（工商管理专业论文）项目采购模式的选择及其策略研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 采购是每个经济体重要的日常活动之一，但在采购的具体行为中，业主们在采 购模式与策略的选择过程中主观决定较多，无法实现用定性或定量的方法来为决策 提供支持。本文在归纳目前工程、货物主要采购模式的特点、优缺点以及适用情况 的基础上，运用a h p 多层次目标决策分析方法，提出了影响采购模式选择的决策关 键要素模型，根据该模型对每种采购模式和策略进行量化与定性分析，提出不同项 目的优化采购模式和策略，并建立选择采购模式和策略的决策支持模型，同时还对 所提出的模型进行了实证分析和优化设计。 关键词：项目管理，采购管理，采购模式，采购策略，决策模型 a b s i r a c i p r o c u r e m e n ti si m p o r t a n td a il ya c t i v i t i e sf o re a c he c o n o m y ，h o w e v e r ， i nt h es p e c i f i cp r o c u r e m e n ta c t s ，b u y e r ss e l e c ts t r a t e g yc o m p l e t e l y i n t u i t i v ei nc h o o s i n gp r o c u r e m e n tm o d e l ，c a nn o tr e a li z ed e c i s i o n m a k i n g s u p p o r tw i t hq u a l i t a t i v ew a y t h i sp a p e rs u m m a r i z e dt h ec u r r e n tp r o j e c ta n d g o o d sa r em a i n l yp u r c h a s em o d e lc h a r a c t e r i s t i c sa n du s i n gs i t u a t i o n ，a n d b a s e do na h pa n a l y s i so fm u l t il e v e l o b j e c tm e t h o d so fd e c i s i o nm a k i n ga n d p r o p o s e dp r o c u r e m e n tm o d e ls e l e c t i o nd e c i s i o n m a k i n ga f f e c t e db yf a c t o r m o d e l ，a c c o r d i n gt ot h em o d e lo ne a c hk i n d so fp r o c u r e m e n tm o d e l sa n d q u a n t i t a t i v ea n dq u a li t a t i v ea n a l y s i so fs t r a t e g y ，p r o p o s e dp r o c u r e m e n to f v a r i o u si t e m so fo p t i m i z a t i o nm o d e l sa n ds t r a t e g i e sa n dt h ee s t a b l i s h m e n t o ft h ep r o c u r e m e n ta p p r o a c ha n ds t r a t e g ys e l e c t i o ni nd e c i s i o n m a k i n g s u p p o r tm o d e l ，p r o p o s e dt h em o d e lo ft h ee m p i r i c a la n a l y s i sa n do p t i m a l d e s i g na tt h es a m et i m e z h e n gg u i l i n ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o fz h a oz h e n y u k e yw o r d s ：p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p r o c u r e m e n tm a n a g e m e n t ，p r o c u r e m e n t m o d e ，p r o c u r e m e n ts t r a t e g y ，d e c i s i o nm o d e l 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 目录 中文摘要 英文摘要 第一章绪论1 1 1 选题背景和研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义1 1 2 国内外研究成果与动态2 1 2 1 国内研究动态2 1 2 2 国外研究动态3 1 3 研究方法和思路4 1 3 1 研究内容4 1 3 2 研究方法5 1 3 3 研究思路5 1 3 4 研究的创新点5 第二章相关研究的理论基础7 2 1 项目管理理论7 2 2 采购及采购管理理论7 2 3 供应链理论8 2 4a h p 层次分析理论8 第三章项目采购模式分析9 3 1 工程类采购模式9 3 1 1 设计招标施工( d b b ) 模式9 3 1 2 设计建造( d b ) 模式1 0 3 1 3 工程总承包( e p c ) 模式1 l 3 1 4 项目管理( p m ) 模式1 2 3 1 5 施工管理承包( c m ) 模式1 3 3 1 6 建设经营转让( b o t ) 模式1 5 3 1 7p a r t n e r i n g 模式一1 6 3 2 货物类采购模式1 8 3 2 1 集中采购模式，1 9 3 2 2 分散采购模式2 0 3 2 3 混合采购模式2 1 i i 华北电力大学工商管理硕+ 专业学位论文 3 3 采购模式分析小结2 1 第四章项目采购策略分析2 3 4 1 主要采购策略分析2 3 4 1 1 招标投标策略2 3 4 1 2 准时制( j i t ) 采购2 5 4 1 3 动态联盟采购2 6 4 1 4 反拍卖策略2 7 4 1 5 采购代理策略2 9 4 1 6 协议采购策略3 0 4 2 采购策略分析小结3 1 第五章采购模式与策略选择决策模型构建3 2 5 1 选择采购模式与策略决策要素分析3 2 5 1 1 采购项目自身因素3 2 5 1 2 外部市场环境因素3 3 5 1 3 业主自身内部因素3 4 5 1 4 项目风险管理要素3 6 5 2 采购模式与策略选择决策支持模型的建立4 1 5 2 1 基于a h p 层次分析理论构建决策支持模型，4 1 5 2 2 采购模式与策略选择决策支持模型的应用4 6 5 2 3 采购模式选择决策支持模型的优化4 9 第六章结论与展望5 1 6 1 研究结论5 1 6 2 研究展望5 1 参考文献5 3 致谢5 6 i i i 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景和研究意义 1 1 1 选题背景 管理大师彼得德鲁克很早就指出，随着市场竞争加剧，成本成为最为重要的竞 争要素之一，而采购则是发生成本最大的领域。根据美国所公布的数据显示，在生产 企业中原材料价值平均占销售额的5 6 ，是其他成本的1 5 5 倍( 其余成本包括人工 成本、运营费用、财务成本、税务成本等) 【1 1 ，因此根据不同项目性质提出合理的采 购模式、并对该种模式下的不同策略合理运用提出了要求。具体表现为如下几个方面： 首先，市场经济的繁荣促进了采购模式需求的多样化。 我国经过近2 0 年市场经济建设，适用于各种对象、各种环境的采购模式已经获 得很大进步。对这些采购模式进行深度分析，并总结其固有特点，融合发展更科学、 更具生命力的采购模式，也是为了更进一步促进市场经济的健康发展提供支持。 其次，基于项目管理的采购模式研究与创新层出不穷，为采购模式的选择提供了 丰富的理论素材，这也是本文研究的又一重要前提。 无论是国外工程项目管理的合同管理模式、还是基于制造业的物流采购模式，还 有国内对采购模式的创新性探索，都有丰富的成果问世。这些成果为如何科学选择采 购模式提供了理论依据。 再次，现有方式的不足与业主对控制项目采购成本、提高资金使用效益的内在要 求。 彼得德鲁克认为：降低原材料消耗、改进工艺是企业的首要利润源泉；通过销 售量增加，提高销售利润是企业的第二利润来源；降低采购成本是企业的第三利润源 泉【2 】。因此对采购模式的灵活运用与创新、是企业减少成本、提高效益的必然内在要 求，也是企业健康发展的基石之一。由此可见，合理的采购战略能为企业带来更多的 利润【3 】o 最后，作者于1 9 9 7 年参加工作，一直作为乙方进行项目的投标，也曾帮助甲方 编写招标文件、提供采购程序细节方面的相关咨询等，对现有采购模式的漏洞和不完 备性有一定程度的认识和了解；另外自身所在的企业的采购活动也在每时每刻都在进 行，因此希望研究并提出一套有效的采购模型，对提升本企业采购管理水平，全面提 高企业的效益也是其根本动力所在1 1 1 2 选题意义 ( 1 ) 对目前主要采购模式的优缺点进行分析，并阐述其适用范围和适用对象，为 业主单位进行采购模式的选择提供指南式参考； 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 ( 2 ) 在分析采购决策关键要素基础上，提出一个相对完整的决策要素模型，为业 主单位建设采购平台、完善采购机制、提高采购效率提供理论和数据依据； ( 3 ) 提出不同采购模式对应下的具体操作方法与策略，即多种模式与策略组合， 使采购工作更加优化，以实现采购工作对成本控制、效率提高等综合目标的实现! ( 4 ) 通过建立采购模式与策略决策模型，可以为科学化、自动化的决策过程提供 理论基础和实现方法。 1 2 国内外研究成果与动态 1 ，2 ，1 国内研究动态 ( 1 ) 基于供应链各个管理环节的研究 这类研究主要侧重于在供应链的各个环节的管理，如对现有采购模式的分析、采 购模式的转换管理等。如基于供应链下的采购管理的几点思考【4 】；基于供应链 环境下的施工企业采购管理【5 1 ，还有如采购管理一上、下【6 】等，此类研究从采 购管理概述、采购模式、电子商务对采购的影响、战略性采购、全球采购及供应商关 系管理等几大方面进行论述，对采购工作本身的提高与规范进行了理论性的探讨和创 新。 另外一类研究是结合行业自身，如建筑、烟草、石油石化等行业的采购管理进行 分析研究，在分析这些行业采购特点的基础上，提出及应对措施和相应的解决方案。 如工程项目的采购管理【7 】；对建筑业的成本分析、准时制采购在工程项目中的运 用方案以及优化建筑采购方案的策略等几个问题进行论述；流通业态的采购管理模 式及进化【8 】；建筑施工项目部分散采购管理模式研究【9 】等等。 ( 2 ) 对某种单一采购模式进行的分析研究 如准时制采购模式( j i t ) 、电子采购模式、电子商务环境下的网上竞价采购模式、 反拍卖采购模式、集中采购模式。、联合采购模式、框架协议采购模式、定点采购模式 等等；这些模式相对简单易懂。 另外为了满足某些行业特别工艺流程所摸索、创新和借鉴的采购模式如：油田 系统采用的承包商采购设备的费用补偿合同模式【lo 】( c o n t r a c t o rf u r n i s h e d r e i m b u r s a b l ee q u i p m e n t ) 简称c f r e 模式；大型工业企业试用的跨国集成m r o 模 式【l l 】( m a i n t e n a n c e ，r e p a i ra n do p e r a t i o n 维护、修理和运营) 、煤炭工业企业 运用较广泛的m r p i i 模式等( m a k i n gr e s o u r c ep l a n 制造资源计划) ，这类研究对 采购模式的理论、特点、可行性的操作方案、本身需要注意的问题等做了相对明确的 阐述。 ， ( 3 ) 对大型集团企业采购管理的实证案例分析研究 这方面主要就企业集团采购流程方面的各个成功环节和应用亮点予以介绍，尤其 2 ilii，1llllll 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 是结合了行业特点供应链之后的采购流程管理。如山东网通公司在供应链下的采购 管理研究【1 2 】；中国环球工程公司：顺流采购，逆流管理【13 1 ，为同行业类似企业 的采购流程提供了可供借鉴的蓝本。 ( 4 ) 采购模式的优化和创新问题 此类研究也是采购问题相关领域的另一个研究重点，如电子商务环境下的企业 采购模式创新【1 4 】；浅析企业采购模式的选择【15 1 。此类研究对现有采购模式的试 用范围和对象进行了分析，但随着信息技术的发展，采购模式有了巨大的改变，因此 紧跟这一发展趋势，创新灵活高效的采购模式还需要进行研究。 ( 5 ) 其他类型的研究 除了上述四种相对集中的研究方向之外还存在：对采购模式所涉及到的制度与立 法问题研究、采购模式中所涉及到的工具与平台开发利用问题研究、现代采购模式的 发展历史与趋势问题研究、如何通过采购来降低成本问题研究、因采购相关环节所存 在问题而导致的腐败问题研究等等。这些环节都成为在制定和选择采购模式时不可回 避的问题，也是对采购模式的重要理论补充和完善。 1 2 2 国外研究动态 国外针对采购模式研究，主要按照工程项目合同管理模式、货物采购两个大的分 类所做的具体研究，具体内容为： ( 1 ) 工程项目管理框架下的采购模式研究 针对工程项目管理框架下的主要采购模式类型( 又称为合同管理模式类型) ， f i d i c 有着丰富的总结，f i d i c 是一个国际性的非官方组织，其中文名称是“国际咨 询工程师联合会”，1 9 1 3 年由欧洲5 国独立的咨询工程师协会在比利时根特成立，现 在瑞士洛桑。主要从事工程项目管理的所有相关环节的咨询、服务、管理等事务。它 秉承了世界各国土木工程建设和管理百余年来的经验，同时也是国际工程承包的经验 总结。由于f i d i c 条款的科学性、公正性和严谨性，得到国际上的广泛认可和使用。 世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款的项目都要求用f i d i c 条款进行项目采购管 理。在f i d i c 知识体系下，已经发展出多种的工程采购管理模式，如国际工程项 目管理模式一设计一营建所论述的d b 模式；国际工程项目管理新模式 p a r t n e r i n g 模式所论述的合作伙伴模式；建设项目组织实施新模式项目 管理( p m ) 所论述的项目管理模式( p m ) 模式；还有如e p c t u r nk e y 交钥匙模式的 具体研究。此了传统的d b b 模式之外，还有如建设管理模式( c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t ) ；建设一运营一转让模式( b u i l t o p e r a t i o n t r a n s f e r ) ；项目总控模式 ( p r o j e c tc o n t r o l l i n g ) ；项目管理模式( p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p m ) ；p f i ( p r i v a t e f i n a n c ei n i t i a t i v e ) ，即”私人主动融资”模式；国家私人合营公司( p r i v a t ep u b l i c p a r t n e r s h i p ，p p p ) 模式等等【1 6 】- 【2 2 1 。这些研究每种操作模式的特点、适用情况及应 3 华北电力大学工商管理硕+ 专业学位论文 用案例都做了非常详细的描述，对指导实际工程项目采购管理有着理论和现实价值。 ( 2 ) 供应链管理模式下的采购模式研究 除了工程项目管理之外，另外一个主要研究方向主要是侧重于供应链环境下货物 采购模式及其策略的分析研究。代表有基于即时供应的j i t 采购模式；反拍卖采购模 式；m r p ( m a t e r i a lr e s o u r c e sp l a n n i n g ) 采购模式；第三方物流采购采购模式等【，2 3 j 【2 们。主要从物质采购的供应商选择、仓储管理、交货周期、成本控制、质量控制等 方面对采购进行分类研究。 ( 3 ) 另外针对供应链管理环境下的采购策略国外也有相应理论提出，主要有三 种： 分阶层的采购策略( h i e r a r c h yo fs t r a t e g i e s ) ，持有这一观点的是罗伯特e 史培曼( r o b e r t e s p e c k m a n ) ，他认为采购策略是由不同管理阶层拟定的策略总和， 不同的阶层有不同的任务，在融合各层次采购需求的基础上完成目标任务【z 。 全面采购策略( o v e r a l lp u r c h a s i n gs t r a t e g i e s ) ：这种观点从系统方法出发， 将采购策略分解成许多次策略，这些次策略围绕某一特定的采购目的服务，主要包括 确保供应策略、支持供应策略、环境变动策略三种【2 引。 竞争导向策略：它以供应商和采购者之间竞争对抗结果分析：供应商占优势、采 购者占优势、两者势均力敌。在这个结构的基础上发展出三种采购策略。压榨策略 ( e x p l t r i t ) 、平衡策略( b a l a n c e ) 、多角化策略( d i v e r s i f y ) ；持这个观点主要是 p e r t e rk r a l j c l 等f 29 1 。 上述策略都是基于信息技术的快速发展，从而促使供应链纵向和横向信息共享、 知识协同、模型组建、技术创新等逐渐应用实施变为现实和可能。目前，供应链协调 机制的更新设计呈现出一些新的研究重点和方向，其中企业间合作采购( 即下文将要 谈到的动态联盟采购模式) 正成为一种重要的供应链协调机制，帮助采购企业集合其 市场力量，增加其讨价还价能力，赢取更大的利润空间。 总体来说，随着现代制造业、流通业、工程建造业进一步发展、以及信息技术及 电子商务的更广更深层次的应用，以及人们消费心理的变化和对产品个性化要求的进 一步加强，对供应链管理赋予更深刻、广泛和新颖的内容，它也将为采购模式带来革 命性的变化，目前在制造业广泛推广实施的e r p ( e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n ，企业 资源计划) 、m r p i i 、c r m 等等就是供应链管理的理论实践。 1 3 研究方法和思路 1 3 1 研究内容 ( 1 ) 根据采购对象性质的不同进行采购模式的列举，并对每种采购模式所存在 的优缺点进行分析，并提出其适用条件、适用范围。 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 ( 2 ) 在分析每种模式特性的基础上，对灵活运用的采购策略的可能性进行分析 和探讨； ( 3 ) 在各种不同采购模式和不同采购策略之间按照项目特性、业主需求及相关 要素建立可能的模型，并使之相互之间能够形成有效对接； ( 4 ) 在采购模式与策略选择过程中，所必须涉及和关心的各种决策要素，如何 使之为采购模型的最优化提出分析和探讨； ( 5 ) 在采购模式、采购策略、采购决策要素之间建立决策支持模型，并在该基 础上提出了今后采购模式的主要优化内容。 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 系统分析法 采用系统分析法将采购决策流程构建成一个大的系统，分别将采购决策要素、采 购模式、采购策略构成独立的子系统，模式与策略子系统通过其具备的相关特性与决 策要素子系统相连接。 ( 2 ) 对比分析方法 对主要的采购模式、采购策略、采购决策关键要素进行横向对比，找出其共同点、 然后进行相互对比，并总结归纳出其适用对象、适用条件。 ( 3 ) a h p 层次分析法 由于采购模式与策略的选择决策模型具备多层次、多要素、多目标的特性，在论 证关键决策要素、采购模式与策略相互影响之间，进行分层次的量化与总结，在得出 结论基础上进行寻求最匹配的模式和策略组合。 - 一 ( 4 ) 在对采购模式与策略选择模型建立完成后，采用实际案例对所建立模型进 行了论证。 1 3 3 研究思路 第一步：详细分析工程、货物采购对象所对应的采购模式，对每种模式进行特性、 优点、缺点、适用范围进行分析； 第二步：详细分析各种采购策略的优势与弊端，适用对象； 第三步：详尽提出影响采购模式选择决策过程的因素，并对各个因素力求模型化， 在能够量化基础上评价采购模式、采购策略的合理性、适用性； 第四步：由相关子模型综合构成一个完整的决策支持模型。以量化数据为采购决 策提供科学依据。 1 3 4 研究的创新点， ( 1 ) 系统性分析了采购决策的全部流程，从采购需求的提出，类别的划分，关 键影响要素的列举及赋予权重，对采购模式的分析，以及采购模式所对应的采购策略 5 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 的分析，提出了决策流程的完整思路； ( 2 ) 在对决策过程每个环节进行量化基础上，建立决策模型，为过去只能靠经 验或主观判断来决定的事情提供了科学手段和方法。并丰富了决策选择的多样化和可 预见性。 6 华北电力大学工商管理硕十专业学位论文 第二章相关研究的理论基础 2 1 项目管理理论 所谓项目管理，就是项目的管理者，在一定的条件下，运用系统的观点、方法和 理论，对项目涉及的全部工作和所有环节进行有效地管理。即从项目开始到项目结束 的全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和评价乃至后期运行、维护、升级换代 等等，以实现或提升项目最初预定的目标【3 0 1 。 传统模式下的项目管理的形式是当企业决定项目开始，至少会有财务部门、市场 部门、行政部门等多个部门等参与，这些部门在运作项目过程中必然需要协调，而这 些无疑会增加项目的成本，影响项目实施的效率。这就为项目管理诞生提供了前提。 项目管理理论下的管理形式是：项目开始，由不同职能部门的部分成员组成团队，由 项目经理担任领导者，并由这个团队准时、优质地实现项目建设目标。 项目的管理者不仅仅是项目执行者，他参与项目的需求确定、项目选择、计划直 至收尾的全过程，并在时间、成本、质量、风险、合同、采购、人力资源等各个方面 对项目进行全方位的管理，因此项目管理可以帮助企业处理需要跨领域解决的复杂问 题，并实现更高的运营效率【3 3 2 1 。 2 2 采购及采购管理理论 采购的定义： 采购，多将其定义为企业中一系列活动所形成的包括购买、储存、运输、接收、 进场检验及废料处理等活动过程【3 3 1 。 采购管理的定义： 在部分采购管理文献中，出现了许多与采购管理相关联的概念，如物流管理、物 料管理、供应链管理、供应商管理、信息管理等等。它是一系列与采购活动相关的所 有管理要素组成的管理综合。随着信息与网络技术以及企业管理的发展，采购管理内 容也出现了一些新的趋势：企业决策将采购管理发展到战略层面，越来越多的获得重 视、使用包括电子商务在内的新技术。在这些新趋势下需要考虑更多的问题，如采购 管理的职能边界问题、与供应商之间的战略合作关系问题、电子商务与采购管理结合 后，会给采购带来什么样的影响问题、采购中如何更好的使用电子商务问题等。这些 都是采购管理新趋势下，新的内涵需要考虑的问题【3 4 1 。 作为企业采购或采购管理的参与者和执行者，需要准确的理解采购及采购管理的 内涵，把握其基本实质，从而更好地服务于采购和采购管理工作。另外，不同的企业 根据所处发展阶段不同，相应的采购管理发展阶段也不同，或是更侧重于操作层面， 或是更侧重于战略层面。 7 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 2 3 供应链理论 温德尔( w e n d e l l ) 等为代表的学者认为：供应链中战略伙伴关系是很重要的， 通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户更有效地开展工作。基于此将供 应链的定义为：供应链是围绕核心企业或价值诉求，通过对信息流、物流、资金流的 控制，强化企业内外部资源管理，从原材料采购，制成中间产品以及最终产品，最后 把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一 个整体的功能网链结构模式。它包含范围更广的所有加盟的节点企业，从生活活动的 最开始，经过链中不同组织的制造加工、组装、分销等过程直到最终用户。它不仅是 一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应 链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都带来收益【3 引。 供应链的概念经过长期演变，到目前主要注重围绕核心企业的网链关系，如核心 企业与供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切 后向的关系。像联想电脑、华为技术、中国铁建等大部分工程类、生产制造类企业的 供应链管理都从网链的角度来实施。 2 4a h p 层次分析理论 美国运筹学家a l s a a t y 于本世纪7 0 年代提出的层次分析法( a n a l y t i c a lh i e r a r - c h y p r o c e s s ，简称a h p 方法) ，是一种定性与定量相结合的决策分析方法。应用这种方法，决 策者通过将复杂问题分解为若干层次和若干因素，在各因素之间进行简单的比较和计算， 就可以得出不同方案的权重，为最佳方案的选择提供依据【3 6 】。它是将决策者对复杂系统 的决策思维过程模型化、数量化的一种计算过程。 ( 1 ) 层次分析法( a h p ) 基本原理 a h p 法首先把问题层次化，按问题性质和总目标将此问题分解成不同层次，构成一 个多层次的分析结构模型，分为最低层( 供决策的方案、措施等) ，相对于最高层( 总目 标) 的相对重要性权值的确定或相对优劣次序的排序问题。 ( 2 ) 层次分析法( a h p ) 特点 分析思路清楚，可将系统分析人员的思维过程系统化、数学化和模型化；分析时需 要的定量数据不多，但要求对问题所包含的因素及其关系具体而明确，这种方法适用于 多准则、多目标的复杂问题的决策分析，广泛用于地区经济发展方案比较、科学技术成 果评比、资源规划和分析以及企业人员素质测评1 37 j 等。 8 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第三章项目采购模式分析 采购模式与策略的选择，关系到经济利益的分配，也是项目建设风险的组合与分 担，它对缩短建设工期、降低工程造价、强化工程质量等都起着至关重要的作用。所 有项目的业主首先要对自己的经济实力和项目管理能力有清醒的认识，才能统筹规 划，在对各供应商的经济能力、管理能力以及技术经验认真分析的基础上，选择合适 的采购模式。 本部分将按照采购对象的基本类型：工程类和货物类为区分，对目前主要的项目 采购模式及策略，如公开招标、单一来源、竞争性谈判、集中采购、集合竞价、准时 制采购模式( j i t ) 、协议采购模式等其运行机制、特点、本身的优缺点按照建设工期、 管理、费用等关键决策要素进行分析，并就其适用对象的合理性方面提出合理解释和 建议。 3 1 工程类采购模式 工程是指包含土木工程建设、设备安装、管道线路铺设等建设以及附带的服务。 工程采购模式( p r o c u r e m e n tm e t h o d ) 是指业主采购( 发包) 工程的方式，包含工程项目 的前期咨询与勘察设计、施工与管理、运营和维护等工作的组织形式，也叫做承发包 模式【3 8 1 。 不同的工程采购模式反映建设项目业主方和实施方( 设计、施工、供货等) 之间、 实施方彼此之间的合同关系许多工程项目的管理实践证明，一个建设项目能否成功， 能否进行有效的投资控制、进度控制、质量控制及组织协调，很大程度上取决于合同 结构模式的选择，因此应该慎重考虑之。主要采购模式类型包括： 3 1 1 设计招标旌工( d b b ) 模式 设计一招标一施工模式( d e s i g n - b i d - b u il d ，d b b ) ，又成为传统施工模式，这种 模式的特点是：在工程项目实施的过程中，必须依次按照设计、招标、建造的流程进 行，不能根据不同的任务同时开工。在这种模式下，由业主委托咨询单位进行可行性 研究等前期工作，待项目评估立项后再进行设计，在设计阶段进行施工招标文件准备， 随后通过招标选定承包商。业主和承包商订立工程施工合同，有关工程部位的分包和 设备、材料的采购一般都由承包商与分包商和供应商单独订立合同并组织实施。业主 单位一般指派业主代表与监理单位和承包商联系，负责有关的项目管理工作【3 9 1 。其 操作流程见图3 一l 所示： 9 华北电力大学- t 商管理硕士专业学位论文 图3 - 1d b b 模式结构图 d b b 模式的优点有： 通用性强：业主可自由选择咨询、设计、监理方；各方均熟悉使用标准的合同文 本，有利于合同管理、风险管理和减少投资。由于这种模式长期地、广泛地在世界各 地采用，管理方法相对成熟。 d b b 模式的缺点是： 建设周期长：工程项目要经过规划、设计、施工三个环节之后才移交给业主，导 致整个周期延续太长； 成本高且易失控：由于涉及规划单位、建设单位、监理单位，而且建设周期的原 因，投资成本容易失控；另外业主单位管理的成本相对较高；建筑师工程师与承包 商之间协调比较困难，也会增加额外开销。 风险大：由于建造商无法参与前期设计工作，设计的“可施工性”差，可能会导 致在施工过程中设计内容的变更频繁，不利于工程事故的责任划分，由于图纸问题产 生争端等可能发生争端，使业主利益受损。 适用范围： ， 业主对管理设计、施工、监理有足够的经验，能够充分表达自身需求、控制项目 周期并完成彼此协调； 在工程周期准备相对充裕，有足够时间来论证、设计与施工； 设计单位具备足够经验，能拿出足够的成功案例以证明其设计的完整性和可实施 性等。 3 1 2 设计建造( d b ) 模式 一 ? 设计建造模式( d e s i g n b u il d ，d b ) 。在该模式下，业主通过公开招标，选择 设计与施工方式于一体的实体按照一份总承包合同承担全部的设计和施工任务，在项 l o 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 目实施过程中保持单一的合同责任，不涉及监理，大部分实际施工工作要以竞争性招标方 式分包出去【4 0 1 。其结构如图3 2 所示： 图3 2d b 模式结构图 d b 模式的优点： d b 模式中业主只需要进行一次工程招标，工程建设的责任单一明确，合同管理 工作量减少。承包商可以采用“快速轨道 的方法对设计和施工进行有效的搭接，建 设周期缩短，业主的组织协调工作量减少，工程设计的可建造性也得以提高。 d b 模式消除了设计和旌工间可能发生的摩擦，减少了责任不清和索赔的责任风 险。 d b 模式的不足： ( 1 ) 、由于d b 单位多是由具备项目管理能力的设计咨询公司，或者是专门从事项 目管理的公司大型承包商担任，设计、施工的具体任务分包出去，后者才是项目实施 的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。 ( 2 ) 、d b 单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工 程采用这种承发包模式应持慎重态度。 ( 3 ) 、业主不能对工程进行全程控制； 综上所述，d b 模式对首先对d b 承包商的选择是最为关键的环节；有效约定和控 制二级承包商的数量及质量把握也是业主需要关注的问题之一。 3 1 3 工程总承包( e p c ) 模式 e p c ( e n g i n e e r i n g ，p r o c u r e m e n t ，c o n s t r u c t i o n ) 交钥匙工程模式t u r nk e y 模 式，指承包商向业主提供从思路到钥匙的所有环节的全套服务【4 1 1 。结构模式如图3 3 所示： 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 主要特点： 图3 - 3e p c 模式结构图 合同关系 管理协调关系 ( 1 ) 业主把工程的设计、货物采购、工程施工，试运行等工作全部交给总承包商 实旌，业主只负责目标的管理，不对过程负责。 ( 2 ) 业主介入具体组织实施的程度较低，总承包商更能发挥主观能动性，运用其 管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。 ( 3 ) 业主把管理风险转移给总承包商，工程总承包商在经济和工期方面要承担更 多的责任和风险，同时承包商也拥有更多获利的机会。 缺点分析： 在e p c 模式下，由于总承包商自己做设计、概算，在总费用控制下，合同范围 内完全由总承包商自己控制，很容易出现e p c 总承包商为了省钱而降低标准和要求 的现象。 适用条件： e p c 模式主要适用于专业性强、技术含量高、结构和工艺较为复杂且一次性投资 较大的项目，如化工项目、电力、能源等基础设施项目。这对设计、建造承包商要求 有相当的组织协调能力。当业主技术和管理能力较弱，要回避较多的合同签订量和繁 琐的合同管理时，可以考虑这种模式。 3 1 4 项目管理( p m ) 模式 项目管理模式( p r o j e c tm a n a g e m e n t ，p m ) 模式是指项目业主聘请一家称作“项 目管理承包商”( p r o j e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r ) ，简称为p m c ，通常为具备相当 1 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 实力的总承包商、咨询管理公司来代表业主进行整个项目过程的管理。在该模式下， 业主仅需一些关键问题进行决策，而绝大部分的项目管理、监理工作都由管理承包商 来承担。 p m 模式结构模式如图3 - 4 所示： 固匡固 图3 - 4 项目管理( p m ) 模式 p m c 模式的优点： 由于引进p m c 的科学管理，可实现项目投资的大规模节约： ( 1 ) 在项目前期，p m c 会根据项目的实际条件，运用自身的优势，对整个项目 进行全方位的分析，对整个设计予以优化实现项目寿命期成本最低。 ( 2 ) 在p m 中，业主可以通过p m c 的多项目采购协议及统一的项目采购策略，降 低投资成本。多项目采购协议类似奥运赞助方案，就某一类商品只允许一个赞助商进 行供货，业主也可以据此来获得价格、日常运行维护等方面的优惠。多项目采购协议 是p m 项目采购策略中的一个重要部分【4 2 1 。 根据上述特点，可以看出p m 模式的使用对象： ( 1 ) 项目投资额大而且涉及工艺、建造、施工中使用的技术相对复杂； ( 2 ) 业主由于某种原因，无法依靠自身的资源和能力完成的项目，需要寻找有 管理经验的p m c 来代业主完成项目管理，这些项目的投资额巨大。 总之，当项目的投资额越大、项目越复杂、环节越多，业主自身能力越小，就越 有必要选择p m 进行项目管理。 3 1 5 施工管理承包( c m ) 模式 c m 模式是1 9 6 8 年由美国的c h a r l e sbt h o m s e n 开创的，1 9 8 1 年c h a r l e sb 7 7 t h o m s e n 在代表作c m ：d e v e l o p i n g ，m a r k e t i n g ，a n dd e v e l o p i n gc o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n ts e r v i c e s 一书中指出c m 的全称应为： “f a s t - t r a c k c o n s t r u c t i o n 1 3 华北电力大学工商管理硕十专业学位论文 m a n a g e m e n t ”。在国内通常成为建设管理承包或施工管理承包【4 引。 主要特点是： ( 1 ) c m 单位的基本属性是承包商，而不是咨询单位，它区别于p m ( 项目管理， 国内的建设监理) ，可直接参与施工活动。c m 承包是一种管理型承包模式，它既区别 于施工总承包，也不同于工程项目总承包，c m 单位的工作重点是协调设计与施工的 关系，并管理分包商和施工现场，它不同于施工总承包。 ( 2 ) c m 模式的指导思想就是缩短建设周期，即采用一f a s t t r a c k ”，即采用 吃甘蔗剥一截吃一截的模式。设计一部分，招标一部分，施工一部分，实现有条件的 “边设计、边施工 ，从而缩短建设周期。这也是c m 模式显著的优点。 ( 3 ) g m p ( g u a r a n t e e dm a x i m u mp r i c e 保证最大工程费用) 是c m 模式的又一大特 点。在当设计图纸和文件达到某种程度时，c m 单位根据设计方案提出工程总费用匡 算，并由业主确认。这样可以减少业主的费用控制风险的有效途径。若施工后费用超 出匡算总额，转由c m 单位来承担，当有节余时则按一定比例提成给c m 单位。显然， 这种模式在保护业主的利益方面十分明显【4 引。 从国际上的应用实践看，c m 的应用模式分为代理型( “a g e n c y ”c m ) 和风险型 ( “a tr is k ”c m ) 两种： 代理型c m 模式： ( 1 ) 在模式下，c m 经理作为业主的咨询和代理，业主和c m 经理的服务合同规 定费用相对固定，包括酬金加管理费。业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。 ( 2 ) c m 为业主提供项目管理服务，与其他专业承包商之间不发生任何合同关系。 因此，对于代理型c m 来说，经济风险最小。 试用对象： 代理型多在进度计划和变更方面更具不可预测或计划时，业主多选择该模式。在 项目过程中，c m 与业主都是信用委托关系，施工任务大都通过竞标来实现，由业主 与承包商分别签订施工合同。 风险型c m 模式( 又称非代理性c m 模式) ： 在该模式下，c m 同时也担任施工总承包商的角色。在g m p 方面，业主要求c m 提 出保证最高成本限额g m p ，以保证业主的投资控制，若最后结算超过g m p ，则由c m 公司赔偿：如低于g m p ，则节约的投资归业主所有，但c m 公司由于额外承担了保证 旌工成本风险，因而能够得到额外的收入。可见g p m 是减少业主风险，而增加c m 风 险的关键所在。因此，g m p 具体数额的确定就成为c m 合同谈判中的一个焦点和难点。 确定一个合理的g m p ，一方面取决于c m 单位的水平和经验，另一方面更主要的是取 决于设计所达到的深度。如果c m 单位在方案设计阶段即介入，则暂不确定g m p 的具 体数额，而是规定确定时间( 从设计进度和深度考虑) 【4 引。 1 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 代理型c m 模式与风险型c m 模式的框架区别如图3 - 5 所示。 - - - - 代理型风险型 图3 5c m 两种模式结构对比图 c m 模式的适用范围： 设计变更可能性较大的工程；时间因素最为重要的工程；因范围和规模不确定， 导致无法准确定价的工程。 采用c m 模式，项目业主把项目建设管理的细节性工作通过竞争选择并委托给专 业公司，发挥所长，合理分工，可以降低项目建设成本，而且可以集中精力做好公司 运营。 3 1 6 建设经营转让( b o t ) 模式 b o t ( b u i l d o p e r a t e - - t r a n s f e r ) 模式，通称为“建设一经营一转让。理论 界也称b o t 模式为“特许权融资方式”，其基本思路是：由项目政府或所属机构为项 目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由本国公司或者外国公司 作为项目的投资者和经营者安排融资，承担风险，开发建设项目，并在有限的时间内经 营项目获取商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构【4 6 1 。b o t 各参 与方结构说明如图3 - 6 所示： 7 1 5 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 图3 - 6b o t 模式结构图 b o t 方式优点： ( 1 ) 降低政府财政负担。通过采取民间资本筹措、建设、经营的方式，回避政 府的投资风险。 ( 2 ) 有利于提高项目的运作效率。由于机制原因，一方