（工商管理专业论文）面向提高效率的研发项目群管理.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 近几年项目管理已经渗透到我国各行各业中，随着全球经济的发展和竞争的 加剧，科技成为第一生产力，而科技的发展主要依赖于研究与发展( 研发) 工作， 要提高国家的综合实力，提高科研机构学校的科研水平，提高企业的创新能力， 就必须加强研发项目的管理。 本文理论联系实际，借鉴国内外研发项目的管理的最新成果和经验并力图有 所突破创新。本文从研发项目群管理的角度，结合研发项目的特点进行研发项目 的规划和选择，过程管理，质量管理，人员管理，资源管理，知识管理，绩效评 价，高标定位。结合s y 研发机构的实际，提出了基于研发项目群生命周期的过程 管理、资源配置和资金管理，从整个系统出发进行研发项目群的管理，平衡好项 目群的资源配置，力争做到研发项目群的整体最优而不是局部最优。在研发项目 群管理的组织结构方面，选择了最有利于研发项目群管理的基于契约式的研发项 目组织模式，消除了由职权驱动的项目组织所存在的弊端，自由性的空间更大发 挥研发项目成员的作用，组织结构的开放性和互动性亦提高了项目群的效率，基 于系统式思维的契约驱动的项目组织更能适应研发项目群环境的频繁变化适应研 发项目的特点。研发项目群的标准工作结构分解( w b s ) 的运用是进行研发项目群 成组成系列管理的基础，将研发项目群划分为可管理的工作单元，以便容易确认 这些工作单元的费用、时间和其他方面的信息，是实现多个研发项目目标所需要做 的工作。依据研发项目群的通用标准w b s 进行管理极大提高了研发项目的效率， 降低了研发项目成本，避免做无谓的工作，结合研发项目群风险管理计划和沟通， 提升了组织研发能力。并且将研发项目思维应用到研发项目群的管理，有效提高 了研发项目群管理水平，亦提高了研发项目群的管理效率。 2 关键词： 研究与发展项目管理效率 a b s t r a c t p r o j e c tm a n a g e m e n th a si n f d t r a t e do u rc o u n t r y se v e r yk i n d s o fa r e a si nr e c e n t l y y e a r s s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a sb e c o m et h ef i r s tp r o d u c t i v i t yw i t ht h ed e v e l o p m e n t o ft h es c v e l ls e a se c o n o m i ca n dc o n t e n d s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e p e n d so nt h e r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i fw ew a n tt oi m p r o v eo u rc o u n t r y ss t r e n g t hs c i e n t i f i c r e s e a r c hi n s t i t u t i o nl e v e la n dt h ec o r p o r a t i o ni n n o v a t i o na b i u t y jw em u s ts 撂e i l g 函t h e p r o j e c tm a n a g e m e n tf o rr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t n 忙p a p e r c o l t l e $ f r o mt h e o r ya n d p r a c t i c e ，i tb r e a k st h r o u g ha n d i u n o v a t e sf r o mt h ep r o d u c t i o na n de x p e r i e n c eo f t h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t m a n a g e m e n t i na n g l eo fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o j e c tg r o u pm a n a g e m e n tt h i s p a p e ri si n c l u d e d o fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o j e c t sp r o g r a m m i n gc h o o s i n g p r o c e s sm a n a g e m e n tq u a l i t yc o n t r o lp e r s o n a lr e s o u r c ek n o w l e d g em a n a g e m e n tj u d g e o fp e r f o r m a n c eb e n c h m a r k i n g w i t ht h ee x p e r i e n c eo fs yr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t i n s t i t u t i o n , t h i st e x ti sa b o u tr & dl i f e c y c l e sp r o c e s sm a n a g e m e n tl - e s o b r c ec o n f i g u r e a n d f i n a n c i n gm a n a g e m e n t w ep u tu pr & dp r o j e c tg r o u pm a n a g e m e n tf r o mt h e w h o l es y s t e mb a l a n c et h ep r o j e c tg r o u pr c s o u r c ea n dm a k et h ew h o l eb e s to f a l ln o tt h ep a r tb e s t w ec h o o s et h ep e r f o r m a n c ea g r e e m e n to r g a n i z i n gs t r u c t u r e t h i s s t r u c t u r ee l i m i n a t e st h ea b u s eo fa u t h o r i t yd r i v i n gs t r u c t u r e i th a sf r e es p a c et ob r i n g i n t op l a yt h ea f f e c to fp r o j e c tm e m b e r t h eo p e na n de x c h a n g ei m p r o v ee f f i c i e n c yo f p r o j e c tg r o u pa n da d a p t t h eu s i n go fw o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ( w b s ) i sb a s eo f r & d p r o j e c tm a n a g e m e n t w ep l o tr & dp m j e c tg r o u pi n t ow o r kc e l lo fm a n a g e m e n t a n ds ow ec a ng e tt h ei n f o r m a t i o no fw o r kc e l l sf i n a n c i n gt i m eo re l s e t h er & d p r o j e c tg r o u p se f f i c i e n c y i s i m p r o v e dh i g h l yb yt h es t a n d a r dw b s i ta l s o r e d u c e st h ec o s to fr & dp r o j e c tg r o u pa n da d v a n c e st h ea b i l i t yo fr & d t h r o u g ht h ea p p l i c a t i o no fr & dp r o j e c tg r o u pt h i n k i n g ，w ei m p r o v et h er & d p r o j e c tm a n a g e m e n tl e v e la n dt h ee f f i c i e n c yo fr & dp r o j e c tg r o u p k e y w o r d s ：r e s e a r c h & d e v e l o p m e n tp r o j e c tm a n a g e m e n t e f f i c i e n c y 3 山东大学硕士学位论文 1引言 1 1 研发项目管理简介 研究与发展( r e s e a r c ha n dd e v e l o p ，r d ) 简称为研发，指在科学技术领域， 为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动， 包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。主要包括科研与技术发展工作。 针对某个专业的科学知识进行系统的、反复的探索过程，通过对事物的周密调查 和反复思索来揭示事物的本质。研究过程是一个重要的科学调查、实验与分析过 程。发展则是运用科学理论知识对基本思想、基本原理作进一步的发展，以产生 一种新的物质形态。研究旨在探索未知，而发展是要从潜在的或基本的因素中创 造出某种具体的物质形态，如新产品、新工艺、新材料等。发展项目包括：产品 开发和工艺改造。研究与发展活动不同于一般的生产活动，它是一类特殊的生产 劳动，研究与发展活动具有探索性、创造性、不确定性和继承性的特点。 根据研究与发展活动的不同类型，可以将研发项目划分为三种类型：基础研 究项目，产品开发项目和工艺改造项目三类。基础研究项目目的在于认识世界， 为推进科技进步而进行初步的探索。此种研究没有特定的商业目的，其研究成果 一般是广泛的真理，普遍的原则、理论或定理。对于企业的基础研究一般联系其 当前或未来的经营范围，因而是一种定向的基础研究。产品开发项目是根据基础 研究的成果以及市场的需求，运用新材料、采用新设计开发创造满足市场与顾客 需求的新产品，其本质是为了满足需求创造新的可应用的新产品、新工具、新设 备等等。工艺改造项目主要为了降低生产制造成本，采用新的知识与技术，追求 用经济的方法来实现改进现有产品的生产与制造工艺，从而降低生产制造成本的 研究。 研究与发展是一个从创意产生，到研究、开发、试制完成的过程。技术与市 场是促进研究与发展的两种重要力量，研究与发展或是技术推动或是市场拉动的。 不论是拉动还是推动，研究与发展项目的过程，即完成一个研究与开发项目的基 本步骤是从创意产生、研究、开发到试制，这些互相衔接的不同阶段构成了研究 开发项目的全部过程。研究与开发的过程可以看作一条复杂的知识、信息通道。 4 出銮杰堂堡主兰垒丝銮 。， 包括内外部的知识连接与沟通。其成功与否取决与项目团队的组织能力与市场科 研的有效连接，在这复杂过程中任何一个环节出现问题将导致研究与发展的失败。 在这一点上意味着研发项目管理的难度非常高。而在某一时间往往有多个研发项 目等待评估、筛选。开始项目繁多，每经历一个阶段都会有一些项目被淘汰，成 功率比较低。我们经常面临的局面是要同时管理多个研发项目，如何进行研发项 目群管理，如何提高研发项目群管理的效率，这个问题无疑是我们进行研发项目 管理的一个挑战。 管理是使事物的发展从混乱、无序走向有序、有效发展的唯一方法。任何事 物都需要管理。管理与人类发展并存，从低级走向高级，从自发走向自觉，从分散 孤立的思想和方法，走向综合统一的学科体系。这种学科体系的建立是不断探索、 逐渐完善的过程。项目是指完成某个独特的产品或服务所做的一次性努力。项目 的两个特点：第一个特点是“临时性”，临时性是指每一个项目都有自己确定的 开始时间和结束时间，其含义是一个项目的历时是有限的，而不是指历时短暂。 一个项目可以持续一天，也可以是5 年，但总要有个结束。第二个特点是“独特 性”，独特性是指项目所生成的产品或服务与其他产品或服务都有一定的独特之 处。与之相对的一个概念叫做日常运作它是持续不断、周而复始的。项目管理就 是把各种知识、技能、工具和技术应用于项目中，以满足和超过各有关方面人士 的要求。有效的项目管理是指在规定的时间和成本内，在保证质量的前提下，完 成项目目标，使客户满意。项目管理学科的发展也正在经历着一条发展的道路。 项目管理作为一门科学来进行分析研究，其历史并不长。从世界第一个专业 性国际组织i p m1 9 6 5 年成立至今不过3 0 多年的时间。经过这3 0 多年的努力， 目前国际专业人士对项目管理重要性及基本概念已有了初步共识。分析当前国际 项目管理的发展，有三个特点即：全球化的发展、多元化的发展和专业化的发展。 知识经济时代的一个重要特点是知识与经济发展的全球化，因为竞争的需要 和信息技术的支撑，促使了项目管理的全球化发展。主要表现在国际间的项目合 作日益增多、国际化的专业活动日益频繁、项目管理专业信息的国际共享等等。 项目管理的全球化发展既为我们创造了学习的机遇，也给我们提出了高水平国际 化发展的要求。 由于人类社会的大部分活动都可以按项目来运作，因此当代的项目管理已深 入到各行各业，以不同的类型，不同的规模而出现，这种行业领域及项目类型的 多样性，导致了各种各样项目管理理论和方法的出现，从而促进了项目管理的多 元化发展。 项目管理的广泛应用促进了项目管理向专业化方向的发展，突出表现在项目 管理知识体系( p m b o k ) 的不断发展和完善、学历教育和非学历教育竟相发展、各 种项目管理软件开发及研究咨询机构的出现等等。应该说这些专业化的探索与发 展，也正是项目管理学科逐渐走向成熟的标志。 自5 0 年代末，6 0 年代初以来，学术界与各有关专业人士对项目管理的研究 基本上在两个方向努力。一方面是各领域的专家们在探讨本学科在项目管理中有 无用武之地，如何将本学科领域的专业理论、方法应用于项目管理。例如：计算 机、控制论、模糊数学等等。另一方面则是备行各业的专家们在探讨如何把项目 管理的理论、方法应用到本行业中去。如建筑业、农业、军事工业以及近几年呼 声很高的i t 行业等等。 这种双向探索极大地促进了项目管理自身的发展。使得项目管理也在向两个 方向发展：一是向学科化方向发展。项目管理在吸收各学科的有用部分，逐渐形 成一些自己独立的内容体系。例如：美国p m i 于1 9 8 6 年提出的项目管理知识体系 ( p m b o k ) 。另一方面，为了适应各行业发展的需要，项目管理学科也正在向实用 化方向发展，包括各种方法、工具、标准、法规等等。如1 9 9 2 年我国的g b t 1 3 4 0 0 1 1 3 4 0 0 3 - 9 2 ，“网络计划技术”，国际标准化组织于1 9 9 7 年推出的i s o 1 0 0 0 6 “质量管理项目管理质量指导”以及各种计算机应用软件系统等等。这 种跨行业、跨专业、有理论、有实践的学科发展，进一步促进了项目管理专业学 科的发展。 从8 0 年代以来，世界各国专业人员与组织，纷纷提出了项目管理知识体系 ( p m b o k ) 的问题，p m b o k 之所以受到专业学术领域的如此重视。其最主要的原因， 在于它跨越了行业的界限。它归纳出的项目管理体系，是各行业的项目管理人员 所必需的基本知识。就像网络计划技术可以适用于各行各业的计划管理一样， p m b o k 总结归纳出的知识体系，也可以适用于各行各业。项目管理体系结构包括 九大知识领域：项目综合管理，项目范围管理，项目时间管理，项目成本管理，项目 质量管理，项目人力资源管理，项目沟通管理，项目风险管理，项目采购管理。以上 6 山东大学硕士学位论文 就是项目管理的九大知识领域，有了这一知识体系，对提高项目管理水平有极大 的促进作用。 研究与发展的过程是各类知识和技术结合的过程，决定研发项目成败的因素 非常多，其中主要的因素可以概括为组织内和组织外两大类。组织内因素主要包 括组织获取信息与知识的能力，组织的技术因素，组织管理因素和经济因素。组 织的外部因素主要包括政策因素、社会因素和市场因素。 研究与发展项目具有很大的风险性和不确定性。曾经多次完成过太空探险的 美国航天飞机“哥伦比亚号”，在2 0 0 7 , 年2 月的一次太空探险任务中返回地面时 突然解体，机组人员全部遇难。查明的原因表明：是一块耐热材料受到了外部物 体的撞击脱落，造成航天飞机在返回地面时耐不住与大气层的摩擦所产生的高热， 从而造成空中解体。在航天飞机中有2 6 0 万个零件，每一个零件的瑕疵都可能造 成致命的后果。这件事无疑证明了研发项目具有很大的风险性和不确定性。特别 是随着研发项目规模和数量的增多，要保证多个研发项目管理的质量就越来越困 难。研发项目的风险是由外部环境的不确定性，研发项目的难度和复杂性，以及 研发者自身实力的有限性，而导致研发项目活动达不到目标而造成的。研发项目 的风险是一种客观存在，贯穿于研发项目的选择、开发的各个阶段。研发项目的 风险因素包括环境因素、技术因素和项目管理因素。 研发项目工作涉及多个部门，工作需要运用多学科的知识来解决问题，通常 没有或很少有经验可以借鉴，管理中有许多未知的因素，常常带有不确定性，工 作中需要将不同经历、不同专业、不同组织的人员有机的组织在一个临时性的组 织内，在技术、成本、进度、性能、质量等较为严格的约束条件下实现研发项目 目标。因此研发项目管理是一项复杂的工作。将多个研发项目同时进行管理，又 要保证多个研发项目管理的质量，如何能提高多个研发项目并行的效率，更是难 上加难的工作。由于研发项目具有一次性的特点，所以既要承担风险又要发挥创 造性，这与一般日常重复性的管理不同。创造总是带有探索性的，会有较高的失 败率，为了加快进度和提高成功率，常常需要多个方案同时进行。研发项目管理 的本质是弹性计划和严格控制对立统一系统协调的工作，在规定时间内达到预定 目标。另外研发项目管理还需要建立围绕专一任务进行决策的机制和相应的专门 组织，并使这个组织成员工作配合默契成为有积极性和责任心的高效率群体。 出奎杰兰堡主塑鎏塞 一 一一 研发项目管理的知识体系主要有：研发项目战略，包括研发项目的选择与评 价、项目的战略与规划；研发项目流程与组织，包括研发项目的过程管理、研发 项目的组织、研发项目的控制；研发项目的资源保证，包括研发项目的人员管理、 研发资金的管理、研发项目的知识管理以及研发项目的知识产权管理：研发项目 的管理工具，包括研发项目的绩效评价以及研发项目的高标定位管理。 1 2 目前存在的现状及问题 中国的项目管理历史起源于华罗庚教授自1 9 6 5 年以来所从事的统筹法和优 选法的研究和推广工作，项目管理发展到今天，伴随着时代的进步和环境的变化， 出现了一些新的特征和挑战，有了不同以往的若干发展趋势，引起了国内外的广 泛关注。 信息技术平台为项目管理解决更复杂的现实问题提供了可能。项目管理本身 的内涵、观念也在变化、延伸和发展。特别是在突发事件发生时，针对动态管理 过程的研究，新领域的不断出现给项目管理的研究带来了新课题。由于社会、经 济的发展，很多领域和传统领域有很大的不同，比如i t 行业，这个行业的特征、 规律就需要我们进行深刻研究，特别是它要求反馈非常快，而且精确度要求非常 高。 当今，无论是企事业单位还是政府机构都面临着严峻的竞争压力，几乎都在不 断推出新产品、新技术、新工艺和各种改革措施。人们日益认识到采用常规的运行 管理是难以应付的，必须组成专门的项目班子，采用项目管理方法。因此，在企事 业科研机构大学中出现了研发项目管理的强烈需求。例如世界银行是把每一笔贷款 作为一个项目来管理的；摩托罗拉( m o t o r o l a ) 是世界著名的通讯设备和服务供应 商，在9 0 年代中期就启动了一个旨在改善其项目管理能力的计划。中国也不例外， 项目管理的需求几乎渗透到了任何形式的机构中。美国学者d a v i dc l e l a n d 称：在 应付全球化的市场变动中，战略管理和项目管理将起到关键性的作用。这一动向提 醒我们在高度重视管理现代化的同时，需要给予项尽管理应有的关注。 我国第一个五年计划时期有1 5 6 个重点建设项目。如今我国在各种项目上的 投资以万亿计，几乎含涵盖了经济、文化、科教、国防等所有重要领域，诸如银 行贷款项目，能源、交通、水利等基础设施项目，房地产项目，农业发展项目、 工业企业技改项目、环保项目、扶贫项目、科研、教育项目、体制改革项目，以 8 山东大学硕士学位论文 及体育、文化活动项目等。项目的数量、投资额度、资金来源和币种的多元化以 及管理上的复杂性都大大超过以往。尽管改革开放以来我国项目的管理工作有了 很大改进，但拖期、超支以及关、停、并、转的情况仍占一定比例，尤其是政府 部门和国营企业主办的项目，经营效益急待提高。 随着经济全球化的到来，无论是国家的发展还是企业间的竞争都越来越依赖 于科技，越来越依赖于研究与发展工作。企业为了提高核心竞争力和综合实力， 不断的研发推出新产品，改进工艺。科研机构和大学亦在不断的进行研发项目。 产品的更新换代、工艺的不断改进、科技的飞速发展无疑加速了研发项目的进程。 其结果是企业科研院所和大学的研发项目急剧增多。笔者所在单位五年前每年的 新产品研发项目也就二三个，近几年达到每年十余个甚至更多。随着研发项目的 增多，研发项目群管理之间的矛盾日益突出。研发项目群管理者在人力资源、财 务、生产、销售、仓库、客户和上级主管各部门之间疲于奔命，各个研发项目为 了争夺资源配置人员配备资金投入严重影响了研发项目的进程，使得研发项目群 管理的难度越来越大，更重要的是使各研发项目的效率大幅降低，失败率升高， 而即使研发成功的项目在科研水平科技含量和市场竞争中也表现一般或差强人 意，与当初决定研发项目时的市场预期相去甚远。在这种情况下能够保证研发项 目的质量已经变得非常困难，更不用说要提高各个研发项目的效率。 目前在研发项目型运作的企业中，项目经理们多把目光投注于项目的具体运 作上。“完美c l o s e 项目”成为关注的焦点，c e o 也常常将这个标准用来评判项 目经理是否称职。但是随着企业和机构规模的越来越大，并行运作的项目数量不 断增多，“拥而上”使得许多企业在各个方面捉襟见肘，导致很多项目的延误 甚至失败。其原因固然是多方面的，研发项目群管理出现问蹶是非常重要的个 原因，当企业和机构的研发项目不是很多的时候，原先的一些项目管理经验还能 应付，随着研发项目不断增多管理逐渐出现一些问题，有时问题是互斥的，发现 研发项目群管理很难做到项目之间的平衡，顾此失彼。如果兼顾各研发项目有时 又突破不了研发项目的瓶颈，企业的研发能力资源配置毕竟是有限的。如何在有 限的能力资源和配置下发挥企业最大的研发项目效益，如何提高研发项目群管理 的效率发挥企业最大的研发潜能，节省研发项目群的投入为企业创造更大的效益 成为研发项目管理的新的课题。研发项目群管理涉及到众多领域众多学科内容， 9 ，当玺杰耋堡圭耋堡婆苎 。 是一项综合性的具有前瞻性创新性的技术。 1 3 研发项目群管理的目的、意义和内容 研发项目管理并不是研发项目与管理的简单结合，它不象日常管理和其他的 一些项目管理，比如工程项目管理，有明确的目标和所要达到的具体要求。而研 发项目管理的目标往往比较笼统，没有十分具体的技术指标，即使有一些指标也 会随着研发项目管理的过程不断发生变化。只要研发项目没有结束，你很难定义 研发项目所能达到的技术指标和水平。研发项目管理往往不单是一个纯粹客观的 管理过程，而是包括管理者的主观判断在内的主观和客观的结合过程。企业的组织 文化和管理者的个性、经验和直觉都不可避免的要反映到研发项目管理过程中去。 研发项目管理有其自身的特点。首先研发项目管理需要解决科学和市场规律 的关系。科技活动指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文 与社会科学领域( 简称科学技术领域) 中与科技知识的产生、发展、传播和应用密 切相关的有组织的活动。研究与发展指在科学技术领域，为增加知识总量、以及 运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、产品 开发和工艺改造项目。在工业企业开展的科学研究与发展( r & d ) 活动中，较为普遍 的和大量的活动属于后两种活动。包括为研制新产品或对已有产品进行实质性改 进，所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备， 研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅 助材料，样机试验和检测、建立和运行试验车间( 中间试验) ，论证鉴定等活动。 在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本 身作进一步改进所从事的相关活动。对引进国外的技术或从国内购买的技术做实 质性改进及再创新所开展的相关活动。利用从基础研究、应用研究和实际经验所 获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务， 以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。其成果形 式主要是专利、专有技术、新产品或样机样件等。而所有的这些科学活动都必须 以市场为导向要符合市场发展的规律。目前我们企业和科研机构的新产品、新工 艺、新方法的研发项目都是依据市场发展规律做出的。企业和科研机构为了提高 自身的核心竞争能力，不断推出新产品的研发项目，不断改进工艺，提高效率维 持或提高自身在市场中的地位。推出的新产品一定要满足市场的需求，达到既定 t o 些变态兰璺主耋堡鎏塞 ， 是一项综合性的具有前瞻性创新性的技术。 13 研发项目群管理的目的、意义和内容 研发项目管理并不是研发项目与管理的简单结合，它不象日常管理和其他的 一些项目管理，比如工程项目管理，有明确的目标和所要达到的具体要求。而研 发项目管理的目标往往比较笼统，没有十分具体的技术指标，即使有一些指标也 会随着研发项目管理的过程不断发生变化。只要研发项目没有结束，你很难定义 研发项目所能达到的技术指标和水平。研发项目管理往往不单是一个纯粹客观的 管理过程，而是包括管理者的主观判断在内的主观和客观的结合过程。企业的组织 文化和管理者的个性、经验和直觉都不可避免的要反映到研发项目管理过程中去。 研发项目管理有其自身的特点。首先研发项目管理需要解决科学和市场规律 的关系。科技活动指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文 与社会科学领域( 简称科学技术领域) 中与科技知识的产牛、发展、传播和应用密 切相关的有组织的活动。研究与发展指在科学技术领域，为增加知识总量、以及 运用这些知识击创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、产品 开发和工艺改造项目。在工业企业开展的科学研究与发展( 腿d ) 活动中，较为普遍 的和大量的活动属于后两种活动。包括为研制新产品或对已有产品进行实质性改 进，所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备， 研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅 助材料，样机试验和检测、建立和运行试验车间( 中间试验) ，论证鉴定等活动。 存工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本 身作进一步改进所从事的相关活动。对引进国外的技术或从国内购买的技术做实 质性改进及再创新所开展的相关活动。利用从基础研究、应用研究和实际经验所 获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务， 以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。其成果形 式主要是专利、专有技术、新产品或样机样件等。而所有的这些科学活动都必须 以市场为导向要符合市场发展的规律。目前我们企业和科研机构的新产品、新工 艺、新方法的研发项目都是依据市场发展规律做出的。企业和科研机构为了提高 自身的核心竞争能力，不断推出新产品的研发项目，不断改进工艺，提高效率维 持或提高自身在市场中的地位。推出的新产品一定要满足市场的需求，达到既定 持或提高自身在市场中的地位。推出的新产品一定要满足市场的需求，达到既定 山东大学硕士学位论文 的科技水平，才能给企业带来效益，这就是研发项目的和目标。 其次研发项目群管理过程中不断面临着人才的短缺。几乎每一个研发项目都 没有现成的经验可借鉴，都会遇到许多未知的问题。而我们的企业能力是有限的， 特别是人才的匮乏是最主要的问题。人才的引进是需要时间的是有成本的。如何 在企业现有的能力下最大的发挥作用，把各个研发项目做好，是研发项目群管理 必须要解决的问题。 最后研发项目群管理也要平衡好研和发的关系。企业面临着不断变化的需求， 新产品开发日益成为企业成功经营的核心。持续推出成功的新产品将使企业保持 活力，发展成为市场的“常青树”。然而，一个研发项目的失败率很高，使得企 业不得不对之慎重对待。那么从管理的角度讲，研发项目成功的因素主要有哪些 呢? 以市场为导向的需求识别对研发组织来说，同样存在着“做正确的事情”和 “正确地做事”的要求。前者对研发组织的影响往往是战略性的，后者则是战术 性的。在现实生活中，我们常常看到许多企业斥巨资以提升研发的效率，但却忽 略了最重要的环节“做正确的事情”。研究和发展的度一定要把握好，不能把精 力都投入到研究中去，不管你研究的科技水平多么高，如果不能发展成市场需求 的产品和技术项目，就不能转化成企业的效益，对企业来讲这些研发项目是失败 的。反之如果没有进行深入的研究就盲目发展，必然会出现问题，项目最终也会 被市场淘汰。可见研和发缺一不可，也不能孤立的分成两个方面，研和发需要紧 密结合起来，并且要以市场为导向，要持续满足市场的需求。 以往多年中，e l 本公司如丰田、本田等，美国公司如克莱斯勒等都在产品研 发方面利用了精益思想。他们采取的主要措施是：每次专注于一个项目，尽快将 更好的产品推向市场。毫无疑问，精益思想大大改善了项目经营状况。然而，1 9 8 0 年代中期以来，不少汽车制造商的增长势头却放缓了，有的甚至出现停滞现象， 利润也多年在低谷徘徊。这说明主要适用于单项目管理的思想出现了不适应性。 并且大多数公司生产的产品不止一种，许多公司同时开发的新产品也不止一种。 原研发项目管理仅仅局限在单个项目层次上对单个项目的孤立管理，没有对研发 项目群进行组合管理。这样，就无法从战略的角度对项目群进行战略性平衡，无 法在一个战略经营部门内部和各战略经营部门之间进行平衡，无法制定项目选择 与资源分配的优先级顺序，从而无法针对经营目标与经营战略的需要，有效地利 出奎銮差錾害兰垡箜塞 一 。，。，。 用人力和资源，取得最大的经济效益。就有可能出现一些问题，如果公司的多个 研发项目正在争夺公司的主要工程师、财务资源或者市场上相类似的目标顾客时， 公司就需要使用研发项目群管理方式。研发项目群管理思想就是，在开发新产品 时，核心零部件将实现共享；但每一产品的开发将由独立的开发小组承担，以确 保产品之间的差异，招揽不同的顾客。 对比单研发项目管理和研发项目群管理，单研发项目管理太专注于某一方面， 而无论项目经理如何出色地管理项目，公司还是会掉进在每个项目上强调实现产 品开发最优化的陷阱。因此，为实现公司赢利的目标，并以低成本创造产品组合， 最好的办法是将公司和组织的思考方式转移到研发项目群管理。这意味着公司可 以开发数件全新的产品，但在开发通用核心部件上的时间和开发单个项目所花的 时间一样，并将通用部件在多个项目上共享。 因此，在精益思想指导下的单个研发项目管理出现不适应性，研发项目群管 理模式成为趋势的背景下，公司如何利用共享部件设计产品，如何协调在战略上、 技术上、组织上彼此关联的项目，成为要解决的主要问题。研发项目群管理把分 散化、商业化投资的驱动利益与长期导向、公司战略中心的利益综合起来，具有 人员、经营资金和资源能力混合激励平衡的特性，不再是一种被动的机械的研发 项目管理方式，而是一种积极、主动的广泛发挥企业各部门积极性、创造性并在 工作中建立融洽关系的管理模式，能根据企业面i 临的特定环境，综合考虑目前、 中长远发展需要来进行研发项目群管理。 研发项目群管理是面向未来的管理方式。几乎所有成功的企业都会增加产品 线，通过不断将新技术用于现有的产品，在市场上保持竞争地位。今后，在产品 设计和生产中，技术革新和节约成本将会越来越重要，这时为了维持产品开发组 织的竞争力，公司不宜采用独立的产品小组或为某个研发项目专门成立的工作小 组。因此，研发项目群管理在实践中的应用应该是越来越来广泛。在高度竞争的 全球化市场上，公司为了赢得竞争，已不再满足于高效地管理单个项目。市场变 化对产品研发组织结构提出了不同的要求，相应的理论也必须调整，提出最优做 法。另外公司都面临着空前的压力，要以更低的成本，研发更多的产品。研发项 目群管理的概念给企业提高效率，增加灵活应变能力带来了希望，所起的作用将 越来越重要。 坐奎盔兰堡圭堂皇鎏塞 ，! 一 2 研发项目群管理过程 2 1 规划和选择 研发项目战略是公司企业对研发项目总的看法与方向性指导，使公司获得最 强的竞争力与最佳的项目绩效。研发项目战略管理是为了实现企业的经济效益， 它是内部管理的重要环节。罗斯维尔( r o t h w e l l ) 指出，研发经历了五代发展过 程，从第一代的技术推动型，到第二代的需求拉动型，到第三代的两者互动型， 再到第四代的综合发展型，最后到第五代的综合系统网络型。李查德斯( r i c h a r d s ) 在1 9 9 3 年提出研发战略的三个发展阶段。包括直觉模式、系统模式和战略模式。 研发项目战略通过项目绩效为企业创造竞争优势。获得竞争优势是项目战略 要达到的目标。根据这一要求，以及不同的战略重点可以得到四种一般的研发项 目战略。其中三种与波特( p o r t e r ) 提出的三种一般战略类似，分别是：成本优 势、产品优势、集中一点。第四种是专门针对研发项目战略的，即速度优势。与 企业的经营战略一样，研发项目战略管理包括战略制定、战略实施和评价、反馈 三个阶段，其中战略的制定是战略管理的中心环节。研发项目战略的制定主要包 括两个内容：一是研发目标的确定：二是确定战略性的研发项目组合，以实现研 发项目的战略目标。研发项目是为了支持企业的生存和发展，但是研发项目的直 接目标又因企业、环境的不同而有所差异。研发项目的直接目标是企业战略决策 中的关键，研发项目战略制定过程如图2 - 1 所示。 健 凿斗警0 一燃 杯 企业经营战略 严 ， 瑟 境 图2 - 1 研发项目战略制定过程 企 业 文 化 和 决 策 者 举性 盎錾劈 l 当壅盔堂堡圭堂丝笙銮， 一 ，。! 研发项目管理要获得成功，应该事先编制计划，而编制计划的过程就是规划。 研发项目规划是研发项目干系的负责人从现实出发，进行思考、想象和谋划的结 果，在预测未来，确定未来目标的基础上，估计会碰到的问题，并提出实现目标、 解决问题的有效方案、方针、措施和手段，进而确定和安排实现研发项目目标所 必须的各种活动和工作过程。 研发项目规划具备员工的参与、灵活性、更迭性、整体性和依赖性的特点。 研发项目规划可按以下六个步骤进行，即确定研发项目目标、明确前提和依据、 挖掘实现研发项目目标的各种可行方案、对方案进行评估、确定方案和写出研发 项目计划书。研发项目高风险、高投资、高回报的特点，这使得投资策略分析中 会出现一些传统产业项目所不具备的特点和难点主要是对市场需求、产品生命周 期、产品价格、生产成本和竞争情况等方面预测存在困难。市场方面，研发项目 产品的市场需求前景的不确定性大；项目产品的生产量和市场供给量 难以准确判断，市场容量预测难度高，主要原因在于项目技术不定型，变化 较大较快；同时项目竞争情况很难判断。高新技术的研发项目产品没有历史的市 场数据可依，多数高新技术的研发项目产品是各公司的重要机密，因而现有和潜 在的竞争对手经营情况与竞争状况的信息很难准确收集：研发项目产品潜在用途 的不明确性造成在可行性分析时难以预测研发项目产品的市场潜在销售范围和市 场潜力。技术生命周期短暂造成研发项目产品的生命周期短更新换代快，研发项 目领域日新月异。因此项目投资策略管理至关重要。可以用组合分类矩阵法进行 项目的战略性选择。通常公司想做的研发项目很多，由于资源的限制，必须排出 优先级以供选择。许多企业在研发组合上存在不平衡问题，即过多地注重短期和 自己所熟悉的市场或技术领域，而放弃了一些更长期的和新颖的事业。在研发项 目选择上应注重把资源相对集中在企业的核心技术( c o r et e c h n o l o g y ) 领域的研 发项目上，在短期收益研发项目和长期收益研发项目之间均衡的考虑，避免短期 利益驱动给企业长期发展带来的负面影响。路径图法常被作为研发项目管理的战 略规划工具。 研发项目的选择，就是综合考虑企业内外部环境的影响，根据企业现有的技 术、资金、人员的实力，运用一定的评价模型或标准，在可选择的研发项目中， 找出最优的研发项目或研发项目组合。正确地选择研发项目关系到一个企业、一 山东大学硕士学位论文 - _ _ _ l i _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ - - _ o _ _ _ - _ _ _ - l l _ _ - - _ _ _ _ - _ - - - _ - - 。l _ - _ _ - _ - i - _ _ o o o 一 个科研机构的经营成败和业绩的高低，选择合适的研发项目有利于缩短研发周期， 合理使用科技人员，使研发项目成果早目见效，及早收回研发项目投资。研发项 目的选择与评价方法分为定性和定量法。包括简单评价模型和多因素评价模型。 研发项目经济效益评价模型包含投资回收期、投资效果系数、净现值模型和基于 期权理论的选择评价。 2 2 研发项目群的过程管理 研发项目管理过程是在一般项目过程管理的基础上，结合研发项目的阶段特 点而进行的，包括对以研发过程为核心的各阶段一般特性的管理和对研发过程中 各要素( 战略、技术、经济、资源等) 及其相互作用关系的管理。目的在于缩短 研发周期、降低研发成本、进行质量控制、资源的合理高效分配、考虑研发战略 研发风险的全方位管理。 研发项目的过程管理包括明确研发项目各阶段、明确项目各阶段的考核内容、 明确各阶段的考核标准。研发项目的过程管理系统是不断地从外界环境及本项目 的进展中获得信息，从而不断地做出评价与决策。整个研发项目的过程管理就是 一系列的决策过程，后一个阶段研发项目过程管理评价实际上是对前一个阶段研 发项目实施情况的修正和优化。在实际过程中阶段的划分不一定按线性顺序依次 进行，有时存在着过程的多重循环与反馈以及多种活动的交叉与并行。应该设立 各阶段决策点的指标进行管理。 研发项目的过程管理应该根据研发项目的不同职能形成系统的良性互动关 系，达到整体功能的优化。研发项目的过程管理应该实现组织内外科技资源的全 面整合，形成有形资源和无形资源的相互转化，建立全方位资源整合机制。充分 利用科研院所的研发力量，实行自主基础上的联合研发，包括与竞争对手的联合 研发。建立健全信息网络，加强技术信息管理工作。研发项目的过程管理要实行 市场催化、成本控制和时间优化三者的有机统一，保证研发项目目标的实现。对 研发过程实施目标管理，把目标按时间阶段及研发过程进行分解，在考核指标的 设置上注意体现目标的科学性及市场效益。研发项目的过程管理应建立多样化的 激励考核机制。在组织上实行研发项目经理负责制，采用矩阵式管理结构模式， 实现横向资源的优化整合，在纵向采用过程管理模式，实现研发组织内的资源优 化配置，制定科学合理的考核标准，做到奖罚有据赏罚严明。在激励方面实行双 1 5 山东大学硕士学位论文 阶梯激励模式，同时加大同一职位的级别数，选择科学的薪酬体制。 由于研发项目的创新特点，研发项目本身具有极大的不确定性和风险性，成 功的收益和失败的成本都是巨大的。当研发项目进行到一定阶段已经确认失败， 或有足够的理由判定该研发项目无法继续进行，或已证明该研发项目将来即使完 成也严重缺乏经济市场价值，应该适时做出中止研发项目的决策。主要是为了实 现以较小的资源消耗完成研发项目计划。造成研发项目中止的因素是多方面的， 根据对美国3 6 家高科技公司的调查结果资料显示，排在前三位的原因分剐是研发 项目实现技术目标或形成商品的可能性小、研发项目的投资利润率或收益低、研 发项目作为单一产品开发费用高。 研发项目质量管理涉及研发项目满足其需求所需的全过程。它包括确定质量 方针、目标和职责并在质量体系中通过诸如质量计划、质量保证和质量改进等方 法实施的整个管理职能的全部活动。研发项目质量管理有八大原则：以顾客为中 心、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的 决策方法、互利的供方关系。 现代研发项目质量管理的基本原则是研发项目质量是通过研发项目质量计划 及其实施过程来完成的，而非最终的研发项目质量检测。根据产品研发项目质量 方针、范围描述、产品性能、产品研发项目质量的相关标准或规范，采用研发项 目质量的成本效益分析法、研发项目质量标杆法、研发项目质量控制图表法等来 分析和确定产品应该达到的研发项目质量标准与要求，并计划和安排为达到这些 产品研发项目质量标准与要求而应该开展的活动和应该采取的研发项目质量保障 与控制措施。研发项目质量计划应该识别所有的组织内部和外部顾客，描述满足 用户的需求特点，在过程中尽早考虑可能的供应商，使组织能对不断变化的客户 做出反应，检查程序工作正常，研发项目质量目标可以达到。研发项目质量控制 就是处理研发过程中的问题，根据实际工作结果信息、研发项目质量计划、工作 说明和研发项目质量核检表等，采取研发项目质量检查、研发项目质量过程控制 法、研发项目质量过程控制图表法、统计研发项目质量控制法等，对那些可能引 起研发项目质量变化的