（技术经济及管理专业论文）A公司的技术创新模式研究.pdf

摘要 a 公司的技术创新模式研究 摘要 本文以技术创新管理理论为基础，以a 公司为研究对象。首先， 对技术创新与技术创新能力的概念、特点进行了较详细的介绍及研 究。其次，在对a 公司进行调查并分析访谈结果的基础上，建立了a 公司的技术创新能力评价指标体系包括4 个一级指标和1 6 个二级指 标。接着，结合对a 公司技术创新能力评价的结果与a 公司的实际情 况提出了a 公司应该采取的技术创新模式，即以模仿创新，自主创新， 合作创新相结合的创新方式。最后，本文从技术创新模式的角度为公 司的发展提出一些可行性建议。 关键词：技术创新模式，技术创新能力，技术创新评价指标体系 北京化t 人学硕i j 研究生学位论文 t h e s t u d yo fr r e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e l o fa c o m p a n y a b s t r a c t b a s e do n t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ， ac o m p a n y e n t e r p r i s e si so u rs t u d yo b j e c t f i r s t ，t h ep a p e rd i s c u s s e sc a r r i e do nm o r ed e t a i l e di n t r o d u c t i o na n d t h er e s e a r c ht ot h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c so ft h et e c h n i q u ei n n o v a t i o n a n dt h et e c h n i q u ec r e a t i v ea b i l i t y s e c o n d l y ，t h ep a p e rc o n d u c t sa ni n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i so ft h e o u t c o m eo ft h ei n t e i e w s ，b a s e do nt h ea c o m p a n y st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mi n c l u d i n gf b u r l e v e l i n d i c a t o r sa n d1 6s e c o n d a r yi n d i c a t o r s t h i r d ，u s i n go ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ei n d e xs y s t e m ，w eg e ta d e t a i l e d a n a l y s i so fac o m p a n y ，t h ep a p e rc o m b i n e sac o m p a n y s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n d t h er e s u l t so ft h ee v a l u a t i o no ft h e a c t u a ls i t u a t i o n ，d r a w i n gac o n c l u s i o nt h a ta c o m p a n ys h o u l db et a k e nb y t e c h n i c a li n n o v a t i o n m o d e l ，w h i c hw a s t oi m i t a t e i n n o v a t i o n ， u n d e p e n d a b l yi n n o v a t i o n ，c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o n o fc o m b i n i n g i n n o v a t i v ew a y s f i n a l l y ，f r o mt h ep e r s p e c t i v e o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l ， t h ep a p e ro f 托rs o m e d e v e l o p m e n tr e c o m m e n d a t i o n sf o rac o m p a n y t h a t l i 摘要 t h e s ef e a s i b i l i t yr e c o m m e n d a t i o n sf o ro t h e rc o m p a n i e si nt h es a m e i n d u s t r ya l s oh a v ei m p o r t a n tr e f e r e n c ev a l u e k e yw o r d s ：t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o nm o d e l ，t h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，e v a l u a t i o ns y s t e mf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i l i 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：查篷牡日期：诬鲻瘤_ 继u l 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文 的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北 京化工大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和磁盘，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在上年解密后适用 本授权书。非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授 权书。 作者签名：垫垄掏日期：幽璺鱼璺! 垒 导师签名：量鱼薹j日期：型酶曼目i 臼 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 随着国民经济的快速增长，铁路运输能力与运输需求之间的矛盾同益突出， 以至于成为经济社会发展的瓶颈：以2 0 0 6 年为例，货运方面，全国每天需要货 车1 4 1 6 万辆，个别时期能达到3 0 万辆，但目前能满足市场需要的只是1 0 万辆 左右，有近4 0 的运力缺口。由于铁路具有大运量、长途运输的优势，因此在我 国大宗货物运输基本依靠铁路，西北部的资源要通过铁路向东南部流动，东南部 的工业产品要由铁路运往西北部地区，铁路货运常年处于卖方市场地位。客运方 面，全国铁路开行的旅客列车每天提供座( 席) 2 4 1 万，而r 均实际运送旅客达 到3 0 5 万，许多列车常年拥挤，特别是春运、暑运和“五一 、“十一 黄金周期 间，“一票难求”问题十分突出，乘坐火车“买票难、候车难、上车难、乘车难” 等问题依然困扰着人们。 针对日益增长的铁路运输需求，如何对选择适合铁路机车行业的技术创新模 式，已成为焦点话题。a 公司在铁路机车车辆领域里多有建树，曾是国内知名企 业，为中国铁路事业作出过突出贡献。但是，自上个世纪九十年代，由于产品跟 不上国际标准，设备陈旧，产量锐减，企业自1 9 9 4 年起连续多年出现政策性亏 损，1 9 9 8 年到跌到谷底，当年销售收入只有7 4 2 2 万元。随着时代的进步，公司 领导人认识到了创新的重要性，积极的制定了一系列的创新模式，有效的提高了 公司的竞争力，至今为止公司产品已经占据了同行业3 0 以上的市场，成为同行 业的佼佼者，但相对本行业的领头羊青岛四方公司，a 公司还存在着一些差距。 本文研究的意义在于根据a 公司的实际情况，建立了一系列指标体系，从而对其 技术创新能力进行分析研究，同时结合a 公司的产品结构方式找出适合此企业的 技术创新模式。 1 2 文献综述 1 技术创新理论 美藉奥地利经济学家熊彼特在经济发展理论一书中首先把“技术创新” 北京化工人学硕i ：研究生学位论文 的概念引入经济领域，并给出了特定的含义。3 0 年代和4 0 年代之交，熊彼 特相继在经济周期和资本主义、社会主义和民主主义两书中加以运用和 发挥，形成了以创新理论为基础的独特的理论体系。人们一般理解的技术创新是 指新技术的发明，而熊彼特所说的“技术创新 则是将这些技术发明应用到经济 活动中，建立一种新的生产函数，对生产要素和生产条件进行重新组合，并引入 生产体系，实现商业目标，即技术的创新与发展并实现商业上的应用。后来，熊 彼特又在经济分析史中指出，经济增长越来越多地依靠技术创新和技术进步， 并且把技术创新的内涵扩大为新产品的开发，新工艺、新方法的引进和推行，新 材料新设备的应用，新市场的开辟以及新的生产组织方式和运行机制的采用等五 个方面。 熊彼特对技术创新的理解是从经济生产的过程理解的，其创新思想表现在两 个方面：其一，他把发明新的技术或设计新的产品与生产过程分开，把创新与经 济活动联系在一起进行定义；其二，他提出经济发展周期的长波与短波理论，认 为经济周期是由技术创新引起的，由于技术创新的不连续与发展的不平衡，产生 商业周期与经济周期。熊彼特对创新的解释，一方面直接成为企业家们进行技术 创新的指导性思想，另一方面，成为技术创新研究的指导性观点。他的理论主要 是研究经济发展问题，对于创新的过程没有进行系统研究，没有把“技术创新黑 箱 打开。因此，熊彼特的创新理论是一种广义上的创新。 从上世纪四十年代创新理论研究开始逐渐受到重视，特别是五、六十年代战 后新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴。学者们对于技术创新的研究向宏 观和微观、深度和广度延伸。技术创新研究在经济学的众多学科中发展起来，如 在产业经济学、工业经济学、劳动经济学、生产力经济学、市场营销等学科中发 展起来。2 0 世纪7 0 年代以来，熊彼特理论受到更加普遍的关注，人们从不同 的方面展开对创新问题的研究。些基于经济学的研究课题延伸到产业领域内 部，为企业技术创新管理的研究提供了基础。1 9 5 7 年，布朗( b r 0 w h 在经济 学季刊上发表了机床产业的创新。伊诺斯( e n o s ) 1 9 5 8 年的博士论文是关 于石油工业的发明与创新。麦克劳林在1 9 4 9 年出版了收音机产业的发明和 创新。其后，许多人从不同的角度进行了技术创新研究。这时，创新的研究仍 然是以技术进步经济学的面貌出现，但其中一些内容已接触到行业和企业内部的 2 第一章绪论 创新行为。 经过近几十年的发展，逐渐形成了以下关于技术创新比较完整的理论： ( 1 ) 熊彼特：他的企业家创新模型和大企业家创新模型开创了创新过程研 究的先河。在企业家创新模型中，他将作为企业家创新活动技术源泉的科学与发 明，视为经济系统的外生变量。在随后的大企业家创新模型中，他修改了这个观 念，即认为对技术创新起直接作用的科学与技术部分是内生的，成功的创新将对 企业的创新系统产生反馈作用，使得企业更加重视创新。 ( 2 ) 海克斯：他是与熊彼特同一时期注重技术创新的少数经济学家之一， 他认为要素稀缺导致发明创新，要素相对价格的变动，既可以导致要素的替代， 也可以导致发明创新。 ( 3 ) 罗森伯格：他提出了瓶颈诱导论，阻碍生产发展的瓶颈因素形成了一 种压力，诱导厂家围绕这些瓶颈进行创新。每次创新都不可能是一劳永逸的，又 会造成新的瓶颈，诱导再次创新，如此循环往复乜1 。 ( 4 ) 科耐恩( 1 ( 1 i n e ) 和罗森伯格( r o s e n b e r g ) ：他们在总结了多次大规模调查 的基础上，结合对传统的线形模型对创新过程( 即：从基础科学到应用科学、到 制造、到销售的过程) 分析，提出了创新的链式模型口1 。 ( 5 ) 苏木克勒：他提出了技术创新的市场拉动学说，即专利活动和其它经 济活动一样，基本上是追求利润的受市场需求的引导和制约n 1 。m y e r s ，m a r q u i s ， l 加鲥s h ，u t t e r b a c k 以及v o n ，h j p p e l 等人所做的多项研究均证明了这一理论。 ( 6 ) 阿罗( 加t o w ) 的“干中学”理论：在著名的“e c o n o m i ci i l l p l i c a t i o n so f k a m i n gd o i n g ”( 干中学的经济含意) 中提出了“l e a m j n gb yd o i n ( 干中学) 来说 明技术进步内生理论1 。 2 技术创新管理理论 技术创新作为一种商业性活动，企业是创新活动的主体，这就自然会使技术 创新研究走向企业管理这一领域，人们希望通过对企业技术创新的研究，能更好 地利用企业资源，提高企业竞争力，提高经济效益。从5 0 年代未到6 0 年代初， 创新管理的研究就已经出现，标志性事件是伯恩斯( b u r n s ) 创新的管理一书 在1 9 6 1 年的出版。美国麻省理工学院也在6 0 年代正式成立研究组研究创新的 管理。自此以后，技术创新管理的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、 3 北京化- t 人学硕 ：研究生学位论文 从概念到应用成为企业管理研究工作的一个重要领域。波特( m e p o r t e r ) 对通过 技术创新来加强企业竞争优势的问题进行了研究，卡尔松对技术创新影响有效经 济规模的问题做出了研究，谢勒尔对技术进步与企业竞争关系进行了讨论，阿罗 ( a o w k ) 对市场竞争结构给予技术创新影响的问题进行了论证，泰勒尔将博弈 论应用于企业技术创新战略决策方面。 技术创新的管理理论主要有以下几种： ( 1 ) r d 管理学派：他们认为：技术沿着一定的发展曲线成长，技术的 成长需要投资，投资越多，技术性能就会越高( 相应的技术曲线伸展越快) 。该学 派把r & d 的内在机制视为一个黑箱，基本不关心r & d 过程，只关注投入和 产出。 ( 2 ) 创新管理学派：他们认为：技术创新对经济发展和人类进步起关键性 的作用，技术创新不仅涉及发明，而且涉及生产、制造、市场、销售、服务等商 业化过程。因此，该学派主张将技术管理的视野从r d 扩展到技术创新的全 过程。 ( 3 ) 技术规划学派：他们认为：竞争加剧和技术进步加速是经营环境不确 定性增大的两大重要因素，因而，技术作为企业竞争力的构成因素，其作用不断 加大，技术变化不再当然地视为具有简单性和可预测的特点。该学派关注技术的 动态变化，主张在动态分析中对技术活动进行规划。 ( 4 ) 战略性技术管理学派：他们认为：传统的技术管理方法存在以下问题： 缺少高层管理关注，组织不适应，技术和组织集成不当，技术部门和商业部门缺 少相互理解、沟通和合作，对技术没有给予战略性重视。这些问题导致企业技术 吸收率低、技术实施失败率高等后果。基于以上认识，该学派主张企业技术管理 应与战略管理想融合，要把人力资源和组织因素集成到技术创新过程中，技术问 题和商业问题要同时考虑。 从上述技术创新管理理论的演进中，可以看到技术创新管理所涉及的空间和 时间范围在不断扩展，具体有以下趋势：从关注技术活动的某些阶段( 研究开发 阶段) 向关注技术活动的全过程( 技术创新过程) 发展；从关注单项活动( 技术开发 活动) 向关注多项活动集成( 技术开发、组织变动、人力资源开发等) 演迸；从关注 局部活动( 技术性活动) 向关注全局性活动( 技术、生产、商业等) 变化；从静态管 4 第一章绪论 理向动态管理推进，强调适应不断变化的环境并及时调整1 。 3 中国学者对技术创新概念的理解 ( 1 ) 我国学者清华大学傅家骥教授就技术创新定义作如下规定技术创新是 企业家抓住市场潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起性能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、 新的生产工艺方法，开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或简历企 业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程h 1 。 ( 2 ) 柳卸林指出，技术创新是新产品的制造、新工艺过程或设备的首次商 业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。它包括产品创新、过程创新 和扩散嘲。 ( 3 ) 浙江大学许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种新的思想的形成，得到 利用并生产出来满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一 项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程归1 。 ( 4 ) 经济学家李京文等人，把发明第一次商业性应用，称之为技术创新。 他们认为，技术创新包括自某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进，中间 试验、产品试验和商业化生产，直到市场销售的全过程n 0 1 。 ( 5 ) 远德玉等对于技术创新的内涵进行了如下分析：第一，技术创新是一 个科技与经济结合的概念，或者说它首先是一个经济学的概念，然后才是一个技 术学的概念。第二，技术创新是使成果向产品化、商品化不断逼近的过程。创新 始于技术构思，终于它在商业上的首次应用，在这一过程中，生产函数多次变化， 技术成果成功引入市场而取得效益。在这一过程中，技术本身的过程创新、经济 过程创新、组织管理过程的创新形成一个有机的整体。第三，技术创新中的技术 必须广义理解，它是指一个系统的过程和动态的过程n 。 结合国内外学者的研究，傅家骥教授的定义较全面地表述了技术创新的含 义，强调了技术创新的最终目的是组织更为有效的生产经营系统从而获取更大的 商业利益。因此，本文倾向于他的观点。 1 3 研究方法和思路 北京化- t 人学硕f ：研究生学位论文 本文通过对a 公司进行实地调查和大量文献的研究的基础上，采用系统分 析、逻辑推理、案例调查为基础的研究方法和从理论到实践，从整体到局部的研 究思路。对技术创新的产生、概念、研究历程和模式分类进行了详细的综述和分 析，在此基础上，对a 公司技术创新能力进行了分析和研究。从而找出适合a 公 司的技术创新模式。希望对技术创新理论的继续研究和对我国同类厂家的技术创 新有一定的借鉴意义。 6 第二章技术创新的理论娃础 第二章技术创新的理论基础 2 1 技术创新的分类 1 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新 和根本性创新。渐进性创新是指对现有技术进行改进，引起的渐进的、连续的创 新，也称常态技术创新。根本性创新是指技术上有重大突破的技术创新，有的学 者称之为技术范式的变化，也称战略技术创新。 2 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。 产品创新，是指技术上有变化的产品的商业化。过程创新，也称工艺创新，是指 产品的生产技术的变革，包括新工艺，新设备和新的组织管理方式。 3 根据企业获取技术资源和技术能力的来源不同，技术创新可以分为自主 创新、模仿创新和合作创新n2 1 。自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新 工作，技术创新所需资源由企业投入，企业对创新独立进行管理。模仿创新包括 两种方式：其一，完全模仿创新。这是对市场现有产品的仿制。一项新技术从诞 生到完全使市场饱和是需要一定的时间的，所以，新技术诞生并投放市场后，都 还存在一定的市场空间，使得技术模仿成为可能。尽管是模仿，但在本质上也带 动了企业的技术创新活动，很多企业发展都是从模仿其他企业技术丌始的。其二， 模仿后再创新。这是对率先进入市场的产品进行再创新，具体而言，是指企业通 过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸收成功的经验和失败的教训， 引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，在他人的基础上进行改进和完 善，并在工艺设计、质量管理、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链 的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品 与率先创新的企业竞争的行为。合作创新指企业间或企业、科研机构、高等院校 之间的联合创新模式。它通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势 互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的 全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。 7 北京化下人学硕 ：研究生学位论文 2 2 企业技术创新能力理论 技术创新能力是企业从事技术创新活动的基础，对技术创新的成效起决定性 的作用，随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，企业 技术创新能力的强弱已经成为决定企业生存和发展的关键要素。国内外关于技术 创新的研究已有半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究却是上世纪8 0 年代以后的事。目前对技术创新能力的分析仍然处于探索时期，尚未形成成熟的 理论，术语也不统一。关于企业技术创新能力的研究主要包括企业技术创新能力 的界定、企业技术创新能力评价指标体系两个方面。 2 2 1 企业技术创新能力的界定 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，有关企业技术创新能力的 探讨，也成为国内外学者研究的热点问题。尽管企业技术创新能力的概念经常被 管理理论界和实践界谈论，但其相关概念却未被做出科学的规范，如企业的创新 能力、技术创新能力、技术能力、技术核心能力、核心能力、企业竞争力等概念 经常被混用。虽然国内外学者对企业技术创新能力要素的具体表达方式不尽相 同，但所揭示的内容、实质却大致类似，他们几乎一致的把企业技术创新能力看 成一个由若干要素构成的，综合的能力系统，是企业作为技术创新行为主体能够 实践并完成技术创新行为的多种外在条件的总和。由于各自分析问题的视角不 同，对技术创新能力要素构成方式也各有差异，具体分析见表2 1 ： 出于特定的需要，上述各种对企业技术创新能力及其要素的界定都有其合理 性，但从企业层面上来看，着眼于技术创新过程来考察技术创新能力更贴近于企 业的现实，显得更为具体生动，更容易为企业理解和接受。 2 2 2 企业技术创新能力指标体系 随着对企业技术创新能力研究的深入，众多学者不再满足于对技术创新能力 本身及其结构的界定，而是以此为基点，试图对企业技术创新能力进行度量和评 8 第二章技术创新的理论幕础 表2 1 企业技术创新能力构成 t a b 2 1 t l l ei 皿o v a c i o na b i l i t yo ft h eb u s i n e s se n t e 叩r i s et e c h n i q u ec o n s t j t u t e s 分析角度作者技术刨新能力构成 组织行为学 柏格曼把技术创新能力定义为能促进并支持企业技术创新策略的企 ( b u r g el m a n )业的一系列综合特征，包括町利用的资源和分配、对行业发展 曼迪奇 的理解能力、对技术发展的理解能力、组织结构与文化条件、 ( m a m a i d i g u e ) 战略管理能力等“吖 企业技术创 巴顿企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管 新行为主体( d l b a r t o n ) 理系统的能力以及企业价值观“钉 企业经营 a d l e ra n d 提出技术创新能力包括开发能满足市场需要的新产品的能力、 s h e n b a r 用适当技术生产新产品的能力、开发及引进新技术以满足未来 需要的能力和对由竞争者及非遇见性环境所弓i 起的不可预计 的技术活动的反戍的能力“5 企业技术创 土伟强从产品创新能力和f t 艺创新能力关联的角度，提出组合创新能 新的具体类 力即产品创新能力、工艺创新能力之问的耦合状态及由此决定 型 的系统整体功能“引 创新资源在远德玉 把技术创新能力分解为企业的技术与市场机会选择能力、技术 不同阶段的设计能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与 配置和利用市场开拓能力、市场信息反馈以及产品更新能力等方面“ 状况 技术创新资王健、王海山 把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力( 包括研究开 源要素 发人员、研究开发经费、专利) 产出能力以及创新活动过程能 力、企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面“叫 技术创新过 许庆瑞、魏江技术创新能力的结构要素足创新决策能力、r d 能力、生产能 程 力、市场营销能力、组织能力5 个方面“州 贾蔚文 技术创新能力足企业的一种综合能力，是决策能力、技术获取 能力、工程化能力、生产能力、市场开拓能力的总和心训 曹崇延、王淮学技术创新能力实际上是企业整体的系统能力，并且是以产品创 新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协 调发挥以实现经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内 容及影响因素将技术创新能力分为7 个方面，即r d 能力、生 产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力和产 出能力。啦“ 关士续、王大洲 以对技术创新运行机制的深入分析为基础，把技术创新能力认 定为有技术创新决策能力、r d 能力、实施能力、实现能力与 组织管理能力组成，并对创新过程各环节中的能力要素做了进 一步的分解 价，由此建立了各种各样的企业技术创新能力评价指标体系。本文仅对几个有代 表性的技术创新能力指标体系进行介绍。 1 傅家骥等学者将企业技术创新能力分解为创新资源投入能力、创新管理 能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力，并依此建立了如下技术 9 北京化t 人学硕j ：研究生学位论文 创新能力指标体系心4 1 ： 一级指标二级指标 创新资源投入能力r d 投入强度；r d 人员素质一数量强度；非r & d 投入强 度 创新管理能力 创新倾向一创新频率；每千人创新数量 研究开发能力一一专利拥有数；自主创新产品率；对引进技术的改进 制造能力 营销能力 设备装备水平；现在制造技术采用率：引进技术达产 率；工人技术等级及工作质量；计量测试和标准化水 平 市场研究水平；对消费者用户的了解程度；营销体制 的适合度；分销网络 2 吴贵生在对技术创新管理的研究中提出的企业技术创新能力指标体系如 下： 一级指标二级指标 投入能力研究开发经费投入强度；技术购买费用支出强度；新产品、新 工艺实施投入强度；技术人员比重 研究开发能力研究开发人员比重；人均研发费用；人均新产品、新工艺开 发成果；人均获专利数；研究成果投产率 生产能力固定资产装备率；设备新度系数；测试设备比重；适于新产品 生产的先进设备比重：工人水平 营销能力销售网络覆盖率；广告支出费用；销售人员水平；新产品市场 开发周期；市场研究投入强度 综合性指标一新产品销售份额；产品出口份额；竞争能力指标( 产品市场占 有率、质量提高率、成本降低率、能源消耗率、原材料利用率) 3 许庆瑞、魏江、郭斌在企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系 一文中建立的评价指标体系如下口引： 1 0 第一二章技术创新的理论基础 一级指标二级指标 ，r d 能力一产品研制周期( 年) ；产品研制效率( 人年) ；产品r d 成功率； f l产品高技术附加率；新产品产值 l 0 ( 2 ) c 可= 1 a f ( i j ) ( 3 ) c 巧= 1 ( i 习= 1 ，2 ，n ) 我们把这类矩阵c 称之为正反矩阵。对正反矩阵c ，若对于任意i ，j ，k 均有：o 佩= c 雎，此时称该矩阵为一致矩阵。然而，构造的判断矩阵并不 一定具有一致性，常常需要进行一致性检验。 在层次分析法中，为了使决策判断定量化，形成上述数值判断矩阵，常根据 一定的比率标度将判断定量化。下面给出一种常用的1 9 标度方法。如表3 1 所示。 表3 1 判断矩阵标度及其含义【4 1 】 t h b 3 - lj u d g et h em a t r i xm a r kd e g r e ea n di t sm e a n i n g 序号重要性等级 c 巧赋值 1 幼两元素同等重要 1 2 i 元素比j 元素稍重要 3 3 i 元素比j 元素明显重要 5 4 i 元素比j 元素强烈重要 7 5 i 元素比j 元素极端重要 9 6 i 元素比j 元素稍不重要 1 3 7 i 元素比j 元素明显不重要 1 ，5 8 i 元素比j 元素强烈不重要 1 厂7 北京化t 人学硕i ：研究生学位论文 注：c 巧= 2 ，4 ，6 ，8 ，1 2 ，1 4 ，1 6 ，1 8 ) 表示重要性等级介于c 巧= 1 ，3 ，5 ， 7 ，9 ， 1 3 ，1 5 ，1 7 ， 1 9 ) 。 构造出上述的比较判断矩阵后，即可对判断矩阵进行单排序计算。在各层次 单排序计算的基础上还需要进行各层次总排序计算。 层次单排序计算问题可归结为计算判断矩阵的最大特征根及其特征向量的 问题这里给出一种简单的计算矩阵最大特征根及其对应特征向量的方根法的计 算步骤： ( 1 ) 计算判断矩阵每一行元素的乘积膨 肌驴扣墟，以 ( 2 ) 计算m 的n 次方根戮 丽，瓴 ( 3 ) 对向量形= ，形z ，矾 正规化 肌蠡，则肌 肌2 一”咐即为所求的特征髓。 镏 ( 4 ) 计算判断矩阵的最大特征根a 。 。砉瞬 其中矽少表示向量彳的第i 个元素。 我们建立判断矩阵时说过，对于实际问题建立的判断矩阵由于客观事物的复 杂性和人们认识的多样性往往满足不了一致性，要求每一个判断都有完全的一致 性显然不太可能，但是，判断矩阵具有大体上的一致性确实应该的。因此在对各 判断矩阵的各层次单排序进行计算后，还要进行一致性检验以不至于出现相互矛 盾的结果。 根据矩阵理论可以得到这样的结论，即如果a - ，a z ，。九是满足式彳x = a x 的 第三章技术创新能力评价方法 数，也就是矩阵a 的特征根，并且对于所有的口“= 1 ，有善尢= 甩显然，当矩阵 具有完全一致形式，丸；九咄一n ，其余特征根均为零；而当矩阵a 不具有完全 一致性时，则有a = a 嗍 甩，其余特征根a z ，a ，一兀有如下关系： 著九= ，l a m a x 。当判断矩阵不能保证具有完全一致性时相应判断矩阵的特征 根也将发生变化，这样就可以用判断矩阵特征根的变化来检验判断的一致性程 度。因此，在层次分析法中引入判断矩阵最大特征根以外的其余特征根的负平均 值，作为度量判断矩阵偏离一致性的指标，即用a ：生型检查决策者判断思 刀一l 维的一致性。 显然，当判断矩阵具有完全一致性时，c ，= 0 ，反之亦然。从而我们有：c 忙0 ， a t = a 一= ，l ，判断矩阵具有完全一致性。 另外，当矩阵a 具有满意一致性时，a 一稍大于n ，其余特征根也接近于 零。 3 3 企业技术创新能力指标体系的综合评价 定量指标的得分分别由各自的公式计算原值历，然后进行无量纲化处理， 将定量指标原值转抉成指标评价值，冥公式为： 历= 鲁式中：胁为企业第i 项大类指标第j 项指标评价值； m ，为该指标行业参照企业的具体指标原值，即绝对数值。当0 毋1 时， 取凰的实际值；当b j 1 时，取毋= 1 。 整体评价的总分为模糊定量指标和定量指标的分值之和，计算公式如下： c = 了历局 一 式中：励为企业i 项大类指标第j 项指标评价值；局为该项指标的权数；而 通过a h p 法确定，角= 1 整体评价的总分满分为1 分，在本文进行评价时，认为等级划分如表3 2 3 5 北京化_ t 人学硕l j 研究生学位论文 所示【4 3 】： 表3 2 企业技术创新程度 t a b 3 - 2 t t l ei n n o v a t i o nd e g r e eo ft h eb u s i n e s se n i e 叩r i s ei e c h n i q u e 分值0 9 以上o 8 0 9 0 7 o 80 6 0 7 o 6 以下 被评价企业的技术创新程度很强较强一般 较弱 很弱 利用上式，企业可以每一年或二年自己考察企业技术创新整体状况，发现问 题并解决。 3 6 第p q 章a 公i d 的技术创新能，j j 分析 第四章a 公司的技术创新能力分析 4 1 a 公司简介 a 公司成立于2 0 0 2 年3 月，是由北车集团公司作为主发起人，在原长春客 车厂厂主营业务和优良资产的基础上经改制、重组后组建的新型股份制公司，公 司总股本和注册资本均为5 3 亿元，拥有3 家控股子公司，1 家合资企业，1 家 境外参股企业。公司员工8 0 0 0 多人，厂区占地面积1 5 2 6 万平方米，厂房建筑 面积4 2 力平方米，总资产为4 5 亿元，净资产为9 7 4 亿元。 a 公司的前身长春客车厂，始建于1 9 5 4 年，是国家“一五”期问的1 5 6 个 重点建设项目之一。经过5 0 多年的建设和发展，a 公司已成为我国最大的铁路 客车和城市轨道车辆的研发、制造和出口基地，截止目前，已累计生产铁路客车 2 7 0 0 0 多辆，约占全国铁路客车保有量的5 0 ，覆盖全国所有的铁路局( 集团公 司) 和地方铁路公司；累计生产城轨车2 2 0 0 多辆，占国内城轨车在用量的近8 0 ， 全国1 0 个拥有城轨交通的城市中有8 个城市在使用a 公司的产品；国际市场同 样业绩斐然，产品己出口到伊朗、巴基斯坦、孟加拉、津巴布韦等十几个国家。 a 公司主要产品有铁路客车、动车组、城轨客车、车辆配件。 其中铁路客车包括2 5 b ( 低档慢速车) 、2 5 g ( 中档中速车) 、2 5 t ( 高档快速车) 等几种车型，动车组包括高速动车组、普速动车组，且铁路客车、动车组按车体 材质又可分为碳钢车、不锈钢车、铝合金车。产品情况详见表4 1 。 表4 1a 公司产品结构一览表 t h b 4 - lac o m p a n yp r o d u c ts t r u c t u f eg e n e r a lc h a n 玩劈 分类档次最大速度车体材质2 0 0 6 年占销售额 产品 比重 2 5 b 低档 1 2 0 k m h碳钢 铁路客车 2 5 g 中挡1 4 0 k m h碳钢 5 2 2 5 t 高档1 6 0 k m h 不锈钢 高速高档2 0 0 k m h铝合金 3 7 北京化t 人学硕i j 研究生学位论文 动车组普速中档2 0 0 k m h不锈钢 1 4 碳钢 地铁中档碳钢 其他 轻轨 6 0 8 0 k m h 不锈钢 3 1 高档铝合金 车辆配件 3 从表4 1 中可以看出a 公司的铁路客车设计技术与制造技术比较完整。从速 度方面看，a 公司目前拥有普通客车( 1 2 0 公里小时) 、快速车( 1 4 0 公里小 时) 、准高速客车( 1 6 0 公里小时) 和高速客车( 2 0 0 公里小时以上) 设计与 制造技术，并正在研发3 0 0 公里小时等级的高速列车。从车型车种上看，a 公 司拥有设计制造2 5 b 、2 5 g 、2 5 t 等各车型。从市场需求方面来看高档铁路客车、 动车组需求增长迅猛，相反2 5 b 型铁路客车需求已呈明显下降趋势，2 5 g 型铁 路客车需求略有下降，但仍为铁路客车的主力车型。a 公司在高档铁路客车、动 车组、等产品方市场占有率高，并拥有很好的利润空间，这两类产品在我国正处 于很好的发展阶段，属于朝阳产品，应集中力量保持并进一步提升它们的竞争力。 虽然a 公司的前景光明，但是其产品设计制造技术水平距世界先进水平有差 距，还不能很好地满足安全、先进、成熟的需要，掌握世界级核心技术、关键技 术的人才匮乏；在营销方面还存在着一些与市场经济不相适应的观念与作法，这 主要表现在对市场营销重视程度不够，营销观念陈旧，营销手段落后；现代企业 制度刚刚建立，虽然运作效率较高，但计划经济时代留下的管理粗放的问题仍未 得到很好的解决；国际市场营销人才、掌握国际现代管理理念与方法的人才短缺， 向中等发达国家出口产品还不具备实力；出口产品还不能实现买卖双方直通车， 还需中间代理商。 因此，a 公司迫切需要依靠技术创新来建立自己在本行业中龙头地位。 4 2 a 公司技术能力评价指标体系的制订 4 2 1 评价指标体系设计的基本原则 3 8 第旧章a 公州的技术创新能力分析 如何制定科学、系统、全面的评价指标体系，是综合评价首先要解决的问题。 要想综合衡量一个企业的自主创新能力，仅采用一个单项指标或某几个指标必然 具有一定的片面性和主观性而采取的统计指标过多，又会在具体评价时存在操作 上的困难。为此，本文认为在选择技术创新能力评价指标时应遵循统计学中指标 选取的原则： 1 科学性与现实性原则 指标体系的设计必须建立在科学的基础上，客观真实地反映该企业的技术创 新能力。同时，指标体系的建立也要考虑现实性原则。从科学的角度出发，尽可 能选取能够反映企业技术创新能力的衡量指标，以求评价的真实、可靠。 2 可比性原则 指标的选取既要比较准确反映企业创新能力发展的特性，又要注意共性，评 价指标应使用国际上普遍通用的概念、名称和计算方法，并在时间上保持指标的 相对稳定性，以便保证同一时间不同地区的可比性和同一地区不同时间的可比 性。 3 可操作性原则 技术创新能力评估目前也还处在探索阶段，同时，由于各个地区的经济、社 会、科技发展等条件不同，创新所面对的问题也就不同。因此，指的选取要在较 准确反映企业技术创新能力发展的基础上，一方面尽量选取具有综合性的指标， 另一方面指标资料要易于获取，力求指标体系的可操作性。 4 2 2 a 公司技术创新能力评价指标体系的内容 建立企业技术创新能力评价指标体系包括准则层与指标层的确定 本文根 据科学性、现实性、可比性及可操作性原则依照前面对于技术创新能力的分析构 建了a 公司的技术创新能力评价指标体系。 本文根据第二章所提到的工业企业技术创新能力评价指标体系而确立的a 公司创新能力评价指标体系采用多层次目标评价体系结构。总目标就是a 公司技 术创新能力评价，准则层包括r & d 投入能力、生产制造能力、市场营销能力、 创新成果能力4 个构成要素。指标层则把准则层的4 个构成要素分解成1 6 项具 体指标( 见表4 2 ) 。之所以删去了信息利用能力是因为在现今的社会罩，网络已经 3 9 北京化t 人学硕i ：研究生学位论文 成为全民普及的一种有力工具。几乎所有的企业中都已经实现了计算机联网所以 此指标可以忽略不计。 表4 2a 公司技术创新能力评价指标体系 t a b 4 - 21 n h et e c h n i q u ei 仰o v a l i o na b i l i t yi n d e xs i g ns y s t e mo fa c o m p a n y 总目标 准则层 指标层 r d 投入比重b 1 l r & d 投入能力c lr d 人员i 职：l ：人数比重b 1 2 r & d 人员中中高级人员比重口1 3 片j 丁r & d 的设备比重b 1 4 公 生产设备先进水平b 2 1 司 技生产制造能力c 2技术工人的素质比重b 2 2 术 创 劳动生产率b 新 能 力 市场调研费用投入比重b 3 1 评 价 市场营销能力c 3 营销人员投入比重b 3 2 指 标 营销费用投入比重b 3 3 n 产品市场占有率口“ 创新产品销售利润t 叶销售利润总额比重b 。 创新产品销售额占产品销售总额比重b 4 2 创新成果能力c 申请专利数b 4 3 拥有发明专利数b a 。 r d 成功率b 4 5 1 r & d 投入能力c 1 r & d 投入能力对技术创新后续的活动有着举足轻重的作用，它是a 公司技 术创新能力的技术前提和保障，企业只有通过投入，才可能在吸收先进科学成果 的基础上把科学技术知识转化为新的产品和工艺，才可能在引进国外先进技术的 基础上经过再创新从而转化为新的生产力。它包括为基础研究、应用研究和开发 研究而做的各种资源投入，其内容包括： ( 1 ) r d 投入比重j 5 i 1 1 创新需要研发，而研发需要大量的经费投入来做保证，否则创新就会成为“无 第l ，【| 章a 公i i 】的技术创新能力分析 米之炊，无源之水”。本文用r & d 投入比重来测度自主创新活动在经费方面的 投入能力，所谓的投入比重是指r & d 经费投入占销售收入总额的比重，其计算 公式为： r & 。投入比重= 罢器1 0 0 c 4 1 ， ( 2 ) r d 人员占职工人数比重b 1 2 r & d 人员的配备对于技术创新活动来说是必须的，一个企业要想提高技术 创新能力则需要有足够从事研发活动的技术人员，本文用r & d 人员占职工人数 比重来衡量人员配备情况。所谓的r & d 人员占职工人数比重是指人员占企业职 工总人数比重，其计算公式为： r & 。人员占职工人数比重= 丕i 1 0 0 ( 4 2 ) ( 3 ) r & d 人员中中高级人员比重口t 3 仅有研发人员并不能满足提高企业技术创新能力对人员的要求，还需要 r & d 人员的整体素质，可用r & d 人员中中高级人员比重来体现其整体素质的高 低，所谓的r & d 人员中中高级人员比重是指r & d 人员中具有中高级职称人数 占r & d 总人数比重，其计算公式为 r d 人员中幅级心倦塑号撰舢( 4 3 ) ( 4 ) 用于r & d 的设备比重b - 4 企业进行研发活动需要有精良的研发设备作为其物质保障。合理的人才结构 搭配适度的研发设备是很多企业所追求的目标。而研发设备的配备情况可用用于 的r & d 设备比重来衡量，所谓的用于的r & d 设备比重是指用于r & d 的设备原 值与所