（工商管理专业论文）青峙化工码头工程实施代建制管理模式的研究.pdf

上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 摘要 随着我国建筑业的不断发展，建筑管理模式成为了人们更关心的话题。实践证 明传统的项目管理模式已经不再适合，现在也出现了各种新的项目管理模式，为建 筑业的发展起到了关键作用 代建制是目前各种项目管理模式中广泛应用的一种，但是其主要是在政府投资 项目中应用，本文则是研究代建制项目在一非政府投资项目即宁波青峙化工码头中 的应用。本文首先介绍了本项目的基本情况包括项目的各分项工程和代建制的基本 理论、在我国的应用情况等；然后在项目所处背景和项目特点下，将代建制和目前 广泛应用的总承包项目管理模式进行对比分析，由此便可看出代建制在本项目中的 优越性。再研究本项目的代建制项目管理模式包括本项目的总体方案包括代建双方 相互关系安排、权利义务确定、管理绩效考核等；代建制在本项目实施过程中关键 或难点及其解决对策，如：项目实施中的三大控制( 质量控制、进度控制、费用控 制) 等。 最后，通过本文的一个具体项目上的代建制项目管理模式的分析研究，发现了 很多问题，得到了很多经验，都在文章最后总结出来。希望能为代建制在我国的发 展特别是代建制在非政府投资项目中的应用研究贡献一份力量。为我国建筑业良性、 快速发展奠定了坚实基础。 关键词：青峙化工码头、代建制、管理模式、责权 上海海事大学i v i b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 r e s e a c ho fd e p u t yc o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n tp a t t e r na p p l yi nq i n g s h lc h e m i c a l w h a r fi nn l n g b oc i t y a b s t r a c t w 阶t h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ec o n s t r u c t i o ni n d u s t r y , t h ep a t i e mo f b u i l d i n gm a n a g e m e n th a sb e e nc o n c e m e dw i t hb yp e o p l em o r ea tp r e s e n t p r a c t i c eh a sp r o v e dt h a tt h et r a d i t i o n a li t e mm a n a g e m e n tm e t h o d sd on o tf i t a n d n o wm a n yn e wp a t i e r n so fp r o j e c tm a n a g e m e n ta r ea p p e a r i n g i tp l a y sa n i m p o r t a n tr o l ei nt h eb u i l d i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n t d e p u t yc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tp a t t e r ni so n eo ft h ew i d e l yu s e dp r o j e c t m a n a g e m e n tp a f f e r n ，b u tt h i sp a f f e mi sm a i n l ya p p l i e d i nt h e g o v e r n m e n t i n v e s t m e n tp r o j e c t t h i st h e s i ss t u d i e st h ep a t t e mu s e di nan o n - g o v e m m e n t i n v e s t m e n tp r o j e c tw h i c hi st h eq i n g s h ic h e m i c a lw h a r fi nn j n g b oc i t y a tf i r s tt h e b a s i cs i t u a t i o na b o u tt h i st e r mw a si n t r o d u c e di nt h ep r e s e n tp a p e ei n c l u d i n gt h e i t e mp r o j e c t 。t h eb a s i ct h e o r yo fd e p u t yc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tp a f f e m ，a n d t h ea p p l i c a t i o no ft h i sp a r e mi no u rc o u n t r y , a n dt h e nc o m p a r et h i sw i t ht h e g e n e r a lc o n s t r u c t i o nu n d e rt h ep r o j e c t f r o mt h a t ，w ec a ns e et h ef e a s i b i l i t yo ft h e d e p u t yc o n s t r u c t i o nm a n a g e m e n tp a t t e m b e s i d e s ，i nt h i st h e s i sw ea n a l y z et h e r e l a t i o n sb e t w e e no w n e ra n dd e p u t yc o n s t r u c t i o nc o m p a n y , d e t e r m i n a t er i g h t s a n do b l i g a t i o n sb e t w e e nt h et w o ，a s s e st h ep e r f o r m a n c ea n dt h ec o u r s eo f p r o j e c ti m p l e m e n t ，w h i c hi sk e ya n dd i f f i c u l t y , h o wt od e a lw i t hi t s u c ha st h e t h r e eb i gc o n t r o lo ft h i sp r o j e c ti m p l e m e n t ( q u a l i t yc o n t r o l ，p r o g r e s sc o n t r 0 1 c o s t c o n t r 0 1 ) i nt h ee n d ，b ym e a n so ft h ep r a c t i c a lp r o j e c ts t u d i e so ft h i s p r o j e c t m a n a g e m e n tm o d e ，s o m ep r o b l e m s o ft h i s p r o j e c ta r ef o u n d ，a n d s o l i d f o u n d a t i o nf o ra p p l y i n gt ot h en o n - g o v e r n m e n ti n v e s t m e n tp l a ni sb u i l t i tl a y s s o l i df o u n d a t i o nf o rt h eb e n i g na n di n s t a n td e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sb u i l d i n g i n d u s t r y s t u d e n tn a m e d i r e c t e db y z h a n gz h u o x i a n l i a n gs h e n g a n g k e yw o r d ：q i n g s h ic h e m i c a lw h a r f ；d e p u t yc o n s t r u c t i o np a f f e m ；m a n a g e m e n t p a t 【e m ；d g h t sa n do b l i g a t i o n s 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 日期理z ：f 名：毕埋蚪嗍粤掣， 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 第一节选题背景与研究目的 一青峙化工码头工程概况 第一章引言 青峙化工码头工程，位于杭州湾东南侧金塘水道地南岸、介于外峙山与杨公山 之间的岸线上，距离甬江入海口约l7 5 k i n 。码头前沿设计泥面标高- 1 4 5 米( 黄海 高程) ，港区高程+ 5 5 米，港区陆域面积为1 5 万平方米，配置相应的工艺设备和 辅助设施，可形成1 7 0 万吨液体化工的吞吐能力。 本工程的业主是宁波青峙化工码头有限公司，工程包括如下单位工程： ( 一) 水工工程 本工程计划新建一个4 万吨级( 兼靠5 万吨级) 泊位，泊位全长3 4 0 m 。码头部 分由工作平台、系缆墩、人行钢便桥组成，通过引桥与后方陆域连接。 ( - - ) 储罐工程 ， 储罐安装工程位于宁波港北仑港区青峙化工码头后方陆域，设计总容积约为 5 2 2 0 0 m 3 ，储罐安装合同工程量约1 6 1 4 1 ；。 ( 三) 后方陆域房建及附属工程 装车台、罐装间、办公楼及动力辅房、消防泵房及1 0 k v 变电所、门卫( 一) ( 二) 、 地螃及汽配室。 ( 四) 供配电工程 ( 五) 管线安装、给排水工程 二代建制的意义和本文研究的目的 “代建制”是原指对我国政府投资的公益性建设项目管理模式进行市场化改 革的重要举措。“代建制”含有“代建”和“制度”两重含义：“代建”是指投资 人将建设项目委托给专业化工程项目管理公司代为建设直至交付使用( 即建设项目 总承包) ；“制”是制度，规定在政府投资的公益性建设项目中采用这种项目管理 模式。委托代建源于国际上通用的工程项目总承包，但我国的“代建制”中还包括 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 了制度的内涵，是结合国情的一项政府管理创新。 从法律环境上看，我国的合同法、招投标法等已为实施代建制提供了法律依据。 金融体制的改革对政府投资项目实施代建制影响很小。政府的投资领域已界定清晰。 近年来国内代建制项目试点已取得了成功经验。因此，在政府投资的建设项目中实 行代建制的体制和时机已经成熟，今后将进入一个加速推广的阶段。 而从另一个侧面来看。尽管目前“代建制”在政府投资项目领域已经取得了一 定的成功，但如何实现在非政府投资领域实施代建制，无论在理论层面还是实际操 作层面都还存在很多需要进一步探讨和解决的问题。 但是不可否认的是将代建制应用于非政府投资领域会带来很大的好处：首先， 这样做可进一步提高投资方资金的使用效率。在资金安排上让建设单位和使用单位 分离，可减少许多无谓的浪费，提高资金使用效率。其次，这种建设单位与使用单 位分离的代建制可以有效遏制基建领域的腐败。实行代建制，待确定建设项目后， 由建设单位面向社会公开招标，根据施工单位的资质、资信、技术力量等情况决定 取舍，避免了暗箱操作，有望阻断基建领域腐败的滋生。再次，更能确保工程质量。 实行代建制，即由一套专业化建设管理班子组成建设单位这要比原先那种临时组 织施工班子的管理方式更为先进。专业化的建设单位中，拥有专业的技术力量。有 专门业内人士负责施工全过程管理，在此基础上建造的工程更让人放心同时，从 开工立项到施工过程，都施以必要的全过程监督，可以减少“豆腐渣工程”的出现， 确保工程质量。使其真正成为放- d - f 程，这对避免和遏制重大安全事故无疑也有着 深远的意义所以，对非政府投资工程项目实施代建制进行研究尝试具有重要的现 实意义。 基于上述背景，本文将通过对代建制的基本思想、原理和具体操作方法的阐述， 以青峙化工码头工程项目为实践对象，紧紧围绕其“非政府投资项目”的特点，探 讨在该项目中实施代建制的可行性以及具体的实施程序和方法，以提高该项目的管 理水平和建设水平，进而对非政府投资项目实施代建制作出有益的探索。 2 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 第二节研究思路与总体框架 一研究思路 本文首先介绍青峙化工码头工程项目的情况，然后阐述工程代建制管理的基本 原理、方法和主要模式等，并以以上内容为依托分析此项目实施代建制的可行性。 并进一步阐述青峙化工码头工程代建制管理方案设计的指导思想和原则。随后提出 青峙化工码头工程代建制管理的基本模式框架，阐述其要达到的目的与效果。最后 针对此工程项目设计具体方案，阐述实施这一管理模式的具体途径、措施和需解决 的关键闯题及方法。 二总体框架 根据以上研究思路，本文将以从理论到实践这条主线，进行研究和讨论。 本文共五章，分别是背景介绍、相关理论及方法综述、青峙化工码头工程实行 代建制管理模式的可行性研究、建立青峙化工码头工程代建制管理的基本模式框架、 青峙化工码头工程代建制的实施方案及风险分析。 第一章，背景介绍中，分别阐述了本文的选题背景与意义( 即：在我国非政府 投资项目推行代建制的重要意义和本文的选题目的) ，和本文的研究思路和总体框 架。 第二章，相关理论及方法综述，共分四个部分。第一部分阐述了代建制的含义 与理论基础，包括产权理论、激励机制、监督机制；第二部分分析了代建制的责任 主体的职责和相互关系，第三部分阐述了代建制在我国的发展历程；第四部分分析 了代建制的配套制度。 第三章，本章主要是分析本项目实行代建制的可行性，分为两部分。第一部分 青峙化工码头工程选择代建制模式的理论分析，主要结合本工程项目特点，通过与 其他项目管理方式进行比较，说明采用代建制是合理的：第二部分分析我国非政府 投资项目实行代建制的可行性分析和代建单位的选择空间 第四章，青峙化工码头工程代建制总体方案的分析，共分四个部分。笫一部分 阐述了青峙化工码头工程实行代建制的指导思想和基本原则：第二部分界定代建双 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 方的权责；第三部分阐述本项目代建方案的总体框架；第四部分阐述了本方案的目 的和预期效果。 第五章，青峙化工码头工程代建制的具体实施方案分析，共分四个部分。第一 部分简要分析项目的系统结构：第二部分为代建方和参建单位的选择程序和方法； 第三部分阐述了代建方项目经理部：第四部分分别从投资控制，进度控制，质量控 制三个方面分析了方案在具体实施工程中的控制 4 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 第一节代建制概述 一代建制的含义 第二章相关理论及方法综述 代建制这种由中国本土发源、从地方自发成长起来的项目管理模式，目前仍在 进一步实践、完善之中由于迄今为止尚未出台国家级的规范性法律文件作依据， 因而人们对于代建制的内涵界定难免仁者见仁智者见智，至今尚未统一这里仅列 举有代表性的几个。 1 ) 代建制是“建立专业化、社会化的工程建设代建制项目管理模式( 工程管 理公司) ，i 程管理公司( 代建方) 受投资方的委托，依据工程建设的法律、法规 和委托合同，对投资方投资的工程建设项目实施全过程、全方位的组织管理”。 2 ) 代建制是指由专门的项目建设管理部门组织实施的“交钥匙”工程，即项 目使用单位和项目建设单位分离，由项目建设单位( 代建方) 负责建设，项目使用 单位不再直接组织工程建设。 3 ) 所谓代建制，是指投资单位通过招标委托、直接委托两种形式，委托代建 单位进行征地拆迁、设计招标、施工图审查、监理与施工招标、材料设备招标、竣 工验收组织等不同环节的工作。代建单位在代建期间按照代建合同约定代行项目建 设的投资主体职责 从上述论述可以看出，尽管在西方市场经济发达国家已经存在比较接近的公益 性项目管理模式，但是总的来看，由于代建制的项目管理方式在我国实际产生的时 间较短，因而在项目管理理论建设上尚未形成一致的看法。多数人按其表象将代建 制归为工程项目管理的一种新模式，并以此区别于由投资人自行实施建设管理的项 目管理方式 二代建制的特点 代建制这种新型项目管理模式的特点是将工程项目由建设单位委托专门机构管 理，不仅负责组织设计、施工、材料设备选型，还直接承担工程全过程的管理和监 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 督职能，由过去工程自管型的小生产管理方式向项目专业化转变，项目的工程技术 及管理手段也趋于现代化。 三代建制的应用范围 从代建制的起源来看，最初所谓的代建制基本上都是指政府投资项目代建制。 也就是说，以往的代建制都是从投资来源的角度来加以界定的，代建制的应用范围 也因此被限定在政府投资项目领域 随着代建制的逐步推广，以及其作用和优点的体现，无论理论界还是工程界都 逐步认识到以投资来源来限定代建制的应用领域已经不再符合社会现实的要求。只 要在项目性质、规模和可操作性等方面能够符合代建制的相关要求，就可以采用代 建制模式。一般认为，建设标准和技术标准具有较高统一性的建设项目，就有条件 推行代建制，常见的此类项目如物流仓库、码头、铁路线、楼房等。 可以预测，随着代建制模式的逐渐成熟，其应用领域将逐步拓展到非政府投资 项目当中，逐步成为我国建设项目的常见管理模式。 四“代建制”与“总承包”的区别 “代建制”与“总承包”这两种在国际上广泛运用的现代项目管理模式有着很 大区别。 项目“代建制”最早起源于美国的建设经理制c m 制c m 制是业主委托一称 为建设经理的人来负责整个工程项目的管理，包括可行性研究、设计、采购、施工、 竣工试运行等工作，但不承包工程费用。建设经理作为业主的代理人，在业主委托 的业务范围内以业主名义开展工作，如有权自主选择设计师和承包商，业主则对建 设经理的一切行为负责。采用cm 制进行项目管理，关键在于选择建设经理 现在所推行的“代建制”是将项目建设人与项目使用人分离，由项目出资人委 托有相应资质的项目代建人对项目招投标和勘察、设计、施工、监理等建设全过程 进行组织管理，项目竣工后交付使用人的项目建设管理行为。 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目 的勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收等实行全过程或若干阶段的承包。 6 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 其中，“总承包”鄄设计一采购一施工总承包，简称epc要求总承包商按照合同 约定，完成工程设计、设备材料采购、施工、试运行等服务工作，实现设计、采购、 施工各阶段工作合理交叉与紧密配合，并对工程质量、安全、工期、造价全面负责， 承包商在试运行阶段还需承担技术服务。 显然，“代建制”与“总承包”方式不能混为一谈。“代建制”是对建设管理 费用的承包( 不对总体造价承包) ，代建单位具有项目建设阶段的法人地位，拥有 法人权利包括在业主监督下对建设资金的支配权，同时承担相应的责任，包括投 资保值责任。而总承包是对工程造价的整体承包，总承包商不具备项目法人地位， 从而无法行使全部权利并承担相应责任，因而，项目使用单位无法从项目建设中超 脱出来。 五代建制在我国的发展历程 上世纪9 0 年代末，由福建、安徽等地率先通过招标或直接委托等方式，将一些 基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实力的公司代替业主实施建 设。据不完全统计，北京、重庆、黑龙江、山东、江苏、四川、湖南、安徽、贵州、 福建、云南、深圳以及浙江等都相继进行了多形式的“代建制”试点，并出台了一 些关于“代建制”的管理规定。据了解，各地试点项目效果比较显著，“三超问题” 已有所扼制，这对“代建制”在全国范围内的大面积推广，起到了积极的促进作用。 并且，“代建制”的推行也并不是局限于纯公益性的政府投资项目，对于一些 具有准公益性的基础设施项目，甚至国有企业投资的经营性项目也同样适用。据了 解，2 0 0 0 年上海正式推出了以“1 5 3 0 6 0 ”为目标的市域高速公路网建设发展规划。 上海市需建设6 5 0 公里高速公路。政府为了控制工程建设，指定让熟悉建设市场法 律、法规，精通工程建设管理的代建单位帮助业主管理工程建设。上海在高速公路 建设上实行代建制取得了显著的成效。从实践经验来看，对基础设施类项目，如采 取市场化政府经济行为进行融资，更应该配套实施“代建制”，才能更好地实现政 府的预定目标。 结合各地试点的成功经验，国务院于2 0 0 4 年7 月1 6 日发布的关于投资体制 改革的决定就明确：“加强政府投资项目管理，改进建设实施方式”，“对非经 7 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管 理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单 位”，加快了我国对非经营性政府投资项目实旌“代建制”的步伐。随后，财政部 于2 0 0 4 年9 月出台了财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关 问题的指导意见，建设部也于2 0 0 4 年1 1 月1 6 日出台了规范性文件建设工程项 目管理试行办法，对“代建制”的实际操作进行了较为全面的规范。 特别重要的是，奥运工程也采用代建制模式。2 0 0 8 年奥运工程首个代建项目一 中国科学技术馆新馆工程已确定了代建人一北京建工集团至此，北京建工集团成 为奥运工程实施代建制的开拓者。该集团将代理投资入或建设单位组织和管理项目 的建设。这也是北京建工集团继中国建设银行科技开发楼代建项目后获得的又一标 志性建筑的代建委托合同。据了解，北京市将在中国科学技术馆新馆、奥运网球中 心、曲棍球场、沙滩排球场、射箭馆、工人体育场和工人体育馆改造以及羽毛球馆 等奥运项目上推行项目“代建人”制，中国科学技术馆新馆为最先启动的代建项目。 第二节代建制的理论基础 代建制的理论基础主要有：产权理论、激励理论、监督机制。虽然这三种理论 中，有的主张政府干预产业中的“市场失灵”，有的又主张由于“政府失灵”同样 存在所以否定政府干预，但是都认为政府监督作为一种减少和消除市场失灵，保护 公共利益的手段是很重要的、不可或缺的。对政府投资的公共项目，政府作为投资 人和项目最终业主，委托建设单位实施固定资产的形成过程即形成委托代理关系。 委托人对受托人工作过程和结果进行监督和约束是正当和必要的，因此政府业主必 然要对项目实施必要的监督。从长远看，只要政府投资这种非市场行为存在，对于 完全依赖预算拨款的非经营性重大建设项目，就有必要通过加强政府部门对建设项 目的监督，而不能仅仅依靠项目的内部权利制衡机制和外部以市场竞争为主的制约 机制。 对于非政府投资项目代建制的这些理论基础同样适用，业主、代建单位、施工 和监理单位产权很明晰，业主作为投资人和使用人，委托代建单位实施固定资产的 形成过程也形成委托代理关系。业主在项目实施过程中必须进行必要的监督。同 8 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 时，要想使代建公司更好的为项目工作，除了采取必要的监督措施外业主也必须采 取一些激励措施通过业主的监督和必要的激励措旌，代建单位才能顺利的按目标 完成项目 第三节代建制的责任主体的职责和相互关系 一责任主体在代建制模式下的职责 中华人民共和国合同法第3 9 6 条规定：“委托合同时委托人和受托人约定， 由受托人处理委托人事务的合同。”在委托合同关系中，委托他方处理一定事务的 一方为委托人，接受该委托的一方为受托人。在非经营性公共项目代建制委托代理 关系中，最重要的问题是，谁应该是委托人，谁应该是代理人由谁选择经营者和 谁来当经营者比经营者是否有工作积极性更重要。目前，国内代建合同有的地区由 三方( 委托人、代建人、使用人) 签署，有的由两方( 委托人、代建人) 签署。代 建合同要充分体现签约主体各方的权利义务。 非经营性投资项目的代建的合同当事人一般包括三方主体，即项目委托单位、 代建单位和使用单位他们之间的关系是：项目委托单位通过招标等方式选择专业 化的项目管理单位( 即代建单位) 负责建设实旌，代建单位根据代建合同的约定选 择专业的承包单位，并在建设过程中严格控制项目投资、质量和工期，建成后移交 给使用单位。 ( 一) 项目委托单位 项目委托单位是指将投资项目通过委托方式交由专业化的项目管理单位负责建 设实施的单位，也就是代建项目的委托方。从各地目前推行的试点实践来看，由谁 来选择代建单位，各地做法并不相同。有的规定由政府部门或政府授权部门委托( 如 发改委) ，有的规定由使用单位委托，有的规定由依法成立的项目法人来委托( 如 上海规定“代建制是由依法成立的项目法人与工程项目管理公司签订委托管理合 同”) 代建制中委托主体的不同，导致了代建制的不同模式，形成了代建制的不同风 9 上海海事大学i v i b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 格和管理方式。可见，“代建制”的制度设计中，委托人的角色非常重要，以至于 无法统一用某种模式绝对地加以设定，而应在不同的背景下采取不同的方式来确定， 以实现委托人的最大利益。对政府投资项目可以采用政府部门或项目法人作为委托 人：而对于非经营性政府投资项目，政府部门要比项目法人更适合作委托人。 ( 二) 项目代建单位 一般来说，代建单位是指按照代建合同约定承担代建项目建设管理工作的法人 或其它组织。虽然各地出台的代建制管理办法各有不同，但对于代建机构的职 能描述却大同小异，即代替业主实施投资项目全过程或分阶段的管理职能。 代建人的工作可以是全过程代建管理，也可以分为两个阶段代建，第一阶段一 般是管理代建( 前期 ，第二阶段是工程代建( 建设期) 。 ( 三) 使用单位 在代建制中，使用单位是指对代建项目提出使用功能，协助代建单位完成项目 建设工作，并在项目建成后，实际接受、使用、管理项目的一方。在代建项目的实 施过程中，项目使用单位的职责一般是： 1 。根据项目建议书批准的建设性质、建设规模、总投资额，提出项目使用功能 配置、建设标准； 2 协助前期工作代理单位和建设实施代建单位办理计划、规划、土地、施工、 环保、消防、园林、绿化以及市政接用等审批手续； 3 参与项目设计的审查、施工、监理招标的监督工作； 4 监督代建项目的工程质量和施工监督，参与工程验收； 5 监督前期工作代理单位和建设实施代建单位对政府资金的使用情况； 6 负责政府差额拨款投资项目中的自筹资金的筹措，建立项目专门帐户，按合 同约定拨款。 二责任主体在代建制下的相互关系 根据有关法规规定，项目委托单位通过招标等方式选择专业化的项目管理单位 l o 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 ( 即代建单位) 负责建设实施，代建单位根据代建合同的约定选择专业的承包单位， 并在建设过程中严格控制项目投资、质量和工期，建成后移交给使用单位。其相互 关系如图2 - 1 所示： 图2 - 1 代建制下责任主体的相互关系 第四节代建制的配套制度 任何一项制度都不是孤立存在的，一项制度的建立必须要求相应的配套制度作 保障，否则该制度便不能充分发挥应有的作用。代建制既然是一种代理关系，就必 然存在代理风险因此代建制需要相应的配套制度以防范这种风险。 一严格的工程造价管理制度 建设工程实施代建制的重要目的之一是控制工程造价，因此在代建合同中一般 都约定有工程造价的封顶价格。但如果封顶价格与市场形成的工程成本价相差太大， 则可能诱发代建单位与施工、监理、材料供应等单位串通谋取非法利益的行为。 因此为了防范这些串谋行为，必须进行严格的工程造价管理，使代建制的封顶 价格尽可能接近市场形成的工程成本价，也就是尽可能降低非法利益，使代建单位 与其他单位的串谋行为成为一种非理性行为。这就要求必须有严格的工程造价管理 制度 二严格的施工监理制度 采用代建制的工程所使用材料的种类、配比等容易成为代建单位的私人信息， 这些私人信息可能成为代建单位非法谋取非法利益的手段以钢筋混凝土为例，浇 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 灌钢筋混凝土需要砂子、不同规格的骨料、水泥以及钢筋。含泥量不同的砂子成本 不同；对于骨料，l 公升的石子中各种规格大小的石予所占比例不同、总重量不同， 则成本不同：钢筋截面、配筋、搭接、产地、抗拉强度、弯曲度、疲劳度不同的钢 材成本不同；不同品牌、规格的水泥的成本不同；混凝土搅拌时水泥、砂子与骨料 的配合比不同，成本不同等等。代建单位可能在短期内不显著影响工程质量的前提 下采取报高价格材料而实际上使用低价格材料的手段提高工程造价，从而攫取非法 利益。因此必须通过监理工程师按照严格的程序、运用严格的手段对工程进行监理， 以防范代建单位利用自己的私人信息，通过施工中的偷工减料、虚报价量或进行不 正当的合同变更来谋取非法利益的行为 三严格的专业人士管理制度 建设业是一个信息高度不对称的行业，建设工程的投资者总是处于信息劣势。 为了克服这一劣势，各国普遍依靠负责任的专业人士进行建设管理，这些专业人士 主要有负责设计的设计师，负责工程造价的造价师或工料测量师，以及负责施工监 理的监理工程师等。为了让他们保持敬业、严谨、清廉、公允的职业操守，必须对 他们建立一套有效的约束机制，包括建筑法规约束、专业人士组织、专业人士工作 条例、职业道德标准的约束以及市场机制、信誉约束等，这些约束在发达国家或地 区是非常严厉的，一旦出现了违规行为被查处，就会因职业出现污点而失业，甚至 终身无人雇佣。 四工程担保 工程担保是指承包商或代建单位委托第三方向业主提供一定金额的经济和责任 保证，如承包商不能履行工程建设合同，或代建单位不能履行代建合同，则由担保 方承担由此产生的一切后果。工程担保是建筑业中的一种惩戒机制，它通过保函的 无条件支付功能实现快速理赔，能较好地解决承包商或代建单位的道德风险问题又 能解决其逆向选择问题，是建筑经济中的内在稳定器。由于担保人在提供担保时要 求反担保，因此工程担保实质上是让风险的制造者成为风险的承担者，所以能够有 效地约束承包商或代建单位。 五明晰的产权制度 当产权制度明晰时，代建单位、施工、监理单位等都会尽力追求利润最大化， 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 遵从法制与市场原则，彼此之间严格监督与相互制衡，使基于业主制的投资控制与 风险约束机制有效地发挥作用。如果代建单位、施工、监理单位等的产权不明晰， 则这些单位就有可能偏离利润最大化目标，将这些单位的代理风险转移到投资人身 上。例如，一个以国有为主体的代建单位，其经营者可能利用自己的控制权谋取非 法利益而不顾代建单位的业绩与信誉，并最终由国家承担相应的损失。所以实行代 建制时，应尽可能要求代建单位、施工、监理单位等的产权明晰，最好是以私人产 权为主 六严格的政府监管制度 实行代建制依然必须要有严格的政府监管制度，如严格的工程预算审核制度， 合同变更审查制度，索赔与反索赔审查制度，超预算支付审查制度，严格的竣工验 收和后评价制度，以及严格的工程项目审计制度，责任追究制度等，还要求有效的 舆论监督和举报制度，这些监管制度旨在强化纳税人对各级政府机构以及代建单位、 施工，监理单位等代理人的监督，以尽可能降低代理风险。 当然，实行代建制还必须要有足够数量的合格工程项目管理公司。 只有在上述完善配套制度的共同作用下，代建制的风险才能降到最低，其控制 投资，保证质量和工期，同时防止腐败的作用才能真正充分发挥出来。 1 3 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 第三章青峙化工码头工程实行代建制管理模式可行性分析 第一节青峙化工码头工程选择代建制模式的理论分析 一项目自身特点 青峙化工码头工程包括水工工程、储罐工程、后方陆域房建及附属工程、供配 电、自动控制及仪表工程、管线安装、给排水工程、消防、环保、劳动安全卫生工 程。是一个包含很多工程类型的大型工程，其主要的工程分为5 部分及一些配套工 程。 这些工程每个都有自身的一些特点，需要专业化的单位来设计和施工等。如： 水工工程需要水工专业方面的设计单位和施工单位参加；储罐工程则需要石油天然 气设施建设方面的设计和施工单位；自动控制及仪表工程所要求的专业性更高，更 需要选择专业安装施工单位，并要求各自动控制系统及仪表供应商全程跟踪配合， 选用性价比最高系统 从以上可以看出本项目是个涉及多种工程类型的大型码头工程，对项目设计、 施工、监理以及配套的项目管理都提出了很高的要求。本文旨在分析其项目管理模 式，找出最符合它的项目管理模式。 二相关项目管理模式的比较分析 除了本文提到了代建制项目管理模式外，目前广泛采用的是工程总承包的项目 管理模式。工程总承包的主要方式有：( 1 ) 设计一建造总承包( d e s i g n b u i l d ) ， 承包商负责工程项目的设计和建造，对工程质量、安全、工期、造价全面负责；( 2 ) 设计一采购一施工总承包( e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n tc o n s t r u c t i o n ) ，总承包商 按照合同约定，完成工程设计、设备材料采购、施工、试运行等服务工作，实现设 计，采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密配合，并对工程质量、安全、工期、造 价全面负责，承包商在试运行阶段还需承担技术服务；( 3 ) 交钥匙总承包( t u r n k e y ) ， 与e p c 方式基本一样，但对试运行需承担全部责任 本项目在这两种项目管理模式下的分析，归纳在表3 - 1 中。 “ 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 表3 - 1 本项目下两种项目管理模式的对比分析 。 总承包项目管理模式代建制项目管理模式 设计这块一直是总承包单位比较薄弱的环由于本项目所涉及的工程类型 节，本项目也不例外。工程总承包公司自很多，在代建制下，可根据工 设计 己的设计部门跟专业的类似工程的设计单程类型不同，通常采用招投标 单位 位还是有一定差距的，何况本项目还涉及的方式为各个工程找到合适的 的选 很多类型不同的工程。要达到业主要求估设计单位如：水工工程就找 择 计只能另找设计单位，这样就增加了管理水工专业的设计；储罐工程就 上的难度。 找油汽储运方面的设计单位。 虽然总承包单位在施工这块是很有优势与选择设计单位的方法一样。 的。但是由于本工程所涉及的工程类型太代建单位能通过招投标的方式 施工多，单靠一个施工企业完成这么多类型不为每个工程选择合适的施工单 单位同的工程是有很大难度的。因为每个单位位。 的选都有自己的优势所在，为了达到业主的要 择求就必须将一些自己无法完成的单位通过 分包的方式外包出去，这样就增加了管理 的难度。 在工程的各个阶段，业主或业主代表都要代建制下，业主已从工程建设 对工对工程实施管理。一般情况下，都是业主中分离出来。由代建单位实行 程的聘请对工程很了解的咨询工程师和业主一全过程的管理工作，代建方都 管理起进行管理是具有很丰富的类似项目建设 管理经验的项目管理公司。 业主业主仍然与工程的建设分不开，要在项目在代建制下，业主只对项目代 和项的各个阶段对过程进行监督和管理。可能建单位进行管理，工程上都是 目建同时要管理好几个企业，如：可能在监督代建方负责管理。真正把业主 设的施工单位的同时要监督另外的一个工程的从项目建设中脱离出来 关系监理单位，另外还要处理自己原岗位工作 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建铡管理模式的研究 从表3 一l 可以看出，本项目实行代建制比采用工程总承包有很大的优势。因此， 本项目应考虑采用代建制的项目管理模式。 第二节非政府投资项目实施代建制的可行性分析 一我国非政府投资项目实施代建制的有利条件 ( 一) 实行代建制的法律环境己基本完善 虽然代建制在我国非政府投资项目领域的运用还不多，但也有其相关的法律基 础。从法律环境来看，我国的合同法、招标法等已为实施代建制提供了法律基础。另 外，为推动我国工程项目管理体制改革。建设部在2 0 0 3 年2 月1 3 日出台了建市 2 0 0 3 3 0 号文关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，2 0 0 4 年7 月1 6 目国务院发布了关于投资体制改革的决定，北京、上海、厦门、宁波、 深圳、贵州、江西等地也陆续发布了地方性法规，这些法规对我国项目管理业的发展 有着极大的促进作用，为代建制的推行奠定了基础 ( 二) 中国加入世贸组织对中国推广代建制是一个有力的推动 中国加入wt0 后，建筑业面临最大的挑战莫过于国际化的挑战，这种挑战促使 中国工程项目管理体制改革进入一个方兴未艾的历史发展时期。按照我国加入wt o 时关于服务贸易的承诺，中国将在3 年内允许外商参股任何类型的建筑企业，5 年 内允许外商设立任何类型的全资建筑企业，海外投资将很快介入国内的建筑工程市 场，他们将凭借技术、管理、设备和资金等方面的优势，千方百计地在我国建筑市场 抢占尽可能多的市场份额，中国建筑工程将迅速成为国际工程市场的一部分。因此， 培育和扶持一批具有国际竞争实力的工程项目管理公司和工程公司是摆在我国面前 的一项紧迫任务。加入wto 对在我国推广代建制是一个有力的推动。 ( 三) 国内项目管理咨询企业具备一定的能力 近2 0 年的改革实践为创建工程项目管理公司创造了有利条件，我国条件较好的 咨询、设计、旅工和监理企业都有改造成为工程项目管理公司或工程公司的强烈愿 望：我国政府对创建工程项目管理公司给予大力支持和指导：我国有关行业协会和高 等院校对国际工程项目管理公司的研究和推广，为我国现有企业培育和改造为工程 1 6 上海海事大学m b a 学位论文青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 项目管理公司和工程公司奠定了较好的理论基础和社会环境：良好的市场环境，难得 的市场机遇。为我国创建国际型项目管理公司提供了机遇。 国内企业具有某些阶段的项目管理能力，但没有构成项目全过程管理所需的服 务能力，在项目融资和工程保险方面基本上是能力空白。因此，国内项目管理咨询企 业应早做准备，不断完善全过程项目管理的服务能力。另外，近年来我国建造师、项 目管理师等发展迅速，有一定条件为代业主工程项目管理提供所需支持。 二代建制的市场空间分析 目前，代建制主要还是应用在政府公共工程投资项目中。但是，随着代建制制 度的进一步完善和建筑业的发展，代建制能够在更多的项目中应用，尤其是一些非 政府投资项目。如： ( 一) 外资进入中国项目外资对本地建筑生产方式不熟，本地p m r 的服务无 疑是最需要的在找不到p m r 服务商时，外资多采用委托业主国建筑师的做法，而业 主国的建筑服务同样水土不服。若本土建筑师能够综合发挥本地优势，提供项目的立 项调研、关系协调、建筑设计、施工监理等专业公司的组织及协调服务时，无疑会开 拓一个巨大的市场。 ( - - ) 资源整合型开发项目建筑开发的土地、资金、运作者、信息等多方 面要素在自然或人为整合之前的项目管理代理运作。在国外，公开与公平的投资政策 使各种资源在整合前的发掘和促成，旧城再开发的社会资源整合，非特定多数居民的 自主房地产开发等，在p m r 的周旋之下各方资源得以重整和聚合，形成建筑生产的前 提条件。随着我国建筑投资的公开与开放，这方面也将成为一个重要的市场。 ( 三) 民营房地产开发项目房地产热引来大量资金及企业入市，在缺乏高质 量、组织化的专业人员支持下，很难形成项目的核心竞争力，其投资与项目操作的风 险将很大。选择专业化的代建单位代业主全程项目管理服务，无疑将大大降低运行成 本和风险。 第三节代建单位选择上有足够的空间 本项目是一个化工码头工程，在选择代建方时应优先考虑那些有类似工作经验 1 7 上海海事大学m b a 学位论文 青峙化工码头工程实行代建制管理模式的研究 的代建单位具有码头工程甚至是化工码头建设经验的代建单位还是很多的，这些 单位的业绩都很不错。如： 一宁波港建设开发总公司，其业绩如下： 该公司1 9 8 4 年2 0 0 5 年历年来工程建设管理投资完成情况，如下表3 _ 2 ： 表3 - 2 序号年份完成总投资( 单位：万元) 基本建设投资技术改造投资 总投资合计 l1 9 8 4 1 9 9 48 3 0 5 4 2 82 1 5 5 5 68 5 2 0 9 5 4 21 9 9 52 1 4 9 5 1 7o2 1 4 9 5 1 7 31 9 9 69 3 5 5 8 309 3 5 5 8 3 4 1 9 9 78 3 2 7 3 7 9 8 3 2 2 9 3 1 0 5 9 5 1 9 9 86 5 4 1 0 83 4 4 56 8 8 5 5 8 61 9 9 91 9 8 1 93 8 82 0 2 0 7 72 0 0 06 9 0 9 89 0 77 0 0 0 5 8 2 0 0 11 0 1 5 0 83 4 9 21 0 5 0 0 0 92 0 0 29 7 1 6 71 7 0 6 71 1 4 2 3 4 1 02 0 0 31 0 4 5 7 1 1 0 5 0 4 1 1 5 0 7 5 1 12 0 0 41 5 0 3 7 26 0 41 5 0 9 7 6 1 22 0 0 51 5 9 4 2 83 7 4 51 6 3 1 7 3 曾建过许多与本项目相似的工程，具体情况如下表3 - 3 ： 表3 3 开工时是否通过是否拖投产后有无 项目名称竣工时间 阐国家验收 延工期 发生质量问题 镇海1 7 # 液体化工码头工程 1 9 9 5 3 1