（企业管理专业论文）跨国公司在华价值链布局与我国企业对策.pdf

华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 2 摘 要 在世界经济发展的实践中跨国公司全球价值链布局是其对外 直接投资重要动因之一通过全球价值链布局跨国公司将许多国 家的市场纳入其一体化生产体系当中并借助国际分工实现全球战 略目标随着我国进一步开放我国产业逐渐融入到跨国公司全球 价值链布局的序列中去不仅大大加快了我国的工业化进程提高 了我国企业的国际地位和竞争力而且推动了我国产业技术水平提 高和产业结构升级但同时也造成了一定的负面影响当前随着 我国工业化的推进和对外开放的深化跨国公司在我国进行了价值 链的重构对我国经济发展的影响也进一步加大因此探索跨国 公司全球及在华价值链布局的规律和发展趋势让我国企业更积极 地融入跨国公司全球价值链之中同时不断提升我国企业自身实力 和整体对外竞争力就成为一个重要研究课题 本文首先从阐述跨国公司全球经营战略的演变过程着手系统 地归纳了其特征及发展趋势同时揭示跨国公司全球价值链战略及 其规律并通过理论和现实两个角度探讨全球价值链形成的动因 其次本文通过分析跨国公司对华投资战略演变及新趋势解释跨国 公司在华重构价值链的条件,以及跨国公司在华价值链重构的特点 进而分析新形势下跨国公司对华战略调整和价值链重构给我国企业 发展所带来的机遇和挑战通过一系列的全面分析旨在为我国企 业应对跨国公司在华价值链布局寻找正确发展方向与竞争策略最 后本文进一步阐述跨国公司全球价值链布局给我国企业的启示 包括分析三种不同类型企业制造企业专业服务企业it 企业 的价值链构成提出这些不同类型企业如何更好融入跨国公司全球 价值链的战略体系及其策略选择以及我国跨国公司构建自身价值 链的思路及战略安排 关键词跨国公司 在华价值链 我国企业发展 因应对策 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 3 abstract in the practice of world economic development, the global value chain of transnational corporations is unique motives and rules of its foreign direct investment. through its global value chains, transnational corporations involve many countries in their integration of production systems, to achieve its global strategic purpose step by step. after the reform and opening up, china gradually integrates into the series of global value chain of transnational corporations, as result, it greatly accelerates the process of chinas industrialization, raises enterprises s international status and competitiveness and promotes industry to raise the level of skills and the upgrading of the industrial structure. at present, with the promotion of chinas industrialization and the deepening of opening up, transnational corporations have been recreating the value chain in our country, increasing the further impact on chinas economic development. therefore, understanding the rule and trends of transnational companies, value chain in global and china, how to take into the transnational companies global value chains actively, and enhancing our own strength are become an important research topic. this article expatiates the global operating strategies of transnational corporations firstly, systematically summarizes the characteristics and trends, educes its global value chain strategy, and discuss the causes of global value chains through practical and theoretical perspective; then explains the possibilities of the reconstruction of value chain, through the analysis of the investments trends of transnational corporations in china; then analyzes the opportunities and challenges of our business ,which brought by the readjustment of strategies and the layout of the value chain in china; the article further expounds the inspiration by the layout of transnational corporations global value chains, including the analysis of the constitution of three different types of businesses value chain - manufacturing enterprises, professional services firms and it enterprises, 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 4 the strategies and specific tactics of chaining into the transnational corporations global value chain, and the thinking and strategic of creating lour own transnational corporations value chain. keywords: transnational corporations, the value chain in china, the development of chinese enterprises, countermeasures 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 6 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 自 20 世纪 90 年代以来经济全球化使世界经济以全球为版图配置资源 顺应这一趋势世界正在经历史无前例的大规模分工重组一方面通过国际贸 易快速增长使国际分工的数量迅速增加另一方面是以跨国公司为载体的资 金人才技术的全球流动从不同产业的全球分工到产业内全球分工又 发展到企业内的全球分工在跨国公司组织的全球一体化生产体系中各国根 据它们的产业竞争优势位居全球价值链的某个环节发达国家利用跨国公司这 一载体力图将产业垄断的关键环节紧紧掌握在母公司内而将对产品价值 链中增值不起决定作用的非关键环节转移出去具体表现为把非核心的生 产营销物流研发乃至非主要框架的设计活动都分别转包给成本低的发 展中国家的企业完成从而达到了在全球范围内利用最优资源的目的所以跨 国公司全球价值链布局主要体现的是发达国家的意愿使其能集中财力资源去 发展附加值更高的新兴产业而长期以来发展中国家只能被动的接受 跨国公司全球价值链布局作为当今和未来全球经济关系演进的长期趋势 必然会对我国经济产生重大影响长期以来我国产业参与的全球价值链中 受制于资本积累能力和技术创新能力限制大多停留在接纳低技术的劳动密集 型产业上使我国产业处于垂直分工的下游地位必将不断扩大与发达国家在 科学技术上的差距而从上世纪末以来随着我国加入 wto 和改革开放的深 入跨国公司对我国产业转移和经营战略出现了新的趋势加快了对我国重工 业和服务业的转移同时随着全球化的深入跨国公司在我国开始进行全球价 值链网络的重新嫁接延伸扩张和协调重新审视我国的战略地位重构在 华价值链我国企业应利用这一良机立足自身的资源享赋优势利用我国在 经济全球化中已有的产业优势市场区位优势进一步向价值链的高端环节爬 升提高我国在国际分工中的地位和竞争力本文试图实证考察跨国公司全球 价值链与我国布局情况旨为探讨我国企业参与全球价值链分工的应对策略 因此本论文研究具有一定的现实意义 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 7 1.2 国内外研究动态 1.2.1 国外研究动态 1关于跨国公司的研究 第二次世界大战以后跨国公司迅速发展对外直接投资急剧增加迫切 需要人们对这一现象从理论上进行研究和解释对外直接投资理论就是人们对 跨国公司对外直接投资的动机条件特征区位与方式等决定因素所做出的 解释和推断跨国公司在对外直接投资理论探索与实践中具有代表性研究成 果包括垄断优势理论产品生命周期理论边际产业论国际生产折衷理论等 垄断优势理论 美国学者史蒂芬海默(stephen herbert hymer1962)首先提出了一个解释 跨国公司对外直接投资的理论垄断优势理论指出垄断优势和市场不完全 性是跨国公司对外直接投资的主要原因海默在其博士论文民族厂商的国际 经营一项有关对外直接投资的研究中指出厂商之所以对外直接投资除 了拥有足以抵消与当地企业竞争中的不利因素的特定优势外还在于存在着市 场的不完全使得厂商能够保持对特定优势的独占性即具有垄断优势依靠 这些优势跨国公司才能足以抵消诸多不利因素并在竞争中战胜当地企业 这是所有跨国公司行为的出发点 海默突破了传统理论的束缚用不完全竞争取代完全竞争并将跨国公司 与对外直接投资联系起来他以垄断优势和不完全竞争为基本命题开拓了一 条研究对外直接投资的新思路他的垄断优势理论虽然后来得到进一步补充和 发挥其内涵也屡有变化但始终是对外直接投资理论的主干和基石其贡献 是不可否认的但是该理论只是以美国企业为研究对象只适用于发达国家 无法解释发展中国家企业的对外直接投资现象同时没有解释垄断优势应用的 区位选择问题因此也就没办法解释跨国公司对外直接投资所带动的几次全球 产业转移的区位问题了 产品生命周期理论 李尔华. 跨国公司经营与管理m. 首都经济贸易大学出版社 2 0 0 1 年版 卢根鑫. 国际产业转移 m . 上海人民出版社 1 9 9 7 版 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 8 美国哈佛大学商学院教授雷蒙维农(raymond vernon1966)研究发现 美国企业对外直接投资的动态特征与产品生命周期密切相关从这一动态特征 出发他提出了产品生命周期论维农指出随着产品由创新阶段到成熟阶段 进而达到标准化阶段出口逐渐被对外直接投资所取代即跨国公司对外直接 投资符合产品区位转移的三阶段模式母国生产并出口小发达国家在小发达 国家投资生产母国出口发展中国家并出口减少转移到发展中国家投资生产 母国停止生产改为由海外进口 产品生命周期理论基本上反映了 20 世纪 5060 年代美国制造业对外直接 投资的情况但如果将这一理论与此后的跨国公司行为相比较就暴露出一定 的局限性首先跨国公司有些产品是一开始就在海外设计研制并销售的 因此与这一理论强调的先出口再进行对外直接投资的模式是不相符和的其次 这一理论强调由于母国垄断或寡占优势的削弱以至丧失才迫使将原由 美国生产的产品转移到国外生产然而事实上很多跨国公司一方面在国外大 量投资另一方面仍继续保持母国的技术垄断优势到了 20 世纪 70 年代面 对迅速增长的非股权参与形式产品生命周期显得苍白无力 边际产业论 20 世纪 80 年代中期日本国际经济学家小岛清(kiyoshi kojima,1987)在发 展了贸易互补型对外直接投资理论的基础上形成了边际产业扩张论其基本 思想是对外直接投资应该从本国投资国已经处于或即将处于比较劣势的 产业边际产业这也是对方国家具有现在或潜在比较优势的产业依 次进行这就是小岛清所说的日本式的顺贸易的对外直接投资pro-trade oriented fdi而他认为美国是把本国最具比较优势的产业开始其本质是以 国外生产代替本国出口结果美国可供出口的具有比较优势的产品减少这不 利于美国贸易收支的平衡也限制了贸易的进一步扩大是逆贸易导向的对外 直接投资con-trade oriented fdi 小岛清指出同发展中国家相比日本劳动密集型产业已趋于比较劣势 成为边际产业不过同是劳动密集型的产业大企业可能还保持了一定的 比较优势而中小企业趋于比较劣势成为边际性企业因此中小企业应 走在对外直接投资的前列此外同一企业中可能某些特定环节正趋于比较 劣势而另一环节可能仍然保持比较优势这是对外直接投资应从处于比较 裴长洪. 利用外资与产业竞争力m. 社会科学文献出版社 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 9 劣势的环节开始小岛清理论在解释 20 世纪 70 年代日本的对外直接投资行为 时发挥了作用但不具备普遍的解释能力特别是进入 20 世纪 80 年代以来 这一理论与全球范围内的对外直接投资实践相去甚远因此小岛清的理论是 特定历史阶段的带有狭隘民族情结的过渡性理论 国际生产折衷理论 英国里丁大学教授约翰邓宁(john h. dunning1981)提出了国际生产折衷 理论该理论包容了以往各派学说具有高度概括性和综合性成为当代西方 跨国公司理论的主流邓宁在跨国公司问题的研究中引入区位理论在继承海 默的特定优势理论俄林的要素禀赋理论以及伯克利和卡森的内部化理论的基 础上创立了国际生产折衷理论其核心是三优势范式即所有权优势内 部化优势和区位优势该理论认为企业只有同时具备了这三项优势才可以进行 对外直接投资三项优势是相互结合缺一不可的任何一类优势都不能单独 用来解释国际生产和对外直接投资的倾向 邓宁的国际生产折衷理论兼收并蓄了西方跨国公司理论各流派的思想形 成了一个综合的理论模式令人满意地解释了跨国公司对外直接投资应具备的 条件对当代跨国公司理论的发展具有重要意义 2关于全球价值链的研究 全球价值链理论根源于 20 世纪 80 年代国际商业研究者提出和发展起来的 价值链理论其中波特的价值链最为流行不过寇伽特的价值链理论对全球价 值链理论的形成却更为重要 全球价值链(gvc)理论重视价值环节在地理空间上的片断化价值链的重 组价值链条的协调治理和动力等方面的分析和研究代表性理论为波特 (porter1985 ) 在分析公司行为和竞争优势的时候认为公司的价值创造过程 主要由基本活动含生产营销运输和售后服务等和支持性活动含原材 料供应技术人力资源和财务等两部分完成这些活动在公司价值创造过 程中是相互联系的由此构成公司价值创造的行为链条这一链条就称之为价 值链不仅公司内部存在价值链一个公司价值链与其他经济单位的价值链也 是相连的任何公司的价值链都存在于一个由许多价值链组成的价值体系中 而且该体系中各价值行为之间的联系对公司竞争优势的大小有着至关重要的影 李尔华. 跨国公司经营与管理m. 首都经济贸易大学出版社 2 0 0 1 年版 迈克尔波特.竞争优势 ml 北京:华夏出版社 1997 年版 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 10 响同期寇伽特(kogut1985) 则认为价值链基本上就是技术与原料和劳 动融合在一起形成各种投入环节的过程然后通过组装把这些环节结合起来形 成最终商品最后通过市场交易消费等最终完成价值循环过程在这一价 值不断增值的链条上单个企业或许仅仅参与了某一环节或者企业将整个价 值增值过程都纳入了企业等级制的体系中等寇伽特认为国际商业战略的设 定形式实际上是国家的比较优势和企业的竞争能力之间相互作用的结果当国 家比较优势决定了整个价值链条各个环节在国家或地区之间如何空间配置的时 候企业的竞争能力就决定了企业应该在价值链条上的哪个环节和技术层面上 倾其所有以便确保竞争优势与波特强调单个企业竞争优势的价值链观点相 比这一观点比波特更能反映价值链的垂直分离和全球空间再配置之间的关系 因而对全球价值链理论的形成至关重要 在价值链条的片断化和空间重组方面克鲁格曼(krugman,1995) 曾经探讨 过企业将内部各个价值环节在不同地理空间进行配置的能力问题由此使得 价值链中治理模式与产业空间转移之间的关系成为全球价值链理论中一个重要 研究领域此后阿尔恩特和凯尔科斯(arndt and kierzkowski,2001) 使用片 断化(fragment)来描述过生产过程的分割现象他们认为这种生产过程在全球 的分离是一种全新的现象这就使得同一价值链条的生产过程的各个环节通过 跨界生产网络被组织了起来这一跨界网络可以是一个企业内部完成也可以 由许多企业分工合作完成费因斯(feenstra,1998) 将贸易一体化和生产 的垂直分离在全球经济中有机地联系了起来随着贸易的发展全球市场一 体化的进程不断加深这就使得发达国家发现将一些非核心的生产和服务等业 务分离出去和全球采购更加有效益由此使得发展中国家有了融入到全球价值 链条中的机会只不过这种融入一般都是从介入全球价值链中低附加值环节的 低端道路开始的 1.2.2 国内研究动态 近几年来国内不少学者在借鉴国外相关研究基础上不断探索跨国公司 全球和在华价值链布局规律较有代表性的研究成果有林峰2 0 0 5 6 侧重 bruce kogut:全球策略计划比较与竞争的价值链1985 paul r. krugmanmaurice obstfeld国际经济学m.清华大学出版社2001.08 第 1 版 sven w. arndt, and henryk kierzkowski :fragmentation:new production patterns is the world economy, oxford university press,2001 robert feenstra: advanced and international trade: theory and evidence. princeton university press,2003 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 11 分析我国大多数行业价值链的战略环节受到跨国公司控制给我国经济带来 的负面影响柏宝春2 0 0 4 1 4 跨国公司在华投资战略调整及对策分析梅丽 张向阳2 0 0 5 1 5 以制造业为例阐述我国制造业如何在全球价值链视角下的 升级徐蔚胡峰2 0 0 4 1 6 通过大量例子分析跨国公司在华业务重组并提 出业务重组的显著特征是价值链重构李卓2 0 0 4 1 7 主要对跨国公司在华发 展战略重构的分析 提出了我国在跨国公司价值链中作用的升级 章文光 2 0 0 4 1 8 研究跨国公司价值链在华布局现状和动态变化分析我国企业链入跨国公司 价值链的必要性和可能性及具体对策张向阳朱有为孙津2 0 0 5 1 9 比较 分析苏州温州两地嵌入不同类型价值链促进产业升级的特点等等以上成 果对跨国公司全球价值链布局趋势和我国经济发展具有一定的指导意义但 从总体上看目前的研究成果主要是从宏观层次着手以全球价值链布局对发 展中国家国民经济的影响为考察对象大多没能将全球价值链与我国经济发展 的实际联系起来对我国企业成长及其核心竞争力培养方面尚待进一步作系统 和深入的研究 1.3研究方法及内容 1.3.1研究方法 第一采用传统理论与现代实践的紧密结合与综合运用其理论与方法包 括跨国公司对外投资理论全球价值链理论价值链分析方法产业经济学理 论同时借助图表来作较为直观的分析 第二实证分析与规范分析相结合在实证分析基础上力求对一般性规 律和实证结果的科学验证 另外本研究既包含了微观层面的内容同时也涉及些宏观层面的问题 所以在研究方法的运用上也采取灵活的策略即层层递进由面到点从实证 到理论再从理论反哺现实的方法 1.3.2 基本思路 本文的研究思路是从价值链的层面和角度来发现问题分析问题提出 对策解决问题力求理论上充实和完善注重在实践中的操作和指导本文 从阐述跨国公司全球经营战略着手系统地归纳了其特征及发展趋势引出跨 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 12 国公司全球价值链并通过现实和理论两个角度探讨其全球价值链形成的动因 继而通过分析跨国公司对华投资战略演变过程及投资新趋势解释跨国公司在 华重构价值链的可能性及机会然后分析新形势下跨国公司对华战略调整和价 值链布局变化给我国经济发展和企业生存所带来的机遇和挑战以及我国政府 和企业的因应对策最后通过分析三种不同类型企业制造业企业it 企业 知识型服务企业的价值链构成提出各自融入跨国公司全球价值链的战略及方 式选择以及我国跨国公司构建自身价值链的思路及战略选择 1.3.3 结构安排 基于上述研究思路本文的结构及其逻辑联系详见图 1.1 绪 论 对外直接投资理论全球价值链理论 跨国公司全球价值链战略 跨国公司经营战略演变跨国公司价值链构建动因 跨国公司在华价值链布局 跨国公司对华战略演变及趋势跨国公司在华价值链重构 对我国企业的影响及启示 我国企业面临的机遇与挑战对我国企业的启示 总 结 与 展 望 图 1.1 研究内容及其关联结构 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 13 全文共分五个部分第一部分论述了跨国公司全球价值链布局策略主要对跨 国公司经营战略演变跨国公司全球价值链构建的动因及其调整的主要过程进 行分析 第二部分分析跨国公司对华战略演变及投资新趋势包括跨国公司在华投 资区域战略性转移及对华产业转移的新趋势及特征以及对华战略调整的分析 第三部分着重论述了跨国公司在华价值链布局包括跨国公司在华重构价 值链的机会以及跨国公司在华价值链重构的战略安排和特点 第四部分分析新形势下跨国公司战略调整和价值链布局的变化给我国企业 发展所带来的机遇和挑战以及我国政府和企业的因应对策 第五部分着重分析我国三种不同类型企业制造企业专业服务性企业 it 企业的价值链构造以及融入跨国公司全球价值链的战略具体方式选择 最后探索我国跨国公司构建自身价值链的思路及策略选择 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 14 第二章 跨国公司全球价值链战略 在世界经济发展的实践中跨国公司全球价值链布局是其对外直接投资重 要动因之一即当发展到一定规模和具备特定能力时对外直接投资的行为是 跨国公司价值链各环节优化配置的必然结果价值链各环节在不同区域的配置 直接影响到跨国公司的竞争优势跨国公司按照全球价值链布局通过合资 兼并等方式将不同国家的企业纳入其一体化生产体系当中通过国际分工一 步步实现其全球战略的目的 2.1 跨国公司全球经营战略演变 自 20 世纪 80 年代起跨国公司的经营管理进入了一个崭新的阶段许多 跨国公司的经营管理由战术经营走向战略经营由生产外贸型管理走向全球战 略型管理将分散在不同国家和地区的子公司组成一个综合性的全球战略体系 构建其全球价值链跨国公司全球生产体系已经成为全球化时代基本的产业组 织形式全球经济日益卷入由跨国公司主导的全球生产体系到目前为止跨 国公司经历了从独立子公司战略一体化战略和网络化开放性国际生产体系 的演变 一是独立子公司战略stand-alone strategies即多国内战略在早期跨 国公司由于规模实力等限制其对外直接投资还只是着眼于一个国家的市场 或资源还未构建其全球价值链企业越过贸易壁垒在东道国设厂就地生产 销售东道国的工厂形同母国工厂的复制品在经营过程的各个环节上国内 外企业并无直接联系在服务范围和内容上具有相对独立性与母公司或其它 子公司很少存在分工与协作跨国公司主要是以每个东道国特定的经营环境为 基础制定经营战略而各东道国之间的战略协调则处于次要地位 二是简单一体化战略simple integration strategies专业化和分工的发展 使得跨国公司对外直接投资活动的动机发生了变化为了更好的寻求外部资源 优化资源配置跨国公司开始进行专业化分工建立一体化战略即跨国公司 在各不同国家和地区完成产品设计生产和销售的全过程各子公司的业务作 为其整体价值链的有机组成部分实行专业化分工以期实现价值链各环节的 最佳配置母公司几乎控制着一体化生产中的所有职能此时跨国公司已经 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 15 开始运用其庞大的规模和雄厚的实力在各个东道国进行初步的价值链布局即 开始考虑价值链各环节的最优资源配置 三是复合一体化战略complex integration strategies即网络化开放性全 球生产体系跨国公司全球经营网络是跨国公司为适应经济全球化增强其全 球竞争力而构建的新型的一体化的生产制造系统网络是进一步完善其全球价 值链布局的需要随着经济全球化的发展简单的一体化战略已经不适应发展 和竞争的要求跨国公司开始趋向于复合一体化的发展在跨国公司内部和跨 国公司之间形成没有等级制度全新的网络组织使得全球生产体系变得更为 立体所涵盖的范围也越加之广泛具体来说具备以下几个特征区位选择 的全球性跨国公司的全球生产体系已不再单纯地着眼于国内国外两 个角度而是体现一种区位选择上的全球性即在全球的范围内考虑价值链的 分布无论国内还是国外只要是在技术成本资源市场等环节上能有优 势所在的区域就会被跨国公司纳入全球生产体系的版图之中例如intel 单 单生产环节在全球就分布于 7 个国家bp 公司则在全球的 75 个国家有分支 机构gm 分布在全球 48 个国家这种全球范围内的区位布局成为跨国公司 全球生产体系的重要特征之一职能活动的全面性跨国公司全球生产体系 与单纯的全球生产不同它不但涵盖了价值链上的生产环节还囊括了技术研 发物流配送市场销售品牌管理等等价值链的所有环节包含的职能活动 是相当全面的网络型组织结构特征跨国公司全球经营网络的网络型组织 结构由网络的中心节点次中心节点枢纽节点和分支节点构成中心节点相 当于跨国公司的总部或母公司它负责制定跨公司的全球战略并协调全球运作 属于战略管理中心次中心节点相当于跨国公司在北美欧洲亚太或中国等 地设立的控股公司投资公司等形式的地区总部属于管理运营中心枢纽节 点相当于跨国公司在全世界设立的大规模的研究开发中心财务管理中心或生 产制造中心负责向世界各地提供技术服务或零部件各分支节点即跨国 公司分布于世界各地的子公司各分支节点具有各自不同的资源和经营能力 共同的文化管理由于跨国公司全球经营网络中的各企业分布在世界各地 而且全球本土化倾向越来越强所以必然形成了在同一跨国公司内部各企 业中的人员存在着文化语言思维方式管理习惯及经营上的种种差异因 此全球经营网络中心须要有共同的管理文化即需要有一套属于跨国公司全 体人员的共同的管理经验道德标准以及价值观念和行为准则等 2.2 跨国公司全球价值链构建的动因 纵观跨国公司经营战略的发展我们不难看出目前的国际生产已表现为跨 国公司将一个产业或产品的各个价值环节和辅助环节进行分割在地区或全球 范围内按照各国的比较优势配置各个环节并且将各个环节采取多种方式紧密 康荣平. 大型跨国公司战略新趋势m. 经济科技出版社 2001 年版 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 16 企业基础结构组织结构经营范围财力信息系统文化 人 力 资 源 开 发 与 管 理 技 术 开 发 采 购 管 理供应链管理 来 料 储 运 进 货 投 入 品 的 运储检退 生 产 运 营 工 艺设 备 设 施 物料配 送加 工 组 装质 成 品 储 运 发 货 订 单 处 理 产 品 的 发 运交付 销 售 营 销 销 售 网 络 销 售 队 伍 广 告 促 销 市 场 调 研 定价 售 后 服 务 为 买 方 保 值增值送 货安 装 培 训维 护 备件供应 边 际 利 润 联系起来有机组合成一个完整的价值增值图从而构成一体化的全球生产体 系因此跨国公司全球生产体系与其价值链布局是密不可分的本节从理论和 现实两个驱动因素分析跨国公司全球价值链构建的动因 2.2.1 价值链理论依据 价值链这一术语首先是由波特教授提出来的他给这一术语下的定义 是在一个特定行业中开展竞争的所有活动都可以用图 2.1 加以综合归类这 就是我所说的价值链(the value chain)在价值链中的所有活动都构成购买者价 格的一部分从广义上说这些活动包括生产过程营销传送之中以及产 品服务(初级活动)还包括投人品采购技术人力资源其他支持活动(辅助 活动)的所有基础设施功能的提供每项活动都需采购原料雇用人力资源综 合利用不同技术利用企业基础设施例如一般管理和财务 31这里企业创造 价值的过程被分解为一系列互不相同但又互相关联的经济活动或者称之为增 值活动其总和即构成企业的价值链每一项管理活动就是这一价值链 上的一个环节 价值链上游环节 价值链下游环节 图 2.1 企业价值链及其构成 一般来讲企业的价值创造活动被分为上游环节即原材料供应 产品开发和生产加工下游环节即成品发运市场营销和售后服务上游 环节的经济活动中心围绕产品产品技术特性在价值增值中起决定作用下游 环节的活动围绕消费者营销管理技术在价值增值中起决定作用无论是生产 性行业还是服务型行业企业的经济活动都可以用上述价值链加以分析只是 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 17 不同行业的价值链构成并不完全相同而同一环节在各行业价值链中的重要性 也不同 跨国公司进行全球价值链布局的动因之一在于在一个企业众多的价值 活动中并不是每一个环节都创造等量价值实际上只有某些特定的价值活 动才真正创造价值这些真正创造价值的经营活动就是企业价值链上的战略 环节谁抓住了这些战略环节谁也就抓住了整个价值链谁就控制了该行业 基于这一观点跨国公司基本上都是将研发销售等高增加值的战略环节牢 牢掌握在母公司内而将加工装配批发等低值的非战略环节 转包给成 本低的发展中国家的企业完成从而达到了在全球范围内利用最优资源的目的 并造成了行业内企业内的全球分工由此可见企业在竞争中的优势实际 上是企业在价值链某些特定的战略价值环节上的优势同理国家在某个行业 中的竞争优势实际上也是这个国家在该产品价值链上某些特定战略价值环节 上具有的企业优势价值链理论为跨国公司在全球布局不同生产环节工序 提供了理论依据相当一部分跨国公司都是采用价值链理论来管理其全球价值 链 2.2.2 现实驱动因素分析 跨国公司构建全球价值链还有其现实因素主要表现为 1合理利用各国比较优势 各国比较优势是跨国公司构建全球价值链的依据和基础为了更好地利用 各国的比较优势跨国公司将各个东道国纳入其全球生产体系中将其产业链 上的不同的环节放在具备相对应比较优势的东道国从而使价值链所有环节都 能够获得较高的比较利润率例如产品的研制开发环节要求在科研技术专 门化教育等人力资本上有比较优势产品的装配环节要求在大量的廉价非熟练 劳动力供给以及企业管理方面有比较优势 所谓比较优势是指一个国家或地区与另一个国家或地区在经济发展上相比 较而存在的优势在这两个国家或地区进行贸易时这种优势使双方能够从中 得到不同的比较利益是一种状态优势由于各国资源禀赋的差异如自然资 源地理位置气候条件初级劳工等遗传或天赋的基本要素不同使得 同种产品在不同国家生产成本也不同这是一国确立比较优势的源泉一国将 生产并出口密集使用该国比较丰富资源的产品而进口使用该国比较稀缺资源 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 18 的产品发展中国家或地区由于缺乏资本和技术具有自然资源和劳动力资源 丰富的优势因此发展中国家国内主要生产劳动密集型和资源密集型产品 发达国家或地区由于具有资本和技术资源丰富的优势则生产资本和技术密集 型产品这一原理也可用下述要素投入最佳比例图 2.2来进一步说明 正如图 2.2 所刻划的情况与发达国家相比较发展中国家在资本技术 处于比较劣势而劳动力资源则处于比较优势因此发展中国家的劳动力资 源价格 x p 相对便宜而资本技术价格相对昂贵这表明发展中国家的投入要素 的等成本线如 1 nd c 2 nd c所示的较为平缓的直线而发达国家的投入要素的等成 本线则如 1 d c 2 d c 所示的较为陡峭的直线这意味着发展中国家要素最佳投入 组合点轨迹也即生产扩大路径为 1 b 2 b组成的轨迹其对应的资本技术 小于劳动力资源投入而发达国家则对应为 1 a 2 a的生产扩大路径其 对应的资本技术大于劳动力资源投入换句话说发达国家具有生产资 本技术密集型产品的比较优势而发展中国家则有生产劳动资源密集 型产品的比较优势 以我国为例中国是一个人口大国有着世界上最为丰富的劳动力资源 从国际贸易理论来推断劳动密集型产业应该是中国的比较优势所在实证研 究也证实了这一点从 20 世纪 90 年代以来我国以劳动密集型产业为主要特 1 nd c 2 q 1 q 1 b 2 b 1 a 2 a 2 d c 1 d c 劳动力 资源 x y/x1 发达国家比较 优势区域 2 nd c 发展中国家 比较优势区 域 yx 图 2.2 发达国家与发展中国家的产出与投入比较优势差异图 资本技术 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 19 征的加工贸易业迅猛发展 也由此带动了我国出口的快速增长 从 1980年到2005 年我国的出口由 182 亿美元增加到 7620 亿美元年均增长 21.6%其中一 般贸易由 174 亿美元增加到 3150.9 亿美元年均增长 20.2%加工贸易由大约 6.56 亿美元增长到 4164.8 亿美元年均增长 28.2%加工贸易占中国出口总额 的比重已由 1980 年的 3.6%上升到 2005 年的 54.7%而外商直接投资是中国 加工贸易快速增长的主要原因外商投资企业在加工贸易中的比重由 1990 年的 28.8%大幅提高到 2005 年的 58.3%其中大型跨国公司在加工贸易中的比重迅 速提高国有企业在加工贸易中的比例越来越小由此可见我国的改革开放 和跨国公司的全球经营战略是中国加工贸易快速增长的主要动因我国的比较 优势 丰富的劳动力资源是外商开展加工贸易的理想条件和加强外商投资企 业竞争优势的有效途经 2提高企业整体运营效率 当跨国公司发展到一定规模后随着产品线的延长和人员的增长会出现 效率低下运营成本增加现象具体表现在企业收入增长但利润并没有同步 增长也就是说企业在做大做强的同时实际盈利能力没有提高甚至还会出 现下降这就是规模陷阱也是大企业病的重要症状出现这种问题的 主要原因在于企业的成长只是一种规模的量变过程企业的竞争力并没有质的 提高企业的规模也是不可能无限增长的 构建全球价值链能够使跨国公司在准确分析自身优劣势的基础上通过虚 拟经营业务外包等手段主动消减甚至完全去除一些非战略环节集中优势 建立和巩固企业核心能力从而有效避免企业发展中的规模瓶颈以及管理 效率低下的大企业病更重要的是通过价值链发展战略中的战略联盟等手 段还能够使跨国公司实现对产业价值链的横向一体化整合间接实现多 元化寻求新增长点的目的有效规避多元化陷阱 在实际的国际生产的过程中跨国公司主要考虑两个战略变量来实行企业 价值链的整合一是跨国公司在全球经营活动的分布整合即跨国公司在组织 价值链上各个环节活动时这些活动在世界各地的区位布局跨国公司经营者 通过价值链分析做出把哪些生产环节工序扩散到母国以外以及具体投 资国的区位选择这里不同的环节工序选择不同的国家区位进行转移主要 根据的就是各个国家的比较优势例如在资源丰富的地区设立密集消耗该资 中华人民共和国统计网 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 20 源的环节可以充分利用当地的优势条件在目标市场配置生产环节不仅能 够降低运输成本而且有助于更好地适应市场的需求价值链各环节在不同区 域的配置直接影响到跨国公司的竞争优势其行为是价值链各环节优化配置的 必然结果二是跨国公司内部的协调即跨国公司在不同国家展开价值链上各 环节的经营活动时彼此协调这决定在国外所有权和控制权的安排哪些生产 环节在国外应当采取独资哪些环节可以进行合资或其他合作安排从理论上讲 跨国公司海外股权经营equity participation的参与方式有二独资经营方 式即母公司拥有海外子公司的全部股权或股权在 95%以上保证总部的绝对 控制权和经营决策权合资经营方式即母公司拥有海外子公司的 5%95% 的股权与东道国企业共同投资共同经营共担风险共负盈亏跨国公司 在不同环节安排不同的经营方式除了受到东道国经济政治政策等环境影响 外主要根据的就是因为价值链中并不是所有环节都创造价值跨国公司对真 正创造价值的经营活动就是企业价值链上的战略环节通常是采取独资或绝 对控股形式如研发销售环节而对那些非战略环节跨国公司采取与东 道国合资方式如加工装配环节 3充分利用全球经济一体化机遇 全球经济一体化是跨国公司发展的一次千载难逢的历史机遇,为跨国经营提 供了大舞台全球经济一体化使跨国公司可以通过业务外包战略联盟等手段 在低成本地区寻找合作伙伴加工产品在很大程度上避免了本地化投资高 成本运营带来的风险在某种意义上全球经济一体化与跨国公司全球价 值链战略是共生共存的,互相促进互相推动的没有全球经济一体化价值 链发展战略就不可能最充分的发挥自己的优势而跨国公司的全球价值链战略 又进一步推动了全球经济一体化的深入发展因此在现阶段无论是对于一个 国家还是一个企业能否利用全球或者区域经济一体化的历史机遇建 造自己的产业或企业价值链或者成功成为全球产业价值链的重要一环 直接关系着国家企业的未来前途否则就面临着被淘汰的危险 8因此在全 球经济一体化和国际分工不断深化的背景下由跨国公司组织的国际生产网络 体系形成了一个价值链:跨国公司在国内外的产销经营也即在国内外的 价值增殖活动紧密结合为一体其价值链在跨国公司共同管理下具有国际性 质 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 21 2.3 跨国公司全球价值链的调整过程 由于规模所处行业特点不同不同类型行业跨国公司调整其全球价值 链的方式及特征也是有所不同的因此跨国公司全球价值链的调整是没有统一 的时间表根据美国学者费农产品生命周期理论任何产品都要经过创新 成长成熟饱和衰退期为了延长产品生命周期企业先采取出口战略 后采取到国外进行生产的方式这是企业生产经历到产品成熟阶段后追求低成 本区位的必然产物但是如果将产品生产一篮子跨国转移会因为利益较小和 就业冲击大而难以实现所以跨国公司进行价值链布局时往往并不是一次性 将价值链上的所有环节转移通常最初只是将其中一个或几个环节向外转移 当这一产业生命周期即将结束才将其它环节也向外转移借以延长产业生命 周期 以纺织业为例在世界经济发展史上纺织业作为典型的劳动密集型产业 曾经在许多国家的工业化进程中扮演着举足轻重的角色老牌发达国家英国的 第一次工业革命始于纺织工业日本战后经济重建的重点是纺织工业新兴工 业化国家新加坡韩国也都将纺织业作为发展外向型经济的龙头与此同时 由于具备技术可转移性强市场准入限制小等特点纺织业也是发达国家向外 转移的首选产业下面以纺织业转移的过程来分析跨国公司调整其全球价值链 的具体方式及特征 第一次是在 20 世纪 5060 年代以纺织业为主的传统产业是发达国家向 外转移的首选产业这一阶段美国许多跨国制造集团开始以降低生产成本和 提高市场竞争力为最终目标以经济结构较接近市场较大的日本西德等小 发达国家为转移对象国内集中主要资源发展技术密集型产业因此纺织制造 业跨国公司是最早开始进行价值链全球布局的企业之一这一阶段布局的特点 是跨国公司只是转移价值链上的低值环节加工生产环节以利用相对 较低廉的劳动力而把高增加值环节设计销售环节仍放在国内以 利于控制新产品新工艺和新装备的研发和销售等高附加值环节并通过知识 保护确保其在产品工艺和装配等方面的领先地位 第二次是在 20 世纪 70 80 年代日本西德等国已和美国一起充当结构 调整主角开始电子航天技术密集型工业并集中力量发展钢铁化工汽 戴金平孟夏等. w t o 与中国产业发展m. 天津大学出版社 2 0 0 3 年版 华侨大学硕士研究生学位论文 跨国公司在华价值链布局与我国企业对策 22 车和机械资本密集工业将劳动密集型产业转移到新