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企业物流外包决策研究中文提要 企业物流外包决策研究 中文提要 我国企业物流外包的水平远远低于欧美企业和日本企业。影响企业是否将物流外 包的因素有很多，也很复杂，既有战略上的考虑，也有成本上的考虑，既有管理的因 素，也有风险方面的考虑等。 一 针对这样的情况，企业需要一套决策工具来辅助他们做出物流外包决策。为此， 本论文把物流外包决策机理作为重点进行分析，然后讨论可供选择的物流外包决策模 型，接着分析物流外包的风险及防范措施，最后以海尔物流为实例来照应物流外包决 策理论。 通过以上研究可以得到以下结论：物流外包决策有两个主要动因，成本动力因素 和战略动力因素；企业物流外包有其优势但也存在着风险，这些风险因素企业在一定 程度上是可控的在当今竞争激烈、市场变化快、需求个性化的环境下，企业集中资 源和精力于自己的核心竞争力的业务上，将自己的物流业务外包给第三方物流服务商 来经营是一个趋势 本文采用理论研究与实证研究相结合的方法，运用多种学科的理论，对企业物流 外包的原理和方法进行了研究，并联系企业实际进行分析，验证理论的正确性。 关键词：物流外包第三方物流外包动因决策模型风险防范 作者：黎忠 指导老师：邵燕华教授 ! 塑! 竺里竺! ! ! ! 型坐堡妄哩竺竺! ! ! 望堕堕! ! l 竺竺坐 一一垒堕! ! 璺 s t u d yo nd e c i s i o n - m a k i n g f o rc o r p o r a t i o nl o g i s t i c so u t s o u r c i n g a b s t r a c t t h el e v e lo fc o r p o r a t i o nl o g i s t i c so u t s o u r c i n gi nc h i n ai sm u c hl o w e rt h a nt h a to f c o r p o r a t i o n i nd c v c l o p e dc o u n t r i e s t h e r e 雠s om a n y f a c t o r st h a ti n f l u e n c e d e c i s i o n - m a k i n gf o rw h e t h e rac o m p a n ys h o u l do u t s o u r c ei t sl o g i s t i c sb u s i n e s s , s u c h a 8 s w a t e g ya n dc o s tc o n s i d e r a t i o n a sw e l la sm a n a g e m e n ta n dr i s kf a c t o r sa n ds o0 1 1 k e e p i n gt h e s ei nm i n d , ac o m p a n yn e e d sas e to ft o o l st om a k et h ed e c i s i o nf o r l o g i s t i c so u t s o u r c i n g t h e r e f o r e , t h i se s s a yf i r s t l yf o c u s e s o i ld e c i s i o n - m a k i n gm e c h a n i s m 彻s o ma v a i l a b l ed e c i s i o n - m a k i n gm o d e l sf o rl o g i s t i c so u t s o u r c i n g 瓣p r e s e n t e d a l s o t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h er i s ka n di t sc o u l l t e r m e a s u r e 8f o rl o g i s t i c so u t s o u r c i n g a tl a s t , a n e x a m p l eo fh a l e rl o g i s t i c so u t s o u r c i n g i ss h o w ni no r d e rt om a t c ht h et h e o r i e sm e n t i o n e d b e f o r e s o m ec o n c l u s i o n sc a l lb ed r a w nf o rt h ea n a l y s i sa b o v e ：t h e r ea r et w om a i nd r i v i n g f o r c e sf o rl o g i s t i c so u t s o u r c i n g , e c o n o m i cf o r c ea n ds t r a t e g i c f o r c e f o rl o g i s t i c s o u t s o u r c i n g 。t h e r ee x i s t st o g e t h e ra d v a n t a g e sa n d r i s k s a n dt oac e r t a i ne x t e n tt h er i s k s 啪 b cc o n t r o l l a b l e u n d e rt h ec i r c u m s t a n c e sw h i c h i s b e c o m i n g m o l ef i e r c e ra n d i n d i v i d u a l i s t i ca n di sc h a n g i n gr a p i d l y , ac o m p a n ys h o u l dc o n c e l l t r a t ei t sm a r el - c $ o u r c p 堪 a n do n e r g i e so ni t sc o r ec o m p e t i t i o nb u s i n e s sa n do u t s o u r c ei t sl o g i s t i c sb u s i n e s s a n dt h i s i st h et r e n di nt h ew o r l dt o d a y 3 p l o u t s o u r c i n gd r i v i n gf o r c e d e c i s i o n - m a k i n gm o d e l 硒s kc o u n t e r m e a s u r e n w r i t t e nb y ：l i z h o n g s u p e r v i s e db y ：p r o f s h a oy a n h u a 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果。也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：鍪迄 日 学位论文使用授权声明 期： 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名 导师签名： 练惑 日期：兰：l2 ：竺 e t 期釜竺2 ：主：鲨 企业物流外包决策研究 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 引言 2 0 0 5 年中国仓储协会组织的第六次中国物流市场供需状况调查报告中指出： 2 0 0 5 年工商企业中，生产制造企业原材料物流的执行主体主要是供贷方，占5 6 ， 公司自理占2 5 ，第三方占1 9 生产制造企业成品销售物流中，1 6 为自理，3 1 是第三方，5 3 的执行主体是部分自理与外包相结合商贸企业物流主体1 7 为第三 方，5 由供货方承担，7 8 由企业自理。与此同时，美国的第三方物流完成本国5 8 的物流量，欧洲使用第三方物流服务的比例约为7 6 ，日本约占8 0 数字对比表 明，我国企业物流外包即运用第三方物流的水平很低 1 2 物流及物流外包的概念 1 2 1 物流和企业物流 物流( l o g i s t i c s ) 是为了满足消费者需求而进行的对货物、服务及相关信息从起始 鲍到消费地的有效率流动和存储过程物流被普遍认为是经济领域的黑暗大陆”，是 节约成本的最后领域。物流包含的内容十分丰富，主要分为采购获取、制造支持和实 体分配三大领域，涉及运输、存储、包装、物料搬运、订单处理、预测、生产计划、 采购、配送、客户服务和选址等多项活动。 企业物流是指在企业范围里。从原材料获取到最终产品送至客户及回收废弃物等 有关物流的活动集合。企业物流活动贯穿于企业整个生产经营过程中，是企业赖以生 存的基础为企业创造着大量的价值，具有重要的战略意义同时，物流也承担了企 业可观的成本按照美国的研究，各种商品的物流费用百分比，最低占1 0 ，最高可 达3 2 。而中国的物流成本在2 0 一3 0 之间。因此，物流成本的节约也就成了人们 关注的焦点。此外，企业物流服务水平的高低还关系到客户的满意程度 当前，市场竞争环境的变化对企业的物流能力提出了严峻挑战。例如。环境不确 定性的增j j 口，要求企业拥有灵活而有弹性的物流能力：提高利润的持续压力，要求企 业不断地降低物流成本：顾客需求的日趋个性化，要求企业针对不同顾客定制物流方 l 企业物流外包决策研究 第1 章绪论 案，形成多批次，少批量的配送能力；供应链思想以及全球化物流的出现，要求企 业对物流活动进行集成，以实现物流运作的一体化：产品生命周期的缩短，要求企业 建立起快速、畅通的物流渠道等等。面对上述种种挑战，企业单凭自己的物流能力， 己经难以完成所需的全部服务。而传统意义上的资源积累、集中控制思想不再可行 ( m i l g r o m ，1 9 9 2 ) 。在这种情况下，寻求外部环境的支持，将物流全部或者部分外包 出去，就成了一种选择。 1 2 2 外包 “外包”( o u t s o u r c i n g ) ，是英文“o u t s i d er e s o u r c eu s i n g 的缩写( 奎恩和海默 q u i n na n dh i l m e r ，1 9 9 4 ) ，其直译为“外部资源利用”作为社会分工协作发展的产 物，外包己有八十多年的历史随着世界经济、信息技术和公司战略的发展，企 业外包在外包的对象、外包的目的和承包商的选择范围上都有了很大变化，战略 地位不断提升。 业务外包又称资源外取，它是将包一些传统上由企业内部人员负责的非核心业 务，以委外加工方式外包给专业的、高效的产品( 服务) 提供商，以充分利用公司外 部最优秀的专业化资源，从而降低成本，提高效率，目的是增强自身的竞争力。 企业外包的目的是整合利用外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高 效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应交能力的一种管理模式 企业通过外包，将一些非核心的、次要的、辅助性的功能或业务外包给企业外部的专 业服务机构，利用它们的专长和优势来提高企业整体的效率和竞争力，而自身仅专注 于那些核心的、主要的功能或业务所以从本质上讲，外包是企业的一种经营战略， 是企业经营管理的一种新理念，它利用外部的资源来完成传统上由企业内部的资源完 成的功能或业务。 企业外包是适应外部竞争环境的需要由于市场上客户的需求越来越多样化和个 性化，市场竞争日益激烈，企业竞争的范围和深度都在迅速扩展，单个企业仅依靠自 身的资源和力量已难以满足快速变化的市场的需要，迫切需要借用和整合外部资源。 如今，在公司战略方面，多元化经营战略开始受到置疑，众多企业纷纷回归核心产业 二十世纪九十年代初，普哈拉( ( c k 酬a d ) 和哈默( o a r yh a m e l ) 提出了核心能力的 理念，认为企业想在竞争中获胜，必须围绕巩固和发展企业的核心能力，实现资源的 优化配置。外包作为企i k 优化配罱内部资源、整合利用外部资源的重要手段，成为九 2 企业物流外包决策研究 第1 章绪论 十年代以来企业培育核心能力重要措施之一。现在，外包己经在各个行业广泛应用， 外包的对象也不仅限于零部件的生产，财务管理、信息技术、后勤、人力资源等都可 以外包给企业外部的专业公司来完成。 1 2 3 物流外包 结合外包和物流的定义，可以将企业物流业务外包定义为：企业为集中精力于核 心业务，将其物流业务的一部分或全部以合同的方式委托给专业的物流公司运作，也 称为合同制物流。物流外包可以是长期的、战略的，也可以是短期的、随机的，但物 流外包双方都是基于相互渗透的、互利互惠的业务委托和合约执行方式 随着市场竞争的激烈化和国际化，对于现代企业的物流管理而言，传统物流自营 模式已经不能适应目前技术更新快、投资成本高、竞争全球化的制造环境。现代企业 应更注重于高价值生产模式，更强调速度、专门知识、灵活性和革新，集中企业资源 于少数具有竞争力的核心业务，也就是集中在那些使他们真正区别于竞争对手的技能 和知识上，而把其他一些虽然重要但不是其核心业务的职能( 如运输、仓储、分捡、 配送等物流环节) 外包给专业的物流服务商，并与这些企业保持紧密合作的关系，从 而使自己企业的整体运作提高到更高水平，而所需要的费用则与目前的开支相等甚至 减少，并且还可以省去一些巨额投资。这种巨大变化的结果，导致出现一种新形式的 服务，他们通过增加新的和独特的增值服务来扩大竞争能力在新的管理环境下，企 业成功与否是由企业积聚和使用的知识为产品或服务增值的程度来衡量。企业在集中 资源于自身核心业务的同时，通过利用其他企业的资源来弥补自身的不足，从而变得 更具竞争优势。 对于物流业务而言，一般企业特别是制造业企业，他们的关键业务不是物流业务，物 流不是他们的专长然而，将物流作为核心业务的物流企业，他们具有非常丰富的物流运 作经验，管理水平也非常高，特别是新兴的第三方物流企业，由于从事多项物流项目的运 作，可以整合各项物流资源，使得物流的运作成本相对较低，物流作业更加高效所以， 企业将其非核心的物流业务外包给第三方物流公司，正是种趋势和潮流。 1 3 第三方物流 1 3 1 第三方物流定义 第三方物流是专业的物流组织进行的物流，其中的“第三方”是指提供物流交易双 3 企业物流外包决策研究 第1 章绪论 方的部分或全部物流功能的服务提供者，即物流企业，是独立于第一、第二方之外的 组织，具有比这二者明显的资源优势，是能够承担物流业务、组织物流运作的主体。 第三方物流译自t h i r dp a r t yl o g i s t i c s ，简称“合同物流”或者“契约物流”( c o n t r a c t l o g i s t i c s ) 。 第三方物流服务提供商是在物流服务市场上专门为物流服务需求者提供物流服 务的供应商，它的存在及发展是市场经济发展的必然，也是物流市场发展的必然。第 三方物流存在及发展的经济学意义在于；它将物流服务作为一项专门服务从企业的内 部事物中独立出来，以便企业将有限的资源集中于核心的、自己擅长的业务，将自己 不擅长的、非核心业务外包出去。由于第三方物流服务是专业化的物流服务，第三方 物流企业提高了物流服务的效率，所以第三方物流企业提供的物流服务应该是成本最 低的，并且效率是最高的。 1 3 2 第三方物流的特征 第三方物流服务的概念可以理解为：本身不拥有货物，而是为外部客户的物流作 业提供管理、控制和专业化服务的公司和企业。它具有以下特征： ( 1 ) 第三方物流是个性化物流服务企业物流外包决策及合作伙伴选择各不相 同，公共物流服务的需求方一般只注重短期临时的效益和效率最大化，而第三方物流 的需求方需要的是供应链系统的长期的效益和效率最大化，因而要求第三方物流企业 提供的服务按照客户的业务流程来制定。 c 2 ) 第三方物流是合同导向的一系列服务的集合第三方物流有别于传统的外 协，外协只限于一项或者数项物流功能，如运输公司提供运输服务、仓储公司提供仓 储服务，第三方物流则根据合同条款中规定的要求，提供多功能、甚至全方位的物流 服务。一般来说，根据合同，第三方物流能提供仓库管理、运输管理、订单管理、产 品回收、搬运装卸等物流服务。 ( 3 ) 第三方物流建立在现代电子信息技术基础上信息技术的发展是第三方物 流出现的必要条件，信息技术实现了数据的快速、准确传递与共享，提高了仓库管理、 装卸、运输、采购、订货、配送发运、定单处理的自动化水平，使订货、包装、保管、 运输、流通加工实现一体化，企业可以更加方便地使用信息技术与物流企业进行交流 和协作。 4 企业物流外包决簧研究 第1 章绪论 1 3 3 第三方物流价值创造 3 p l 根据合同条款规定，为物流需求企业提供多功能甚至全方位的物流服务，通 过实现3 s i l 即s p e e d ( 速度) 、s a f e t y ( 安全) 、s u r e l y ( 可靠) 、l o w ( 低费用) 来体现其价值 创造。3 p l 为外包企业带来战略上和操作上的优势如下： ( 1 ) 降低成本，减少资本投入，加速资金周转企业自建物流需要投入大量的 资金购买专业物流设备，这些资源的获得对缺乏资金的企业特别是中小企业是个沉重 的负担。 ( 2 ) 使企业得到先进的技术和管理经验。3 p l 的优势在于专业化和规模经济， 其运作的核心在于功能整合和系统的集成，能不断地更新信息技术和设备，以满足不 同企业需求 ( 3 ) 有利于提高企业服务质量。3 p l 能提供灵活多样和个性化服务，为顾客创 造更多的价值：一方面引导物流服务朝综合化、一体化方向发展，把物流诸多环节、 服务类型进行系统整合和物流资源整合，为企业提供一种长期的、专业的、综合的高 效物流服务；另一方面，适应个性化消费和个性服务的需要，为企业“量身定做”，提 供其他增值型服务，向最终客户提供更多的服务品种和更多的附加价值、潜在需求 ( 4 ) 通过扩大市场等手段提高企业的竞争优势。3 p l 面向社会众多企业提供专 业化的物流服务，多角度、大范围，更有灵活性和竞争力，使企业可精简组织，更加 灵活，增强企业信誉，促进企业的销售，提高利润率，进而提高企业市场占有率。 ( 5 ) 获取信息能力提高，有利于经营规划。3 p l 的最大附加值是基于信息和知 识的，而不是提供低价的一般性服务。及时获得市场信息有利于物流外包企业新产品 的适时推出，并实现“以信息换库存”。 1 4 本文研究的目的和意义 1 4 1 论文研究的目的 本论文试图运用经济学和管理学的理论和方法，站在物流外包企业的角度上，对 企业物流外包决策所涉及的主要问题进行分析和研究研究对象界定在物流外包企业 的外包决策，即是否把本企业的物流业务外包出去。 本文研究的目的： 企业物流外包决策研究第1 章绪论 1 从经济学、管理学的角度系统解析物流外包的机理 2 为我国企业提供一个综合的物流外包决策解决方案。 1 4 2 论文研究的意义 目前，我国企业对3 p l 的利用率尚不足3 0 ，许多企业都倾向于自营物流，造 成重复投资和资源浪费并且，企业物流部门常常在旺季时忙不过来，而在淡季时又 形成大量人力和设备闲置。这就造成了我国企业整体物流成本居高不下，严重降低了 企业竞争力 实质上，影响企业是否使用3 p l 的因素有很多，也很复杂。既有战略上的考虑， 也有成本上的考虑；既有管理的因素，也有风险方面的考虑等等。因此不能简单的判 断谁对谁错。 针对这样的情况，企业需要一套系统的决策工具来辅助他们做出物流外包决策， 佼物流外包对企业来讲是一件有吸引力的选择。本文在前人的基础上，研究企业物流 外包决策的方法，为企业管理者提供了一套科学的物流外包决策工具。 为此，本论文对物流外包决策及其风险研究具有重要的现实意义本文分析了 物流外包的动因和可供选择的几个模型，探讨企业物流外包风险产生的机理，研究 物流外包风险管理方法，建立企业物流外包风险防范体系。相信本文的研究将有助 于促进企业积极地利用物流外包来赢得竞争优势，从而促进我国第三方物流市场的 健康发展。 6 企业物流外包决策研究第2 章物流外包的动因分析 第2 章物流外包的动因分析 2 1 物流外包的成本决策分析 2 1 1 一个物流外包成本降低的实例 一般说来，自营物流会让企业有很多隐性成本，如果把物流的隐性成本核算出来， 把外包物流与自营物流总成本加以对比的话，物流外包成本是相对低廉的。下面以x 公司的实际运作为例来说明这一点 x 公司是一家销售额6 0 0 0 万元的箱包企业，工厂总部位于北京，全国有九家分 公司，距北京平均距离1 2 0 0 公里，l o 家城市均摊，月均5 0 万元销售额。标准包装 箱4 5 c m x 3 3 c m x 6 0 c m ，约0 0 9 c b m ，1 5 k g ，每箱3 0 只平均计价1 4 4 元只，每箱货 值0 4 3 万元，每城市每月销售1 1 6 箱，约1 1 2 5 c b m ，计费吨数为3 4 。设该公司于每 城市有1 0 0 家销售网点，每个网点销售1 1 6 箱，计0 5 万元家，约3 8 只箱包送货 3 8 0 0 只月城，1 0 城市总送货3 8 , 0 0 0 只，全年送货4 5 6 万只。设每家销售网点布货 品种2 0 种，3 0 为畅销品，占销量的7 0 ，即6 种箱包的每月的送货量为2 6 只，其 余1 4 种每月送货量为1 2 只，分3 次送完计每城市每月送货3 0 0 次，1 0 城市送货 3 0 0 0 次，全年送货3 6 万次 该箱包企业为完成原料采购和产品分销的等物流功能可以有两种选择：采用第三 方物流和企业自营物流。公司自行承担物流功能需要车辆、仓库、办公用房等固定资 产占用，要负担相应的维修及折旧费用，要负担有关人员的工资奖金费用，年物流费 用为2 7 7 万元，约占销售额的4 6 2 而采用委托第三方，采购全套物流服务，所需 物流费用为2 0 0 万元，约占销售额的3 3 3 ( 详见表玉1 物流服务报价表、表2 - 2 第 三方物流与物流自营费用对照表) 由此可见，利用第三方物流服务比本公司自营节省可见成本2 8 【( 2 7 7 2 0 0 ) 2 7 7 x 1 0 0 = 2 8 物流外包可以使企业不必把大批资金投入到物流的基础设施上， 而投入到能产生高效益高资金利润率的业务上去，实践证明，采用第三方物流服务可 为公司解决以下烦恼；降低物流成本；务。大公司业务能力；集中精力，强化主业：缩 短出货至交货时间；增加车辆效率和减少油耗费用：彻底实施品质管理；防止遇到旺 季人手不够。 企业物流外包决簧研究 第2 章物流外包的动园分析 物流服务报价表 表2 - 1 价格质量 价格 项目项目 元，次 元，单位吨元吨公里 仓储费2 0 n 月c b m 5 0 o 5 0 流流 汽车包车 3 0 - 7 53 7 5 报 分装费 l0 0 5 报 价 o 1 0 价 0 5 0 装卸赞 2 半罡丰 7 5 打理费 lo j q 5 火车铁路运价及收费 服务费总费用的8 飞机 航空运价及收费 实际公里：2 0 0 1 m l保险申报货值的o 5 计费公里：2 0 咖，2 0 m 5 0 0 k i n 5 0 0 k m服务费费用合计的8 注：物流服务的“每单位”是指：泡货按体积以o 0 6 c b m 为一个收费单位，重货按1 8 2 】【g 为一 个收费单位 第三方物流与物流自营费用对照表表2 - 2 第三方物流费用物流自营费用 费用项目万元，年费用项目万元，年 长途运输费 4 7 9 8 长途运输费 4 7 9 8 仓储费 1 3 5 保养费税费2 l 肿 保险费 3 0 0 0 保险费 3 0 0 0 配送费1 0 8 m工资奖金i 3 5 6 0 服务费 1 2 6 0 工资奖金2 2 9 仓库费用 2 7 0 车辆油费1 3 2 0 管理费 2 8 0 0 不可预见费 1 8 o o 折旧3 5 0 0 办公室房租 1 6 0 0 各项合计 2 0 0 0 0各项合计2 7 7 0 0 占销售额 3 3 3 占销售额 4 6 2 注：工资奖金1 指司机的工资奖金支出；工资奖金2 指仓库保管员的工资奖金支出 8 企业物流外包抉簧研究 第2 章物流外包的动因分析 2 1 2 基于交易费用和组织成本的物流外包 2 1 2 1 理论概括 交易成本理论o c t ，t r a n s a c t i o nc o s t i n gt h e o r y ) 为物流外包决策提供了一个合 理的解释和分析框架。1 9 3 7 年科斯在 企业的性质中谈到，交易费用的存在是企 业存在的理由，同时交易费用还是决定企业规模的原因。在他看来，市场和企业是 资源配置的两种可互相取代的手段，他们之间的不同表现在于：市场上资源的配置 是由非人格化的价格来调节，而在企业内的工作则由层级关系中的权威( 即行政命 令) 来完成，二者之间的选择依据在于市场定价的成本与企业内部官僚组织成本之 间的平衡关系 w i l l i 咖( 1 9 7 9 ) 扩展了交易成本理论的范围，他指出了交易费用的决定因素： ( 1 ) 是交易主体行为的两个基本特征( a 有限理性b 机会主义) ；( 2 ) 是有关交易 特性的三个维度( a 资产专用性，b 交易的不确定性，c 交易频率) 。他在交易费用 经济学：契约关系的规则中讨论了“三方规则”和“双边规则”二种介于市场和企业之 间的组织形式三方规则是指双方交易关系存在一个第三者：仲裁机构( 用以避免交 易纠纷) ；双边规则是由交易双方自我调整，以保持长期的交易关系 根据交易费用理论的观点，企业交易费用代表了组织经济交易中的基本选择：选 择市场或企业内部以层级关系的组织结构来管理公司一方面，随着企业规模的增大， 企业的管理难度会增加，对工人的监督会愈发困难，企业官僚机构的弊端会越来越严 重，企业内的组织成本会非线性地增长。另一方面，如果企业和市场中的交易对象签 署长期的合同，即采取外包的策略，企业就可以避免寻找伙伴、谈判等费用，进而可 以降低交易费用 2 1 2 2 交易费用理论对物流外包的解析 对企业物流业务来说，根据交易成本和组织成本理论，当企业发展到一定阶段后， 企业内部控制物流就可能会出现不经济情况，企业内部交易所发生的成本就会等于或 大于市场购买的价格，这时，企业就有做出物流外包的必要了。除非资产的专用性非 常高和市场的不确定性非常丈，一般说来外包物流可以降低交易费用。原因如下： ( 1 ) 内部交易效率低 当物流资产的专用性水，f 比较低时，企业很容易在市场上找到物流服务供应商， 9 企业物流外包决策研究 第2 章物流外包的动凼分析 这样，由第三方物流企业的机会主义所带来的要挟就不存在，市场交易的效率就会高 于企业内部交易效率。导致企业内部交易效率低下的原因在于：采用内部的垄断经营， 一方面，服务绩效缺少标杆对比。物流自营很容易掩盖内部运作的低效性。另一方面， 由于物流业务主要依赖企业内部，物流部门很容易产生惰性，久而久之，物流质量、 物流水平和物流效率都会受到不利影响特别是内部运作又使企业组织规模扩大，为 了强化管理职能，势必会增设管理机构，由此会产生较高的管理费用，尤其是随着管 理层级的增加，极易滋生官僚主义作风，使管理效率下降，增加官僚成本 ( 2 ) 长期合作降低交易费用 对于长期物流外包合作关系，双方会时常保持沟通，因此可使搜寻交易对象的 信息费用大为降低。另外，基于物流伙伴提供的个性化服务建立起的合作关系，也 可减少各种履约风险，即使在服务过程中产生某种冲突，双方也会为了维持长期的 合约关系，通过协商加以解决，从而避免无休止的讨价还价，甚至提出法律诉讼而 导致的费用 ( 3 ) 增强外包企业交易控制力 物流外包合作关系的建立，将会促使第三方物流企业的“组织学习”，从而有助于 提高第三方物流企业对不确定性环境的认知能力，减少因“有限理性”产生的交易费 用。同时，合作关系的建立在很大程度上又可以抑制第三方物流企业的机会主义行为。 因为一次性的背叛和欺诈在长期合作中会导致“针锋相对”的报复和惩罚，第三方物流 企业可能就会失去物流业务。因此，会使因机会主义而产生的交易费用降到最低程度， 同时，也增加了外包企业对交易的控制力 ， 所以，在除了资产的专用性非常高和市场的不确定性非常大的情况下，无论是从 节约交易费用的角度还是从降低组织成本的角度，企业最终都会选择与第三方物流服 务提供商进行合作，外包企业的物流业务。 2 1 2 3 物流外包治理结构选择 根据w l f i a m s o n 的观点，我们可以认为，从市场上通过讨价还价的形式采购公 共物流服务( 如一般货物的运输和仓储等) 属于“市场规制”；以正式合同将物流业务 ( 所需资产的专用性程度较高且交易重复发生) 外包给第三方物流企业，属于“三方 觇制”方式，在这一结构下，除了交易双方外，还加入了仲裁机构。企业设立物流子 1 0 企业物流外包决策研究 第2 章物流外包的动因分析 公司，采用内部一体化运作物流属于“统一规制方式；以非正式合同的形式，以相互 信任为基础，将物流业务( 资产的专用性程度不高，且交易频率很高) 外包给第三方 物流企业，属于“双边规制劣式，旨在维持合作关系 根据交易频率和资产专用性两个决定交易费用因素，w i l l i a m s o n ( 1 9 7 9 ) 提出了交 易治理结构，管理者可依此决定组织交易是采用市场还是等级关系企业内部发生的 交易称为等级选择，企业和供应商之间的交易称为市场选择按照交易成本经济学的 观点，低专用性的资产可以外包出去。低专用性是指交易伙伴之间很少需要交换信息， 外包伙伴能够满足需求，实现规模经济。从交易管理结构看出，仅统一管理属于等级 选择，交易是以层级关系的方式进行的。决策者采用交易管理的选择可参照表2 - 3 ， 交易治理结构选择。 交易治理结构选择表2 - 3 投资特征 频率 非专用混台性专用 偶尔交易 市场管理 三边管理 反复交易 双边管理统一管理 2 l 3 基于委托代理理论的物流外包 2 1 3 1 理论概括 委托代理理论主要研究委托人确保代理人按委托人意志行事的能力问题。其基本 原理可表述为：在涉及非对称信息的交易中，按经济行为人是否拥有私人信息将它们 分为委托人( 不拥有私人信息) 和代理人( 拥有私人信息) ，委托人作为机制设计人企图 设计份激励约束契约以诱使代理人从自身利益出发选择对委托人最有利的行动。这 种委托代理关系中，契约的建立是基于双方自身利益最大化基础上的。 在人们的利益可以比较的情况下，哪里存在着专业化的收益，哪里就可能出现委 托代理关系。为避免签约后的欺骗行为而引发的风险问题，能甭有效制定激励约束机 制是外包合作关系成功的重要因素。 2 1 3 2 委托代理理论对企业物流外包的模型归结 物流外包企业( 称为委托人) 设立机制使第三方物流企业( 称为代理人) 按照自 己的利益选择物流行动。外包企业将自身的物流业务外包给专k 第三方物流企业来完 企业物流外包决策研究第2 章物流外包的动因分析 成，需要支付给第三方物流企业一定的服务费用，第三方物流企业在代理物流外包企 业完成原本由物流外包企业自身完成的物流业务时，要采取一定的物流服务方案并要 付出相应的物流服务成本。因此，企业物流外包问题的条件就转化为，物流外包企业 支付给第三方物流企业一定的物流服务费用后，如何得到第三方物流企业的服务方 案；同时，第三方物流企业在得到物流外包企业支付的物流费用以后，如何选择相应 的行动方案。 2 1 3 3 建立有效的激励与惩罚机制 激励与惩罚也可比作胡萝h 与大棒( c a r r o ta n ds t i c kp o l i c y ) ，外包企业在建立了相 应的考核体系，全面了解外部物流供应商对物流外包合同的执行情况以后，应该根据 考核结果制定相应的奖励与惩罚机制。这一机制可以起到促进物流供应商更好地执行 物流外包合同。可以有效的防止道德欺诈的发生。 激励的形式可以包括缩短试用期、延长合同、给予更多的业务、介绍额客户、奖 金等。惩罚的形式可以包括延长试用期、缩短合同期限、减少业务范围或业务量，罚 款、申请仲裁和起诉等等。最厉害的惩罚形式可以是更换现有的物流供应商 激励和惩罚是一对既对立又统一的有机体。激励意味着给予物流供应商以物质和 精神上的满足，以刺激其为自己的利益工作；而惩罚则是运用经济、法律、道德等手 段来惩罚没能履行合同任务的物流供应商 2 1 3 4 物流外包的代理成本 按照j e n s o n m e c k i n g ( 1 9 7 6 ) 的说法，代理费用由三部分组成，即：委托人的 监控费用、代理人的担保费用以及委托人的剩余损失。监控费用的发生是指委托人在 评估代理人绩效时所产生的：担保费用是指代理人囱委托人保证履行其义务而发生 的；剩余损失是指委托人因代理人代行决策而产生的一种价值损失，即委托人与代理 人具有相同信息和才能的情况下，自行效用最大化决策与代理人之间存在的差异 企业物流业务外包后，物流需求企业通过与第三方物流企业建立长期的合作关 系，也会有助于代理费用的降低因为，外包合同是基于互惠互利、相互信任的基础 而达成的，这样，供需的不确定性会得到很好的抑制，各种风险会得到很好的规避， 第三方物流企业自然会为提供更好的服务水平和质量付诸行动，这样，代理的担保费 用就会降低。对于绩效的监控费用，第三方物流企业为了获得需求企业的认可，会相 企业物流外包决簟研究第2 章物流外包的动因分析 应提供测度标准或提供相关的绩效情况或相关信息，这样，监控费用也会降低对于 剩余损失问题，基于相互信任以及第三方物流企业的专业化优势，即使有，也会降低 到最低程度。 2 1 4 基于比较优势理论和规模经济理论的物流外包 2 1 4 1 比较优势理论 比较优势理论本来是用来研究国际贸易形成的一个理论，该理论认为一个国家不 一定要生产各种商品，而应集中力量生产那些利益较大的商品，然后通过国际贸易， 在资木和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际贸易分工对各国都 有利。并且比较优势理论认为，如果一国与别国相比有相对优势，并实行专业化生产， 无论他与别国相比是否有绝对优势，它总可通过参与国际贸易获利 这一理论可应用到企业与企业之间的业务，也就是说一个企业不一定要自己从事 各种业务，而应集中力量从事与其他企业相比有竞争力的业务上，然后通过和其它企 业进行产品和劳务的交易，如此在资本和劳动力投入不变的情况下，相关企业创造的 财富总量将增加，这样形成的企业之间的分工会使双方收益，形成双赢( w i n - w i n ) 用该理论中的企业代替国家作为交易主体，那就可解释为：一个物流企业a 与一 个生产或商贸企业b 相比在物流业务上有比较优势，如果生产企业b 把物流业务外包 给物流企业a ，那么a 、b 都实行专业化生产，那么双方可以通过物流业务外包交易 获利。 2 1 4 2 规模经济理论 规模经济理论是个基本的经济理论。规模经济是指如果产出增加，平均成本下降， 则厂商被称为具有规模经济。 物流外包中的规模经济，是指物流服务供应商由于提供大量的物流服务( 包括传 统的运输仓储服务和现今流行的物流整合管理服务) ，而使平均劳务的成本降低在 物流外包中，规模经济表现在两个方面：数量上和空间上 比如，一个专业物流公司对其车队调度能够更加合理，平均管理成本更低，从而 平均运输成本也越低。对于物流管理服务，随着客户规模的扩大，通常平均成本因为 管理协同效应也会下降，这种数量上的规模经济使得物流需求企业自己经营物流的成 本明显高于第三方物流企业的成本。另一方面是空间上的规模经济，这是由物流服务 企业物流外包决策研究第2 章物流外包的动因分析 的特点决定的。当在某一个较大的区域提供物流服务时( 一个大型国家或全球) ，拥有 完善的物流网络通常会降低平均的物流成本，这也是为什么许多大型专业物流公司在 全球普遍设立分公司和办事处的原因之一。因此，如果一家物流需求企业的物流服务 遍及很大的一个区域时，而自己在这一区域并没有完善的物流网络时，自营物流的成 本通常很高。 通过运用规模经济理论分析物流服务，由于物流服务存在明显的数量上和空间上 的规模经济，因此，对于物流需求不大的物流需求商和没有完善网络的物流需求商来 说，从规模经济这个角度考虑。物流外包是经济可行的选择。 2 2 物流外包的战略决策依据 2 2 1 基于资源基础理论的物流外包 2 2 1 1 理论概括 a n d r e w s ( 1 9 7 1 ) 在他的关于战略理论的论述中提出了企业资源的概念，即企业 的强势和弱势与企业拥有的资源有关，开启了资源观经济学研究的先河。w e r n e r f e l t 曾这样定义资源；“资源是在特定时期构成企业强势和弱势的任何有形和无形的资 产”必须明确的是资源是针对特定的企业而言，不同企业的资源是有差异的，某种 资产对于一个企业而言是一种资源，但对于另一个企业却不一定就能构成一种资源 企业的经营管理活动主要就是围绕资源壁垒的获得和控制而展开，企业通过自 创、购买、合并等方式获得能提高企业获利性的资源，并努力控制这种资源。但是由 于客观条件的限制，企业不可能获得自身需要的所有资源，这样就出现了企业间的项 目合作、战略联盟、兼并等具有外包性质的经营管理行为。在这种外包管理的过程中 存在资源选择机制，包括( 1 ) 哪种资源是企业应该作为自身经营活动的，哪种资源是 企业应该向外寻求合作的；( 2 ) 企业是否具有获得和控制这种资源的可能；( 3 ) 这种资 源是否能为企业带来长期的利益等问题。 2 2 1 2 基于资源基础理论的物流外包的机理 根据资源基础理论，物流外包是一种战略选择，可以弥补企业在物流资源和能力 上的缺陷。通常企业的物流资源随着企业的资源属性( 价值、专有性、非完美模仿性 和非替代性) 的不同而不同，以及企业在物流资源上的投资的不同而不同。一般说来， 1 4 企业物流外包决簟研究 第2 章物流外包的动因分析 作为一般生产性企业和商业企业，物流能力( 物流质量、物流支持能力、员工能力和 成本效益等) 不是企业的核心能力，物流资源也不是企业的有价值的资源。但物流运 作水平却会大大地影响到企业的竞争力。因为，在日益激烈的市场竞争环境中，企业 不仅要降低成本，与此同时还要不断提高物流服务水平企业实施物流外包，可以减 少在物流设备、物流管理和物流运作上的资本投入，从而把有限的资源投在核心能力 和核心业务上，在降低机会成本和投资风险的同时，强化企业的核心能力和核心业务； 企业可以充分利用第三方物流企业的经营网络、信息技术以及专门知识和经验等资源 大大降低物流成本并提高物流运作效率和顾客服务水平，进而增强企业的获利能力及 竞争优势 因此，基于对企业资源属性的分析，如果物流资源不是关系到企业竞争优势的 资源，企业自身的物流资源和能力又难以满足自身和顾客的需求，则将物流外包给 专业化的第三方物流企业，外包企业就可以充分利用外部的物流资源和能力，弥补 在资源属性、资源分配和物流能力上的不足，既满足生产的支持性服务，又满足日 益个性化和挑剔的顾客需求。这样，充分挖掘自己的有价资源，又广泛利用外部企 业的互补性的有价资源，就可以大大增强企业的竞争力，企业就可以更好地实现价 值最大化的目标。 2 2 1 3 基于资源基础的企业物流运作模式的战略选择 根据资源基础理论，一方面，企业所拥有的物流资源越少，企业越需要利用外部 资源弥补其缺陷。相反，企业所拥有的物流资源越充足，企业就越需要充分利用这些 资源为企业创造价值。另一方面，物流在企业的战略价值低( 物流活动占产品总成本 的比率低以及对利润的影响不大) ，企业越应该采用外包这样企业就可以把有限资 金投在关键领域里物流在企业的战略价值越高，企业越应该持有相应的物流资源， 并充分利用这些资源，以更好地控制和降低因对外部的依赖而产生的风险，并提高物 流绩效。 以横坐标表示企业对物流资源的拥有情况，纵坐标表示物流在企业的战略价值， 得到基于资源基础的物流战略选择组合图( 见图2 - 1 ) 企业物流外包决策研究第2 章物流外包的动因分析 战 略 价 值 高 低 联盟与合作自营 外包外包或与竞争者联盟 低高 。 物流资源的持有性 图2 _ l 基于资源基础的物流战略选择组合图 2 2 2 基于竞争战略理论的物流外包 2 2 2 1 理论概括 企业战略的核心是竞争优势，获取竞争优势取决于两个因素；一是企业所处行业 盈利能力，即行业的吸引力；二是在行业内的相对竞争地位。因此，企业要获得竞争 优势就应该选择有吸引力的产业竞争战略理论创始人迈克尔波特创造了分析竞争 状态和盈利能力是基于供应商、购买者、当前竞争对手、替代产品和行业的潜在进入 者的五要素的竞争模型。在此模型基础上，将企业选定的行业定位，对企业进行s w o t ( 企业的优势、劣势与机会、威胁) 分析，并提出了三种可供选择的竞争战略：低成 本战略、差异化战略、集中化战略( p o r t e r , 1 9 8 0 ) 2 2 2 2 基础竞争战略理论的物流外包 虽然物流是一个很具有吸引力的行业，然而对于一般工业企业和商贸企业而言， 由于资金、专业化、管理经验、人才等原因，进入物流行业显然不具备比较优势和竞 争优势。因此，这类企业进入物流行业是不明智之举。再者，基