（工商管理专业论文）J省电网公司分公司绩效管理体系的研究与改进.pdf

中文摘要 本论文研究的是一个完整的大型企业人力资源管理案例。作者对j 省电网公司 2 0 0 5 年以来的分公司绩效管理情况进行了详细的调查和分析，针对其绩效管理体系的 各个环节，包括指标设置、考核方法、考核应用、绩效沟通和进行了系统地了解。通 过与公司近年来和未来情况的对比，作者得出了j 省电网公司对分公司绩效的管理现 状与其快速发展不相适应的看法。作者根据绩效管理理论，分析了绩效管理体系各个 环节存在的不足，从公司战略的实现角度出发，分别进行了深入的论证，并提出了针 对性的改进建议。 论文在写作思路上，首先介绍了研究的背景、动机和意义；然后在第二部分系统 介绍了j 省电网公司当前分公司绩效管理的现状。接着在第三部分从具体数据分析j 省电网公司近几年绩效表现入手，说明了公司绩效管理存在的四个方面主要问题。在 论文的第四部分作者从电网企业的经营模式入手，分析公司战略，对分公司绩效管理 改进提出了四点建议：一是利用平衡计分卡平衡改进绩效管理方法；二是优化绩效管 理的组织；三是消除绩效考核结果应用存在的不足：四是重塑分公司绩效改进机制。 第五部分对公司实施在绩效管理转变和绩效提升做了补充说明。 论文除集中了关键绩效指标考核法( k p i ) 、平衡计分卡( b s c ) 等传统绩效管理 方法的应用实践情况外，还应用了主基二元法、同业对标管理法以及其它绩效管理方 法工具、理论。论文区别于其他人力资源管理文章专门针对工具方法的论述模式，专 门论述各种方法工具各自动的优点，并在本文的实践案例中综合应用。 论文应用了图形建模法、表格分析法和表格对比法，使论述更清晰和全面。 关键词：绩效管理：战略实现：平衡计分：同业对标 a b s t r a c t t h i sp a p e ri sf o c u so n at y p i c a lc a s e s t u d ya b o u tt h eh u m a nr e s o u r c e m a n a g e m e n to fag r o u pc o m p a n y t h ea u t h o ri n v e s t i g a t e dt h ep e r f o r m a n c e m a n a g e m e n to fp o w e rg r i dc o r p o r a t i o no fjp r o v i n c e ( p g c j p ) a n de s p e c i a l l yf o ri t s b r a n c h e s p e r f o r m a n c em a n a g e m e n t t h ea u t h o ra l s or e s e a r c h e dt h ef o u rm a i np a r t s o fp e r f o r m a n c em a n a g e m e n ts y s t e m ( p m s ) r o u n d l y b yc o m p a r i n gt h ea c h i e v e m e n t o fr e c e n ty e a r sw i t ht h eq u i c kd e v e l o p i n gs p e e do fp g c j p , t h ea u t h o ra r r i v e st h e c o n c l u s i o nt h a tt h ep m sn o wi sn o ta b l et om e e tt h ed e m a n do f q u i c kd e v e l o p m e n to f p g c j p t h ep a p e rc o n s i s t so fs i xp a r t s t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e s t h eb a c k g r o u n d ， m o t i v a t i o na n dt h es i g n i f i c a n c eo ft h i si n v e s t i g a t i o n t h es e c o n dp a r ts h o w st h e p r e s e n ts t a t eo fp m st ob r a n c h e so fp g c j p t h et h i r dp a r ti n i t i a l l ya n a l y s e st h er e c e n t 3y e a r s p e r f o r m a n c eo fp g c j p , t h e ni l l u s t r a t e s4p r o b l e m s i nt h ef o u r t hp a r to ft h e p a p e r , t h eo p e r a t i o na n dt h es t r a t e g yo fp g c j pi sa n a l y z e d t h e nt h ep a p e rg i v e sf o r m a i np r o p o s a l s ：u s i n gb a l a n c es c o r e c a r d ( b s c ) t oi m p r o v et h em e t h o d ，o p t i m i z i n gt h e o r g a n i z a t i o no fp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t ，w e a k e n i n gt h ei m p a c t i o nb ya p p l y i n gt h e r e s u l to fp e r f o r m a n c ea p p r a i s a la n dr e f o r m i n gt h es y s t e mo fi m p r o v i n gp e r f o r m a n c e t h ef i f t hp a r to ft h ep a p e rg i v e ss o m ea d v i c ea n da t t e n t i o na b o u tf u l f i l l i n gt h o s e p r o p o s a l s i nt h el a s tp a r to ft h ep a p e rf i v ec o n c l u s i o n si sd r a w t h i sp a p e rg a t h e r sn o to n l yt h et r a d i t i o n a lp e r f o r m a n c em e t h o d ss u c ha sb a l a n c e s c o r ec a r d ( b s c ) ，k e yp e r f o r m a n c ei n d e x ( i a p i ) ，b u ta l s ob e n c h m a r k i n g ，p f b s c ( p r i m ef u n d a m e n t a lb s c ) a n ds o m eo t h e rm e t h o d si np r a c t i c eo fo r g a n i z a t i o n p e r f o r m a n c e t h ed i f f e r e n c e sf r o mo t h e rp a p e ra b o u th u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n ti s t h i sp a p e rp r a c t i c et h em o s ta d v a n t a g e so ft h o s em e t h o d sa n di n t e g r a t e st h e m ，w h i l e n o tj u s ts i m p l yi n t r o d u c t i o n i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o rn o ro n l yd i s c u s s e da n dd e m o n s t r a t e db ym e a n so f u t i l i z i n gg r a p h i c s ，t a b l e sa n dc a s e s ，a n da l s oc o m b i n e dt h et h e o r i e sa n dp r a c t i c eo f h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t k e yw o r d s ：p e r f o r m a n c em a n a g e m e n t ；b a l a n c es c o r e c a r d ；s t r a t e g yr e a l i z a t i o n ； b e n c h m a r k i n gm a n a g e m e n t 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： 唷占萨 w p 年纠寻弓。e l 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 佰参萨 日期：砖年够月p e 1 日期：年月日 第一章绪论 第一章绪论 第一节研究的背景 一、电网企业面临的发展形势 随着我国电力行业改革的不断深入，电网企业面临着来自多方面的压力。首 先，效仿西方管理模式，我国对电力企业的监管不断加强，包括发电市场、电能 交易及服务质量的监管。其次，随着我国能源政策的转型，将加大对电网公司的 管理，借以转变整个社会的能源消费结构。第三，随着十七大以后，我国国有企 业的改革，尤其是大型、特大型企业改革将朝着资本纽带方向发展。特别是近两 年证券市场的发展，促成了更多的国有企业上市。电网企业也将列入上市名单。 这对电网企业的规范经营和高效经营提出冈l j 性的要求。第四，更多来自社会、地 方政府及用户的压力催促着电网企业自身变革。这包括社会责任的履行，环境的 保护及各种用户投诉。第五，2 0 0 7 年起电网企业作为国资委公布的第一类央企， 向中央财政管理的国有资本分红l o 的税后利润。 二、国家电网公司加强绩效管理迫切性 国家电网公司成立于2 0 0 3 年，下辖2 6 个省市电网公司。为了发展建设和管 理好公司，同时化解来自外部的压力，2 0 0 5 年前后公司确立了“把公司建设成 为电网坚强、资产优良、服务优质、业绩优秀的现代公司”的战略目标( 简 称“一强三优”) 。2 0 0 7 年以来，公司的发展进入了新的阶段。但是，几年来战 略执行的如何? 进展速度是否理想? 目标可否实现? 如何进一步采取措施以及 通过什么方式来管控呢? 答案无疑需要公司的绩效管理中得到，而从现有的各省 电网公司绩效管理状况似乎不能满足要求。战略目标的实现具体还要考虑以下方 面。 l 、必须通过绩效管理的提升带动管理的现代化 根据国网北京经济技术研究院的横向对比研究，国家电网公司与美国 f o r t u n e 财富杂志中公如的2 l 家性质相近或业务楣近的公司经营指标对比， j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究与改进 客观上反映了电网企业管理现代化却有所滞后。 2 、公司所属电网的发展需要巨大的经营效益支持 8 0 0 千伏电网的建设标志着国家电网公司技术现代化的斐然业绩，但当前公 司建设以特高压电网为骨干网架、各级电网协调发展的坚强国家电网面临着电网 建设巨大的资金缺口。 3 、为实现上市目标需要良好的经营状况 2 0 0 6 年国家电网公司售电量1 7 1 万亿千瓦时，主营业务收入8 5 2 9 亿元， 3 8 3 的净资产收益率和6 0 4 3 的资产负债率，让公司管理层下定了决心进行上 市的计划。公司总经理刘振亚表示，实现公司整体或部分上市，对于拓宽电网融 资渠道，解决电网发展资金不足问题，意义非常重大 因此为了应对新形势和不断增大的各方面压力，国家电网公司不得不采取措 施以实现全面提升公司绩效。公司通过更多的绩效考核指标和更高的指标目标加 强各省电网公司的绩效管理，要求各省电网公司降低生产成本、提升经营利润。 这些体现在2 0 0 7 年各省电网公司负责人的业绩考核表中。 一、研究动机 第二节研究的动机和意义 作者在j 省电网公司工作十年，亲身体会到公司目前的绩效管理现状与国家 电网公司的要求不相适应，同时也不能满足公司自身快速发展的要求。通过三年 来m b a 课程的学习，作者期埋应用所学的知识进行研究，寻找电网公司绩效管 理的改进和优化方案。研究的重点在于发现j 省电网公司绩效管理存在的1 足， 分析原因并提出优化建议。 二、研究的意义 本论文针对的是一个完整的大型企业人力资源管理案例的研究，是良好的企 业问题案例研究素材。文章全面地介绍了电网企业的经营模式，深入地分析企业 1 资料来源：南方电网和国家电网双双加快上市步伐，2 0 0 7 1 1 1 31 7 ：2 1 ：4 3 蓝筹财经嘲， h t t p ：n e w s f i n a n c e f i v i p c o r n 2 第一章绪论 战略也的。特别是研究了传统国有企业现代化和商业化过程中入力资源管理方面 的发展问题。 论文除应用了关键指标考核法( k p i ) ，平衡记分卡( b s c ) 等传统绩效管理 方法的应用实践情况外，还应用了主基二元法、标杆管理法以及整合绩效管理法 等新近绩效管理理论。 论文区别于人力资源管理其他文章专门针对工具方法的论述模式，区别了 “标杆管理方法”的常规性论述，对该方法的优点、不足都有充分的剖析，是标 杆管理方法的实践案例之一。 同时，作为课题研究成果，论文为同类型的省级电网公司提供了人力资源管 理的改革方向参考，因而具有一定的学术应用价值。 第三节论文结构 论文第一部分论述了研究的背景、动机和意义。 第二部分系统介绍了j 省电网公司当前绩效管理的现状。 第三部分从具体数据分析入手，详细分析了j 省电网公司分公司绩效管理体 系存在的四个方面主要问题。 第四部分对电网企业绩效管理改进提出四点建议：一是利用平衡计分卡平衡 改进绩效管理方法；二是优化绩效管理的组织；三是消除绩效考核结果应用存在 的不足；四是重塑分公司绩效改进机制。 第五部分对分公司绩效管理体系改进中涉及到的几个问题，给出了实施中的 一些注意事项。 j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究! j 改进 第二章j 省电网公司对分公司绩效管理的现状 第一节j 省电网公司简况 j 省电网公司是国家电网公司下属的一家区域性全资子公司，是电力系统中 担负输电、配电和售电一体化的电力企业。公司主要经营的足电网电能输送和l 乜 能的批发、零售，自主规划、投资和管理电网。电m 的建设前主要由辅业单位完 成。公司具有独立的法人资格，独立孩算，战略上完全执行国网公司战略，并山 国家电网公司进行业绩考核。 公司截至2 0 0 6 年1 2 月底，拥有主要分公司1 3 个，普通直管单位( 后勤、 培训、研发) 1 1 个、二级单位6 个，员工1 8 5 6 0 人；合并口径资产总额4 7 1 亿 元；拥有调峰调频发电装机容量1 5 3 万千瓦，5 0 0 千伏降压变电站5 座、容量7 5 5 万千伏安、线路长度1 4 7 2 千米，2 2 0 千伏变电站7 5 座、容量2 1 6 6 万千伏安、 线路长度5 7 3 0 千米；直供区电力客户3 5 1 万户，用电容量4 6 0 8 万千伏安1 。 在公司内部管理上施行总经理负责制。拥有总部员工3 0 0 余人，设总经理工 作部、发展策划部、人事董事部、人力资源部、财务部、基建部、生产部、安监 部、营销部、农电部、调通中心、审计部、政策研究与法律事务部、交易中心和 招标中心等1 8 个部门。公司采用的是直线职能制，其组织结构图如图2 1 。 j 省电网公司的业务全部分散在各地市分公司，总部履行专业管理、财务统 筹、规划研究及采购招投标( 如购电、大宗物资) 职责。各地市分公司是利润中 心，总部是核算中心和成本中心。因此，j 省电网公司的绩效管理的核心和重点 集中在地f 诃分公司。 图2 - 1j 省电网公司的组织架构 资料来源：作者根据公司内部资料自行整理 资料来源：作者根据公司内部资料自行整理。 4 第二章j 省电网公司对分公司绩效管理的现状 第二节分公司绩效管理的组织 j 省电网公司的目前的绩效管理体系是2 0 0 5 年以来建立并逐步完善的。公 司根据国家电网公司的相关规定，对所属单位及企业负责人年度经营业绩进行全 面评价，制定了j 省电力有限公司绩效管理办法。其主要目的是建立有效的 激励和约束机制，强化过程控制，进一步提高公司的经营绩效和管理水平，促进 战略目标的实现。对下属公司负责人明晰管理责任，增强其责任意识、约束其经 营行为，确保国有资产保值增值和取得良好经营业绩。 为加强对绩效管理的组织和领导，及时研究、协调、处理绩效考核中的具体 问题，公司成立绩效管理委员会，成员由公司主要领导组成。 公司的绩效考核实行分工负责制。人力资源部是绩效考核工作的归口管理部 门。主要负责制定考核管理办法，协调考核管理工作，汇总考核指标目标值和考 核结果等，提出具体奖励方案和表彰奖励意见；负责汇总公司年度绩效考核指标 执行情况。 公司本部各职能部门是对口绩效指标的考核部门，负责制订相关绩效指标的 考核细则，提出考核意见，核定指标目标值。在负责管理的业务范围内，建立完 善制度、计划、组织、协调和考核。配合归口管理部门开展绩效管理工作；负责 收集并及时提供真实可靠的指标信息，为指标目标值的设定、指标完成情况的提 供考核参考意见。 此外，审计部接受绩效管理委员会的委托，对绩效指标的完成值及相关数据 信息的真实性进行审查和稽核。监察部接受绩效管理委员会的委托，对绩效管理 办法及相关制度、流程执行的有效性进行监督。 第三节绩效指标库与年度绩效计划 一、绩效指标的建立与维护 做好绩效管理工作，建立一个科学、完善的绩效指标库是前提。公司根据国 家电网对自己考核的指标和公司下属分公司工作的实际，建立了一个由2 2 个大 指标构成的指标库( 大指标还分解出6 0 个小指标) 。指标库包括指标定义、计算 公式及核定原则。 5 j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究哼改进 公司绩效指标库的更新和调整一般在每年的第三季度前后。人力资源部先根 据国家电网公司有关绩效管理工作的文件精神，汇总来自被考核方和考核责任者 的绩效指标维护申请表，再充分征求筹方面意见后，对指标的维护提出建议， 报公司绩效管理委员会审定。每年1 1 月底，公司绩效管理委员会审议绩效指标 库的维护建议，审议结果最后由人力资源部提前下发给各分公司作为下年度的绩 效考核指标( 称为预下达) 。 二、绩效计划的制定 一般而言公司都有根据国家电网公司的战略和各项规划；剐定本公司的各号 业5 年滚动规划。而在每年的“月底1 2 月初，公司总部各部门下编制下一年的 职能专业计划，并由计划部汇总后形成公司层级下一年度的综合计划，下发各分 公司。各职能部门还要将本专业的年度计划根据公司自身的绩效指标完成进度， 分片区，分月份拆解再下发个各分公司专业对口部门，必要时召开年度专业会议， 例如营销会议、电网建设会议。年度专业会议一般当年年底和次年年初召开，一 方面总结上一年度的完成情况，另一方面沟通协调新一年度的计划，对有严格指 标控制的计划，如停电检修计划、财务预算计划都需要进行“面审”。 三、绩效目标的制定 1 、绩效指标及目标值的制定 每年1 2 月上旬，公司新一年度的计划制定后，各分公司根据所在地宏观经 济形势和本单位当年生产经营情况，对省公司预下达的绩效指标预报“目f ，j ：建议 值”，并附书面说明分j j l j 报送公司总部各指标的考核评价部门。 2 、审定目标值及权重 公司总部各考核部门根据国家电网公司考核指标和公司年度工作目标，在公 司年度工作会议召开1 0 天前提出公司对各分公司年度绩效指标考核具体的目标 值。这些目标值经人力资源部汇总平衡后，分别报公司业务分管领导审查，最后 报公司绩效管理委员会批准。 3 、签订年度绩效考核责任书。 公司人力资源部根据审定的指标目标值制订绩效考核责任书。在公司年度工 6 第二章j 省电嘲公司对分公司绩效管理的现状 作会议上，由公司总经理与各分公司主要负责入签订年度绩效考核责任书。 第四节绩效实施与绩效沟通 一、绩效计划的实施 各分公司在每年1 2 月上报各专业下一年度计划和绩效目标建议值的同时， 着手制定自己各专业的详细计划。随着省公司年度会议的召开和绩效考核责任 书签订，各专业财务预算也下达，各分公司召开自己的年度工作会议，部署全 年工作目标和计划。 为完成各专业计划，各分公司负责人调动资源，按照省公司的预算积极安排 各项工作的进度。包括细化每个月的项目进度，然后形成自己的月度综合计划， 下发各车间执行。 二、持续的绩效沟通 根据公司绩效管理规定，各考核部门和分公司( 被考核方) 分阶段对绩效指标 执行情况进行月度跟踪、季度回顾、年度评价，将实际绩效水平与绩效目标比较， 进行过程管理，纠正绩效偏差，确保年度绩效目标的实现。 1 、月度跟踪。每月5 日之前，对指标库中定为月度统计的指标，各分公司 将上个月指标完成情况报公司考核评价部门。考核评价部门对指标完成情况及存 在的问题，及时与分公司沟通交流，提出改进意见。 2 、季度回顾。每年4 月5 日、7 月5 日、1 0 月5 日及次年1 2 月5 同之前， 各分公司将前几个季度指标累计完成情况及总结分析报告报公司考核评价部门。 考核双方共同分析指标执行情况，寻找阶段性工作的偏差及原因，制定整改完善 措施，形成季度及年度分析报告。 3 、目标沟通。绩效考核责任书签订后，若因客观环境的重大变化等原因需 要对指标及其目标值进行调整的，经考核双方商定并送交人力资源部汇总后，上 报j 省电网公司绩效管理委员会或绩效管理委员会批准。 2 0 0 7 年以来，随着公司绩效指标压力的增大，公司为更好的了解各分公司各 项工作进展情况，采用了“周视频会议”形式进行沟通，内容包括绩效指标考核 7 j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究与改进 情况、各专业计划进度情况，公司及时采取措施协助和督办检查。这种做法大大 提高了原来书面电子邮件的沟通效率。 一、考核内容 第五节绩效考核 j 省电网公司对分公司的绩效考核内容包括绩效指标考核和分专业专项考核 两个方面。 1 、绩效指标考核包括火键指标、基本指标、一般指标和数励手r 川、- 四部分。 关键指标是生产经营的主要指标，主要考核利润总额、售电、市场占有、线 损率、电费回收、城( 农) 网供电可靠率、城( 农) 网综合电压合格率、项目投 入产出等8 项指标。 基本指标作为最基本的必须实现的目标，主要考核安全生产、党风廉政建设 及职工队伍稳定等3 项指标。一般绩效指标是绩效指标体系的辅助指标，从专 业管理工作中提取，特点是能够量化考核，能促进关键指标和其他年度目标的实 现。主要考核可控三费( 包括材料费、修理费、办公管理费用) 、竣工财务决算及 时率、所辖县供电企业资产负债率、主设备可用系数加权值、主设备停运率加权 值、基建投产计划完成率、供电服务质量、继电保护等8 项指标。鼓励指标是从 公司当年要求重点改进或鼓励创新的工作中提取的指标。目前暂列入同业对标、 科技创新重大贡献、客户满意度3 项指标。 2 、专项考核是为了促进各分公司加强指标实现过程的可控在控，加强分口 专业管理，提商基础管理水平而设置。根据专、l k 管理孺要，制定了综合计划管理、 财务管理、基建工程、生产管理、营销管理、调度管理、科技信息、人资管理、 农电管理等9 个专项考核办法。这些专项考核是对工作质量的要求，而不是绩效 成果。例如，计划管理考核的内容包括报表资料的及时、准确上报，财务管理的 会计基础工作规范申报和各项财务行为遵守国家法律法规等。 二、考核方法 l 、绩效指标总分为1 0 5 分，其中关键指标、基本指标、一般指标、鼓励指 第二章j 省电网公司对分公司绩效管理的现状 标分别占不同的权重，分别为7 5 分，1 6 分、9 分和5 分。 关键指标的考核采用目标值考核法，目标值主要来自年初的绩效责任书。根 据指标完成情况和评价标准进行加减分考核奖惩，完成目标值得权重分。没完成 目标按比例扣分，扣完权重分为止，超额完成按比例加分，总加分不超过1 5 分。 基本指标( 较难量化) 考核主要采用关键事件考核法，根据工作完成情况和 评价标准进行考核奖惩，评价标准将这一基本指标的各项具体工作指标按百 分制分配分值，没有发生问题的项目得权重分值，发生问题的项目扣减百分制中 对应的分数。 一般指标根据指标完成情况和评价标准进行考核奖惩，目标值没完成的按评 价标准扣分。 鼓励指标考核主要采用排名法，根据指标完成情况和评价标准进行考核加 分，加分主要按改进或获奖成绩的名次确定，没有成效或排名靠后的不加分，总 加分不超过5 分。 2 、专项工作考核也采用关键事件考核法，每个专项实行百分制考核，各占 考核体系分值得1 分，9 个专项总分共9 分。 上述所有考核项目指标都由项目“评价部门”制定了详细的指标考核和专项 工作评价标准，考核时对照标准打分。 三、考核程序和周期 绩效考核指标评价周期分为月度、季度及年度指标，分别实行月、季度通报， 年终总评。 1 、每月、季后2 日前，各分公司将本年度上个月绩效考核指标执行情况报 公司相关评价部门。 2 、每月、季后4 同前，公司各评价部门将所负责的绩效考核指标执行情况、 分析和评价意见送交人力资源部。公司月度工作会通报各分公司指标完成情况。 3 、每年1 月3 日前，各分公司将上年度绩效考核指标完成情况及总结分析 报公司相关评价部门，各评价部门于5 同前就考核指标完成情况提出考核意见并 送交人力资源部，人力资源部汇总、审核考核结果，提出奖励建议方案后提交公 司绩效管理委员会审定。 9 j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究与改进 结合上文中绩效管理前期建立的指标库和权重( 根据年度公司整体绩效计划 和目标设定) ，各考核工作要素形成了表2 1 。 表2 - id 省电网公司分公司绩效考核指标体系表 序号类瓢评价项目权重评价蒯期 评价部门奖惩方式 l 利润总额2 7季度财务部总分1 0 0 ，波 2 售i 乜 1 2 门、年度 4 i i 一议嘱。 ? i 销部 3 市场一i 台 5 季、 i z i , z l i 中：关 建 4 线损率8 年泼 生，汜。f ；绡简 指标白奖f i 关键 | l ，堆本指 5 电费川收 8 厂j 、 f 发 指标 ，f 镝i ：f i ： l ，j ：嗣i 一般指 6 城( 农) 网供电可靠率4卜f f 际只扣小 7 城( 农) i n 综合电压合格率 4 年度生产、f i 销部 奖；关键指 财务、生产、 8 项目投入产出 7 年度 标设| 二限加 7 i 销部 分1 5 分( 利 9 安全生产7月度安监部 润7 分；售 基本 1 0 党风廉政建设 7 月、季度豁察部 i 乜3 分；线 指标 1 l 职工队伍稳定2季度总经部损率2 分； 1 2 可控三费l季度 ) e 它项合计 1 3 竣t 财务决算及时率 l 季度 财务部 3 分) ，扣分 1 4 所辖县供电企业资产负债牢 1 年度 按比例，扣 1 5 一般 主设备可用系数加权值 1年度 完权系分为 生产部 止；基本指 1 6 指标主设备停运牢加权值 1 年度 标和一般指 1 7 基建投产计划完成率 l 季度皋矬部 标按比例扣 1 8 供电服务质庭 2 月度l 销部 分，扣完权 1 9 继电保护l半年调通中心 蘑分为止。 2 0 司业对标2 5年度政法部 鼓励 奖励5 分， 2 l 科技创新重大贡献 1 5 年度科技部 指标只奖小于兀 2 2 客户满意度 1年度7 y 销部 专项 l 综合计划管巡、2i l j 务管理、3 搽建f j 称、 j j 、季、i ， 4 生产管理、5 营销管理、6 调度管理、79棚天部门, q t i l 4 、奖 考核j f 、年度 科技信息、8 人资管理、9 农t l z ；d ：理 总分 l1 4 资料来源：根据j 省电网公司分公司绩效指标评价办法文件整理。 我们可以看出考核方法显示出了土基二元法的思想：第一部分是“主要绩 效”，因为它是显现绩效的重要部分，在这里包括了关键指标、鼓励指标，总分 值8 0 分( 7 0 ) ；第二部分是“基础绩效”，在这罩包括了基本指标、一般指标和 第二章j 省f 乜网公司对分公司绩效管理的现状 专项工作考核，总分值3 4 分( 3 0 ) 。这两部分相互独立又互相促进，两者考核得 分互相叠加，即得出该分公司真正的绩效考核分数。 第六节绩效考核结果及反馈、应用 - 、绩效考核分数的计算 绩效指标总分= 关键指标评价得分+ 基本指标评价得分+ 一般绩效指 标评价得分+ 鼓励指标评价得分 其中，基本指标评价得分= 安全指标百分制得分7 + 党风廉政指标百分制得 分x7 + 稳定指标百分制得分2 二、考核结果的应用 分公司绩效评价结果主要与工资挂钩，分为与分公司负责人年度绩效奖金挂 钩和与分公司年度工资基数挂钩。 1 、与分公司年度工资基数挂钩的部分 分公司年度实得工资总额： 1 年度工资总额= 基数工资+ 绩效工资+ 专项考核判 其中：| 年度绩效工资= 工资基数x5 0 x 闷 分公司基数工资是根据其定员定编及员工基本薪点计算得到的。年度绩效工 资对应的是分公司关键指标、基本指标和一般指标( 共1 0 0 分与表2 一1 ) 等三 大类指标考核的。2 0 0 7 年，各分公司年度绩效工作取分公司基数工资的5 0 。具 体数额受省公司整体效益及所有分公司绩效贡献的对比和占比确定影响，以系数 k 来定。 公司设立专项考核奖金，分别和每个专项工作挂钩：而对鼓励指标采取一定 的规则对绩效指标总分加分的方式处理。 2 、与分公司负责人年度绩效奖金挂钩部分 分公司负责人绩效奖金 陨效奖金= 奖金基数绩效考核总得分1 0 0 企业规模系数i j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究i j 改进 当考核年度出现个别情况时，企业负责人绩效奖金会被取消，而单位的绩效 奖金按考核结果的7 0 兑现，例如发生有管理责任的特大安全事故的；领导班子 成员发生违法和严重违纪案件等。 此外，绩效指标总分将在各个分公司之间排名，第一名将被授予“年度绩效 优胜单位”称号。 三、争议解决和结果反馈 被考核方对年度考核结果有异议的，首先应与考核部门进行沟通，经双方沟 通仍有异议者，应在收到初步考核意见的_ 五个工作f i 内填写j 省电网公司绩效 考核复议申请表报省公司人力资源部；省公司人力资源部接到复议申请后，应 在五个工作日内审核汇总相关证明材料，报绩效管理委员会审定。绩效管理委员 会在绩效考核结果最终确定并公布之前完成审定工作。 次年一月份，j 省电网公司召丌年度工作会议，公布对上年度各分公司绩效 考核结果和各项工作成果、个人进行表彰。 第七节绩效改进 一、绩效改进方法的建立 考虑到各个分公司的地域性( 不存在直接竞争和业务互通) ，为了让各分公 司不局限于完成绩效指标目标和突破管理的封闭，加强绩效指标目标对工作的指 导性，积极改进绩效，j 省电网公司引进了“标杆管理”思想，开展了内部标杆 管理活动，公司内部称为“同j 1 2 对标”。 “同业对标”做法主要足提取反映公司主要绩效的大部分指标建立“对标指 标体系”，参见表2 2 ；然后将各分公司的月度、半年度和年度指标完成值进行比 对，形成排名并按每个指标值所在名次赋予一定的分数。通过分数的统计结果反 映各分公司绩效水平的高低和进度，形成各专项工作的“标杆”。 同时，为了让各分公司不断学习先进同行的典型经验，分析存在差距，对原 来不科学、不适用的业务管理流程进行优化改进并加以实施，j 省电网公司对内部 典型突出的生产、经营管理做法进行评选和公布，以让各分公司学习借鉴。同时 第二章j 省l 乜网公司对分公司绩效管理的现状 以专题经验交流会等，多形式现场推广。 另一方面为了强化效果，指标排名结果和典型经验也被赋予一定的分值和权 重纳入公司绩效指标体系中“鼓励指标”，参见表2 1 。 表2 - 2j 省电网公司重点工作对标( 2 0 0 7 年月) i 芝 四 项目 增长量( 万千瓦时)a 分公司b 分公司c 分公司d 分公司 小水电上省网增k 率b 分公司d 分公司c 分公司 a 分公司 1 0 k v 架空线路业扩一i ：程带电接l 乜指数 i o k v 架空线路带电作业项目类别数 累计业扩：i ：程完成率( o a ) 累计业扩工程流转率( ) 电费回收之余额比例( ) 累计1 0 千伏及以卜线损率( ) 安全整改率( ) 技改大修项目投资完成率( ) 地区主网线损率同比降低率( ) 一“。 得分统计 舞? 一，：+ ，。 资料米源：作者根据公川内部资料白行整理。 二、绩效改进方法的特点 l 、为了实现排名的靠前，各分公司以对标指标为指导，开展企业生产经营 活动。 以电网设备运行可靠性指标为例，各地市分公司在兼顾省电网公司下达的绩 效指标任务的同时，以可靠性指标目标1 为底线，测算设备可停用时间，从而留 足电力设备的非计划停电量，倒算分解计划停电次数及时问，按月、按周分配设 备停电检修计划和接电投产计划。为了保证在指标排名中获得高名次，各分公司 必须围绕指标精打细算，在确保工f 常停电检修，保证设备健康运行的情况下，尽 可靠性指标是统计设备町用状态的时间性指标，一般分为可用时间和1 i 可用时间两部分，) e 中不日，用时问 包括计划停电时间和非计划停i 【l 时间。 j 省电嘲公司分公司绩效管理体系的研究j 改进 量避免超时停电，避免意外( 灾害、事故和设备异常) 的非计划停电。这样，“同 业对标”使得地市分公司不但要完成k p i 基本任务目标，还要争取获得好名次。 2 、“同业对标方法关注指标提升 “同业对标 以指标的管理为主要对象，以横向比对为主要方式。各项工作 绩效以指标排名结果为标志。其优点在于用数字代替了人对公司绩效评价的主观 经验方法，这是国有企业传统管理方法的重大改进。 3 、关注自身潜力的发掘 由于是j 省电l 嘲公司内部近十个分公司的比较为主，因此分公司之间形成了 竞争天系。各分公司一旦达到一定指标水平后可能凶自满而举步不前，但指际破 超越的危险时时存在，这迫使各分公司通过居安思危明确未来的方向，发掘自己 的潜力，努力做到最佳。 4 、发现“短板 采取有针对性的整改措施 “标杆管理会带来另一个副作用：它使一个组织必须正视自己，这是使一个 自我承认不足并走向成熟的过程。”1 特别是电网企业人- a 、管理、科技等的相对 闭塞。例如近年来j 省电网公司发现个别基层单位在基础数据、设备台账、运行记 录等方面的不足。 第八节小结 “绩效管理是一种将对组织的管理与员工的管理结合在一起的体系”2 ，j 省电网公司近年来对分公司的绩效管理不断加强，而员工方面的绩效管理和多数 事业单位相似，各分公司考核多使用“德、能、勤、绩”考核法。由于公司规模 较人，公司总部对分公i i j 的内部绩效麓：理分担给各分公司负责人自行负责。 “用指标评价食业，用绩效考核企j i 业”，建立一套科学合理、突出电网“安 全、质量、效益”指标的企业管理体系是建设世界一流电网、国际一流企业的有 效措施。这是j 省电网公司绩效管理建设的主要思路。我们把公司目前的绩效管 理体系总结如图2 - 2 。 荚帕特单夏基利等著，公共部门标杆管理，中国人民大学 i ：版 i ：，p 4 l 。 2 程文文编。人力资源管理课程材料，厦门人学管理学院，2 0 0 5 年1 2 月，p 4 2 。 1 4 第二章j 省电网公司对分公司绩效管理的现状 图2 - 2j 省电网公司绩效管理体系流程示意图 资料来源：作者根据内部资料自行整理 另一方面，我们也可以看出，这种绩效管理做法实质上是组织绩效的管理。 与其它企业集团一般的做法相比，其突出优点在于： 首先是易于操作，各绩效管理与执行单位职责分工明确，特别是作为一个大 型集团企业，已经积累了相当的经验，各项工作已经在轨正常运行。公司总部能 够集中精力进行专业管理，而各分公司有自己相对独立的管理空间。 其次，这种绩效管理体系的做法是在“企业业绩评价”这一企业管理做法基 础上发展并完善起来的，能够和现行的中央企业负责人业绩考核制度很好的接 轨。 第三，现行的绩效管理体系在考核方法上不但运用了关键指标考核法( k p i ) 而且吸收了主基二元法的思想，也能够不断根据不同时期的工作重点和业务特征 调整指标体系，因此保持了自身较强的适应力。 1 5 j 省电嘲公司分公司绩效管理体系的研究与改进 第三章分公司绩效管理存在的问题及原因分析 第一节j 省电网公司近年的主要绩效 让我们先来看一下公司近三年来几个主要方面的绩效指标表现。 一、财务指标 2 0 0 5 2 0 0 7 年公司在财务指标方面完成的情况如表3 1 。 表3 - 1近三年主要财务指标比较 指标名称单位2 0 0 5 年 2 0 0 6 年2 0 0 7 年 净资产收螽率 2 2 33 2 85 3 6 成本费用利润率 2 4 62 7 93 3 l 总资产报酬率 3 9 24 5 05 3 4 盈余现金保障倍数倍 2 0 6 12 0 9 31 3 1 3 总资产剧转率次o 7 10 7 6o 8 3 流动资产周转牢次 5 1 56 4 18 6 5 利润增长率 4 3 6 03 4 2 71 3 4 0 资产负债率 6 4 1 36 5 8 06 9 7 7 销售增k 率2 8 8 41 8 5 4 1 9 4 5 l 二抉f q u f 矗数倍 1 7 81 8 52 o l 币f 蕾：也： ：f i ：l 【! “逆小元千千瓦时1l o 2 l1 2 2 2 l1 0 5 7 5 电州资，也运f ，维护费瓦f ，j 元 6 1 5 7 76 6 8 5 33 6 8 0 9 资料来源：作者根据公j d 内部资料白行整理。 从表3 1 可以看出j 省电网公司三年来，财务总体情况仍然在不断改进，净 资产收益率、成本费用利润率、总资产报酬率都在提升，资产周转率也在加速。 但我们也看到利润增长率在快速降低，资产负债率在逐渐升高，已经到了一般行 业的危险水平，销售增长率也有所放缓，成本因素也有较大的波动。 1 6 第三章分公司绩效管理存在地问题及原冈分析 二、营销指标 2 0 0 5 2 0 0 7 年公司在营销指标方面完成的情况如表3 2 。 表3 - 2 近三年主要营销指标比较 指标名称单位2 0 0 5 年2 0 0 6 年 2 0 0 7 年 市场占有率 8 1 1 79 0 5 69 4 4 9 市场占宵牢增长景 3 9 5 3 5 03 9 0 应收用户电费余额 - 半年心收用户电费比例 1 1 0 50 7 3 l 3 5 6 5 城市电压合格率 9 9 。6 3 09 9 6 4 79 9 7 0 6 用户3 p 均停电次数 1 ，尺户1 1 5 02 5 8 42 ，2 3 6 用户，i 均停电时问禽钵 产2 3 9 61 0 3 5 56 4 5 5 用户、i 均故障停电时f i j小时户 0 6 5 92 6 7 7 71 6 6 资 ：； 米源；作者根据公i d 内部资料白行整理。 从表3 2 可以看出，随着近年来一次能源价格的不断上涨，加上能源替代技 术的发展和水力资源的大力开发降低了电能的成本，都使得j 省电网公司的“市 场占有率”不断提高。同时随着电力行业监管的加强，反映电能质量的“电压合 格率”不断提高。我们发现反映j 省电网公司业务收入的指标“应收用户电费余 额占当年应收用户电费比例”波动较大，反映电能可靠性的3 个关于停电指标， 也有较大的波动。排除历史的和阶段性的原因和指标的不同向变化隐含的水分， 说明营销绩效指标不稳定，也反映了绩效的不稳定。 三、生产运行指标 2 0 0 5 2 0 0 7 年公司在生产运行方面完成的绩效情况如表3 3 。 表3 - 3 近三年电网设备运行可靠性比较 指标名称类别嗨位 2 0 0 52 0 0 62 0 0 7 变压器计划停运率 l l o ( 6 6 ) k v次百台- 年3 6 0 0 66 8 0 2 21 7 4 3 6 变压器非计划停运率1 1 0 ( 6 6 ) k v次西台年 0 0 0 04 ，8 3 0l 。3 6 8 断路器计划停运率 1 1 0 ( 6 6 ) l ( v 次百台年 2 5 9 3 l4 6 0 9 92 0 ，7 4 8 断路器非计划停运率1 1 0 ( 6 6 ) k v次百台年0 1 0 14 7 2 l0 6 5 6 输电线路计划停运率l l o ( 6 6 ) l ( v次百公里年2 4 2 26 6 2 82 8 6 4 输电线路非计划停运率1 1 0 ( 6 6 ) k v次百公里年 o 4 7 10 6 3 00 1 4 2 资料米源：作者根据公叫内部资料白行整理。 1 7 j 省电网公司分公司绩效管理体系的研究与改进