（工商管理专业论文）专业性认证机构市场营销策略研究.pdf

文献类型： 学号： 论文标题： 论文作者： 指导教师： 作者单位： 答辩日期： 保密级别： 关键词： 学位论文 0 7 6 1 5 0 专业性认证机构市场营销策略研究 宋茂恩 尹涛 北京邮电大学经济管理学院 2 0 0 9 年1 1 月2 7 日 研究市场营销策略专业化认证机构 声明尸明 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮电大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名： 日期：j q 坌翌：! z ：墨! 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇 编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密论文注 释：本学位论文刁涡于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 同期：当空望里：! ! ：兰! 、， 日期：主型! ：! 竺：! 策略研究 认证业务首先在欧美工业国家出现，主要作用是确认商品是否满足买 方的需要，随着全球经济一体化进程的加快和国际贸易的迅速发展，以技 术标准、技术法规和认证制度为内容的技术贸易壁垒问题日益突出，认证 也担负着双重角色：设置和消除这些贸易壁垒。正是由于这一作用，认证 受到了我国政府和各行业主管部门的重视，并将其直接用于政府行政和市 场管制方面，由此产生了大量的专业性认证机构。 专业性认证机构在管理体系认证业务上拥有专业优势、核心能力、主 管部门设立的政策壁垒、长期努力建立起来的品牌、无可比拟的专业资源， 但市场竞争的结果却是证书规模和组织规模长期停滞不前，在市场竞争中 处境越来越难，市场占有率越来越低，主要原因除了战略不明外，就是目 标市场的顾客需求没有得到重视和研究，没有制定适宜的市场营销策略。 本文通过回顾认证的产生和发展历程，分析了认证在我国的特殊作用 和专业性认证机构的特点，提出专业性认证机构的主要问题站在市场营 销学角度上深入探讨了管理体系认证服务的顾客及其核心需要，在对认证 机构的外部环境利用p e s t 工具进行分析后，又分析了专业性认证机构的 专业资源能力优势和能力劣势，为研究专业性认证机构市场营销策略打下 了基础。 本文参照市场营销学常用的4 p 营销组合策略，以泰尔认证中心为例， 提出了专业性认证机构在当前管理体系认证市场中的产品策略、价格策 略、渠道策略和促销策略，并以绿色通道计划和顾客忠诚计划为例说明研 究的可行性。 经过本文的分析和研究，我们不难发现，专业性认证机构在细分的管 理体系认证市场中的优势明显，只要坚定地执行差异化战略，根据行业特 点研究市场营销并付诸实施，专业性认证机构完全有机会获得持续稳定的 发展。 本文对专业性认证机构进行市场营销策略研究具有较强的指导意义 和现实意义，许多思路已在具体工作中落实，引用的绿色通道计划和顾客 忠诚计划处于讨论完善过程中，相信本文对其他认证机构的市场营销工作 有借鉴作用，对其他服务组织也有一定的参考价值。 关键词：研究市场营销策略专业化认证机构 p r o f e s s i o n a l c e r t i f i c a t eb u s i n e s se m e r g e df r o mt h ei n d u s t r i a lc o u n t r i e si ne u r o p ea n da m e r i c af i r s t l y m o r et h a n1 4 0y e a r sa g o 仰1 cm a i nf u n c t i o nw a st oc o n f i i t nw h e t h e rt h ep r o d u c t sm e e tt h e n e e d so ft h eb u y e r s w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o na n di n t e r n a t i o n a l t r a d e ，t h et e c h n i c a lb a r r i e r s t ot r a d eb a s i n go nt h et e c h n i c a ls t a n d a r d s ，r e g u l a t i o n sa n d c e r t i f i c a t i o ns y s t e ma l eg e t t i n gm o r ea n dm o r eo b v i o u s l y e s t a b l i s h i n ga n de l i m i n a t i n gt h e b a r r i e r st ot h et r a d ea r et h et w om a i nb u tc o n t r a d i c t o r yt a s k so ft h ec e r t i f i c a t eb u s i n e s s f o r t h a t t h ec e r t i f i c a t i o nb u s i n e s si ss t r e s s e da n dd i r e c t l yu s e di na d m i n i s t r a t i o na n dm a r k e t p e r m i t t i n gb yc h i n e s eg o v e r n m e n ta n dt h ev a r i o u sa u t h o r i t i e s t om e e tt h i sn e e d ，al a r g e n u m b e ro fp r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e sb o o m e du p t h ep r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e sh a v en o tt h es o u n dd e v e l o p m e n to nt h es c a l eo f t h eo r g a n i z a t i o na n dc e r t i f i c a t ew i t hf o l l o w i n go u t s t a n d i n gp r o f e s s i o n a la d v a n t a g e sa sc o r e b u s i n e s sc o m p e t e n c i e s ，p o l i c yb a r r i e r s ，t h es t r o n gb r a n d ，p r o f e s s i o n a lr e s o u r c e s t h ep o o r s i t u a t i o ni nc o m p e t e n c ea n dl e s sm a r k e ts h a r eo ft h em a n a g e m e n ts y s t e mc e r t i f i c a t i o na r el e d b yt h eu n c l e a rm a r k e t i n gs t r a t e g i e sa i m i n ga tt h er e q u i r e m e n to ft a r g e tc u s t o m e r si nt a r g e t m a r k e t t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dt h em a i np r o b l e mo ft h ep r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e s t h r o u g hr e v i e w i n gt h eh i s t o r yo fc e r t i f i c a t i o ne m e r g i n ga n dd e v e l o p i n gt h es p e c i a lf u n c t i o n o fc e r t i f i c a t i o ni nc h i n aa n dt h ef e a t u r e so ft h ep r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e s t h ea r t i c l e p l a y sas t u d yf o u n d a t i o no fm a r k e t i n gs t r a t e g yf o rp r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e sb ys t u d y t h es i t u a t i o na n dr e q u i r e m e n to ft h ec u s t o m e rw h ot a k e st h em a n a g e m e n ts y s t e mc e r t i f i c a t e ， l i s t i n gt h es t r e n g t h sa n dt h ew e a k n e s si n t h ec a p a b i l i t yb e l o n g i n gt ot h ep r o f e s s i o n a l c e r t i f i c a t i o nb o d i e sa n da n a l y z i n gt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tb yt h ep e s t t h ea r t i c l ep u t sf o r w a r dt h ep r o d u c ts t r a t e g y , t h ep r i c es t r a t e g y , t h ep l a c es t r a t e g ya n d t h ep r o m o t i o ns t r a t e g yw h i c ht h ep r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e ss h o u l dt a k ei nc u r r e n t m a n a g e m e n ts y s t e mm a r k e t a ne x a m p l eo ft h eg r e e n w a yp r o g r a ma n dc u s t o m e rl o y a l t y p r o g r a mo ft h et e l c e r t i f i c a t i o nc e n t e r ( t l c ) a r eg i v e ni nt h ea r t i c l ea st h es u p p o r t a f t e rt h ed e e ps t u d y , w ef o u n dt h a ti ti sv e r yp o s s i b l et og e ts t e a d yd e v e l o p m e n to n l yi f t h ec e r t i f i c a t i o nb o d i e sw i t ht h eo u t s t a n d i n ga d v a n t a g ei ns e g m e n t e dm a r k e tc a nm a k et h e 3 m a r k e t i n gs t r a t e g ya c c o r d i n gt oi n d u s t r yc h a r a c t e r i s t i c sa n dc a r r yo nt h ed i f f e r e n t i a t i o n t a c t i c s t h ep o i n t si nt h ea r t i c l ea r co fp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ，w h i c hc o u l dp r o v i d ec e r t a i n g u i d a n c et ot h ep r o f e s s i o n a lc e r t i f i c a t i o nb o d i e sa n dt h eo t h e rs e r v i c eo r g a n i z a t i o n s s of a r m a n yi d e a sh a v e b e e ni m p l e m e n t e db yt l c k e yw o r d s ：r e s e a r c h m a r k e t i n gs t r a t e g yp r o f e s s i o n a l c e r t i f i c a t i o nb o d i e s 4 1 一一1 1 2 研究状况和文献综述2 1 3 研究方法和思路3 第二章我国认证业务及其实质5 2 1 认证的起源与发展5 2 2 我国认证制度的发展历程 2 2 1 从学习跟随到纳入法制轨道一7 2 2 2 结合加入w t o 的需要，建立认证认可监管体系7 2 3 我国开展的认证业务种类一8 2 3 1 按认证实施方委托方划分一8 2 3 2 按认证对象划分一9 2 3 3 按认证的性质划分一一9 2 4 我国认证工作的实质1 0 2 4 1 落实政策和技术标准的“抓手”1 1 2 4 2 应对国际贸易中技术壁垒的工具1 1 2 5 我国的管理体系认证己处于生命周期的震荡阶段1 2 2 6 本章小结1 4 第三章专业性认证机构及其竞争战略1 5 3 1 专业性认证机构的形成及现状1 5 3 2 波特五力模型分析管理体系认证市场竞争环境1 6 3 2 1 波特五力模型简介1 7 3 2 2 以五力模型分析专业性认证市场1 8 3 2 3 专业性认证机构的竞争战略1 8 3 3 本章小结2 0 第四章专业性认证机构的外部环境分析一2 1 4 1 认证服务分析刖二一2 1 4 1 1 认证服务的核心产品2 1 4 1 2 认证市场的关键驱动力2 2 4 2 认证机构的外部环境分析2 3 4 2 1 政治、法律环境分析一2 4 4 2 2 经济环境分析2 4 4 2 3 社会环境分析2 5 4 2 4 技术环境分析2 5 4 3 本章小结2 6 第五章专业性认证机构的能力分析一2 7 5 1 专业性认证机构的资源能力优势2 7 5 1 1 人力资源、专业优势明显，公正地位不容置疑2 7 5 1 2 学术气氛浓重，经济压力小，认证权威性强2 8 5 1 3 拥有认证结果定向采信的业务，进入障碍较高2 8 5 2 专业性认证机构的能力劣势分析2 9 5 2 1 专业认证能力和认证业务种类单一3 0 5 2 2 组织规模小，业务拓展能力差一3 0 5 2 3 价值传递过程不完善，需求满足能力低3 1 5 2 4 营销能力低下，顾客需求不能得到满足3 1 5 3 本章小结一3 2 第六章专业性认证机构的营销策略研究3 3 6 1 认证市场并非纯正的企业市场3 3 6 2 营销组合策略一3 4 6 2 1 产品策略。3 4 6 2 2 价格策略3 6 6 2 3 渠道策略3 7 n 6 4 2 顾客忠诚计划4 1 6 5 本章小结一4 3 第七章研究的主要结论4 4 参考文献一一4 5 致谢一4 7 n i i v 第一章绪论 对于普通消费者而言，在现实生活中熟悉认证，是因为认证或其标志在我 们生活中频繁出现，如食品包装上的“q s 标志、电子产品标签上的“c c c 标志、企业宣传自己通过了质量管理体系认证、冰箱门上的节能标志，手机上的 进网许可标志，等等，这些都是认证机构的认证结果之一；但消费者不知道为什 么有认证服务，认证在生活中究竟意味着什么。而作为认证机构，对于认证结果 的采信者也是非常熟悉的，他们可能就是平时在生活中见到的人或耳熟能详的企 业或机构( 如电信运营商) ；但许多认证机构恰恰对这些每天都在接触或非常熟 悉的人或企业并不了解，不了解他们对认证的真正需求是什么。 对于认证机构而言，不仅要了解认证采信方( 如消费者) 的需要，也要了 解认证企业的需要，更要让认证采信方和认证企业知道认证机构能够满足他们的 需要，这就需要认证机构认真策划市场营销策略，特别是对于处于竞争市场上的 管理体系认证业务，本文就是研究处于激烈的管理体系认证市场竞争中的专业性 认证机构市场营销策略。 1 1 研究的背景和意义 随着中国经济的快速发展，认证业务也得到了迅速推广和发展，特别是管 理体系认证业务，自2 0 世纪9 0 年代初，第一批国内管理体系认证机构相继成立 后，一直到中国加入w t o ，十余年间的每年的增长率接近1 0 0 ，截止到2 0 0 9 年6 月3 0 同，管理体系认证证书超过2 0 万张，使中国由认证不发达国家一跃成 为认证发达国家。到2 0 世纪末，随着政府职能的转变，认证机构越来越多，认 证机构由单一的国字号队伍扩充到各种所有制形式的认证机构，加上对从事认证 活动的机构和个人资质没有严格的标准和认定，国外认证机构也借机“淘金 ， 少数假冒国外认证机构的个人进入认证行业，认证市场出现了低价竞争、咨询认 证一条龙、超能力范围认证乃至买证卖证等无序竞争现象。国家认证认可监督管 理委员会成立后，加强了对认证市场的监管，认证机构必须注册为法人并得到审 批后方可从事认证活动，并对违规发证的机构和涉及的人员严肃处理。经过几年 的整顿，认证市场的混乱局面得到控制，但业内对此也出现了一些“管理过度 的置疑，认为国家认证认可监督管理委员会管理过细，使许多规范、严格的原国 字号认证机构无法正常发展。无序竞争极大侵蚀了专业性认证机构的管理体系认 证市场，而严格监管极大限制了专业性认证机构向更多的领域拓展。 拥有自己的专业领域、不可比拟的品牌形象、无法复制的核心能力、很难 逾越的政策壁垒，专业性认证机构得不到迅速发展似乎没有理由，但现实恰恰是 专业性认证机构在认证市场中的发证数量越来越少，市场占有率越来越低，这究 竟是什么原因造成的呢? 正如硬币都有两面一样，在专业优势明显的另一面是“学究气”，在政策壁 垒背面是缺乏服务意识，经济压力小的另一个含义是没有竞争动力，专业性认证 机构就像改革开放之初的国有企业，既无法以低价参与无序竞争，又没有动力和 措施保持现有顾客，捧着金饭碗，所得却越来越少。需要改变的地方非常多，明 确战略、更新理念、完善管理、改进机制这些方面无疑都是非常重要的，但 认真分析一下，这些方面都指向一点：如何让顾客知道他们需要的认证服务就在 专业认证机构那里，这就需要在确定的战略基础上，策划有效的市场营销策略。 本文针对专业性认证机构，在分析其特点的基础上，以泰尔认证中心为例研究专 业性认证机构的市场营销策略。 专业性认证机构占我国认证机构的半壁江山，由于长期国有事业机制的运 作模式，使其对认证企业和认证采信方的需求反应迟钝，表面上看是市场占率的 不断下滑，影响到这些机构的生存与发展，但实质是拥有专业优势、最适合完成 专业性认证工作的机构和专业人员没能很好地发挥作用，在市场经济发展过程中 没有起到应该起到的作用，这是对社会资源的浪费。因此研究专业性认证机构的 市场营销策略，其现实意义不仅是使专业性认证机构能够在激烈的市场竞争中搏 得一席之地，更重要的是使认证，这一国际通用的贸易技术手段，能够更好地服 务于经济建设，使市场交易成本更低、认证结果更可信。 1 2 研究状况和文献综述 认证属于典型的舶来品，无论是企业、社会、还是普通民众，对其理解还 有一定的差距，即使在欧美发达国家，认证市场也不是一个开放的完全竞争的市 场，国外鲜有专门研究认证市场营销的文献。而在国内，由于特殊的国情和改革 开放后法律法规建设的滞后，管理体系认证市场成为一个纯粹的完全竞争的市 场，对于认证机构而言，由于大部分出身于国有事业单位，对于市场本来就十分 陌生，和其他类型的认证机构( 主要是综合性认证机构，特别是已私有化或股份 制的认证机构) 一样，将市场营销理解为降低价格，甚至是降低认证要求、回扣、 咨询认证一条龙等严重损害认证公正性和权威性的行为，专业性认证机构不是不 屑于此，就是同流合污，认证市场营销策略研究仍处于探索阶段。因此在认证及 认证市场营销方面可参考的文献不多，论文中使用的资料和数据多是研究者本人 多年的积累和实践，引用了一些法律法规、与认证认可有关的国家标准及国外知 名认证机构的网站资源。 有关市场营销的研究文献非常多，这也是与社会发展、市场经济发展相协 调的。本论文研究过程中参考了大量的市场营销研究文献，为了更清楚地说明专 2 业性认证机构市场营销策略制订的必要性和有效性，还参考了涉及竞争战略、价 值链管理、知识管理、管理信息系统、变革等方面的文献资料。 1 3 研究方法和思路 本论文研究方法结合使用了文献研究法、案例分析法和定性分析法。文献 研究法属于非接触性研究方法，是指搜集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研 究形成对事实的科学认识的方法；案例分析法是认定研究对象中的某一特定对 象，加以调查分析，弄清其特点及其形成过程的一种研究方法；定性分析法就是 对研究对象进行“质 的方面的分析，是运用归纳和演绎、分析与综合以及抽象 与概括等方法，对获得的各种材料进行思维加工，从而能去粗取精、去伪存真、 由此及彼、由表及里，达到认识事物本质、揭示内在规律的目的。 在对市场营销策略研究方面，论文采用的是文献研究法，主要原因是这方 面的文献非常充分，完全可以在研究方向和题目确定后通过搜集、阅读、整理后 用于研究内容，目前通用的市场营销策略研究文献非常丰富，本论文使用的主要 是参考性文献。 在对认证业务和认证市场分析及其营销策略选择与研究方面本论文采用的 是定性分析法，特别是认证在我国社会经济发展过程中所起的作用及其原因进行 了定性分析，这主要是因为认证属于社会科学的范畴，进行定量分析的条件还不 具备。 作为专业性认证机构的典型代表，泰尔认证中心的发展和市场营销策略是 一个非常好的案例，由于研究者本人长期供职于这个认证机构，以泰尔认证中心 为例进行分析和研究有得天独厚的优势，也能使研究过程更为顺利，研究结论更 有说服力，研究结果更有现实意义。 鉴于认证服务并不为人所熟知，为了研究专业性认证机构管理体系认证业 务的营销策略，需要首先对认证的基本概念、起源及作用进行说明，结合我国认 证制度的现状分析我国认证工作的实质，通过回顾专业性认证机构的历史，结合 专业性认证机构的现状分析其适宜的竞争战略，在对专业性认证机构的外部环境 进行分析后，对专业性认证机构的能力优势与劣势进行分析，并在此基础上，以 泰尔认证中心为例研究专业性认证机构在当前认证市场上的营销策略。 本论文共分七章，每章论述重点如下： 第一章绪论，主要介绍论文的研究背景和意义、国内外研究状况和文献情 况、研究方法和思路及研究的难点和突破四个方面。 第二章侧重于研究认证的起源和发展及认证在我国的发展状况，重点论述 认证在我国的特殊作用，用产业生命周期理论分析当前管理体系认证业务在我国 3 所处的阶段。 第三章通过回顾专业性认证机构的产生与发展及目前面临的问题，以波特 五力模型为工具分析专业性认证机构的竞争环境，研究专业性认证机构在管理体 系认证市场中应采取的竞争战略。 第四章主要分析专业性认证机构的外部环境，在使用产品整体概念理论对 认证服务的产品特征和对认证企业、认证采信方的核心利益进行分析后，使用 p e s t 外部环境分析工具对专业性认证机构所处的外部环境进行研究。 第五章分析专业性认证机构的能力，重点是通过对专业性认证机构的资源 能力优势和在其他方面能力的劣势进行分析研究。 第六章在分析研究认证市场特点的基础上，结合前几章的研究结果提出专 业性认证机构的市场营销策略，使用的工具是常用的4 p 营销组合策略，并结合 全面营销框架对泰尔认证中心改进内部管理进行了简要论述，最后分析了认证企 业的现实需求和泰尔认证中心的实际情况，制订了实际应用方案。 第七章对研究的主要结论进行了总结和回顾。 4 管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活 动。在g b 厂r2 7 0 0 0 ：2 0 0 6 中，合格评定是指“与产品、过程、体系、人员或机 构有关的规定要求得到满足的证实”( d e m o n s t r a t i o nt h a ts p e c i f i e dr e q u i r e m e n t s r e l a t i n gt oap r o d u c t ，p r o c e s s ，s y s t e m ，p e r s o no rb o d ya r ef u l f i l l e d ) 。由以上定义可 知，认证的对象一般是指产品、服务、过程、人员或管理体系，认证的依据是相 关技术规范、相关技术规范的强制性要求或标准，认证的内容是证明认证对象符 合认证的依据。 对于我国而言，认证是纯粹的舶来品，直到1 9 8 1 年4 月才成立了第一个认 证机构“中国电子元器件质量认证委员会”。而早在1 9 世纪末，欧洲就开始 了认证的工作，到1 9 0 3 年，英国工程标准委员会首创了世界第一个“b s 标志 ( 简称“风筝标志 ) ，即用“b s 标志来表示符合尺寸标准的铁道钢轨，1 9 1 9 年英国政府制定了商标法，规定要对商品执行检验，合格产品方可施加“风筝标 志，至此，这种标志开始具有“认证 的含义。 2 1 认证的起源与发展 最初的认证活动源于商品经济发展的初期。当商品在市场上进行交易时， 买方需要确认卖方的商品确实满足自己特定的要求，于是就出现了原始的认证活 动。然而，买方的这些确认活动属于买方个体的行为，相互之间没有联系，而产 品的规格、要求及其确认程序也不统一，每个买方的每次交易均进行认证活动， 但由于当时产品的技术含量不高，即使每次均对产品进行认证，其成本也可以接 受。 随着工业革命的发展，生产的工业化、社会化程度越来越高，市场经济日 臻完善，产品的技术含量也越来越高，认证逐渐成为一种专业活动，且认证成本 也越来越高，每次交易活动均进行认证变得不经济、不可行。1 7 6 5 年，詹姆斯 瓦特发明了世界上第一台蒸汽机，借助众多发明家和工程师的努力，这一 新技术在整个欧洲迅速推广，而与此同时，新技术应用的同时也带来了大量 的锅炉爆炸事故。1 8 6 6 年1 月6 日，在德国的经济中心鲁尔区诞生了锅炉 5 协会，其商业宗旨为“保护人类、环境和财产，防止新型或未知技术所带来 的负面影响”。1 8 7 2 年，一些企业家在德国的e l b e r f e l d 和b a r m e n 自发成 立了“v e r e i nz f i rf i b e r w a c h f i n gd e rd a m p f k e s s e l ”( 即“蒸汽锅炉监督协会”) ， 为生产设备提供安全测试，这个组织就是德国莱茵n v 集团的前身。该蒸 汽锅炉监督协会成立后不久便受委托进行强制性检测，这也是具有现代意 义的认证。1 9 3 6 年，d i i v 更名为t 豇v ，即“技术监督协会”( 德文全称为： t e c h n i s c h ei i b e r w a c h i i n g s v e r e i n e ) ，专业从事认证业务。 在欧美发达工业国家，政府一般不直接介入市场交易的过程中，认证机构 一般是能力得到认可的民间机构，如美国的u u 保险商实验室) 、英国的b s i 和 德国的t o v ( 技术监督协会) ，专门从事认证活动。伴随认证机构和认证活动的日 益通行，各国政府开始根据本国的实际情况，拟定相关的法律法规，以规范相关 机构的运作，从而形成了认证制度。 从2 0 世纪8 0 年代起，由于国际贸易的发展，认证发展到一个新的阶段。 国际贸易的发展使在世界范围内建立统一的产品标准成为世界主要发达工业国 的共识，对于重要产品，区域性、国际性的标准化组织致力于制订能够被各国认 可的技术标准，从而使认证开始跨越国界，建立起若干区域性、国际性认证制度， 进而使认证成为国际贸易中消除非关税壁垒的一种主要手段，促进了国际贸易的 发展。这个阶段是国际认证工作发展最快的阶段，认证工作逐步走上法制化道路， 世界各国相继建立国家认证体系，开展国际间互认。 1 9 8 5 年5 月，欧共体( 欧盟的前身) 发布了技术协调与标准的新方法 的决议( 8 5 c 13 6 1 0 1 ) ，规定进入欧共体市场的指令性产品须加贴c e 标志的 条例，并将指令性产品逐步增加到3 8 类( 截止到2 0 0 8 年底) ，生产企业如加贴 c e 标志，应通过e n 2 9 0 0 1 - - 一2 9 0 0 3 ( 即i s 0 9 0 0 1 9 0 0 3 ) 系列标准认证。由于欧 共体为使商品、资本、人员和技术实现自由贸易，增强欧洲经济发展的竞争力， 在2 0 世纪9 0 年代初已基本形成了欧洲统一大市场，各国企业为了不失去欧洲这 个重要市场，纷纷采用i s 0 9 0 0 0 系列标准，使质量体系认证成为热潮。 近几年来，由于质量体系标准的成功实践，使认证的工具性作用被各国充 分认识，并逐步引入到环境保护、劳工保护、职业健康、信息安全、食品安全、 过程管理等领域，形成了当前认证迅速发展的局面。 2 z 我国认证制度的发展历程 我国认证制度经历了一个由跟随到创新的过程，由最初机械模仿的“拿来 主义 到根据国情适当变通，再到建立了全国统一的认证认可监管体系，j 下在逐 步成为国际认证认可领域的引导力量。 6 2 2 1 从学习跟随到纳入法制轨道 1 9 7 8 年，我国加入i s o ，开始跟踪研究国际上通行的产品质量认证制度。 1 9 8 1 年4 月，我国建立了第一个认证机构中国电子元器件质量认证委员会， 依据国际电工委员会( c ) 有关技术规范对电子元器件进行合格认证，开始实 施产品质量认证制度。 与此同时，相关的法律法规也相继颁布实施。1 9 8 8 年1 2 月，中华人民共 和国标准化法的发布明确产品认证的法律地位。1 9 9 1 年5 月7 日，国务院发 布 中华人民共和国产品质量认证管理条例，将我国的产品质量认证工作纳入 法制轨道。 在认证标准选择方面，我国也积极与国际惯例接轨。1 9 9 2 年，我国等同采 用1 9 8 7 年版i s 0 9 0 0 0 族标准，制订了g b t 1 9 0 0 0 族标准，在i s o 于2 0 0 0 年发 布新版i s 0 9 0 0 0 族标准几个月后，我国同时修订发布了等同采用该系列标准的国 家标准，而2 0 0 8 年版i s 0 9 0 0 0 系列标准发布的同时，我国即同时发布了中文版 本。1 9 9 3 年2 月中华人民共和国产品质量法颁布，规定国家根据国际通用 的质量管理标准，推行质量体系认证制度。 在此期间建立的认证机构多是政府部门为市场管制需要设立的，其中绝大 多数是由各部委根据所属事业单位或行业协会的申请建立，另外一部分是由地方 政府组建设立的。到1 9 9 8 年政府机构改革前，我国共有认证机构5 2 家，其中质 量体系认证机构3 4 家，产品认证机构1 8 家，发放的证书近4 3 0 0 0 多张，其中产 品认证证书3 5 0 0 0 多张，约占认证证书总量的8 0 以上。 2 2 2 结合加入w t o 的需要，建立认证认可监管体系 2 0 0 1 年初，为了适应中国加入w t o 的要求，彻底解决认证认可工作中存 在的职责交叉、政出多门、重复认证、重复收费等问题，建立全国统一、内外一 致、科学规范的认证认可管理体系，国务院决定，将原国家质量技术监督局和原 国家出入境检验检疫局合并，组建国家质量监督检验检疫总局，主管全国质量、 计量、出入境商品检验、出入境卫生检疫、出入境动植物检疫和认证认可、标准 化等工作。同时成立国家认证认可监督管理委员会( 在国务院内设机构名称是中 华人民共和国认证认可监督管理局) ，统一管理全国认证认可工作。2 0 0 1 年9 月 3 日，国家认证认可监督管理委员会f 式成立，中国成为世界上第一个将认证认 可监管工作纳入到政府组成部分的国家。2 0 0 2 年，国家认证认可监督管理委员 会对适用于国内市场的方圆标志、长城标志和适用于进出口的c c i b 认证标志进 行整合，推出了以“统一目录、统一标准、统一标志、统一收费”为核心、以“c c c ( 即中国强制认证c h i n ac o m p u l s o r yc e r t i f i c a t i o n 的英文缩写，也可简称3 c ) 为 7 标志的强制性产品认证制度。c c c 标志认证制度的推出标志着我国认证认可监 管体系的正式建立。 经过几年的努力，到目前我国已建立了完善的认证认可监管体系，即由国 家认证认可监督管理委员会为行政主管部门，按照国务院的授权，统一管理、监 督和综合协调全国的认证认可工作；以中国合格评定国家认可中心( 实际执行机 构名称为中国合格评定国家认可委员会，简称c n a s ) 作为认证机构和实验室的 认可评定管理机构；以中国认证认可协会( 简称c c a a ) 为行业自律和认证人员 注册管理机构；至此，我国的认证认可监管体系已基本建成，全面实现了国家对 认证认可工作集中统一的监管。 2 3 我国开展的认证业务种类 认证是纯粹的“舶来品 ，在欧美发达工业国已经有超过1 4 0 年的历史，但 在国内获得发展的时间很短( 自2 0 世纪8 0 年代初至现在仅2 0 多年，真正迅速 发展到2 0 世纪9 0 年代中才出现) 。认证作为经济活动中的一种服务产品，虽然 强制性产品认证已推行多年，且实施强制性产品认证产品多与普通民众的生活关 系紧密，但由于认证相对于其他服务产品而言，专业性强、理解上有一定的难度， 且主要由生产企业来实施，并没有得到充分的理解和认识。 2 3 1 按认证实施方委托方划分 认证实施方是实施认证的组织，认证委托方是自身不实施或没有能力实施 认证，但委托有能力的组织人员实施认证的组织，专门从事认证实施的组织一 般称为认证机构。i s o i e c 在导则1 7 0 0 0 中按认证实施方委托方将认证活动划分 为第一方、第二方和第三方认证，需要特别说明的是，这里的第一方、第二方、 第三方与法律上用于识别合同各相关方的第一方、第二方、第三方含义不同。 第一方( f i r s t p a r t y ) 是指提供产品的一方，第一方认证是由提供产品的一 方对自己的产品、服务、过程或管理体系等进行自查自检或委托检查检验，以 合格声明( 如产品合格证) 的形式证明其符合规定要求，在欧盟指令中，第一方 认证又被称为“自我声明”。 第二方( s e c o n d p a r t y ) 是指产品的采购方、使用方或拟信任供方管理体系 能力的一方，国内典型的第二方认证是基于采购目的进行的工厂检查或产品检 测，是最初的认证形式。第二方认证的实施中，工厂检查一般由第二方自行进行， 集团公司或大批量采购一般进行委托检查；产品检测一般委托外部有能力的实验 室进行。在i s o i e c 导则中，一般将代表第二方利益的认证也划为第二方认证， 这方面的典型是产品的入围认证，如工业和信息化部的电信设备进网许可制度、 广电总局的设备进网管理制度、国防采购中的认证制度等，由于这些认证制度是 8 由政府主导的，其权威性、可信任程度和公正性甚至比第三方认证更高。 第三方( t h i r d p a r t y ) 是指与供方、需方没有利益关系的一方，在我国一般 指中介机构、社团组织等，如事业单位、行业协会、政府支撑机构等，第三方认 证一般按国际导则规定的程序和国家标准实施。通常意义上，由于第三方在交易 活动中没有利益关系，其认证结果的可信任度和公正性很高，也是目前影响最大 的认证活动。 从认证成本角度看，由于第三方认证的认证资源使用效率最高、认证结果 的采信范围最广，相对认证成本最低，也成为目前实施最广泛的认证形式。 2 3 2 按认证对象划分 根据i s 伽e c 导则1 7 0 0 0 的定义，认证的对象一般是指产品、过程、体系、 人员或机构，在认证实施过程中，根据认证对象及其考察重点，可以将认证分为 管理体系认证、产品认证、能力认证三种。 管理体系( m a n a g e m e n ts y s t e m ) 是指“建立方针和目标并完成这些目标的 体系”( g b t 1 9 0 0 0 中定义3 2 2 ) ，管理体系认证的考察重点是组织能够按自 身建立的方针进行系统地管理以实现确定的目标。目前开展有管理体系认证包括 质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证、信息安全 管理体系认证、食品安全管理体系认证等。 在g b t 1 9 0 0 0 标准的定义3 4 2 中，将产品( p r o d u c t ) 分为四种类型，即硬 件、软件( 如计算机程序) 、服务( 如运输、电信服务) 和流程性材料( 如润滑 油) ，产品认证是对产品与规定要求的符合性进行评价和证明的合格评定活动。 如中国的c c c 、欧盟的c e 认证、美国的u l 认证等 能力( c a p a b i l i t y ) 是指组织、过程或体系实现产品并使其满足要求的本领 ( g b t 1 9 0 0 0 中定义3 1 5 ) 。食品生产企业危害分析和关键控制点认证 ( h a c c p ) 、软件能力与成熟度评估( c m m i ) 、药品生产企业的g m p 认证 ( g o o dm a n u f a c t u r i n gp r a c t i c e s ) 是能力认证的典型例子。 2 3 3 按认证的性质划分 在认证产生的初期，认证结果只有在交易过程中采信，随着市场经济和认 证本身的发展，认证结果逐步成为企业宣传自己能力和政府进行市场管制的工 具，从企业认证是主动或被动角度划分，认证可以分为强制性认证和自愿性认证。 强制性认证指国家对涉及人类健康和安全、动植物生命和健康，以及环境 保护和公共安全的产品实施强制性认证制度。强制性认证一般是由政府部门以法 律形式发布实施认证的产品目录及实施规则。我国强制性产品认证自2 0 0 2 年5 月1 日起施行，由国家认证认可监督管理委员会发布了中华人民共和国实施强 9 制性产品认证的产品目录，确定统一适用的国家标准、技术规则和实施程序， 制定和发布统一的标志，规定统一的收费标准。强制性产品认证管理规定中 规定，凡列入目录的产品，必须经国家指定的认证机构认证合格、取得指定 认证机构颁发的认证证书、并加施认证标志后，方可出厂销售、进口和在经营性 活动中使用。截止到2 0 0 9 年9 月底，共有三批1 9 类1 3 9 种产品列入目录。 自愿性认证是一种国际通行的对产品、管理体系等满足规定的评价方法， 通过企业