（工商管理专业论文）黑龙江化工建设总公司w工程项目管理控制要素研究.pdf

哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 摘要 随着我国经济的发展，由政府和民间投资的建设工程项目越来越多，项 目管理作为一门新必的管理学科分支在我国得到了越来越广泛的应用和发 展。但在项目管理中由于管理者自身的失误以及我国项目管理理论研究的不 成熟造成项目目标失控的现象不断发生，给企业和国家带来了很多不必要的 损失。 质量、成本、进度以及安全是黑龙江化工建设总公司( h c c c ) w 工程 项目旋工的主要控制要素，同时，这四方面要素之间又存在着必然的关联关 系，更好的协调并控制四者之间关系是w 工程项目成功实施的保障。本文 分四个部分分别探讨了上述四要素之间的关系以及具有针对性的控制策略。 本文在对问题提出背景、研究意义以及国内外的相关研究综述的基础上，对 w 工程项目施工过程中的关键控制要素进行了分析，分别探讨了质量控制 原则方法、进度控制原理及方法、成本构成要素及成本控制方法、安全控制 特征及程序方法。并分析了w 工程项目中的四个目标即进度、成本、质量 和安全之间的关联关系，进度与成本存在“效益悖论”，但恰当的处理二者之 间的关系却可以实现双赢，另外提出施工过程的进度与成本控制；质量与成 本控制中的“两手抓。两手都要硬”：分析了安全因素与进度、费用和质量三 者之问的关系。最后，提出协调w 工程项目四大目标之间关系的策略。根 据此最优方案实行成本目标管理，建立成本目标责任制；对于质量及成本， 找到最大利润点所对应的质量特性，在此基础上搞好质量成本管理；提出从 人、机械、材料、方法和环境五因素的角度实行全面安全管理：最后提出建 立w 工程项目管理信息系统，通过收集、存储和分析有关w 工程项目施工 过程中的数据信息，帮助管理人员规划控制目标，检查工程实际状态，提供 决策参考。 关键词建设项目；控制要素；关联关系；控制策略 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 _ 墨曩_ 鼍葛量_ 置皇鼻曼曼置日_ 巴曼曼墨吕目_ i 置皇量量曼皇圈量皇曼墨皇置- a b s t r a c t p r o j e c t si n v e s t e db yt h eg o v e r n m e n to rn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s i n c r e a s ea l o n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s e e c o n o m y p r o j e c tm a n a g e m e n t ， a sab u r g e o n i n gb r a n c ho fm a n a g e m e n ts t u d y , h a sg o tb r o a da p p l i c a t i o na n d d e v e l o p m e n ti nc h i n a w h e r e a sd e p a r t u r e sf r o mt h ep r o j e c to b j e c t i v eh a p p e n e d f r e q u e n t l yo w i n gt ot h em i s t a k e sc a u s e db y m a n a g e r st h e m s e l v e so rt h e i m m a t u r i t yo fc h i n e s ep r o j e c tm a n a g e m e n tt h e o r i e s ， w h i c hr e s u l t si n l o t so f u n n e c e s s a r yl o s s e st ot h ee n t e r p r i s e sa n dt h ec o u n t r y q u a l i t y ， c o s t ，t i m ea n ds e c u r i t ya r et h ek e yc e n t r e le l e m e n t si nt h e c o n s t r u c t i o np r o j e c t s ，a n dm e a n w h i l e ，t h e r ea r ei n e v i t a b l er e l a t e dr e l a t i o n s b e t w e e nt h e s ef o u rr e s p e c t s i ti st h ei n s u r a n c eo ft h es u c c e s s f u li m p l e m e n tt o a s s o r tw i t ha n dc o n t r o l st h er e l a t i o n sa m o n gt h e mi nt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t t h i st e x th a sd i v i d e di n t of o u rp a r t st op r o b ei n t ot h er e l a t i o nb e t w e e nf o u r e l e m e n t sa n dp r o p o s e ds o m ec o n t r o ls t r a t e g i e ss e p a r a t e l y t h i st e x ta n a l y z e st h e k e ye l e m e n t so ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c tc o u r s eo nt h eb a s i so ft h eb a c k g r o u n d ， t h em e a n i n ga n dr e l e v a n tr e s e a r c hs u r v e y a n dp r o b ei n t oq u a l i t yc o n t r o l p r i n c i p l e s ，m e t h o d s , t i m ec o n t r o lp r i n c i p l e s ，m e t h o d s ，e l e m e n t so f c o s t c o n t r o l ， c o s tc o n t r o lm e t h o d s ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs e c u r i t yc o n t r o la n d p r o c e d u r em e t h o d ss e p a r a t e l y a n dt h e na n a l y z et h er e l a t e dr e l a t i o n sa m o n g t h e p r o g r e s s ，e x p e n s e s ，q u a l i t ya n ds e c u r i t yo ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t t h e q u a l i t yc o s th a sr e f l e c t e dt h er e l a t i o nb e t w e e nt h eq u a l i t ya n dc o s to nt h e e s s e n c ea n dp u tf o r w a r dt h em e a s u r e so fr e d u c i n gt h eq u a l i t yc o s t a n dt h e n s u m m a r i z et h er e l a t i o na m o n gt h es e c u r i t yf a c t o ra n dt i m e ， c o s t ， q u a l i t y p u t f o r w a r dt h en e wt r e n do fs e c u r i t yc o n t r 0 1 f i n a l l y ，p r o p o s es o m et a c t i c st o c o o r d i n a t et h er e l a t i o nt a c t i c sa m o n gt h ef o u rm a j o rg o a l so fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t f i n do u tt h es h o r t e s tt i m eb e t w e e nc o s ta n dt i m e ，g a e np u tc o s ta i m m a n a g e m e n ti n t op r a c t i c e ，a n da p p l yt h em a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e mt o c o n t r o lt h ep r o g r e s sa n dq u a l i t yd u r i n gt h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t f o rq u a l i t ya n d c o s t ，g e tt h ef i t t e s tq u a l i t yc h a r a c t e r sw h i c ht h eb i g g e s tp r o f i ti so p p o s i t e ，a n d s e tu pc o r r e s p o n d i n go r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r et oc o n t r o lt h eq u a l i t ya n dc o s tt o c o n t r o lt h eq u a l i t yc o s t ，f i n a l l y ， w i t ht h ep o i n to fv i e ww h i c hc a l l e d 4 m1e ”， i i 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 w e 1 1c a r r yo u tt o t a ls a f e t ym a n a g e m e n t k e yw o r d s c o n s t r u c t i o np r o j e c t ；c o m r o tf a c t o r ；r e l e v a n c yr e l a t i o n ；c o n t r o l t a c t i c s i i i 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 资料表明，1 9 9 8 年世界1 5 0 个主要国家建筑业投资规模为3 2 2 万亿美 元，1 9 9 8 年进入e n r ( 工程新闻记录) 2 2 5 家国际最大承包商排名的中 国企业共有3 0 家，其承包工程总额5 0 ，2 9 亿美元，占全球最大2 2 5 家承包 商营业额的4 _ 3 ，美国、日本等国家国际承包商的营业额分别为2 4 1 、 1 3 6 ，而排名在前三家的承包商( 美国的贝克特尔集团、福陆丹尼集团、 法国的布依格公司) 的单家金额均超过我国3 0 家企业营业额的总和。现 阶段，我国建筑企业在各个方面都存在一定的局限性。从业务领域看，我国 建设承包商一般局限于某一传统项目和施工阶段承包。而发达国家的承包商 不仅涉及到多专业和领域的工程项目，而且能够覆盖到工程建设可行性计 划、组织、设计、施工、管理等多个阶段，其资金能力、技术开发能力和综 合承包能力远远超过我国的企业。巨大差距除了与资金、技术实力有关，还 由于发达国家的大承包商掌握相对成熟的工程项目管理手段和长期的工程 项目管理实践。成本、进度、质量以及安全是建筑项目管理的重要管理要素， 而我国项目管理在上述几方面均存在着一些问题。另外从项目管理者的方面 来看，由于我国对项目管理的系统研究和行业实践起步较晚，到1 9 9 1 年才 成立全国性的项目管理研究会，也仅仅是个二级学会。同时，项目管理作为 管理科学的一个分支，在前国家教委1 9 9 7 年叛修订的学科目录中还投有列 入，这表明项目管理的发展现状和重要性还没有在科技教育界取得共识，也 表明我国项目管理人才培养的软硬环境还很落后，忽视了对项目管理人员的 培训、考核和资质认定，所有这些造就了项目经理人管理能力不高，使得项 目的决策支持力量相当薄弱，影响项目的顺利进行p j 。 首先，建设项目成本监控实际操作水平还不是很理想，尤其在重大项目 中，在一般建设工程项目成本的构成中，材料费的比重一般占到总成本的 7 0 8 0 ，通过对建设施工项目的调查发现，在我国有8 0 以上的项目在 施工阶段存在材料浪费、易损构件损耗率高的现象，并且在材料采购过程中 时常有吃回扣的行为，致使项目成本超支，例如京九铁路、三峡工程小浪底 工程等这些国家花大力气，行政监管非常严格的大型项目，尽管最终完成了 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 i i 项目主要的任务，取得了让我们自豪的成绩。然而，在这些成绩背后隐藏了 追加投资等诸多无奈局面。再如三峡工程，在施工过程中塔吊突然倒塌，不 但影响了工程进度，也给该项目造成了很大损失【2 1 。 其次，建设项目质量监控尽管逐年好转。但质量问题依然很突出，几乎 所有的工程项目都存在或多或少的质量问题，只不过是轻重而已，质量问题 在中小型建设工程项目中相对比较严重，如某大桥骤然塌毁、某某希望小学 倒塌等等众多的豆腐渣工程。因此如何控制施工项目的质量，尤其是在中小 型工程中如何控制施工质量具有重大的现实意义。 再次，在建设项目施工进度控制上也存在比较严重的问题，经常能够看 到计划今年准备交付使用的住宅楼或办公楼往往要等到明年才能入住和使 用，许多项目在执行时并没有提交严密科学的进度计划，使得项目工期拖延 在项目进展期间，还会对项目计划、材料采购、等带来诸多不利。 最后，在建设项目施工中，施工的安全问题也是亟待解决的重要事项， 项目管理中缺乏对于旋工人员的安全培训以及设备、设施的配套保障。同时， 施工企业的旌工现场自动化办公和网络化程度不是很高，这不利于降低管理 成本，也会导致现场施工信息反馈不畅，不易发现管理漏洞，给项目成本、 进度、质量以及安全的监控带来困难。 1 1 2 w 工程概况 w 工程的总建筑面积2 2 7 2 7 平方米，其中2 标段3 号住宅楼建筑面积 6 9 7 1 8 7 平方米，4 号住宅楼建筑面积8 1 1 8 4 l 平方米，3 号和4 号楼为两栋 l 型楼，建筑高度为2 1 米，共七层。基础采用电动沉管灌注桩基础，管径 3 2 5 毫米，桩长1 6 米，全长复打一次，复打后成桩桩径为4 5 0 毫米，强度 为c 2 5 。上部结构为砖混结构，楼板为现浇钢楼板，七层为现浇坡屋面。外 墙为3 7 0 毫米砖墙，外贴8 厘米苯板保温，内承重墙为2 4 0 毫米砖墙，单元 墙为2 4 0 毫米砖墙，分隔墙为1 0 0 毫米、1 5 0 毫米陶粒墙。窗为塑钢窗，门 包括防盗门、单元电子门、木门以及防火门。采暖采用地热式采暖。熬个工 程建筑场地地势比较平坦，地面高差变化不大，地质条件良好，地下水埋深 2 5 3 4 米。施工现场较为平坦，但是建筑物将座落在原有建筑物的基础上， 基础施工时障碍物较多。地下水位高，桩基础施工是本工程的重点。顶层为 现浇坡屋面，破层面施工是本工程的难点。坡屋面防水施工也是本工程施工 的重点。基于本工程的上述特点，在施工过程中，将采用网络计划技术、科 学安排、精心旌工、控制关键工作、合理穿插专业队伍和分包项目，克服各 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 种部条件，确保工程按期完工。 大型建设项目具有建设规模大、投资量大、建设工期长、技术复杂、参 与单位多、风险大、组织实施困难等特点，许多大型建设项目的目标往往不 能很好地实现。据我国有关资料统计，1 9 9 3 年至1 9 9 7 年五年期间固定资产 交付使用率在5 9 8 一7 1 5 之间，均未达到1 9 6 3 年1 9 6 5 年8 7 2 的历史最 好水平 4 】。令人担忧的是许多大型建设项目的工程质量不稳定，质量事故屡 见于报端。例如：1 9 9 8 年特大洪灾期闻决口的九江长江大堤，1 9 9 9 年4 月 出现的重庆綦江彩虹桥坍塌，宁波大桥出现的严重事故，北京西客站的质量 问题等。这一系列的工程事故不仅给国家和人民的生命财产造成了巨大的损 失同时也造成了不良的社会影响。与此同时，项目管理本身还存在很多问 题，对项目缺乏监控，造成项目交付延期、超支以及关、停、并、转的情形 众多。 工期、成本、质量目标不能很好实现有多种原因，每一个具体的项目都 会有不同的原因，但是最主要的并不是技术上的问题，而是项目管理的问题， 对于项目实施过程中的各项指标没有良好的控制手段做保障，项目管理不 善、管理不规范。因此，深入研究w 工程项耳中的进度、质量、成本以及 安全控制问题对予项目管理的实施有着重要的理论和实践意义。 1 2 国内外相关研究 1 2 1 国内外项目管理相关理论研究综述 ( 1 ) 国外项目管理相关研究综述项目管理通常被认为是第二次世界大 战的产物( 如美国研制原子弹的曼哈顿计划) ，在四五十年代主要应用于国 防和军工项目。近代项目管理学科起源于5 0 年代，在美国出现了c p m 和 p e r t 技术。项目管理专家把项目管理划分为两个阶段：8 0 年代之前为传统 的项目管理阶段：8 0 年代之后为现代项目管理阶段归j 。 从2 0 世纪5 0 年代后期至6 0 年代初期国际上开始对项目管理进行研究， 主要侧重于项目的多种界面和复杂环境，强调总体规划、矩阵组织和动态控 制，由此组成的项目管理系统，具有计划、组织和控制等多种功能。项目管 理成为一种有力的管理工具，特别是针对存在多界面、环境复杂的组织的管 理十分有效。 六十年代，项目管理的应用范围也还只局限于建设、国防和航天等少数 领域，如美国的阿波罗登月项目。因在阿波罗登月计划中取得巨大成功，由 种部条件，确保工程按期完工。 大型建设项目具有建设规模大、投资量大、建设工期长、技术复杂、参 与单位多、风险大、组织实施困难等特点，许多大型建设项目的目标往往不 能很好地实现。据我国有关资料统计，1 9 9 3 年至1 9 9 7 年五年期间固定资产 交付使用率在5 9 8 7 1 5 之间，均未达到1 9 6 3 年一1 9 6 5 年8 7 2 的历史是 好水平【4 j 。令人担忧的是许多大型建设项目的工程质量不稳定，质量事故屡 见于报端。例如：1 9 9 8 年特大洪灾期间决口的九江长江大堤1 9 9 9 年4 月 出现的重庆綦江彩虹桥坍塌，宁波大桥出现的严重事故，北京西客站的质量 问题等。这一系列的工程事故不仅给国家和人民的生命财产造成了巨大的损 失同时也造成了不良妁社会影响。与此同时，项目管理本身还存在很多问 题，对项目缺乏监控，造成项目交付延期、超支以及关、停、并、转的情形 众多。 工期、成本、质量目标不能很好实现有多种原因，每一个具体的项目都 会有不同的原因，但是最主要的并不是技术上的问题，而是项目管理的问题， 对于项目实施过程中的各项指标没有良好的控制手段做保障，项目管理不 善、管理不规范。因此，深入研究w 工程项目中的进度、质量、成本以及 安全控制问题对予项目管理的实施有着重要的理论和实践意义。 1 2 国内外相关研究 1 2 1 国内外项目管理相关理论研究综述 ( 1 ) 国外项目管理相关研究综述项目管理通常被认为是第二次世界大 战的产物( 如美国研制原子弹的曼哈顿计划) ，在四五十年代主要应用于国 防和军工项目。近代项目管理学科起源于5 0 年代，在美国出现了c p m 和 p e r t 技术。项目管理专家把项目管理划分为两个阶段：8 0 年代之前为传统 的项目管理阶段；8 0 年代之后为现代项目管理阶段i ) 】。 从2 0 世纪5 0 年代后期至6 0 年代初期国际上开始对项目管理进行研究。 主要侧重于项目的多种界面和复杂环境，强调总体规划、矩阵组织和动态控 制，由此组成的项目管理系统，具有计划、组织和控制等多种功能。项目管 理成为一种有力的管理工具，特别是针对存在多界面、环境复杂的组织的管 理十分有效。 六十年代，项目管理的应用范围也还只局限于建设、国防和航天等少数 领域，如美国的阿波罗登月项目。因在网波罗登月计划中取得巨大成功，由 领域，如美国的阿波罗登月项目。因在刚波罗登月计划中取得巨大成功，由 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 此项目管理风靡全球。第一个专业性项目管理组织i p m a ( i n t e r n a t i o n a l p r o j e c t m a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ) 于1 9 6 5 年成立于瑞士洛桑，该组织直致 力与项目管理的标准化、专业化与国际化发展，创立了项目管理专业从业人 员4 2 个素质、能力与知识要素，并建立了国际项目管理专业资质培训与认 证体系i p m p l 6 i 。随后，美国项目管理协会p m i ( p r o j e c tm a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n ) 推出项目管理知识体系p m b o f 和基于p m b o f 的项目管理专 业证书两项创新。因此，随着对项目管理研究的不断深入，逐渐形成了两大 项目管理研究体系，即：以欧洲为首的体系国际项目管理协会( i p m a ) ， 以美国为首的体系美国项目管理协会( p m i ) ，在过去的3 0 多年中，他 们都做了卓有成效的工作，为推动国际项目管理现代化发挥了积极的作用， 现仍在迅速发展，不断提出新概念和方法j 。 进入九十年代以后，随着信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展并 成为支柱产业，项目的特点也发生了巨大变化，管理人员发现许多在制造业 经济下建立的管理方法，到了信息经济时代已经不再适用。制造业经济环境 下，强调的是预测能力和重复性活动，管理的重点很大程度上在于制造过程 的合理性和标准化。而在信息经济环境里，事务的独特性取代了重复性过程， 信息本身也是动态的、不断变化的。灵活性成了新秩序的代名词。他们很快 发现实行项目管理恰恰是实现灵活性的关键手段。他们还发现项目管理在运 作方式上最大限度地利用了内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作 效率。于是纷纷采用这一管理模式，并成为企业重要的管理手段。经过长期 探索总结，在发达国家中现代项目管理逐步发展成为独立的学科体系和行 业，成为现代管理学的重要分支。用一句话来给一个学科体系下定义是十分 困难的，但我们可以通过美国项目管理学会在项目管理知识指南中的一 段话来了解项目管理的轮廓：“项目管理就是指把各种系统、方法和人员结 合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作，有 效的项目管理是指在规定用来实现具体目标和指标的时间内，对组织机构资 源进行计划、引导和控制工作。” 目前，在欧美发达国家，项目管理不仅普遍应用于建设、航天、国防等 传统领域，而且已经在在电予、通讯、计算机、软件开发、制造业、金融业、 保险业甚至政府机关和国际组织中已经成为其运作的中心模式佯】，比如 a t & t 、b e l l ( 贝尔) 、u sw e s t 、i b m 、e d s 、a b b 、n c r 、c i t y b a n k 、m o r a n s t a r t l e y ( 摩根斯坦利财团) 、美国白宫行政办公室、美国能源部、世界银行 等在其运营的核心部门都采用项目管理。 d 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 项目管理的研究发展到2 1 世纪，在理论和实践上都有最新的突破，呈 现出很多新的观点和研究思路，项目的目标由使命与前景驱动发展到个人激 情驱动一j ；项目时间管理从控制拖延到有意识的压缩；项目管理的中心从项 目经理到项目领导；项目管理从注重工具与技能到注重个人的观点和态度； 项目分析从注重怎么做到为什么这样做：风险管理的重点从对威胁的防范到 有意识的创造机会【l o ；项目管理的技能从单方面的技能到综合的技能：项 目信息管理的重点由数据管理到信息共享；项目管理资源网络从公司或部门 的网络化到全球的网络化，这些观点是项目管理研究的前沿，预示着项目管 理的发展趋势。 ( 2 ) 国内项目管理相关研究综述我国对项目管理的系统研究和行业实 践起步较晚，但是发展步伐却比较快。对于项目管理进行系统研究应该以“中 国项目管理研究委员会”( p m r c ) 的成立为标志 ，该委员会成立于1 9 9 1 年6 月，是目前我国唯一跨行业、非盈利性的全国性项目管理专业组织，并 与 p m a 建立了广泛的学术、培训与交流合作机制，在i p m a 的协助下，聚 集国内项目管理专业力量，建立了具有中国特色的具有自主知识产权的 c p m b o k 和i p m p 认证体系。i p m a 自成立以来，进行了大量的开创性工作， 为推进我国项目管理事业发展、促进我国项目管理与国际项目管理专业领域 的沟通与交流起了积极的作用l l “。 其中清华大学的吴之明教授主要研究项目管理与知识经济的关系，提出 知识经济是以创新性劳动为主导的经济；广泛的风险和超常的效益是知识项 目的基本特征等，并分析了中国项目管理的现状和推进策略。席相森着重探 讨了国际项目管理的最新发展和i t 行业项目启动的策略，为大型管理应用 软件“p r o j e c t 2 0 0 0 ”在中国的应用做出了巨大的努力。钱福培教授的研究主要 集中于p m r c ，主持编写了中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资 源认证标准一书l 引。杜端甫教授对大型工程项目风险管理进行了深入研究， 从风险管理的全过程对大型项目风险管理的现状进行了综述，提出了项目风 险预测、识别、评估、分析等众多的方法，对大型工程项目管理具有很强的 借鉴作用。王平等对高新技术项目管理进行了研究，提出了适合于高新技术 的项目管理新模式的三个重要方面：管理理念的变革、项目管理知识范畴的 拓展以及项目管理技术的飞跃。邓伟等提出了面向2 l 世纪的项目管理模式、 项目管理的专业化透明化科学化趋势以及项目管理由刚性模式趋于柔性规 范化的趋势。戚安邦等研究了项目全要素集成管理的方法，包括项目工期与 造价的集成管理；项目质量与造价的集成管理以及项目工期、质量与造价的 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 _ 置i i 曼田舅置曼置- - _ 皇邕皇墨曼曼量- _ e 田啪 全面集成管理方法。 1 2 2 国内外建设工程项目管理综述 ( 1 ) 国外建设工程项目管理现状建设工程项目管理是一门较为年轻的 学科，从其形成到现在只有4 0 多年的历史，目前仍然在继续发展。无论是 国内还是国外，不同学者关于建设项目管理的专著从结构体系到具体内容往 往有较大差异，至今没有一本绝对权威的专著被普遍接受。 建设工程项目管理的基本理论体系形成于2 0 世纪5 0 年代末、6 0 年代 初。以当时已经比较成熟的组织论、控制论和管理学作为理沦基础，结合建 设工程和建设市场的特点而形成的一门新兴学科【l ”。当时，建设工程项目 管理学的主要内容有：建设工程项目管理的组织、投资控制( 或费用控制1 、 进度控制、质量控制、合同管理。建设工程项目管理理论体系的形成过程与 建设工程项目管理专业化的形成过程大致是同步的，两者是相互促进的，真 正体现了理论指导实践、实践又反作用于理论、使理论进一步发展和提高的 客观规律。 2 0 世纪7 0 年代，随着计算机技术的发展，计算机辅助管理的重要性日 益显露出来，因而计算机辅助建设工程项目管理或信息管理成为建设项目管 理学的新内容【l ”。在这期间，原有的内容也在进一步发展，例如，有关组 织的内容扩大到工作流程的组织和信息流程的组织，合同管理中深化了索赔 内容，进度控制方面开始出现商品化软件等。而且，随着网络计划技术理论 和方法的发展，开始出现进度控制方面的专著。 2 0 世纪8 0 年代，建设工程项目管理学在宽度和深度两方面都有重大发 展。在宽度方面，组织协调和建设工程风险管理成为建设项目管理学的重要 内容。在深度方面，投资控制方面出现一些新的理念，如全面投资控$ 9 ( t o t a l c a s tc o n t r 0 1 ) 、投资控制的费用( c o s to f c o s tc o n t r 0 1 ) 等i 进度控制方面出现 多平面网络理论和方法；合同管理和索赔方面的研究日益深入，出现许多专 著等等1 甜。 2 0 世纪9 0 年代和2 1 世纪初，建设工程项目管理学主要是在深度方面 发展。例如，投资控制方面的偏差分析形成系统的理论和方法，质量控制方 面由经典的质量管理向i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 0 系列发展，建设工程风险管理 方面的研究越来越受到重视，在组织协调方面出现沟通管理( c o m m u n i e a t i o n m a i l a g e m e n t ) 的理念和方法等【1 6 】。这一时期，建设工程项目管理学的各个主 要内容都出现了众多的专著，产生了大批研究成果。而且，这一时期也是与 6 、 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 建设工程项目管理有关的商品化软件的大发展时期，尤其在进度控制和投资 控制方面出现了不少功能强大、比较成熟和完善的商品化软件，在建设工程 项目管理实践中得到广泛运用，提高了建设工程项目管理实际工作的效率和 水平。 应当特别提到的是，美国项目管理协会( p m i ) 对总结项目管理的理论和 扩展项目管理的应用领域发挥了熏要的作用。p m i 编制的项目管理知识体 系指南( ag u i d et op r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo f k n o w l e d g e ，筒称p m b o k ) 被许多国家在不同领域进行项目管理培训时广泛采用【1 7 】。在p m b o k 2 0 0 0 版中，把项目管理的知识领域归纳为九个方面，即项目整体( 或集成) 管理、 项目范围管理、项目进度( 或时间) 管理、项目费用管理、项目质量管理、项 目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理和项目采购管理( 含合同管 理1 。 ( 2 ) 国内建设工程项目管理现状建国以来，我国建设项目管理体制实 行过多种管理模式，大体上可分为四个阶段：第一阶段是建国初期，以建设 单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散，所谓自营 方式就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募个人和购置旌工 机械、采购材料，自行组织工程项目建设；第二阶段，从1 9 5 3 年至1 9 6 5 年，学习苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制，甲方( 建设 单位) 由政府主管部门负责组建，乙方( 设计单位) 和丙方( 施工单位) 分别由各 自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设项目全过程的具体管理。设 计、制造、旌工任务分别由各自的政府主管部门下达，项目实施过程中的许 多技术、经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决；第三阶段，从 1 9 6 5 年至1 9 8 4 年，大都以工程指挥都方式为主。许多大、中型项目的建设， 采用建设指挥部的方式，把管理建设的职能与管理生产的职能分开，建设指 挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后移交给生产管理机 构负责运营，建设指挥部即完成历史使命。我国有很大一批建设项目是在以 上几种管理模式下建成的；第四阶段，是学习引进国际通行工程项目管理方 式阶段。党的十一届三中全会提出“改革开放”方针以后，随着大量引进国外 成套设备、国外资金和国外承包商进入我国建设市场，国际通行项目管理理 论酋先从原西德和日本传入我国，其后，由于世界银行等国际金融组织贷款 和外商投资建设项目的大量增多，以及国际文化交流的进一步发展，工程项 目管理理论和实践经验在我国进一步得到推广应用，尤其是国际金融组织贷 款建设的项目，按其贷款规定，必须按国际惯例实行项目管理，这进一步加 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 速了项茸管理理论在我国的推广应用，也促进了我国建筑业管理体制、投资 体制等方面的进一步改革，建设管理体制进入了新的发展阶段。 8 0 年代初，工程建设领域开始推行工程总承包和项目管理工作，先后经 历了探索、试点、推广三个阶段。1 9 8 4 年9 月，国务院印发了关于改革 建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定) ，明确指出各部门、各 地区都要组建若干个具有法人地位、独立经营、自负盈亏的工程承包公司， 并使之逐步成为组织项目建设的主要形式。工程承包公司对项目建设的可行 性研究、勘察设计、设备选购、材料定货、工程施工、生产准备直到竣工投 产实行全过程的总承包或部分承包。1 9 8 4 年1 1 月，国务院又批转了国家计 委关于工程设计改革的几点意见，指出承包公司可以从项目的可行性研 究开始直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单项承包。 1 9 8 4 年1 2 月，国家计委、建设部联合发出关于印发工程承包公司暂行办 法的通知( 计设 1 9 8 4 1 2 3 0 1 号) ，指出工程承包公司的主要任务是在国家计 划的指导下，接受建设项目主管部门或建设单位的委托，对建设项目的可行 性研究、勘察设计、设备询价与选购、材料定货、工程施工和竣工投产，实 行全过程的承包或部分承包。并负责对各项分包任务进行综合协调管理和监 督工作。1 9 8 7 年4 月，国家计委、财政部、中国人民建设银行、国家物资 局发出了关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知批准了 广东建设承包公司( 广东省建筑设计院) 、中国武汉化工工程公司等1 2 家设 计单位被列为总承包试点单位。1 9 8 9 年4 月，建设部、国家计委、财政部、 中国人民建设银行、物资部联合发出了关于扩大设计单位进行工程总承包 试点及有关问题的补充通知，批准了北京钢铁设计研究总院等3 1 家工程建 设总承包试点单位。1 9 9 2 年1 1 月，建设部颁发了设计单位进行工程总承 包资格管理有关规定，先后有5 6 0 家设计单位领取了甲级工程总承包资格 证书。2 0 0 0 余家设计单位领取了乙级工程总承包资格证书。1 9 9 9 年8 月， 建设部印发了大型设计单位创建国际型工程公司的指导意见。同年，国 务院批转了建设部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改革的 若干意见，明确了建立与市场经济体制相适应、为固定资产投资全过程提 供技术性、管理性工程咨询设计服务体系的总体改革目标。提出了勘察设计 单位改企建制并向国际通行的工程公司、工程咨询设计公司、设计事务所、 岩土工程公司转化的指导意见。 国务院及有关部委制定颁发的指导文件、规定和办法，对深化我国建 设项目管理体制改革，加速与国际通行的项目管理模式接轨，推进我国工程 8 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 置置量鼍皇皇宣田茧_ i i i 舞舅皇量量穹量酋_ 量曼皇皇鼍皇皇置舞霸皇曼量_ 奠皇岛 总承包和项目管理的发展，起了重要作用。随着工程项目日趋技术复杂且大 型化和科学技术的飞速发展。要求工程项目管理研究不断深入，其管理科学 的理论、手段与方法更加完备，各国项目管理经验不断交流与融合。 改革开放二十年，我国的工程承包业基本上己形成了门类较齐全、具 有一定的实力，我国工程承包企业的技术水平、管理水平、劳动力价格和质 量在国际工程承包市场都具有一定的优势。但长期以来，大规模的工程项目 管理实践活动并没有系统地总结，上升为工程项目管理理论和科学。恰恰相 反。在过去长期计划经济的影响下，许多做法违背经济规律和科学道理。如 违背工程项目建设程序，盲目抢工，而忽视质量和节约，不按合同进行管理 和施工，协调的主观随意性等；行政约束的关系和手段为工程各运行主体的 主要联系方式，施工业各运行主体相互之间是一种行政隶属关系，缺乏相对 独立的经济利益，非竞争的、封闭的经营环境阻碍了施工生产要素的合理流 动和优化。施工企业无法根据施工项目的具体情况优化配置生产要素；缺乏 衡量标准和评价制度以及分配上的平均主义，使建筑企业的职工缺少工作动 力和压力，为企业吃国家大锅饭创造了条件，严重挫伤了职工的积极性；再 有传统的工程管理体制造成大批国有和集体建筑施工企业经营粗放、机构臃 肿、管理层次繁多、效率低下，已不能适应现在的竞争激烈的市场经济的需 要。 国内的建筑企业长期受计划经济影响，未按照国际惯例建立以工程咨询 为核心的建筑业管理体制。国内外市场长期隔离，无法直接体会国际竞争规 则和压力，缺乏与国际承包商的竞争经验。特别是在工业项目上，因为在设 计与施工长期分离的体制下，国内公司根本不具备工程总承包商的能力，如 大型的石化项目，总承包商都是来自国外的跨国公司，国内的公司只能与外 国公司合作或是作为分包商，承担设计分包或者施工分包。对建设项目管理 模式的理论研究不够重视，而导致对各种项目管理模式定义不太确切。无论 在业主方、还是在设计、施工单位，对各种项目管理模式的内涵都存在许多 误解。 与各种项目管理模式相关的法律、法规不健全，国家和地方的有关项目 管理办法和规章制度不完善，造成建筑市场的管理缺乏有序性和规范性。而 在项目管理实践中，各项目班子有关人员按照自己的理解各行其是，以至出 现不少混乱景象。对各种项目管理模式的使用范围缺乏深入研究，不了解各 种项目管理模式的特点，造成在具体项目上确定选用哪种项目管理模式时， 具有较大的随意性和盲目性，从而使各种项目管理模式在实践中人为地产生 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 _ l l _ _ - _ t i i i i - _ _ _ _ 许多问题，而这些问题并非源于项目管理模式本身。 不重视对项目管理模式合同管理方法的引进，而国内各种项目管理模式 缺乏各自专门使用的标准合同文本，造成在实践中无论从合同的内容组成、 合同的洽谈签署程序、合同的执行过程以及合同变更等方面都存在大量问 题，因而赢接影响了各种项目管理模式的应用。正是由于存在以上的问题， 导致我国许多工程项目建设从业主的角度，投资、进度、质量、安全均难以 控制，最终导致整个项丑目标难以控制。 1 3 本文研究内容及论文结构 1 3 1 主要研究内容 本文分四部分论述了黑龙江化工建设总公司w 工程项目控制要素及其 关联关系。 第一部分，主要分析了问题提出的背景以及本研究的意义，并对国内外 的相关研究，包括项目管理相关理论研究以及建设工程项目管理进行了综述 性研究。 第二部分，主要对w 工程项目施工过程中的关键控制要素进行了分折， 分别探讨了质量控制原则方法、进度控制原理及方法、成本构成要素及成本 控制方法、安全控制特征及程序方法。为后文进一步分析w 工程项目控制 要素关联关系奠定了一定的基础。 第三部分，进一步分析了w 工程项目的四个目标即进度、费用、质量 和安全之间的关联关系。进度与质量之间的关系是对立与统一的关系，从五 个因素进行分柝并提出施工过程的质量控制；质量成本体现了质量与成本之 间的本质上的联系，提出了降低质量成本的措施；最后，总结安全因索与进 度、费用和质量三者之间的关系，提出安全问题新趋势。 第四部分，提出协调w 工程项目四大目标之间关系的策略。对成本与进 度之间的关系进行最优化分析，对控制进度与成本的措施，提出实行目标管 理，建立成本目标责任制：对于质量及成本，提出找出企业实现利润最大化 所对应的质量特性，在此基础上搞好质量成本管理；最后，把安全管理提高 到与进度、成本、质量等同的位置，并提出施工过程的安全控制措施，应用 建设工程项目管理信息系统对w 工程项目的四要素进行控制。 哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文 1 3 2 论文结构 图1 1 论文结构图 第2 章w 工程项目管理控制要素构成 2 1w 工程项目质量控制分析 2 1 1w 工程项目质量控制要素 质量控制贯穿于建设工程项目实施的全过程，项目的结果包括产品结果 以及管理结果( 如实旋的费用和进度等) 【l8 1 。质量控制的实施者，即管理 主体：主要包括业主及其委托人( 如工程建设监理) 、承包商、政府质量监督 机构等。不同主体的质量控制又各有其特殊性，其利益目标不尽相同，控制 方法和手段也有所不同。w 工程项目质量控制的依据主要有项目合同、设 计文件、技术规范规定的质量标准( 包括国家颁发的各种设计规范、规程、 规定、标准、施工及验收规范、建筑安装工程质量检验评定标准、建筑材料 质量标准等有关技术标准图集) 。这些依据和标准都是在设计、施工过程中 所必须严格执行的。w 工程项目质量控制要索通常包含三个方面，工作质 量、工序质量以及产品质量。其中，工作质量包括管理工作质量、思想工作 质量、技术工作质量以及供应工作质量：工序质量的关键要素有入、材料、 机械、设备、旋工方法以及环境；而产品质量主要指安全可靠性、美观性、 实用性以及经济性等。 其中，工作质量是w 工程项目为保证项目质量所表示的工作水平和完 善程度。入、机、料、法、环这五大要素，在w 工程项目质量控制中，人 是决定的因素。管理、施工及操作人员自身素质的高低对工程质量起决定性 的作用。人员素质高低对工程质量影响的表现形式就是工作质量，因此对工 作质量必须进行严格管理。岗位教育和技术交底是保证工作质量的前提，因 此要通过岗位教育和技术交底树立全员的质量意识，这样才能在质量上形成 自觉的行动，才能形成人人关心质量，个个熏视质量的风气，同时要实行竞 争机制、激励机制和奖惩机制，这样才能提高工作质量，以达到保证工程质 量的目的。 w 工程项目形成过程都是由一道道工序来实现的，每道工序的质量均应 满足下道工序相应的质量标准，其质量水平最终决定产晶质量。质量控制管 理应随着施工的延续而延伸，并随着交叉施工的展开而扩大，在全过程控制 中，特别需要重视对工序质量的控制。质量控制最基本的内容是工序质量的 控制，工序质量控制的目的就是