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硕士论文 高速公路特许经营研究 摘要 本篇论文运用现代企业管理的相关理论知识，对一种全新的高速公路经营模 式高速公路特许经营作了初步的研究和探讨。论文首先从当前高速公路经营 管理现状分析入手，提出了高速公路经营应确立的目标和基本内容，总结了我国 高速公路经营实践中存在的主要问题。其次，简要介绍了特许经营、政府特许经 营和高速公路特许经营的基本内容，介绍了这一模式的几种发展方式，在此基础 上分析了高速公路特许经营模式的重要意义，指出特许经营模式是理想的收费高 速公路经营模式。然后，论文运用企业管理的相关理论知识和原理对特许经营模 式下高速公路管理公司的核心竞争力、组织结构、资本运营、多元化战略等方面 作了相关阐述。最后，对该模式作了进一步研究，从管理体制、人力资源管理和 法律规范等方面的支撑保障体系作了简要分析。 关键词：高速公路，特许经营，经营理论 硕士论文高速公路特许经营研究 a b s t r a c t b yu s eo ft h e o r i e so nm o d e r nb u s i n e s sm a n a g e m e n t ，t h i sa r t i c l ea i m st om a k e p r e l i m i n a r ys t u d ya n dr e s e a r c ho nan e w k i n do f h i g h w a yo p e r a t i o ns t y l e ，i e ，h i g h w a y f r a n c h i s e f i r s t l y , t h ea r t i c l ea n a l y z e st h ec u r r e n ts t a t u so f h i g h w a ym a n a g e m e n t ，p o i n t s o u tt h e g o a l a n dc o n t e n tf o r h i g h w a ym a n a g e m e n t ，a n ds u m m a r i z e s t h em a i n p r o b l e m s i nt h e h i g h w a ym a n a g e m e n ti nc h i n a s e c o n d l y , t h ea r t i c l e b r i e f l y i n t r o d u c e sf r a n c h i s ea sag e n e r a l 、g o v e r n m e n ta n d h i g h w a yf r a n c h i s e o nt h i sb a s i s ，i t f u r t h e ra n a l y z e st h ea d v a n t a g e so f h i g h w a yf r a n c h i s ea n di n t r o d u c e si nd e t a i l ss e v e r a l w a y so f h i g h w a yf r a n c h i s e t h e n , e m p l o y i n gr e l e v a n tt h e o r i e so nb u s i n e s sm a n a g e m e n t 。 t h ea r t i c l ee l a b o r a t e st h ec o r ec o m p e t i t i v ep o w e r , t h es t r u c t u r e d e s i g n ，c a p i t a lo p e r a t i o n a n dd i v e r s i f i c a t i o ns t r a t e g yo f h i g h w a yf r a n c h i s ec o m p a n y f i n a l l y , i tg o e sf u r t h e ri n t o t h e s t u d y o nh i g h w a yf r a n c h i s e ，a n d a n a l y z e s i t s s u p p o r ta n dp r o t e c t i o ns y s t e m i n c l u d i n gm a n a g e m e n ts y s t e m ，h u m a n l t s o b r c e m a n a g e m e n t a n dl e g a l r e g u l a t i o n s ，e t c k e y w o r d s ：h i g h w a y , f r a n c h i s e ，o p e r a t i o nt h e o r y 、t 6 8 3 4 6 4 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：j 舟晦 工只趱b 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 庐? j r ，蠹b 硕士论文 高速公路特许经营研究 导论 ( 1 ) 研究背景 高速公路是衡量一个国家或者地区经济发展水平的产物。在世界发达国家的 经济发展中，高速公路所发挥的作用几乎超过了其它的交通手段。我国的高速公 路事业是从2 0 世纪8 0 年代中期开始起步的，进入9 0 年代以后，我国的高速公路 建设步伐加快。为应对1 9 9 7 年亚洲金融危机的影响，我国政府采取了拉动内需的 宏观经济政策，加大对高速公路建设的投入，我国高速公路以前所未有的速度和 规模发展，到2 0 0 3 年底通车里程己达到2 9 8 万公里，居世界第二位。2 0 0 7 年我 国高速公路总里程要达到3 5 万公里，全面建成“五纵七横”国道主干线，实现交 通新的跨越式发展。 随着高速公路的不断建成和投入运营，如何经营管理好高速公路、充分发挥 高速公路作为现代化交通基础设施的作用，成为我国十分迫切的问题。 ( 2 ) 研究目的和意义 高速公路建设的高速增长必然要求经营管理科学化、规范化。而目前我国高 速公路管理水平相对落后于建设水平，经营管理体制混乱不齐、方式不一，难以 适应我国全面建设小康社会的发展主题。探索一条适合中国国情的高速公路经营 管理之路是一项全新的挑战，具有十分重要意义。 本篇论文旨在通过对高速公路经营管理实践和现状的研究，分析阐述一种全 新的高速公路经营模式特许经营模式，并结合现代企业管理的理论知识和相 关原理，分析特许经营公司的经营战略发展思路，并提出了为进一步理顺特许经 营模式应建立健全的支撑保障体系若干问题，为广大高速公路管理者提供理论依 据和相关参考。 ( 3 ) 研究思路和论文结构 论文首先从当前高速公路经营管理现状分析入手，提出了高速公路经营应确 立的目标和基本内容，列出了我国高速公路管理模式的几种方式，总结了我国高 速公路经营实践中存在的主要问题。 第二章回顾了国外特别是西方发达国家几十年来高速公路特许经营的实践， 简要介绍了特许经营、政府特许经营和高速公路特许经营的基本内容，列举了这 一模式的几种发展方式，在此基础上分析了高速公路特许经营模式的可行性和意 义，指出特许经营模式是理想的收费高速公路经营模式。 第三章运用企业管理的相关理论知识和原理对如何建设科学合理高效的高速 1 硕士论文 高速公路特许经营研究 公路特许经营模式作了相关阐述，包括经营战略定位、 计、资本运营和多元化战略等方面。 第四章是对高速公路特许经营模式的进一步研究， 理和法律保证等方面的支撑保障体系作了分析。 核心竞争力、组织结构设 从管理体制、人力资源管 最后是总结和回顾，对本篇论文主要分析和阐述的问题作了梳理，总结了作 者得出的有关观点。 2 1 高速公路经营管理现状 高速公路建设和管理始于2 0 世纪2 0 年代的德国、意大利等国家。第二次世 界大战后，由于战后重建和发展经济的需要，在发达国家掀起了修建高速公路的 热潮。经过几十年的建设，这些国家已基本形成了完善的高速公路运输网络，以 铁路运输为中心的局面已被代替，高速公路运输成为现代化综合运输体系的核心， 为实现快捷运输、加快经济发展、促进社会进步发挥了十分重要的作用。 我国高速公路的建设比较晚。随着现代化建设的兴起，遍及全国的高速公路 建设以每年数千公里的速度递增。高速公路建设难，经营管理更难。高速公路经 营管理，不仅要注重收费管理、服务区经营、养护管理等，而且更要重视高速公 路的经营开发，不断提高经济效益；不仅要重视实物资产管理，更要重视资产运 营，通过生产要素的优化配置，对高速公路的全部资产进行全方位经营，以达到 企业利润的最大化和资产的保值增值，实现高速公路经营管理机构的战略使命。 1 1 高速公路经营管理的基本内容 高速公路经营管理是指高速公路建成通车后，对高速公路的收费、养护、交 通、安全、服务等系统和现有资源进行计划、组织、决策、控制和协调，在为高 速公路的使用者提供快速、高效、安全、畅通的道路及高质量服务的同时，使高 速公路经营者获得最大的经济效益。其最基本的活动包括收费管理、养护管理、 服务区经营、路政管理、交通安全管理和通信监控管理六个方面。在每个管理活 动的全过程，又可分为决策、计划、组织、协调和控制五个基本职能。 1 1 1 五个基本职能 高速公路的经营管理和其他组织管理活动一样，是在特定的环境下对高速公 路所拥有的资源进行有效的决策、计划、组织、协调和控制，以达到既定目标。 ( 1 ) 决策：为了达到特定目的，根据对当时具体情况和环境的分析，在所有 可能的对策中做出最优抉择。 ( 2 ) 计划：根据已做出的决策，对高速公路经营管理活动的开展，提出具体 的安排方案，制定实施的步骤、方法和措施，将计划指标落实到各个职能机构和 具体工作环节。 ( 3 ) 组织：根据计划安排，将高速公路经营管理活动的各要素有机结合、协 调运行，保证高速公路管理目标的有序实现。 硕1 ：论文 高速公路特许经营研究 ( 4 ) 协调：对不同管理主体进行规范、调节和信息沟通，以解决不同利益主 体之间的矛盾或者冲突，调整与实现总体管理目标不一致的管理活动，形成不同 主体的管理合力。 ( 5 ) 控制：科学、合理、适度地对高速公路管理活动的质与量进行调节和监 控，使其与原定计划、程序和目标相一致，使所有管理主体都围绕着管理目标的 实现展开工作，及时发现和纠正管理行为的偏差，保证高速公路经营管理优质高 效进行。 1 1 2 六项基本管理活动 高速公路的经营管理是一项十分复杂的工作，体现了系统工程、技术密集、 集中统一的现代化管理特点。其最基本的管理活动包括以养护、路政、交通安全 为主的道路通行保证系统、以监控、收费为主的路上信息跟踪系统和以服务区经 营开发为主的道路服务系统。 ( 1 ) 收费管理：是依法对高速公路使用者收取有偿通行费的管理活动。其具 体内容包括收费站点的设置、收费标准和期限的确定、收费人员管理、财务管理 和设备管理等。其主要任务是贯彻执行本国关于收取高速公路车辆通行费的规定， 科学系统地组织收费工作，在保证公路正常营运秩序的同时，完成并争取超额完 成收费目标，以保证高速公路建设资金的偿还及经营管理支出的各项费用。 ( 2 ) 养护管理：指依照法规条例，对高速公路及其附属设旌进行维护的管理 活动。主要包括对高速公路及其附属设施进行的日常保养维护，对突发性因素所 造成的局部高速公路损害进行及时修复，对影响高速公路交通的路障进行及时清 理，确保高速公路处于良好的技术状态。 ( 3 ) 服务区经营：指对高速公路所设立的有关服务设施、辅助设施等进行经 营的管理活动。其涵盖范围主要包括为使用高速公路的司乘人员提供餐饮、休息、 车辆加油、车辆维修以及医疗救助等项服务。其目的是使高速公路对社会经济的 服务活动达到完善化、系统化，也促进高速公路产业全面、综合发展。 ( 4 ) 路政管理：是指对高速公路路产路权的保护性管理活动。具体讲就是依 照国家有关法律法规，维护高速公路及其设施不受损害和公路财产权的不受侵犯， 保证正常使用。如对公民、法人和其它组织占用、利用公路及超限运输等事宜受 理审批，并进行管理：依法对违章利用、侵占、污染、损坏高速公路及其设施的 行为进行查处：维护高速公路养护管理等施工现场的秩序；等等。 ( 5 ) 交通安全管理：是指制定交通安全管理法律法规，并依法维护高速公路 交通秩序，处理交通事故，确保高速公路安全畅通的管理活动。 ( 6 ) 通信监控管理：其任务主要是维护高速公路通信监控设备随时处于良好 4 硕士论文 高速公路特许经营研究 状态，保证通信线路全天候畅通和监控设备的不间断运转，及时掌握高速公路上 的交通状态和各种信息，保证迅速作出对各种突发事件的应对，并为管理者提供 决策依据。 1 1 3 三个基本特点 高速公路经营管理已有半个多世纪的历史了。虽然在实践中模式、体制、组 织结构等方面种种不一，但是总的来讲具有以下几个特点： ( 1 ) 高速公路经营管理是“集中、统一、高效、特管”的系统管理。 “集中、统一、高效、特管”的特征包括管理内容的多样性、管理环境的封 闭性、管理方式的独特性以及路网衔接的相关性等。这些特征决定了经营管理必 须是一个完整系统。在系统内它需要集中管理权限，统一指挥、统一标准，高效 处理各种情况：在系统外它需要强化政府的行业管理与监督，制定具有针对性的 特殊管理政策，保证高速公路发挥出应有的社会效益和经济效益。 ( 2 ) 高速公路经营管理是多专业的综合管理。 高速公路经营管理有以庞大设施为代表的硬环境和以经营理念、管理制度为 代表的软环境两部分组成。硬环境决定了管理的规模和复杂性，软环境体现了经 营活动的力度和效益，两者的有机结合则反映了经营管理的综合水平。 ( 3 ) 高速公路经营管理是面向用户提供全面服务的社会化管理。 由于高速公路多为收费性质，因此高速公路在向使用者收取通行费的同时， 就承担了向使用者提供优质服务的义务。又由于高速公路是一种综合性管理，因 此服务便渗透在经营管理的任何环节中，特别应当在经营方式、意识、程序和制 度等方面得到充分体现。 1 2 国外高速公路经营管理简介 发达国家的高速公路建设和经营管理已经经历了5 0 7 0 年的历史，已基本建 成发达的高速公路网。这些国家公路运输方式所完成的客、货运输量，在全社会 的客、货运输总量中，已超过铁路成为比例最高的运输方式。如以1 9 9 2 年为例， 客运市场中公路客运占有率美国为8 1 6 ，日本为6 0 8 ，法国为9 0 3 ；货运 市场中公路货运占有率美国为4 6 ，日本为5 0 6 ，法国为5 1 9 ，在各种运输 方式中都是最高的。从此改变了一个多世纪以来以铁路运输为中心的局面，公路 运输在各种运输方式中起到了主导作用，成为现代化综合运输体系中的核心。下 表是世界各国高速公路发展的情况统计，由于主要发达国家现已建成高速公路网， 近年来主要致力于提高路网的管理和使用水平，高速公路里程基本上没有增加， 数据与目前相差很小。 s 硕士论文高速公路特许经营研究 表1 ：高速公路里程屡前十位的国家一览表 高速公路里程高速公路占公路总里程 序号国家统计年份 ( 公里)比重 l美国8 9 2 3 21 4 2 0 0 0 2中国2 9 8 0 01 8 2 0 0 3 3澳大利亚1 8 6 1 92 3 2 0 0 0 4德国1 1 5 1 55 0 2 0 0 0 5法国1 1 5 0 01 _ 3 2 0 0 0 6西班牙1 0 3 1 71 6 2 0 0 0 7意大利6 6 2 l1 4 2 0 0 0 8日本6 4 5 50 6 2 0 0 0 9墨西哥6 4 2 92 o 2 0 0 0 1 0英国3 3 5 80 9 2 0 0 0 资料来源：世界主要国家交通系统资料、交通部规划司 几十年来，发达国家在高速公路管理上也经历了和我国一样的艰苦探索，目 前已经形成了符合本国国情和市场经济要求的经营模式。尽管由于社会性质不同， 其经验的某些方面未必适合我国，但在经营管理中明确的目的、清晰的责任、系 统化的管理很值得我国借鉴。目前，这些国家主要采取的经营模式有：一是由国家 投资兴建和管理高速公路，如前东欧国家采取这种模式。法国、意大利的不收费 高速公路也由政府投资管理。二是由政府资助地方建设，建成后交地方管理，如美 国就是采取这种方式。三是由国家规划，组建高速公路特许经营公司进行项目融 资，建设高速公路，建成后由公司经营管理高速公路事务，除了负责事故处理的 交通安全部门由警方负责外，一切带政府行为的事务均由政府特许授权给公司， 由公司执行以保证公司有合理的收益。特许经营权最长为3 0 年。日本、意大利、 法国、菲律宾等国都采用这种方式。 1 2 1 美国高速公路经营管理 美国是世界上高速公路发展最迅速、路网最发达、设施最完善的国家之， 拥有8 9 万公里的高速公路，约占世界高速公路总里程的一半。连接了所有5 万人 以上的城镇。其高速公路网的建成，提高了运输效率，扩大了资源和商品的流通， 促进了社会的发展和科学技术的进步。与其他大多数国家对高速公路的管理方式 不同，美国高速公路主要依靠各州交通部门。美国联邦政府公路管理局本身不直 接建设管理高速公路，它负责提供规划、科研、标准和资金，州政府交通部门是 6 硕1 ：论文高速公路特许经营研究 项目建设业主，同时州政府只承担州际公路网和干线公路的建设和管理，其他由 地方政府负责。美国联邦资助公路法案授权联邦公路管理局对具体建设项目 提供资会，用于州际高速公路网项目的建设。 1 2 2日本高速公路经营管理 按照日本道路法规定，道路管理机构被授予较为广泛的“道路管理权”， 以确保安全和畅通。这些管理权包括：路线的确定、路线变更、建设、养护维修、 道路占用许可等。根据道路法和其他法规，高速公路道路管理权由国土交通 省行使，后来为更广泛地吸引民问资金，日本政府规定，道路管理权可以委托给 有关单位执行，设立综合有效地经营收费高速公路的专门机构，这就是1 9 5 6 年成 立的日本道路公团，道路公团下设8 个高速公路管理局和8 0 个管理事务所，承担 高速公路的养护、收费和交通管理三大内容。日本高速公路的资金来源主要靠贷 款和政府发行国内外建设债券。 从近几年发达国家的高速公路管理情况看，高速公路经营管理模式的主要发 展趋势是：一是大多数国家鼓励特许经营模式。法国、日本加强政府对特许经营 的控制职能，专门成立政府设立的高速公路资金管理机构，代表政府贷款、投资、 担保，并参股经营。二是将特许公司重组成集团公司，以推进整个高速公路网络 建设。三是统一交通管理的程度不断加强。如美国，成立跨州的交通运营协调委 员会，为交通管理等提供一个合作、协调的途径。四是智能化管理日益受到重视。 国外高速公路经营模式经历了几十年、甚至半个多世纪的实践，得到了不断的调 整、完善，很好地促进了高速公路事业的发展。可以说，现代高速公路管理在发 达国家已有比较成熟的管理模式。这也为我国高速公路经营管理的科学发展提供 了宝贵的经验。 1 3 我国高速公路经营管理实践 我国的高速公路建设在二十世纪八十年代后期才刚刚起步，与世界发达国家 相比要晚了近半个世纪，但十几年来取得了举世瞩目的成就。1 9 8 8 年沪嘉高速公 路的建成通车实现了我国大陆高速公路零的突破，1 9 9 0 年沈大高速公路的建成通 车标志着我国大陆高速公路进入了一个全面发展的新时期。1 9 9 7 年，为应对亚洲 金融危机的影响，我国实施了积极的财政政策，在随后的几年里，高速公路建设 取得了突飞猛进的发展，每年递增数千公里。至2 0 0 3 年年底，我国大陆的高速公 路总里程已经达到2 9 8 0 0 k m ，居世界第二位。 高速公路的经营管理，其实是一种特殊的“综合性经营服务”，它是由管理机构 通过科学合理的经营和管理，为使用者提供服务，从而达到最迅速、最经济、最 7 硕士论文 高速公路特许经营研究 舒适地完成在高速公路上的运营任务，同时也使高速公路投资者获得最大的经济 效益与社会效益。 但是，目前我国高速公路经营管理中存在着种种问题，很难实现上述目的。 主要体现在： ( 1 ) 经营模式不统一。 长期以来，我国高速公路建设资金筹措呈现多渠道、多元化、多层次的特点， 由此也带来了高速公路建设主体由传统的交通部门一家演变为现在的国内外各类 金融机构、经济实体等多元化格局；投资形式由传统的单纯政府投资演变为政府 及各投资主体之间的合资、合作及独资等多种形式；管理模式由传统的交通部门 一家统管转变为包括收费还贷、收费经营等不同形式的多种管理运作模式。 从经营性质的角度看，可以把收费高速公路划分为两类：一类是经营性高速 公路，经营主体是独立法人的企业( 或多个企业的联合体) ，其经营目的主要是为 了盈利。由于高速公路是国家的基础结构，属于“公共产品”，其经营与市场上一 般商品的经营有很大的区别，因此可以把此类高速公路的收费经营模式统称为政 府对高速公路的“特殊”经营。另一类是非经营性高速公路，其投资除含有政府 拨款外，还必然含有政府担保的社会集资、银行贷款等形式。为偿还借贷部分资 金及用于高速公路维护成本、开支等，此类高速公路也要向使用者收费，但其经 营目的是为了偿还贷款，一般情况下一旦借贷款还清本息之后，要立即停止收费。 建设管理非经营性高速公路的机构有事业和企业两种，但无论是什么性质，都是 政府交通主管部门受理和委托的专门机构。 根据机构性质不同，我国高速公路的经营管理主要有以下几种方式： 事业管理方式 事业管理型方式是计划经济体制延续下来的一种方式。国家的生产资料所有 者职能、宏观经济调节者职能和社会管理者职能三位一体，以行政控制为中介的资 产所有权和经营权高度重合。高速公路收费统一上缴财政，用款统一拨付，亏损由 国家统一补贴。领导者不承担国有资产保值、增值和亏损的责任，其关心的主题是 修好路、管好路、收好费，完成“收费还贷”任务。因此，内部缺乏生机，机制 不活，政府负担重，不能有效促进高速公路的快速发展。如江苏的宁连宁通管理 处、贵州高速公路管理局等。 准企业管理方式 准企业管理型方式也是计划经济体制下延续下来的一种企业管理方式。这种 管理方式与事业型管理方式相比，是比较完整的经济实体。公司是国有性质。经 济上实行自主经营，独立核算，自负盈亏，有利于在市场经济中实现公平竞争。 但是企业和政府的脐带尚未完全割断，但是在项目选择、收益处置、经营自由、 8 硕士论文高速公路特许经营研究 人事管理方面尚难应用市场机制，企业行为仅限定在一定范围内，是“不完全市 场化”的。其优势在于容易获得政府支持，但微观活力不足，企业既缺少市场压 力，亦缺少内在动力，企业不能真正承担起对国有资产保值、增值的责任。目前 在我国主要应用于非经营性高速公路。 完全企业化经营方式 选择完全企业化经营方式的典型代表是股份公司或有限责任公司，这类公司 采取“完全市场化”经营，是投资主体多元化的必然结果。其经营特点是利益主 体明确，政府直接干预少，管理组织效率高，企业融资能力强，经营目标主要是 追求利益最大化，实现高速公路集中、统一、高效、特管的有效管理，但是往往 会出现企业过分追求经济效益而忽视高速公路社会效益的行为，产生一定的社会 问题，需要认真研究解决。如江苏宁沪高速、四川成渝高速等。 截至2 0 0 3 年底，全国除西藏、内蒙古外的2 9 个省、市、自治区共有高速公 路管理机构2 4 7 个，其中事业单位1 1 5 个、中外合资企业3 5 个、国内企业9 7 个， 而这些管理机构又分别属于9 1 个管理单位，其中事业性质的3 5 个，企业性质的 5 6 个，可见公司化经营已成为我国高速公路管理的主流，我国高速公路已开始逐 步进入了公司化、市场化运作的时代。 ( 2 ) 政策保障不力，法律约束不足。 我国高速公路是在边建设、边经营的探索中发展起来的。由于时间短、发展 快，加之我国经济体制正处于转型时期，高速公路发展出现模式、体制、制度弊 端及其他一些问题是难免的。克服这些弊端，酋先要靠法律和制度的保障。我国 还没有形成符合高速公路特征的、完善的政策法规框架体系，现有政策及法规一 是不配套、不完善，二是没有建立适合高速公路的规划、建设、管理、经营及发 展的政策、法律和法规体系。体制及法律建设相对落后，是我国高速公路发展过 程中出现许多问题的重要根源之一。 ( 3 ) 交通安全法规体系相互交叉、矛盾严重。 从我国高速公路发展来看，至今尚未能形成统一的交通安全管理模式。目前 已建成使用的高速公路，多数是交通与公安两家共同管理。由于主管部门工作性 质与工作方法的不同。对公路安全管理与道路交通管理两个条例的解释，往往也 不尽一致，解释的重点与出发点，均源于各自的立场，造成管理上大相径庭。在 这种管理体制下，对同一个管理目标生成的两种红头文件，必然导致操作和协调 上的困难，不仅造成管理混乱，管理效率低下，还给高速公路使用者造成不便， 影响高速公路整体形象，不能体现我国高速公路特管的目的。 ( 4 ) 缺乏市场经济体制下的“服务”观念。 由于我国的高速公路都是依靠贷款、合资、集资等筹措方式来建设的，期望 9 硕士论文高速公路特许经营研究 通过经营管理，创造经济效益，从而实现高速公路运作的盈利目标。而高速公路 直接经济效益源头是公路的使用者，一些管理机构一味强调收费，而忽视对使用 者的全方位优质服务，造成使用者利益的伤害。近年来这方面的冲突屡见不鲜。 因此，必须采取现代化管理方法和手段，加大对高速公路管理者的监督和约束， 在文明服务上下功夫，进一步树立高速公路管理机构的良好形象。 i o 硕士论文 高速公路特许经营研究 2 高速公路特许经营模式分析 2 1 特许经营 特许经营是当今世界最成功的经营模式之一，欧美等地7 0 以上的商业企业 以特许经营模式运作和管理。近几年，我国特许经营快速发展，人们对品牌效应、 规模效应及对企业规范管理的认同，为特许经营在中国的健康发展奠定了良好的 基础。专家称，随着国家有关特许经营新法规的推出，特许经营有望成为民间资 本投资的大方向。 特许经营模式起源于美国。根据国际特许经营协会的定义，特许经营是特许 人和受许人之间的契约关系，对受许人经营中的相关领域、经营诀窍和培训，特 许人提供或者有义务保持持续的兴趣；受许人的经营是在由特许人所有和控制下 的一个共同标识、经营模式和过程之下进行的，并且受许人从自己的资源中对其 业务进行投资。 上个世纪八十年代末，特许经营模式进入了中国并得到了迅速发展。国家也 陆续出台了一些关于特许经营的政策法规。按照国内贸易部的定义，特许经营是 指特许人将自己拥有的商标( 包括服务商标) 、商号、产品、专利和专有技术、经 营模式等以合同的形式授予受许人使用，受许人按合同规定，在特许人统一的业 务模式下从事经营活动，并向特许人支付相应的费用。 从以上这些定义我们可以看出，特许经营具有以下基本特征： ( 1 ) 特许经营是一种特许人与受许人之间的合同关系，也就是说，特许人与 受许人的关系是依赖于双方合同而存在和维系的； ( 2 ) 特许经营中特许人与受许人之间不存在有形资产关系，而是相互独立的 法律主体，由各自独立承担对外的法律责任； ( 3 ) 特许人对双方合同涉及的授权事项拥有所有权及专用权，而受许人通过 合同获得使用权及基于该使用权的收益权： ( 4 ) 特许经营中的授权是指包括知识产权在内的无形资产使用权，而非有形 资产或其使用权； ( 5 ) 受许人有根据双方合同向特许人交纳费用的义务； ( 6 ) 受许人应维护特许人在合同中所要求的统一性。 从上述分析中我们可以看出，特许经营模式的优点是： ( 1 ) 特许人只以品牌、经营管理经验等投入，便可达到规模经营目的，不仅 堕圭竺苎 蔓壅竺竖堑堡丝童竺塞 一一 能在短期内得到回报，而且使无形资产迅速上升，分担了资金风险和压力。 ( 2 ) 受许人由于购买的是已获成功的运营系统，可以省去自创业不得不经历 的一条“学习曲线”，包括选择盈利点、开市场等摸索过程，降低了经营风险。 ( 3 ) 受许人可以拥有自己的公司，掌握自己的收支。受许人的经营启动成本 低于其它经营方式，因此可在较短的时间内收回投入并盈利。根据美国商务部的 调查，一般小零售店的失败可能性为8 3 ，而特许经营的零售店成功率却在9 0 以上。 ( 4 ) 受许人可以在选址、设计、员工培训、市场等方面，得到经验丰富的特 许人的帮助和支持，使其运营迅速走向良性循环。 ( 5 ) 特许人与受许人之间不是一种竞争关系，有利于共同扩大市场份额。 同时，特许经营模式在实践中也存在以下缺点和不足： 对特许人来说，不容易控制和管理受许人；公司声誉和形象会受个别经营不 好的特许经营组织的影响；合同限制了策略和战略调整的灵活性；当发现受许人 不能胜任时，无法更换；另外，难以保证受许人产品和服务质量达到统标准； 企业的核心能力可能因受许人的违约而降低；等等。 对受许人来说，必须提供用于创立和经营组织的资金：受许人必须与特许人 同呼吸共生存；创业初始阶段工作强度大；特许人出现决策错误时，受许人会受 到牵连；受到特许经营合同的限制和监督，缺乏自主权：过分标准化的产品和服 务不一定适合当地情况；发展速度过快时，特许人的后续服务可能跟不上：等等。 综上所述，特许经营模式的实质是企业运用无形资产进行资本运营，实现低 风险资本扩张和规模经营的有效方法和途径。这也是特许经营能得以迅速发展的 根本原因所在。 2 2 政府特许经营 政府特许经营是特许经营模式的一种特殊形式，是指政府根据发展的需要， 按照一定的程序将公共资源( 市政项目、收费公路、城市公共交通等) 授予特定 的企业( 即特许权取得人) 经营管理，经营企业按照特许权项目利益和风险共享 的原则，在协议条款或授权书的约束下对项目进行经营管理。政府应通过特许权 协议或其他符合法律规定的形式明确政府和特许权取得入之间的权利和义务。 按照特许权取得人所承担的责任和风险不同，政府特许经营的运作模式可分 为以下两类： ( 1 ) 投资型特许经营模式：特许权取得人承担项目投资和经营的双重责任和 风险，其主要特征有： 硕士论文高速公路特许经营研究 投资和经营的责任与风险均由特许权取得人承担。 特许权取得人负责与投资相关的资金筹集。 比较彻底地引进竞争机制和社会投资，需要完善的政策法律环境保障。 根据不同情况，特许权取得人从政府或从最终用户处取得经营收入。 ( 2 ) 经营型特许经营模式：特许权取得人仅承担经营风险，其主要特征有： 公共设施的投资与相应的资金筹集主要由政府负责。 政府将特定的公共设施资产在一定时间内委托给特许权取得人进行经营， 特许权取得人或者从政府取得管理费用或者从最终用户处收取费用。 政府特许经营是对“公共资源= 公营资源”传统模式的挑战，是公共资源投 融资体制的重大改革，是特许经营模式的延伸和创新。这种模式的特点是： ( 1 ) 适用于资本密集型、投资回收期较长的行业。这种行业往往单个项目的 资金需求量巨大、回收期长，利用政府特许经营可以吸引社会资本进行投资，并 可利用大额商业贷款。 ( 2 ) 一般通过招投标方式选择特许权取得人。通过公平竞争可以有效降低成 本，节约政府开支，最大限度地获得社会效益。 ( 3 ) 政府通常会对特许出去的资源开发、项目建设等承担部分指导、监督和 帮助职能，如规定产品的价格、监督生产服务质量以及为特许权取得人提供资金 信贷帮助甚至直接占投资的某个相当比例。 ( 4 ) 政府往往在特许权涉及的业务上没有既存的经验或历史。这些特许权涉 及的业务模式、业务内容、利用方式等都需要特许权取得人自己去开拓。 在政府特许经营权的授予方式上，世界上普遍有两种模式。一种是行政许可， 政府通过颁发授权书的形式许可经营者从事公共资源的开发利用。另一种是行政 合同，双方签订合同，特许权取得人依照合同规定从事公共资源的开发利用。 2 0 世纪7 0 年代以来，发达国家开始了在公用事业及自然垄断行业中引进竞争 机制的改革，推行政府特许经营模式，方针和目标是“打破垄断、引入竞争、提高 效率”，并取得了成效，政府特许经营不仅有助于缩小政府规模，降低政府成本， 而且能改善公共服务的质量和水平。我国推行政府特许经营则是一个全新的尝试， 国家和各级政府已经认识到对公共资源实行政府特许经营的意义，在总结已有实 践的基础上纷纷出台法律条规保护和规范政府特许经营行为。如建设部关于加 快市政公用行业市场化进程的意见、北京市城市基础设施特许经营办法、深 圳市公用事业特许经营办法、成都市人民政府特许经营权管理暂行办法等， 为我国政府特许经营模式的健康发展营造公开、公平、公正的投资环境。 硕士论文 高速公路特许经营研究 2 3 高速公路特许经营模式 高速公路特许经营模式是政府特许经营的一种，是适应高速公路市场化管理 而出现的全新经营模式。我国高速公路实行特许经营，对加快高速公路发展从而 带动经济发展具有积极的意义。 2 3 1 高速公路特许经营模式概念 高速公路特许经营模式是对高速公路实行有偿使用的一种独特经营模式，指 对高速公路的规划设计、资金筹措、实旌建设和运营管理等一系列内容采取的有 效区别于一般公路普通管理形式的特殊模式。即在管理上申请政府授权给予管理 机构“特许”经营权，按照现代企业规范运作的同时，在高速公路管辖范围内彳亍 使一定的经营职能，具体包括：公司对高速公路全权行使收费管理、养护管理、 国有资产管理、三产经营以及封闭范围内土地开发使用、享受税收优惠等权力。 形象地说，是由政府授权外商或者国资企业投资者，允许其成立特许经营公司， 并在一定时期内享有公路经营或建设经营的特权。经营期内公司可以通过收取车 辆通行费和综合开发经营，回收投资并获取效益。 2 3 。2 高速公路特许经营模式产生背景 高速公路特许经营起源于二十世纪五十年代。日本、德国、美国等发达国家 大都是在世界经济复苏时期及交通量迅速增长的情况下，开始采用特许经营办法 建设高速公路的，并逐步形成了高速公路网。这些国家的实践证明，实行特许经 营方式，对高速公路发展产生了巨大的推动作用。 2 3 3 国外高速公路特许经营实践( 以法国为例) 国外的收费高速公路一般都是特许经营。他们的普遍做法是：国家依照有关 法律规定授权高速公路公司，在一定的期限内( 一般为3 0 年) 对高速公路项目筹 资建设并独立进行经营管理。实践证明，实行特许经营模式，对加快高速公路发 展从而拉动社会经济发展发挥了重要作用。 法国对收费高速公路( 约占高速公路总里程的9 0 ) 都采取特许经营的管理 模式，其特许经营权通过招标后由国家装备运输部颁发，收费标准由国家与特许 公司谈判后由国家批准决定，国家以贷款形式参与特许公司经营，国家与特许公 司风险共担，经营期限一般不低于3 0 年。对收费高速公路的组织体系按照职权大 小依次为：国家装备运输部公路管理局( 直接建设管理高速公路) 高速公路公司联合会高速公路公司。目前法国高速公路网由九家特许经营公 司负责营运9 0 0 0 多公里的高速公路，其中八家采取公办民营的方式，由政府支助 硕士论文 高速公路特许经营研究 百分之五十以上经费，并由政府委任并派驻部分管理人员，另一家为人事、财务 完全自主的民营公司，由政府提供最低投资报酬保证。特许经营公司经国家批准 后专门对高速公路进行建设、养护、管理、经营( 收费和还贷) ，合同期满后，将 良好的道路交给国家。在资金来源上，特许经营公司的资金主要由公司自有资金、 发行公债取得的资金、中央政府给予的预付款和地方政府给予的无偿补助金构成。 在法律规定上，法国于1 9 5 5 年4 月颁布了旨在建立收费公路新体制的高速 公路法。1 9 6 9 年国家又对高速公路法进行了修订，目的是吸引更多的资金， 特别是私人资本投资收费高速公路。它带来的一个重大变化是通过吸收私人资本 和发行非国家担保债券，开辟了高速公路建设资金的新来源。1 9 8 2 年法国政府决 定，对特许经营高速公路的融资和管理制度进行改革，包括收购发生亏损的特许 经营公司的股权、建立“法国高速公路公共机构”以收购各个半国有特许经营公 司的股权、推进全国统一的收费标准等措施，这表现出政府对高速公路管理观念 的转变，即从重视个别地段的高速公路，转变到重视某一家特许公司的所有高速 公路项目，并最终转变到重视整个高速公路特许经营事业。 对于法国的高速公路特许经营公司，国家仍然保持管理职能，由公路管理局 负责对特许经营公司进行宏观管理和调控。其主要职能包括制定高速公路网规划、 法规、标准，签订高速公路特许经营合同，监督建设期工程质量和营运期服务水 平，管理收费政策和标准，任命特许经营公司董事长，等等。 2 3 4 高速公路特许经营模式特性分析 根据高速公路的特性和特许经营的含义，可以得出高速公路特许经营模式所 具有的若干特性： ( 1 ) 两权分离企业经营灵活 根据现代企业制度的理论，所有权制度的一个特点就是资产与占有的分离， 也就是所有权与经营权的分离。公司法第七十二条规定，“经营管理制度健全、 经营状况较好的大型国有独资公司，可以由国务院授权行使资产所有者的权利” 而根据高速公路特许经营模式的含义，无论是采用哪一种形式的特许经营方式， 高速公路的资产从长远看只属于国家，国家授权或者转让的仅是高速公路的经营 权，在经营期内，高速公路特许经营公司可以依法行使高速公路的收费权和隔离 栅内的第三产业开发专营权，因此是仅仅取得了高速公路的经营权，并没有取得 资产所有权。在经营期内，高速公路特许经营公司根据公司自身情况和特点，除 履行好收费、养护等社会服务职能之外，可以制定企业发展战略，进行企业化运 作，实现公司的最大化盈利，使公司成为具有现代企业制度特征的充满活力的高 速公路管理公司。 硕士论文 高速公路特许经营研究 ( 2 ) 政企紧密政府参与程度高 首先，公路基础设施建设具有极强的社会性和公益性。建设和管理高速公路， 促进经济发展，缓解交通阻塞，政府有义不容辞的责任。其次，公路建设投资巨 大，从我国现阶段生产力发展水平看，仅靠特许经营公司单独投资、筹资、贷款 建设高速公路是难以奏效的。因此，国家的投资补助、贷款担保、行政干预、政 策扶持等就显得尤为重要。高速公路建设中征地、拆迁、安置补偿以及重大协调 工作，也需要政府给予优惠政篡和直接参与。最后，高速公路建成后路产路权管 理，教育沿线群众爱路、护路，遵守高速公路规章条例等，都离不开政府的支持、 帮助和参与。因此，建好、管好一条高速公路，发挥最大的社会效益，政府与特 许经营公司的目标是一致的，合作关系极为紧密，政府的参与和监管十分重要。 ( 3 ) 政策调控政府对特许经营控制性强 一般商业性企业获得效益，取决于企业如何自主地把握市场，更新产品，而 高速公路特许公司经营对象，是具有国家所有权的社会公益性强的公路，经营效 益的产生，理应体现国家的意志。政府对企业经营效益的制约主要表现在：修 建哪一条高速公路，必须按照国家公路交通的长期发展规划，在政府指导下，进 行项目选择和论证。选定项目的立项，必须按国家基本建设程序，由政府批准决 定。项目的确定不取决于特许经营公司。高速公路建设受政府政策影响大。例 如，征地拆迁的费用伸缩性较大，根据一般经验，通过政府给予优惠政策，可降 低总造价5 8 ，特殊地段可达1 5 。这笔费用降低越多，企业的投入产出效益 就越大。车辆通行费的标准，由政府根据公路投资、车流量及物价等经济指标 进行综合分析研究而确定，这对经营效益的产生起至关重要的作用。 ( 4 ) 回收期长直接效益增长由交通量决定 根据一般经验，国内高速公路建成之初交通量能达到4 0 0 0 - - 5 0 0 0 辆次时，即 可采用特别的融资方式进行修建。车流量越大，直接经营效益越好，投资回收期 越短。往往一条路建成后，开始车流量低，但交通量发展速度快，增长幅度大， 具有远期效益。 2 4 高速公路特许经营风险分析 风险投资的风险是指投资活动中人们不希望的后果出现的潜在可能性。企业 的任何投资活动，其最终目的是为了获取经济效益，风险投资高风险的特点决定 了风险投资的失败率极高。高速公路建设期长，投资大，回收慢，因此，进行高 速公路特许经营风险分析更具有积极的意义，能否在一定程度上锁定投资风险， 是高速公路特许经营能否成功的重要因素。投资高速公路，首先要研究分析投资 堡羔笙壅 壹堡垒墅堑堡丝萱竺塞 一一 风险，考虑投资的偿还能力和经济效益，如果无利可图，投资者绝不会轻易下手。 如果已具备前面所述的基本条件，高速公路特许经营的效益就会相对稳定，投资 风险也相对较小。 2 4 1 政策和法律风险 在国家的宏观产业政策中，交通特别是公路基础设旌建设被列入优先发展及 重点扶持行业，国家已从政策上规定了集资贷款修建达到一定等级和长度的高等 级公路，实行有偿使用，可收取车辆通行费。这给公路投资者提供了可靠的政策 保障。因此，保持政策的连续性十分重要。对政府来说，政府既是特许经营规则 的制定者，又是特许经营活动的裁判员。同时，交通基础设施涉及的利益广泛， 消费群体的利益诉求也不尽相同，这样，政府在兼顾各种利益主体中，就可能会 对特许经营的企业进行行政干预，影响企业的自主经营权。由此产生的经营风险 是与政府行为有关，其损失理应由政府承担；为坚定投资者的投资信心，国家应 当在适当时候将上述政策性规定进行立法。通过法律的权威性，使投资政策和法 律风险降到最低程度。总的来讲，规范、严格地执行国家公路有偿使用政策，促 进了高速公路的迅速发展，走出了一条加快交通发展的成功之路。 2 4 2 商业风险 交通量是决定收费高速公路效益的核心参数。我国目前的汽车保有量还比较 少，交通量比较低，但发展潜力非常大。高速公路建设必须在国家统一规划指导 下，对建设项目进行深入的可行性论证和效益分析。由于我国区域经济发展的不 平衡，这种项目的选定和可行性分析就十分重要。在国家帮助下，正确选择经营 项目，其商业性风险比较小。而高速公路