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硕士学位论文高校科技产业发展问题研究与对策 摘要 本文针对中国高校科技产业在发展中存在的问题进行了分析，指出目前困扰其 发展的三个因素为：产业管理体制及企业运行机制不畅、筹资困难、高校科技成果 转化不力。 作者根据现状提出了促进高校科技产业发展的一些对策。 首先，高校必须转变产业管理观念，探索新的高校产业管理模式，同时规范高 校企业运行机制，建立适应社会发展的现代化企业制度； 其次，高校企业领导要注重解放思想，在寻求政府支持和银行贷款的基础上， 拓宽筹资渠道，实现科技企业的投资多元化，本文提出可以考虑建立教育系统内的 风险投资基金，通过政府引导多方筹资，为高校科技企业发展创造条件。同时，高 校科技企业要积极争取上市，依靠证券市场，为风险投资创造退出渠道； 最后，高校在自办或与社会企业合办科技产业，转化高校科技成果的基础上， 可以考虑依托高校优势发展知识咨询服务业，并使之产业化，如此不仅扩展了高校 科技企业的内涵，也突出了高校知识服务的社会功能。 关键词：高校产业筹资产业体制改革科技成果转化 堡主堂垡堡塞 壹竺型垫主些叁塞囹望曼塞皇盟丝一 a b s t r a c t t h i sa r t i c l em a k e sa n a l y s i so nt h ep r o b l e m sw h i c hb l o c kt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s u n i v e r s i t y o w n e ds c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i ci n d u s t r y i tp o i n t so u tt h r e em a i n r e a s o n st h a t t a c k l et h ed e v e l o p m e n t ：d i s a d v a n t a g e so f t h em a n a g e m e n ta n d o p e r a t i n gs y s t e m ，d i f f i c u l t y i n f i n a n c i n g a n d1 0 we f f i c i e n c yo ft r a n s l a t i n gt h er e s u l t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n t o p r o d u c t i v ef o r c e s a c c o r d i n g t ot h ep r e s e n ts i t u a t i o n ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m em e a s u r e sf o rp r o m o t i n g t h e d e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t y - o w n e ds c i e n t i f i c & t e c h n o l o g i c a li n d u s t r y f i r s t l y ，t h eu n i v e r s i t ys h o u l dc h a n g e t h et r a d i t i o n a lc o n c e p t so f m a n a g e m e n ta n de x p l o r e t h en e w m a n a g e m e n tm e t h o d s m e a n w h i l e ，t h eo p e r a t i n gs y s t e m o ft h ee n t e r p r i s es h o u l d b e p u ti no r d e r , m e e t i n g t h en e e d so f t h es o c i a ld e v e l o p m e n t s e c o n d y , t h em a n a g e r so f t h ee n t e r p r i s e ss h o u l dl a ye m p h a s i so n w i d e n i n gt h ec h a n n e lo f f i n a n c i n ga n d r e a l i z et h ed i v e r s i t yo f f i n a n c i n g0 n t h eb a s i so f s e e k i n gf o rs u p p o r tf r o mt h e g o v e r n m e n t a ld e p a r t m e n ta n dl o a n so f t h eb a n k ，t h i sa r t i c l ep o i n t so u tt h a ti ti sag o o d w a y t oe s t a b l i s hv e n t u r ei n v e s t m e n tf u n di nt h ee d u c a t i o n a lf i e l d s t h ef u n di s g o v e r n m e n t o r i e n t e da n di t w i l lp r o v i d ea s s i s t a n c et ot h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e s t h e e n t e r p r i s e so u g h t t os t r i v et oe n t e rt h es t o c km a r k e t ，c r e a t i n gt h ew i t h d r a w i n gc h a n n e l f o rt h ev e n t u r ei n v e s t m e n t f i n a l l y ，t h eu n i v e r s i t ys h o u l da i ma tt r a n s l a t i n gt h er e s u l t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n t o p r o d u c t i v ef o r c e s ，e s t a b l i s h i n g t h e e n t e r p r i s e sb y i t s e l fo r c o o p e r a t i n g w i t l ls o c i a l e n t e r p r i s e s - f u r t h e r m o r e ，t h eu n i v e r s i t ym a yt a k ea d v a n t a g e st od e v e l o pt h ek n o w l e d g e i n t e n s i v es e r v i c ea n dm a k ei ti n d u s t r i a l i z e ds oa st od i v e r s i f yt h es t y l eo ft h eu n i v e r s i t y o 1 l e de n t e r p r i s ea n d p l a ya ni m p o r t a n tr o l ei ns e r v i n gt h es o c i e t y k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y - o w n e di n d u s t r y ，f i n a n c i n g ，m a n a g e m e n ts y s t e m ， t r a n s l a t i n gt h er e s u l t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n t op r o d u c t i v ef o r c e s 堕主兰堡堕壅壹堡型垫兰些垄垦塑璧翌壅皇型篷一 1 绪论 1 1 高校科技产业概念的引入 1 9 9 1 年中共中央、国务院关于加速科学技术进步的决定指出：“大型企业要 与科研院所、高等学校密切结合，共同开发市场前景广阔的高技术产品。鼓励科研院 所、高等学校创办各种形式的高技术产业”。此后高校科技产业迅速发展，产学研结 合已逐渐成为我国高新技术成果商品化、产业化和国际化的一支重要生力军。 “高校科技产业”的概念可定义为： 高校自办或者高校与社会企业联办，以推动高校科技成果转化为目的，通过产学 研体化形成的高校企业的总称，高校在各企业中控股或参股。 1 2 高校科技产业的特点 高校科技产业具有双重社会属性“1 。它既是社会企业，又是高等学校教学、科研 和产业三大支柱之一；它既要适应市场经济规律，建成现代化企业，又要适应教学改 革的需要，实行产学研相结合的体制，要在追求经济效益的同时，把追求社会效益放 在一个非常重要的位置上，使高校科技产业体现对社会的示范作用，对相关企业技术 进步的带动作用，对优化国家产业结构不可替代的促进作用。这就对高校科技产业提 出了更高的要求和更复杂的任务。这种双重社会属性是高校科技产业领导者不可回避 的、需要足够重视的一个关键问题。 ( i ) 高等学校是国家知识刨新体系的一支生力军，它学科门类齐全，人才济济， 知识层次高，它掌握丰富的信息资源，有先进的实验设备，还有大量尚待转化的科技 成果，这就有利于承担和组织重大的、综合性和开拓性的研究和开发项目“1 。因此高 等学校是高校科技产业的依靠。高校科技产业只有凭借高校科技优势、人才优势和信 息资源优势，实行产学研一体化这个先进产业体制，珠联璧合，才能较侠发展并尽早 冲出国门。站在跨世纪的高度看，高校科技产业就是要建成像北大方正、清华紫光等 这一类具有高起点、有雄心开拓进取，走上国际竞争舞台的高科技型产业。 ( 2 ) 高等学校长期来同社会联系较少。大批科研成果不能转化成现实生产力。 在人才培养方面高等学校学生鞍普遍存在专业过细、基础面过窄以及同社会实践联系 过少、缺乏创造能力的现象。因此高校自主或者和企业联合发展高校科技产业，实行 产学研相结合体制是高校教育的改革之路，是培养全面素质人才的重要途径。校办企 业可以和有关专业或科研课题组联合开发有市场有发展前途的高技术产品；可以和实 验室联合组建试验基地；可以聘请教师为企业兼职技术人员；可以共同培养研究生和 接纳本科生，进行毕业实习、毕业设计、参加生产劳动等等。这样有助于缩短高校、 企业和社会的距离：有利于增强办学活动，提高办学水平和效益：有利于高等学校新 堡主兰垡笙苎塞壁型垫兰些垄垦塑壁堑窒皇翌篁 兴学科、交叉学科造就良好的工程环境和开放式育人模式，培养2 1 世纪创新人才； 有利于加快科技转化，增加经济效益，改善办学条件，稳定师资队伍。使高等学校真 正成为培养和造就高素质的创造性人才的摇篮，成为认识世界、探索客观真理、为人 类面临的重大课题研究提供科学依据的前沿，成为知识创新推动科技转化为现实生产 力的重要力量，成为知识经济时代创新体系的主角。1 。 1 3 发展高校科技产业的重要意义 1 9 9 7 年中共中央、国务院关于加强技术创新发展高科技产业化的决定指出： 当今世界科学技术日新月异，以信息技术、生物技术为代表的高新技术及其产业迅猛 发展，深刻影响着各国的政治、经济、军事、文化等方面。在以经济实力、国防实力 和民族凝聚力为主要内容的日趋激烈的综合国力竞争力，能否在高新技术及其产业领 域占据一席之地已经成为竞争的焦点。我们必须按照党的十五大提出的要求，通过深 化改革，从根本上形成有利于科技成果转化的体制和机制，加强技术创新，发展高科 技，实现产业化。 以上指导性政策给高校产业的产生和发展奠定了基础，高等教育法中规定高 校有三项任务： ( 1 ) 培养创新精神和能力的专门人才； ( 2 ) 加强科学研究； ( 3 ) 促进现代化建设。 其中促进现代化建设中就涵盖了产业、为社会输送人才和技术等方面。从这一角 度看，高校发展产业应该是高校工作的一个组成部分。 对于高校自身来说，发展高新技术产业也具有重要意义。它使高校的社会服务功 能得到发挥，增强了办学能力，促进了办学体制改革。目前，我国国家教委院校的自 筹经费已占学校全部资金收入的2 3 以上，而高新技术产业的收入又占有较大的比 例，有力地支持了学校事业的发展4 。 因此，高校发展高新技术产业是大势所趋，顺应了时代潮流。 1 4 高校科技产业发展现状 1 9 9 3 年底首届全国高校科技产业工作会议的召开和1 9 9 4 年初的关于高等学校 发展科技产业意见的出台揭开了高校科技产业发展的新篇章，高校产业进入到一个 以科技产业为主，由无序到有序的发展阶段。 从1 9 9 3 年会议至今，高校产业平均每年以3 0 左右的增长幅度持续、稳步、健 康地发展。在高校科技产业的发展过程中，除北大方正外，还涌现出一批备受社会关 注的科技企业如清华同方、清华紫光、复旦复华、东大阿尔派、西交大开元、上交大 堡主兰堡望苎壹堡型垫兰些茎垦望璧堑窒皇壁堕 昂立、天大天财等。这些科技企业经过努力奋斗。已率先不同程度做到：在社会上起 示范作用；对国家产业结构的调整起不可替代补充作用；对相关行业技术进步起带动 作用；对教学、科研方面起实践基地作用；对专业、学科调整起反馈作用：对高等教 育经费短缺起一定的补充作用；有的还进入国际市场，起n , m 口创汇的作用。 ( 1 ) 经营状况 1 9 9 9 年度全国高校校办产业销售( 经营) 收入3 7 9 0 3 亿元( 其中科技型企业销 售收入2 6 7 3 1 亿元，占总额的7 0 5 2 ) ，比1 9 9 8 年增加了6 3 4 1 亿元，增长率为 2 0 0 9 “1 。销售收入排在前五位的省市如表1 4 1 所示。 表1 4 11 9 9 9 年全国高校产业销售收入前5 名省市 ( 参考一九九九年度全国普通高校校办产业统计结果报告) 该五省高校产业的销售收入共计为2 4 6 0 4 亿元，占全国高校校办产业总销售收 入的6 4 9 1 ，比1 9 9 8 年前j 名增长了1 4 8 3 。销售收入超过亿元的学校共计6 4 所， 排在前十位的学校是北京大学、清华大学、哈尔滨工业大学、浙江大学、东北大学、 上海交通大学、石油大学( 华东) 、天津大学、南开大学( 与9 8 年相比排序有所变化) 。 1 9 9 9 年全国高校校办企业实现利润总额为3 0 5 3 亿元，比1 9 9 8 年增长了1 7 9 2 ( 其中科技型企业利润总额为2 1 5 6 亿元，占总额的7 0 6 2 ，增长率为1 8 1 4 ；净 利润为2 5 9 亿元( 其中科技型企业为1 8 0 4 亿元，占总额的6 9 6 5 ) ，比1 9 9 8 年增 长了1 3 8 9 。有9 个省市的利润总额突破亿元，比1 9 9 8 年增加了3 个省，如表1 4 2 所示。共计利润总额2 4 6 9 亿元，占全国高校校办产业利润总额8 0 8 7 。 表1 4 21 9 9 9 年全国高校产业利润总额前9 名省市 ( 参考一九九九年度全国普通高校校办产业统计结果报告) 硕士学位论文高校科技产业发展问题研究与对策 1 9 9 9 年全国高校校办产业上交学校利润为l o 7 l 亿元( 其中科技型企业上交学 校利润为5 8 8 亿元，占上交学校利润总额的5 4 9 a ) ，上交学校利润占高校校办产 业净利润额的4 1 3 6 ，比1 9 9 8 年增长了7 ；上交税金1 6 5 8 亿元( 其中科技型企业 为1 0 9 6 亿元，占上交税金的6 6 1 0 ) ，比1 9 9 8 年增长了2 2 9 1 。如表1 4 3 和表 1 4 4 所示。 另外，1 9 9 9 年全国高校校办产业返还学校的各项费用5 2 8 亿元( 其中工资返还 3 8 7 亿元) ，校办产业对学校的总回报( 上交学校利润及返还的各种费用) 为1 5 9 9 亿元，对社会总回报( 企业实现的净利润及交纳的各种税费) 为4 2 4 8 亿元“。 表1 4 3 1 9 9 7 、1 9 9 8 、1 9 9 9 年度全国高校企业生产经营数据对照 ( 参考一九九九年度全国普通高校校办产业统计结果报告) 表1 4 4 1 9 9 7 、1 9 9 8 、1 9 9 9 年度全国高校科技企业生产经营数据对照 ( 参考一九九九年度全国普通高校校办产业统计结果报告) ( 2 ) 人员状况 1 9 9 9 年末高校产业在n f f g , z x 数为2 0 4 3 3 7 人( 其中具有高级职称人数为1 8 7 6 3 人、中级职称人数3 4 8 5 8 人) ，职工人数比1 9 9 8 年略有降低：全年职工工资总额2 5 9 8 亿元，亦较1 9 9 8 年下降。 1 9 9 9 年度校办企业接纳学生实习人数达4 3 7 6 ) j a c k ，累计工时2 2 2 7 5 1 1 0 小时。 校办企业还参加硕士、博士的培养工作，1 9 9 9 年度参与培养博士生9 8 4 名、硕士生 3 8 0 5 名( 主要分布在科技型企业，培养博士生8 7 5 名、硕士生3 3 0 9 名) 。 4 硕士学位论文 高校科技产业发展问题研究与对策 ( 3 ) 资产状况 1 9 9 9 年高校的5 4 4 4 个校办企业的注册资金为1 2 9 9 9 亿元，学校投入资本金 1 3 2 8 4 亿元，资产总额4 9 0 7 4 亿元，负债2 5 4 7 9 亿元，所有者权益为2 3 5 5 1 亿元， 总资产负债率为5 1 9 2 。其中，科技型企业2 1 3 7 个，注册资本金为7 8 4 3 亿元，学 校实际投入资本金8 2 7 l 亿元，资产总额3 4 7 3 4 亿元，负债1 7 8 6 7 亿元，所有者权 益为1 6 8 2 2 亿元，负债率5 1 4 4 。 经过十年风风雨雨，高校产业如雨后春笋，蓬勃发展。根据教育部科技发展中心 的统计，1 9 9 9 年全国高校校办企业共计5 4 4 4 家，上市公司2 l 家，销售收入达到3 7 9 0 3 亿元，利润总额3 0 5 3 亿元，税金1 6 5 8 亿元，上缴学校利费1 j 9 9 亿元，其中科技 企业2 1 3 7 家，实现销售收入2 6 7 3 1 亿元，利润2 1 5 6 亿元，上缴税金年约增长速度 分别达到3 7 5 和3 5 5 。1 9 9 9 年销售收入过亿元的有北大等6 4 所学校，其中科技企 业销售收入过亿元的有5 所学校，利税总额过5 0 0 0 万元的有清华等1 8 所学校。1 9 9 9 年度全国高校校办产业销售比1 9 9 8 年增加6 3 4 l 亿元，增长率为2 0 0 9 ；1 9 9 9 年度 全国高校校办企业利润总额比1 9 9 8 年增长3 1 7 9 2 ，说明企业的规模在不断扩大， 效益显著。 ( 4 ) 在发展中涌现了一批效益显著的科技企业 据不完全统计，1 9 9 7 年度校办产业销售( 经营) 总收入超过亿元的学校有5 1 所， 而其中科技型企业所占比例较大。从企业经营情况来看，1 9 9 7 年度科技型企业销售 收入超过亿元的有北大方正等1 8 家企业，销售收入超过5 0 0 0 万元的科技企业有1 7 家。这些均比去年同期有较大幅度提高。 北大方正集团公司从1 9 8 8 年创立之初的4 0 万元注册资金发展成为1 9 9 7 年产值 5 7 8 亿元，利税逾3 3 亿的大型企业集团，产品从电子出版到系统集成、硬件制造、 多媒体技术，走上了产业化、多元化、国际化的良性健康的发展道路。 清华同方股份有限公司自1 9 9 7 年6 月上市以来，逐步形成信息与房地产两大支 柱产业，成为集软件开发、硬件制造于一体的大型高科技企业。1 9 9 7 年实现销售收 入从1 9 9 6 年的1 8 亿元猛增至4 8 亿元，税后利润总额达7 8 4 5 万元。 清华大学紫光集团的主导产业集中于信息技术、光机电一体化、环保和精细化工 四大领域。1 9 9 7 年销售收入4 0 亿元，比去年同期增长1 5 亿元。 西安交通大学开元集团以高新技术转化为中一h 以转化技术成果为重点，集技工 贸于一体，先后转化成功如超微型摄像机、汽车后视镜、p c r 基因扩增仪等多项高科 技产品。1 9 9 7 年度销售收入3 4 4 亿元，利润总额4 0 5 4 万元。 上海交大昂立公司在短短几年里，从一个只有3 6 万元资本的小企业，发展成一 定知名度的现代生物保健品企业，并通过体制转换，吸收社会资金，引进管理、人才、 科技、外贸等优势资本，发起设立了上海交大昂立股份有限公司。注册资本从1 2 8 0 堡主兰堡堡苎堕堡型垫主些垄垦塑壁里壅兰翌茎 万元增加到目前的1 5 亿元，增长了1 0 多倍。 天津理工学院产业集团走产学研结合的道路，利用天津硫酸厂闲置多年的生产设 备，组织科技人员进行技术创新，改造不合理设计，调整工艺流程，生产出高品质h 酸，产品销往国际市场，供不应求，效益逐年递增，9 7 年销售收入达1 9 亿元，利 润2 0 6 5 万元，为国有大中型企业扭亏解困作出了贡献。 1 5 高校科技产业发展问题研究进展 众多学者在多年的研究探索中得到了共识：高校产业作为一定历史时期的产物， 在加速高校科研成果转化方面功不可没，但随着企业规模的不断壮大，竞争环境的曰 趋激烈，企业发展遇到的问题更加复杂，校办企业要保持比较强大的竞争力非常困难， 承担的风险也比过去更大，于是高校是单纯地转让技术，还是腾出精力兴办科技产业 成为争论的焦点。 目前，国内针对大学科技成果转化应该采取何种模式? 通过各类转化模式在文献 中出现的频率可以看出国内普遍存在的观点。如表1 5 1 所示。 可见，国内众多专家更倾向于大学采用自办或与企业合办科技产业这两种主要方 式，确保科技成果转化成功率和经济收益的实现。“方正模式”和“复旦模式”是这两 种实现途径的成功案例，具有鲜明的特色，成为高校产业发展的两大流派。“方正模式” 以科技“顶天”，以市场“立地”，依托高校科技创新，力争把企业做大；“复旦模式” 以无形资产和技术入股与社会合作成立高校科技企业，相对控股但决不控股，降低风 险，易于操作。 高校科技产业的发展除了模式的选择，目前面l 临的最大问题是管理问题。北京大 学高等教育研究所副所长兼北大方正集团公司副董事长魏新教授认为高校产业必须建 立现代企业制度，严格规范企业内部管理，只有转换机制，才能解决高校产业中校企 不分、权责不明等阻碍企业发展的瓶颈问题( 7 j ，江苏省原教育厅厅长王荣在江苏省高校 科技产业会议上也谈到：校办企业改制有利于高校科技产业的做大、做活，但是旦 改制，目前高校校办企业享受的所得税减免的优惠政策也随之取消，政府能否出台“过 渡时期”的优惠政策鼓励高校改制? 另外，企业内部管理人员和技术人员的股权持有 比例不明确，这将影响科技成果的转化工作和企业管理、技术人员的积极性。 高校产业体制改革的试点工作从北大、清华开始，并于2 0 0 1 年1 2 月出台了清垡 大学规范校办企业管理体制的实施方案，针对改制工作中的热点问题制定了明确的政 策，为其他高校的校企改制工作提供了指南。 堡主兰垡笙壅 塞堡型垫兰些茎垦坚望!壅皇翌墨一 表1 5 1各类转化模式在文献中出现的频率 ( 参考郭晓川合作技术创新第1 版北京：经济管理出版社，2 0 0 1 ) 其次是高校的科技企业的筹资问题，2 0 0 0 年，南京大学与江苏省部分银行签定了 贷款协议，部分经费将用于支持校办科技产业，“银校合作”成为热点，利用高校声誉 和特殊地位间接向银行筹资成为校办企业的一种筹资方式。另外有的专家提出高校 企业利用风险投资筹资的条件已经成熟，厉以宁认为，科技企业上市十分必要，上市 有助于科技企业的投资多元化。目前，国家投资或控股的科技企业体制转换、技术创 新、愤金到位用什末方法能最好地结合起来昵? “上市”应该是当前较好的对策【8 1 。 i 6 本文的研究目的及意义 高校办企业是为了推动科技成果产业化，但仅仅凭借高校独资办企业弊端很多， 堡圭堂垡笙茎查堡型垫主些茎垦塑望竺窒兰翌箜 原因很简单，学校是国家的，校企就是国企，单纯由学校管理的企业很难有大的发展。 因此，必须实现高校科技产业管理的现代化和投资的多元化。 高校科技产业管理体制改革的呼声一直很高，体制的弊端直接影响到高校科技企 业的科技创新和筹资，体制改革势在必行。在第三章第一节中，作者结合清华大学的 改制方案，提出了自己的一些看法。例如，在改制的评估工作中，高校科技企业的重 要组成部分一无形资产的划分；在规范企业制度的过程中，可以考虑试行企业经济 效益评价指标体系，用科学的评价方法使校办企业管理走上正规；在改制中，人的 因素是不可忽视的，在高校科技企业中尤其如此，作者提出应该施行适当的激励政策， 提高管理人员和技术人员的积极性；作者还针对校办企业的发展状况，分别提出高校 企业行政强制推出和引入市场机制推出的相应对策。 体制改革后，建立了适应市场经济的现代企业制度，为校办企业的筹资创造了良 好的条件。在第三章第二节中，作者提出了一些解决校企筹资困难的对策。例如，“银 校合作”是高校筹资的主要渠道，校方筹集的部分经费通过高校资产经营管理公司向 高校科技产业投资，因此，“银校合作”也是校办企业筹资的重要渠道。但是高校筹 资有其明显的局限性，为解决担保问题，作者提出“账户抵押”、“民投公租”和“知 识产权抵押贷款”的模式。另外，作者提出可以建立教育系统内部的风险投资基金， 做到有的放矢，有效促进高校科技成果的转化。目前，二板市场还未建立，在达不到 主板市场上市条件的情况下，高校科技企业可以通过买壳的方式进入证券市场，为风 险资本的退出“制造”渠道。 在第三章第三节中，作者分析了高校科技企业的发展模式一“方正模式”和“复 旦模式”，此两种模式都是以高校科技成果转化为具体产品并实现产业化，具有相同 之处。作者还提出，高校的知识服务业也可以走产业化的道路，虽然它没有生产出具 体的产品，但其本身可以具有高校企业的特征，通过提供知识、技术咨询和支持，间 接地实现科技成果转化，为社会企业和国家经济建设服务。 硕士学位论文 高校科技产业发展问题研究与对策 2 影响高校科技产业发展的因素 纵观这十年的发展历程，全国高校科技产业的现状千差万别，像北大方正、清华 紫光、清华同方、东大阿尔派这一类发展迅速，规模宏大的只在少数，较多的则是惨 淡经营、步履维艰。有的勉强度日，有的严重亏损，有的不能适应市场竞争，面临淘 汰的危险。 由于原有的高校产业管理体制不合理，校办企业大多也没有建立适应市场经济要 求的现代企业制度，高校科技成果转化率较低，高校产业资金缺乏，难以将高校已有的 技术成果转化为拳头产品，形成科技企业发展的基础。即使有了科技企业的雏形，也因 为体制的问题和筹资的困难，难以把企业做大做强，成为高校乃至地区的支柱企业。综 合考虑高校科技产业的现状，主要存在以下三方面的问题亟待解决： ( 1 ) 高校科技产业体制不顺 ( 2 ) 高校科技产业筹资困难 ( 3 ) 高校科技成果转化不力 2 1 高校科技产业体制不顺 2 1 1 高校科技产业管理体制的弊端 从整体上看，高校科技产业的发展极不平衡，还有相当一部分高校的科技产业发 展现状不容乐观，与其所属高校自身的规模与水平极不相符。究其原因，应该说影响 因素是多方面的，在诸多影响因素中，表现尤为突出的是管理体制问题，即按高校事 业职能式管理组织设计的高校科技产业管理组织形式不适应现阶段高校对多元化投 资主体的股份制企业进行管理蹲1 。 过去，高校一般按职能式组织结构设计原则设计其管理职能部门，诸如教学由教 务处管理，人事由人事处管理，等等，依此类推，产业一般也由一个职能部门管 理，常见的有产业处( 办) 管理，或是由科技与产业处管理，也有放在其他相关部门进 行管理的。校办企业起步初期，企业的资源几乎全部由学校所有或直接与学校关联， 学校作为企业的主管部门，在其行政事业管理机构中设置职能管理处( 办) ，利用行政 事业管理手段调集学校的人力、资金、物资和其他资源，为校办企业起步初期提供必 要的创办条件和运营条件，对创建校办企业和企业初期的发展起到积极的促进作用， 符合当时特定的历史环境：即使用今天的眼光重新审视这种管理模式，虽说有些事企 不分，但由于学校是企业的主管部门，设置必要的职能管理处( 办) ，对校办科技产业 进行管理，乜是顺理成章的事，并无原则问题。 高校科技企业实施股份制改造后，按照现代企业制度的要求，企业由过去单一的 投资主体变为多元化投资主体，企业实际已没有主管部门，学校在企业的身份也随之 硕士学位论文 高技科技产业发展问题研究与对策 发生变化，即由校办企业的主管部门转变为企业改制后的出资方( 股东) ，企业也不再 是学校的全资企业。臼此，学校主导企业的作用相对减弱，简单地沿用学校事业职能 管理部门管理企业的做法，已不适应新时期高校对其投资科技企业的管理，容易造成 学校与企业两个法人单位之间的矛盾，这种“政企不分”的现状，也不符合现代企业 制度和公司法的要求，或多或少地制约了企业的发展。为此，高校必须转变产业管理 观念，探索新的高校科技产业管理模式。 2 1 2 影响高校科技产业改制的主要因素 ( 1 ) 外部环境因素 1 ) 企业改制审批手续繁杂，历时较长。校办企业一般规模较小，注册几十万的 企业改制也如同国有大中型企业改制一样，太耗精力； 2 ) 企业改制后，校方股权收益享受原税收优惠政策不明朗； 3 ) 校办企业改制缺乏高教管理部门出台的政策指导。 ( 2 ) 学校环境影响医素 1 ) 由于高校是否要办科技产业的争论，造或高校领导层认识上的反复，影响企 业改制工作的推进； 2 ) 高校职能式管理部门长期受行政计划管理模式束缚，解放思想不够，由于在 企业改制工作中缺乏实际操作经验和明确的政策指导，遇到改革中的新问题需要各部 门会签意见时，易于在各职能管理部门之间“踢皮球”，表面上看象似维护学校利益， 实际上是怕负责任，客观上不利于企业改制； 3 ) 由于校园文化和企业文化的差异，易于造成对于企业改制工作认识上的差异， 在企业转换管理体制和经营机制方面，两类文化难以达成共识，致使企业改制受阻于 校园环境影响； 4 ) 校办企业在建立现代企业制度和完善企业法人治理结构的同时，学校的产业 管理体制也应随之发生深刻变革，而绝大多数高校仍然延用老体制行政职能管理 部门、老办法行政事业管理办法在管理校办产业，不利于企业的发展： 5 ) 学校现有一些政策制约人才在学校和企业问的双向流动； 6 ) “老人老办法”政策不明确。 ( 3 ) 局部利益影响医素 1 ) 有些分院、系办公司实际是分院、系( 或课题组) 为回避学校财务管理制度 转换科技开以收入( 有的甚至是科研课题经费) 的避风港、中转站和提款机，不支持 企业改制； 2 ) 有些企业负责人有“小富即安”的小农经济思想，担心企业改制后影响自己 的既得利益。 0 堡圭兰垡堡苎堕丝型垫主些垄垦塑望! 壅兰翌箜 ( 4 ) 遗留问题影响因素 1 ) 企业财务报表不真实，改制中企业财务风险大； 2 ) 企业注册资本不真实，企业资产增值后产权纠纷矛盾大，用“谁投资谁所有” 的概念简单处理，企业经营者，c 、态不平衡，使企业改制工作的推动受到一定的阻碍； 3 ) 企业虚假注册； 4 ) 企业资产不真实： 5 ) 不良资产的处理： 6 ) 非经营性资产的剥离； 7 ) 人才队伍匮乏，结构不合理； 8 ) 知识产权保护问题； 9 ) 企业规模偏小，产品缺乏品牌效应； 1 0 ) 学校对原校内事业编制的产业人员政策不明朗，人员思想不稳定； 1 1 ) 学校风险投入意识不强； 1 2 ) 企业自身投入开拓创新的资金有限。 ( 5 ) 政策环境影响因素 1 ) 激励机制不完备，人力资本价值的体现缺乏政策依据。各类专门人才在企业 中扮演着极为重要的角色，耗费了辛勤的劳动，并随着巨大的风险。要激励更多的专 门人才投身于科技企业创业，在企业成长和产业化过程中发挥更加积极重要的作用。 如何充分承认这些人才的资本价值，建立必要的机制来评价和实现他们人力资本的价 值。企业改制中缺乏： a 实施年薪制的指导意见； b 国有资产增值部分奖励有功人员的有关政策； c 科技人员( 发明人) 在职务技术成果作价入股后的奖励办法； d 实行二级管理的院校、分院、系在学校知识产权作价入股后的权利和责任； e 退出机制中，企业内部职工购买国有资产的优惠政策： f 对于企业高管人员和企业员工持股的指导意见； g 设置期股、期权的指导意见。 2 ) 制约机制不配套。企业改制后，完善企业法人治理仍有一个过程，在此期间学 校作为股东需要对改制企业实旋必要的监管； a 建立必要的企业经济效益评价指标体系； b 学校对向企业外派校方股权代表( 国有股权代表) 的管理办法。 2 2 高校科技产业筹资困难 高校产业严重资金短缺，它是目前制约产业发展的关键问题。导致这个关键问题 堡主兰垡兰苎童堡型垫主些垄星塑璧堕壅皇翌堕 的出现，主要是由于资金源匮乏，筹资渠道不畅，思想观念跟不上，筹资操作不规范 等原因，具体表现为： ( 1 ) 国家资本金己不可能有新的增加。高校产业的国家资本金，主要是指由国 家拨款兴办的( 早期的国营校办实习工厂、研究所等) 或者是由学校将国有资产( 由 国家拨款形成的设备，厂房等固定资产) 转移给校办产业而形成的价值，以及校办产 业在以往向国家缴纳的税金，因优惠政策增加留成所形成的资本金。在目前的形势下， 随着高校自主办学权的扩大，以及国家对高校投入的相对减少，这种资本金不可能有 新的增加，亦不可能成为高校资本金来源的主要渠道。 ( 2 ) 法人资本金筹措困难，筹资操作不规范。法人资本金，主要是指高校产业 的主办院校和其它合资企业法人以其依法可以支配的资产向高校产业投资所形成的 资本金。这种资本目前应当是高校产业投资的主体。但由于高校经费的严重不足、赤 字预算，使得高校很难对其进行较大规模直接有效的投资“，即是投资往往在操作上 也是很不规范的，如虚假注册的问题，高校限于货币资金的不足，常常用学校的机器、 厂房、实验设施以及其它资产注册，而实际并未转移给产业：例如某校承包总公司注 册资金3 0 0 0 万。而实际根本没有转移到位。虚假注册行为导致产权不清、资产管理 混乱、法律关系复杂、产业空虚、发展无力，很不利于高校产业的发展，是十分有害 的，后果也是十分严重的。但目前这种现象还是普遍存在的，应该引起各方的重视。 ( 3 ) 观念陈旧，吸引外商资本金力度不够。外商资本金，是指高校与境外企业 和个人采取各种形式而合资创办产业，按照协议、合约和章程规定向高校产业所投入 的资本金。但目前许多高校由于观念上有问题，一切都想自己说了算，切事情都想 自己干对现代社会大生产的协作联合缺乏充分认识，怕合资后失控，怕利益得不到 保证等：因而在吸引外资上顾虑重重，缺乏灵活多样的措旌和吸引外资的力度。 ( 4 ) 思想不解放，对个人资本金不敢充分利用。个人资本金是指高校产业内部 员工以及高校教职工通过正常手续而进行的个人投资。目前高校的教职工的工资待遇 虽然不高，但也算得上自给自余，加上他们生活简朴，花费小，积累下的资金数目还 是可观的。但目前，由于多数高校产业领导思想不解放，对此问题没有一个正确的认 识，不敢大胆利用。 ( j ) 大多数高校产业财务信用未建立，企业负责人的风险意识差，银行借贷难。 银行借贷是银行与企业共同发展的纽带但由于高校产业的财务信用还没有完全建 立，贷款担保问题又未落实，加上高校产业领导人风险意识差，不敢负债经营等原因， 致使银吁、金融机构贷款以及买方的信贷和租赁业务不能有效的开展。 ( 6 ) 资金时效观念不强，资金综合利用率低。可利用的资金没有得到充分有效 的使用：高校丰业因商品交易、科技协作，技术服务，应付工资等延期付款或延期交 货而形成的商业信用可以成为短期筹资来源。由于高校产业财务管理人员的资金时间 堡主兰垡丝壅壹堡型垫兰些茎垦塑望堕塑兰堕茎 观念不强，致使这种短期筹资的方式，尚未充分利用并发挥作用。 ( 7 ) 还有一点也很重要，某些高校对产业自主经营缺乏科学的认识，在筹资方 面限制多，不能使产业灵活多样地筹措所需的资金，有的甚至任意抽回、转移产业的 资本金，有些学校产业资本金及所有权益归属不清，使学校与产业形成矛盾这也对筹 资不利，限制了高校产业的发展。 上述问题在高校产业中的存在还是较为普遍的，应该引起各高校及有关部门的重 视。 2 3 高校科技成果转化不力 高校科技成果转化是高校科技产业的发展之源，但高校自身进行科技成果转化， 明显存在投入经费不足的问题，与社会企业全面合作促进成果转化，无疑是首选之举。 由于旧有的科技体制不合理，高校和企业严重脱节，一方面是高校的大批科研成果游 离了企业之外，无法转化为社会生产力；另一方面是企业的大量实际问题得不到科技 支持和解决“。据中国企业家调查系统最近公布的一项调查表明：绝大多数( 8 8 2 ) 国内企业希望高校直接或间接进入企业。而目前企业技术进步的方式，主要依靠目身 力量进行技术创新( 4 3 6 ) ，国外先进设备技术引进( 2 5 3 ) ，模仿创新开发( 1 8 j ) ， 只有9 是与高校院所联合开办研制的“。这表明，目前我国普遍状况是高校院所与 企业严重脱节。 据统计分析，全国科技成果转化率仅为1 5 2 0 ，而高校仅低为1 3 ，究其 原因，研究开发与转化适用的投资比例是关键。我国目前的该项比例平均为1 ：0 9 4 ， 而发达国家一般在1 ：1 0 左右。也就是说，在我国，成果转化的投入缺口最大。我们 将大学科技成果转化过程划分为应用知识传播、试验性技术转化，生产性技术转化， 制造性技术转化和商品化五个阶段，其成败判别标准如表2 3 1 所示。 经测算我国大学科技成果转化过程中5 个阶段的转化率，可得图2 3 1 ，造成这 一局面的原因之是大学的r d 条件和手段落后，缺乏中试条件，大部分成果未达到 企业需要的成熟度；原因之二是缺乏相应的资金投入“3 。这是目前制约大学科技成果 转化的主要原因。 硕士学位论文 高校科技产业发展问题研究与对策 应用知识传播试验哇技术转化生产性技术转化制造性技术转化商品叱 图2 3 1各转化阶段转化率变化趋势图 ( 参考郭晓川：合作技术创新，经济管理出版社，2 0 0 0 年版) 应用知识传播 试验性技术转化 生产性技术转化 制造性技术转化 奇品化 表2 3 1大学科技成果转化成败判别准则 在试验性技术的基础上，通过中试及工艺配套、获得形 成生产能力的成熟工艺技术，并将其转移给部分企业进行投 产或形成小批量产出。 和用成熟的生产技术，配套制造工艺，形成批量生产能l 力，获得定型的生产工艺和产品，转移给多个企业投产或形l 成大批量产出。 在获得技术型产品的基础上，配套市场营销能力，形成l 商品的经营能力，最终取得利润回报，达到商业成功。 j ( 参考郭晓川：台作技犬创新，经济管理出版社，2 0 0 0 年版) 伯加 一lj6一锋芒磐 硕士学位论文高技科技产业发展问题研究与对策 3 高校科技产业发展对策 本章节将围绕高校科技产业的体制改革和高校科技产业筹资等问题的研究及对 策进行阐述。 3 1 高校科技产业体制改革研究与对策 二十一世纪是知识经济时代，高校作为“科教兴国”的强大生力军其作用已日趋 显现，高校科技产业直接面向经济建设主战场的功能已被社会认可。传统用学校行政 事业职能部门管理高校科技产业的办法受到现代企业制度的挑战，进一步转变观念， 创新管理体制，建立现代企业制度是高等学校值得认真研究的课题。 3 1 1 探索校办企业的领导管理体制新模式 清华大学的规范校办企业管理体制的实施方案于2 0 0 1 年出台，为全国高校 校办企业的体制改革起到了示范性的作用。作者根据当前高校科技产业管理体制的实 际情况，结合清华大学的试点改制方案和自己的一些想法，对关于高校科技产业改制 的一些可行性对策进行了阐述和分析。 3 1 1 1 建立企业的领导管理新体制 ( 1 ) 设立资产经营公司： 清华大学制定的清华大学规范校办企业管理体制实施方案中提出： 将“清华大学企业集团”改制为“清华控股有限责任公司”( 以下简称清华控股) ： 1 ) “清华控股”为国有独资的有限责任公司，独立核算、自主经营、自负盈亏， 独立承担经济、民事责任： 2 ) “清华控股”代表学校行使对下属公司的出资人权利，承担保值增值责任； 3 ) 学校以投入的经营性国有资产为限，对“清华控股”公司承担有限责任： 4 ) 清华大学为唯一股东，行使股东权利，但不具体从事也不干预“清华控股” 公司正常的经营活动。 ( 2 ) 设立管理国有经营性资产的专门机构“清华大学产业领导小组”： 1 ) “清华大学产业领导小组”由5 - 7 人组成校务会议审议通过，校长委派，任 期三年： 2 ) “清华大学产业领导小组”的职权为： a 向“清华控股“公司派出董事会： b 与“清华控股”公司签订保值增值责任书： c 审定“清华控股”公司重大投资决策和利润分配方案： 堡主兰垡笙兰苎堇型茎兰些垄垦望壁堡窒兰翌堕 d 审定“清华控股”公司经营性资产变动的重大事项( 如：合并、分立、解散、 增减资本、发行债券等) ： e 对“清华控股”公司的经营活动进行监督； f 决定“清华控股”公司的薪酬方案。 ( 3 ) 设立“清华控股”公司董事会： 1 ) 董事会由5 7 人组成，产