（农业经济管理专业论文）农户合作参与行为问题研究——以江苏省为例的实证分析.pdf

杨静农户合作参与行为问题研究 摘要 农民专业合作经济组织是在家庭联产承包制之后的又一次组织创新，它在提高农民进 入市场的组织化程度，推进农业产业化经营、增加农民收入等方面发挥了很大的作用。自 上世纪8 0 年代以来，我国农民专业合作经济组织得到了很大的发展，但在发展过程中也存 在一系列的问题，其中一个问题就是我国农户参加专业合作经济组织的比例较低，即农户 的合作参与程度不高。在市场经济条件下，农民专业合作经济组织发展主体和最终实施主 体都应该是农户，我国农民专业合作经济组织的健康发展应以尊重农户意愿为前提，以满 足农户发展需求为根本目的。因此，研究农户的合作参与行为的影响因素，揭示农户没有 加入专业合作经济组织的主要原因，了解农户参与合作的需求意愿，对于把握我国农民专 业合作经济组织发展的基本现状、存在问题及制定相关政策具有十分重要的意义。 本文在查阅有关农民专业合作经济组织已有研究成果的基础上，对农户参与农民专业 合作经济组织的动因进行了初步的理论分析，并设计了实地调查研究方案，选择江苏省农 户为调查对象进行实地抽样调查，采用调查问卷的方式搜集相关研究数据资料，然后应用 多元统计分析方法和计算机程序分析工具，对农户参加农民专业合作经济组织的合作参与 行为进行实证研究，探寻影响农户合作参与行为的主要因素，最后提出了相关的政策建议。 本项研究分为五部分： 第一章，导言部分。简要说明选题背景及意义，明确研究思路与研究内容。 第二章，文献综述。主要是综述文献的基础上，评价已有理论成果，内容包括农户合 作行为研究、农户参与合作的内外部动因、农户加入专业合作经济组织的影响因素等。 第三章，农户参与农民专业合作经济组织行为的理论分析。主要构建了农户参与农民 专业合作经济组织的行为决策模型，从理论上分析了农户参与农民专业合作经济组织行为 的影响因素，并提出了影响农户参与农民专业合作经济行为因素的理论假设。 第四章，农户参与农民专业合作经济组织行为因素的实证分析。对所获得的江苏省农 户调查数据，应用统计分析方法和相关软件对第三章提出的理论假设，进行了实证分析 第五章，结论与建议。在理论和实证分析的基础上，得出简要结论，并提出对策建议。 关键词：专业合作经济组织农户参与行为影响因素 2 扬州大学硕士学位论文 a b s t r a c t f a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sw a sa l li m p o r t a n tr e f o r m i n ga f t e rt h er u r a lh o u s e h o l d s + f a m i l yc o n t r a c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m i th a sp l a y e di m p o r t a n tr o l e si ni m p r o v i n gt h ed e g r e eo f o r g a n i z a t i o n ，a d v a n c i n gi n d u s t r i a l i z a t i o no ft h ea g r i c u l t u r e ，i n c r e a s i n gp e a s a n t s i n c o m ea n ds o o n f a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sh a v eb e e nd e v e l o p i n gq u i c k l ys i n c e1 9 8 0 “b u ts o m e d i f f i c u l t i e ss t i l le x i s t t h em o s ti m p o r t a n tp r o b l e mi st h a tt h er a t i oo f t h ep e a s a n t sp a r t i c i p a t i o ni n t h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n si sv e r yl o w i nt h ec o n d i t i o no ft h em a r k e te c o n o m y f a r m e r ss h o u l db et h ep r i n c i p a lp a r to ft h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n su l t i m a t e l y t h e d e v e l o p m e n to f t h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ss h o u l dr e s p e c tf a r m e r s d e s i r e s ，a n ds h o u l d s a t i s f yf a r m e r s d e m a n d s t h e r e f o r e ，i ti sv e r yi m p o r t a n tf o ru 5t og u d yt h eb e h a v i o r so ft h e f a r m e r s c o o p e r a t i o n sa n df m do u tt h e f a c t o r so ft h ef a r m e r s p a r t i c i p a t i o nt h ef a r m e r c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h es u m m a r i z i n go ft h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n sa n dd o t h e o r e t i c a la n a l y s i so nt h er e a s o nt h a tf a r m e r st a k i n gp a r ti nt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s a n di t d e s i g n st h eq u e s t i o n n a i r es u r v e ya n dc h o o s e st h ef a r m e r si nj i a n g s up r o v i n c e sf o r i n v e s t i g a t i o n b a s e do nt h eq u e s t i o n n a i r es u r v e yo ff a r m e r s ，i tu s e ss p s s i1 , 5w h i c hi sak i n do f s o f t w a r ef o rs t a t i s t i c sa n da n a l y s i s ，d o e sp o s i t i v er e s e a r c ho nf a r m e r s b e h a v i o ro nt h ef a r m e r s p a t t i e i p a t i o nt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ，a n df i n d so u tt h em a i nf a c t o r so ft h ef a r m e r s w h ot a k ep a r ti nt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n so rn o t a tl a s t ，c o n c l u d e ss o m ep o l i c i e s t h a tb a s eo nt h ei n v e s t i g a t i o nd a t a t h ep a p e ri sc o m p r i s e do f t h ef o l l o w i n gf i v ep a r t s ： i nt h ef i r s tp a r t ，t h ea u t h o re x p l a i n ss o m eq u e s t i o n sb f i e f l y s u c ha st h eb a c k g r o u n da n dt h e m e a n i n go f t h i sp a p e r t h ec o n t e n to f t h i sr e s e a r c ha n ds oo n i nt h es e c o n dp a r t , t h i sp a p e rm a k e sab r i e fr e v i e wo nt h el i t e r a t u r e sa b o u tt h ef a r m e r b e h a v i o r sa n dt h ef a c t o r st h a ta f f e c tf a r m e rt oj o i ni nt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s t h e s e f o u n dat h e o r yb a s i cf o rf o l l o w i n gp o s i t i v es t u d y i nt h et 城r dp a r t 。i tm a i n l yi n c l u d e sat h e o r e t i c a la n a l y z em o d e lo ft h eb e h a v i o rd e c i s i o no f p e a s a n t st a k i n gp a r ti nt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ，a n dt h et h e o r e t i c a lh y p o t h e s i so f t h e f a c t o r st h a ta f f e c tt h eb e h a v i o r s i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ea u t h o ru t i l i z e st h ei n v e s t i g a t i o nd a t at od e m o n s t r a t ea b o u tt h e o r yt h a t w i mt h et h i r d p a r t i nt h ef i f t hp a r t ，a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s e sa b o v e ，t h ep a p e rd r a w sac o n c l u s i o n ，a n dp u t s f o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n st od e v e l o pt h ef a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s k e y w o r d s ：f a r m e rc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n s ；f a r m e rb e h a v i o r ；a f f e c t e df a c t o r s 杨静农户合作参与行为问题研究 1 导论 1 1 选题背景与研究意义1 中国是一个农业大国，农业和农村的发展状况对中国经济的影响举足轻重。在现代经 济中，农业的发展与其组织化程度密切相关。我国改革开放初期确定的家庭联产承包责任 制有效地解决了农业劳动的控制和剩余索取权等问题，解放了我国农村生产力，促进了农 村经济的快速发展。此后的改革开放进程使中国农民作为独立的市场主体直接面对市场经 济的挑战。随着市场的迸一步发展，在农民进入市场的问题上如果依然单纯采取个体进入 方式的话，就会产生诸多问题( 黄祖辉，2 0 0 2 ) 。第一，农业在发展过程中面临自然和市场 双重风险，市场经济的进一步发展及经济全球化的风暴增大了市场风险的不确定性，使得 农民的处境十分艰难。第二，在市场经济条件下，分散的农户作为独立民事主体单独进入 市场，通过契约实现市场交易，其代价极为高昂，这种高昂的交易成本几乎将单个农户的 剩余利益消耗殆尽。第三，农民单独进行农业生产，生产规模小，劳动生产率低，不利于 农业机械化的运用和农业科技化的推广，当然，更不利于农业先进管理机制的培育( 黄祖 辉，2 0 0 2 ) 。而农民专业合作经济组织能够很好的把农民组织起来，使农民以一个集体的 身份进入市场，减小了市场风险，降低了交易成本而且有利于农业科技的推广。它能够克 服农户小规模分散化经营的局限性，有序的引导农户和市场接轨，所以建立农民自己的专 业合作经济组织就成为当务之急。 自上世纪8 0 年代以来，我国农民专业合作经济组织得到了很大的发展。据农业部农 村经济体制与经营管理司资料统计，截至2 0 0 4 年底，全国3 0 个省区市( 不含西藏) 共有农 民专业合作经济组织1 4 0 多万个，运转比较规范的农民专业合作组织已经超过1 5 万个， 基本涵盖种植业、畜牧业、渔业等农村生产的方方面面。这些农民专业合作组织围绕当地 农业主导产业的发展，为广大农户提供农资供应、产品加工、市场信息、技术交流与培训 等服务，有效地解决了农户的分散生产与大市场的对接问题，在农业增效、农民增收到起 到了很好的作用。 江苏省是一个经济大省，同时也是一个农业大省。近些年，江苏省面对发展新阶段的 新形势，大力发展农民专业合作经济组织，在全省涌现出不少专业合作社和专业协会。据 江苏省农林厅统计，到2 0 0 6 年底，江苏省共有农民专业合作经济组织6 4 1 0 家，比2 0 0 5 年增加了6 7 ；带动农户3 0 4 万户，比2 0 0 5 增a n t7 。虽然近年来江苏省农民专业合作 经济组织数量增长很快，发展态势良好，但由于农民专业合作经济组织仍处于起步阶段， 本文的研完得到了教育部人文社科项目。农民合作收益分享的利益联结机制构建与创新研究( 0 6 j a 7 9 0 0 9 9 尸江苏省财政厅农林厅研究项目。农民专业舍作经济组织利益机制构建研究。的资助 2 扬州大学硕士学位论文 农户参与专业合作经济组织的比率比较低。据江苏省农林厅统计，到2 0 0 6 年底，江苏省 农民专业合作组织成员共有2 3 0 万人，占全部农户的1 2 。这与发达国家相比还存在一定 的差距，美国合作经济组织对于农场主的覆盖率在8 0 以上，西欧的丹麦、荷兰、法国9 0 以上的农业经营者是合作经济组织的社员，日本农协几乎将所有农户都纳入到了组织体系 中，我国的台湾省加入农会中的农民也占9 5 左右。相比之下，江苏省农民专业合作经济 组织带动农户的数量比较少。 市场经济条件下，合作经济组织发展的第一行为主体和最终实施主体应该是农户，应 以尊重农户的意愿为前提，以满足农户发展需求为根本目的，以农户的积极参与为根本手 段。因此，研究农户的合作行为，探讨影响农户参与农民专业合作经济组织行为的因素， 对于把握我国农民专业合作经济组织发展的基本现状、存在问题及制定相关政策具有十分 重要的意义。本研究题目来源于本人参与的教育部人文社科项目“农民合作收益分享的利 益联结机制构建与创新研究( 0 6 j a 7 9 0 0 9 9 ) ”、江苏省财政厅、农林厅研究项目“农民专业 合作经济组织利益机制构建研究”的项目内容，并在研究框架确定、调查方案设计、实地 调查、资料搜集、数据处理等方面获得了上述课题项目的支持和帮助。 1 2 相关概念界定 1 2 1 农户 所谓农户，是由血缘关系组合而成的一种社会组织形式。韩明漠( 2 0 0 1 ) 认为农户是以 血缘关系为基础而组成的从事农业生产经营活动的农民家庭。在我国，农户是一个社会与 经济功能合一单位，它既是从事农业经营和农业生产的经济组织，又是建立在姻缘和血缘 关系基础上的社会生活组织。它具有生产、消费、生育、教育、积累、文化等多方面的社 会经济职能。由于目前农民就业渠道和方式的多样化，农村中存在许多完全脱离农业生产 的家庭，而作为农户最本质的特征是从事农业生产。当然并不是农户家庭的所有成员都应 该从事农业生产，但至少应该是部分成员从事农业生产，农业经营收入构成其家庭收入的 主要部分之一。如果一个农村家庭根本不从事农业生产，那么它实际上已经不具备农户的 基本特征，也就不能称其为农户。因此并非所有的农村家庭都可以称之为农户。本文所指 的农户是以婚姻、血缘关系为纽带组成的完全或部分从事农业生产的农村家庭。 1 2 2 农民专业合作经济组织 农民专业合作经济组织是我国特有的概念，它大致对应于国际合作经济界的“合作社” 概念。我国农民专业合作经济组织发展还刚剐起步，目前以农民为主体的、由农民自发兴 办的农民专业合作经济组织虽然一定程度上具备了合作经济组织的本质属性，但这些组织 与国际上公认的真正的合作经济组织还存在一定的差距。 杨静农户合作参与行为问题研究 因此，本文中农民专业合作经济组织是泛指我国农村市场化改革以来在家庭承包经营 制度基础上新发育成长的由农民按照自愿、民主、平等、互利原则而自发组织的、以为其 成员的专业化生产提供产前、产中、产后服务为宗旨、谋求和维护其成员的社会经济利益 的各种经济组织和社会团体。这些组织的具体形式包括农民专业协会、技术研究会、专业 合作社和各种农民专业性合作联合组织等。 1 3 研究思路与主要内容 1 3 1 研究思路 本文首先对目前国内有关农户参与农民专业合作经济组织的动因、影响其发展因素、 农户行为研究相关的文献进行综述。在此基础上，提出农户参与农民专业合作经济组织行 为决策理论，并对其主要影响因素进行假设，接着以江苏省农户实际调查数据为基础，进 行实证分析，以揭示影响农户参与农民专业合作经济组织行为的因素；最后在所有分析的 基础上，得出结论及政策性建议。研究思路的框架图如图1 1 1 3 2 研究内容 相关研究综述 农户参与专业合作经济 组织行为的理论分析 农户参与专业合作经济 组织行为的实证分析 描述性分析) ( r实证模型分析 结论与政策建议 图1 1 论文基本思路及技术路线图 依照上述研究思路，本文将分为五章来展开研究，具体安排如下： 第一章：导言。主要介绍了论文选题的背景和依据，提出本文的研究意义，并对文中 的相关概念作出界定，接着说明行文的基本思路、论文结构，最后是本文的主要研究方法。 第二章：文献综述。本章主要综述了近几十年来国内有关农户行为以及农户参与农民 4 扬州大学硕士学位论文 专业合作经济组织动因和影响农民专业合作经济组织发展的因素相关的文献。 第三章：农户参与农民专业合作经济组织行为因素的理论分析。本章主要包括农户参 与农民专业合作经济组织行为的决策模型和影响农户参与农民专业合作经济组织行为因 素的理论假设。 第四章：农户参与农民专业合作经济组织行为因素的实证分析。本章主要运用江苏省 农户的调查数据，对第三章提出的理论假设，进行实证分析。 第五章：结论与建议。本章主要就所得的结论进行总结，并在此基础上，有针对性地 提出了相关的对策建议。 1 4 研究方法 本文主要采用的是理论分析与实证分析以及定性分析与定量分析相结合的方法。以理 论分析为基础，以实证分析为重点；在实证分析中运用统计分析与计量分析方法，既对研 究内容做出科学解释，又进行定量的模型估计。 在理论分析上，运用了制度变迁理论，结合农民专业合作经济组织的具体情况对农户 参与农民专业合作经济组织行为进行了理论架构和模型假设。 在实证分析中，在描述性分析基础上，运用二元l o g i s t i c 回归方法对各种影响农户参 与合作经济组织的主要因素进行了定性和定量的研究，论证模型，做出解析。 杨静农户合作参与行为问题研究 5 2 文献综述 2 1 农户行为研究相关文献综述 对农户行为，国内外学者做了大量的研究。由于研究对象、研究方法以及所处历史阶 段等的不同，对农户行为的研究主要有三个学派( 宋奎武，2 0 0 2 ) 。一个是以俄国恰亚诺夫 为代表的组织生产学派。该学派认为，农户经济发展依靠的是自身的劳动力，而不是雇佣 劳动力，它的产品主要是为满足家庭自给需求而不是追求市场利润的最大化，因此俄国农 户经济应着眼于自发地组成小型合作社；另外一个是以西奥金舒尔茨为代表的理性小农 学派。该学派认为一旦现代技术要素投入能保证利润在现有价格水平上获得，农户就会成 为最大利润的追求者，因此改造传统农业的方式不应选择削弱农户生产组织功能：还有一 个是以黄宗智为代表的历史学派。该学派认为农户家庭没有边际报酬概念，由于受其他因 素的制约，劳动的机会成本几乎为零。宋奎武认为，从一般的意义上看，任何农户都在追 求依据自身价值观而产生的“效用最大化”。史清华( 1 9 9 9 ) 认为，运用理性小农学派的判断 似乎更能恰当地解释中国农村改革前后农业与农户经济增长实绩的变化。 关于农户理性与非理性行为历来就有很大的争论。认为农户行为是非理性的有：a 佛 图那托夫、a 切林采夫、h 马卡罗夫和a - d 亚诺夫等人( 宋奎武，2 0 0 2 ) 。他们认为农户不 是经济理性主义者，农户经济行为的目的并不是追求“效益”而是为了生活。j 波耶克， 提出了“二元社会”理论，认为东印度农民的经济行为是基于道德而不是理性。这个观点 由j 弗尼沃尔等发展为“多元社会”论，且将应用范围扩大到东南亚的一些地区。5 0 年代 后，美国农民学界的“道德经济”论与“道德文化”论也明显地受到俄国与荷兰农民学者 上述传统的影响。这一方面的学者在强调农户是浪漫主义或温情主义者而非理性主义者这 一点上则是一致的。在关于农民理性大争论持续了几十年后，目前大部分的学者都已认为 农户行为是理性的。1 9 5 3 年，美国人类学家s 塔克斯运用实地考察资料证明了印第安农民 行为是有“经济理性”的，他们对价格信息的反应与现代市民没有什么不同。舒尔茨在6 0 年代从理论和经验上论证了农民的理性。7 0 年代末，美国学者s 波普金发表了“理性的农 民”这本书。而b e c k e r 提出的农户模型从数学角度精确地说明了农户行为是理性的。 在国外学者对农户行为研究的基础上，国内也有很多学者根据中国农村的实际情况对 农户行为进行了研究。秦晖从农民对市场信号的心理反应研究，认为农民进入市场经济后 对市场信号的心理反应出现多元化，乃至某种反常，是有其合理性的。吴理财( 2 0 0 4 ) i x 为 农民是理性的，如果出现某些看来是非理性的行为，也是因为无奈的生活遭遇。史清华 ( 2 0 0 3 ) 以山西、浙江两省1 9 8 6 1 9 9 9 年农村连续跟踪农户观察资料为基础，对两省农户 家庭经济利用效率及其配置方向进行比较分析发现，农户在进行家庭资源配置上，其行为 6 扬州大学硕士学位论文 完全是理性化的。傅晨( 2 0 0 0 ) 通过构建贫困农户行为模型，认为贫农在最优条件下作出的 选择是有效率的。而严瑞珍( 1 9 9 7 ) 认为在我国现阶段农民的行为既是理性的，又是非理性 的。在农户经济行为特点和影响因素的研究上，韩耀( 1 9 9 5 ) 从农户在生产经营活动中所表 现出来的组织行为与一般厂商的相似之处和有别于一般厂商而表现出自身的特征研究中 国农户生产行为，并从经济因素和非经济因素两方面来进行影响农户生产行为的因素分 析。刘霞等( 2 0 0 2 ) 从我国现行政策、市场机制及自身因素三方面分析了我国农户经济行为 的现状及存在问题，提出了一些合理化标准的建议。姚梅( 1 9 9 5 ) 认为农户的劳动力素质会 对农户经济行为产生影响，她通过调查得出：初中文化程度的劳动者较为适应当前农户经 济发展的要求。而农村的经济体制也对农民的经济行为有影响( 张林秀，1 9 9 6 ：张启明， 1 9 9 7 ) 。洪明荣( 1 9 9 7 ) 认为影响农户行为的一般因素包括：产品因素、兼业因素、资产因素、 土地因素、市场因素。叶依广等( 1 9 9 7 ) 认为农户经济行为受多种因素制约，主要是农户目 标、农户能力、外部经济环境。林海( 2 0 0 3 ) 对农民行为的特点和影响因素进行分析，最后 得出农民的决策机制。 在中国，农村资源要素结构的独特性决定了中国农户行为的特殊性。从一般意义上看， 任何农户都在追求着依据自身价值而产生的“效用最大化”，而这里农户的最大化行为是 有条件的，农户的价值观又与特定的因素有关，这些因素包括自然、经济、社会、文化等 方面的综合( 胡豹和黄莉莉，2 0 0 5 ) 。 2 2 农户合作参与行为的研究综述 2 2 1 农户参与专业合作经济组织动因的研究 2 2 1 1 国外对于农户参与专业合作经济组织动因的研究 早期的合作社学派是以美国s a p i r o 和n o u r s e 这两个人物为代表的。他们分别代表了 两个学派：加利福尼亚学派和竞争尺度学派，因此关于合作社的作用和存在的理由上他们 的解释也有所不同。加利福尼亚学派主张农民按产品线组建合作社，强调联合起来形成垄 断性的市场力量，增加农业的回报。竞争尺度学派认为合作社之所以存在是为了促进市场 竞争，给农民提供一个判断标准，但是合作社不应该垄断市场，即合作社的存在是为了让 市场更有竞争性。但是他们一致认为，农民通过合作社进入市场，不但改善了其在市场中 的地位，提高了其收入，而且更重要的是使市场竞争更加激烈，这追使其他投资者所有企 业也不得不提高效率，从而使得整个社会市场的效率得到了提高。因此，合作社扮演了市 场竞争标尺的社会公共品角色，政府应该给予公共政策的支持。 合作社在农业领域的重要地位和它在稳定农村经济、提高农民收入、促进农村地区的 健康繁荣等上的积极作用，极大地促进了合作社的发展，许多学者也纷纷对合作社存在的 杨静农户合作参与行为问题研究 7 原因进行研究和分析。 在一些运用新古典经济学理论的经济学家看来，合作社就是一种厂商。如果合作社使 合作社生产者剩余和成员消费者剩余最大化，那么合作社成员和社会福利都将被最大化 ( b a t e m a n ，1 9 7 9 ) 。s e x t o n ( 1 9 8 6 ) 指出，合作组织之所以成立是通过获得大量的经营业务以 达到规模经济。因此，合作组织在一些平均成本曲线呈现下降趋势的产业中具有一定的竞 争优势。事实上，大多数对合作组织的公众支持也都是基于这样一种理念，即合作社是一 种促进竞争的力量，它能改善不完备市场的绩效，增进社会经济福利。 在产权理论看来，f u l t o n ( 1 9 9 5 ) 将所有权理论应用于合作组织，他从另一方面解释了 合作组织的存在：“考虑一个涉及两种投入一农业产出和加工服务一的生产过程。如果加 工服务的质量是高度可变的和难以预测的，组织生产的最有效的办法就是使这些服务 的所有者成为剩余索取者。如果农业产出是高度可变的和难以预测的( 至少没有什么成 本) 组织生产的最有效的方法就是使这些产出的所有者成为剩余索取者；换言之，一个 合作组织就应该被组建。” 在近二十年中，交易费用理论被合作组织的研究者广泛地接受。合作组织的基本原 理在交易费用理论中，与其它纵向组合形式并无不( w i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ) 。合作组织在加 i 供应链中进行前向或后向整合的努力，虽然他们每个都很小，但他们的联合则能改善其 面临的市场失灵的的可能性。通过拥有交易合伙人，他们的交易费用将被削减。由于最佳 经营规模的差异一小规模耕作和大规模加工一所有权结合在一起，这样就形成了一个合作 组织。 此外，非经济方面的因素对合作组织的存在也是极其重要的。对于合作组织来说，合 作社是一个让人信任的组织( h a k e l i u s ，1 9 9 6 ) 。特别是在一些小型的社区中，共同的价值观 和遇到的问题等使人们对合作组织十分信赖。而且合作组织中成员的非正式关系也是决定 组织正常运行以及减少内外部交易费用的一个重要因素。而合作社的其他优势则体现在合 作社的组织形式和原则上( h a k e l i u s ，1 9 9 6 ) 。 总而言之，当一群经济主体感到与独立交易伙伴交易的成本过高( b o n u s ，1 9 8 6 ) ，或者 其所处产业面l 临着意味非平衡市场关系的不断下降的平均成本曲线( n i l s s o n ，1 9 9 8 ) ，合作 组织就被建立起来。通过在合作组织框架下运作，弱小的市场主体能够建立起更好的市场 平衡力量。 2 2 1 2 国内对于农户参与专业合作经济组织动因的研究 关于农民专业合作经济组织的产生和农户参与农民专业合作经济组织的动因，笔者主 要从农民专业合作经济组织的功能和农民专业合作经济组织产生原因两个方面进行了归 8 扬州大学硕士学位论文 纳和整理。 在农民专业合作经济组织的作用方面，李惠安( 1 9 9 5 ) 认为农村合作社无论从微观上还 是宏观上都发挥了十分重要的作用。而吴定玉( 2 0 0 0 ) 从农业合作社可以从根本上解决一些 地区贫困的根源，提高贫困资金的使用效率和增加人们的收入方面分析，认为农业合作社 应成为新世纪反贫困的组织支撑。张晓山( 2 0 0 1 ) 认为合作社是市场经济中不可或缺的组成 部分，要使合作社在我国农业和农村现代化过程中日益发挥其特有的历史功能。国鲁来 ( 2 0 0 1 ) 认为合作社作为一种创新组织制度，其所带来的组织收益主要表现为降低交易成本 收益、规模经济收益、减少不确定性及规避市场风险收益和维护经济地位收益。张晓山 ( 2 0 0 3 ) 认为在产业化经营中发育农民的专业合作经济组织有其经济和社会的合理性，其一 就是降低和减少农民进入市场的成本。许行贯( 2 0 0 4 ) 认为应该站在有效解决我国“三农” 问题，全面建设小康社会的高度来认识大力发展农民专业合作社的战略意义和现实意义。 而从农户角度看，其作用体现在：解决了干家万户分散经营与统一大市场的矛盾，增强了 农民抵御市场风险的能力，提高了农民的组织化程度( 赵永柯，2 0 0 3 ) 。总之，农民专业合 作经济组织的作用可归结为组织作用、中介作用、载体作用、服务作用和增收作用几个方 面( 杨静，2 0 0 1 ) 。 在农民专业合作经济组织产生的原因和农户为什么参与农民专业合作经济组织这个 方面，朱广其( 1 9 9 6 ) 认为农户直接进入市场交易需要付出如签定契约等一系列费用，而成 立合作组织把农户与其他独立主体之间的交易费用内部化了，虽然合作组织本身运转需要 管理费用，但是单个农户分摊的管理费用小于交易费用，农户就选择了合作。 鲁振宇等( 1 9 9 6 ) 认为农产品市场是一个接近完全竞争的市场，他用两个图来表示农户 直接进入市场和利用组织进入市场是有区别。他认为相农户通过组织进入市场，生产者剩 余的损失远远小于农民直接进入市场的损失。因此，合作组织有其存在的必要。 何坪华等( 1 9 9 9 ) 认为，单个农户到市场上去购买和销售产品直接导致了交易费用的上 升，即农户的需求是有限的，但是他也必须履行交易的每个环节。为了节省交易费用，而 产生了合作组织。 么振辉( 2 0 0 0 ) 认为，分散的农户，不可避免地产生外部性，搭便车和机会主义等直接 导致了农户的交易成本上升，而传统工业优先发展的战略，工农价格“剪刀差”的存在， 极大损害了农民的利益。因此，要想保护自身利益，只能是农民合作，建立自己的合作经 济组织。 黄祖辉( 2 0 0 0 ) 认为只要农业生产中最基本的特点一生产的生物性、地域的分散性以及 规模的不均匀性存在，农民的合作就有存在的必然性，通过合作形成抗衡力量，改变单个 农户的弱势地位，并对合作成员及所在社区的就业与收入增长发挥积极的作用。 杨静农户合作参与行为问题研究 9 国鲁来( 2 0 0 1 ) 认为当收益内部化的结果大于成本内部化的结果时，合作社的产生成了 可能。尽管合作社的运行成本比较高，但是合作社能够生存下来，主要是它把增进社员利 益作为目标。并指出了合作社在提供公平收益方面的作用。 苏斯彬，卫龙宝( 2 0 0 4 ) 从交易费用角度解释了农业合作社的规模效应。通过交易费用 的角度对其进行深入分析，发现农业合作社在信息处理、和约谈判和合同执行中同样具有 极高的效率，从而揭示了农业合作社在提高农业经营效率、运作效率方面与农业的规模经 营具有殊途同归的特点。 黄祖辉等认为农产品带有很大的区域性，而产业链的延长可以增加规模优势，现实中 由于运输成本等的存在限制了产业链的无限延长，但是合作社的存在可以在一定程度上增 加农民的福利。 袁迎珍( 2 0 0 4 ) 认为小规模经营无力承担高昂的交易费用是我国农业合作组织产生的 主要诱因。他通过建立农村合作经济组织的收益分析和成本分析，得出强制性和诱致性道 路相结合是我国建立和完善农村合作组织的最佳途径。 杜吟棠，潘劲( 2 0 0 0 ) 认为农业规模化和商品化生产的发展、市场经济体制的确立、产 业化模式的兴起及政策的导向使农民专业化经济合作组织迅速在京郊兴起。 李昆，傅新红( 2 0 0 4 ) 从农业合作社生存机理问题着手来分析合作社生产发展的根本原 因是双重特征中的情感因素一信任，并以此为突破口探寻在合作社内部建立高效的制度规 范，使合作社成员能够实施自我控制、监督，以杜绝合作社运行中可能出现的管理层面上 的道德危机及社员问的投机欺诈行为。 姜明伦等( 2 0 0 5 ) 从西方经济学的角度，运用厂商理论和蛛网理论，对农民合作进行静 态和动态分析，探讨了农民合作的内在经济动因，并通过典型案例进行了实证分析，认为 提高市场谈判力和减低市场经营风险是农民组织出现的主要原因。发展农民合作组织对于 改善农民在市场交易中的不利地位，提高农民收入具有很大的作用，政府应鼓励其发展。 2 2 2 国内外对影响农民专业合作经济组织发展的相关因素研究 2 2 2 i 国外对其相关影响因素的研究 根据a l c h i a n 和d e m s e t z ( 1 9 7 2 ) 研究，合作组织不可能是有效率的，因为在合作组织中， 所有者们只是对产权进行含糊的界定，财务资源的利用也非最优的，公平也成问题。 在过去二、三十年里，始终有一些经济学家对合作组织持有批评，特别是针对其不清 晰的产权和过高的代理成本。如p o r t e r ( 1 9 8 7 ) 认为，合作组织是低效率的。 对合作组织的批评主要来自于产权理论和代理理论。一方面，在产权理论和代理理论 看来，合作企业与股份企业的不同之处主要是由合作企业中未被明晰界定的所有权造成 扬州大学硕士学位论文 的。v i t a l i a n o ( 1 9 8 3 ) 指出，“合作企业作为经济组织，其剩余索取权被限定在合作社合约框 架下的提供惠顾的代理群体之中( 例如，既是惠顾者又是成员) ，其董事也是从中产生的。” 因此，不仅所谓合作社剩余索取并不能开放地交易，而且成员们对合作企业没有独立所有 权，而只拥有其大致相同份额的货币价值的求赎权，这就意味着没有什么关于资本的市场 信号能从所有者流向企业。另一方面，由于合作组织成员通常无法以市场价格卖出股份， 其时间预期被降低。而恶意收购的小风险促使管理人员谨慎从事。换言之，合作社成员很 难促使经理人员的运作符合成员们的利益，合作社的代理成本明显偏大。 根据代理理论，所有权与经营权分离会带来许多问题，而这些问题在合作企业更为突 出。h a c k m a n 和c o o k ( 1 9 9 7 ) 指出，在合作组织中，“对不明晰的产权的多样化界定导致在 剩余索取权和决策控制方面的冲突，特别当其组织结构日益复杂起来”。关于合作组织在 产权和代理方面的问题，c o o k ( 1 9 9 5 ) 的分析最为著名。他认为，这类问题可被归类为： 公共所有权问题( 或搭便车问题) 。视野问题。投资组合问题。控制问题( 或决策问 题) 。影响成本问题。造成这些问题的主要原因在于在绝大部分传统合作社中，所有权本 质上不能带来收益；社员只有在惠顾合作社时才能取得，合作社产权不能确保当前社员完全 承担他们行为的成本或得到他们创造的完全收益，这在社员资格开放的合作社尤为明显； 合作社缺乏剩余索取权的转让、流动和增值机制，社员不能根据自己的风险偏好调整自己 的合作社资产组合。 2 2 2 2 国内对其相关影响因素的研究 关于农民专业合作经济组织发展的制约因素，除合作成员因素、宏观体制、法律法规 和文化影响之外，还有产品特性因素( 农产品的生产技术特性和市场交易特性) 、生产集群 因素( 产业集中度) 等方面( 黄祖辉，2 0 0 2 ) 。而经济发展水平、农民人均生产资源和规模、政 府补贴与保护、历史文化、农产品市场化程度这些因素决定了农业组织模式的选择( 徐力 行，2 0 0 2 ) 。由于受农民自身素质和外部环境的制约，使我国农民专业合作社的制度变革 成本和制度运行成本均较高，高昂的创新成本是导致我国新型农民专业合作组织难以顺利 发展和有效运作的深层原因( 孙亚范，2 0 0 4 ) 。寇平君等( 2 0 0 4 ) 认为制约我国农业合作经济组 织发展有八个原因：小规模家庭生产经营方式与观念的制约、农业的弱质性、农产品流通 体系、政府管理行为失当、乡镇企业产生与发展过程中的偏差、土地制度、人民公社运动 的影响及政策制度管理的约束。而“中国农村合作组织经济行为研究”课题组则认为农村合 作组织经济行为的制约因素分为外部因素和内部因素。外部因素有国家宏观经济体制以及 相关的政策与法规和外部组织的行政介入与影响。内部因素分为组织内部的制度建设、合 作组织的发展水平。 杨静农户合作参与行为问题研究 从农民角度看专业合作组织发展的制约因素，2 0 世纪5 0 年代农民合作化运动的失败 对现在的农民仍有影响，农民存在“恐合”心理。而商品经济欠发达地区农民对协会的需 求不足，农民缺乏自我组织、自我管理的能力( 潘劲，2 0 0 0 ) ，农民弱小的风险承担能力造 成了农民文化的保守性。认为影响合作组织发展的因素为农户是有限理性的经济人、受资 源影响，利益驱动不足、农户单独行动还是有利可图的、市场经济的竞争原则诱导人们将 金钱放在了首要位置，这也是影响合作组织发展的因素之一( 张树川等，2 0 0 4 ) 。若从农 民不参与农民专业合作经济组织的原因看，农民对专业合作经济组织的认知程度低、现有 的合作组织自身的缺陷和不足、社会经济及政策法律宏观环境的不完善、推动制度创新的 “企业家”稀缺等都有重大影响( 孙亚范、周琳琅，2 0 0 4 ) 。石敏俊等( 2 0 0 4 ) 分析研究沿海地 区参加农民合作组织意向，用l o g i t 模型分析后认为，应该合理的设计农民合作组织的结构， 使农户更加积极的加入合作经济组织。孙亚范( 2 0 0 3 ) 、郭红东( 2 0 0 4 ) 等学者从农户角度实证 研究了其参与专业合作经济组织行为意愿的影响因素，并把它们归结为：农户户主个人特 征、农户家庭特征、农户的农业生产特征、当地农产品市场的发育程度、地方政府的支持 程度、农户所在地的经济发展和农业生产的地区规模化水平这几个方面。事实上，每类行 为主体是否真的参加合作组织，取决于是否存在结合的现实基础和预期，主要体现在共同 利益( 诱因) ，有组织能力和奉献精神的创业者带动，政府的认同和支持，劳动者在合作社 中主人地位的确立等方面( 牛若峰，2 0 0 0 ) 。 2 3 相关研究资料评述 通过对农户行为研究的综述可以看出，由于研究对象和研究方法以及所处时代的不 同，对于农户是否理性这个判断也有所不同，但总的来说，学者普遍认为农户是理性的。 任何农户都在追求依据自身价值观而产生的“效用最大化”。即使以旁人的眼光来看农户 的行为，认为在某些时候农户是不理性时，其实农户作出的决策在其农户自身和那个时期 来说是理性的。在中国，由于农村资源要素结构的独特性决定了中国农户行为的独特性。 所以，不同农户的决策行为，都是特定的经济、自然等要素条件下的产物，表现了一定的 存在合理性。农户实际是如何做决策的，会受什么因素制约，决策的后果是什么，这些也 间接的描述了制度对农户的影响。而农户的决策行为和预期对其参与农民专业合作经济组 织的行为也产生了极大的影响。 国外关于合作社的研究非常之多，对于合作社的讨论也不局限于合作社的作用之类， 而是具体到了合作社的内部。因此，在影响合作社发展的因素这部分文献中，国外主要的 就合作社内部的问题进行了较多的研究，而国内的专业合作社只有二、三十年的发展时间， 只是一个新生事物，学者对于合作社的研究也在逐步起步，从刚开始主要介绍国外的合作 1 2 扬州大学硕士学位论文 社发展经验，到现在专业合作组织的发展作用以及其它方面，也都取得了很大的进展。但 是在影响合作社发展的因素上，更多的学者是从专业合作社的外部因素来考虑的。 由于我国的农民专业合作经济组织尚处于初步发展阶段，对我国农民专业合作经济组 织研究成果的综述表明，我国理论界对农民专业合作经济组织的研究已经具有一定的理论 价值和应用价值，但是还存在着一些缺陷和不足：主要是简单的强调农民专业合作经济组 织的重要性和必要性，对农民专业合作经济组织的影响因素、运行机制、绩效等进行深 入探讨的不多。 本文将在前人研究的基础上，透过农户这个微观主体的角度，探索当前环境下农户参 与农民专业合作经济组织行为特征，并找出影响农户参与农民专业合作经济组织行为的主 要因素，在此基础上提出了促进农民专业合作经济组织发展的政策建议，具有一定的现实 意义。 杨静农户合作参与行为问题研究 3 农户参与农民专业合作经济组织行为的理论分析 农民