（公共管理专业论文）陕西省能源节约综合评价与对策研究.pdf

中文摘要 能源资源是关系国家经济命脉和国防安全的重要战略物资，是社会进步、经济发展 和人类生存不可缺少的重要物质资源。陕西省为号召国家在“十一五”期间节能减排的 战略方针，于2 0 0 6 年8 月提出了陕西省能源节约的总目标。 本文立足于陕西省资源现状和能源节约方针实施进展情况，从陕西省能源储备、能 源生产和能源需求的实际背景出发，采用定性分析与定量分析相结合的层次分析法研究 了陕西省在落实国家“十一五”能源节约规划中应重点关注的能源评价指标。本文研究 发现：( 1 ) 在能源消耗指标中，天然气消耗量和电力消耗量是陕西省在能源消耗指标中 重点关注的两大指标；在环境指标中，陕西省能源节约方案中应重点关注可再生能源消 费比重和单位能源废水排放量；经济指标中，单位国内生产总值能耗比和单位工业增加 值能耗比排在前两位，是需要重点关注的两个指标；陕西省在能源节约中应重点关注的 社会效益指标是可持续发展率和能源循环利用率；( 2 ) 可再生能源消费比重、可持续发 展贡献率、单位能源废水排放量、能源循环利用率、单位国内生产总值能耗比，以及单 位工业增加值能耗比是陕西省在“十一五”期阃实施能源节约政策中应重点关注的五大 主要因素。 为此，本文分别从提升产业可持续发展水平、完善节能减排政策促进机制、积极发 展循环经济、以及集中力量实施节能减排重点工程四个方面为陕西省完善其能源节约规 划提出可行的对策建议。 关键词：能源节约，节能减排，综合评价 英文摘要 e n e r g y r e s o u r c e sa r et h e c o u n t r y s e c o n o m i cl i f e l i n ea n d i m p o r t a n t s e c u r i t i e sf o rn a t i o n a ls t r a t e g i c ，a n da r ea l s oi n d is p e n s a b l em a t e r i a lr e s o u r c e sf o r s o c i a l p r o g r e s s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dh u m a ns u r v i v a l i ns h a a n x i p r o v i n c e ，p r o v i n c e so v e r a l lg o a lo fe n e r g yc o n s e r v a t i o nw a sm a d ei na u g u s t 2 0 0 6t oc a l lf o rc o u n t r i e si nt h e e l e v e n t hf i v e y e a r p e r i o do fs t r a t e g i c a p p r o a c ht oe n e r g y - s a v i n ge m i s s i o nr e d u c t i o n b a s i n go nt h er e s o u r c e ss t a t u si ns h a a n x ip r o v i n c ea n dt h ei m p l e m e n t a t i o n o fe n e r g yc o n s e r v a t i o np o l i c y , f r o mt h ea c t u a lb a c k g r o u n do fe n e r g yr e s e r v e s ， e n e r g yp r o d u c t i o na n de n e r g yd e m a n di ns h a a n x ip r o v i n c e ，t h i sa r t i c l ea d o p t s a h pm e t h o d ，w h i c hi sac o m b i n e ds t u d ym e t h o do fq u a li t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ，t of o c u so nt h ee n e r g ye v a l u a t i o ni n d e xi nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e n a t i o n a l e l e v e n t h f i v e - y e a r e n e r g y c o n s e r v a t i o n p l a n n i n g o fs h a a n x i p r o v i n c e t h i ss t u d yf o u n dt h a t ：( 1 ) i nt h ee n e r g yc o n s u m p t i o ni n d i c a t o r s ， n a t u r a l g a sc o n s u m p t i o n a n d e l e c t r i c i t yc o n s u m p t i o n i n d i c a t o r sa r et w o i m p o r t a n ti n d i c a t o r s ；i ne n v i r o n m e n t a li n d i c a t o r s ，e n e r g yc o n s e r v a t i o np r o g r a m s s h o u l df o c u so nt h ep r o p o r t i o no fr e n e w a b l ee n e r g yc o n s u m p t i o na n dw a s t e e m i s s i o n sp e ru n i to fe n e r g yi ns h a a n x ip r o v i n c e ；i ne c o n o m i ci n d i c a t o r s ， e n e r g yc o n s u m p t i o np e ru n i to fg d pe n e r g yc o n s u m p t i o nr a t i oa n dt h eu n i to f i n d u s t r i a la d d e dv a l u ea r et h et o pt w oi m p o r t a n ti n d i c a t o r s ；s h a a n x ip r o v i n c e s h o u l df o c u so nt h es o c i a li n d i c a t o r so fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n de n e r g y c y c l e u t i l i z a t i o nr a t e si nt h e e n e r g yc o n s e r v a t i o n ；( 2 ) t h ep r o p o r t i o n o f r e n e w a b l ee n e r g yc o n s u m p t i o n ；t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ； e m i s s i o n sp e ru n i to fe n e r g yw a s t e ；e n e r g yr e c y c l i n ge f f i c i e n c y ；t h er a t i oo f e n e r g yc o n s u m p t i o np e ru n i to fg d p , a sw e l la sr a t i oo fe n e r g yc o n s u m p t i o np e r 2 u n i ti ni n d u s t r i a lv a l u e a d d e do fs h a a n x ip r o v i n c ea r et h ef i v em a i nf a c t o r si n t h e e l e v e n t hf i v e - y e a r p e r i o dt h e i m p l e m e n t a t i o no fe n e r g yc o n s e r v a t i o n p o l i c y t ot h i s e n d ，t h i s a r t i c l e s e p a r a t e l y f r o m i m p r o v i n g t h es t a n d a r d so f s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，f o c u s i n g o nt h e i m p l e m e n t a t i o no fk e yp r o je c t s e n e r g y s a v i n ge m i s s i o nr e d u c t i o n ，v i g o r o u s l yd e v e l o pc i r c u l a re c o n o m y , a sw e l l a si m p r o v ee n e r g y - s a v i n ge m i s s i o nr e d u c t i o np o l i c i e st op r o m o t et h em e c h a n i s m f o rs h a a n x ip r o v i n c et oi m p r o v ei t se n e r g yc o n s e r v a t i o np l a na n dp u tf o r w a r d f e a s i b l em e a s u r e s k e y w o r d s ：e n e r g yc o n s e r v a t i o n ，e n e r g y s a v i n g e m i s s i o nr e d u c t i o n ， c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：叁至垄!指导教师 加，年胆月，多日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：炙绪， 加夕年，2 月厂日 西北大学硕士学位论文 1 1 研究背景与问题提出 1 1 1 研究背景 第一章绪论 能源资源是关系国家经济命脉和国防安全的重要战略物资，是社会进步、经济发展 和人类生存不可缺少的重要物质资源，它与信息、材料构成现代社会的三大支柱，是我 国实现经济社会可持续发展完成第三步战略目标宏伟任务和全面建设小康社会的重要 物质基础i lj ，由此可以看出，能源在现代化建设中具有举足轻重的地位。 从我国能源总量储备来看，资源较为丰富，煤、石油和天然气储量均排在世界自，j - 列。 但我国人口众多，能源资源从相对数量上来看仍然不足，人均能源拥有量远低于世界平 均水平。由于我国丁f 处在城镇化和工业化加快发展阶段，能源消耗强度较高，消费规模 不断扩大，特别是高污染、高消耗、高投入的粗放型经济增长方式，加剧了环境污染状 况和能源供求矛盾，能源问题已经成为制约社会和经济发展的重要因素1 2 】。早在“十五” 计划期间，国家就把能源消费结构调整作为2 l 世纪初中国经济发展的主线，党的十六 大也提出全面建设小康社会奋斗目标时应确立的新型工业化发展战略，中华人民共和 国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要中进一步提出“十一血”期i 刨我国国民 经济发展的能源节约标准：主要污染物排放总量减少1 0 ，单位国内生产总值能耗降低 2 0 左右，平均年节能率为4 4 l 引。2 0 0 6 年8 月，国务院随后出台了关于加强节能 工作的决议，该决议提出重点行业主要产品单位能耗总体达到或接近本世纪初国际能 耗先进水平，从而初步建立起与社会主义市场经济体制相适应的且比较完善的节能政策 保障体系、法规和标准体系、监督管理体系、技术支撑体系，形成市场主体自觉节能的 机制。从而进一步把经济发展与能源节约紧密联系起来，进而把经济结构战略性调整作 为关系我国经济长远发展的全局性的重大战略问题来抓，而我国在经济结构战略性调整 中的重点和关键就是产业结构的战略性调整，即产业发展要紧紧围绕能源节约的主题。 2 0 0 6 年9 月，陕西省出台了陕西省节约能源条例，把提高能源利用效率和经济 效益，发展循环经济，保护环境，建设节约型社会，保障国民经济和社会可持续发展作 为“十五”建设期问陕西省能源节约的主要目标。2 0 0 7 年，陕西省人民政府印发了陕 第一章绪论 西省节能减排综合性工作方案，要求到2 0 1 0 年，万元国内生产总值能耗由2 0 0 5 年的 1 4 8 吨标准煤下降到1 1 8 吨标准煤，降低2 0 左右；单位工业增加值用水量降低3 0 。 “十一五”期问，二氧化硫排放量和主要污染物化学需氧量分别比“十五”未削减1 2 和1 0 1 。到2 0 1 0 年，二氧化硫排放量由2 0 0 5 年的9 2 2 力吨减少到8 1 1 万吨，化 学需氧量由3 5 0 5 力吨减少到3 1 5 力吨；全省县级以上城镇污水处理率不低于6 0 ，工 业固体废物综合利用率达到5 0 以上。工业万元增加值能耗降低2 5 ；交通、旅游、商 贸行业万元增加值能耗降低1 5 ；建筑单位面积能耗降低1 5 ；西安市单位g d p 能耗比 “十五”期木降低2 5 左右，宝鸡、成阳、铜川、渭南、延安、榆林、商洛、汉中、安 康、杨凌示范区降低2 0 。 1 1 2 问题提出 自2 0 0 6 年以来，陕西省在实施能源节约政策过程中取得了一些成就，为实现“十 一五”期| 口j 的能源节约目标打下了唪实的基础。“十一五”前三年，全省单位g d p 能耗 逐年降低，到2 0 0 8 年累计下降1 3 2 4 ；单位g d p 能耗由2 0 0 5 年的1 4 8 吨标准煤降至 1 2 8 1 吨标准煤，完成目标进度的6 3 6 1 ，超过全国平均进度水平1 5 9 个百分点。主要 污染物二氧化硫和化学需氧量连续两年实现“双下降”，“十一五”前三年累计分别下降 3 5 4 3 1 ：15 2 3 ，全省节能减排工作取得了积极进展。 但是，陕西省在全面完成“十一五”目标任务的同时，在能源节约方面仍然存在着 不足之处，主要是没有建立一套可行的基于节能减排目标的综合评价体系，为此，本文 立足于陕西省能源节约的实际情况，从能源消耗、环境、经济和社会效益四个方面出发， 采用定性分析和定量评价相结合的方法，为陕西省成功实现“十一五”期问的能源节约 目标提供合理的评价体系。 1 2 研究目的与研究意义 从陕西省“十五”期i 可能源节约的总体目标出发，结合省政府出台的系列战略 部署规划，本文立足于陕西省能源现状及存在的主要问题，包括能源储备、能源生产和 能源需求，并进而从节约能源的角度为陕西省成功完成能源节约规划提出了可行的综合 评价体系，最后，结合上述评价结果，为陕西省完善能源节约政策提出了合理的对策建 议。 2 西北大学硕士学位论文 本文的研究目的具体如下： ( 1 ) 深刻理解能源节约基本理论，包括外部性理论、公共选择理论和可持续发展 理论；熟练掌握有关能源节约的评价方法，包括德尔非法、因子分析法、模糊评价法和 层次分析法，在此基础上，展丌对陕话省能源节约政策的综合评价。 ( 2 ) 通过对陕西省能源现状和存在的主要问题的详细分析，了解陕西省目前的能 源现状，包括能源储备情况、能源生产和需求情况，以及发现陕西省在能源方面存在的 主要问题。 ( 3 ) 掌握陕西省能源节约政策的实施进展情况，并基于能源节约的目标任务和部 署规划，构建陕西省能源节约的综合评价体系，采用层次分析法进行系统评价，最后发 现陕西省在实施能源节约政策中需要关注的主要评价指标。 ( 4 ) 结合层次分析法评价结论，为陕西省完善能源节约政策提出合理的对策建议。 本文的研究意义具体如下： ( 1 ) 通过对陕西省能源现状的深入分析，有利于了解陕西省的能源储备、能源生 产和能源需求情况，以及存在的主要问题。 ( 2 ) 通过对陕西省能源节约政策实施进展的整体分析，可以掌握陕西省目前的能 源节约目标和总体规划，有利于建立适合陕西省的能源节约综合评价体系。 ( 3 ) 通过采用层次分析法对陕西省能源节约政策的综合评价，可以找出陕西省实 现“十一五”期问能源节约总体目标的主要评价指标，有利于陕西省能源节约总体目标 的实现。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究 早在2 0 世纪8 0 年代，国外学者在能源节约问题上已经做了一些相关研究， d e n n i sl m e a d o w s 等人以整个世界为研究范围，将全世界的能源消耗作为决定人类命运 的因素进行系统研究，并出版研究报告增长的极限，该报告指出，如果全世界维持 目日i 资源消耗速度不变的话，世界资源将很快枯竭【4 】。报告增长的极限引起了经济 学家们的高度注意，并进步促进了能源经济学学科的迅速发展，从而使得更多学者将 注意力集中于经济增长与能源消费的研究上束。 s h i mk a d o s h i n 对能源资源的消费趋势进行了研究，研究结果表明能源的消耗是同 第一章绪论 经济和社会发展有着密切关系的，能源的需要量随着国内生产总值的增加而增加【5 1 。 x i a o h u aw a n g 和z h o n g m i nx u 对可持续发展与能源节约的关系进行了论述，研究认为 能源的大量消耗将对可持续发展带来严重影响6 1 。l a r r yc h u m h oc h o w 等从产业结构的 角度分析了产业结构调整对能源消耗量的影响，并提出了些降低能源消费量的产业结 构调整策略【7 1 。 1 3 2 国内研究 目前，国内学者也展丌了对与经济增长有关的低能源需求问题的研究，普遍认为国 家降低单位g d p 的能源消费量主要从两个方面进行：( 1 ) 结构节能，即改变行业、产 业、地区结构、产品结构、贸易结构、能源结构、企业结构等引起的节能变化；( 2 ) 效 率节能( 或称技术节i i ) ，使单位产品能耗下降，从而提升能源的单位使用效率。在结构 节能研究中，张希良，陈荣和何建坤分析了我国产业结构变化对g d p 能源强度上升的 影响【8 】；朱跃中分析了上海产业结构变动对能源强度的影响【9 1 。在效率节能研究方面， 很多学者针对技术进步对实现能耗低增长、降低能源消耗强度的重要作用进行了探讨， 例如，周勇和李廉水实证分析了产业部门能源强度因素和产业结构因素分别对我国能源 强度的影响作用【l u j 。 陈甲斌对我国能源节约政策进行了一定的评述，尤其是政策的实施情况，作出了客 观的分析【1 1 1 。郁聪，胡兆光等对我国能源节约政策进行了定性的分析，指出我国能源节 约政策失效的原因及强化我国能源节约政策的建议【i2 1 。刘显法在我国节能政策的回顾 与展望一文中回顾了我国节能政策的发展历程，根据我国当前的形势指出了我国能源 节约工作应当关注的重点【1 3 j 。傅定法和周伟强就我国能源节约政策的转型问题进行了一 定的分析，研究认为在我国，能源节约政策不能照搬照抄国外的模式，政府制定的能源 节约政策一定要适合本国的国情【l4 1 。 1 4 研究方法、思路与论文框架 1 4 1 研究方法 本文在研究过程中采用定性分析与定量分析相结合的方法，首先，通过定性分析， 找出能源节约相关理论成果和综合评价方法；其次，通过对陕西省能源现状的分析，有 利于了解陕西省的能源储备、能源生产和能源需求情况，以及存在的主要问题；再次， 4 西北大学硕士学位论文 在了解陕西省能源现状和存在主要问题的基础上，构建适合于本文研究的关于陕西省能 源节约政策的综合评价指标体系；最后，选取政府处级以上领导干部4 人，统计局专业 统计人员3 人，两个大型能耗企业中层以上管理人员各3 人，采用专家问卷调查并通过 层次分析法进行定量分析，找出陕西省在实施能源节约政策中应重点关注的主要评价指 标，并针对此类评价指标，提出相应的对策建议。 1 4 2 研究思路与论文框架 本文在详细回顾国内外关于能源节约的相关理论成果和综合评价方法的基础之上， 采用能源节约相关理论，对陕西省能源现状和存在的主要问题进行了详细分析，并采用 层次分析法对陕西省在实施能源节约政策过程中应该重点关注的评价指标进行了详细 评价，并基于评价结论提出了完善陕西省能源节约政策的的相关对策建议。本文的具体 研究思路如下： 第一章：绪论。 第二章：能源节约综合评价相关理论。 第三章：陕西省能源现状及存在的主要问题。 第四章：陕西省能源节约政策实施进展与综合评价。 第五章：陕西省完善能源节约政策的对策建议。 第六章：结论。 本文的主要研究框架如下图1 。 第一章绪论 图l本文的研究框架图 6 西北大学硕士学位论文 2 1 相关理论成果 2 1 1 外部性理论 第二章能源节约综合评价相关理论 外部性是指在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产或消费行为影响其他生 产单位的过程。外部性是在有关能源或环境的经济学研究当中出现频率很高的概念，能 源环境经济的主要目标就是最大限度地减弱以至于消除外部不经济的影响”】。 能源由于在消费和生产过程中给他人造成了预计之外的影响，而此时行为主体并没 有为此付出应有的代价，因此能源具有外部性。能源的外部性主要有以下特征： ( 1 ) 能源的产权 能源的产权涉及的问题较多，情况较为复杂，在历史上表现为垄断大资本产权和 国家民族产权的斗争过程，典型表现在西亚的石油资源由原来的西方资本主义国家控制 转变为由西亚国家政府控制的国有资源，进而更一步的形成了欧佩克石油联合组织，使 西亚石油产权更加的掌握在了国家政府手罩【1 6 】。能源的产权是各大石油跨国公司和世界 各国争夺的焦点，随着世界石油储量的进一步减少，石油产权的争夺过程会变得更加激 烈。 ( 2 ) 能源的外部不经济 能源在使用过程中所产生的外部性是显而易见的，能源对周围环境产生气候变暖、 地质恶化、酸阿等种种影响，既造成了经济损失同时又损害了人的身心健康，且其使用 者和生产者支付的成本均小于污染损失的社会成本。在中国，许多能源严重依赖于国外 进口，而使得中国的能源安全保障受到了严重的威胁，此类现象均表现出能源的外部性， 即外部不经济。 ( 3 ) 能源的公共外部性形式 不管从能源利用还是从能源的消费造成的环境污染来看，受能源影响的群体都具 有广泛性的特征。可以说，能源对经济的影响已经渗透到了经济体的各个方面，对于整 个社会来说，国家任何能源政策的变动都会快速的影响到经济的萨常运行f j 7 】。任何受到 影响的个体都无法通过自身的能力加以拒绝能源消费所产生的外部不经济，一个人对环 第二章能源节约综合评价相关理论 境污染的消费并不会因此减轻其他人受损害的程度，因此表现为公共外部性。 ( 4 ) 能源的可转移外部性 能源具有典型的可转移外部性。能源使用对于经济影响和环境污染的作用时间是 迅速的，其表现为突然的经济波动和突发的环境灾害事件，例如，某一点的污染源在短 时间内大量的排放污染物会造成自然环境的严重灾害、油价短时间内的迅速上升会对国 家宏观经济产生很大的冲击，以上均表现为能源代内外部性【18 1 。能源在使用过程中产生 的污染物沉积造成了对环境持久的损害，而且能源的紧缺性造成了油价长期上涨的趋 势，这些均表现为能源代际外部性旧】。能源的使用大部分都表现为代际外部性，因为能 源的使用和丌采具有空间上的广泛性，世界能源资源的缺乏会表现出全球连锁效应，环 境的污染更是具有广阔的传播性，从而可以看出能源的使用表现为典型的可转移性。 ( 5 ) 能源的交互外部性 能源的使用者和生产者都对社会和环境产生了外部性作用，反过来，环境的恶化 又限制了能源更进一步的使用和丌采。一方面，能源的紧缺抑制了经济的发展，另一方 面，经济的不稳定也会影响到能源的利用。能源已经渗透到了社会发展的各个方面，各 个因素之间相互影响和相互制约，表现为能源的外部不经济效应，所以能源具有交互的 外部性【2 0 】。 ( 6 ) 能源消费的外部性 主要是指能源在消费环节中经过燃烧后产生的有害化学物质会对环境产生严重污 染，其影响程度和范围远远超过了生产环节，因此，相对与生产过程来说，能源消费的 外部性表现的更加明显。 关于能源外部的内部化，主要有两个方面的理论体系，庞古定理和科斯定理。 庞古定理认为政府要加以对能源丌采和使用的干预。庞古较早表明了自己对解决外 部性问题的看法，他认为外部性就是市场失灵的重要表现，因此，庞古主张通过政府干 预来弥补社会边际成本和私人边际成本之间的差距，实现外部成本的内部化【2 l 】。 科斯定理认为政府不应对市场进行干预。科斯定理认为在产权界定明晰的情况下， 政府对市场的干预是不必要的，外部性问题可以通过产权的重新分配得以解决。科斯定 理有两个主要的分支定理组成，即科斯定理一和科斯定理二【2 2 1 。科斯定理一认为当交易 费用为零时，无论权利如何界定，均可通过自愿协商和市场交易达到资源的最优配置。 科斯定理二认为当交易费用不为零时，不同产权界定会带来资源配置的不同效率，此时 法律制度对于产权的重新安排和初始安排的选择是重要的，即可以通过经济形式的优化 西北大学硕士学位论文 和合法权利的初始界定实现资源的最优化配置。 2 1 2 公共选择理论 图2 外部性内部化的措施图 1 ) 基础理论体系 政治领域与经济领域体现为一定的相关性，一方面经济运行情况的好坏决定了人民 大众对于政府的支持念度，另一方面政府需要对经济领域中的市场失灵问题进行管理和 调控。政府为了得到人民的支持，将运用制定和实施政策、干预经济、资源配置等手段 来保证社会稳定发展【2 引。因此，公共选择理论是架在政治领域和经济领域之间的理论桥 梁，主旨在于应用经济学的分析方法和理论假定来研究非市场决策的选择与制定，主要 是从理性的利己主义行为中发展出一系列预测性和解释性的定理。公共选择理论分为两 个不同的理论派别。 ( 1 ) 俱乐部理论 俱乐部理论是指研究非纯公共品的需求、供给与均衡数量的理论。俱乐部理论主要 从整个社会的角度分析俱乐部均衡问题，分析时既考虑俱乐部也考虑非成员，把两者联 系在一起，因此俱乐部理论的基本目的是研究非纯公共品的配置效率问题【2 4 】。在一个社 会中，俱乐部成员的效用受到三个因素影响：俱乐部的捌挤程度，俱乐部物品消费量， 私人物品消费量。任何一个社会成员都追求个人效用最大，为此他首先要决定是否加入 某个俱乐部，而一旦加入俱乐部，他还得决定对所选择俱乐部的利用率【2 5 1 。如何利用俱 9 第二章能源节约综合评价相关理论 乐部又取决于俱乐部物品会费、成员人数和俱乐部数量，这些都是俱乐部一般理论要解 决的问题。当每个社会成员实现最大个人效用时就实现了俱乐部内外同时均衡。 ( 2 ) 投票理论 公共物品具有受益的非排它性、消费的非竞争性和效用的不可分割性。每个人对 公共物品的消费不会减少其他任何人对该种服务或物品的消费。由于私人物品与公共物 品有着完全不同的特征，因此，与私人物品相比较，市场机制无法有效的配置公共物品 的需求与供给。公共选择理论认为公共决策的形成是社会中不同个体之间利益平衡的结 果，阐明了将个人偏好转化为公共决策的程序和方法，即投票规则【2 6 1 。其主要包含一致 性规则、个体理性和多数通过规则。一致性原则是指为了能使所有人从公共物品中受益 而得到使全体一致同意的意见，但是由于在现实生活中成员所掌握的信息不对称和各个 成员偏好不同，往往使一致性原则难以实现。个体理性是指个人根据有限的社会资源和 自己的偏好束进行对问题的决策，个体理性是有限的，并且由于个体理性的有限性导致 了在公共选择过程中的局限性，公共选择是主要通过个体民主政治过程末决定公共物品 的产量和供给，当出现公共利益与个人利益相冲突时，只能通过投票规则来达成一致的 意见；另外，个体理性主要假设政治领域中的人像经济领域中的个人一样，理性的按照 使他们自己获益的方式行动，从而选择确保实现自身利益最大化相适应的政策，政治领 域主要选择借助于集体过程来进行选择，使得集体选择成为个体选择的结果【2 7 】。多数通 过原则是指当一致性原则难以成功实现时，经半数以上投票人同意即获得通过的多数有 效原则，但是这样也会造成专制行为，导致决策结果不断循环，从而产生少数人操纵投 票的过程。 2 ) 公共选择理论对于能源政策的指导作用 政府制定的经济政策和行政法规从经济学的角度看都是公共部门提供的公共物品。 能源具有外部性的特征表明政府通过制定相关能源政策从而加强对市场干预是十分必 要的【2 8 1 。所以，公共选择理论在以下三个方面对于能源政策的制定具有指导意义： ( 1 ) 避免政府失灵的出现 由于政府中存在官僚思想和地区偏袒，在政府制定的政策干预市场失灵领域时， 政府也同样会面临失灵的问题。能源政策的实施会造成一部分人大大收益的增加而另外 一部分人收益的显著减少，此时某些个人或集团就会采用j 训接或直接地干扰公共决策的 方式为自身谋求更多的经济利益，在政府面对收益减少者巨大贿赂时，可能会大大降低 政策的执行力度，从而导致政策形同虚设f 2 9 1 。因此，政府在能源政策制定的过程中，应 1 0 西北大学硕士学位论文 当尽量避免包含可能导致贿赂行为的政策性条款，而且要对有官僚行为的政府官员进行 严格的管理和监督，采取一切措施降低政府失灵的概率。 ( 2 ) 吸引公众积极参与 政府在制定能源政策时，必须从政策所涉及的主体利益出发，并考虑如何确保个 人或集团的利益不受损害，这样才能真f 有效的推动政策的广泛实施。政府应尽量避免 因政策的地区偏袒性而导致的能源利用的偏失，要保证各个能源政策的所涉及的区域均 产生政策协同效应，实现政策制定的最终目的。 ( 3 ) 提高社会总体的福利 各国发展实践均证明，任何政策的制定只有符合大多数人的愿望，而且以增加社 会总福利为目的时才能受到公众的拥护和支持，由此获得较多的赞同票，从而为政策的 顺利实施提供相应保障【3 0 】。因此，制定一项能源政策，政府需致力于从根本上解决当前 阻碍各国经济和社会发展的能源问题，政府还要从长远利益出发，制定既不使后代人的 利益受损又维护当代人利益能源政策。这样最终的结果爿。能够提高整体的社会福利。 2 1 3 可持续发展理论 1 ) 可持续发展基本理论体系 可持续发展是人类传统发展观念的重大的转变，其主要包括三个方面的含义：效率 与公平兼容的思想；当代与后代兼顾的伦理思想；人类与自然界的共同进化思想。可持 续发展的实施以适宜的政策和法律体系为条件，强调综合决策和公共参与；可持续发展 以自然资源为基础，同环境承载力相协调：可持续发展不否定经济增长，尤其是发展中 国家的经济增长，但需要重新审视如何推动和实现经济增长；可持续发展承认并要求在 服务和产品的价格中体现出自然资源的价值；可持续发展以提高生活质量为目标，同社 会进步相适应【3 1 1 。 能源使用过程中的污染性和能源资源的有限性促使人们寻找解决能源问题的办法， 而可持续发展观念恰恰顺应了这种形式而被提出。假设能源政策不以可持续发展战略作 为指导，则只会在局部范围内或短时问解决问题，但是随着问题的加深和时问的推移， 最终产生的能源缺乏问题将会对人类社会造成更为严重的危害【3 2 】。由此可见，人类对于 能源的利用一定具有可须持发展的立场，对于能源的利用既要做到满足社会发展的需 要，又要做到不对自然环境产生破坏。既要使我们当代人享受到借助能源而给我们带来 的便捷舒适，又要节约利用、积极思考，为我们的后代提供可用的技术储备和可用的资 第二章能源节约综合评价相关理论 源。 可持续发展是从资源持续利用和环境保护的角度提出的关于人类长期发展的战略， 它特别强调资源和环境的承载能力及其对社会和经济发展的重要性，实现可持续发展的 过程是依靠节约资源与能源、科技进步、采取清洁生产和绿色消费、减少污染排放，使 生产发展由资源型发展模式转变成技术型发展模式的过程【3 3 】。可持续发展应遵循以下三 个原则： ( 1 ) 发展性原则 发展才是人类社会的最终目的，可持续发展强调维持新的平衡，谋求社会、生态系 统与经济的协调发展。没有发展，也就谈不上保护自然环境和能源的有序利用，如果彻 底的否定了人的社会属性，对人类后代的发展也是不负责任的。所以说，可持续发展当 中的发展是第一要务。 ( 2 ) 可持续原则 可持续原则是可持续发展观的基本，发展要以环境和资源的承载力为极限，若只顾 发展而忽略了环境和资源的可持续性，则长远发展必将丧失牢固的根基，所以，人类需 转变不可持续的消费和生产模式，保持生态环境的持续改善和自然资源的持续利用。 ( 4 ) 整体性原则 可持续发展具有整体性，包括生态的可持续发展、社会的可持续发展和经济的可持 续发展，这三者互相依存，缺一不可。生态的可持续发展为发展提供发展环境，使发展 能够健康的持续下去。社会的可持续发展是保障，保证发展的稳定性。经济可持续发展 是前提，没有经济的可持续发展就无所谓发展。 2 ) 环境、经济和能源协调的可持续发展 环境、经济和能源是可持续发展的三个根本要素，首先，能源为经济提供动力保障， 其次，能源的使用会损害环境，再次，经济的发展促进能源进一步的应用，最后，环境 的恶化限制能源的使用和经济的发展【3 4 1 。所以政府制定能源政策要处理好环境、经济和 能源之间的关系，只有当环境、经济和能源协调发展彳能够推动整体的社会的进步和经 济发展。所以，进一步的理清环境、经济和能源的关系能够更好的指导政府制定相关能 源政策。 ( 1 ) 相互制约和相互促进的能源与经济 能源在社会发展中的重要地位，主要表现为经济的发展对能源的需求。作为生活 和生产中必不可少的根本要素，能源的丌发利用为经济的发展提供了动力和燃料，是经 西北大学硕士学位论文 济持续增长的有力保障，当能源供给时才能保证经济大规模高速的发展【3 5 1 。同时，能源 在扩大生产规模、推动科技进步、改善人民生活、带动关键产业生产和提高劳动生产率 等方面也发挥了巨大的作用。 但是，能源若被过度的消费和丌采，将引发供不应求的尖锐矛盾，导致人民生活 缺乏便利、工业生产动力不足，严重制约经济增长。但是，如果经济增长有所减缓，也 将会从资金、需求等方面限制能源的利用和丌发，阻碍能源发展的步伐。 能源在经济中的重要性主要取决于非能源与能源投入之i - 白j 的替代性系数。由于短期 内非能源资源替代能源资源的投入可能性很小，因而能源投入的变动将对整个社会和经 济产生重大的作用：而在长期内，由于应用能源技术的提高，使得非能源投入替代能源 投入的可能性逐渐增大，导致替代弹性系数增高，因而能源投入的减小对宏观经济产生 的影响也较小1 36 。政府制定能源政策应避免能源投入的短时波动，并进一步防止能源过 冷导致价格过低，或者过热造成能源价格虚高，此类现象都会对经济的发展产生严重不 利的影响。政府的政策还应该鼓励丌发能源利用新技术，进一步提高能源利用的效率， 并尽量减小经济对于能源的过度依赖性。 ( 2 ) 能源对于环境的污染 能源的利用和开发在导致生态环境质量下降的众多影向因素是最为关键的部分。在 能源的丌发中，可能会造成水土流失、地面塌陷、植被破坏、自然景观的改变、地质恶 化、区域内气候的改变和动植物种类的减少等【3 7 1 。在能源的使用过程中，经燃烧排出的 化学物质，可能会对土壤、水和大气造成污染，危害身体健康和影响人类生存环境。由 此可知，政府对于能源的利用要考虑在能源的使用或丌采过程中对于环境的影响，要在 对环境影响最小的前提下丌发能源，对于有污染的工业企业应该促使其进行污染排放的 治理，而对于有重大污染的工业项目应该限批，如果政府在制定政策时只顾眼前利益， 忽视了对环境的损害，由于环境的持续恶化，从而不利于区域内的生产工人的身体健康， 并导致生产效率的降低甚至是工厂找不到合适的工人【3 8 1 。更为严重的是，糟糕的环境也 导致了后续投资的中断，从而对后续的生产发展会产生无法弥补的影响。 2 2 综合评价方法 2 2 1 德尔菲法 德尔菲法又名专家调查法，它起源于2 0 世纪4 0 年代，是一种非见面形式的专家意 第二章能源节约综合评价相关理论 见收集方法，同时也是一种通过群体交流与沟通柬解决复杂问题的高效方法【3 9 1 。国内外 经验研究表明，德尔菲法能够充分利用人类专家的智慧、知识和经验，是解决非结构化 问题的有效手段。 作为一种专家调查法，德尔菲法是在专家会议法和专家个人判断法的基础上发展起 来的一种直观预测和判断的方法，德尔菲法可以用于能源节约的评价研究。当确定能源 节约评价指标体系的内容以后，可以向所有专家提出有关能源节约评价指标体系中各个 具体指标评价问题及相应要求，并附上有关该调查问题的所有背景材料及专家需要的书 面材料，然后由专家做出书面回答。在专家调查中，每个专家按调查表要求做出书面回 答，并将各位专家第一次判断意见汇总，进一步列成图表，进行对比，然后再分发给各 位专家，最后让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的判断和意见4 0 1 。一般要经 过三、四轮的信息反馈和意见收集，在向专家进行反馈的时候，不说明发表各种意见的 专家的具体姓名，而只给出各种意见。这一过程可以重复进行，直到所调查每一位专家 不再改变自己的意见为止。 2 2 2 因子分析法 因子分析法是较为常用的一类指标体系评价方法，目自，j 已广泛应用于管理学、经济 学和社会学等研究领域。因子分析法主要是研究相关矩阵内部的依赖关系，以反映原始 变量与因子之间相关关系的统计方法【4 1 】。因子分析法可以有效地减少变量维数，并通过 公共因子反映原有变量的部分信息来确定变量个数，从而可以简化研究工作。 因子分析法与其他财务评价方法相比，主要具有特点：( 1 ) 因子分析法适用于同类 行业中不同经营条件和规模的企业之问进行财务状况的综合比较。( 2 ) 因子分析法适用 于财务指标的综合评价，在财务分析中，如果仅根据单个指标进行评价，往往并不能反 映企业的整体财务状况，而借助强人的统计分析软件和计算机数据处理功能，因子分析 法能实现对大量财务数掘的有效加工和综合评价。( 3 ) 权数的确定更为客观，因为因子 分析法的综合因子权数是根据方差贡献率来确定的，这样就避免了人为调整权数的随意 性，从而保证了财务评价结果的客观合理。 在因子分析法中需要确定因子变量，因子变量特征有：( 1 ) 因子变量具有命名解释 性，主要指某个因子变量是对某些原始变量的综合，它往往能够反应这些原始变量的绝 大部分信息；( 2 ) 因子变量并不是原有变量的简单取舍，而是对原始变量的重新组合， 它们能够反应原有众多指标的绝大部分信息，从而不会产生重要信息的丢失问题；( 3 ) 1 4 西北大学硕士学位论文 因子变量的数量远少于原有指标变量的数量，所以对因子变量的分析能够减少分析中的 计算工作量；( 4 ) 因子变量之间往往不存在线性相关关系，对因子变量的分析能够为研 究工作提供较大的便利。 总之，因子分析法是研究如何以最少的信息丢失，将原有众多的变量缩成少数几个 重要的因子变量，因此，因子分析法作为一种重要的多元统计方法，其研究结论具有较 强的可解释性【4 2 1 。 2 3 3 模糊评价法 模糊评价法根据模糊数学的隶属度理论把定性评价转化为定量评价，是一种基于模 糊数学的评标方法，该方法是用模糊数学对受到多种因素制约的对象或事物做出一个总 体的评价。它具有系统性强，结果清晰的特点，能较好地解决难以量化的、模糊的问题， 适合各种非确定性问题的解决。 模糊评价与模糊分析在认识事物时侧重于得出概括性、总体性的认识结果，如将评价 结果分为差、较差、一般、较好、好等模糊等级1 4 3 1 。模糊评价法虽然看似缺乏精确性， 但该方法的评价结果与人们日常对事物的模糊认识基本吻合，更容易为人们所接受，因 此，模糊评价法的评价效果是一般精确方法所无法达到的。 指标的独立性是进行模糊评价的前提条件，所以在运用模糊评价确定风险指标体系 时，有必要进行指标相关性的检验，以确保各个风险指标之间的相互独立。在进行模糊 评价时，模糊评价矩阵及各级风险指标权重的分配是确保评判结果准确性的关键，当采 用专家经验确定模糊评价矩阵和权重时，要保证其科学性、客观性和独立性。但是，模 糊评价法因为采用专家确定权重，所以在评价过程中具有一定的主观性。 2 2 4 层次分析法 层次分析法( ( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p 法) ，是美国匹兹堡大学著名运 筹学教授萨蒂在7 0 年代初提出的，是一种定量和定性分析相结合的有效、实用、简单 的多目标决策方法【4 4 】。层次分析法的基本思路是：首先，分析问题层次化，主要是根据 所要达到的总目标和问题的性质，将问题分解为不同的组成因素；其次，按照这些组成 因素问的相互关联影响以及各自的隶属关系按不同层次聚集组合，形成一个多层次目标 分析结