（工商管理专业论文）计算机行业开源现象分析——基于知识和制度理论.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：豁移甄 日期：) 驴矿? 年月日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 。 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名：长移善 导师签名：辨延 ， 日期：2 ，口7 年多月妒日 计算机行业开源现象分析 一基于知识和制度理论 专业：工商管理硕士 硕士生：张为军 指导教师：梁琦 摘要 开放源代码运动和因特网的发展相伴随，已经成为计算机行业近年来极其 重要的一个现象，凭借着其高性能和低成本，开源软件不但给传统的闭源软件 开发商提出了严峻的挑战，也给其他希望通过利用开源软件进行i t 服务的计算 机厂商带来了新的机遇。对开源现象进行深入剖析不但可以让我们了解开源组 织能高效进行软件开发的原因，对我国的计算机产业的发展也有很好的促进作 用。 本文先以知识的视角对开源软件和开源组织的产生和发展进行了剖析，先 指出了软件具有抽象知识和使用知识这一性质，并用马克斯h 博伊索特提出的 i 一空间理论，对开源和闭源软件开发过程中按扫描，解决问题，抽象，扩散， 吸收，形成影响这六个阶段对软件开发过程中知识创造和知识扩散的过程进行 了详细分析，得出的结论是开源软件由于不限制软件开发过程中的抽象知识的 传播，它的创新速度是高于闭源软件的。再从新制度经济学的角度对开源组织 的产生和发展进行分析，我们发现虽然是由于人的不同偏好导致开源软件的初 始开发，但软件的性质，即可非排他性占有，可长期使用并需要不断修改且对 软件的改进可容易地作用于硬件并提高使用者效用这三点，导致了不同于企业 和市场这两种组织类型的开源组织围绕软件开发而出现，得益于因特网对开发 者沟通和协调所需的成本的降低，和开源协议对参与各方对自己权利的清晰界 定，开源软件得以快速发展。 本文最后讨论了开源软件在计算机产业中的扩散现象和不同厂商的应对， 并讨论了计算机厂商在利用开源软件时面对的众多问题：例如如何应对知识的 价值悖论，如何让品牌随高质量的开源软件一同扩散并获取价值，如何应对软 件专利的威胁，我们也进行了分析，并结合我国计算机行业的现状提出自己的 思考。 关键词：知识，开放源代码，i 空间，新制度经济学 u a n a l y s i so fo p e ns o u r c em o v e m e n ti nc o m p u t e ri n d u s t r y - - - b a s eo nt h et h e o r yo fk n o w l e d g ea n dn e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s m a j o r ：m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：z h a n gw e i j u n s u p e r v i s o r ：l i a n gq i a bs t r a c t o p e ns o u r c em o v e m e n t ，a c c o m p a n i e db yt h ed e v e b p m e mo ft h ei n t e m e t ，i s b e c o m i n gt h em o s ti m p o r t a n tt r e n di nt h ec o m p u t e rm d u 呻b e c a u s eo ft h eh i g h p e r f o r m a n c ea n dl o wc o s to fo p e ns o o l - c es o f t w a r e ，t h em o v e m e n tn o to n l yc h a l l e n g e s t h et r a d i t i o n a ls o f t w a r ev e n d o r s , b u ta l s og i v e sc h a n c et ot h ec o m p a n i e sw h ow a n tt o p r o v i d es e r v i c e st h r o u g ht h ei n t e r n e t t h ea n a l y s i so ft h eo p e ns o u r c em o v e m e n tc a l l n o to i l l yh e l p 嘴t ou n d e r s t a n dt h er o o tr e a s o no ft h eh i g he f f i c i e n c yd u r i n gs o f t w a r e d e v e l o p i n g ，b u ta l s oi n d i c m ec h i n e s ec o m p u t e ri n d u s t r y f i r s t ，t h i sa r t i c l ep o i n t e do u tt h a tt h es o f w a r eb yn a t u r eh a db o t ht h ek n o w l e d g e o fa b s t r a c t i o na n dt h ek n o w l e d g ef o ru s e t h e nu s i n gt h ei - s p a c et h e o r yf r a m e w o r k i n v e n t e db ym a x h b o i s o t ，t h i sa r t i c l ec o m p a r e da n d 觚a l y z e dt h ek n o w l e d g ec r e a t i n g p r o c e d u r ea n dk n o w l e d g es p r e a d i n gp r o c e d u r eo fo p e ns o u r c es o f t w a r ed e v e l o p m e n t a n dt r a d i t i o n a ls o f t w a r ed e v e l o p m e n tb yt h es t a g eo fs c a n n i n g , p r o b l e ms o l v i n g , a b s t r a c t i o n , d i f f u s i o n , a b s o r p t i o na n di m p a c t w er e a c h e dt h ec o n c l u s i o nt h a tt h e p r o c e d u r eo fo p e ns o u f c es o f t w a r ed e v e l o p m e n tw 弱i e l o r ec r e a t i v et h a nt h et r a d i t i o n a l s o f t w a r ed e v e k p m e n t n i t h e nt h eo p e ns o u r c eo r g a n i z a t i o nw 嬲d i s c u s s e di nt h ef r a m e w o r ko fn e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s w ef o u n do t h e rp r o p e r t i e so fs o f t w a r e ，s u c ha ss o f t w a r ec o u l d b eo c c u p i e dw i t h o u te x c l u s i v e n e s s ，s o f t w a r ec o u l db eu s e df o rl o n gt e r mw i t h c o n t i n u o u si m p r o v e m e n t ，t h ei m p r o v e ds o f t w a r ec o u l de a s i l yb eu p d a t e di nt h e h a r d w a r et h e nt h eu s e rc o u l db e n e f af r o mt h es y s t e m t h eo p e ns o u r c eo r g a n i z a t i o n e m e r g e db e c a u s eo ft h e s ep r o p e r t i e s t h eo t h e rt w o r e a s o n sp r o m p t e dt h ed e v e l o p m e n t o fo p e ns o u r c es o f t w a r e o n ew a st h ec o m m u n i c a t i o nc o s tb e t w e e nt h ed e v e l o p e r s d r o p p e dd r a s t i c a l l yb e c a u s eo fi n t e m e t ，t h eo t h e rw a st h e l i c e n s eo fo p e ns o u r c e s o f t w a r es p e c i f i e dt h er i g h to fa l lt h ed e v e l o p e r so ft h eo p e ns o u r c es o f t w a r e t h i sa r t i c l ea l s oa n a l y z e dt h ep r o b l e m sw h i c hc o m p u t e rv e n d o r sw e r ef a c i n g w h e nt h eo p e ns o u r c es o f f w a r ed i f f u s e di nt h ew h o l ec o m p u t e ri n d u s t r y , s u c ha sh o w t oh a n d l et h ev a l u ed i s o b l i g eo fk n o w l e d g e ，h o wt os p r e a dt h ec o m p a n y sb r a n dw i t h t h eh i g hq u a l i t yo p e ns o u r c es o f t w a r ea n dg e tv a l u e ，h o wt oh a n d l et h et h r e a to f s o f t w a r ep a t e n t a tl a s tw ed i s c u s s e dt h ei n f l u e n c eo fo p e ns o u r c em o v e m e n ti no u r c o u n t r y k e yw o r d s ：k n o w l e d g e ，o p e ns o u r c e ，i - s p a c e ，n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s i v 摘要。 a b s t r a c t 目录 目 录 弓i 言。 1 r 第1 章绪论 2 1 1 选题依据及研究意义2 1 2 基本概念和计算机产业发展简介4 1 3 论文框架和基本内容7 第2 章知识经济和新制度经济学理论9 2 1 知识经济理论简介9 2 2i 空间理论框架1 2 2 3 新制度经济学简述18 第3 章开源现象的知识分析一基于i - 空间理论。 3 1 软件产业发展简介及软件性质分析1 9 3 2 闭源软件和开源软件的社会学习周期比较2 2 3 - 3 闭源软件和开源软件的演变生产函数比较2 7 第4 章开源现象的制度分析 2 9 4 1 开源组织得以生存和发展的原因2 9 4 2 从开源现象看分工，市场，组织和知识的关系3 8 第5 章开源现象对计算机产业的影响及启示。4 2 5 1 开源社区及因特网的历史和分析4 2 5 2 开源现象对计算机产业的影响及厂商的应对4 5 5 3 开源软件商业化面临的机遇和挑战6 2 5 4 开源现象对我国计算机产业发展的启示6 6 结j 莨语7 0 v 参考文献。一 附录 v i 引言 开源软件和开源组织起源于2 0 世纪7 0 年代，开始时被业界认为只不过是程 序员和奇客手中的玩具，但随着2 0 世纪9 0 年代因特网的发展，开源软件中出现 了象l i n u x 操作系统和a p a c h e 网页服务器这样的重量级软件，因此日渐受到业 界的关注。2 0 0 1 年，i b m 公司宣布将它的v i s u a l a g ef o rj a v a 软件源代码捐赠给 开源社区并成立e c l i p s e 项目以促进j a v a 集成开发环境的开发工作：几年后 e c l i p s e 项目获得极大的成功并成为多种语言的开发平台；2 0 0 5 年s u n 公司决定 将它的主力产品s o l a r i s 操作系统的源代码开放出来，不久又决定将j a v a 语言的 源代码开放；就连微软，这个视开源软件为其最大竞争对手的公司，也于2 0 0 4 年宣布允许某些国家的政府查看它操作系统的源代码。 软件源代码可以说是当代计算机厂商最重要的知识资产，也被各厂商一度视 为最高的商业机密，而现在不但出现了许许多多的开源组织，专门以开发免费发 布，任人查看和修改的开源软件为己任，而且有众多的计算机厂商加入到开源 组织中，让自己雇用的程序员参与开源软件的开发之中，这是为什么? 我们知 道，企业都是利益驱动的，而各厂商又如何从免费的开源软件中获取利润呢? 这些现象对中国这种软件产业的后发国家又有什么启示呢? 本文以马克斯h 博伊索特提出的i 空间理论为基础，从知识生产的角度对软 件的开放源代码化这一现象进行解读，对开源和闭源软件开发过程中按扫描， 解决问题，抽象，扩散，吸收，形成影响这六个阶段对软件开发过程中知识创 造和知识扩散的过程进行了详细分析。并以此为基础，通过新制度经济学的视 角从成本的角度对开源组织的出现和成长进行分析，并讨论了开源组织和计算机 企业的关系。最后，我们就开源现象对计算机产业的影响进行了深入的论证。 第1 章绪论 1 1 选题依据及研究意义 我们已经进入到信息时代，而人们也早已经认识到信息和知识对经济发展 和企业取得竞争优势的重要意义。但在经济理论发展的早期，由于古典经济学 的研究对象是资本和劳动的关系，而知识是嵌入资本和劳动中并发挥作用的， 因此我们无法将知识单独抽离出来并和资本及劳动并列进行分析。最早认识到 知识的创新对经济的巨大推动作用的是奥地利经济学派，其后熊彼德从经济史 的角度对知识的创新进行了深入的分析，他认为创新是资本主义的本质特征 。1 9 3 7 年，科斯对企业的分析将企业和组织带入主流经济学的视角，但科斯 的文章只是将企业和组织作为一个黑箱，他主要从交易成本的方面对企业和市 场相互替代的关系进行思考乜1 。而之后的彭罗斯则对企业的发展进行了更深入 的分析，并认为企业的成长其实是一种演化的过程，它立足于以前的发展绩效 和累积的知识存量1 。彭罗斯对企业发展奠基性的分析引发了诸多学者的思 考，后来由普拉哈拉德和哈梅尔提出了公司的核心竞争力的概念，认为核心竞 争力是公司一组能据以占据竞争优势的知识以及由此知识而来的能力，而这些 知识和能力是其他企业难以学习和模仿的n 1 。而野中郁次郎将企业内部的知识 分类为缄默知识和编码知识，并探讨了缄默知识和编码知识的相互转化，以及 知识的创新和积累过程随1 。由于认识到缄默知识在传播过程中会随距离的增加 而失真，人们对知识溢出的地域性限制进行了分析并引发了对产业集聚现象的 研究引。 相对于物质，时间和能量的天然只能被排他性占有的性质，知识非天然被 排他性占有的特性引起了很多的困惑和误解。而由于知识经常是嵌入物质中并 通过物质获得价值的，这也给对知识的经济分析带来了不少麻烦。马克斯h 博 伊索特提出的1 空问理论不但能很好地阐明物质和知识之间复杂的关系，也为 基于知识的企业战略，企业文化和企业组织结构提供了一个独特的视角。 2 另一方面，开放源代码软件在近年快速发展，给计算机厂商带来了新的挑 战和机遇，之前计算机厂商将软件源代码及其中蕴含的知识视为自己的私有财 产，在保持了自己对竞争对手的竞争优势的同时，也由于高昂的研发和维护支 持成本给自己带来了沉重的负担。而开源软件社区对软件源代码及其中蕴含知 识的态度与计算机厂商截然不同，通过促使其中的知识快速地扩散到目标人群 并获得反馈，开源软件社区在降低软件开发成本的同时可以进行快速的知识创 新。这样，计算机厂商可以利用开源软件通过因特网提供质优价廉的软件服 务。可以说，开源软件和因特网的相互配合，改变了原有的“软件产品化 的软 件开发和销售模式，开启了“软件服务化 的新商业模式。 我国在计算机产业，特别是软件产业方面起步比较晚，而且在这么多年的 发展过程中，一方面，由于和国外软件厂商的地理间隔很远，语言隔阂也较 大，导致我们难以接受国外相关知识的溢出，另一方面，由于知识产权保护不 力，盗版横行，使得我国的软件产品市场始终不能发育成熟，结果就是我国软 件业近年来不但落后于欧美等发达国家，而且也落后于依靠向欧美提供软件外 包服务而高速发展的印度软件业。例如，我国在1 9 9 9 年的软件出口总额为5 0 0 0 万美元，而同期印度的软件出口总额为4 6 亿美元，远远把我们国家甩在后面 【7 】 0 开源运动的出现给我们国家的软件产业提供了新的机遇，通过后面的具体 分析我们将会看到，由于软件的源代码中含有关于软件的抽象知识，开源软件 使得软件知识的跨地域扩散( 溢出) 成为可能。而因特网的出现和发展极大地降 低了软件开发中的协调和沟通成本，不但促进了跨地域的软件知识的交流，还 使得跨地域的，基于软件源代码开放的软件合作开发成为可能，另一方面，利用 因特网来提供软件服务，可以有效地杜绝盗版。如何抓住这次计算机产业变革 的机会，发挥后发优势，建立、发展和完善软件服务市场，是摆在我们面前的重 要课题。 通过利用新制度经济学的相关理论和i 空间理论分析开源软件中知识的创新 过程，我们不但可以对企业和个人如何从开源软件中接受，吸收和创造软件知 识有更深入的了解，也对如何利用开源软件进行商业化的活动有进一步的认 识。而通过i 空间理论对开源商业模式的深入分析，我们可以发掘在国外已经行 3 之有效的一些开源策略，并在此基础上进行创新，这对我国计算机产业的跨越 式发展是极其有益的。 1 2 基本概念和计算机产业发展简介 1 2 11 空间理论中的一些概念 在关于知识的书籍中，数据，信息和知识的定义都有所差别，如弗里茨马 克卢普就将知识和信息等同起来【引，但这里我们采用i 空间理论里对数据，信息 和知识的定义。 数据：数据被当做是一个系统的不同状态之间可以由观察者辨别的差异。 信息：信息是会修正观察者的期望或其取决于条件的准备状态的数据。 知识：知识是观察者所拥有的关于某一事件的期望的集合。它是以某种特定 方式来行动的倾向，这种倾向不得不从行为来进行推断，而不能被直接观察到。 缄默知识( t a c i tk n o w l e d g e ) ：是指在传播过程中不容易留下痕迹的知识。缄默 知识的传播会随距离的增加而逐渐失真。 编码知识( c o d i f i e dk n o w l e d g e ) ：是指可以转化为文字，图形，声音等媒介并 借助这些媒介进行保存和传播的知识，和缄默知识相反，编码知识并不会随距 离的增加而失真。 知识资产：知识资产是嵌入群体，个体或人工制品之中，并且具有增值潜力 的行动倾向的子集。 数据，信息和知识的关系可以用一个例子来说明，一个都市人和一个从没进 过城市的山里人都站在一个装有红绿灯的十字路口前，这时路口的灯由红转绿， 这一现象对两个人而言都是能接收到数据，但都市人能从此数据中得到能向前通 过马路的信息，而山里人却不能，这时我们称都市人有关于红绿灯的知识，而山 里人没有。但都市人的关于红绿灯的知识一般并不能成为其知识资产，因为这种 作为常识的知识并不能给他带来什么价值。 数据资源的非天然稀缺性：相对于物质资源只能被排他性地占有，数据资源 其实是非天然稀缺的。同物质资源相比，数据资源，以及由数据资源派生而来的 4 信息和知识，可以不受控制地高速扩散。其实人们很早就知道了这个道理，谚语 说：“你有一个苹果，我有一个苹果，我们交换，每人还是只有一个苹果。你有 一个想法，我有一个想法，我们交换，每人都有了两个想法 。现代的知识产 权制度都是靠法律制度来强制保持数据资源在一定时问内的稀缺性。具体说来， 知识产权制度主要靠版权法和专利法保持著作权人和发明专利持有人在一段时 间内对其著作和发明享有独占权，而靠商标权来保持知识产权所有人对自己产品 的差异化控制。一般来说，著作权的独占时间是5 0 年，而专利权的独占时间是 2 0 年，商标权的独占没有时间限制，但要按时审查。在著作权和专利权的独占 时间之后知识会归于公共域，这时所有人都可以对这些知识进行无限制条件的使 用。 1 2 2 计算机产业发展简介 由于开源软件的发展和计算机产业密切相关，我们先简单介绍一下计算机产 业的发展历史。 计算机的理论基础主要是由三个人奠定的，他们分别是：莱布尼兹，他提出 了计算的二进制记数法；图灵，他设想出图灵机这个概念，图灵机是由一个控制 器和一个在无限延伸的带子上左右移动的读写头组成。凡可计算的函数都可用 这样的机器来实现。图灵机的提出为现代计算机的产生打下坚实的理论基础，但 图灵机的可操作性并不好；冯诺伊曼，他提出了“冯诺依曼机 ，“冯诺依曼机 包括了运算器、逻辑控制装置、存储器、输入和输出设备，当代的通用计算机基 本上都是“冯诺依曼机 。 然后基本上就是材料导致的计算机性能的提高了，随着电子管、晶体管和集 成电路的发明，计算机在性能不断提高的同时体积在不断缩小，硬件成本也在不 断地降低。芯片的发展一直都遵循摩尔定律，即“集成电路上可容纳的晶体管数 目，约每1 8 个月便会增加一倍，性能也将随之提升一倍”。计算机刚出现的时 候，软件只是为驱动硬件而设计的，一般也都随硬件而附送给用户，但在硬件的 性能急剧上升而成本不断下降的同时，软件的开发成本降低的幅度却小得多。再 加上i b m 受到对计算机的软硬件进行捆绑销售的垄断指控，因此在1 9 6 0 年代末 到1 9 7 0 年代初，由i b m 带头，计算机厂商将硬件和软件开始分别进行销售。 5 而随着对计算机理论研究的深入，人们开始意识到软件可以对硬件的复杂性 进行包装和抽象，并以虚拟机的形式将一个统一，简洁的界面呈现给用户，而且， 只要软，硬件之间的接口定义得好，软硬件可以各自独立地发展。新硬件出现时， 只要新硬件提供兼容旧硬件的接口，原有的软件就可以直接在新硬件上直接运 行，反之亦然。进一步，人们发现软件本身也可以分层，和硬件操作关系密切的 软件部分( 系统软件) 与和用户操作关系密切的软件部分( 应用软件) 可以各自独立 地发展，只要在系统软件和应用软件之间定义好完善的接口即可。 下图可以表示硬件，系统软件和应用软件的关系： 用户 图1 1 硬件，系统软件，应用软件和用户的关系 从图中我们可以直观地看出，软件和硬件的分离及软件本身的层次化使得计 算机硬件及硬件相关的系统软件的工作机理被封装和简化了，用户在使用计算机 时主要面对的是应用软件，因此用户不必有很多硬件和系统软件方面的知识就可 以对计算机进行操作了。 1 9 7 2 年之后出现了大规模集成电路和超大规模集成电路，人们发现将计算 机全部的部件置于一块电路板上成为可能。1 9 7 6 年，苹果计算机公司率先推出 了a p p l e l 型个人计算机，并于1 9 7 7 年推出了其改进型号a p p l e l l 型个人计算机， 苹果系列的个人计算机大受欢迎，但苹果电脑整个系统的体系结构却是封闭的， 苹果公司制定并把持着整个软硬件的标准。同时，苹果公司的成功使得原来对个 人电脑市场并不重视的i b m 公司也开始对这个市场关注起来，于是i b m 在1 9 7 9 年开始准备，并在1 9 8 1 年推出了自己的i b mp c 。为了尽快推出自己的产品并从 6 根本上动摇苹果公司在个人电脑市场上的领先地位，i b m 定义并开放了i b mp c 硬件之间的电气性能接口标准和软硬件的接口标准，这样，即使是不同的非i b m 厂家生产的硬件，只要符合i b m 定义的硬件规范，就可以相互配合而组装成一 部兼容于i b mp c 的电脑( i b m 兼容机) 。这种做法不但加快了i b m 电脑产品推陈 出新的速度，也催生了一批专注于i b m 兼容软硬件生产和研发的公司，这其中 就包括c p u 制造商英特尔和软件开发商微软。这批公司的快速发展，造就了今 天的个人电脑产业，使得个人电脑可以进入千家万户。 1 3 论文框架和基本内容 本文采用实证结合案例研究的方法，应用新制度经济学的相关理论和马克 斯h 博伊索特提出的i 空间理论，并利用i 一空问理论中的社会学习周期，对开 源开发和闭源开发过程中知识的创造，扩散和吸收进行了比较分析，并对开源 现象对计算机产业的影响做了详细论证。 本文首先简要叙述了知识经济和新制度经济学的相关理论，并介绍了1 空间 理论相关的一些知识，包括编码的概念，抽象的概念，扩散的概念，以及由编码， 抽象和扩散构成的i 空间。和1 空间中社会学习周期的分析方法，这方法包括扫 描，解决问题，抽象，扩散，吸收和形成影响六个阶段，这个六阶段分析法是在 后面的具体分析中要使用到的。 继而，本文从知识的角度对软件的性质进行了详细的分析，并提出了软件本 身蕴含在软件源代码中的抽象知识和软件的使用知识这两个相关的概念。然后用 1 空间理论中的社会学习周期理论，从扫描，解决问题，抽象，扩散，吸收和 形成影响这六个阶段对开源及闭源软件开发中知识的创造进行分析和比较。最 后对开源软件和闭源软件开发中的演变生产函数进行了对比。 接着，本文从新制度经济学的角度对开源组织的出现和发展进行了分析，在 指出了开发者在开源软件开发初期的非金钱收益，并对开源软件的开发成本进行 分析和比较之后，对计算机厂商进行开源开发的现象进行了详细论证，并讨论了 商业机构参与开源开发对开源组织的影响。 7 最后，本文探讨了开源现象对计算机产业的影响及厂商的应对，先对开源 软件本身及因特网的历史背景做了介绍并进行了简单分析，然后分析了开源软件 对硬件制造商如i n t e l ，软件开发商如微软和o r a c l e 以及i t 服务提供商如i b m 和 s u n 带来的影响，之后介绍了利用开源软件寻找新模式商业活动的公司如 r e d h a t ，c a n o n i c a l ，g o o g l e ，m y s q la b 等，并他们各自的商业模式进行了介 绍，进一步地，我们分析了开源软件面对的机遇和挑战，并提出开源现象对我国 计算机产业发展的启迪。 8 第2 章知识经济和新制度经济学理论 对开源现象的考察同时落入了两个方面，一方面，开源软件中蕴涵着高度抽 象和编码的知识，对知识的创造和使用的研究是知识经济的主要研究对象，另一 方面，开源现象中的开源组织是一种全新的组织形式，这种组织的产生，我认为 是由软件本身的性质以及由因特网的出现引起的相关交易费用的急遽下降所导 致的，而对组织和交易费用的研究又落入了新制度经济学的范畴。本章我们会对 这两个方面的相关理论做一简述，并介绍我们在其后要使用的知识分析框架，即 博伊索特提出的i 空间理论徊1 。 2 1 知识经济理论简介 我们曾经在第l 章简单介绍了知识经济的理论发展过程，这一节我们来介绍 知识经济相关的理论。 就我的理解，对知识相关的理论可分为两大类别，它们都由企业能力理论导 出，分别称为资源学派和能力学派，它们既相互独立又互为补充。 2 1 1 资源基础学派理论简介 资源基础学派认为，企业在其发展过程中逐步积累了异质且难以被模仿的 专有的内部资源，而内部资源比外部资源在获取竞争优势的过程中更为重要。 更加重要的是，企业在发展过程中形成了产生这种异质性资源的内部机制，从 而可以在竞争中保持自己的优势。市场环境变化迅速，但企业的异质性资源的 产生机制变化并不大，企业可根据环境变化产生不同的异质性资源并以此获取 利润。吉姆柯林斯的基业长青是这一理论的代表作之一n 。 在这本书中，柯林斯为我们揭示了诸多高瞻远瞩公司的共同特质，通过对 诸如i b m 、3 m 、波音、宝沽等公司的研究，他发现了这些公司的一些共同特点， 9 其中最重要的就是企业领袖通过构建企业的运行机制表达自己内心深处潜藏的 核心价值观，并通过这种运行机制不断创造出用户需要的优质产品和服务，而 非将整个企业的目标长久地聚集于一个产品之上。用作者的话说，就是“造钟而 非报时一。即使同为高瞻远瞩的公司，不同企业在核心价值观上的差异，最终会 导致企业运行机制和产品创新上的巨大差别。他进一步指出，这种核心价值观 是对企业本身的组织，行业和客户的深刻认识，而非一味追求利润最大化，例 如默克公司的“公司生产药品的目的是治病救人”，索尼公司的“团结员工，发挥 员工的能力，做行业的先驱”等等。这种核心价值观是一种较为抽象的机制和理 念，而非直接面对环境的应对策略，因此核心价值观极少随市场环境，技术进 步等外部因素的影响而变化，甚至也很少随着岁月流逝和时代文化的不同而变 迁，在企业的发展过程中显得极为稳定。 和这个稳定的核心价值观和由此导出的企业机制同时存在的却是企业在策 略方面的积极进取，无论是面对不断变化的市场还是面对由自己和竞争对手驱 动的技术和管理思想上进步，高瞻远瞩的企业都会不断调整自己的策略以适应 它所存在的环境并不断取得进步，这样，保存核心和刺激进步成为企业前进对 立而又统一的两个方面。作者将这些策略分为五个类别，即用胆大包天的目标 取得进步，用像宗教一样的文化保存核心，用各种各样的尝试取得进步，用自 行培养经理人的方式保存核心，用永远追求更好的方式刺激进步。 柯林斯通过对高瞻远瞩公司的详细调查发现了核心机制外围策略的关系 ( 柯林斯 2 0 0 6 1 ) ，这一关系具有广泛的适用性，例如，著名的u n i x 操作系统 中也应用了这个关系作为它的一个基本的设计原则，以应对计算机产业应用软 件和底层硬件的快速发展而不用更改其软件设计框架，这原则是u n i x 系统历 经4 0 年的发展而长盛不衰重要原因之一。我们之后对开源现象进行制度分析时 也会看到这个关系的影子。 如果说这本书有缺点的话，我认为虽然作者对企业的策略做了详细描写， 但并未分析企业员工利用什么方法，通过具体的实践对企业的原则和机制进行 扩展，以使得企业可以调整并适应经济环境。相应地，作者也未强调核心价值观 必须逻辑自洽和具有高度的可扩展性，以吸纳员工对企业机制的贡献，作者只是 认为只要企业领袖自己也笃信，无论什么核心价值观都无所谓。但这些缺点无损 1 0 于该书在管理方面的经典地位。 2 1 2 能力学派理论简介 能力学派则认为核心能力是企业竞争力的源泉，而核心能力包括企业拥有的 关键技能和缄默知识，是能动态产生的一种智力资本，由于缄默知识的存在，企 业的核心能力极难被模仿，而只能通过企业员工通过在企业内部和外部的学习和 实践来产生。能力学派进一步认为企业的产品只是其核心能力的导出物，企业的 竞争归根到底是核心能力的竞争。下面我们来介绍其代表人物野中郁次郎的相 关理论。 野中郁次郎在提出了缄默知识的概念之后，进一步提出了主观知识的概 念，并认为知识在不同个体之间从主观到客观的动态流转是知识被创造的根本 性原因n 。他认为，希望做不同的事情是企业存在并彼此不同的根本原因，企 业因此而有了愿景并据此而主动改变其栖身的环境。他将企业中的员工看成是 有主观知识的个体，这些知识也随语境不同而不同。为追求企业要达到的目 标，员工通过在一定的语境下通过将其主观的知识客观地表达出来，其他员工 通过学习掌握为自己的主观知识并再用于他们自己遇到的语境，这样知识就被 动态地产生了出来，企业中所有员工交互的结果就是企业知识的不断扩展。而 通过和市场的交互，企业的知识也会不断被评价和扩展，企业通过各种手段收 集客户的缄默知识并将其显性化后转化到其产品的概念中去并因此而改进其产 品，而顾客在使用企业的新产品产品后又会产生新的缄默知识，如此循环。 野中郁次郎并就此理念而提出了知识生产企业的动态模型。这个模型包括 知识愿景，驱动目标，整合思想的对话，协调行动的实践，共享的语境( b a ) ， 知识资产和作为生态系统的环境。知识资产则由在语境下的对话和实践所产 生，在这种情况下产生的知识资产有着很强的异质性，难以通过简单的买和卖 来进行交换。他进一步指出，所谓知识资产不但包含了显性的知识如专利，技 术或品牌等，还包含了产生知识的知识，这其中最重要的是对话和实践的规 程，他称之为k a t a ，k a t a 通过s h u ( 学习) ，h a ( 破除) ，r i ( 更新) 这三个过 程不断更新。多层的b a 构成了包含企业的整个生态系统，这些b a 穿过了企业 的边界，使得企业通过和客户，供应商，竞争对手和研究机构的相互作用不断 产生新的知识。( 野中 2 0 0 5 ) 野中的分析框架颇具启发性，但将个人和企业的主观行为拔高到理论层面 却不是好的想法，最主要的原因是人们主观的想法和他们的说辞经常不一致且 难以界定，其实企业不同的原因有很多，路径依赖就是其中一个，例如两个人 下棋，主观上他们都想赢得比赛，但每次下出来的局面都会不同，这就是路径 依赖的结果。而现实世界中的许多模仿并成功的行为，比如百度对g 0 0 9 l e 的成 功模仿，也是他的分析框架所难以解释的。 2 2i 一空间理论框架 博伊索特从数据和物质的替代关系着手，并由对知识的编码，抽象和扩散 出发构建了i 空间这个模型，并以此为框架来分析知识资产的相关问题，虽然i 空间的提出主要是为了分析企业的知识资产的，但对其他类型的组织，如开源 组织的知识生产也可以使用。下面我们就介绍他的相关理论。( 详见博伊索特 【2 0 0 5 ) 2 2 1 知识经济中的演化生产函数 传统的生产函数是用各种不同投入数量的各种生产性要素所达到的产量水 平点的集合，其中每一种的投入组合都代表着各不相同的一组技术和组织安排。 典型的生产函数如下图： 1 2 劳动 图2 1典型的生产函数 黉奉 其中曲线从。和b b 被称为等量曲线，这两条曲线都意味着生产特定水平的 产出所需要的资本和劳动投入的不同组合。沿着任何一条给定的等量曲线移动， 就确定了运用某种特定的技术在边际上以一种要素替代另一种要素的替代率。 生产性要素表现出恒定的规模收益。 由于在传统的生产函数中，劳动和资本都是物质和信息的混合体，因此无法 再将知识作为一种生产要素和他们并列在一起。 博伊索特提出了演化的生产函数，在演化生产函数中，我们可以将劳动和资 本中的物质要素和信息要素分离并绘成如下的图： 敷据 图2 2 演化生产函数 。本节图形均来自博伊索特著作知识资产 ，见参考文献【9 】 1 3 物囔要素 其中，物质要素由能量，空间和时间上的物质属性聚合而成，而对数据的消 耗构成了另一个要素。这个图很好地揭示了数据要素和物质要素相互之间的替 代关系，然而更重要的是，这个图揭示了，在任何一个能随时间推移而发生演化 的系统中，演化的方向总是朝着增加数据消耗和处理，并降低每单位产出的物质 资源消耗的倾向发展。 演化生产函数中的等量曲线也象传统的生产函数一样可以跳跃，如下图： & 据 图2 3 演化生产函数中移动的等量曲线 从a a 跳跃到b b 的过程，其实就是人们从越来越多的数据中寻找信息，并 将多余的数据丢弃的过程。 而下图表示了演化生产函数中由经验和领悟产生知识资产的推进。 敦据 图2 - 4 演化生产函数中的经验和领悟 1 4 其中，顺着等量曲线而使数据消耗不断增加而物质要素消耗不断减少的过程 是知识的应用，这应用可以检验在多种多样的情况下所形成的见解，从而使经验 数据得以逐步积累起来。而从- 个等量曲线跳跃到另一个等量曲线的数据的减 少的过程，是知识的创造，这时从数据中提取信息的过程中形成了领悟。 2 2 2 由编码，抽象和扩散构成的i - 空间 ( 1 ) 编码，抽象和扩散的概念 我们先简单介绍一下编码，抽象和扩散的概念。 编码过程是以其最具一般性的表达方式，创造了有助于对现象进行分类的感 性的和理性的范畴。通过编码，我们可以为现象赋予形式，从而在去除现象中多 余的数据后还可以准确地再现该现象。 编码的知识是和缄默的知识相对应的，例如，一般认为某个应用软件的使用 知识就是高度编码的，而骑自行车的相关知识则是缄默的。 抽象和编码密切相关，但并不相同，如果说编码是通过使我们可以把经验数 据分成各个类别，从而使我们得以节约数据处理资源，那么抽象则是通过使我们 在完成某项特定任务时所需要的类别最小化，从而使我们得以进一步实现数据处 理上的节约。 经过编码和抽象的知识，当然可以用在很多不同的场合，但每一次在具体场 合的使用，同时也是对编码和抽象知识的检验，当在某次具体场合的使用中出现 问题时，我们需要对相应的编码和抽象知识进行改进。 至于扩散的定义，我们知道扩散有多种含义，这里的扩散是指社会过程中的 信息扩散。在信息的扩散中存在三个问题： 1 收到的讯息和发送的讯息是否一致? 这问题是一个技术层面的问题，主 要是要保证传送的信息不失真。 2 收到的讯息是否被理解了? 这问题是一个语义层面的问题，要求收发双 方对讯息的涵义有共同的理解。 3 收到的讯息是否如预想的那样得以遵照执行? 这问题是一个语用层面的 问题，受到收发双方的价值标准，态度和动机等因素的影响。 ( 2 ) 由编码，抽象和扩散构成的1 空问 由编码，抽象和扩散分别作为三个维度，可以构成所谓的信息空间，或i - 空间，如下图： 图2 5i 空间 我们对i 空间有如下重要假设：编码和抽象是相互强化的，而且两者可一同 发挥作用，极大地促进信息的扩散。这个假设的否命题则是：在其他条件相同的 情况下，- 条信息编码和抽象程度越低，在特定时段内，它传达到的某类特定成 员的比例就越小。 2 2 3i 空间中的社会学习周期 我们可以在i 空间中动态地表示新知识的创造和扩散，这被称之为社会学 习周期( s o c i a ll e a r n i n gc y c l e s l c ) ，如下图： 1 6 图2 - 6i 空间中的社会学习周期( s l c ) 社会学习周期可以分为六个阶段： 1 扫描：指在一般可以获得但通常是模糊不清的数据中，识别威胁与机会。 2 解决问题：这也是一个编码并对扫描到的问题赋予结构和一致性的过程。 3 抽象：是把新近编码的见解的适用性推广到范围广阔的各种情况。解决 问题的过程常常和抽象是互相伴随并协同一道发挥作用。 4 扩散：和目标总体分享新创造出来的深刻见解。 5 吸收：以“干中学”或“用中学 的方式，把新编码的见解应用于各种 不同的情形。而这些见解也逐步获得某种语境。 6 形成影响：将抽象的知识嵌入具体的惯例之中。吸收和形成影响也常常 协同发挥作用。 我们以相对论的出现为例对社会学习周期的这六个阶段进行说明，当时物 理学的整个基石是牛顿的力学三定理，但在1 9 世纪末开始出现牛顿定理不能解 释的现象，如电磁波等现象，这时有少数物理学家开始对这些问题进行深入的 思考，这是对问题的扫描阶段；在1 9 0 4 年爱因斯坦提出了狭义相对论，并于 1 9 1 5 年将其推广为广义相对论，这是对问题的解决和抽象阶段：随后，伴随着 争论和不断的实验证明，相对论逐渐在物理学界扩散并被众多的物理学家检 验，学习和吸收；最后相对论不但成为物理学界的主流，这个名词还被大众所 熟悉，并出现在诸如科幻小说，电影和电视之中，这就是相对论形成影响的阶 段。 1 7 2 3 新制度经济学简述 一般都认为新制度经济学发端于科斯的论文企业的性质( 科斯0 9 3 7 ) ，其 中提出了交易成本这个概念，这个概念后来被一般化为二人以上世界中都会存在 的制度成本。新制度经济学迅速发展，大