（工商管理专业论文）“第二集团企业”的技术创新模式研究.pdf

l u l l i l l l l t l i l t ! i l t l t ! i l l t l l l l l i l l l l + 1 i i i i i l l l y 1715 6 9 7 s t u d y o ne n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm o d e i f o rs e c o n d a r yg r o u pe n t e r p r i s e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 了驾墨 撕。年j 月，咱 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者 导师签名： 了弓圣加年r 月，之日 2 - ，d 年r 月，之日 摘要 进入2 1 世纪之后，经济全球化进程不断加快，科技发展日新月异。在此大 背景下，作为发展中的贸易大国，中国如何实现技术创新与经贸增长之间的良性 循环，这是战略管理领域研究的一个重要课题。 本文认为，中国由于在技术创新方面相对落后，导致中国出口主要以数量型 扩张为主，出口产品的技术含量比较低，劳动与资源密集型制成品的出口仍占有 较大比重。因此，中国在现阶段仅仅是一个贸易大国，远远算不上贸易强国。技 术创新是现代经济增长的主要源泉，也是提高企业竞争力、促进企业持续发展的 主要途径。为此，本文首先对技术创新的内涵及其与企业竞争力之间的关系进行 了探讨，明确了技术创新的相关概念、模型和条件因素。在此基础上，本文以相 对净利润为指标，对中国现有企业进行了分类，并提出方法“第二集团企业 的概念，即通过将全世界范围内所有生产该产品的生产单元的相对净利润按照由 大到小的顺序进行排序，然后借用马拉松比赛中的习惯，将处于第一集团的生产 单元称为“第一集团生产单元 ，将处于第二集团的生产单元称为“第二集团生 产单元 。最后，本论文通过对中国两家著名企业的分析得出如下结论：第二集 团企业应该以模仿创新为起点，努力提高自己的原始创新能力。 关键词：技术创新，技术创新模式，第二集团企业 a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gt h e2 1 s tc e n t u r y , h i g ht e c h n o l o g yc h a n g e sw i t he v e r yp a s s i n g d a ya n dt h ep r o c e s so fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n 虹c o n s t a n t l yq u i c k e n i n g , a n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sa v i t a lr o l ei nt h em o r ea n dm o r ec o m p e t i t i v e w o r l d t h e n , h o wt op r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dr e a l i z et h ef i n ec y c l e o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d 仃a d ea n de c o n o m i cg r o w t ho nt h eb a s i so f d e v e l o p i n gt h ee x i s t e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei ns u c hal a r g ed e v e l o p i n gt r a d e c o u n t r y 勰c h i n a ? t m si sa ni m p o r t a n tp r o b l e mo fd e v e l o p i n gf o r e i g nt r a d ei n c h i n ai nt h en e wc e n t u r y i ti sa l s ot h ek e yt a s ko ft h i st h e s i s b e c a u s eo ft h ec o m p a r a t i v eb i gg a pw i t l io t h e rd e v e l o p e dc o u n t r i e si n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , t h ee x p o r tt r a d ei nc h i n am a i n l ys p r e a d sq u a n t i t a t i v e l y , t h e t e c h n o l o g i c a lp r o p o r t i o n o f e x p o r tp r o d u c t s a n di n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sa r el o w , t h ef i n a lp r o d u c to fi n t e n s i v el a b o ra n dr e s o u r c e si n e x p o r ts t i l lt a k e sal a r g ep r o p o r t i o n t h e r e f o r e , c h i n ai so n l yal a r g et r a d e c o u n t r y ，a n di sn o ts t r o n ga tp r e s e n t t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sn o to n l yt h em a i nh e a d s p r i n go ft h em o d e m a n de c o n o m i cg r o w t h ，b u ta l s om a i nw a yt h a ti m p r o v e st h ec o m p e t i t i o na b i l i t yo f e n t e r p r i s e s i tc a np r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e sc o n t i n u o u s l y c h i n e s e e n t e r p r i s e sf a c em o r ec h a h e n g e se s p e c i a l l ya f t e rc h i , q ae n t e r sw t o c h i n e s e e n t e r p r i s e si nt h e i ro w ns m a l ls c a l e ，t h ea b i l i t yt ow i t h s t a n dm a r k e tr i s k sw o r s e , i no r d e rt os u r v i v e , d e v e l o pa n dg r o w , w em u s tf o l l o wt h ep a t ho ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n f i r s t , i no r d e rt om a s t e ra c c u r a t e l yt h ec o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h em u t u a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n d e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ，w es t u d yt h er e l a t e dc o n c e p t s , m o d e l a n dc o n d i t i o n f a c t o r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s e c o n d , t h et h e s i sa n a l y s i st h ec u r r e n te n t e r p r i s e 担e l a s s i f i c a t i o nm e t h o d , t h e n f m da ni m p o r t a n tc l a s s i f i c a t i o ni n d e xf o ri d e n t i f yt h es c a l eo fe n t e r p r i s e , i t n a m e dr e l a t i v en e tp r o f i t w ed e f i n et h es e c o n d a r yg r o u pe n t e r p r i s eb yt i f f s i n d e x m o s tc h i n e s ee n t e r p r i s e sa r es e c o n d a r yg r o u p e n t e r p r i s e t h i r d , b ya n a l y s i st w of a m o u sc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，t h et h e s i sd r a wa c o n c l u s i o nt h a tt h es e c o n d a r yg r o u pe n t e r p r i s es h o u l db e g i nw i t hi m i t a t i v e i n n o v a t i o n ，t h e ng of o r w a r dt oo r i g i n a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l ， s e c o n d a r yg r o u pe n t e r p r i s e 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景。1 1 2 中国技术创新的历史和现状。9 1 3 选题依据l l 1 4 研究思路 第二章技术创新的文献回顾1 3 2 1 基本概念的界定 2 2 技术创新的特点 1 3 2 3 技术创新模式2 0 2 4 技术创新的作用 2 5 制约企业技术创新的因素 2 6 企业持续创新的要素分析 第三章企业类型与技术创新的匹配关系： 3 1 企业的分类 3 2 “第二集团生产单元”的界定。 3 3 技术创新模式3 2 3 4 不同类型的企业在选择创新模式上的差异3 5 第四章案例分析 4 1 用友公司的案例分析3 7 4 2 华为公司的案例分析 第五章总结与展望4 2 致 谢：竺4 3 参考文献4 4 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果。4 7 第一章绪论 全球化战略的兴起预示着。个新时代的来临。管理学大师彼得德鲁克指出： 在这样的时代里，“唯一关键的事情就是创新”。企业所面临的最大挑战，已经不 是简单的生存和盈利，而是如何创新，如何实现可持续发展。 1 1 研究背景 长期以来，中国经济依靠投资、消费和出口这“三驾马车 取得了举世瞩目 的成就。多年来一直保持高速增长的出口成为支撑中国经济高速发展最强劲的一 驾“马车 。但是2 0 0 9 年出口的大幅下滑，预示着中国经济格局将发生变化。 1 1 1 从外贸角度看“世界工厂一的现状 伴随着国际分工和贸易全球化的不断深入，各国贸易保护政策逐渐减弱，生 产经营活动不再像过去那样受国家或者地区边界的限制，世界价值创造体系也出 现了前所未有的垂直分离和再构u 。 中国在确立改革开放战略之后不久，就赶上了二十世纪八十年代中期开始的 第四次大规模的国际产业转移。以亚洲四小龙为代表的新兴工业国家和地区一方 面大量接纳日美高科技产业的转移，一方面将劳动密集型产业和一部分资本技术 密集型产业转移到东盟和中国。美国、日本等发达国家也不断调整对外经济重心， 纷纷看好中国的劳动力积资源优势，把部分产业向中国转移。中国充分发挥劳动 力资源丰富和成本低廉的优势，大量承接了劳动密集型产业或生产环节，成为国 际产业转移中最大的承接国，从而使中国成为了今天的“世界工厂一。这可以看 作是比较优势理论在大规模国际产业转移中的具体体现。 经过了2 0 多年的发展，中国的商品出口结构已经摆脱了低收入国家常有的 特征，完成了以初级产品为主导产品向以工业制成品为主的转变。尽管中国的出 口商品结构已经得到了改善，但是作为中国比较优势产品的劳动密集型产品的增 长速度和效益都在下降，传统的比较优势正在减弱脚。 从对外贸易的角度来看，到2 0 0 0 年进出口总额已达4 7 4 2 9 亿美元，其中出 口2 4 9 2 0 亿美元，跻身世界贸易大国的第9 位；2 0 0 4 年中国进出口总额为 1 1 5 4 5 5 亿美元，居世界第3 位；2 0 0 8 年中国进出口总额为2 5 6 1 6 0 亿美元，居 世界第3 位，出口总额居世界第2 位。1 9 8 0 年，农副产品等初级产品出口所占 比重高达5 0 3 ；2 0 0 8 年，初级产品比重已经降到5 4 ，机电产品等工业制成 品比重则上升到9 4 6 。量的增加和结构的改善使中国成为一个名副其实的对外 贸易大国。 随着中国贸易规模的扩大，与贸易伙伴国的贸易摩擦不断出现，出口扩张难 度增加。中国出口产品屡遭反倾销调查就是典型事例。同时，中国进口能力也迅 速扩大，由于进口量庞大，经常引起国际市场上大宗商品价格上扬，使得中国进 口价格上涨。另外，由于劳动密集型产品价格下降，使得中国贸易条件恶化口】。 表1 中国货物进出口总额及出口产品的构成 年份进出口总额出口总额初级产品出口工业制成品出口 ( 亿美元)( 亿美元) ( ) ( ) 2 0 0 82 5 6 1 6 01 4 2 8 5 0 2 0 0 72 1 7 3 7 31 2 1 7 7 85 0 9 5 0 2 0 0 61 7 6 0 4 09 6 8 9 45 4 9 69 4 6 2 0 0 51 4 2 1 9 i7 6 1 9 56 4 9 3 6 2 0 0 41 1 5 4 5 5 5 9 3 3 2 6 8 9 3 2 2 0 0 04 7 4 2 92 4 9 2 01 0 2 8 9 8 1 9 9 01 1 5 4 46 2 0 92 5 6 7 4 4 1 9 8 03 8 1 41 8 1 25 0 3 4 9 7 1 9 7 82 0 6 49 7 5 资料来源：( 2 0 0 8 中国统计年鉴，国家统计局( 1 9 7 8 年为外贸业务统计数，1 9 8 0 年起 为海关进出口统计数。) 同时，通过对中国货物出口主要分类情况进行分析，可以看出：1 9 8 1 年， 加工贸易出口所占比重为3 ；2 0 0 8 年，加工贸易出口所占比重已经增加为4 7 2 。 2 0 0 0 年，外商投资企业的出口所占比重为4 7 9 9 6 ；2 0 0 8 年，外商投资企业的出 口所占比重为5 5 3 。 年份货物出口贸易类型产品类型企业类型 额 一般贸易 加工贸易 机电产品 高新技术国有企业 外商投资其他企业 产品企业 2 0 0 81 4 2 8 56 6 2 66 7 5 28 2 2 94 1 5 62 5 7 27 9 0 63 8 凹 2 0 0 71 2 1 8 05 3 8 66 1 7 77 0 1 23 4 7 82 2 4 86 9 5 52 9 7 7 2 0 0 69 6 9 14 1 6 35 1 0 4 5 4 9 42 8 1 51 9 1 3 5 6 3 82 1 3 9 2 0 0 57 6 2 03 1 5 14 1 6 54 2 6 7 2 0 0 45 9 3 42 4 3 63 2 8 03 2 3 41 6 5 5 2 0 0 34 3 8 41 8 2 02 4 1 82 2 7 5 1 1 0 3 2 0 0 23 2 5 61 3 6 21 7 9 91 5 7 16 7 9 2 0 0 0 2 4 9 21 0 5 29 6 51 0 5 33 7 01 1 6 51 1 9 4 1 9 9 06 2 0 63 5 4 6 02 5 4 2 0 1 9 8 13 6 7 62 0 8 0 0 1 1 3 1 资料来源：丛圭q ；么纽盟：墨羔垒主兰：g 业：垒旦主j 吐z 全国年度统计公报( “一”表示无数据) 进一步对出口主要货物数量和金额进行分析可以发现，中国只是在劳动密集 的比较优势正 型产业又处于 较为明显的竞争劣势。这也是中国一直处于国际分工的较低层次、造成出口贫困 化增长的原因。 有报告指出，平时出口形势好的企业，只要有利可图就积极进行外贸交易， 但很少去考虑如何提高企业的竞争力。因此，在很长一段时间内，中国的出口结 构较为单一，且以加工制品为主，科技含量普遍较低。这一危机很可能倒逼企业 在产品结构方面做出一些调整。 1 1 2 技术创新在国际贸易中的作用 最早对技术创新在国际贸易中的作用进行研究的是k e e s i n g 、g r u b e r 、m e l t a 和v e r n o n 等人。他们发现美国的出口贸易与美国工业的研究与发展活动存在着 明显的正相关关系，r & d ( 研究与发展) 与技术进步密切相关，r & d 强度越高，其 出口产品的竞争力越强。另外，l o w i n g e r 、s t e r n 和m a s k u s 也进行了回归分析， 有力证明了r & d 与美国出口之间的密切关系。 h u f b a u e r ( 1 9 7 0 ) 在对合成材料贸易的研究中试图找出产品周期理论与技术 差距理论的区别，并试图证明它们。他认为技术差距理论强调时间，产品周期理 论强调产品的标准化和差异化嘲。他建立了一个检验模型，既包括产品的“第一 次贸易时期 因素，也包括有美国出口每单位价值产品的标准化程度因素。经计 算发现，入均g d p 与这两个因素成明显正相关，这说明发达国家趋向于出口那些 新的、差异化大的商品。f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 也作了类似证明，支持这一观点。 s o e t e ( 1 9 8 1 ) 从另一个角度探讨了这个问题。他以专利份额来代表国家间创新的 差距，分析了各国在市场份额上的差异。其结果表明，技术创新同其出口份额存 在着紧密的联系。不同的创新程度和不同的生产效率扮演着预言家角色，预言了 其所考虑的4 0 个产业部门中3 4 以上的出口流量在国家间的分布。 b r e c h t ( 1 9 9 1 ) 研究了澳大利亚r & d 同产业出口之间的关系。在研究中，他把 澳大利亚r & d 费用根据研究类型划分为基础研究( r d 1 ) 、应用研究( r d 2 ) 和实验 发展( r d 3 ) 3 种类型。结果表明澳大利亚r & d 密集部门具有竞争劣势，但r & d 对 出口和进口都有促进作用。同时表明实验发展相对于基础研究和应用研究而言， 具有很高的显著水平。g r e e n h a l g h 、m a v r o t a s 和w i l s o n ( 1 9 9 6 ) 则对英国制造业 中技术创新在出口竞争方面的作用进行了研究。结果表明技术创新对成熟产业的 出口发展具有显著的推动作用，而对高技术部门技术创新在中短期有显著的作 用，从长期来看这种作用有所减弱哺，。 l a n d e s m a n n 和p f a f f e r m a y r 对经济合作与发展组织( o r g a n i s a t i o nf o r e c o n o m i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，o e c d ) 国家的出口建立了一个模型。 他们的研究，强调了技术创新对产品质量和生产技术的影响。技术创新对竞争者 的影响主要体现在两个方面：一方面是相对价格的竞争，另一方面则体现在产品 性能和质量的非价格竞争。竞争力则通过一国在世界市场的份额来表示。通过对 7 个主要0 e c d 国家的出口需求进行研究考察，结果表明，r & d 变量如所预计的那 样，通常对出口份额正相关，如美国和英国这样成熟经济体系的国家和日本这种 追赶型的国家。而对于德国和法国，r & d 与出口呈负相关，表明这些国家其r d 活动的低效率。这也许说明，r d 对于追赶型国家和通过r & d 活动保持其技术领 先的美国等国家是有效的，但对于己过追赶期阶段，技术没有达到尖端水平的国 家( 法国和德国) 来说可能没有多大效果，这也许是因为其递减的r d 回报收益 ( 早期追赶阶段的回报收率已经被耗尽) 。该模型是建立在多国基础上的均衡模 型。在建模中把竞争力的变化分解为长期和短期，并且认为在短期内汇率有很大 3 的影响，而长期这一因素可以忽略，因为长期来讲，影响竞争力的主要因素是资 源禀赋和技术两种因素。 1 1 3 全球价值链理论与创新 由于中国企业自身的因素以及发达国家跨国公司对中国企业技术创新进行 严密封锁等原因，使得中国企业在参与全球价值链分工中被锁定于低端环节。在 这种低端锁定作用下，跨国公司获得高额的垄断利润，而中国企业则只能获得较 低的利润，而且随着跨国公司利用其核心能力对中国企业利润不断挤压，使得利 润空间变得越来越小。由于长期处于全球价值链低端，中国企业面临的困境越来 越大，严重制约了中国企业自主创新及国际竞争力的提升。如何扭转这一不利局 面，已成亟待研究的课题。 1 1 3 1 全球价值链理论简介 近半个世纪以来，在全球技术进步、贸易与投资自由化的驱动下，价值创造 体系不再局限于地区或国境之内，而由散步在全球各地的企业或集群分别进行设 计、开发、制造、营销、零售、售后服务和循环利用等价值增值活动。当发展中 国家嵌入全球价值链时，往往陷入到俘获型的治理模式当中，在收益分配中处于 不利地位，产业升级遇到障碍，被限制于低附加值、微利化的价值链低端制造环 节。 全球价值链理论根源于2 0 世纪8 0 年代国际商业研究者提出和发展起来的价 值链理论。全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、销售、回收处理 等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采购和运输、半成品和成品的生产 和分销、直至最终消费和回收处理的整个过程。包括所有参与者和生产销售等活 动的组织及其价值利润分配，并且通过自动化的业务流程和供应商、合作伙伴以 及客户的链接以支持机构的能力和效率口1 。 2 0 世纪8 0 年代，美国哈佛大学商学院的m i c h a e lp o r t e r 教授发表了其著 名的三部曲： 竞争战略( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 和国家竞争优势 ( 1 9 9 0 年) 。他的研究主要集中于企业战略管理和产业经济学两大领域，其特点 是把产业组织理论引入到战略管理研究中。其主要贡献是系统地提出了竞争优势 理论，认为成本领先、标新立异、目标集聚是企业获取竞争优势的三种主导战略， 而企业价值链的差异以及产业进入与退出壁垒是企业产生可持续竞争优势的主 要原因。波特的竞争优势理论在当代企业战略管理中颇为流行嘲。 p o r t e r 嘲在分析公司行为和竞争优势的时候，提出了价值链模型。他认为公 司的价值创造过程主要由基本活动( 含生产、营销、运输和售后服务等) 和支持 性活动( 含原材料供应、技术、人力资源和财务等) 两部分完成。这些活动在公 司价值创造过程中是相互联系的，由此构成公司价值创造的行为链条，这一链条 被称之为价值链。一个公司的价值链不仅存在于公司内部，它与其他经济单位的 价值链也是相连的，任何一个公司的价值链都存在于一个由许多价值链组成的价 值体系( v a l u es y s t e m ) 中，而且该体系中各价值行为之间的联系对公司竞争优 势的大小有着至关重要的影响。 在p o r t e r 的传统价值链理论提出后的2 0 多年中，许多管理学家和经济学 家进一步扩展和深化了价值链的分析框架：h i n e s 把p o r t e r 的价值链重新定义 4 为“集成物料价值的运输线 ；接着，r a y p o r t 和s v i o k l a 提出了开发“虚拟价 值链( v i r t u a lv a l u ec h a i n ，w c ) 的观点：g e r e f f i 和一些学者也在2 0 世纪 9 0 年代提出了全球商品链( g c c ，g l o b a lc o n 脏n o d i t yc h a i n ) 的分析框架，将价 值链的概念与产业的全球组织直接联系起来，集中探讨了包括不同价值增值部分 的全球商品链的内部结构关系，并研究了发达国家的主导企业如何形成和控制商 品链发展的问题。随着经济全球化进程的加快，商品的生产过程被分解为不同的 阶段，并且开始在全球范围内形成一种跨国生产组织体系，把分布在世界各地不 同规模的企业、机构组织纳入到一个一体化的生产网络中，从而形成了全球商品 链。 k o g u t n 们则认为，国际商业战略的设定形式实际上是国家的比较优势和企业的 竞争能力之间相互作用的结果。当国家比较优势决定了整个价值链条各个环节在 国家或地区之间如何进行空间配置的时候，企业的竞争能力就决定了企业应该在 价值链条上的哪个环节和技术层面上倾其所有，以便确保竞争优势n 。 在价值链中，不同的交易元素对价值链价值增值的贡献不同，这决定了拥有 不同交易元素的企业处于价值链上的不同环节、地位并拥有不同的控制权，即各 环节企业间控制权的不对等。掌握整条价值链异质性核心技术和资源的企业处于 价值链系统的核心，是价值链上的“核心环节，主导价值链，拥有控制权与收 益的分配权；那些拥有与“核心环节”互补的一般资源与技术的企业处于辅助地 位，是价值链的“辅助环节；不具备互补性资源的企业则处于价值链的“边缘 环节 ，其“退出不会对整条价值链的准租金产生任何威胁。 因此，对于某个产业来说，产业价值链上的各个企业由于所拥有的资源不同， 对价值链增值的贡献也不同。拥有核心资源的企业掌握产业价值链上的主要控制 权和剩余索取权，各企业拥有资源的变化会导致权利结构的改变。在价值链中， 掌握核心资源的企业是整条价值链的龙头，既掌握技术又拥有品牌，控制价值链 并占据价值链上最大的利润环节；辅助环节的企业技术含量较低，扮演着技术追 随者的角色，以专业化、规模生产为主，在价值链中谈判能力相对较弱；边缘环 节的企业主要从事o e m 、配套加工、零部件加工的分工，在激烈的市场竞争中， 由于存在众多替代性的企业，谈判能力弱，利润水平最低n 2 】。 1 1 3 2 中国在全球价值链中的位置 按照全球价值链理论对中国改革开放后的发展状况进行分析，可以认为，上 世纪8 0 年代中期开始的第四次大规模国际产业转移不过是全球价值链的一次大 规模重新配置过程。由于当时中国拥有丰富、廉价的生产要素和资源、巨大的潜 在市场以及政策优势，从而以明显的比较优势融入到了全球价值链中。因此，很 多产业链中对生产要素、资源、市场和政策比较敏感的环节才被迁移到中国，但 是这些环节往往是边缘环节，其利润是产业链中最低的。 在大量的加工贸易中，外商投资企业完全掌握着市场和销售渠道，严密控制 核心技术，把技术和产品的开发程序留在境外，而中方只参与简单的加工装配环 节。此外，还有些外商投资企业甚至将技术水平低下、环境污染严重的工业转移 到中国生产，给中国环境带来灾害性后果。在原料使用方面，通常是从外国大量 进口原材料，这给中国国内相关原料工业的发展带来障碍，而且以外商投资企业 为主体的加工贸易往往不会采用中国原有的大工业基础和技术基础，导致中国工 业整体效率低下，延滞了整个加工贸易的升级和国内配套程度的提高，从而延误 5 了加工贸易对产业的带动作用u 羽。 目前，中国在劳动密集型产业如纺织、服装、日用品等工业和某些轻工业领 域以及劳动密集型与技术密集型相结合的组装加工业领域，如家用电器、电脑零 部件等方面可以说已基本达到标准，而在资本密集型和技术密集型的制造业领域 还有很大差距，其中最大的缺陷就是中国掌握的核心技术太少。不掌握核心技术， 就难以形成自己的品牌，致使我们所获得的利润仅仅是合作伙伴的零头，并导致 中国企业保留在全球产业链的最低端。当今世界以微电子技术为核心的技术革命 步伐加快，产品生命周期缩短，更新淘汰频繁，不能掌握核心技术就只能在技术 革新的冲击下被时代所淘汰。 因此，根据中国在全球价值链上的地位来看，根本没有资格被称为“世界工 厂一，充其量只能算是“制造车间一、“加工基地”或“装配中心 。要成为一个制 造大国，必须顺利走过三个阶段：一是产能扩张；二是拥有核心技术；三是建立 品牌和声誉。中国的制造业目前总体上还只完成了产能的扩张。 以制造业为例，被转移到中国的往往是那些劳动密集型的、高能耗的和污染 较大的生产环节。中国加入全球产业链的代价就是以牺牲环境为代价，利用低廉 的劳动力成本和廉价的能源，赚取微薄的加工费用。 譬如苹果公司把i p o d 外包给中国生产，许多工序都是在台湾公司鸿海集团 ( h o n h a i ) 位于深圳的工厂完成的。该公司同时使用富士康( f o x c o n n ) 商标。规模 宏伟的鸿海工厂，彰显了中国许多方面的实力。鸿海工厂至少雇有2 0 万名工人， 同时大量生产索尼( s o n y ) 的p l a y s t a ti o n s 游戏机和诺基亚( n o k i a ) 手机。要建 设这样一条生产线，需要同时具备基础设施、物流和训练有素的工人等要素。在 这方面，没有一个发展中国家比得上中国。然而，i p o d 也突显出了中国经济的 局限。加州大学欧文分校( u n i v e r s i t yo fc a l i f o r n i aa ti r v i n e ) 的研究人员对 哪些国家能从i p o d 的生产中获得经济价值进行了一番分析。他们的结论是：中 国从中只获得了5 的经济价值，其余大部分价值由设计人员、零售商以及尖端 部件供应商获取u q 。 1 1 3 3 全球价值链理论与创新 经过2 0 多年的发展，随着比较优势的减弱，中国以高投入、低产出为特征 的经济模式和建立在廉价劳动力、巨大的能源消耗和环境污染基础上的发展模式 正在逐渐步入死胡同。中国保持了近2 0 多年的高速增长将难以为继。这主要是 因为： 1 一方面，国内劳动生产率提高缓慢，而工资增长相对较快，且人民币升 值，从而使中国劳动密集型产品的成本优势降低。另一方面，发达国家 不断进行技术创新，大量采用高技术。他们的同类产品不仅性能优良， 且价格低廉，从而使中国劳动密集型产品逐渐失去成本比较优势。 2 国际市场上初级产品和劳动密集型产品的价格呈下滑趋势，再加上这类 产品的价格弹性比较低，发展中国家多采用降低价格来扩大销售，这更 加大了价格下滑幅度。 3 随着中国贸易规模的扩大，与贸易伙伴国的贸易摩擦不断出现，出口扩 张难度增加。同时，由于中国所出口的劳动密集型产品的份额在国际市 场上已达到了一个较高的比例，进一步提高市场占有率的难度将越来越 大。同时，受“金融海啸 的影响，各国侧重考虑国内就业和产业发展 6 等问题。国际合作意愿减弱，国际争端进一步加剧。贸易保护主义日渐 抬头，并有愈演愈烈之势。有统计数据显示，2 0 0 9 年前1 1 个月，共有 1 9 个国家或地区对中国产品发起1 0 3 起贸易救济调查，涉案总额约1 2 0 亿美元。 由于上述原因，中国的绝对成本优势逐渐丧失，贸易效益日益不佳。如不改 变这种状况，中国出口产品的贸易利益将逐渐丧失。那么，中国的制造业如何才 能摆脱这种困境，走出高消耗、低效率、低利润的泥沼呢? 中国制造业的出路到 底在哪里? 按照全球价值链理论，全球价值链是由大量互补的企业所组成，是通过各种 经济活动联接在一起的企业网络组织集。各环节企业凭借自身的资源禀赋、技术 能力、销售渠道参与到全球价值链最终产品的合作生产与价值实现中，并获得相 应的收益。价值链中各个环节各企业既合作又博弈。每个企业按照其对所有可能 联盟的边际贡献的期望值来获取收益或使用权利n 司，从而决定了全球价值链的收 益分配和权利配置。 从全球价值链的“天性 上来看，在价值链内部和链上各企业之间存在着有 价值的、稀缺的、难以模仿的和具有组织性的重要资源。这些资源对价值链外部 企业具有排他性，为价值链上企业所共享。如：共享的渠道、信息、品牌、关键 技术等，通过规模经济降低边际投入成本、生产成本；共享良好的声誉、品牌， 提高市场份额和盈利能力，实现整体竞争优势。资源互补的企业通过合作实现的 共享渠道、信息、技术、规模经济、竞争优势、声誉、品牌等资源是价值链最为 显著特征，是价值链的竞争优势所在。 价值链中的共享资源，提供了一个沟通、协调的平台，组织间信息传递快、 障碍少、隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 内部化成本低，使组织具有一种学习、 创新的便利性。因此，位于价值链内部的各个企业通过便利性的学习、创新实现 核心资源、技术的积累可能导致各自的价值贡献产生相对变化，进而影响各环节 企业在价值链中的权利、地位。 一系列契约集合 内生不稳定性 资源互补性 组织i 信任资本、关系资本 专用性i 交互抵押的专用性资产投资 控制权不对等 i1共享资源 学习、创新便利性 图1 1 价值链组织与组织特性 从长远看，处于低端环节的企业总会产生强烈的内在冲动，利用基于共享资 源的学习、创新便利性，通过学习获取和积累有价值的异质性资源，导致非对称 控制权的基础变化，可能产生两种结果：一是缔约各方进行重谈，重新分配控制 权与剩余索取权；二是当低端企业积累的核心技术与原价值链的核心技术具有相 似性时，则可能导致原契约的破裂，衍生出新的价值链1 2 。 7 综上所述，当今世界，合作竞争已成为一种趋势，价值链不仅在理论上成为 企业竞争优势的分析工具，而且在实际中成为一种产品生产的创新组织，许多跨 国公司正通过价值链对各国的延伸在全球范围内配置资源和占领市场。价值链是 一种介于市场和科层之间的混合型组织，具备不同于企业的组织特征。价值链上 的企业拥有不同的可交易资源，它们对价值链增值的贡献不同，核心资源贡献大， 普通资源贡献小。各企业的贡献不同，获得的控制权不等，即权力的分布取决于 贡献的分布，贡献的分布取决于资源的分布，拥有核心资源的企业处于价值链的 关键环节，掌握价值链上重要的控制权和剩余索取权。价值链低端企业可以利用 价值链提供的学习、创新的便利条件以及共享资源的优势，通过创新获得稀缺的、 有价值的异质性核心资源，拥有资源的改变，会带来价值链权利结构的改变。 我们知道，企业有两种基本的经营战略：一是差异化，二是低成本。目前， 发达国家的许多产品已经基本同质，差异不大，竞争最有力的手段就是低成本。 中国拥有丰富、廉价的生产要素、资源以及巨大的潜在市场。众多跨国公司纷纷 将其制造业价值链向中国延伸，是由我们所拥有的资源决定的。要改变这种状况， 真正成为制造大国，首先应该充分利用跨国公司价值链所提供的一切便利条件， 通过学习和创新逐步掌握核心技术：其次，政府也应认识到跨国公司价值链的组 织特性，为中国企业提供有利于学习和技术创新的制度和政策环境，推动中国企 业尽快获得价值链上的核心资源，掌握价值链的主要控制权。 1 1 4 创新对中国的战略意义 目前，中国仍然是处于工业化阶段的发展中国家。在制造业领域，中国虽然 具有一定的比较优势，但与先进工业国家相比仍存在着十分显著的差距。这种差 距主要表现在以下几个方面：， 首先，在产业结构上有明显差距。从目前国际分工的形势看，中国具有比较。 优势的仍然主要是劳动密集型产业，技术密集型产业明显落后于工业发达国家。 虽然中国机械电子产品的出口额在出口产品构成中已大大超过轻纺产品，但这 些出口的机械电子产品大多是单价低、附加值低的产品。出口方面仍然缺乏附加 值高的技术密集型产业的产品。 其次，在生产经营规模上的差距。中国工业企业的规模远小于工业发达国 家，且在中国的工厂里生产的基本上是别国的品牌，像“海尔刀这样在国际上拥 有自己品牌的企业并不多。中国发展最快的家电行业中，在国际上还鲜见标有中 国自有品牌的货物，在中国大多还是以贴牌方式生产产品的中小规模企业。 第三，在新技术、新产品研发能力上的差距。当前最热最具发展前途的i t 行业、计算机行业和通信行业，中国要么是用外国的产品，要么是将外国的零部 件进行组装。在这些领域中国掌握的核心技术非常少。 第四，在全球所占份额的差距。中国制造业在全球所占的份额远远低于美、 日等发达国家。 作者认为，要想摆脱目前这种尴尬的境地，创新，尤其是技术创新，是中国 发展的必由之路。 据有关部门测算，目前技术创新对中国的经济增长的贡献不到3 0 ，不但低 于发达国家5 0 - 7 0 的水平，也低于发展中国家4 0 左右的水平。与中国堪忧的 企业国际竞争力相比，美国一直以来都保持着强劲的国际竞争力。在2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代，美国的技术进步对g d p 的增长产生了巨大的贡献。仅其i t 产业 的技术创新就在1 9 9 5 - 1 9 9 9 年为美国实际g d p 增长作了3 0 贡献n 引。 技术创新是提升科技水平和经济竞争力的关键，也是调整产业结构、转变增 长方式的中心环节。改革开放以来，中国中小企业得到了长足的发展。根据中小 企业主管部门提供的估计数据，中国中小企业总数约在1 0 0 0 万家左右，在工商 注册登记的中小企业占全部注册企业总数的9 9 以上。中小工业企业总产值、销 售收入、实现利税和出口总额分别占全部工业总量的6 0 、5 7 、4 0 9 6 、6 0 ，中 小企业大约提供了7 5 的城镇就业机会。因此，提高中小企业的技术创新能力、 形成持续有效的创新能力是中国企业整体国际竞争力提升的主要组成部分。 由前面分析可知，中国劳动密集型产业具有较强的比较优势，但传统的比较 优势正在逐渐减弱；与发达国家的资本密集型产业相比，中国的劳动密集型产业 又处于较为明显的竞争劣势。这也是中国一直处于国际分工的较低层次、造成出 口贫困化增长的原因。因此，强化比较优势，实现竞争优势，是中国劳动密集型产 业必须面对的课题。实现产业在国际竞争中的优势，最根本的是要提高劳动生产 力水平，而劳动生产力水平的提高是由多种因素决定的，其中科学技术要素是最 关键的决定因素。充分利用高新技术和先进适用技术改造传统产业，是提高传统 产业的技术含量和附加值、提升产业技术水平、增强传统产业竞争力的必由之路。 促使中国劳动力资源相对丰富的比较优势转化为国际市场上的竞争优势有两条 途径： 一、通过技术创新，将高新技术，包括从国外引进后消化、吸收的技术与中国 的劳动力结合，生产在市场上有竞争力的产品。这时的比较优势就在于同是高技 术产品，但在中国生产的成本更低，因而具有价格竞争优势。 二、通过技术创新，对传统的劳动密集型产品进行深加工、细加工，提高其附 加值，形成易被市场接受的产品差异特性。这时的比较优势就在于同是劳动密集 型产品，但中国企业生产的更具特色，因而具有非价格竞争优势。 1 2 中国技术创新的历史和现状 为什么中国科学技术本来胜过欧洲，却在十五世纪以后不如欧洲了? 如果说 科学技术的进步是工业革命的重要起因，那么，为什么中国的科学技术成就未累 积出一次工业革命? 李约瑟提出的问题也困扰了各个领域的研究者，成为一个费 解的“谜 。 在对东西方历史的深刻理解基础上，李约瑟给出了对中国科学技术从先进到 落后的尝试性解答，他认为：中国的官僚封建主义促进了