（工商管理专业论文）西安供电公司运营机制创新研究.pdf

摘要 题目：西安供电公司运营机制创新研究 专业：工商管理 学员姓名：贺延安 导师姓名：熊国强副教授 摘要 学员签名：贺厄眵 导师签名：麓、l 蓟$ 本文以国家电力体靠4 改革为契机，积极探索西安供电公司如何面对全 新的市场竞争环境，实现从计划经济体制下的自然垄断企业逐步向适应竞 争、具备较高竞争活力的现代企业的转变。寻找新的利润点、提高服务质 量、保持竞争优势是本文思路主线。 本文首先运用波特的五种竞争力量模型深入分析了西安供电公司未来 题对的外部竞争环境；其次，介绍了西安供电公司现有的运营机制和运营 组织形式，对运营效果进行分析；阐明西安供电公司运营机制中存在的主 要问题及原因；本文还对国内外供电企业运营机制进行了对比分析，得出 适宜于西安供电公司进行运营机制创新的几点启示。 本文在核心部分应用创新理论，在电力市场化的必然趋势下，对西安 供电公司运营机制进行了重新设计，提出了独立实体市场化运营机制和存 量、增量激励运营机制，并对两种运营机制进行了对比分析，说明各自的 优点和缺点；随后提出建立索赔机制对以上两种运营机制进行管理和控制。 为保证新的运营机制得以有效的实旌，文章还提出了切合西安供电公司实 际情况的实施建议，以外部市场内部化对企业内部资源进行重新整合；通 过组织设计和管理创新对企业的运营机制的支持平台鲴织和管理进行 一次彻底的转变；以管理人员的考核机制创新确保新运营机制的落实，以 培育积极向上的企业文化消除机制转变的阵痛，提高公司凝聚力。通过这 些建议为新运营机制的实施扫清障碍。 本文希望通过具有竞争力的、新的运营机制，使西安供电公司获得未 来的生存和发展，并为转型中的国有企业进行市场化运营提供一种新的解 决方案。 【关键词】：电力体制运营机制创新 【论文类型】：应用研究 a b s t r a c t t i t l e：r - e s e a r c ho ni n n o v a t i o no ft h e f u n c t i o n i n g m a c h i n e r yo f 柚e l e c 埘cp o w e rc o m p a n y m a j o r ：m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e：h e y h n a n d i r e c t o r ：o n gg u o q i a n g s i g n a t u r e ：h e ) 2 。a 。 s i g n a t i l r e ：o 岬q 岫2 ) 岬 a b s t r a c t t h j sp a p e r ，t a l ( i n g 也e 妇o ft h em 靼l l i n e r yr e f 0 蛳o ft h e 删o n a lp o w e r s y s t e m m a d e a 1 1a c d v er e s e a r c h o n h o w 血e c o m p a n yc a n m e e t 也en e w 瑚r k e t o f c o m p e d d o n ，a r l dh 0 、v t 0 缸a r l s f e rh s e l f 盘d ma 埘m l r a l l ym o n o p o 垃乙e dl l n i tt 0 a m o d 锄锄d a n v t h e m 如r e s e a r c h i d e a o u 证e i s ：t 0s e t t l l ec u s 蛐e r i i l 血e f 酏璐，a l w a y s 订yt op r o 、，i d e 也eb e s ts e r n c ef o rc u g c o m e r s ，a n dt om a k e 也e b e 丘t s 血ed r i v m gf b r c c f i r s n y 血p a p e ft h eb o d e 血0 0 i yo f5c o n l p e 石五v 如e s sm o d e li sa p p u e dt 0 m a k ea r i 删y s i so f m eo u t s i d ec o m 础石o 也砒a d 血cp o w 豇c o m p a y i s 缸i i l g s e c o n d l y 血ec u r r e m 缸1 血o n i r 培m a c h i n e r yo f 吐1 e a i lp o w e r c o m p 锄y di 乜。增趾l i z e df o mo ff h n 甜o na r ei r i 吣d l | c e d ，a r l d 也er e s u l to f f l l r l 血o ni s a n a l y s i s e d t h ek e yp m b l e f i l 锄dbi e a s o no f 也e 缸l c t i o i l i i l g i 玎_ a c i l i n e i yo f x i a nd e c 伍cp o w e rc c l m p a n yi si 士1 打o ( 1 u c e dh lc 0 加商n a t i o nw i t h 廿1 cf b c d o r l i n gm a c h i n e r yo f 缸唾皿c o u n m c sa n d 也er e f o 】 1 1 1 i 玎g 可o f e l e c 伍c i 毋m a r k 眈i 1 1 9a ：th o m e ，捌c o ff u i l 胡o i l i i 培呲h i r l e r yh n o v a d o no f 血e a 1 1p o w e r m 】) 蚰yi sa c q l l i i 司 t h e 也e o r yo ff h n c t i o i l i 】唱m 妣e r yi n n 0 、倒o ni sa p p h e da n d 也e i n d e p e n d e n yr u n i l i 】【l gp 眦m ，i i l c r e m e n t a n dd e c r e m e n t 鲥m u l a d i 培，a n d 血e c l 蛐gp r o 母a i i l sc o n c 锄i 1 1 9m em a i l a g 锄“) f t h e2 矗l i 姗o n i n gm a c h i n e r ) ， i sb r o u g h tf o 州a r 也也e2 删o i l i 】【l gm a c h 血e r ) ri s 曲a s t e d ，缸a d v a n t a g ea n d w e a k n e s si sa c q u 砌h 1o r d c rt 0m a k eb a c m a l i 讯也em 越m g c m e mi i l i l o v a 垃o n 廿1 e o r yi sa p p l e dw i 血也ep r i o ri d e a 山a tt l l eo u c s i d em 赳i 汜tb ei n s i d e 仃氍瞳e d “i su s c dt 0i n 士e g 即肥也er e s o u r c e so ft 1 1 e ：( i a np o w c rc c 岫d a 删 i n s i d e 0 【1 s t o m e rf b c l l s o d ，、v i 血血ea i z i lo fm i s i n gt h ee 伍c i e n c ya 1 1 di m p r d v j 日2 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 也es c r v i c e ，m er u 彻- i i l gp l a 饪b r n l 一也es w ：t u r e0 f o 碹a n i z ea n dm a n 鹳e m e mo f t h e 唧a n y i sr c d e s i g n e d m a 工l a g 钮1 e n tp e r 溉m e i 即a l 嘣o nm a c c r y i ns l 】r e t h en e w 劬曲0 刀血gm a c b i n e 哕t ob ed o n e c u l d v a 面o no fc o m p a n yc u l t u r e m l p r o v e 也ec o a g u l 撕n gd i h to fc o m p a n y 血m a c h i n e r yb ec h a n g 醐t h e s e a d v i c e sc l e a i lt 1 1 eo b s t i c l eo f m en c w 如n c t i o n 血gi n a c h i 】描yt ob ed o n e t l l i sp a p e rs e to 岳t 量1 i si d e a a n dc o m eu p 州t ht h c 咖p 甜d v c 劬靠0 血gm a c h i n e r yo f a 1 1e l e c 订i c 唧a i l y ，e x p e c d i 培f o rab e 廿盯s u i v i v a l a 【l dg r o w f l lf o r 吐l ec o r n p a r l y ，a 1 1 d 百v et l 】e r e f o r i l lo fs t a 把一0 m e d b u s i l l e s s e n t e r d r i s eas o l u t i o r l 【k e yw o r d s 】e l e c t r i cp o w e r m a c h i e r y f u c t i o n i gm a c h i n e r y i n n o v a t i o n 【1 如eo f t h 幅i s 】a p p u e dr e s e a r c b l 导论 1 导论 1 1 选题背景 企业的运营机制指的是一个企业持续达到其主要目标的最本质的内在 联系。企业以盈利为目的，它的运营机制能够解释这个企业怎样持续不断 地获取利润。既然供电企业为争取客户和获得资源而展开竞争，那么一个 好的运营机制必然突出确保其成功的独特能力和手段一殁引客户、员工 和相关利益者，在保证盈利的前提下向市场提供产品和服务。 本文研究的西安供电公司是陕西省电力公司直属的国有大型供电企 业，担负着西安地区8 区5 县中低压电网的运行、维护、建设、改造和所 有客户的供电营业以及电力市场的开拓工作。西安供电公司与电力客户直 接发生交易关系，在电力链条的供电侧，占西安地区电力销售的几乎全部 市场份额，垄断地位不容置疑。 在科学技术日新月异，新的管理理念和理论层出不穷的今天，在电力 能源领域，世界各国面对同样的运营机制难题，到目前为止还没有一个十 分有效的供电公司运营机制模式。尤其是电价上升，服务质量和效率却不 成比例的提高，引起社会公众的普遍不满。在以开放促改革的今天，个体 和社会公众利益内在一致性以激烈的方式表达出来，对于垄断及垄断所带 来的利润的质疑，对于供电公司迫于上级行政命令和社会舆论的压力下提 供的服务和承诺，由于服务承诺的兑现，在本来就没有积极为客户提供满 意服务动力的情况下，各服务部门在自身成本利益的诱惑下，不可能为客 户提供满意的服务，这将导致客户的进一步不满，企业利润将进一步压缩， 在此恶性循环中，所有的利益相关者都将受到损害。 我国电力体制“打破垄断，引入竞争”的市场化改革方案已经确定， 供电公司迫切需要个竞争性的运营机制，但它必须使所有的利益相关者 产生共赢。在未来的市场竞争中保挣优势，这是我所要研究西安供电公司 运营机制的主要原因。 1 2 理论综述 1 2 1 垄断理论 古尔诺是最先对垄断作出定义的经济学家，他认为垄断对应着向下倾 斜( 具有弹性) 的需求曲线，即垄断者可以自由定价，而不像在完全竞争 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 那样是市场价格的接受者。因为价格不过是交易的一种条件，所以垄断可 以更一般地定义为：交易的某一方具有控制交易条件的权利。因此垄断不 仅仅针对供给方，需求方也可能有垄断权利。不难看出，垄断的背后实际 上只有二个字，那就是权力，或者说所有的垄断都是依靠权力得以维持的， 不管是经济权力还是政治权力。 电力消费者成为上帝，在世界范围内，是9 0 年代以来才出现的新鲜 事。在此之前，世界各国电力工业管理体制基本上都是垄断型的一体化管 理体制，并且一直认同电力工业在技术上是自然垄断的这一传统观念。通 常人们认为电力行业属于自然垄断行业，但实际上其存在自然垄断业务和 非自然垄断业务。 传统经济理论用平均成本持续下降定义自然垄断。在非自然垄断行业 中，单个企业随着产量的增长，其生产成本( 边际成本和平均成本) 先下 降后上升，存在一个最佳经济规模，自然垄断行业则不然。在自然垄断行 业中，企业的边际生产成本持续低于平均生产成本，平均成本随产量的增 长持续下降，以致于单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产 这些产品的成本之和。如果在自然垄断行业中存在多个生产厂商，将提高 企业生产成本，最终损害消费者利益。所以，在自然垄断行业中，最有利 的状态是一家企业垄断地提供所有产品和服务。 现代自然垄断理论认为，自然垄断行业是就总体而言。对于特定的行 业来说，既包括自然垄断性业务，如固定网络部分的建设与管理，又包括 大量非自然垄断性业务。我国传统的自然垄断型企业采取的是大一统的模 式，即一个企业既经营自然垄断性业务，同时又经营非自然垄断性业务， 如电力局既经营电网，又负责发电、供电等业务。为更多地引入竞争机制， 提高自然垄断行业的运营效率，推进自然垄断型企业的改革首先需要分割 大一统的企业模式，在非自然垄断性业务引入竞争机制，在自然垄断性业 务加强激励性规制。不同行业的分割做法可以有所不同。对于电力行业， 就是实现发电与输、配电环节分离，即厂网分离，竞价上网。当然，自然 垄断性业务与非自然垄断性业务的分割还依赖于一些条件和技术，比如网 络开放运营的管理技术和方法，必须根据技术发展和管理水平的提高来稳 步推进分割进程。 垄断性行业大体上可分为：资源垄断性行业和经营垄断性行业，我国 基础产业原有体制框架，基本属于行政性垄断。它们的共同问题是政企不 分，政府主管机构，既是行业的管理者，又是企业的经营者，二者功能结合， 有极强的垄断势力。电力行业的垄断现状是不争的事实：一是长期以来 电力市场由独家经营，虽然由国家定价，加上电力的公益性，没有求得利 润的最大化，但由于没有竞争，市场份额是“卖油郎独占花魁”，因此仍 1 导论 是“站在集市的高地上操纵贸易”。二是电力系统的进入壁垒森严，准入 限制较多，称得上“把持和独占”。垄断带来了极高的利润和低下的服务， 长期垄断性质使电力形成“皇帝的女儿不愁嫁”，“门难进，脸难看”。 由于电力行业以特许经营为特征，因此其属于经营垄断性行业。 “垄断”破坏了社会的公平公正，孳生了腐败，阻碍了新科技的发展 应用，削弱了国家和企业的竞争力。在中国能源业，电力、石油天然气、 水利和一些基础设施企业都存在着程度不同的垄断。如果不是通过竞争来 扩展市场，提高效益，而是力图扩大权利，排挤对手来谋取企业利益。其 结果虽使他们一时称霸了国内市场，却变为竞争中的懦夫。垄断不仅使国 家和人民付出了沉重代价，也危害了企业自身，遏止垄断，建立公平的市 场竞争，是我国加入世贸的唯一选择，也是建设具有中国特色社会主义市 场经济的必由之路“1 。 1 2 2 创瓤理论 创新首先是一种思想以及在这种思想指导下的实践，是一种原则以及 在这种原则指导下的具体活动，是管理的一种基本职能。“后管理内容的核 心就是维持和创新”。任何组织系统的任何管理工作无不包含在“维持和创 新中”。维持是保证系统活动顺利进行的手段，但任何社会系统都是有一个 众多要素构成的，与外部不断发生物质、信息、能量交换的动态、开放的 非平衡系统，系统的外部环境是在不断变化的，这些变化必然会对系统的 活动内容、活动形式和活动要素产生不同程度的影响：同时，系统内部的 各种要素是在不断变化的，创新是维持基础上的发展，是为更高层次的维 持和更进一步的创新而提供依托和框架。 有组织的创新包含两层意思： ( 1 ) 系统的管理人员根据创新的客观要求和创新活动本身的客观规律、 制度化地检查外部环境状况和内部工作，寻求和利用创新机会，计划和组 织创新活动。 ( 2 ) 在这同时，系统的管理人员要积极地一道和利用各要素的自发创 新，使之相互协调并与系统有计划的创新活动相配合，使整个系统内的创 新活动有计划有组织地展开。只有有组织的创新，才能给系统带来预期的 积极的比较确定的结果。 创新的基本内容涉及到企业的许多方面，包括目标创新、技术创新、 制度创新、组织机构和结构创新、环境创新，分别在企业创新中扮演不同 的角色： 企业的目标创新总的来说是通过满足社会需要来获得利润，在各个时 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 期的具体目标则是根据市场环境和消费需求的特点及变化趋势加以整合， 每一次调整都是一次仓q 新。 企业的技术创新是企业创新的主要内容。现代企业的一个主要特点是 在生产活动中广泛运用先进的科学技术，技术水平是反映企业经营实力的 一个重要标志，企业要在激烈的市场竞争中处于主动地位，就必须顺应甚 至引导社会技术进步的方面，不断地进行技术龟u 新。由于一定的技术都是 通过一定的物质载体和利用这些载体的方法来实现的，所以企业的技术创 新主要反映在要素创新、要素组合方法的创新以及产品的创新三个方面展 开。 制度创新是从社会经济角度来分析企业系统中各成员间的正式关系的 调整和变革。制度是组织运行方式的原则规定。企业的制度创新主要包括 产权创新、经营制度和管理制度等三个方面的内容。 组织创新的目的在于更合理地组织管理人员的努力，提高管理劳动的 效率。环境创新是通过企业积极的创新活动去改造环境，去引导环境朝着 有利于企业经营的方向变化。在实践应用中，企业的环境创新主要是市场 创新。 创新是对旧事物的否定，是对新事物的探索：对旧事物的否定，创新 必然要突破原先的制度，破环原先的秩序，必须不遵守原先的章程；对新 事物的探索，创新者只能在不断的尝试中寻找新的程序、新的方法，在最 终的成果取得之前，可能会经历无数次反复，无数次失败。成功的创新总 是要经历“寻找机会、提出构思、迅速行动、坚持忍耐”这样几个阶段的 反复努力。 1 3 研究内容及论文框架 1 3 1 研究内容 本文首先运用波特的五种竞争力量模型深入分析了西安供电公司未来 面对的外部竞争环境；其次，介绍了西安供电公司现有的运营机制和运营 组织形式，对运营效果进行分析；阐明西安供电公司运营机制中存在的主 要问题及原因；本文还对国内外供电企业运营机制进行了对比分析，得出 适宜于西安供电公司进行运营机制创新的几点启示。 本文在核心部分应用创新理论，在电力市场化的必然趋势下，对西安 供电公司运营机制进行了重新设计，提出了独立实体市场化运营机制和存 量、增量激励运营机制，并对两种运营机制进行了对比分析，说明各自的 优点和缺点；随后提出建立索赔机制对以上两种运营机制进行管理和控制。 1 导论 为保证新的运营机制得以有效的实施，文章还提出了切合西安供电公司实 际情况的实施建议，以外部市场内部化对企业内部资源进行重新整合：通 过组织设计和管理创新对新运营机制的支持平台鲴织和管理进行一次 彻底的转变；以培育积极向上的企业文化消除机制转变的阵痛，提高公司 凝聚力。通过这些建议为新运营机制的实施扫清障碍。 第一章介绍了本文的选题背景、理论综述、研究内容及本文的研究框 架。 第二章介绍了西安供电公司所处的体制环境，2 0 0 2 年开始的电力行业 市场化改革的主要内容及对西安供电公司的影响，最后根据波特的五种竞 争力量模型，分析了在电力市场化改革方案实施后，西安供电公司所面对 的市场竞争环境。 第三章介绍了西安供电公司现有运营机制和运营组织形式，并对现有 运营效果进行了分析。 第四章分析提出了西安供电公司现有运营机制中存在的企业利益和经 营者利益不相一致、不合理的利润定位、市场营销机制有名无实等三个问 题，并对其产生原因进行了分析，指出西安供电公司迫切需要一个使相关 利益方实现共赢的竞争性运营机制。 第五章通过国内外供电运营机制比较研究得出对西安供电公司运营机 制创新的几点启示。 第六章运用创新理论对西安供电公司运营机制进行了重新设计，本章 重点介绍了运营机制设计的指导思想与原则，针对第四章中提出的问题提 出了独立实体市场化运营机制和存量、增量激励运营机制，并对两种运营 机制进行了对比分析，说明各自的优点和缺点；随后提出建立索赔机制对 两种运营机制进行管理和控制 第七章是为保证新的运营机制得以有效的实施，提出了切合西安供电 公司实际情况的实施建议，以外部市场内部化对企业内部资源进行重新整 合；通过组织设计和管理创新对企业新运营机制的支持平台鲴织和管 理进行一次彻底的转变；以培育积极向上的企业文化消除机制转变的阵痛， 提高公司凝聚力。通过这些建议为新运营机制的实施扫清障碍。 第八章结论。 1 3 2 论文框架 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 6 西西 一 西安供电公司外部环境分析 西 安安 供供 + 供电 电 _ 一 西安供电公司运营机制现状 电公公 司公司 运i 司运 菩t 运营 机 i 西安供电公司现有运营机制中i 。 营机 伟9 机制 创 存在的主要问题及原因分析 制实 新设 施 研 计建 究 一国内外供电运营机制比较研究l - 议 图卜1 论文框架 2 西安供电公司外部环境分析 2 西安供电公司外部环境分析 2 1 西安供电公司的外部环境 在计划经济体制下发展起来的我国电力工业，1 9 9 6 年以前政企不分和 高度垄断是主要特征。1 9 9 6 年，国务院4 8 号文件规定，国家电力公司经 营管理原电力部直属及管理的全部集团公司、省电力公司( 局) 及其他电 力企业单位的股权。按照这一规定，国家电力公司拥有全国近5 0 9 6 的发电 能力和绝大部分的主干电网”1 。我国电力行业沿着“公司制改组、商业化 运营、法制化管理”的改革取向，在实行政企分开、推进股份制改造、完 善电力法规、转换经营机制方面进行了一系列改革。 改革工作首先是在电力工业部的基础上组建国家电力公司，并对国家 电力公司实行政企分开；其次是将国电公司实体化，减少管理层次，向有 实力的大企业集团发展，已将除华北电力集团外的各大区电力集团公司改 组为分公司，并将省电力局改组为国电公司的子公司，形成国家电力公司 与省电力公司的母子公司关系，将母子公司资本纽带关系规范化，合并会 计报表。 以省为实体的电力管理结构是在综合了电力行业特色和我国的实际情 况之后确定的。建立独立统一的全国大市场，目前条件尚不成熟。以省为 实体的电力市场管理结构在普遍缺电的时期为各地区优化资源配置、迅速 增强电力生产能力、提高人们的物质生活条件，起到了积极的作用。在这 期间纷拥而上的小水火电厂和各地为这些小水火电厂提供的优惠条件也有 一定正面效应。 陕西省电力公司就是在这一时期产生的，它是发、输、配、供的一体 化垄断体系。省内所有供电企业都是隶属陕西省电力公司主管的国有独资 公司，负责日常的电力生产和经营，组织结构是直线职能制生产型结构： 各供电公司之间以地域划分各自的生产经营范围，公司间是平行关系：供 电企业与发电企业和电网不存在通常的上下游关系，是同属陕西省电力公 司的亲兄弟。 陕西省电力公司结构如图2 一l 所示：它囊括了电力行业的全部生产环 节，包括兼具电网管理职能的三级调度机构，发电厂( 公司) 、输变电企业、 供电企业。此外还有一些电力施工和修造企业，如电力开关厂、电力机械 厂等，近年已经独立出去。陕西省整个电力链条在陕西省电力公司内部控 制，电力市场全部由其控制。 电力行业在计划经济体制长期影响下，企业只是政府宏观调控下的微 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 观生产环节，企业的主要任务就是“救急”，电力能源的短缺使得电力负荷 过高引起的跳闸和用电高峰期的轮番拉闸限电成为普遍现象。所以，逐步 放开发电环节、迅速增强电力供应能力是“省为实体”改革之后的第一步 行动。 生产环节 ； 销售环节 图2 1陕西省电力公司结构图 迅速增长的电力供应取得了积极的效果，随着电力供应日趋饱和，消 费者开始关注电力供应以外的服务和附加价值，消费者付出的电价明显与 供电企业提供的服务不相匹配是不争的事实。而陈旧的电网与经济发展的 步伐严重的不协调，供电效率低下和粗放管理使成本费用高居不下，供电 企业的服务和电力价格成为公众瞩目的焦点，社会对电力的“数量需求” 已初步满足时，社会对电力四个层次的需求：数量需求、质量需求、价格 需求、服务需求就成为电力发展新的目标。 我国的省是一个行政辖区，尽管由二f 历史和体制的原因，省在经济活 动中有其独立性，但电力又是一个特殊的行业，发电受经济地理条件的限 制( 水资源、煤炭资源的分布) ，不可能每个省都自成体系，更多的是通过 大区的调节，实现供求平衡和电力资源的合理利用。忽视这一点，强调省 的作用，容易造成不同行政区间的经济壁垒。地方政府可以利用行政权力 干预电力的生产和供应，在缺电的时候，要求电厂首先保证本省的需要， 限制向外地输送；在电力供应供大于求的时候，要求省先用本省电厂的电， 限制外地电力输入。地方政府在采取这些行动时，出发点不是市场经济的 原则。 这种“省为实体”的电力格局导致我国各省以邻为壑，关闭电力市场： 8 2 西安供电公司外部环境分析 “省为实体”打破了原己形成的大区电网结构，加剧了区域独立发电公司 与国电公司的利益冲突，影响了电力资源的优化配置“1 。省级电力公司长 期既本地区行政管理职能，又直接或间接参与市场竞争，既是裁判员，又 是运动员，政企不分导致了低效率，竞争的公平性很难保持。 供电企业的成本取决于发电企业的产品价格，而发电企业的产品价格 却参差不齐，这与发电企业的经营现状有关。一些地方政府或相关利益部 门投资兴办的小水火电挤压着政府投资或银行贷款的多元投资的大型电 厂。对电力生产企业来讲规模优势很明显，国家投资的大发电厂虽然是在 省电力公司的管理下，但却在较低的上网电价和近5 0 9 6 发电能力被迫闲置 的经营状况下，经常处于亏损状态。例如：宝鸡二电厂，由于投资主体多 元话，虽然省公司也占股份，低电价和不能上网导致企业亏损，但是供电 侧会给予省公司较高的补偿，而其他投资者却只能亏损，相信在“厂网分 开，竞价上网”后形势会大变。另有一些多元投资由于历史原因却正在赚 取超额利润，供应商中的电力生产企业一电厂如渭河电厂，在集资办电 初期，为引进外资，给予外资“超国民待遇”，并以契约的形式固定下来。 电价较高的合资电厂和小水火电占据发电份额的相当大一部分，而那 些八十年代曾为电力事业做出巨大贡献的电厂，陕西省电力公司内部如宝 鸡电厂、秦岭电厂、蒲城电厂等常年处于限制发电状况。需要强调的是这 些被限制的发电厂发出的电的售价是众多发电企业中最低的。 2 0 0 0 年，耗资近3 0 0 亿元建成的、中国目前最大的水力发电厂二 滩电厂，建成后电量销售却难以打进电网，处于投产即亏损的困境。原因 之一就在于四川与重庆电网都拥有自己的小火电厂，电量富余，主要依靠 世界银行贷款由国家担保建成的二滩水电站受到当地电网的挤压。，“二滩 事件”成为冲突升级的典型案例，亦成为直接引发改革主导权易位的导火 索。这一事件曝光后，专家纷纷提出质疑，认为“省为实体”的电力市场 的格局有诸多弊端： 垄断弊端之一：垂直垄断及对垄断优势的滥用。长期以来，电力行业 基本上采取垂直一体化的组织结构，由国家电力公司和它的合作投资方垄 断大部分电力产品或服务的所有环节。这往往导致垄断优势的滥用，如强 制或者变相强制消费者购买指定经营者的商品和服务。1 9 9 9 年在西安市曾 发生过这样一件事，某客户自行寻找电力部门指定之外的施工企业对本单 位输变电工程进行施工，西安供电公司在该县的分公司拒绝对该客户供电， 这件事最终在西安市纪委的干涉下得到了圆满的解决，客户正常通电，当 事人受到处分。但客户延误用电失去了商机，受到了极大的损失无处索偿。 这样的单边交易仍旧继续上演，只是象这次事件中敢于找外来单位企业施 工的客户太少而己。 9 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 垄断弊端之二：电力价格居高不下，单项措施调整难见成效。电力价 格的形成本就十分复杂，没有人能准确说出客户实际支付的电价是多少? 国家分九种用电类型及三个时间段制定了确切的电力价格，称为“目录电 价”，由政府各相关部门定期进行联合检查保证目录电价的实施，但与电费 同时收取的各种附加费用最多时有7 项，9 8 年以后逐步下降，9 9 年至今仍 维持三项，在各种加价面前唯一幸免的只有国家强制保护的农业生产用电。 但是供电部门以外各种因素导致的价外加价愈演愈烈( 比如说农村电管站、 农村电工和小区物业管理部门等) ，造成消费者的负担越来越重。这种矛盾 由电力生产的上游向直接面对客户的供电公司下游转移，消费者对电力收 费的不满就集中于供电公司，却忽略了问题的实员体制问题。 垄断弊端之三：指标信号严重失真。如“还本付息电价”，定价依据 主要是被管制企业自报的成本，这种成本不是合理的社会平均成本。正是 这一定价机制，导致了“一厂一价”甚至“一机一价”的出现。发电企业 不仅没有降低成本的压力，而且这还会诱使企业虚报成本，结果是发电企 业成本涨多少电力价格也涨多少。其负面效应引导市场的价格信号失真， 不能正确引导资金投向，导致新建一些不具备市场竞争优势的电厂，使发 电和电网的效益扭曲，宝贵的电力投资资源被不合理配置，同时使消费者 接受不合理的电价。更为严重的是，垄断经营同时也垄断了生产经营成本、 费用等信息，特别是建造费用方面的信息，导致建设工程公司谎报费用， 导致电力成本虚增，电价上涨压力增加。 “省为实体”的改革在解决电力服务和电价的核心问题时的窘迫，从 本质上讲是由于供电企业管理体制越来越不适应电力供求关系的变化和新 形势下人们( 特别是电力消费者) 对社会化改革的期望而造成的，其根源 还在于电力体制改革的滞后，发电、供电和输配电完全在省级电力公司的 统一指挥下，“进入电力成一统”，“亲兄弟，不算帐”，如果不能实现发电 环节的上网竞价和电网运行的独立核算，这种由行政干涉和利益分害4 导致 的怪现象将继续下去。电网运行的终端是供电企业，只有终端市场化，才 能真正实现电网运行的市场化，这是供电环节虽然与国计民生休戚相关却 必须实行市场化改革的根本原因，电力市场不引入市场化机制这一问题就 不能得到解决。在众多的质问声中，电力行业改革不得不寻找新的出路， 我国电业改革战略从“省为实体”转变为“市场化改革”就成为必然选择。 2 2 电力行业改革方案及其影响 长期以来，在消费者和电力运营者之间一直进行着一场无休止的拔河： 消费者要低廉的价格、良好的服务，运营者要维护他们的资产并攫取垄断 2 西安供电公司外部环境分析 利润“。 公用服务行业能否引入竞争? 国家的一些重要的公用服务行业如电 信、金融等经历了巨大的变革，资源重新整合、依市场规则重新配置，引 入竞争机制，增强服务和降低垄断利润等，取得令人鼓舞的成绩。公用服 务行业的垄断之梦最终破碎。 电力行业应该进行怎样的改革? 电力商品本身缺乏弹性：电力产品价 格一直由国家调控，这种情况还将维持相当长一段时间：市场需求难以在 短期内有较大增幅，降低自身运营成本和拓展电力辅助服务以寻找新的利 润增长点是目前的唯一选择。关于电力企业改革的各种研究和观点主要集 中在：还要不要保留领导全国电力市场和管理全部电力资产的国家电力公 司? 一盘散沙的电力生产企业怎样重新组合? 直接面对客户的供电企业能 否引入市场机制、独立核算盈亏? 如果电力市场是一个完整的链条，国家 将把握那方可达到破除垄断、提高效率又控制得力的效果。 本年4 月，我国电力体制改革方案”1 ( 如图2 2 所示) 在国务院通过， 开始进入实施阶段。电力体制改革终于开始了。 国家计委主任曾培炎称：“电力改革的目的就是打破垄断，引入竞争， 将传统垂直垄断经营的电力企业改组成独立的电网公司和发电公司，使其 成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主 体。” 此次电力体制改革的总体目标就是，打破垄断，引入竞争，提高效率， 降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网， 构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场 体系。其主要内容是：厂网分开，竟价上网，打破垄断，引入竞争。 根据这一方案，我国电力体制将实施厂网分开，重组发电和电网企业： 实行竞价上网，建立电力市场运行规则和政府监管体系，初步建立竞争、 开放的区域电力市场，实行新的电价机制；制定发电排放的环境折价标准， 形成激励清洁电源发展的新机制；开展发电企业向大客户直接供电的试点 工作，改变电网企业独家购买电力的格局：继续推进农村电力管理体制的 改革。 国家计委有关负责人解释说，“厂网分开”，主要指将国家电力公司管 理的资产按照发电和电网两类业务划分，并分别进行资产重组。厂网分开 后，原国家电力公司拥有的发电资产，除华能集团公司直接改组为独立发 电企业外，其余发电资产重组为规模大致相当的3 至4 个全国性的独立发 电企业，由国务院分别授权经营。 在电网方面，成立国家电网公司和南方电网公司。国家电网公司作为 原国家电力公司管理的电网资产出资人代表，按国有独资形式设置，在国 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 家计划中实行单列。由国家电网公司负责组建华北( 含山东) 、东北( 含内 蒙古东部) 、西北、华东( 含福建) 和华中( 含重庆、四川) 五个区域电网 有限责任公司或股份有限公司。西藏电力企业由国家电网公司代管。 图2 2 电力体制改革方案说明图 南方电网公司由广东、海南和原国家电力公司在云南、贵州、广西的 电网资产组成，按各方面拥有的电网净资产比例，由控股方负责组建南方 电网公司。 理顺电价机制是电力体制改革的核心内容，新的电价体系将划分为上 网电价，输、配电价和终端销售电价。首先在发电环节引入竞争机制，对 于仍处于垄断经营地位的电网公司的输、配电价，要在严格的效率原则、 成本约束和激励机制的条件下，由政府确定定价原则，最终形成比较科学、 合理的销售电价。 电力体制改革将按照积极稳妥的原则精心组织，区别各地区和各电力 企业的不同情况，在总体设计下分阶段推进改革。国务院各相关部门已着 手开展改革的各项工作，预计年内将完成企业重组的多项主要任务。目前 电力产品价格是国家按用电类别制订的，全国统一。电力改革实施后，5 0 的生产客户已经可以直接向发电公司购电，电力市场改革将市场化引入到 电力行业内部，对于降低发电成本和供电成本，解决长期以来供电效率低 下和供电服务质量问题，无疑是支强心剂。 2 西安供电公司外部环境分析 对供电企业占公司而言，电力体制改革既是机遇又是挑战：机遇是所 有的“参赛队员”站在同一起跑线上，谁最先在企业内部引入竞争性的运 营机制，谁先取得竞争先机；挑战是公司面对垄断的打破、新的运营机制 的建立必然于旧的观念和管理体制产生一系列的不适应。 2 3 西安供电公司市场竞争环境分析 根据波特的五种竞争力量模型”1 分析，在电力体制改革方案实施后 西安供电公司所面对的市场竞争环境如图2 3 所示： 供方侃 供应商 ( 电厂，电网) 市场潜在进入者 ( 电厂，电网) t 一脯鼢 图2 3 西安供电公司面对的竞争环境分析 价能力 消费者 发电企业在全国将以几大集团的形式出现，将主导上网电价的形成。 前述“超国民待遇”的渭河电厂，未来的走势不可能以国家的信誉为代价 违反契约，最可能的形式是国家收购，然后竟价上网。同时，一些地方政 府或相关利益部门办的小水火电等情况，相信在“厂网分开，竟价上网” 后形势会大变。经过充分竞争的上网电价将在供电企业可以接受的、合理 的价格范围内波动。 电网作为网路运营商，将收取过网费，同时在供电和发电之间起结算 媒介作用。 电厂和电网作为供应商的同时，未来电力体制改革后，他们将可以以 胁豌的耆入 譬 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 竞争者的身份进入大客户供电市场，而目前大客户占西安供电公司5 0 9 6 的 售电量，同时客户又相对集中，相信未来在此市场争夺客户将非常激烈。 因此西安供电公司未来的最大威胁就是电厂和电网，由于地域的限制电厂 威胁将低于有四通八达网路的电网。此次电力体制改革并未将电网与供电 分离，但参照国外模式并伴随改革的深入，电网将最终与供电分离，并成 为竞争者。 垄断将以新的竞争者进入而告终，首先是大客户用电选择权的增加， 其次是消费者权益和法律法规的完善，使得消费者即客户可以从行动上对 公司的电力服务以自己的方式“投票”，大客户将以市场中的“货币”投票， 而普通客户则以舆论和法律压力“横扫”一切不遵守市场规则者。 在电力企业自设门槛，损害消费者利益的同时，电力能源替代品 天然气正在大规模的扩张，“西气东输”工程正在紧锣密鼓的进行，新建小 区直通天然气，燃气中央空调在公共场所正被广泛的应用。在供电企业还 在为增容费“讨价还价”时，消费者没有耐心去等待，其它能源驱动的电 器正大踏步的走进消费者，公司推行蓄热式电锅炉失败就是典型的案例。 对于供电行业内部，虽然目前仍然是按地区垄断经营，但是各种考核 指标在横向相互比较、相互竞争，排名落后者必然受到陕西省电力公司点 名批评。虽然利益格局不变，f 日是微弱的竞争仍能促进企业的发展。在未 来，根据电力改革方案的思路，将允许供电部门跨地区经营，在供电部门 内部引入竞争机制，经过一番激烈的市场竞争和整合，整个供电市场将重 新洗牌，利益格局将会发生重大变化。尤其是行业外资本的加入，将带来 新的经营理念和经营方式，市场化的运作将进一步加速这一过程的发展。 1 4 3 西安供电公司运营机制现状分折 3 西安供电公司运营机制现状分析 3 1 西安供电公司现有运营机制 陕西省电力公司是西安供电公司的上级管理机构，它对省内所有供电 公司的管理和控制如图3 一l 所示： 图3 1 陕西供电公司管理和控制机制示意图 陕西省电力公司管理下的电力企业实施“收支两条线”的管理办法， 即电费、加价收入、电力检查罚没款和电费滞纳金等全部收入均上缴陕西 省电力公司；成本费用按陕西省电力公司核定的计划定期下拨。陕西省电 力公司采用内部模拟市场承包经营管理体制对供电企业经营绩效进行考 核，以“四包一挂”指标( “四包”：售电量、平均电价、线损率、固定成 本；“一挂”：工资) 的完成情况为考核标准。陕西省电力公司所属各供电 公司作为陕西省电力公司的分公司，具有“二级”法人资格，只有企业经 营管理资产的占有权、经营使用权和部分处分权，没有最重要的收益权； 投资和融资全部由陕西省电力公司决策，包括城农网改造向银行的贷款， 统一由陕西省电力公司担保，各供电公司提出改造项目和费用，由陕西省 电力公司经审批后下拨。 由于不直接面对银行的还款压力，各供电公司随意上项目，并伴随着 大量的浪费和贪污腐化问题，造成资金的使用效率低下。采用内部承包经 西安理工大学工商管理硕士( m b a ) 学位论文 营的管理机制，主要是“四包一挂”的指标考核机制，并在各供电公司内 部实行内部模拟市场经营考核机制：控制模式主要有成本费用的确定和审 批，人事上通过任免高层管理人员来控制，重大经营决策和重大投融资项 目由省公司进行决策，各供电公司基本只负责日常的公司运营。 在这样的环境下，西安供电局的运营机制主要在完成和争取指标上做 文章。西安供电公司目前运营的基本模式。1 来自于邯钢，却因行业特点而 没有得到邯钢的精华一成本否决制，实际的指标管理带有极为浓重的计 划经济特色。 西安供电公司根据省公司的内部经营承包模式是将省公司核定的经 营指标进一步分解、下达，总经理与各基层单位及内部职能机构签订承 包经营责任书，按月检查通报，年末考核兑现，确保指标的完成，称为“内 部模拟考核责任制”，具体可以总结成以下六点： ( 1 ) 公司月奖实行安全累进系数和得分制考核计奖。安全累进系数以年 为周期，即每年元月1 日为安全累进系数的起始日，1 2 月3 1 日为终止日。 ( 2 ) 公司高层领导按照职责分工与主管处室( 部门) 及主管业务，进行 联责考核。 ( 3 ) 各处室( 部门) 按照管理工作质量、精神文明建设考核标准进行考 核，当月奖金水平与全公司经济技术指标完成情况挂钩。 ( 4 ) 电缆工区实行生产运行管理考核、管理工作质量、精神文明建设考 核，当月奖金水平与全公司经济技术指标完成情况挂钩。 ( 5 ) 各供电分局和大客户所按照内部模拟市场承包经营责任制模式，按 季度兑现增长工资总额，年终总结算。月度进行生产运行管理、管理工作 质量、精神文明建设的考核，并按月通报经济指标完成情况。 ( 6 ) 基层单位对各处室( 部门) ，从工作作风、工作效率和为基层服务 意识三方面按照排序考核法进行月度考核。 其具体做法如下：从安全管理、经济技术指标、经营管理和生产运行 指标、管理工作质量和精神文明建设等四个方面规定了西安供电公司内部 模拟市场经济责任制考核办法、得分计算方法、考核程序、计奖分配等。 分别用表格形式确定了这四项考核的具体标准及每项考核所占分数。 以经济技术指标的考核进一步说明： 1 ) 公司当月奖金水平根据月度经济效益情况确定，即按月进行经济指 标考核。完成月度下达承包利润计划，得年初核定的月奖标准：未完成或 超额完成月度下达承包利润计划，按减利或增利的百分比核定月奖标准。 2 ) 各职能处室的考核与本部门负责的单项经济指标挂钩，季度预结算、 年终总结算，“四包一挂”中的四项经济技术指标“售电量”与企发处、市 场处、生技处挂钩，“线损率”与企发处、市场处、生技处挂钩，“平均电 3 西安供电公司运雷机制现状分析 价”与市场处、财务处挂钩，“固定成本”与财务处挂钩，经济技术指标较 当月计划每节支或超支1 ，挂钩处室增加或扣减1 分，增减分控制在l o 分之内。 3 ) 各供电分局和大客户所按月通报经济指标完成情况，按