（企业管理专业论文）战略承诺与企业竞争优势.pdf

摘要： 企业竞争优势来源一直以来都是战略管理理论研究的重点内容和中心问题，对 此，不同的理论学派持有不同的观点，本文主要从竞争优势的内生论和外生论入手， 详细分析结构学派和资源学派两种不同的战略管理理论对于竞争优势产生机制的解 释。 首先，以波特为代表的结构学派从企业的外部环境出发，把行业作为分析单位， 从战略角度将企业的生存和发展定位于对产业的关键成功因素( k e ys u c c e s s f u l f a c t o r s ) 的分析，将企业的市场定位看作战略的关键。而资源学派则以企业作为分 析单位，将对关键成功因素的寻找集中企业内部资源上，认为资源异质性和稀缺性是 企业能够获得竞争优势和利润的主要原因，企业在资源方面的差异决定了企业竞争力 的差异。文章通过综合分析两种理论，认为两者从不同的角度分析了企业的竞争战略 选择及竞争优势来源的问题，并不具有根本性的冲突，因此可以综合到一个框架内对 企业竞争优势来源进行解释，即对于影响企业市场绩效和竞争优势的关键因素应当从 企业内外两方面综合考虑。 但是，笔者认为这些影响企业成功的关键性因素并不能解释企业如何才能形成竞 争优势。我们发现，在企业组织内部所储存的成功因素和企业的绩效之间缺少一种中 介机制，对此，盖莫沃特( g h e m a w a t ) 提出承诺的观点，认为承诺和投入的决心是造 成企业之间的持久差异的惟一一般性解释。本文从承诺的观点出发，提出战略承诺是 联系这些成功的关键因素和企业竞争优势的一个中介机制，企业通过进行长期的战略 承诺，对企业将来的行为进行一定程度的限定，在一定的战略途径上进行企业战略资 源的积累。本篇文章首先对结构学派和资源学派的战略理论进行回顾和分析，并提出 战略承诺的观点。第二章我们详细的论述战略承诺的产生机制，并以此为基础进一步 解释战略承诺对于企业积累战略性资源的作用。最后，文章指出企业在实旌战略承诺 时应当注意对于企业资源的划分，明确战略承诺的方向，并对战略承诺过程中的灵活 性问题进行了详细分析。 关键词：战略承诺竞争优势承诺的实施 a b s t r a c t s o u r c e so fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o rf - m 【i lh a v eb e e n 廿l em 锄e si nt l l ef i e l do f s 似e 西cm a i l a g e m e i l t h o w e v d i m r e n tt h e o r i e sh o l dd i ts t a i l d p o i n t h lt l l i sp 印 w em a i l l l yc o n d l j c ta i l a l y s i st ot l l es 打u i t u l - es c h o o l 姐dr e s o u r c es c h o o la n dt r yt of i n dt b e i r t h e o r c t i c a le x p l a n a t i o na b o l l tt l l es o u r c e so ff i n i l sc o m p e t i t i v ea d v a n t a 硒e t h es 衄l c t i l r es c h o o lw l l i c hi sr e p r e s e n t e db yp o r t e rl a y st h e i ra t t e n t i o no nt h es t u d v o fe x t e n l a li n d u s 埘a 1e 1 1 、，i r o n m e n t ，a n dt l l i n k sm es e a r c hf o rk e vs u c c e s s f u 1f h c t o r so f i n d u s 仃ya r et l l eh i n g eo fs t r a t e g ym a i l a g e l t l e n 匕s ot h e ys 骶s s e st l l ep o s i t i o ni nm ei n d u s n y a c c o r d i n gt om ea n a l y s e st om ei n d u s t r ys t n l c t u r e b e i n gd i f f 旨a l tf 而mt h eo u t s i d e - i n r e s e a r c h 印p r o a c h ，t 1 1 er e s o u r c es c h o o la d o p t sad i 彘r e n tm e t h o di ne x p l a i n i n gt h e c o n l p e t i t i v ea d v a n t a g eo ff i m s t h e yf o c l l st l l e i rr c s e a r c ho nm ei n s i d eo ff i m s ，a 1 1 d c o n s i d e r 也er e s o u r c ea sm e 曲j e c t so fa 1 1 a l y s i sa l l d 仃yt o 矗n d 也ek e ys u c c 船s f i l lf a c t o r si n m es o u r c eo ff i 肌s w i mm ea s s 啪p t i o nm a tf i 眦sa r cc o m p o s c do fi d i o s v n c r a t i ca s s e t s ， t 1 1 e vt h i n kt h ed i 舒b r 铋ti d i o s y l l c r a s yo ff i 肌sr e s o u r c er c s u l ti nm ed i 塌 r e n c eo f p e r f o 啪a f l c ei nn l em a r k e t n u 曲a 1 1 a l y s e s ，m e s em os c h o o l so ft h o u 曲t sh a v es u c c c s s f l l l l ye x p l a i l l e dm e s o l l r c e so fc o m p e t i t i v ea d v a n 伯惺e sf m md i f f e r e n t 甜l m e sw h i c ha r eb o t hn e c c s s a r y t h e c o m p l e m e n t a r yn a t i l r eb e t w e e nt h et w o 、，i e w sm a k e si tp o s s i b l et 0i n c l u d et h e mi n t oa n i n t e 龋a t e df 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a t em e c h a n i s mc o n t a c t i n gt l l ek s fa n d c o m p e t i t i v ea d v a i l 协g e ，s 仃a t e 西cc o m m i 舡n e n t i sal o n 争t e n na c t i o nc o n d u c t e db yf i r m ， w h i c hh a sr e s m c t i o nt o 幽ef i n i l s 、如t 1 1 r ec h o i c e s ，a n di tc o n s i s t so fas c r i e so fd e c i s i o n s w h i c hh a v es 扛a t e 西ci n n u e n c eo nt h ef i m s 如t u r ed e v e l o p m e n t ，a n dt h e s ed e c i s i o n sf o r n l as t r a t e 舀cp a t hf o rt h ef i n l l t h r o u g hs 仃a t e 百cc o m m i t n l e n tt h ef i 珊c a na c c u m u l a t es o m e i d i o s y n c r a t i cr e s o u r c e si nt h ed i f f b r e n ts t 附f e g i cp a t h i i lm i sp a p e r ，o u ra n a l y s e sa r cf o c u so nt h ef 0 1 1 0 w i n ga s p e c t s ：f i r s y ，w eg i v ea d e t a i l e dm e o r e t i c a le x p l a n a t i o na b o u tt h ef o m l a t i o nm e c h a n i s mo fs 订a t e 面cc ( m m i t i l l e n t ， a n dm e nw es e e ki t s 如n c t i o ni nt h ea c c u m u l a t i o no fs t m t e 西cr e s o u r c e s i nm ef i n a ls e c t i o n ， w es t i 】d yt h ei m p l 咖e 玎t a t i o no fm e s 咖t e 百cc o m m i t m e i l tf 如mt w oa s p e c t s ，m ed i v i s i o no f r e s o u r c e sa n dm en e x i b i l i t vi nt h ec o u r s eo f s 仃a t e 西cc o m m i t m e n t k e y w o r d s ：s 廿a t e 垂c c o m m i t | t l e n t ； c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ； i m p l e m e n t a t i o n o f c o n l m i 嘶e n t 引言 企业的市场绩效的不同反应了各个企业的独特的竞争优势，对于企业竞争优势问 题一直是战略管理理论研究的中心和主题，研究涉及企业为何有差异、企业应如何行 动、企业如何选择战略、企业如何管理等一系列管理问题。 关于“战略”有很多种定义，一些学者认为：战略是设立企业长远目标，制定经 营方针及资源分配等的经营决策；另一些学者认为：战略是对企业长远目标、经营方 针、所需资源分配的规划；还有的学者认为：战略是针对产品与市场有效组合，实现 经营环境、战略方向、管理组织相协调的策略。针对“战略”，我国学者也提出了各 自不同见解：战略是确定企业长远发展目标，并指出实现长远目标的策略和途径；战 略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，为求得长期生存和不断发展而进行的总体 性谋划；战略是指根据市场现状及远景预测，结合自身资源基础，规划的企业发展轨 迹和确立的企业奋斗目标。无论给“战略”赋予何种定义，其本质都脱离不了战略的 基本内涵：长期性。企业经营不是一个短期的行为，面对动态的竞争环境，“战略” 的内涵表现为远景的经营思考和经营决策。 企业长期行为包括以下一些活动，例如，投资于新技术、培育核心技术与核心产 品、投资于新市场、投资于品牌、建立并维护客户关系、投资于人力资源开发、建立 并维护与供应商、经销商的良好关系、建立与政府的良好关系、对公益事业的捐助、 保护环境、遵守法律法规、承担更多的社会责任等等。很多企业经营者为了提高眼前 的资本回报水平，通过掠夺式的经营方法将年度利润“做大”，或者采取各种手段“粉 饰”收益；也可能削减当前无法马上取得收益的科研开发和人力资源投资支出，从而 忽视对未来发展潜力的培植，以出现追求短期效益的经济行为。重视企业发展能力， 可以避免企业经营者为迅速提高当前企业经营业绩，以牺牲企业的长远利益和持续发 展潜力为代价。 对于企业战略的研究，根据对竞争优势来源的不同观点，大体分为两个学派，首 先是以迈克尔波特( m i c h a c lep o r t e r ) 为代表的结构学派，从战略角度将企业的 生存和发展定位于对各个企业聚焦的产业的关键成功因素( k e ys u c c e s s f i l lf a c t o r s ) 的分析，将分析产业的关键成功因素成为企业成功的关键。对企业战略做出解释的 另一种观点是资源学派，以资源基础观为代表( r e s o u r c e b a s e d e w ，r b v ) ，认为企 业是资源的集合体，企业的资源是其生存和发展的基础，企业的资源具有差异性且 不能完全流动而导致的企业资源具有稀缺性是企业能够获得竞争优势和利润的主要 原因，企业在资源方面的差异决定了企业竞争力的差异。 哈佛大学战略管理教授潘卡盖莫沃特( p a l l k a i g t l e m a w a t ) 认为，企业在绩效上 的差异主要是因为每个企业的投入和承诺( c o m m i 仃n e m ) 不同。按照盖莫沃特的观 点，战略是一种坚持不懈的承诺和投入，是一种义无反顾的献身，承诺是战略本身固 有的性质。战略之所以必须坚持不懈，是因为它投资的要素具有持久性、专用性、不 可交易性，容易被套牢“粘牢”。对于企业的战略来说，过去的选择约束这目前的选 择，而目前的选择有约束着将来的选择。 本文以此作为切入点，在对以往战略管理理论基础进行分析的基础上，从战略决 策所具有的承诺性质入手，提出以承诺的观点来解释战略和企业的长期行为，文章主 要从以下两个方面来进行分析论证： 1 企业的战略行为如何产生承诺，即战略承诺的产生机制的问题；以及战略承 诺对于企业战略资源积累的作用。 2 企业在发展过程中是如何进行战略承诺的，同时分析战略承诺过程中的灵活 性问题。 本文主要以逻辑推理和理论分析为主，同时引用二手的实证分析及案例资料作为 文章论点的佐证。 文章首先是引言，介绍本文的研究背景动机以及研究的问题方法等；第一章是对 已有关于企业战略的主要学派和理论基础进行回顾和综述，并指出其中的不足和缺 陷：第二章对战略承诺的形成原因给出理论解释；第三章对企业战略承诺实施的相关 问题进行的分析与论述。整篇论文的逻辑框架如下图所示： 图：论文的逻辑框架 第一章战略理论回顾与文献综述 关于战略学术界存在不同的定义，以下是几位战略研究方面的学者对战略所下的 定义： 钱德勒( a l 丘司c h 锄d l c r ) 认为战略是“一个企业基本的长期目标和目的的确定， 以及为实现此目标所必须采取的行动和对资源的分配。” 安德鲁斯( k 咖1 觚ra n d r c 、s ) 将战略定义为“由目的、目标以及为实现这些 耳标而采取的主要政策、计划组成的模式，该模式决定了公司处于或应该处于何种行 业，以及公司属于或应该属于何种类型。” 伊丹敬之( n 姗ih ) 则认为战略是“它决定公司业务活动的框架并对协调活动 提供指导，以使公司能应付并影响不断变化的环境。战略将公司偏爱的环境和它希望 成为的组织类型结合起来。” 波特( m i c h a c l m p o r t e r ) 把战略定义为“是公司为之奋斗的一些终点与公司为达 到它们而寻求的途径( 政策) 的结合物。” 从这些定义中可以发现企业战略所强调的两个特点：战略必须与组织所面临的重 大决策相联系，这些决策对于战略的成功或失败具有决定性的影响；战略是一个统领 全局的整体性概念，它涉及一致性的行为，一旦确定下来，就意味着长远的影响。在 学术界，由于时代背景的差异，不同的学者分别从不同的角度对于企业的战略管理进 行了研究分析，形成了不同的战略学派，在这些学派中，企业竞争优势的研究从理论 脉络上可以分为两个主要的研究路线： 第一，将战略的重点集中在外部环境分析的结构学派，采用一种“由外而内” ( o u t s i d e i n ) 的研究方法，认为企业的绩效取决于企业采取的战略，而企业采取的战 略则依赖于企业所在产业环境。因此，产业分析是战略分析框架中的起点。 第二，从企业内部入手，将战略研究的重点放在企业内部资源的异质性上，认为 造成企业绩效差异的关键在于企业内部资源的不同。 本章的主要目的在于考察结构学派和资源学派在解释企业竞争优势来源时所采 用的主要逻辑，进一步分析两种理论在对于企业发展能力的解释和论述，寻求论文研 究的突破点和方向。 第一节结构学派 1 理论概述 2 0 世纪8 0 年代，随着产业组织理论的发展，产业经济学中的有关理论和分析方法 越来越多地被应用到了战略研究，形成了一个新的研究领域。美国哈佛大学的梅森 ( m a s s o n ) 和贝恩( b a i n ) 等人建立起来的市场结构( s 订u c t i l r e ) 一市场行为( c o n d u c t ) 一市场绩效( p e r f o n n a l l c e ) ( 简称s c p ) 分析范式，是判断有效竞争的三个标准。其 核心思想是：结构、行为、绩效三者之间存在因果关系，即市场结构决定企业在市场 中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效，改变市场结构和企业行为可以获 得理想的市场绩效；并在实证研究的基础上得出了有名的“集中度一利润率”假说。 该理论受新古典经济学的影响，认为企业作为一个“黑箱”，是同质技术上的投入产 出系统，企业资源可以自由流动，并且在投入与产出之间存在相对确切的技术关系。 波特深受传统产业组织理论和s c - p 分析范式的影响并吸收了其中的思想精髓， 主张从外部环境中寻找机会，认为决定企业赢利能力首要的和根本的因素是产业的吸 引力，强调产业结构分析是建立竞争战略的基础，理解产业结构是战略分析的起点。 波特竞争战略思想可概括为：在既定的产业结构内，通过企业的市场行为( 即实 施总成本领先、产品差异化、集中战略) 来改变市场结构( 即改变市场集中度、产品 差异化和进入壁垒等) 并获得理想的市场绩效( 主要是高于行业平均的利润率) 。按 照波特的观点，企业竞争优势的来源或者说企业绩效差异的成因，可以分为行业结构 与企业定位两方面，其中行业结构说明跨行业的业绩差异，企业定位说明行业内企业 的绩效差异。 行业结构由五种基本竞争力量( 即潜在进入者、替代品、现有竞争者、买方和供 方) 所决定。而其中的每种竞争力量又受到诸多的经济技术因素和特征的影响，例如， “潜在进入者威胁”就受到规模经济、产品差异性、转换成本、资本需求、分销渠道 等因素的制约。上述五种竞争力量共同作用的结果决定了竞争的强度和最终利润潜 力。行业结构在很大程度上影响着市场规则及企业的潜在可行战略，它部分是外源性 的，部分又受到企业行为的影响。在行业结构稳定的前提下，企业的竞争优势取决于 企业在行业中的相对地位。企业要获取有利的竞争位势就要实施基于价值链的竞争战 略，主要是成本领先战略、差别化战略和集中战略。 波特认为战略的本质是做出选择，选择的结果形成相对位势，相对位势带来超额 回报，这就是波特分析的一条因果链。波特在竞争优势中将其归结为企业价值创 造活动，认为这是竞争优势的基本单元。企业的各种互不相同但又相互联系的活动， 构成了处在价值的一个动态过程，即形成价值链，价值链是由以独特方式联结在一起 的九种基本的活动类别构成，包括内部后勤、生产运作、外部后勤、市场和销售、售 后服务五种基本活动以及采购、技术开发、人力资源管理、基础设施四种辅助活动。 企业与竞争对手之间价值链的差异，正是竞争优势的潜在源泉，企业总是通过比竞争 对手更出色或更廉价地开展这些活动来创造客户价值，从而赢得竞争优势。 战略制定与战略实施是企业战略管理中两个不可分割的主要环节。以竞争优势为 中心将两者有机地统一起来，是波特企业竞争战略理论的又一创新。“竞争优势是任 何战略的核心所在”，“每一基本战略都涉及通向竞争优势的迥然不同的途径，以及为 建立竞争优势采用战略目标景框来框定竞争类型的选择”。因此，企业的竞争优势源 自于企业的战略选择。实施竞争战略的过程实质上就是企业寻求、维持、创造竞争优 势的过程。 4 所以，以波特为代表的结构学派对于企业战略和竞争优势的分析框架可以用下图 来表示： 行业结构的五种力量分析企业的竞争觇略 行业内竞争者的竞争强度 供应商的讨价还价能力成本领先战略 竞 企 - 买方的讨价还价能力差异化战略 争业 新进入者的威胁集中战略 优绩 替代品的威胁 势效 图l ：产业分析与竞争优势 2 理论评价 波特的竞争力量分析框架对于系统考察这些竞争力量如何在行业层次发挥作用 及如何决定不同行业的获利情况等问题提供了有效途径。其特点主要在于： a ，经济租金是一种垄断租金。企业如果能阻止竞争作用力，它就能获取租金， 而竞争作用力的结果是使租金趋向于零。因此，竞争战略旨在改变企业自身与对手的 位势，而行业结构在决定和限制企业行为中起到关键作用。 b ，行业结构特点决定了行业的吸引力，这些行业对竞争力有结构性障碍，如进 入壁垒、移动障碍等，这些障碍都影响了租金的产生和获取。租金产生于行业及亚行 业层次，而不是企业这一层次，但也要考虑一些公司特有的资产。 以波特为代表的结构学派将产业经济学应用于战略研究领域，在解释公司绩效与 环境的关系上获得了相当的认同，开创了研究企业竞争优势的先河，五种竞争力量模 型对于企业制定自身战略提供了可操作性的指导。该理论首先强调了企业外部环境因 素，即行业结构特点对企业收益的影响；其次，该理论为企业分析市场结构提供了一 种有效的诊断工具，使决策者能够比较全面、清晰的把握市场结构特点；再次，明确 了企业的竞争战略选择的可能方向。 但是，结构学派过于强调企业竞争的外部环境产业结构和市场力量，忽略了 企业的特质，仍是将企业作为一个“黑箱”处理，忽视对企业资源和能力的分析，对 于企业资源与绩效问的研究显得不足( b 锄e y 1 9 8 6 ) 。科尔和杰克伯森的研究指出， 在美国医药行业中，处于同一战略集团的不同企业间在绩效方面有显著的差异，特别 是理查德罗曼尔特( r i c h a r dr u m e l t ) ( 1 9 7 4 ，1 9 8 2 ) 的实证研究揭示出，“产业中长期 利润率的分散程度比产业间利润率的分散程度要大得多”。 结构学派的理论难以对同一行业内企业间利润差距的深层原因做出恰当的解释， 致使战略管理领域存在的两个基本问题仍未得到解决： ( 1 ) 为何各公司间彼此不同( 有的企业赢利而有的企业却亏损甚至破产) ? ( 2 ) 为何有些公司可以领先其同行业并持续其竞争优势? 波特理论往往会诱使企业进入一些利润较高但缺乏营运经验或者与自身竞争优 势无关的产业，导致企业战略上的盲目多元化。 另外，波特的产业分析框架过多地关注产品一市场战略，忽略了战略实施的成本 ( b 锄e v ，1 9 8 6 a ) 。资源必须能够取得且在企业控制的范围之内，以便推动产品一市 场战略的实施，这一过程的成本必然直接影响到企业的收益。这也意味着企业必须了 解企业资源领域的某些细节。 此外，结构学派着重从产业结构来解释企业的竞争优势，强调垄断、产业进入与 退出壁垒等与产业有关的因素对竞争优势之作用，这种理论对企业短期竞争优势的解 释是比较合适的，但在探索长期竞争优势及其动态性时却显示其不足。 最后，该理论过分强调竞争，竞争贯穿波特战略理论的始终，这样会导致以对手 行为为导向，过于关注竞争对手，迷失自己的战略方向，难以真正建立起自身独特的 优势。 第二节资源学派 1 理论概述 结构学派的理论以产业作为研究对象，研究的侧重点是产业的特性、发展趋势以 及产业内外相关企业的相互关系和力量对比，但对企业内部重视不够，这种分析方式 对制定企业短期战略是适用，制定中、长期战略时则存在缺陷性。 按照企业战略的完整概念，企业战略应该是一个企业“能够做的”( 即企业的强 势和弱势) 和“可能做的”( 即外在环境的机会和威胁1 之间的有机组合。结构学派的战 略理论从企业所在产业的市场结构入手对企业“可能做的”方面作了比较透彻的分析， 但是却忽视了企业“能够做的”方面。 基于此种考虑，2 0 世纪8 0 年代中后期及2 0 世纪9 0 年代初期，不少学者开始注重对 企业的资源和能力分析，从企业层次来关注企业资源的异质性对企业竞争优势的解 释，于是产生了资源基础理论。该理论认为企业是资源的集合体，企业在资源方面的 差异决定了企业竞争力的差异。 资源基础论的起源可以追溯到马歇尔，他在经济学原理一书中，最早提出了 企业内在性特征对企业绩效的影响。潘罗斯( p e m o s e ，1 9 5 9 ) 发表企业成长理论 发展了马歇尔的思想，第一次将企业成长归结为企业内部资源的运用，认为企业的增 长是资源过剩和关于资源认识水平提高的产物，也是逐渐积累知识以拓展其生产领域 的过程。沃纳菲尔特( w 渤e 疵l t ，1 9 8 4 ) 正式提出“资源基础观”( r e s o u r c e _ b a s e dv i e w o f 矗r n l ) ，随后，巴尼( b a m e y ，1 9 8 7 ) 、温特( 1 9 8 6 ) 、柯林斯( 1 9 9 5 ) 等人逐步完 善了资源基础理论( r e s o l 】r c e - b a s e d 廿l e o r v ) 。 企业资源理论的中心论点是，企业竞争优势的来源是企业所控制的战略性资源1 。 这些战略性资源必须是异质的、在企业之间不能完全流动的。所以，该理论建立在企 业“异质性”假设基础上，认为企业获得超额利润的源泉是拥有独特、价值性、稀缺 关于战略性资源的定义将在文章的后面进行详细的阐释 6 性和非流动的资源；异质性资源难以在企业之间自由流动，也难以用其他资源替代； 因此，企业内部资源条件，尤其是那些具有战略性资产特性的企业资源决定企业竞争 地位，这不同于以往的“s c p ”模式及“波特的行业定位战略”等主要从外部环 境的角度分析公司的竞争优势。资源基础理论的竞争优势观可以概括为：企业竞争优 势来源于企业异质性资源，它是由企业内部产生的。 企业资源是资源学派研究分析的基础，但是在对企业资源的定义和表现形式上 学术界存有各种不同的观点。 w 锄曲h ( 1 9 8 4 ) 把企业的资源界定为企业拥有和控制的资产，资源包括品牌、 内部的技术知识、高技能的雇员、贸易联系、机器、高效的程序、资本等等。t e = e c e 、 p i s 趾。和s h u c i l ( 1 9 9 0 ) 将资源分为技术资源、制造资源、与顾客相关的资源和财务 资源。o l i v e 认为企业内部稀缺的生产流程、商誉、专利、专有技术以及和客户、社 区乃至政府这样的制度参与者形成的制度资本都是资源的体现。c o l i s & m o n t 9 0 m e r y ( 1 9 9 8 ) 认为，资源以多种形式存在，可能是在竞争性的交易中广泛存在且容易购买到 的一般要素，也可能是高度差异化的、需要多年积累且很难复制的资源如品牌。他将 资源分为三类，有形资产、无形资产和组织能力，有形资产指那些容易计价，而且通 常指出现在资产负债表中的项目。无形资产包括公司声誉、品牌、文化、技术知识、 商标和专利，以及累计的学习和经验，无形资产的最大特点就是它可以因使用而得到 增殖。 企业的资源观还进一步扩展到知识和能力。知识作为企业最重要的独特的资源， 其独特的隐含性和积累特征是企业的竞争优势来源( c o i l l l e r 、p r a h a l a d1 9 9 6 ，k 0 叫、 z a j l d c r ，1 9 9 2 ) 。h d f a t 和r a u b i t s c h e k 将对知识的管理作为企业战略性资源。d 船和 t e n g ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 按照能否受到产权法的保护将资源分为资产资源和知识资源两大 类，其中资产资源主要包括物化资源和财务资源，知识资源包括技术资源、管理资源 和组织资源。很多学者们还对于企业能力进行了定义和研究，c o h s & m o n t g o m e r y 提 出组织能力是指组织用来将投入转换成产出的资产、人力资源和流程的组合，包括一 些描述效率和效果的指标，如快捷、迅速反应、更高的质量等，这些组织能力能够使 企业在竞争时获得重要的效率优势。a 1 i l i t s c h o 啪a k e r ( 1 9 9 3 1 区分了资源和能力， 认为资源是由企业拥有或控制的资产，而能力是指企业为了实现目标，通过组织的惯 例，组织和开发资源的技能。p r a l l a l a d 和h 锄e l ( 1 9 9 0 ) 认为核心能力( c o r ec o m p c t c n c e ) 是指企业应用技术和业务流程的与众不同的组合，为满足顾客需要而在一段时期内发 展并不断学习的能力。 在学术界对于资源、知识和能力在概念上间是有差别的，而且对应于每个概念， 都有不同的企业观点。但这三个概念之间的共同的一点是，无论资源、知识和能力， 都是企业的基本构成要素。由于本文的分析重点并不在于资源、知识和能力之间的区 别，所以对企业的资源、知识和能力不加以严格区分，主要从资源这个外延更大的概 念分析企业及其竞争优势来源。笔者将企业能力、知识包含在企业资源的外延之中， 认为企业能力和企业知识只不过是多种企业资源要素及其关系融合在一起形成的企 业资源形式。2 然而，在一个企业所拥有的各类资源中，哪些资源可以成为企业战略的基础呢? 在实践中又如何识别和判断不同资源的价值呢? 对此，对于能产生竞争优势的资源的 特点，学者们也从不同的角度进行了相关论述。 b a r n e v ( 1 9 8 6 ，1 9 9 1 ) 认为作为可持续性竞争优势源泉的资源应当具备以下五个 条件：( 1 ) 有价值的；( 2 ) 稀缺的；( 3 ) 不能完全模仿的；( 4 ) 难以替代的，( 5 ) 以 低于其价值的价格为企业所取得。3 p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 概括出能够带来竞争优势的资源的4 个条件：( 1 ) 企业的异质性， 这意味着某些企业所拥有的高效资源供给有限，至少其供给不可能快速扩大，所以这 些企业可以因拥有对这些资源的“垄断”而获得超过平均利润的“租金”( 鳓1 t ) ；( 2 ) 对竞争的事后限制，即当一个企业获得优势地位并因此而赢得租金之后，存在某些力 量限制对这种租金的竞争，而两个关键因素是难以模仿性和难以替代性；( 3 ) 不完全 流动性，不完全流动的资源会保持在企业中，而企业会分享由这种资源带来竞争优势 时所产生的“租金”；( 4 ) 对竞争的事前限制，如果具有同样资源禀赋的一批企业预 见到它们通过某种定位选择可以获得难以模仿的资源地位，那么所有这些企业都会加 入这种定位的激烈竞争，最后使预期的回报被竞争消耗掉。因此，当一个企业采取某 种战略来获取或发展高效资源时，执行这种战略存在着使其他企业难以采取同样战略 的成本( 包括对预期结果的不确定性) 。资源必须满足这4 个条件才能为一个企业赢 得竞争优势。 c o l l i s 和m o n g o m e r y 认为，资源价值的评估不能局限于企业自身，而要将企业 的资源置于其所面对的行业环境，并通过与其竞争对手所拥有资源进行比较，从而判 断其优势和劣势。为此，他们进一步提出资源价值评估的五项标准： ( 1 ) 进行不可模仿性评估，即资源十分难以为竞争对手所复制； ( 2 ) 进行持久性评估，即判断资源价值贬值的速度； ( 3 ) 进行占有性评估，即分析资源所创造价值为谁占有； ( 4 ) 进行替代性评估，即预测一个企业所拥有的资源能否为另一种更好的资源 代替； 通过上述五个方面的评估，通常能够表明一个企业资源的总体状况，从而为制定 和选择竞争战略提供一个坚实可靠的基础。 综合以上的分析，尽管对于资源的定义以及能够产生竞争优势的资源特点的论 述，在诸多学者之间有所不同，但是我们仍然可以得出以下的一个对于企业战略和竞 争优势的分析框架： 2 ：关于本文资源的定义采用的是一个较为广泛的概念。 8 ：( 丹) 尼古莱j 福斯( n i c o l a ij f 0 s s ) ，( 丹) 克里斯第安克努森( c h 订s t i a nk n u d 蹦1 ) 编：李东红译，企业万能：面 向企业能力理论大连：东北财经大学出版杜，1 9 9 8p p l 9 2 8 企业谘源的异质性 企业瓷源的不流动 图2 ：企业资源创造竞争优势过程 2 理论评价 “资源观”的意义在于从企业内部的资源而不是从企业外部的环境条件来寻找企 业在产品市场上获得竞争优势的根源。它的应用价值在于使管理者把目光集中于企业 自身的力量上，帮助管理者识别那些能够产生持续竞争优势的资源，并建议他们从资 源的角度制定企业战略和进行决策。企业资源理论的优点在于： ( 1 ) 把人们寻求竞争优势的眼光从外部的产业引回到企业内部本身上，重新回 归早期的战略理论； ( 2 ) 它使人们认识到只有通过各种资源的有机整合和战略运用，形成一个互动 的自我强化发展系统，企业才可能保持持续的竞争优势。 资源基础理论虽然在一定程度上能解释企业差异的原因，但是，这一理论也存在 一定的局限性： ( 1 ) 这一理论放弃了波特理论的合理内核，没有考虑外界环境的作用，这使得 它具有片面性。企业竞争优势的形成既有内部资源优势的作用，也有外部环境的作用。 只考虑企业内部资源的作用，会使企业忽略对外部环境的利用。 ( 2 ) 资源基础论的缺陷在于它的分析方法中隐含着均衡思想，从而无法对企业 资源的产生过程和竞争优势的演化过程给予合理的解释。没有深究企业在追求经济租 金过程中的理性决策过程，缺乏对资源产生过程的分析( f o s s ，1 9 9 7 ) 。 第三节两种理论的综合分析与战略承诺的引入 从上面对于两种观点的分析中，我们也可以看到，这两种理论实际上是从不同的 角度解释了同一个问题( w 跚e 疵1 t ，1 9 8 4 ) 。这个问题的核心就是关于行业或者企业 特定因素对可持续竞争优势的相对影响力。二者有大量的互补之处( s d a l l o s & l i o l l k a s ， 2 0 0 0 ) 。例如资源学派强调企业开发、组织资源以实现竞争优势，这构成了s w o t 分 析框架的“优势一劣势”部分：而结构学派的行业分析则构成了“机会一威胁”部分 ( f o s s ，1 9 9 6 ) 。因而，这两种观点涉及到的是s w o t 分析方法种不同的应用领域， 在解释企业的竞争优势方面是一种互补的关系。除此之外，这两种观点都认为企业可 能取得超额利润。只不过，结构学派认为企业能够获得垄断型租金，而资源学派认为 企业能够获得理查德租金。一些学者的实证分析也印证了这一观点。 9 r l 髓e l t ( 1 9 7 4 ) 的“行业对企业绩效的影响”研究表明：平均而言，约束型多元 化企业所处的行业的盈利性高于其他企业所处的行业的盈利性，而非相关多元化企业 所处的行业的盈利性则最低。这说明在不同类型的多元化与企业绩效之问存在的相关 性，应部分的归结于这些企业所处的行业的性质和盈利性。 s c h m a l a n c e ( 1 9 8 5 ) 使用1 9 7 5 年联邦贸易委员会的业务分类( f t c u ) 数据， 得出结论认为，行业的影响能够解释可观察到的业务单位回报之间差异的1 9 6 s c h m a l 柚c e 的研究支持了传统的以行业为中心的战略观。但8 0 的未解释部分表明 必定存在一些非行业的因素，而s c h m a l a l l c e 在他的研究中并没有予以重视。其后， w 咖e 疵l t & m o n t 鐾。恤e r y ( 1 9 8 8 ) 利用1 9 7 6 年的f t c l b 数据，得出了类似的结论： 行业的影响能够解释1 9 5 的业务单位回报之间的差异。在另一项研究中，r u m e l t ( 1 9 9 1 ) 使用1 9 7 4 年一1 9 7 7 年的f t c l b 数据，发现行业的影响能够解释1 7 的业 务单位的回报差异，但是，仅仅8 在每年都是稳定的。也就是说，长期的行业影响 只能解释总差异的8 。 而对于企业内部因素的影响程度的实证研究也在不断地进行，1 9 8 9 年，h 趾s & w e n l e 疵l t ( 1 9 8 9 ) 利用财富1 0 0 0 企业中的6 0 家作为样本，发现“经济因素一包 括行业、市场份额和企业规模”解释了业务单位回报的1 8 5 的差异。这项研究也考 察了一些组织因素如强调目标和人力资源的重要性，这些因素解释了业务绩效的3 8 的差异，大约是行业对绩效解释力的两倍。 p r a l l a l a d & h 锄e l ( 1 9 9 0 ) 比较了美国的g t e 公司和日本的n e c 公司，指出“核 心能力”是两者产生绩效差距的原因。他们认为，核心能力是存在于组织中的集体学 习( c o l l e c t i v el e a r i l i 赡) 的能力，尤其是如何协调不同产品技术并将多种技术整合的 能力。因此，企业的竞争优势来自于企业内部的因素。 所以，企业的竞争优势来源不能简单的认为来源于行业结构特征或者企业本身。 行业结构的力量影响的是市场绩效和利润率，而企业的特定因素则通过企业行为作用 于市场，从而影响企业自身的利润率。价值创造的源泉来自于企业内部资源与企业采 取的战略之间的“一致性”，以及战略与竞争环境之间“一致性”。b 啪e y z a i a c ( 1 9 9 4 ) 认为，如果脱离了战略的内容和企业所处的竞争环境，实施战略所需的技能( 资源和 能力) 就变得无法理解。而c 0 1 l i s & m o n t g o m e r y ( 1 9 9 8 ，p 7 ) 所提出的著名的“企 业战略三角( c o r p o r a t es 仃a t e g y t r i a n 西e ) ”4 ，也反映了同样的思想。他们根据实证研 究的结果得出结论，根本不存在唯一正确的企业战略，甚至也不可能概括一类有限数 目的、可以确保企业成功的公司战略。 企业的战略管理应当从内外两个方面入手，既要考虑企业外部环境，进行相关的 产业分析，找出产业竞争的关键要素，同时又要注意企业内部资源分析，确定关键的 4 ：企业的资源和业务分别构成三角形的两条边，另外一条则是结构、系统和流程。这三条边组成的三角形构成了 企业的战略基础，当公司的整个系统协调一致，并通过适当的目标激励而指向共同的远景时，系统就产生了竞争 优势。 1 0 战略性资源。这种综合的观点可以通过下面的框架来解释： l 删喾黼 企业的竞争战略 成本领先战略 竞企 i? 差异化战略 争业 聚焦战略 优绩 i 一卜 混合战略 势效 l 有价值 煎筮丝 难以模仿 特定历史依赖性 - 模糊的因果关系 复杂的社会关系 不可替代性 图3 ：企业竞争优势产生的综合分析框架 但是，我们认为以上的两种理论均是从企业的在产品市场上的绩效差异入手，分 析导致这些差异的性因素，从而找出影响企业竞争优势的关键因素，然而，当同一行 业中相互竞争的企业都认识到该行业的关键成功因素时，造成企业竞争优势的差异是 什么呢? 也就是说，这两种理论都没能很好的解释企业如何从这些成功的关键因素出 发而达到优秀的绩效，从而建立竞争优势。哈佛大学战略管理教授潘卡盖莫沃特 ( p a n k a ig h e m a w a t ) 的解释是，因为每个企业的投入和承诺( c o m m i n l l 曲t ) 的决心和程度 不同。我们认为承诺的观点对企业的行为进行分析，这种分析可以作为一种中介机制， 连接成功的关