（工商管理专业论文）fx公司测试设备研发项目风险管理研究.pdf

苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即i i 学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 经校保密办审核批准，本学位论文属保密论文，在年 解密后适用本规定。 论文作者签名： 导师签名： e l 期：壁! ! ：兰：互： e l 期：兰! ! ! ：! ：鲨 一翻一 盟选丝 f x 公；习测试设备研发项目风险管理研究 中文摘要 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 中文摘要 随着全球一体化进程的深入以及我国经济的不断发展，电子制造行业的竞争正变 得同趋激烈，尤其电子加工型企业已经从最初的人力成本竞争逐步转移到制造工艺和 制造技术的竞争。以往电子加工型企业自动化测试设备一般均需要从国外购买，这种 方式成本高，交货周期长，已经跟不上现代电子加工服务业的快速发展的要求，为降 低生产运营成本，提升代工服务质量，提升企业竞争力，赢得更多的客户，越来越多 的电子加工企业相继设立了自己的自动化测试设备研发部门。自动化的测试设备的研 发也逐渐成为电子加工型企业向其客户提供的一种比较普遍的新型企业服务。 电子加工型企业的自动化测试设备项目的风险管理不同于大规模批量化的生产 型项目的风险管理。研发性质的工作有一定的不确定性，j x l 险比常规的操作性的工作 要高出很多，因而，研发项目管理中的风险管理就显得尤为重要。本文从f x 公司的自 动化测试设备研发部门的实况入手，分析其设备研发项目风险管理的一般过程，总结 其风险管理过程中存在的风险认识滞后、人员沟通低效、供应商管理混乱等问题，并 分析其问题产生的原因，结合f x 公司测试设备研发项目风险的特征和项目管理方式， 讨论测试设备研发项目管理过程中的来自技术、进度、人员和供应商管理等方面的风 险因素，结合风险管理的一般理论寻找解决问题的对策，并应用于f x 公司的具体的实 际项目案例中，通过对实际案例应用效果的分析评价总结出f x 公司设备研发项目风 险管理应该重点关注技术和外包风险及项目大团队的沟通、要紧密结合生产线实际情 况，全过程实行动态风险管理等结论。 关键字：电子加工企业：设备研发：风险管理 作者：张轼 指导老v l 赵建新 英文摘要 f x 公；司测试鼓备研发项目风险管理研究 s t u d yo n r i s km a n a g e m e n to ft e s te q u i p m e n t d e v e l o p m e n tp r o j e c ti nf x c o m p a n y a b s t r a c t w i t ht h eg r e a td e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yi nc h i n aa n dd e e p e n i n gp r o c e s so f g l o b a l i z a t i o no v e rt h ew o r l d ，t h ec o m p e t i t i o no fe l e c t r o n i cm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi s b e c o m i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c e ，e s p e c i a l l ye m s ( e l e c t r o n i c m a n u f a c t u r es e r v i c e ) e n t e r p r i s e sh a v eg r a d u a l l yt r a n s f e r r e df r o mi n i t i a ll a b o rc o s tc o m p e t i t i v et om a n u f a c t u r i n g p r o c e s sa n dm a n u f a c t u r i n gt e c h n o l o g yc o m p e t i t i o n i nt h ep a s t ，e m sc o m p a n i e sh a v e a u t o m a t e dt e s te q u i p m e n tt ob u yd i r e c t l yf r o ma b r o a d ，t h eh i g hc o s ta n dl o n gl e a dt i m e h a v eb e e nb e h i n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h er e q u i r e m e n t so fm o d e r ne m si n d u s t r y i n o r d e rt or e d u c ep r o d u c t i o na n do p e r a t i n gc o s t s ，i m p r o v et h eq u a l i t yo ff o u n d r ys e r v i c e s ， e n h a n c ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e sa n dw i nm o r ec u s t o m e r s ，m o r ea n dm o r ee m s c o m p a n i e sh a v es e tu pt h e i ro w n a u t o m a t e dt e s te q u i p m e n tr dd e p a r t m e n t a u t o m a t e d p r o d u c t i o nt e s tr &ds e r v i c e sh a sb e c o m ean e we n t e r p r i s es e r v i c eo f f e r e db yc o m m o n e m s c o m p a n i e st oi t sc u s t o m e r s e m s c o m p a n i e s a u t o m a t e dt e s te q u i p m e n tp r o j e c tr i s km a n a g e m e n ti sd i f f e r e n tf r o m t h er i s km a n a g e m e n to fl a r g e - s c a l em a s sp r o d u c t i o np r o j e c t r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t w o r kh a v eac e r t a i nd e g r e eo fu n c e r t a i n t y , t h er i s ki sm u c hh i g h e rt h a nt h ec o n v e n t i o n a l o p e r a t i o n a lw o r k s s ot h er i s km a n a g e m e n ti se s p e c i a l l yi m p o r t a n t f r o mt h ei n t r o d u c t i o n o ff xc o m p a n ya u t o m a t e dt e s te q u i p m e n tr dd e p a r t m e n t ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h e g e n e r a lp r o c e s so fr i s km a n a g e m e n ti ni t se q u i p m e n tr dp r o j e c t s ，s u m m a r i z e si t sr i s k m a n a g e m e n tp r o b l e ms u c ha sr i s ka w a r e n e s sl a g ，p e r s o n n e lc o m m u n i c a t i o ni n e f f i c i e n c i e s ， s u p p l i e rm a n a g e m e n ti n e f f i c i e n c i e sa n do t h e ri s s u e s t h ep a p e ra l s oa n a l y z e st h ec a u s e so f t h ep r o b l e m s ，b a s eo nt h ec h a r a c t e r i s t i c so ff x c o m p a n y t e s te q u i p m e n tr&d p r o j e c tr i s k m a n a g e m e n tt od i s c u s st h et e s te q u i p m e n tr &d p r o j e c tm a n a g e m e n tr i s kf r o mt h e t e c h n i c a l ，s c h e d u l e ，p e r s o n n e la n dv e n d o rm a n a g e m e n lc o m b i n e dw i t ht h eg e n e r a lt h e o r y o fr i s km a n a g e m e n tt of i n ds o l u t i o n st ot h i sp r o b l e m ，a n da p p l i e dt ot h ef xc o m p a n y a c t u a lp r o j e c t b a s eo nt h ea n a l y s i sa n de v a l u a t i o no ft h ee f f e c to fa p p l i c a t i o no ft h ea c t u a l f x 公d 测试设备研发项日风险管理研究英文摘璺 c a s e ，t h ep a p e rg e t st h er e s u l ta sb e l o w ：f xc o m p a n ye q u i p m e n tr&d p r o j e c tr i s k m a n a g e m e n ts h o u l df o c u so nr i s kf a c t o r s ，p r o j e c tt e a mc o m m u n i c a t i o na n do u t s o u r c i n g r i s k s ；s h o u l db ec l o s e l yc o m b i n e dw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no ft h ep r o d u c t i o nl i n e ；t h e w h o l e p r o c e s st oi m p l e m e n tt h ec o n c l u s i o n so ft h ed y n a m i cr i s km a n a g e m e n t k e yw o r d s ：e m s ：e q u ip m e n tr & d ：r is km a n a g e m e n t n i w r i t t e n b y ：z h a n g s h i s u p e r v i s e db y ：z h a oj i a n x i n 目录 第一章绪论l 一、研究的背景1 二、研究的意义2 三、研究的思路与内容2 ( 一) 研究的思路2 ( 二) 研究的内容2 第二章理论与文献综述4 一、支撑本研究的相关理论概述4 ( 一) 动态风险理论4 ( 二) 风险的阶段性控制理论4 二、国内外研究现状5 ( 一) 国外有关风险管理的研究5 ( 二) 国内有关j x l 险管理的研究6 ( 三) 文献综述9 第三章f x 公司设备研发项目风险管理的现状及问题分析l l 一、f x 公司及其设备研发部门实况l l ( 一) f x 公司的发展历史1 l ( 二) f x 公司的设备研发部的实况1 1 ( 三) f x 公司的设备研发部的主要业绩1 3 二、f x 公司设备研发项目的风险管理现状1 5 ( 一) f x 公司设备研发项口风险管理的过程与方法1 5 ( 二) f x 公司设备研发项目现行的风险管理措施的效果1 8 三、现阶段f x 公司设备研发项目风险管理的主要问题1 9 ( 一) 项目组对项目风险的动态变化认识不足1 9 ( - - ) 项目组内部沟通低效2 0 ( 三) 对项目的外协供应商的管理混乱2 0 四、f x 公司现阶段设备研发项目风险管理问题的原因分析2 1 ( 一) 项目组对风险管理的理解滞后2 l ( 二) 公司供应商管理体制低效2 2 第四章f x 公司设备研发项目风险管理的相关对策2 3 一、f x 公司设备研发项目风险的特征分析。2 3 ( 一) f x 公司设备研发项目的风险类型。2 3 ( 二) f x 公司设备研发项目的风险特征分析2 5 二、f x 公司设备研发项目管理方式分析2 6 ( 一) 项目经理负责制2 6 ( 二) 项目合作团队化。2 6 三、f x 公司现阶段设备研发项目风险管理的相关对策2 7 ( 一) 转变思维树立j ) ( l 险动态管理理念2 7 ( 二) 项目大团队合作沟通2 8 ( 三) 科学管理外协供应商3 0 第五章f x 公司光通信模块测试一体机研发项目风险管理应用分析3 2 一、项目背景3 2 二、项目风险管理过程3 2 ( 一) 风险规划3 3 ( 二) 风险识别3 4 ( 三) 风险分析3 6 ( 四) 风险控制3 9 ( 五) 风险监控4 0 三、项目风险管理中的团队沟通与协作4 l ( 一) 责任人明确有助于沟通关系简单化4 2 ( 二) 里程碑方式管理项目计划4 2 四、项目风险管理效果评价4 3 第六章总结4 5 一、研究的主要结论4 5 二、研究的不足4 6 三、未来研究的展望4 6 参考文献4 7 攻读学位期间公开发表的论文4 9 致访 5 0 f x 公r d 测试设备研发项日风险管理研究 第一章 一、研究的背景 第一章绪论 电子代工服务企业也叫e m s 企业，e m s 是英文e 1 e c t r o n i cm a n u f a c t u r es e r v i c e 的缩写，起源于上世纪7 0 年代，由美国最先兴起，9 0 年代随着国内招商引资的浪潮 并由跨国公司引入我国，在沿海地区比较常见。电子加工类企业是社会化生产分工进 一步细化的产物，早期传统的电子加工企业只做单一的电子加工服务，企业职能部门 主要由生产部，物料采购部门及辅助的财务和行政等部门组成。随着行业竞争的加剧， 以往电子加工企业那种只是按照客户成熟的产品图纸和制造技术，按既定的生产工艺 流程，把客户指定的供应商提供的物料进行贴片、焊接、测试、组装、打包、托运的 服务方式越来越不适应行业发展。为降低生产成本，提高企业竞争力，越来越多的电 子加工企业j 下逐步把生产测试设备自主研发。研发项目不同于一般的生产类项目，不 确定性较多，因为项目风险较大。电子加工类企业的自动化测试设备研发项目是面向 企业生产线的，其j x l 险管理也不同于普通项目的风险管理。如何做好自动化测试设备 研发项目风险分析和管理，同益成为众多电子加工类企业设备研发部门所关注的问 题。研发项目的风险管理在国外发展得比较早，研究也较深入，国内在这一块起步晚， 目前国内大部分研发项目风险管理类的书籍和文献多是从国外翻译过来的，国内学者 在这方面的研究也多是集中在大规模批量化的生产类项目上，针对电子加工类企业的 设备研发项目风险管理的研究更少。 f x 公司是一家国际大型电子加工制造集团在中国设立的分公司，有自己的测试 设备研发部门，以往，研发项目的管理者们更多的是重视项目的技术方案很成本，却 很少有系统的风险管理意识，项目也常常由于一些诸如重复试验、物料供应商供货质 量差不及时等问题上而延误。所以对f x 公司设备研发部门的项目风险管理实况进行 研究，分析其所在行业特征，运用成熟的风险管理理论针对设备研发部门的实际问题 进行探讨，提出相应的对策，对f x 公司测试设备研发项目的风险管理是有一定的积 极意义的，某些结论对同行业内其它公司也有一定的借鉴作用。 第一章f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 二、研究的意义 电子加工业在中国的发展已有近2 0 年，竞争越来越激烈。为了提高企业竞争力赢 得更多的客户，电子加工企业越来越重视对制造工艺和制造技术的研发投入，而往往 忽视了项目的风险管理，尤其是研发型项目的风险管理更是关注不足，这往往会导 致项目研发多走弯路，甚至巨额研发经费的投入却没有能实现预期的研发目标。如何 结合研发型项目管理的方法，特别是尘产型研发项目的特点提升生产测试研发项目风 险管理水平是值得探讨的问题。 因此本文通过对f x 公司自动化测试设备研发部门设备研发项目风险管理的一般 过程进行分析，针对电子加工企业的行业特点，对自动化测试设备研发项目风险管理 过程中产生影响的主要风险因素进行分析，并应用现有风险管理方法和理论对电子加 工企业自动化测试设备研发项目进行风险规划、识别、分析、控制和监控进行探讨。 这对于f x 公司自动化测试设备研发项目管理过程中的风险管理具有一定的现实意义 和战略意义。 研究的思路与内容 ( 一) 研究的思路 本文在查阅大量国内外关于针对项目管理中的风险管理尤其是研发型项目中的 风险分析及风险管理的相关文献资料的基础上，以风险管理理论为指导，结合本人就 职的苏州工业园区f x 公司设备研发部的实际工作进行分析，针对其面向大规模生产 的测试设备研发项目的风险管理问题进行探讨，分析f x 公司设备研发项目现阶段风 险管理过程- 扣问题和根本原因，并结合风险管理理论探讨解决这些问题的对策，旨在 提高f x 公司自动化测试设备研发项目的风险管理能力，从而提高设备研发部项目风 险管理的工作效率，增强公司竞争力。 ( 二) 研究的内容 本文的研究内容和具体章节安排如下。 第一章为绪论。首先结合电子加工行业大环境介绍了研究背景，介绍f x 公司设 备研发部门研发项目风险管理的总体状况，提出文章研究的意义，最后介绍了本文的 2 f x 公i 刁测试 设备硼f 发项目风险管理研，允第t 皇 研究思路、内容和框架。 第二章为国内外研究综述和理论概述。在对国内外有关项目管理中的风险分析和 管理相关的文献做了研究与总结，并对支持本文的风险相关的理论做了回顾，为本文 研究的内容奠定理论基础。 第三章是对f x 公司设备研发项目风险管理的现状及问题分析。首先对f x 公司测 试设备研发部门的实况进行介绍和分析，然后介绍f x 公司设备研发项目风险管理的 一般过程和所存在的问题，最后分析这些问题存在和发生的深层次原因。 第四章为f x 公司设备研发项目风险管理问题的对策探讨。首先对结合电子加工 类企业行业背景分析f x 公司测试设备研发项目的风险特征，然后运用第二章介绍的 风险管理理论来尝试对f x 公司现阶段设备研发项目风险管理过程中的问题对出对 策。 第五章为案例应用研究。把本文前几章对f x 公司测试设备研发项目风险管理存 在问题的分析提出的对策应用到f x 公司小型光通信模块测试设备的研发项目风险管 理中。结合项目具体应用环境的实际情况，灵活应用，对风险管控后的效果进行评价 和探讨。 第六章为总结与展望。首先总结了本文研究的结论，然后针对研究中的不足加以 讨论，最后对未来的研究做了展望。 3 第二二章 e k 公司测试设备研发项目风险管理研究 第二章理论与文献综述 一、支撑本研究的相关理论概述 随着人们对风险管理的研究的不断深入和广泛实践的具体应用，在风险管理领域 已经形成了很多理论，本文主要涉及的有以下两个理论。 ( 一) 动态风险理论 学者a bh u s e b y 和ss k o g e n 在1 9 9 2 年提出了动态风险理论，认为在项目的不同 实施阶段，要做出很多对项目最终结果有相当大影响的决策，必须关注风险的动态变 化。 m a h d is e if y2 0 0 6 年在其发表的文章中首次提出了一个相对比较成熟的动态风险管 理模型c r m ，其j x l 险管理的主要原则是：不断地评估可能造成恶劣后果的因素；决定最 迫切需要处理的风险；实现控制风险的策略；评测并确保风险策略实施的有效性。旧 从项目的丌始阶段到最后的结束阶段都必须进行风险的研究与预测和分析，实行 项目全过程的风险管理。 动态风险管理是在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生 的概率和发生范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响 等，达到更清楚地认识识别的主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对 策和措施，从而减轻风险对项目目标的不利影响。口1 ( 二) 风险的阶段性控制理论 风险是可控制的。 1 9 4 8 年，控制论的奠基人之的n 维纳在他所写的 控制论一书中明确的给 控制论下了定义：“既是机器中也是动物中的控制和通讯理论的领域叫做 c y b e r n e t i c s ( 控制论) ”：“控制论是一种研究各种相关元素组成系统的调节和控制的 一般科学性规律的科学，是关于耦合运行的系统的功能的科学，是- f 研究耦合运行 系统的控制和管理科学”。1 随着经济的发展规律，控制论也发展非常迅速，在很多领域内有了广泛的应用。 4 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究第二章 运用控制论、控制理论解决复发系统问题已经有了很多分支。 阶段性控制理论主要是用于项目的风险控制管理，所谓阶段性控制理论是指把动 态控制论和项目的阶段性特征相结合以动态的、有效的控制项目个阶段的风险，并充 分考虑阶段见风险的关联性和风险的迁移特性。 阶段性风险控制理论可以有以下两方面内容：项目动态控制论和项目阶段性划分。 动态控制是在完成项目的过程中，通过对过程、目标和活动的跟踪，全面及时、 准确的掌握项目信息，及时对比目标要求，及时纠正，以便项目目标的顺利实现。 项目一般划分为概念阶段、规划阶段、实施阶段、结束阶段，每一阶段的风险因 素和影响也大有区别。哺1 二、国内外研究现状 现代风险管理起源于德国。二十世纪早期，德国在第一次世界大战中战败，战败 的德国随即发生了严重的经济萧条，通货膨胀肆掠全国各地，整个德国经济处于极度 衰竭的困境之中，德国工商业界在总结企业过往得失谋求未来发展之时，提出了包括 风险管理在内的一系列企业经营管理的新思路。1 9 2 9 - 1 9 3 3 年爆发了二十世纪最严重 的世界性经济危机，当时世界头号经济强国美国也卷入其中，美国工商企业为寻求突 破经济发展的困境，也开始关注风险管理在企业运营管理中的作用，风险管理问题也 成为当时经济学家门研究的课题，到二十世纪五十年代，随着经济的不断发展和一系 列重大经济事件的发生，风险管理问题的研究在美国工商业界得到了有效的促进并开 始了蓬勃的发展。随后，对风险管理问题的研究，业界逐步向系统化、专门化进行研 究，风险管理也开始成为企业管理科学体系中的一门独立的学科。 风险管理一直是企业管理中的一项重要的研究内容，特别是随着经济的发展，经 济增长越来越依赖于新技术和新产品的创新研发，研发项目中的风险管理重要性同益 凸现，对研发项目的风险管理更加成为了企业管理研究的热门课题之一。 ( 一) 国外有关风险管理的研究 国外对于风险管理的研究比较早也比较全面，研究的范围比较广泛，对于研发型 项目的风险管理也有比较透彻的分析。 1 w i l l i a m s c 等人认为“r & d 项目风险管理是通过对风险的识别、计量和控制， 5 第二章 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 以最小的成本使风险所致的损失达到最低程度的管理方法”。砸3 2 m o l a k v 在风险分析和风险管理基础中指出“风险管理是企业或组织为控制 偶然损失的风险，以保全所得能力和资产所做的努力”。盯1 3 美国项目j x l 险管理协会给出项目风险管理的定义“风险管理是系统识别和评估 风险因素的形式化过程；是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形 式、系统的方法；在项目中识别、分析风险因素、采取必要对策的决策科学和决策艺 术的结合”。m 3 4 b o e h m 将风险管理过程分为风险评估( 风险辨识、风险分析、风险排序) 和风险 控制( 风险管理计划、风险处置、风险监控) 2 个阶段、6 个步骤。阳1 5 1 9 9 4 年，f a i r l e y 把项目风险管理分为7 个步骤，分别是：辨别风险因子、估算风险 概率和后果、制定减轻风险策略、监控风险因子、调用紧急计划、处理项目危机和项 目从危机中复苏。帕 6 1 9 9 6 年，s e l ( s o f t w a r ee n g i n e e r i n gi n s t i t u t e ) 提出了一整套的项目j x l 险管理的方 法，s e i 把项目风险管理分为5 个组成部分，分别是：风险识别、风险分析、应对计划、 风险跟踪和风险控制。1 7 c h a p m a n 和w a r d 在1 9 9 7 年构造了一个通用的包括9 个阶段的项目风险管理过程： 定义项目的关键域、制定风险管理策略方法、辨识风险源、构建风险假定和关联信息、 指定风险责任和应对措施、估算不确定程度、评价风险间的关联度、制订应对计划、 监控和控制风险。羽 8 2 0 0 0 年，n i c h o l a s 认为风险管理包含三个阶段，分别是：风险识别阶段、风险 评价和风险应对方案。c h a p m a n 认为风险管理包含风险分析和风险控制两个阶段和过 程。其中风险分析又包括定性分析和定量分析。风险分析还细分为知识采集、核心小 组建立、风险辨别、风险估计、丌始回应和二次辨别。定量分析指应用各种分析技术 对风险进行量化和评价，包括敏感性分析、概率分析、影响图和决策树。风险控制则 包括风险回应与风险监控。n ( 二) 国内有关风险管理的研究 近年来随着我国经济的迅猛发展，尤其是受到在华跨国公司企业管理方式的影响， 国内企业项目管理中的风险管理越来越重视，特别是在一些大型的研发类公司，对研 发项目的胍险管理投入力度不断的增大，因此对研发型项目l x l 险管理的研究也越来越 引起我国专家学者和企业界人士的高度重视。 6 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究$ - - ：i 1 浙江大学学者陈劲等人在其复杂产品系统创新项目风险实证研究一文中强 调：复杂产品系统创新项目风险因素的组成有起独特性，许多一般意义上的产品( 技 术) 创新风险因素研究结论对复杂产品系统创新项目来说并不成立，如政策因子、资 金源因子( 资金) 、创新前端因子等多包含的风险对复杂产品系统创新项目风险后果 并没有显著影响。复杂产品创新项目风险因素的组成更多地体现了其本身的特征。m 1 2 学者张方华2 0 0 8 年在其企业研发项目成败的关键因素分析与对策研究一 文中指出o ( 1 ) 企业在制定明确的竞争战略和技术创新战略的基础上，应该积极采用与之 相匹配的研发战略，这对研发项目绩效的提高有着显著的推动作用。因此，企业在进 行研发项目管理的过程中，应该重视技术创新战略和研发战略对研发过程的知道作 用，促使企业利用有限的资源在规定的时间范围内顺利实现预定的项目目标。 ( 2 ) 研发项目管理的有效组织对研发项目能否成功起着非常关键的作用。因此， 在研发项目实施和管理的整个过程中，企业要提高研发项目的实际绩效，就应该重视 如何采用切实可行的组织形式、如何获得高层管理者的支持、如何提高项目经理的组 织和协调能力、如何加强项目的风险和冲突管理、如何通过团队建设和激励措施，从 而进一步改善研发项目管理的绩效。 ( 3 ) 组织在研发项目上的资源分配对研发项目的顺利展开与实施也至关重要。硼 3 中国海洋大学的石鸿雁和刘文琳2 0 0 9 年在企业研发项目的风险管理一文中 认为：项目风险可能出自技术、政治、经济、资源等各个方面，对项目丌发本身或是 项目目标的实现产生重大影响。项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、 评估、应对项目生命周期内风险的科学，其目标是使项目本身潜在的机会或回报最大 化，使潜在的风险最小话。项目风险管理应贯彻在项目的整个生命周期内。n 叼 4 周航和刘沓2 0 0 9 年在其研发项目风险的变化规律及转化关系研究中指出 了：研发项目风险具有双重性，其表现出信息递减规律与收益平衡规律；研发项目技 术风险、管理j x l 险与经济风险之间存在着相互关联、相互转换的关系。研发项目的风 险既来源于人们的有限信息和有限理性，也来源于项目内外部环境的非均衡和不确 d ，l i t 匕o 5 王长峰和王化兰2 0 0 8 年在其重大研发( r d ) 项目过程风险组织行为动态和 团队管理模式研究中提出了重大研发( r & d ) 项目的过程风险管理。提出了过程风 7 第二章f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 险有机组织的具体特点，如：过程风险有机组织具有明确的目的和目标，并追求目标 最优化；过程风险组织的行为是因为组织建立的目标理想值与目标观察值之间的差距 “压力”的变化、刺激的驱使而采取的行为；过程风险有机组织的行为是通过组织“神 经中枢 “组织中央处理器( 项目经理部或者项目管理办公室) 来协调处理 这种变化的趋势，通过下达一定的指令而驱使组织发生变化，适应环境变化：过程风 险有机组织的行为是具有一定的模式可以遵循的。【l 帕 6 刘沓在2 0 0 8 年发表的关于研发项目风险的新思考中提出基于对风险的新认 识，可以得到关于研发项目风险的认识与思考，而这些认识与思考为研发项目风险管 理创新奠定了思想基础。第一，研发项目风险具有相对性。第二，研发项目风险具有 与收益的并存性。第三，研发项目风险具有可识别性、可计量性与可管理性。町 7 彭安涛、彭灿在电子信息企业研发项目风险管理中认为电子信息企业研发 活动是一种高风险、高收益的活动，是在多种风险因素作用下的一种矛盾活动，而每 一类研发项目的风险又有其自身的特点。电子信息企业研发项目的风险具有以下特征： 研发项目风险是一种动态风险；是一种投机j x l 险，具有双效性；可管理性；累积性。嘲 8 清华大学的郑大勇、李纪珍、赵楠在2 0 0 6 年发表的研发项目的集成风险管理 一模型及讨论中提出了研发项目的集成风险管理，并指出了实施研发项目集成风险 管理需要注意的问题：集成过程中应高效、合理地利用企业的现有资源；风险管理循 环过程的周期即循环频率应与研发项目的进度相匹配；负责研发项目集成风险管理的 职能部门是企业高层管理的参谋和咨询机构；研发项目的集成风险管理不仅仅是模式 上的，更应是文化上的。比。1 9 李占强和张吉军在其r d 项目风险评价指标体系及评价方法研究中对r d 项目风险因素归纳如下： ( 1 ) 外部环境因素。政治风险、法律风险、社会风险、经济风险； ( 2 ) 项目因素。技术风险、市场胍险、财务风险； ( 3 ) 企业能力因素。生产风险、r & d 人员风险、资金风险。 ( 4 ) 管理因素。决策风险、人员管理风险、组织沟通风险。陋1 1 0 孟岩和刘沓2 0 1 0 年在其 研发项目风险管理的创新思考一文中认为研究与 发展活动不同于一般的生产劳动，其具有探索性、创造性，同时也具有不确定性和风 险性。研发过程可以看作一条复杂的知识、信息通道，从战略管理的角度看研发过程 8 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究第二覃 又是一条价值链，是资金、知识、信息、人力资源的增值链条。研发项目既是多种要 素复杂结合的产物，又是一种创造与探索的活动，因此其结果具有很大的不确定性， 其过程具有很高的风险性。但 l1 李永忠、冯俊文2 0 1 0 年在其q f d 方法在研发项目风险管理中的应用研究一 文中提出了 q f d 方法在研发项目风险管理中的应用。q f d 矩阵主要有两个部分。矩阵的 横向部分是客户部门，包括有关客户的信息。矩阵的纵向部分是技术部分，涵盖回应 客户输入的技术信息。瞳帕 1 2 邹超、朱光伟、姜澄宇2 0 0 7 年在其重大科研项目风险管理探讨中提出重 大科研项目风险管理是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会 科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科：是一个复杂的、庞大的、动态的 系统工程，涉及到不同层次的多的管理人员。重大科研项目管理者必须综合运用多种 方法、手段和措施，坚持不懈地跟踪整个项目生命周期的进展情况，逐步形成项目风险 管理的闭环系统，对重大科研项目各个阶段、各个环节进行风险预测、风险识别、风 险分析、风险评价及j x l 险处理，确保重大科研项目的风险降到最低。凶此，项目风险管 理是重大科研项目管理中的重要环节，通过有效的风险管理可有效提高项目管理水平， 为重大科研项目的顺利完成提供重要保证。个部门、多个环节、多个方面，也涉及到 不同类型。【2 5 1 1 3 张静文和徐渝2 0 0 8 年在其科技型小企业新产品研发项目的风险分析一文 中对科技型小企业新产品研发项目的风险进行了分析，认为新产品研发项目的风险因 素大致分为环境风险、技术风险、管理风险、市场风险及其它风险五类。对于新产品 研发项目来说，确定了风险评价指标体系后，下一步的工作就是依据指标体系设计评 价方法。啪1 1 4 韩峰和丁虹波2 0 0 6 年在其企业协作研发风险及其管理机制一文中提出了 企业协作研发风险管理机制的概念及其构成要素。认为企业协作研发的风险是指由于 企业协作研发外部环境的不确定性、企业合作关系的复杂性和研发联盟整体能力的有 限性，而使协作研发联盟及其成员企业所面临的风险。啪3 ( 三) 文献综述 通过对国内外风险管理领域特别足研发项日的j x l 险管理的相关文献研究整理，我 9 第二章f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 们可以看出，国内外学者普遍认为对于企业的项目管理过程来说，风险是客观存在的， 而且是无处不在的；风险有大有小，风险的大小在项目的不同阶段因项目环境的变换 而发生变化：在项目的不同阶段，项目风险的种类也随项目环境的变化而不同；风险 随时随地都有可能发生，风险发生的后果对项目的影响也不尽相同；风险无法被准确 的预知，但却不是不可预测的：研发型项目本身具有的更大的不确定性使得其项目管 理更具有风险性；不同的项目由于项目本身的特点，其项目的风险管理方式也有着各 自不同的特点。 同时我们也能看出，国外在对风险管理的研究上比较早也比较系统，也富有实践 性的总结。而在国内，尽管近来对风险管理的研究也比较多，但是总体上对项目风险 管理的研究也还刚刚丌始，整体的研究内容还比较笼统，方式方法上多是学习国外现 有的方式方法，还没有很好的总结和归纳：对项目风险来源的因素的描述也不一，大 部分的研究更多的是对既有理论的简单应用，没有广泛的结合各种项目实际深入考 察，富有实践意义的创新更少。 因此，本文综合国内外相关风险管理研究的成果和理论，结合自身就职的公司并 参与的研发项目实际，对e m s 企业设备研发项目风险管理的具体过程应用现有成熟的 项目风险管理的理论方法和工具，对风险管理的效果进行评价和总结探讨，分析成功 与不足的地方，为e m s 企业测试设备研发项目或者类似项目的风险管理提供一定借 鉴，同时也具有一定的现实意义。 1 0 f ) ( 公i j 测试砹备训f 发项日风险管理研究 第三章 第三章f x 公司设备研发项目风险管理的现状及问题分析 一、f x 公司及其设备研发部门实况 ( 一) f x 公司的发展历史 f x 公司是一家典型的电子加工服务型企业，于1 9 9 7 年在苏州工业园区注册成立， 它是由总部位于美困加州硅谷的f x 集团在中国投资的一家全额子公司。f x 集团一家 美国的大型跨国公司，世界5 0 0 强企业，成立于上世纪7 0 年代，其主营业务是电子 加工服务( e m s ，e 1 e c t r o n i a sm a n u f a c t u r es e r v i c e ) ，经过几十年的发展，f x 集团 的业务已经覆盖全球几十个国家和地区，行业客户涵盖移动通信、工业控制、医疗电 子、汽车电子以及航空电子等，年营业额稳居e m s 行业全球前列。 f x 公司在苏州工业园区成立至今已经走过1 0 多年的历史，经过1 0 多年的发展， f x 公司已经成为f x 集团全球运营战略的重要组成部分，年营业额占f x 集团年总营 业额的比重也逐年上升，已经是f x 集团实际意义上的骨干企业了。f x 公司经过多次 扩建，目前在苏州工业园区已经拥有两个大型现代化的加工装配厂区，总占地面积超 过2 5 0 0 0 平方米，业务逐年持续发展，员工队伍从1 9 9 7 年最初的几十人已经发展壮 大到今天的6 0 0 0 多人，市场客户也从最初的单一行业单一客户发展到今天的多行业 多家客户，且9 5 的客户均来自海外市场。 ( 二) f x 公司的设备研发部的实况 1 9 9 7 年f x 公司在苏州工业园区成立时规模很小，业务也很单一，主要是把f x 集团在国外的分公司的一部分业务转移到f x ( 苏州) 公司来生产，凭借国内廉价的 劳动力和低廉的物流运输成本以及相对较低的运营成本优势来获得营业利润。公司在 丌头的几年并没有设立设备研发部门，公司生产运营所需要的测试设备和器材，包括 各种仪表和测试工装、火具等等，都是直接从国外兄弟公司转移过来，或是商接从客 户那晕租借过来，f x 公司自身并不设计也不制作这些测试设备。随着公司规模的不 断扩大，业务量的急剧增加，直接从国外进口测试设备或者从客户那晕租借设备所存 在弊端逐渐显现出来：一来交货周期太长而延误生产进程；二来设备转移和租借的费 第三章 f x 公司测试设备研发项目风险管理研究 用实在过于高昂；再者转移或者租借来的测试设备一旦在生产测试过程中出问题，维 护是个很大的问题。有介于此，f x 公司在2 0 0 1 年开始设立测试设备研发部门，主要 是为f x 公司的生产线提供自动化生产测试所需要的各种测试设备的研发与制作、复 杂测试技术问题的解决、新客户技术问题的解答等等服务。 2 0 0 0 年后的头几年是f x 公司发展最快的几年，公司业务呈现爆炸式急剧增长， 2 0 0 3 年至2 0 0 7 年也是f x 公司测试设备研发部门成长最快的几年，由于公司业务量 的增加，所需要技术服务的工作量也相应增加，设备研发部门的人员从最初的3 人增 至1 6 人，人员学历较高，均具有本科以上学历，硕士比例占到3 0 以 ：，并都具有3 年以上的实践工作经验，见下图3 - 1 。 圈3 1f x 公司设备研发项目部员1 7 7