n t r a c t o r , b i d ，a h p , r i s k 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密口，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：指导老师签名： 日期：年月日日期：年月日 西南交通大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南交通大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。所呈交的学位论文，是在导师指导 下独立进行研究工作所得的成果。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 对e p c 工程和我国的e p ci 程承包商进行了深入的分析和研究。 2 对招投标的过程、特点和关键点进行了研究，并在评标方法上引用层次分 析，使评标方法科学、客观。 3 对e p c 工程承包商和业主所承担的风险进行了分析，并总结出在e p c 工程 中承包商和业主对其所承担的风险所应采取的措施和应对方法。 学位论文作者签名： 日期：年月日 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 第1 章绪论 1 1 研究背景 我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革，其中之一的改革就是e p c 工 程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料采购、施工、 安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的e p c 模式。自2 0 世纪8 0 年 代，我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了 一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，与西 方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。 e p c 总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。这些 差距体现在以下几个方面： ( 一) 业主认可程度还比较低，市场发育不成熟 我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低，缺乏 总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开招标。虽 然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府投资或国有投 资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著作 用。其原因是多方面的：由于传统观念的影响，我国业主在工程中都希望管得很 细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的许多业主缺少工程总承包的 内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏足够的信心，信任程度也不够； 由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包项目市场准入相关的标准和手续不完 善等原因，使工程总承包存在严重的市场准入障碍得到了涌现。 ( 二) 实行e p c 工程总承包的法律、法规和政策不完善 首先，虽然建筑法提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是对如 何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。 其次，建设部颁布的建市 2 0 0 3 3 0 号文关于培育发展工程总承包和工程项 目管理企业的指导意见，对广大企业推进工程总承包和项目管理起到非常重要的 促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。 三是我国建筑业现有的企业资质不符合工程总承包市场的实际要求。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 四是对业主招标方式和行为要求缺乏具体的法律法规约束。虽然制定了工程 总承包规范，但缺少总承包的标准招标文件范本和合同范本。 由于上述种种原因，导致工程总承包的法律推动力和保证不足，难以在我国 成为工程总承包的主流方式。 ( 三) 工程承包企业自身能力存在问题 从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实办，资本雄厚、人才聚集、科技 领先、管理过硬的工程总承包企业。 我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施工为 主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的核心竞争 力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国设计、施工单 位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也很难实现。 我国的大部分工程总承包公司，有的在原先设计单位的基础上改建而成的， 有的是由以施工为主体的单位改制而成的，有些是设计单位和施工单位联合经营， 并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试、开机试车到 交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。 科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、施工 企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先进水平的 工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也不多。 我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还不能 满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要的精通项 目经营和管理，精通商务和法律，具有实际工程经验的复合型管理人才。 h 炼油项目是c o p 公司独资建设的第一个大型石化下游项目，总投资约2 0 0 亿元人民币，年加工1 2 0 0 万吨海洋高含酸重质原油。项目计划于2 0 0 8 年6 月完 成装置试车。项目建设内容包括1 5 套主要生产装置及与工艺装置相配套的油品储 运、公用工程和辅助生产设施等，主要生产符合欧洲燃料规范iii 、iv 类标 准的优质汽煤柴油( 7 3 0 万吨年) 、乙烯裂解料( 1 5 0 万吨年) 、p x ( 8 0 万吨年) 等产品。 c o p 公司的h 炼油项目为响应国务院对e p c 工程总承包的推广，于2 0 0 4 年采 取p m c 工程总管理模式建设项目，通过p m c 项目管理公司对项目进行管理，由p 们 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 总承包公司对各个e p c 工程进行招标，但由于项目费用控制工作滞后造成项目严 重超概，c o p 公司做出决策，由h 炼油项目组担当p m c 公司的角色，主要装置和一 些具有知识产权的装置由原来的3 8 个e p ci 程合同分解成1 3 个e p c 工程合同， 2 0 0 多个p c 、c 、工程监理等合同，1 0 0 0 多个采购合同，使项目的控制性概算降到 2 0 0 亿人民币，项目的投资得到有效的控制，但却给项目工程和物资采购带来了很 多问题，尤其是前期e p c 工程总承包的招投标； 第一，虽然我国e p c 总承包制度以及在一些行业，尤其在石化行业得到了全 面的推广，但我国实行e p c 工程总承包的经验和管理水平还远远不够，具备在工 艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术的总承包还很少， 在h 炼油项目参加e p c 工程投标的总承包商水平普遍不高，大多数承包商不具备 e p c 总承包的资质，因此，大多数参加e p c 总承包投标的总承包商都是由两家甚 至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有的是第一次组成联合体来投标， 在以往的石化工程上从来没有合作过，有的在以往国内的石化项目中曾经合作过， 但几乎没有形成长期的合作伙伴，因此在投标报价、技术方案、工程管理方面很 难达到统一。h 炼油项目组为响应总公司的决策，在e p c 招投标过程中，为了降 低成本，通过价格澄清和谈判等手段，反复降低e p c 工程总承包的固定总价，有 些e p c 工程的承包商的降价次数达到五、六次，降价幅度同中标价相比达到8 0 。 e p c 工程是设计、施工、采购总承包采用固定总价报价模式的总承包合同的工程， 其显著的特点是承包商承担大部分的项目风险，业主只承担一小部分的风险。因 此通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀， 成熟的承包商经过慎重的投标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场竞争 机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标法的评标 方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的项目建设带来 隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。 第二，项目组把原来的3 8 个e p c 工程总承包分成1 3 个e p c 、2 0 0 多个e 、p c 和c 、1 0 0 0 多个物资采购合同，起初有具备几个大的主装置的e p c 工程实力的一 些国内石化行业著名的设计单位，由于这些主装置被分割成e 、p c 、c 工程，这几 家设计单位只取得了e 工程的合同，而且近年来石油行业形势很好，石化行业投 资过热，国内石化行业设计单位设计任务比较饱和，因此造成设计单位积极性不 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 高，这些在项目的物资采购中已经明显的表现出来，设计进度的滞后造成项e l 的 物资采购无法开展，因为设计图纸没有出来，无法进行设备及物资的采购。 第三，h 炼油项目是c o p 公司从事下游的第一个项目，由h 炼油项目组承担 p i d c 的角色也是第一回，在项目管理经验上是有所欠缺；项目组在工程和物资招投 标过程中，按照国家“招标投标法”建立了健全的招评标委员会，制定了相关的 招投标的原则和程序，聘用了来源于国内大型炼油厂的技术和商务工程师，并担 当技术专家和商务专家编制招标文件并担任技术和商务的评标工作，这些技术和 商务专家的工程背景不尽相同，水平相差很大，招标文件的编制也差别很大，评 标标准和评标细则等相关重要文件未在招标文件中明示，不符合相关法律、法规 要求。有些商务工程师以前从未接触过招投标，对招投标的法律和法规几乎没有 任何概念，在招投标过程中洋相百出，给招投标工作带来很多的问题，很可能使 一些不合格的工程投标商通过一些手段“鱼龙混浊”低价中标。在项目执行过程 中利用招标方招标文件中的漏洞提出高额索赔，不仅增加了项目成本，而且使建 设项目的质量也大打折扣。 因此，选择一个合格的e p c 总承包商对项目建设至关重要，一个合格的承包 商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞争力的投 标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项e l ，h 炼油项目是1 2 0 0 万吨的海洋高含酸重质原油的炼油项目，是目前我国最大的炼油项目，在世界上 具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺参数复杂、技术含量高、 施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不仅在我国甚至在国际石化行业 也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能够建设相当规模的e p c 工程的承包 商的数量也不多，因此业主在选择e p c 承包商不仅要有健全的法律法规制度和招 投标制度，而且要有雄厚的技术实力和商务实力完成对e p c 工程的招投标。对e p c 工程总承包商要求不仅要有相当规模的工程技术管理经验，又需要e p c 总承包投 入足够的人力资源和设备资源来建设项目。 根据上述情况，业主在选择e p c 总承包商上应注意以下方面的关键因素： 第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项目组 的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务人员应加 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家的法律和法规， 严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的每一个程序和规范。 第二，加强对资格预审的把关；由于参加h 炼油项目的e p c 投标商的背景不 同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体参加投标。 因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织专业的技术专家 和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预审文件要清晰、明了、 突出重点，资格预审须知要载明潜在投标人需提交的证件、企业资源、财务状况、 资格预审申请提交的截止日期、地址和负责人项目等信息，重点要放在潜在的投 标人的e p c 工程经验、设备、人员、资金和资质方面的审查。资格预审的目的是 考察投标商是否有足够的实力参加所投标e p c 工程的实力；是让潜在的投标商按 照资格预审文件的要求提交资格预审申请书作为招标单位审查的文件。 第三，招标文件的编制。招标人应根据招标项目的特点和需要编制招标文件， 招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人投标报价要求和评比标准等所 有实质性要求和条件及拟签订合同的主要条款。招标人应由招评标委员会在专家 库中抽取技术和商务专家参加e p c 项目的招标文件的编制，招标文件应内容全面， 即对工程项目招标投标工作中需涉及到的所有问题都予以细致、周密的规定；条 件合理，即招标文件应符合国际惯例，有利于比较公正地维护各方的经济利益； 标准明确，即规定工程量标准、投标人的资格标准、工程技术和质量标准、投标 有效期和标书的形式、招标人评比及授予合同的标准；文字规范简练，编制e p c 工程招标文件对文字方面的要求很高，一定要注意字真句酌、言简意骇、文字准 确而不含糊并且高度简练，这样才可以最大限度地减少工程招标投标全部工作中 承发包双方地矛盾、争议、纠纷，保障合同文件顺利地付诸实施；内容统一，招 标文件所包括的众多内容应力求统一，尽量减少和避免相互矛盾，招标文件的矛 盾会为承包人刨造索赔的机会。 第四，评标方法和标准。评标方法是评定投标书优劣的基本准则，合理、客 观的评比方法是选择合格的承包商的关键环节。因此要非常重视评标方法的选择 和评标标准的制定，首先，招评标委员会要组织制定科学的评标标准，根据e p c 项目技术条件和市场竞争状况制定合理的评标方法为原则。其次，招评标委员会 要选择资深深厚的评标专家制定评标标准，评标标准要科学、客观全面的能够反 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 映每个投标人的真正实力。再次，招评标委员会应组织在专家库抽取评标专家参 与e p c 工程的评标，由于e p c 工程技术复杂、涉及专业面广等特征，因此对评标 专家的资历、职称工作经验要求较高，而且评标专家要认真、公正、诚实、廉洁 地履行职责。 当然，同招标方相同，投标方在投标报价时要根据自己企业的实力和水平， 客观真实的在投标文件中予以反映，需要注意的事项很多，但应把握几个关键要素。 第一，投标前的调查研究，投标人在投标前应对招标人、监理、竞争对 手等情况做详细的调查，并分析投标风险，可以使用决策树分析法，同时投标方 还应对e p c 工程中使用的生产要素预测和分析，分析其价格走势，外汇汇率波动。 第二，现场勘查，现场勘查就是到工地现场进行考察，一般是标前会议 的一部分，旌工现场勘查是投标者必须经过的投标程序，按照国际惯例，投标人 提出的报价单一般认为是在现场考察的基础上编制的。因此，投标人在报价前必 须认真的进行施工现场勘查。 第三，计算和复核工程量，做好投标报价。工程量是表示分部分项工程 和结构构件的实物数量，投标方应认真研究招标文件的图纸和技术标准，有的招 标文件中附有工程量表，有的招标文件中没有附，但附有工程图纸，投标商根据 图纸和其他技术规范准确的核算各个专业各个部分的工程量，然后根据工程量， 按照石化行业的设计、施工取费标准做好投标报价，有些大宗采购和主要设备需 要询价的，应按照询价价格做到总价里。 第四，做好旄工规划，施工规划一般包括工程进度计划和施工方案，业 主将根据施工规划判断投标入是否采取了充分和合理的施工措旖，是否能按时完 成施工任务，以此作为评标的依据。另外，施工规划对投标人也是非常重要的。 制定施工规划对投标人也是十分重要的，制定施工规划的依据是设计图纸、复核 了工程量、现场施工条件、开工、竣工的日期要求，机械设备来源、劳动力来源 等，这些与工程成本直接相关，决定着工程质量、施工进度，因而直接影响着工 程成本及报价的高低，因此，施工规划无论对投标方还是招标方都是很重要的。 选择e p c 承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲，它是 招标方同投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商，而且报价 比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，且渴望中标价越高越好，双方最终达到 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 一个均衡即纳什平衡，招标方通过招投标选到了一个合格优秀的承包商，价格招 标方可以接受，优秀的投标方中标，价格投标方可以接受，任何一个条件不满足 都可能导致双方受损。但在实际招投标过程中还存在很多因素，例如在市场竞争 机制的条件下，投标方的实力悬殊并不大，最终的竞争是在价格上的比拼，价格 低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包商，有时投标商为了低价中标，在 投标报价采用一些手段，比如不平衡报价法取得e p c 合同，但在项目建设中又把 降价的部分补偿回来，事实上中标方的价格并不是最低价。其他情况还很多，在 这里不一一罗列，要靠在实际工作中具体情况具体对待。 1 2 研究意义 选择合格优秀的e p c 承包商是实现业主和承包商双赢的途径，无论对承包商 还是业主都具有深远的意义，对业主来说，优秀的承包商交给业主一个精品项目， 将来给业主带来经济效益，同时业主也会给社会带来社会效益。对承包商来说， 不仅给企业带来了利润，而且企业在行业内赢得了形象和声誉，为企业的长远发 展开辟了道路。 另外通过招投标选择合格的e p c 承包商的研究，可以学习招投标中的一些方 法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包商时运用 合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法在投标中胜出， 不合格的承包商由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制下被淘汰，合格的承 包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项目技术、施工管理水平， 降低成本，把企业做大做强，为我国推广e p c 工程总承包的推广做出贡献。 1 3 研究思路 本文首先介绍e p c 工程和我国e p c 工程承包商的现状，然后阐述选择e p c 承 包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和e p c 工程业主和承包商的风险分析， 再引伸到炼油项目的e p c 工程和在炼油项目中的e p c 工程项目的一些案例，最后 总结出几点选择e p ci 程合格承包商的关键，并在实际应用中推广。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第2 章e p c 工程和e p c 工程承包商 2 1e p c 工程介绍 e p c ( e n g i n e e r i n g ，p r o c u r e m e n t ，c o n s t r u c s t i o n ) 工程即设计、采购、施 工总承包工程。 e p c 工程起源于美国的2 0 世纪6 0 年代，美国的经济欣欣向荣，为加快经济建 设，e p c 工程总承包应运而生。同时出现各种总承包模式，例如设计一旖工工程 ( d e s i g na n db u i l d ，d e s i g na n dc o n s t r u c t ) 、交钥匙工程( t u r k e yd e a l ) 和 e p c 工程。他们的内容基本相同，都是由业主把一个工程交给一个承包商( 或联合 体承包商) 去完成整个工程。 2 2e p o 工程特点 e p c 工程管理模式的显著特点是能够充分发挥市场机制，是工程建造与设计 的完美结合，正确使用e p c 管理模式能够使工程建设项目达到质量优、速度快、 造价低的效果，e p c 工程的关键是依赖合格的总承包商，使用标准化的程序进行严 格的e p c 工程管理，并使用现代化的管理工具一计算机网络，使复杂的工程项目变 得简单和清晰。 工程总承包最大的特点是实行设计、施工一体化，把资源最佳配置结合在工 程项目上，减少管理链和管理环节，集中优秀的、专业的管理人才，用先进的项 目管理方法，能够真正体现风险与效益，责任与权利，过程与结果的统一，从而 带动和促进企业的高端管理，形成企业的核心竞争力和品牌战略。 2 3e p o 工程项目管理 2 3 1 工程项目管理的发展： 1 9 0 5 年_ h g 图计划方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 1 9 5 7 年杜邦规定，c p m 计划方法 1 9 5 8 - 1 9 6 2 年美国海军机械计划署提出p e r t 计划方法 1 9 6 1 - 1 9 6 7 年美国航空航天署，“阿波罗l l 号登月计划”诞生第一代 “系统工程学” 1 9 6 2 年、1 9 7 2 年、1 9 7 4 年美国国防部、能源部对工程承包商，规定使用“赢 得值方法”( s 曲线方法) 参加投标 2 3 2e p o 工程总承包项目过程： e p c 工程项目的过程按照时间划分可以分为以下阶段： 项目动员阶段一p i d 设计阶段一详细设计阶段一项目设备、物资采购和设计关闭 阶段一施工阶段一开工阶段一项目关闭阶段 1 项目动员阶段 合同一旦中标，项目便进入动员阶段，在这一阶段主要完成工艺流程图( p f d ) 和工艺数据表。 项目动员阶段需要完成的工作大部分是完成为项目后期的详细设计、施工、 采购和项目管理的准备工作。这些准备工作包括以下内容： 第一项目组织结构 国际上通常采用的项目组织机构是“矩阵式”项目管理模式，由公司各个职 能部门结合项目经理的意见，派出各个部门关键人员。“矩阵式”项目管理模式的 特点是各个部门的工程师的交叉工作，一个专业工程师同时负责项目其他几个单 元的专业工作，工作效率高，缺点是一个专业工程师同时为其他几个部门交叉工 作，容易造成几个部门工作交叉而产生矛盾，需要大量的协调工作。 第二项目编码系统的建立 为后期项目费用和进度管理，需要在项目开工会后及时建立完善的项目编码 系统，项目编码系统是以“工作分解结构”( w b s ) 和“组织分解结构”( 0 b s ) 为 基础，将整个项目自上而下依次逐级分解成更为详细的若干级别、层次，设计、 采购、施工、分包等层次，整个项目结构层次清晰明了，而且所有图纸、技术文 件、采购申请单、订单、设备标志、材料分类、工时单等各个工序都有规定的各 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 自编码，这些编码都是整个项目编码系统的一部分，而整个编码是整个项目控制 的前提。 第三编制项目主进度计划和月计划 项目计划的主要工作是编制项目主进度计划和月进度计划，在项目主进度计 划中需要把项目的关键工作和关键控制点编制出来，作为项目执行中重要控制点， 例如，详细设计完成施工图设计、主要设备采购订单点、施工土石方、项目机械 竣工时间等。月计划包括设计标准和p f d 图纸释放、项目工作范围编制等主要活 动。计划软件一般采用p 3 软件。 第四初步的项目估算 项目立项后，为便于项目预算控制，需要编制项目的初步项目估算，项目 估算的编制基础根据设计费用、设备及材料的询价费用，施工直接、间接施工费 用等估算出来的。 第五项目管理协调手册 项目管理协调手册是项目管理的重要指导性手册，属于项目执行过程中的 程序文件，包括项目控制、质保、质控、文控、设计、采购、施工、开车、工程 竣工等手册，项目管理协调手册要根据项目实际特点进行编制，要具有可操作性。 2 p & i d 设计阶段 在p & i d 设计阶段过程中需要完成的工作包括p & i d 设计零版图纸的设计，在 此基础上开始主要设备的订货，具体内容包括： 第一设计人员动员计划 设计人员动员计划需要各专业负责人和工艺组、设备组人员全部到位，仪表 组一部分到位，需要完成的工作涉及到容器、管线、和仪表的工艺设计。具体的 配管、结构、电气暂时不动员，因为在p & i d 图纸还未设计出来时不具备详细设计 的条件。 第二建立文件和材料控制系统 文件和材料控制系统的建立，可以对大量项目文件、厂商文件、设备、材料进 行有效的跟踪和管理，大型项目的文件和材料控制是否有效直接影响到项目的进 度和项目的费用，因此建立项目的文件和控制系统是很有必要的，而且建立的时 间在p i d 设计阶段比较合适。 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 第三设计协调组 设计协调组在p & i d 设计和详细设计过程中起到相当大的作用，另外他是厂商 和设计人员之间有效传递的桥梁。具体工作是把p & i d 设计图纸分发到各个专业组 使各个专业组完成详细设计，并把由厂商发来的图纸和文件传递到设计组，使设 计人员更加有效准确的完成p & i d 图纸的设计。设计协调组运行控制的有效与否直 接影响到设计进度和厂商交货进度。 第四p i d 设计阶段计划 该设计阶段计划是对项且主进度计划设计部分的细化，由计划工程师排出工 艺、设备、仪表等专业的采购活动，并在设计人员会审和指导下完成长周期设备 和材料的订货。在此阶段项目经理应提供经验丰富的人员协助计划工程师编制尽 可能详细的施工计划和施工组织方案，其作用是使设计和采购清楚哪些图纸和材 料必须先到场，使设计和采购在前期能够有计划地支持施工。 第五进度统计和赢得值系统 建立有效的进度统计和赢得值系统是项目按照项目计划进度完成项目的基 础和前提，同时也为编制项目控制预算提供条件，起到控制项目预算的目的。 在本阶段，进度统计主要反映p & i d 设计活动，实物进度是在w b s 工作包进行 测定，设计需要按照合同要求编制详细图纸目录清单，每一个图纸都可以对应于 设计人员的人工时，根据w b s 工作包所反映的各个进度关键控制点，每个控制点 都具体表明该点应达到的实际进度百分比。将该项任务完成百分数乘以该项任务 的预算值，即可得到赢得值，将该赢得值除以该项目的预算值，即可得到该专业 完成量的百分数，将各个专业进度百分数相加可以得到设计的实物进度，再把设 计、采购和施工完成的百分数相加即可得到整个项目的实物进度。 采购和施工的进度方法相类似，其预算值为费用，控制点为发询价、发订单、 到货检验等。 第六。初步预算、控制预算 初步预算编制需要估算设计人工时、材料和设备的询价和施工的直接费用 和间接费用。 控制预算完成的基础是建立在以下工作的完成的基础上的：p f d 、总图、主要 设备参数数据表、p & i d 图、i s o 单线图和料表、电气单线图、钢结构吨数和主要 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 设备厂商报价。 3 详细设计阶段 详细设计阶段是项目大宗材料采购的基础，是项目进入施工的根本。详细设 计阶段所要完成的工作包括：释放厂家的工厂图纸、完成结构图、i f c 施工图( 单 线图i s o 、各种仪表和电气的安装图) 。在此阶段需完成的工作还包括以下内容： 第一信息流动的协调与控制 信息流动的协调与控制是完成详细设计工作的关键，信息流动主要在设计图 纸的流动，例如设计内部各专业之间、设计各专业同制造厂之间、设计与采购和 施工部门之间的图纸流动。设计图纸的流动需配有跟踪软件，定期出版状态报告， 和设计协调小组紧密配合及时有效地保证系统信息的快速流动。另外需要项目工 程师主管监控此系统，一方面加快设计各专业审查厂商图纸文件，对延长交付图 纸文件的要及时跟踪催促，另一方面需要协调采购完成对采购物资和工程的技术 评比和商务评标以便及时快速的订购主要材料和确定分包工程。 第二详细设计阶段计划 用p 3 软件编制的三级计划细化到所有详细设计和采购活动，所有在关键路径 上的主要活动和强制执行点都将对各个设计、采购、施工部门之间的协调起到框 架指导作用。该计划可以成为计划控制、进度报告、偏差分析和计划预测的主要 工具。 在此阶段，项目施工动员准备工作启动，项目施工经理将制定详细的施工组 织方案，包括：营地、办公室、仓库、预制车间、现场工人招募、人员动员、后勤、 通讯、交通、安保、大型吊装方案、当地采购和分包等工作。通常情况下项目1 2 的成本发生在设计、5 0 的成本发生在设备材料采购、3 8 的成本发生在施工上， 所以要认真安排施工组织计划，而施工费用与设计有直接联系，因此，一定要在 此阶段安排施工人员认真地研究现场施工图，避免返工，详细设计计划阶段一定 要安排支持施工计划的各种活动顺序，通常情况下施工顺序是先场地平整、进行 基础施工、地管和直埋电缆施工，然后再安装设备、结构、配管、再进行电气仪 表的安装接线，防腐保温，图纸和材料应按上述顺序到达现场。 第三分包工作的确定 在详细设计完成8 0 左右时，可以发出初步的分包招标文件包，在9 5 时可以 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 确定分包合同，并在此阶段大部分旌工图、材料和设备应到现场，否则不能开工。 同时从分包商技术标中得到分包组织方案，这对调整采购计划非常重要。如分包 工程的工作范围不明确或变更比较多时不宜采用固定总价的分包方式。 第四图纸文件状态报告与进度统计 由详细图纸目录清单生成四级图纸文件状态报告显示各专业对每张图纸完成的 百分比。由计划工程师完成实物进度的百分比曲线和设计工作效率的效率进度曲线。 第五确切预算、成本报告和变更单 当详细设计基本完成后根据设计人工费、设备材料的报价和施工的直接和间 接费用编制确切预算，在此阶段编制的预算基本上是非常准确的，基本误差在5 之间。并形成成本报告，成本报告不仅包括设计人工成本，还包括支持小组的成 本，及所有订货设备和材料的订单、变更单、付款等事项。 第六大宗材料采购 及时的大宗材料采购是施工成功的关键，当详细设计完毕后，根据各个设计 小组设计的图纸形成管材和钢结构料单，根据料单进行大宗的材料采购，而阀门 和仪表在p & i d 设计阶段就要下订单，电气专业要等变压器和开关柜厂商图纸到达 后，开始确定电缆尺寸并订货。 4 大宗采购和设计关闭阶段 在此阶段最终的配管、电气仪表、结构专业的m t 0 ( m a t e r i a lt a k eo f f ) 并 更新订单，现场办公室开始办公并且组织实施旌工计划，项目设计人员逐步退出， i s o 旖工图发到现场开始管线预制，容器g a 图释放出去给分包容器制造商开始制 造或自己制造，基本完成设计和采购阶段。 5 施工阶段 此阶段开始的前提和条件是：旌工组织安排、图纸、设备和材料、施工工人 和分包商、详细施工计划、预算等要具备，而这些条件的具备跟设计阶段和施工 前期准备阶段有关。施工阶段需完成以下内容的工作： 第一现场旋工动员 足够的暂设和办公设备是旌工成功的关键，如营地、办公室、仓库、预制车 间、通讯设备、交通工具、办公用具等，如考虑不周会严重影响施工的正常进行。 现场施工动员阶段需各个专业的施工图陆续进入现场，项目经理和施工经理应认 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 真的审阅现场施工图并完善详细施工计划，这时现场平整、基础施工等分包工作 应开始施工。 第二施工人员动员计划 在此阶段各个施工管理人员应全部到位，按照详细的施工计划安排施工人员陆 续到场，施工经理要确保现场有足够的技术工人参加施工以确保施工质量。 第三施工计划、详细作业计划和分包商计划 使用p 3 软件编制的三级计划，根据计划标明的施工活动期间的先后逻辑关系 有组织有顺序的安排施工人员计划，安排各个专业的技术工人在旌工不同时间的 用量安排，确定小型工具和耗材的使用情况、按照交货期和材料到货时间，编制 施工进度报告。 详细作业计划是四级计划，现场计划工程师与施工经理和监理应密切配合， 将三级施工计划细化分解，并按时发布以指导现场工人施工作业，现场施工经理 应定期检查并根据现场情况更新四级计划。分包商计划是施工计划的一个重要组 成部分，应高度重视这部分工作，并施加压力使分包商认识到他们的工作在整个 施工计划的关键路径上，他们工作的延迟将会阻碍其他重要工作的开展。 第四设计支持和竣工图 要配备相应的设计人员在现场指导和支持旌工并解答施工图所出现的各种问 题。竣工图将完全反映现场安装实际情况。 第五施工预算、现场目标成本报告和现场变更单 施工预算是在确切预算更新的基础上形成的，是在分包商选定和公司旆工计 划确定后更新而成的，现场的成本控制工程师编制现场目标成本报告，施工预算 转入此报告系统，报告记录实际完成工作量、人工时、费率、人工成本等，报告 反映实际的施工成本与施工预算的偏差及未完成工作的预算情况，此报告在施工 开始阶段就生成并随时录入所发生的数据，达到有效的控制施工成本的作用，施 工阶段的变更费用也要在报告中予以反映，变更单费用包括现场成本、材料费用、 工期延误、不可预见费等。 第六机械竣工 机械竣工是施工阶段的完成，开工阶段的开始。届时所有安装全部结束，管 线试压结束，仪表单校和功能测试结束，d c s 系统测试结束，业主监理公司接到机 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 械竣工申请后，要组织各个部门对系统进行检查，通过整改主要问题消号后( p u n c h l i s t ) ，业主可签发机械竣工接受证书。 6 开工阶段 此阶段的主要工作是管线吹扫、设备化学药剂添加，全厂供电，仪表回路调 试，单机试运，然后申请工厂交工证书，然后，业主参与进行联合投料试车。开 工阶段需要准备的工作有： 第一开工组织安排 在此阶段，开工部人员要准备开车方案、操作维修手册、培训手册，在施工 收尾阶段，开工部要介入推动机械完工的完成。机械完工结束后，工厂的安保、 测试和运转将从旖工经理转到开工经理身上，但施工经理仍然要配合开工部完成 收尾工作，在试运开工阶段，各个主要设备供应商的厂商代表将被邀请到现场协 调系统调试。 第二开工计划 开工计划通常是用条状图来表示，并标注关键控制点，一般分系统显示开工顺 序和各个厂商现场协调时间。 第三预算和最终项目控制报告 开工预算在初步估算中已包括，并随着开工的不断深入而更新，并在开工结 束后形成最终的项目控制报告，项目控制报告包括最终成本，进度状况和项目毛利。 7 项目关闭阶段阶段 这是总承包项目的最后阶段，在这一阶段中，任何旖工尾项要完成、项目