（企业管理专业论文）利用外资企业高新技术改造湖北传统产业战略研究.pdf

摘要 捅斐 利用国外的高新技术改造传统产业，是提高我国企业科技生产力水 平，发展传统产业的重要途径之一。我国政府将利用引进的高新技术发 展本国经济置于重要地位。 本文从投资理论和创新理论两方面对利用引进的高新技术改造传统 产业进行了分析，重点从创新理论这个角度来阐述，并建立了评估引进 高新技术环境等级的模糊数学模型，对引进技术的生存环境优劣做出判 断。结合湖北省的实际情况，对湖北省利用引进的高新技术改造传统产 业给出建议。 从内容上讲，前两章从投资理论与创新理论对技术进步做出阐释， 并解析了传统产业高新技术化的内涵，中间四章对传统产业高新技术化 的相关因素以及外部环境做了分析，建立了评估引进高新技术环境等级 的模糊数学模型，最后对湖北省利用外资企业高新技术改造传统产业给 出了建议。 关键词：高新技术；引进；传统产业；改造 a b s t r a c t a b s t r a c t u t i l i z i n gf o r e i g nh i g ht e c h n o l o g yt ot r a n s f o r mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e si s t h es i g n i f i c a n tw a yt h a ti m p r o v et h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o d u c t i v i t yo f e n t e r p r i s e s ，d e v e l o pt r a d i t i o n a li n d u s t r i e si nc h i n aa sw e l l t h eg o v e r n m e n t p u t si to ni m p o r t a n tp o s i t i o nt h a tu t i l i z i n gf o r e i g nh i g ht e c h n o l o g yt od e v e l o p n a t i o n a le c o n o m y t h i sp a p e ra n a l y z e st h a to fu t i l i z i n gi n t r o d u c e dh i g h t e c h n o l o g yt o t r a n s f o r mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e sf r o mb o t hi n v e s t m e n tt h e o r ya n di n n o v a t i o n t h e o r y ，f o c u s i n go nt h e i n n o v a t i o n t h e o r y , a n de s t a b l i s h e st h ef u z z y m a t h e m a t i c a lm o d e lo na s s e s s m e n to fe n v i r o n m e n t f i tf o ri n t r o d u c e d h i g h t e c hd e v e l o p m e n t ，t oj u d g et h es u r v i v a le n v i r o n m e n ta b o u ti n t r o d u c e d h i g h t e c h w i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o ni nh u b e ip r o v i n c e o nt h eh u b e ip r o v i n c e u s eo ft h ei n t r o d u c t i o no fh i g ht e c h n o l o g yt ot r a n s f o r mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s a r ep r o p o s e d f r o mt h ec o n t e n t ss p e a k i n g ，t h ef i r s tt w oc h a p t e r si n t e r p r e t e dt e c h n o l o g y p r o g r e s s i v ef r o mt h ei n v e s t m e n tt h e o r ya n dt h ei n n o v a t i o nt h e o r y ，a n d e x p l a i n e dt h en a t u r eo fu t i l i z i n gi n t r o d u c e dh i g ht e c h n o l o g yt ot r a n s f o r m t r a d i t i o n a li n d u s t r i e s t h em i d d l ef o u r c h a p e r sa n a l y s e d t h ee x t e m a l e n v i r o n m e n ta n df a c t o r sr e l a t e dt ou t i l i z i n gi n t r o d u c e dh i g ht e c h n o l o g yt o t r a n s f o r mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s ，a sw e l la se s t a b l i s h e da na s s e s s m e n to ft h e i n t r o d u c t i o no fn e wa n dh i g h t e c he n v i r o n m e n tg r a d i n gf u z z ym a t h e m a t i c a l m o d e l f i n a l l y ，t h e u s eo f f o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e s i nh u b e ih i g h t e c h n o l o g yt ot r a n s f o r mt r a d i t i o n a li n d u s t r i e sa r ep r o p o s e d k e yw o r d s ：h i g h t e c h ；i n t r o d u c e ；f o m i g n - f u n d e d e n t e r p r i s e s ；t r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s ；t r a n s f o r m i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师陈德恭指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本 文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 薛日月 2 , o o g 年歹月易e t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解我校有关保留、使用学位论文的规定，即： 我校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅。本人授权武汉工程大学研究生处可以将本学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 保密o ，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密0 。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：磷明 么蚶年，月拍e t 指导教师签名：际融泰 础年厂月日 引言 引言 作者跟随导师的三年时间内，研究的课题都与三资企业相关，本论 文一如既往地在研究有关三资企业的问题。作者所学知识、持续的观察、 亲身体会，逐渐领悟到技术进步才是发展的不竭动力。在当前我国许多 企业都很重视销售的情况下，突出技术进步显得尤为重要。现在举个例 子来说明技术的重要性。为什么现在电子产品销售方面我国企业总是落 后于国外企业? 因为我国电子产品技术落后于国外同行业水平。笔记本 电脑、打印机、照相机、手机等电子产品，销售靠前的大都是国外知名 品牌。我国国产手机也曾火热过一时，现在也渐渐沉静下来，究其原因， 技术力量不扎实，产品质量不过关，消费者产生了不信任感，转而投向 质量相对可靠的国外品牌的怀抱。很多实例表明，技术才是长期支持产 品销售旺盛的唯一力量。我国的技术实力自改革开放3 0 多年来取得了长 足的进展。因为在原有基础上，通过摸索、学习、创新，我国掌握了很 多知识和技术，取得了许多科技进步。实践表明，学习国外技术起到了 很大的帮助。外资企业在进入国内投资的同时，也带来了我国发展所需 的技术。值得好好地从中学习、领悟、创新。 传统产业在我国占有很大比重，约占我国g d p 产值的9 0 。但是，我 国传统产业设备老化、技术落后、缺少品牌等不足之处正在逐步表现出 来。因此，利用高新技术改造传统产业有其客观环境。作为技术进步的 一种途径，利用外资企业高新技术为我国经济服务也被政府所采纳，并 制定了相关政策加以实施。 掌握外资企业高新技术改造我国传统产业，要发挥国内人才的聪明 才智。但首先一个前提，是被引进的高新技术外资企业能生存并发展， 体现此技术的市场价值。为此，笔者建立了评估引进高新技术环境等级 的模糊数学模型，用以判断环境是否满足高新技术的生存环境或对多种 引进方案的最优选择。 在整篇文章中，体现得最多的就是科学发展观这一主题，因为管理 思想发展到现在，已经意识到发展经济并不是人们的唯一目的，无序的 开发利用到头来只会是人类自食恶果，因此，注重经济、社会和自然的 和谐发展也愈发成为社会各界应当关注的问题。作为经济发展主体的企 v i i 武汉工程大学硕士学位论文 业更应当遵循这个规律。 要指出的是，利用外资企业高新技术改造传统产业，不是依赖外资 企业技术，而是要在掌握的基础上，加以创新，这也是本论文重点强调 的。 根据笔者对大量资料的查阅，发现关于高新技术改造传统产业的文 章较多，其中也有一些介绍国外利用高新技术改造传统产业的文章，但 和本论文题目一致的题目较少，应该说，本文融合了外资企业和高新技 术改造传统产业的相关内容，整合的难度较大，因此，论文中难免出现 贻笑大方之处，请评审老师见谅! l i 第1 章文献综述 第1 章文献综述 技术是产业发展的引擎，高新技术更是产业( 企业) 发展的火车头。 发展才是硬道理。就是美国，世界头号经济强国，它也需要利用他国的 技术来为自己的经济发展服务，比如学习先进技术、引进外资和人才等。 本文旨在探讨利用引进的外资企业高新技术改造湖北传统产业等相关方 面的问题。对于这个课题，可以从投资和创新两个角度加以分析，现引 述国内外有关文献资料如下。 1 1 投资理论 1 1 1 早期的国际资本流动理论 国际直接投资最早的理论研究，是纳克斯在发表于1 9 3 3 年的题为资 本流动的原因和效应的论文。乜1 纳克斯是把国际直接投资作为国际资本 流动来研究的，使用的完全是国际资本流动的分析范畴，而纳克斯所分 析的产业资本跨国移动，实际上就是以后所称的国际直接投资。纳克斯 认为，资本的国际流动主要是由国家之间利息率( 或利润率) 差别所引 起的，而资本利息率的差别又主要是由各国资本的不同供求关系所决定 的。资本总是由利息率低的国家流向利息率高的国家，从而打破各国原 有的资本供求关系，导致利息率的逆向变动，引起资本的往复运动，最 终达到资本供求的国际平衡( 动态平衡) 。 在纳克斯之后，麦克道格尔和肯普采用几何图，根据资本收益率差别 引起资本流动的一般理论，来解释国际投资的发生及其福利效果，是资 本流动理论中最有影响的理论。麦一肯图式致力于将国际直接投资按国 际资本流动理论框架一般化。它没有明确区分是间接投资还是直接投资， 没有明确指出资本流动是通过信贷方式还是通过生产转移方式进行的， 没有专门注意投资者是否控制投资经营活动，没有提及引起直接投资的 产业、技术、市场等重要因素。因此，它只能分析直接投资和间接投资 的一些共同性问题，以致与纳克斯相比，他们提出的理论离直接投资的 特殊性质更远。 1 1 2 国际直接投资的微观理论 6 0 年代初产生了从厂商寡占行为角度来解释国际直接投资发生机理 武汉工程大学硕士学位论文 的新理论。新理论采用更接近现实的不完全竞争假定，即市场的不完全 性、寡占者相互依赖关系及厂商垄断优势，并以此为基础，发展出了对 直接投资的各种不同的解释：厂商垄断优势论、内部化论、产品生命周 期论及厂商增长论等。 ( 1 ) 厂商垄断优势理论 该理论是海默于1 9 6 0 年在其博士论文中首次提出的。海默摒弃长期 以来流行的国际资本流动理论所惯用的完全竞争假定，根据厂商垄断优 势和寡占市场组织结构来解释对外直接投资。这被经济学界认为是直接 投资理论的突破性进展，海默也因此而被誉为国际直接投资理论的先驱。 海默认为在市场不完全的情况下，跨国企业对投资经营过程的控制不仅 是出于经营管理的需要，更可能是因寡占竞争的需要而产生。口1 因此，海 默将跨国企业看作是垄断者或寡占者，指出对外直接投资是在厂商具有 垄断或寡占优势的条件下形成的。 关于这种厂商特有优势，最初的厂商垄断优势论主要关心的是厂商的 物质资产。例如，海默认为的厂商特有优势，主要是指大型跨国企业所 具有的大规模资本以及以此为基础所形成的经营管理能力和技术开发能 力。到了8 0 年代，厂商垄断优势论把对厂商特有优势的解释重点移到了 厂商拥有的技术知识、管理技能等无形资产上。凯夫斯认为跨国企业借 以进行对外投资的优势，最重要的应是投资厂商所掌握的先进技术、高 效率管理知识等无形资产。根据厂商无形资产优势来说明对外直接投资 的产生，是对现代直接投资发生机理的一种较好的解释。厂商拥有可产 生超额收益的知识资产，可通过控制知识产权、扩大无形资产的使用范 围来实现知识资产的超额收益。 ( 2 ) 内部化理论 内部化理论的思想渊源可追溯到“科斯定理 。早在1 9 3 7 年，科斯 就在一篇题为企业的性质的论文中提出了内部化理论的雏形。n 1 科斯 认识到了在市场中进行交易是所发生的市场交易成本问题，他将市场成 本分为四类：( 1 ) 寻找和确定合适的贸易价格的活动成本，( 2 ) 确定合 同签约人责任的成本，( 3 ) 接受这种合同有关的风险成本，( 4 ) 对从 事市场贸易所支付的交易成本。他认为任何企业在市场机制下活动，会 2 第l 章文献综述 发生交易成本、合同成本和合作成本，而企业的内部组织则是一种低成 本的有效的生产联系方式。 1 9 7 7 年美国著名企业史学家钱德勒撰写了看得见的手美国企 业的管理革命一书，陌。对企业内部化从交易成本的角度作了进一步阐述。 他认为，当管理上的协调比市场机制的协调能带来更大的生产力、较低 的成本和较高的利润时，现代多单位的工商企业就会取代传统的小公司， 即把以前由几个经营单位进行的活动及其相互交易内部化。这种内部化 给扩大了的企业到来了许多好处，它所造成的节约，要比单纯降低信息 和交易成本所造成的节约大得多。 建立在交易成本学说基础之上的内部化理论对现代工商企业的起源 和成长提供了解释，英国里丁大学的经济学家邓宁、卡森等人将其运用 于国际直接投资领域，将内部化理论看成是解释跨国企业的形成和跨国 企业对外直接投资发生机理的核心原理。内部化理论认为，跨国企业保 持对专有知识资产的控制，据此形成对外直接投资是由知识产品的市场 机制失效所造成的。知识产品市场机制失效，是指产权知识产品价格及 产权知识传播价格不能被有效确定，产品知识的模仿者可以比产权知识 的创造者较低的成本获得和运用该知识。在这种情况下，跨国公司企业 为更好地利用知识产权，并保持其特有知识优势，就必须利用内部化市 场进行对外投资。内部化组织可减少交易成本的原理，对跨国企业的形 成发展过程也提供了一种解释。在国内市场容量一定的情况下，厂商在 国内扩张的边际收益下降，与竞争者的摩擦加剧，交易成本增加，于是 便产生了向国外市场扩张的趋向。 ( 3 ) 产品生命周期理论 1 9 6 6 年，美国哈佛大学的弗农教授在厂商垄断竞争理论的基础上， 提出了产品生命周期论，对国际直接投资作出了另一种理论解释。弗农 提出的产品生命周期理论，分析重点是跨国企业在决定进行对外投资时 所面临的问题，是关于厂商垄断寡占行为分析及其引起的商品生产配置 理论。他把所有跨国企业定义为寡占者，并把它们分为三类( 或三个发 展阶段) ：技术创新期垄断者、成熟期寡占者、开始衰退的寡占者。其 含义分别是：( 1 ) 技术创新期垄断者，在生产新产品上拥有技术垄断优势 武汉工程大学硕士学位论文 由此获得垄断利润。( 2 ) 成熟期寡占者，在出现技术扩散，从而其技术 优势有可能减弱，并且由于贸易壁垒等因素引起出口成本增加的情况下， 进行对外投资。这种对外投资同时又是一种技术转移，技术优势企业通 过自己控制的技术扩散获得寡占利润。( 3 ) 开始衰退的寡占者，技术创 新优势和技术传播优势相继丧失，从而寡占利润逐渐消失。弗农所分析 的是垄断或寡占竞争情况。寡占厂商根据寡占产品的竞争情况利用对外 投资使其寡占利润最大化，因此，产品生命周期理论实际上也是从寡占 竞争的角度来分析对外投资问题的。， ( 4 ) 厂商增长理论 厂商增长理论的思想始发于彭罗斯在1 9 5 6 年发表的对外投资与厂 商增长论文。彭罗斯在这篇论文中提出，对外直接投资活动是厂商经 营规模扩张的一种表现，而这种扩张倾向是任何一种企业都具有的。厂 商增长最大化理论的提出者是马里斯、鲍莫尔和加尔布雷斯等人。 7 ，增 长最大化，是指厂商经理偏好扩大规模( 以销售量或资产额衡量) 而不 是偏好增加净利润。在增长最大化状态时，厂商最优投资量超出利润最 大化状态下边际利润等于边际成本的点。厂商增长论者认为，厂商增长 最大化理论所描述的情况比较符合跨国企业的一些特点：厂商经理具有 独立经营权力。厂商倾向扩大国外市场销售额，赚取超额利润。所以， 厂商增长理论可以作为解释厂商对外直接投资动机及跨国企业形成的理 论依据。厂商增长理论提出，对外直接投资是厂商追求增长最大化的自 然结果。增长最大化厂商的对外扩张一般要经历出口、许可生产、跨国 企业三个阶段。这既是厂商追求增长最大化的内在要求，又是增长最大 化厂商对外投资的战略体现。 1 1 3 国际直接投资的宏观理论 微观理论虽然指出了厂商特定优势在国际直接投资中的关键作用，却 未能指出或辨明不同国家之间各类要素的差别对于引起国际直接投资所 具有的重要意义。现代微观理论从微观层次上不能充分说明国际直接投 资过程，但为新宏观理论的产生奠定了基础。新的宏观理论以厂商垄断 优势理论作为其微观基础，从宏观层次上解释国际直接投资。其中有代 表性的是阿利伯的资本化率理论和小岛清的比较优势理论。 4 第l 章文献综述 ( 1 ) 资本化率理论 1 9 7 0 年美国芝加哥大学教授阿伯利在其对外直接投资理论一文 中，提出了用不同国家的资本化率差异来解释国际投资活动的理论，即 资本化率理论。凹3 资本化率是指使收益流量资本化的程度，用公式可表 示为k = c i ，这里k 为资本化率，c 为资产价值，i 为资产收益流量。资 本化率越高，表示可使同量收益流量形成较高价值的资产，也意味着资 本预期收益的较快增长；反之，同量收益流量只能形成较低价值的资产， 同时意味着资本预期收益的较慢增长。阿利伯认为，持强币国的资本化 率要高于持弱币国。因此，跨国公司的对外直接投资是持强币国向持弱 币国流动的。这是因为在以投标形式购买东道国国有收益资产的竞争条 件下，资本化率高( 持强币国) 的外国厂商由于具有相对较低的筹资成 本可以出较高的价格，因而通常由资本化率高的国家的厂商而不是东道 国当地厂商接管现有产权。在这种直接投资的实现过程中，外国厂商是 以较高的资本化率k 将同量收益流量i 资本化的。在这里，资本化率k 的差异起着决定性作用。假定其他条件不变，强货币国家里具有较高资 本化优势的厂商将向弱货币国家进行直接投资。 这里还需特别指出的是，资本化率理论认为强货币国家所有厂商与弱 货币国家所有厂商相比，在股权资本成本上具有普遍优势的原理应基于 这样的假定：国外子公司获得的收益应根据投资来源国( 母国) 的资本 化率重新转化为投资资本，而不是以东道国的资本化率来确定。这一假 定非常重要，它将问题限定在国家差别的层面上，注重的是国家差别特 征而不是厂商差别特征。 ( 2 ) 比较优势理论 比较优势理论是日本一桥大学教授小岛清在7 0 年代中期根据国际贸 易比较成本理论，以日本厂商对外直接投资情况为背景提出的。 大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 在政治经济学及赋税原理中提出比较成本 说，不同国家或地区生产不同产品存在劳动生产率的差异或者成本差异， 各个国家或地区应分工生产各自具有相对比较优势( 劳动生产率比较高 或者成本比较低) 的产品，尽管一个国家或地区( 一般是落后国家或地 区) 具有相对优势的产品的成本可能会高于另一个国家或地区( 一般是 武汉工程大学硕士学位论文 发达国家或地区) 不具有相对优势的同一产品的成本。 小岛清把对外直接投资的理论建立在比较成本原理的基础上，采用正 统国际贸易理论2 2 模型，即两个国家和两种产品进行分析。其基本观 点是：对外直接投资应该从本国( 投资国) 已经处于或趋于比较劣势的 产业( 又称边际产业) 依次进行。这些边际产业是对方国家具有比较优 势或潜在比较优势的产业。从边际产业开始进行投资，可以使对方国家 因为缺少资本、技术、经营技能等而未能显现或未能充分显现出来的比 较优势，显现出来或增强起来，可以扩大两国间的比较成本差距，实现 数量更多、获益更大的贸易。 1 1 4 当代学者对国际直接投资影晌的验证 投资理论中，v n b a l s u b r a m a n y a m 等人( 1 9 9 6 ) 基于新经济增长理论， 构建了关于外国直接投资在实行不同对外贸易政策的国家里对经济增长 作用的模型，验证了f d i 在实行外向型经济政策的国家比在实行内向型 经济政策的国家对经济增长的促进作用更大n 引：b a r r e l l ( 1 9 9 7 ) 等人分析 了欧洲的跨国投资对投资国和东道国产生的影响，认为国际投资是技术 扩散的主要渠道1 ：e b o r e n s z t e i n n 2 1 等人( 1 9 9 8 ) 基于r b a r r o 和 s a l a - i m a r t i n 的理论模型，用6 9 个发展中国家在2 0 年间吸收外国直接 投资的数据进行回归分析，论证了f d i 是技术转让的重要渠道，对促进技 术转移具有积极作用。 1 1 5 国内学者对国际直接投资影响力的研究 在国内学者的研究中，王立军、凌云( 2 0 0 3 ) 在高新技术改造传统 产业的理论与实践一书中分析了运用高新技术改造传统产业，主要涉 及了经济增长方式转变与产业结构优化，产业组织及技术创新与技术扩 散等四方面的理论，并介绍了美国、日本和台湾地区运用高新技术改造 传统产业的经验。在实证研究中，对浙江省工业结构演进的过程、特点 与矛盾做了实证研究，并提出了运用高新技术改造浙江传统产业的目标、 任务和主要措施与对策建议。最后分别对纺织、化纤、家电，精细化工 等行业运用高新技术和先进适用技术进行技术改造和技术创新的情况做 了专题分析。n 3 1 沈坤荣( 1 9 9 8 ) 对外国直接投资与江苏省经济增长进行 了研究，认为f d i 缓解了江苏省经济发展中的资本短缺问题，组织效率 6 第l 章文献综述 不断提高，从而提高了江苏省的综合要素生产率n 引；沈坤荣、耿强( 2 0 0 1 ) 运用内生经济增长模型分析了f d i 和经济增长之间的关系，认为f d i 可 以通过技术外溢提高东道国的技术水平n 引；王成歧、张建华和安辉( 2 0 0 2 ) 运用计量模型对f d i 与我国经济增长的影响，认为我国东西部g d p 增长 率的差异大部分是f d i 引起的n 们；江锦凡( 2 0 0 4 ) 运用格兰杰检验分析 了国外直接投资与经济增长之间的作用机制n7 1 ；王欣( 2 0 0 7 ) 利用格兰 杰检验得出外国直接投资与经济增长之间存在着比较显著的相关性。n 8 1 1 2 创新理论对技术进步的阐释 创新理论中，熊彼特认为：所谓创新“是指一种生产函数的转移 ， 或者是“生产要素和生产条件的一种重新组合”并“引入生产体系使其 技术体系发生变革 ，以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润 的 过程。1 9 3 9 年，他在经济周期一书中明确指出：“创新实际上是经 济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新。经济的 变革，诸如成本的降低，经济均衡的打破，残酷的竞争，以及经济周期 本身，都应主要地归因于创新。 所以“创新才是熊彼特的经济发展中 真正重要的因素，他认为，只有创新才是所有变化和发展的原动力。 熊 氏指出：“先有发明( i n v e n t i o n ) ，后有创新( i n n o v a t i o n ) ；发明是新工 具或新方法的发现( d i s c o v e r y ) ，创新则是新工具或新方法的实施 ( i m p l e m e n t a t i o n ) 。“企业家的职能就是创新 熊彼特理论的 独到之处。熊彼特多次指出：“我们将新组合的实现称为企业， 实现这些组合的个人称为企业家 。“企业家的风格或企业家的职 能就是创新 ，如果“他未能抓住机会进行创新，就是企业家的渎职行 为 。 1 们熊彼得非常强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义 经济发展过程中的至高无上的作用。如同熊彼特理论的研究者，英国学 者克里斯托弗弗里曼曾经说过的那样，“那些确实想分析技术进步和 系统长期动态的经济学家，大多借助于熊彼特的工作。2 0 世纪的主要经 济学家之中，的确几乎只有约瑟夫熊彼特真的试图把技术进步作为他 理论体系的核心”。乜伽德鲁克把诱发企业创新的不同因素归纳成七种不 同的创新来源：意外的成功或失败、企业内外的不协调、工艺过程的需 7 武汉工程大学硕士学位论文 要、产业和市场的改变、人口结构的变化、人们观念的改变以及新知识 的产生等。 金指基指出：“创新才是熊彼特的经济发展中真正重要的因素，他认 为，只有创新才是所有变化和发展的原动力。”“企业家所作的经济创 新，总是在新力量的推动下得到实现的这是熊彼特思想的一个关 键。”“这种以企业家活动为中心的经济周期理论，是熊彼特理论的独 特之处。川2 妇 日本技术评论家森谷正规指出：“由于某种技术的普及，开辟了广大 的市场，强烈地刺激经济活动，对经济和社会产生了巨大的影响，使社 会和生活得到了改善，这就是技术革新由技术而产生的革新。乜2 1 熊彼特的“创新，不是指发明即创造新的东西，而是指“新东 西”的应用或“旧东西重新组合 的新应用，以获得企业家和利润的经 济过程。国外学者用更简捷的语言来定义技术创新。如美国经济学家e 曼 斯菲尔德说：“一项发明当它首次应用时，可以称之为技术创新 。o c e d 在1 9 9 4 年的科学政策概要中指出：“技术创新，它是指发明的首次 商业化应用。”据缪塞尔( r m u s s e r ) 于8 0 年代中期作的一项统计分析 表明：在他收集的3 0 0 余篇相关论文中，约有3 4 的论文在技术创新界 定上接近如下表述：当一种新思想和连续性的技术活动，经过一段时间 后，发展到实际和成功应用的程序就是技术创新。缪塞尔指出：“技术 创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事 件。 制 1 9 9 3 年，美国麻省恩图维国际咨询公司总裁、著名的战略研究专家 阿米顿( d e b r am a m l d o n ) 首次提出“知识创新”，并将其定义为“通过 创造、演进、交流和应用，将新思想转化为可销售的产品和服务活动， 以取得企业经营成功、国家经济振兴和社会全面繁荣。 幢引 国内学者远德玉、陈昌暑对技术创新是这样界定的，“技术创新是 一个科技与经济结合的概念，或者说它首先是一个经济学的概念，然后 才是技术学的概念。它当然包括了技术本身的创新，但决不仅仅是指技 术本身的创新。 “技术创新实质上就是技术形态的转化过程，即通过 第1 章文献综述 技术本身的不断完善化，不断地向生产力转化。没有创新不会有技术形 态的转化，也就不会有技术的社会经济价值。位5 ， 国家科技部朱丽兰部长指出：“创新不是创造新东西的简单缩 写，而是具有特定的经济学内涵。创新与发现和发明的不同之处在 于它是一种具有经济和社会目标导向的行为。一般来说，为了使一项发 明带来利润需要创新，但一项创新不定要基于一项发明。 乜6 1 9 第2 章传统产业高新技术化的内涵 第2 章传统产业高新技术化的内涵 2 1 传统产业的内涵 一般所谓传统产业，是指工业化进程中前一阶段经过高速增长保留 下来的一系列的产业，它以传统技术为基础，通过劳动力和资本的增量投 入，尽量多的利用自然资源生产社会产品，以外延的方式来促进经济增长， 其对自然资源的依赖，资金的利用率都处于低水平阶段，对社会进步和发 展的贡献日渐衰减。在经济发展的不同阶段，传统产业的内涵是不同的。 就当前中国的传统产业而言，主要是指在工业化初级阶段和重化工业阶 段发展起来的一系列产业群，在统计分类上大多属于第二产业中的原材 料工业以及加工工业中的轻加工工业；如纺织、轻工、冶金、部分机械、 化工和建材等。从国民经济的角度看，它包括传统工业、传统农业和第 三产业的一部分；此外，从国内外市场的供需结构看，传统产业的主导 产品大都呈现供过于求的态势，生产能力有较大的闲置；从所生产的产 品来看，大部分是技术含量低、档次低、附加值低的产品。另外，加工 工业中的重加工工业已有相当的规模，在要素的密集型式、大部分产品 的技术含量和档次、发展中的矛盾与难点方面都存在着与原材料工业和 轻纺工业相似的特点，同时也受到高新技术产业和新经济的冲击，因此， 一般也纳入传统产业的范围。 其实上述这种已经被广泛接受的传统产业划分方式，虽然有其实践 意义，但并未反应传统产业的内涵。正如传统和现代的划分是动态和历 史性的概念，并不存在绝对意义上的传统部门，在不同国家地区或经济 发展的不同阶段，传统产业的内涵是不同的。其内涵主要表现在区域性 和动态性： 一是区域性。这是指同一产业在不同区域体现出一定程度的价值认 同上的静态距离。如发达国家某些传统产业在发展中或者后发展国家可 能就是新兴产业。西方发达国家的汽车、住房、旅游等产业经过长期发 展之后，人们对这些产业的需求渐趋饱和，使经济增长陷入了相对停滞 的状态，已经基本成为传统产业。但对于我国来讲，情况就可能不同。 武汉工程大学硕士学位论文 由于经济基础比较薄弱，许多产业刚刚起步，有些产业对发达国家来说 已成为传统产业乃至衰退产业，在我国仍然还可能是新兴产业。比如， 汽车还是我国经济增长的支柱产业；住房业、旅游业还仅仅处于起步阶 段。 二是动态性。同一产业由于时间推移，价值标准会产生变化。由于 技术、产品乃至产业都具有明显的生命周期，因此传统产业也具有明显 的动态性，随着时过境迁，原来的新兴产业都会逐渐沦为一般的传统产 业。现在所谓高新产业也许将来就会被认为是传统产业，之所以被称为 新时期的“传统产业 ，是相对于那些建立在当时最新、最先进的科学 基础上的新兴产业而言的。 此外，传统和现代是一个相对的概念。比如普通的加工工业可以被 认为是传统制造业，但完成了高技术改造的某些制造业就应该被认为现 代制造业，普通种植业可以是传统部门，而基于生物工程技术的农业就 不能认为是传统部门等等。在本质上，判断一个产业是否属于传统产业， 就要看主导技术是传统技术还是现代技术，企业组织与投资方式是传统 的还是现代的。从这个意义上讲，一个产业内部可能同时包括传统性质 的子产业，也可能包括现代性质的子产业。 从历史角度来看，现代工业自英国资本主义兴起时起，已经有二百 多年的历史，伴随着工业发展，很多产业经历了兴衰演变，由最初的新 兴产业演变成现在的传统产业。如前文所述，产业的演化过程是有一定 的规律可循的，回顾工业化的发展历程得到以下结论： 首先，传统产业不等于是夕阳产业。只有落后的技术和产品，并没 有落后的产业。传统产业在工业化初始阶段曾发挥过重大作用，特别是 像我国这样一个农业人口占大多数的国家，在由农业大国向工业化国家 发展过程中更是具有基础和先导的作用。在现代工业化的进程中，传统 产业仍然具有重要的基础作用。传统产业是否发达不仅直接关系人民群 众的生活，而且也直接影响现代工业化的发展。现在许多现代工业都离 不开传统产业提供能源和原材料。这表明，现代工业并不排斥传统产业， 而是必须提高传统产业并使之与现代工业的要求相适应。 其次、传统产业结构是一个上升的演进趋势。工业化发展阶段的更 第2 章传统产业高新技术化的内涵 替表现为主导产业按一定的次序变化。工业内部结构一般都从轻工业、 基础工业、重化工业发展到加工工业阶段。从要素结构特征来看，主导 产业部门的演变轨迹是，由劳动密集向资本密集、资本技术密集、知识 技术密集转移；从价值形态来看主导部门演变的轨迹由低附加值、高附 加值、更高的附加值转换。与此同步的是传统产业的演进具有共同的特 征，传统产业随着技术进步并没有消亡，相反重新焕发活力。 第三、传统产业可以转化为优势产业。产业本身不会消亡。无论是 采掘业、冶金业还是其他产业都经过兴盛、衰落的阶段，但这些产业并 没有最终消亡，而是在技术进步的作用下，再次赋予了新的活力。技术 的作用不再是简单延长其衰退时期，相反是形成一个新的生命周期，甚 至成了新兴产业。传统产业用新技术武装自己，在现代工业中发挥越来 越重要的作用。 因此，传统产业的关键在于核心技术。产业发展在以技术为主要影 响因素的推动下，由低级向高级发展。这个趋势是不可扭转的，传统产 业的高新技术化也是历史必然。 2 2 高新技术的内涵 那么，什么是高新技术呢? 谈到高新技术，首先得介绍高技术。高 技术( h i g ht e c h n o l o g y ) ，是在本世纪4 0 年代因核能的利用( 1 9 4 2 年) 和电子计算机的问世而勃发兴起的。通常高技术是指基本原理及概念主 要是建立在最新科学成就基础上的现代技术。目前公认的高技术领域 是信息技术、生物工程技术、新材料技术、新能源技术、航天或空间技 术、海洋技术等。这几大高技术领域相互联系、相互影响，共同制约着 未来技术的发展方向，它们不同于以往技术革命中所诞生的技术，它对 未来社会的经济发展和企业的技术进步产生着深远的影响。高技术与高 新技术( h i g ha n dn e wt e c h n o l o g y ) 之间并没有本质区别。在发达国家 一般只划分界定高技术产业，而不是高新技术产业。高新技术，作为一 个专用名词，并不是由科技界提出，而是经济界首先采用它。我国1 9 8 6 年制定了以7 个领域，1 5 个项目为主攻目标的高技术研究发展计划，即 8 6 3 计划，在“8 6 3 计划中首次提及高技术产业概念。1 9 8 8 年的“火炬 计划将高技术产业延伸为“高技术、新技术产业”，即由狭义的高技 武汉工程大学硕士学位论文 术产业概念演变为广义的，包括一切新技术领域的“高新技术产业刀的 概念，其中新技术按一般理解，是指填补国内空白的技术。“新技术 不一定是“高技术 。这样“高新技术 既包括当代高技术，也包括一 般新兴技术。对高新技术概念的正确界定是基于我国科技发展的现状， 现在所说的高新技术是高技术的衍生，是高技术和新技术的合称。 高新技术涵盖技术密集、知识密集、资金密集的新兴实在的技术群， 有如下特点： ( 1 ) 高度综合性。高新技术的多学科综合性，体现在高新技术理论 的综合结果方面。其发展的综合性表现为在其体系内存在诸多传统技术。 这些传统产业利用高新技术进行彻底的改造提供了技术衔接的基础。 ( 2 ) 高渗透性。高新技术产品可渗透到一切传统产业部门，使传统 产业的技术基础、产品结构和产业结构发生质的变化。从而增强了产品 的竞争能力，促进了产业结构向知识密集型产业和高质量服务业转变。 ( 3 ) 高度倍增性。高新技术的应用可以显著提高资源利用率、劳动 产率与工作效率，从而取得巨大经济效益。 ( 4 ) 高投入性。高新技术开发所需的巨额投入，是资金密集型技术 的普遍特征。 ( 5 ) 高风险性。高技术产业普遍具有较高的风险性。 ( 6 ) 高效益性。高新技术产业的劳动生产率、资源利用率和工作效 率比一般传统产业高得多。 ( 7 ) 高融合性。主要表现在两个方面，一是高技术研究与科学研究融 合为一体，相互促进；二是技术之间融合协调趋势加强，不同技术之间 相互渗透，并突破原有界限而形成了新的技术，或不同技术之间相互集 成而产生的新的技术。 ( 8 ) 高增长性。高新技术具有激情的产业化发展速度，体现在高技术 企业的高速增长方面。 ( 9 ) 高智力性。高新技术产业具有高知识含量和高技术含量。 高新技术是一个相对的概念，发达国家的非高新技术在发展中或者 落后国家可能就是高新技术，这种技术水平反映了高新技术在某一时点 的静态距离；此外，现在所谓高新技术在将来也许会被认为是传统技术， 1 4 第2 章传统产业高新技术化的内涵 即不同时间同一高新技术的价值标准产生了变化，说明高新技术的动态 性。没有永恒的高新技术，只有永远的传统技术，只有不断创新，才会 使一个国家的高技术保持在一定的动态水平上。 技术升级与产业结构、产品结构的影响是相互的。技术升级或促进 某产业向前发展，或促使某产业衰落，进而推动产业结构向前演进。反 过来，产业结构、产品结构的调整使得经济资源流向生产率上升率更快 的产业，淘汰或转移落后的传统产业，使传统产业在整体上跃上一个新 的台阶。 2 3 我国传统产业面临的挑战和冲击 经济全球化给我国经济发展和产业结构调整带来难得机遇，但更严 竣的是挑战，因为我国传统产业还亟待高新技术提升。 ( 1 ) 多数产业整体素质不高，国际市场竞争力差。机械、电力、石化、钢 铁、采掘业等一些技术密集型产业和高科技产业发展层次比较低；国有 经济比重较高的一些产业，由于受降低关税和减少非关税壁垒的牵制， 国外产品大量涌入使这些产业受到很大的冲击。有的化工行业虽然生产 规模很大，技术装备和生产工艺落后，产品的价格普遍高于国际市场价。 而化工产品和医药产品的价格差距更加突出。这些产业的国际市场竞争 力很差。 ( 2 ) 多数国有企业技术落后、设备陈旧、竞争乏力。中国能源利用效率 落后发达国家2 0 年。中国的能源利用效率仅为3 3 ，比发达国家落后2 0 年，相差约1 0 个百分点。中国是世界上单位g d p 能耗最高的国家之一。 据统计，2 0 0 3 年，中国每万元g d p 能耗是日本的8 倍、美国的2 3 倍、 欧盟的4 5 倍、世界平均水平的2 2 倍。2 0 0 4 年的统计与上述数据相近。 2 0 0 4 年，中国创造了世界g d p 总量的4 4 的同时，消耗的原油、原煤、 电力、钢材、铝和水泥分别是世界总消耗量的7 4 、3 1 、1 0 、2 7 、2 5 和4 0 。目前，中国钢铁、有色、水泥、石化、电力等8 个高能耗行业主 要产品的单位产出能耗平均比国际先进水平高出4 0 。 “十五g d p 能耗指标超标1 6 4 。按照“十五 的能源计划，能源消 耗每年增长3 2 6 ，单位g d p 能耗比“九五 期末降低1 5 9 卜1 7 。按此 计划指标计算，到2 0 0 5 年底，能源消耗总量为1 5 3 亿吨标准煤，每万 武汉工程大学硕士学位论文 元g d p 能耗为1 2 2 吨标准煤。但“十五 期间的实际情况是，能源消耗 每年增长1 0 ，2 0 0 5 年底，能源消耗总量为2 2 2 亿吨标准煤，每万元g d p 能耗为1 4 3 吨标准煤。每万元g d p 能耗比“十五计划指标上升了 1 6 4 。2 8 1 ( 3 ) 品牌产品少( 特别是知名品牌) ，新产品开发能力差，知识产权保 护意识淡薄。人世以来，中国加强了对知识产权的保护范围，惩办侵权 行为。而我国不少企业在很大程度上靠通过仿制进行生产和销售的产业 受到极大影响。如：利税大户的医药行业，除了中草药外，其他化学药 品大部分是仿制的，而现在只能仿制专利保护期超过2 0 年的产品，而且 制剂药品的关税在几年内还将有较大幅度的下降；国外药品的涌入使这 些产业的生存环境更加恶化。另外我国的睛纶、涤纶等化纤工业产品的 档次、技术水平明显低于发达国家和地区。瞳明 2 4 利用引进的高新技术改造传统产业的优点 ( 1 ) 改善了生产工艺和产品，更好的满足了市场需要，推动了本行业的 发展，带动了相关行业的发展。 ( 2 ) 通过对技术的引进，能够了解世界范围内本行业技术的最新发展动 向，为企业以后的战略制定提供了依据。 ( 3 ) 通过学习和研究掌握了关键技术后，对国内同类技术的研发、提高 开阔了研究思路。 ( 4 ) 加深了对世界的了解与沟通，开阔了眼界，为参与世界合作与竞争 积累了经验。1 2 5 传统产业高新技术化的途径 高新技术具有高渗透性与高可入性，可渗透到一切传统产业部门， 使传统产业的技术基础、产品结构和产业结构发生质的变化。用高新技 术改造传统产业，可使传统产业的产品、设备和生产过程等朝重量轻、 消耗低、质量高、性能好、产量大或品种多、更新快、附加价值高等方 向发展。高新技术在传统产业改造中的作用主要有以下几点： ( 1 ) 改造传统产品，加快产品升级换代。例如，将微电子技术应用于仪 器仪表产品中，使仪器仪表的性能大大提高，功能增多，如实现各种控 制功能等。 1 6 第2 章传统产业高新技术化的内涵 ( 2 ) 改造传统设备，提高技术水平。 ( 3 ) 改造传统工艺，加快生产过程自动化。如应用电子计算机辅助设计、 制造工程计算系统( c a d c a m c a e ) ，在发达国家中发展