（工商管理专业论文）面向过程能力的供应商质量风险评估研究.pdfVIP

中文摘要 中国加入w t o 以后，我国经济更全面充分的融入了世界经济当中，也 意味着全球采购时代的到来。企业间的竞争进一步加剧，产品的质量要求 更加严格，产品制造过程的控制越来越重要。技术越先进，结构越复杂， 先进技术的普及程度越高，在生产中产品发生质量风险的可能性也越大， 一旦生产过程发生大的变异波动，由此带来的质量损失也将是非常巨大。 所以供应链管理中供应商质量风险管理变得非常重要，对供应商质量风险 的控制不仅仅意味着给企业提供满足企业要求的合格产品或技术服务，更 意味着降低了供应链中来自供应商的风险。 企业对于供应商质量的风险评价大多通过供应商的质量管理体系评价 和供应商的产品质量检验来实现，往往j 是对每批进货的质量就事论事，无 法有效地对供应商的质量供应能力及其潜在风险进行有针对性的管理，而 且容易引起与供应商的来料质量有关的质量风险。针对这一情况，本文提 出应用供应商过程能力指数的计算分析方法，依据供应商过程能力进行潜 在质量风险评估的方法，使供应商过程能力的分析与评价和由此带来的潜 在质量风险定量化并更具可操作性。 本文建立了供应商来料质量的风险预警系统，进一步防范了供应商潜 在的质量风险。方法是依据供应商来料过程能力的数据资料划分质量风险 水平，且对应相应的质量风险预警标准，对质量数据的变化所带来的风险 进行有效预警。预警的目的在于止确决策。本文还分析了各种质量风险水 平下处于各种预警水平时的相应的应对策略。 关键词：过程能力过程能力指数供应商质量风险风险预警 a f t e ra c c e s s i o nt ot h ew t o ，c h i n e s ee c o n o m yi sg e t t i n gm o r ef u l l yi n t ot h e w o r l de c o n o m y w h i c hm e a n st h ee r ao fg l o b a ls o u r c i n gc o m i n g a l o n gw i t ht h e c o m p e t i t i o nb e c o m i n gm o r ed e e p l y ，t h ep r o d u c tq u a l i t yr e q u i r e m e n t sa r em o r ea n d m o r es t r i n g e n t ，a sw e l la st h ep r o d u c t i o nm a n u f a c t u r i n gp r o c e s sc o n t r o l i sm o r e i m p o r t a n t t h ea d v a n c e dt e c h n o l o g yi sm o r ew i d e l yu s e da st h ee x t e n to fa d v a n c e d t e c h n o l o g ya n dc o m p l e x i t yo fs t r u c t u r es o t h a t t h ep o s s i b i l i t yo fo c c u r r i n gq u a l i t y a c c i d e n ti nt h ep r o c e s si si n c r e as i n g g r e a tv a r i a t i o nt a k i n gp l a c e i nt h ep r o c e s so f p r o d u c t i o nw i l l r e s u l tg r a n dq u a l i t yl o s s a sf o rt h a t ，t h em a n a g e m e n to fs u p p l i e r r i s kb e c o m ev e r yi m p o r t a n t c o n t r o l l i n gt h es u p p l i e rq u a l i t yd o e s n 。to n l ym e a nt o s u p p l yq u a l i f i e dp r o d u c to rt e c h n o l o g ys e r v i c ew h i c hm e e tc o m p a n y r e q u i r e m e n tb u t a l s ot ol o w e rt h er i s kb r o u g h tt os u p p l yc h a i nb ys u p p l i e r t h ee v a l u a t i o no fs u p p l i e rq u a l i t yc o m e i n t oe x e c u t i o nt h r o u g he v a l u a t i n g s u p p li e r sq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m a n dt h ei n s p e c t i o no nt h es u p p li e dp r o d u c t q u a l i t y w ec a no n l yd r a wac o n c l u s i o no ne v e r yp r o d u c tl o tb yi n c o m i n gi n s p e c t i o n b u tw ec a n te x c l u s i v e l yt om a n a g et h er i s ka n dc a p a b i l i t yo fs u p p l i e r ，s ow ec a n t e f f e c t i v e l ya v o i dt h er i s kc a u s e db ys u p p l i e dp r o d u c tq u a l i t yi s s u e a i m e dt ot h er i s k c a u s e db vs u p p l i e rr a wm a t e r i a lq u a l i t yi s s u e ，i nt h i st h e s i s ，p r o v i d i n gac a l c u l a t i o n m e t h o d o l o g yo ns u p p l i e rp r o c e s sc a p a b i l i t yi n d e xa n de v a l u a t i n gs u p p l i e rp r o c e s s c a p a b i l i t y t h r o u g ht h em e t h o d o l o g y ，w ec a ns c o r et h es u p p l i e rp r o c e s sc a p a b i l i t ya n d t h er i s kb r o u g h tb yt h ec a p a b i l i t y ，t h em e t h o di sm o r ea p p l i c a b l e i nt h i st h e s is ，f o u n dap r e c a u t i o ns y s t e mo nt h es u p p l i e dp r o d u c tq u a l i t yf r o m s u p p l i e r ，m a k eaf u r t h e rd e f e n c et o t h ep o t e n t i a lr i s kc o m i n gf r o ms u p p l i e r ，t h e m e t h o d o l o g yi s t oc l a s s i f ys u p p l i e r si n t o d i f f e r e n tr i s k g r a d e sb y t h e i rp r o c e s s c a p a b i l i t ya n d s e td o w nas t a n d a r do fq u a l i t yp r e c a u t i o nw h i c hc a l le f f e c t i v e l yw o r kt o q u a l i t yd a t av a r i a t i o n ，t h ea i mo fq u a l i t yp r e c a u t i o ni st om a k ec o r r e c td e c i s i o n t h i s t h e s i sa l s op r o v i d ew h a ts t r a t e g ys h o u l db et a k e nw h e nt h eq u a l i t yr i s ki si nr e l a t i v e l y d i f f e r e n tp r e c a u t i o nl e v e l k e yw o r d s ：p r o c e s sa b i l i t y p r o c e s sa b i l i t yi n d e x s u p p l i e rq u a l k y r i s kr i s k p r e c a u t i o n h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 姊糍各勇蜷辩嗍：刁月歹同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盘盎盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权叁盗盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 签字隅吖年 导师签名： 签字r 期： 靓l 彳 呷s 月甲r 霞r 恕刁， 、存朋 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论 伴随着经济和信息全球一体化的飞速发展，经济环境日趋复杂，市场 竞争也越来越激烈。企业在不断寻求自我发展和更大经济利润的同时，不 得不重视风险的存在。风险无处不在，风险带来的收益使许多经济体趋之 若鹜，而风险可能带来的损失也使许多企业望而却步。风险的辩证件使得 对风险的评估和管理显得有尤为重要。 我国加入w t o 以后，我国经济更全面充分的融入了世界经济当中， 同时也使我国的企业面临更加严峻的国际竞争。传统的企业间竞争模式已 经逐步转化为供应链与供应链之间的竞争。供应链是在相互关联的部门或 业务伙伴之间所发生的物流、资金流和信息流、覆盖从产品( 或服务) 设计、 原材料采购、制造、包装到支付给最终用户的全过程。供应链管理是一种 集成的管理思想和方法，它利用管理的计划、组织、指挥、协调、控制、 和激励职能，对产品生产以及流通过程中各个环节所涉及的物流、信息流、 资金流、价值流以及业务流进行合理的设计、规划、和控制，以期达到最 佳组合，发挥最大效率迅速以最小的成本为客户提供最大的附加值，提高 供应链中各成员的效率和效益【l 】。由于供应链是一个涵盖了供应商、生产 商和分销商以及最终用户的复杂的动态系统，同时既要满足客户需要，又 要不断降低供应链成本，所以准时制，敏捷供应链等被越来越多的应用的 企业当中，这就导致了供应链整体稳定性的降低。另外，供应链是企业问 的合作，各节点企业之间存在着收益分配，风险分担等冲突，而企业本身 也会因为经济、社会、技术、环境、政治、市场、人才等诸多变动因素导 致风险的存在。由此，供应链风险管理已经在企业管理中占有非常重要的 位置，不但影响企业的收益利润，甚至关乎一个企业经营与发展的成败。 由于全球经济一体化进程的加快，企业之间的竞争逐步转变为供应链 之间的竞争。为了提高供应链的效率，人们采取种种措施建屯更加敏捷和 精细的供应链。这些措施在大大降低供应链运作成本的同时，也使得供应 链变得更加脆弱，难以应对各种风险的威胁。另外，供应链上的各个企业 彼此依赖，相互影响，任何一个中间环节出现问题，都可能波及供应网络 第一章绪论 中的其他企业，进而影响整个供应链的正常运作。一个典型的案例就是美 国西海岸工潮对中远集团及其客户的影响：2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生 罢工潮，港1 2 1 关闭两周，由于美国西海岸是中远集团进入美国的主要门户， 中远集团到达美国的集装箱船无法卸货返航，这使得中远集团两周内至少 损失24 0 0 万美元，同时中远集团的客户也因此损失惨重【2 】。由于种种现 实问题的挑战和要求，越来越多的研究者开始考虑供应链环境下的风险问 题，并采用金融领域的各种风险分析工具研究供应链模型。尤其是最近几 年，关于供应链风险问题的定量研究大量涌现。 在供应链风险管理中，来自供应商的风险已经越来越受到企业的关注。 供应链上的任何一个结点都可以看作为供应商与客户之间的关系。供应商 是指为企业生产和科研单位研发提供原料、设备及其他资源的企业，供应 商既可以是生产企业，也可以是流通企业。企业要保证正常的生产，科研 要保证研究过程的不间断，就必须有一批可靠的供应商为其提供必需的物 资供应，其重要地位由此可见。供应商管理的目的，就是要建立一个稳定 可靠的供应商网络，最终为企业提供高质量的快捷服务提供保障。好的供应 商是高质量的保证，卓越的供应商是组织的一项重要资产，将为企业带来 丰厚的回报。为了更好的评估供应商质量，规避供应商的质量风险，供应商 风险管理便成为一项非常有价值的工作。供应商的评估与风险控制问题在 综合供应链管理中普遍存在，是企业供应链管理的一个重要组成部分。为 了建构一个完整而又相对安全的上下游供应链关系，必须针对上下游间的 买卖关系进行整合性的管理。开发供应商合作伙伴关系作为供应链的重要 组成部分，它能提供创造非同凡响的生产能力、决策优势及巨大的效益机 会，能优化采购流程、降低采购成本、最大化利润、降低采购风险。因而， 通过供应商评估与风险控制之构成要素进行关系要素组合、建立综合绩效 评估指标，在此基础上有效实施供应链管理，成为企业管理供应链的一个 有效手段。供应商风险管理的重要性可以通过一个典型的案例来说明： 2 0 0 0 年3 月发生在美国新墨西哥州的一场大火。一家半导体生产厂发生火 灾，大火仅燃烧了1 0 分钟，却改变了远在2 4 8 0 公里外两家欧洲最大的电 子公司诺基亚和爱立信在手机业务上的平衡。这家生产厂为诺基亚和爱立 信提供移动电话的核心部件晶片，突然间，这一核心部件的供应断档 了。生产厂恢复生产要花几周的时间，这对于销售火爆的移动电话业来说， 无疑是个很长的时间，诺基亚和爱立信都无法坐等其供货。两家公司对这 起危机的反应形成了鲜明的对照。诺基亚有多个供应商，危机发生后，它 迅速改变了晶片的设计，很快拿出一个提高产量的计划，并紧急要求其他 2 第一章绪论 的晶片供应商增加供应量；爱立信却只有这家生产厂一个晶片供应商，面 对危机，公司的管理人员反应迟缓，久久拿不出一个对应方案，结果是爱 立信宣布退出移动电话的直接生产，损失了至少4 亿美元的收入。诺基亚 在全球移动电话市场上的占有率从一年前的2 7 提高到3 0 ，而同期的爱 立信从1 2 下降到现在的9 。商业竞争就是这样残酷，瞬间的变化可能 导致天壤之别【3 】。因此，有效的供应商风险控制对于企业乃至供应链整体 的安全稳定有着非常重要的作用。 中国加入w t o 以后，对于企业来讲就意味着全球采购时代的到来， 意味着产品的不合格品率不再以、计，而是以嬲( 百万分之一) 计， 产品制造过程的控制越来越重要。技术越先进，结构越复杂，先进技术的 普及程度越高，新技术效益越好，在生产中产品发生质量风险的可能性也 越大，一旦生产过程发生大的变异波动，质量损失将是非常巨大的，其影 响波及范围广、时间长。所以供应商管理中供应商质量管理变得非常重要， 对供应商的质量控制不仅仅意味着给企业提供满足企业要求的合格产品 或技术服务，更意味着降低了供应链中来自供应商的风险。由于采购方与 供应商为了各自企业的发展和获利，利益冲突是在所难免的。因此，采购 方和供应商之间的关系面临着许多的不确定性。采购方常常会感到大量的 供应商风险，包括质量风险。在供应链管理思想之前，更多的企业采取实 施纵向一体化，即通过兼并联合的方式整合企业上游或下游企业的资源， 通过企业内部交易成本的降低，提高效益；也通过这种方式参与到上下游 企业的管理中，以期控制或影响产品的制程，保证供应产品的质量。这不 仅有利于企业实现规模经济，更重要的是减少了企业来自采购环节的风 险。随着企业管理模式从“纵向一体化”向“横向一体化”的转变，“横向一体 化”模式产生了供应链管理，企业为了保持最核心的竞争优势，必须剥离 其非核心业务，企业开始重组企业与供应商之问的关系，希望与供应商建 立稳固的关系，以减少风险，提高对风险的抗御能力，在竞争中立于不败 之地。本文主要对供应链风险管理中供应商过程能力给企业带来的质量风 险进行评估研究。 供应商提供的产品的加工质量应该由提高的生产过程的过程能力获 得，而不是仅靠检验来得到。也就是说，供应商提供的产品的质量在它们 离开供应商时已经形成了；另外一方面，检验、返修、降级、报废等常用 的措施，既会增加双方的成本，也会对生产带来不良的影响。因此，这种 事后把关的做法虽然能对防止不合格的产品进入生产过程并进行加工或 装配起到一定的作用，但却不能持续的保证和提高产品的质量，并且使双 第一章绪论 方实现降低库存、提高准时交货率、改善业绩、降低总成本、提高生产率、 增强竞争力的目的。如此一来，越来越多的企业将对供应商提供产品的重 视延伸到了其提供产品的生产过程，即要求供应商对所提供的产品的生产 过程进行质量控制，以使其生产过程具有相应的质量保证能力。同时，许 多供应商为了增强自己产品的竞争力，也越来越重视自己产品的过程质 量。所以说，研究供应商的过程能力是十分必要的，企业需要的是一个稳 定的、能满足其各种需要的供应商。为了达到这样的目的，在这种强况下， 通过采用一定的方法，对所选定的调查过程测量其质量的特性值，通过对 测量的质量特性值进行分析、评价，以判断该过程能力是否满足质量的要 求，并据此开展相应改进措施的过程能力调查作为及时发现问题、解决问 题、改进问题和提高产品质量的一种有效方法，得到了越来越多的企业的 重视。 1 2 供应商风险管理概述 1 2 1 风险及风险管理概述 早在1 9 世纪，西方古典经济学家就提出了风险的概念，认为风险是经 济活动的副产品，经营者的收入是其在经营活动承担风险的报酬。关于风 险的定义，国内外学术界给出很多种解释，目前没有统一的定义。一般认 为，风险一般指自然存在的导致经济损失的变化，是指某一事件出现的实 际状况与预期状况( 即实际值与预期值) 有背离，从而产生的一种损失，这 种损失有时表现为实际值的绝对减少，有时表现为相对减少或机会损失， 而这种背离或差异的出现又是不确定性的，即以一定的概率随机发生，而 不是事先能准确预计的1 4 1 。因此，风险一词包括了两方面的内涵。其一， 风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的目标值；其二，这种损失出 现与否是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，但不 能对出现与否做出确定性判断。风险具有客观性、普遍性、损失发生的可 能性和不确定性。 风险管理即对可能出现的各种风险进行识别、测定和分析评价，适时 采取及时有效的方法进行防范和控制，以经济、合理、可行的方法进行处 理，以保障活动安全正常开展，保证其经济利益免受损失的管理过程 5 1 。 风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括六个环节，即风 险意识建立、风险的辨别、风险的评估、风险防范方案的制定、风险处理、 4 第一章绪论 控制与反馈。威廉姆斯和汉斯合著的风险管理与保险一书中定义了 风险管理：是根据组织的日标或目的以最少费用，通过风险识别、测定处 理及风险控制技术把风险带来的不利影响降低到最低程度的科学管理。 供应链风险管理( s u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n t ) 是一个兴起不久的研 究领域，目前尚没有一个被普遍接受的定义。这里采用p a u l s s o n 给出的一 个定义：供应链风险管理就是与供应链中的各方共同协作或者独自进行， 运用风险管理的工具去处理那些由物流或相关活动引起的或受其影响的 供应链中的风险和不确定性 6 】。这个定义既包含了供应链企业个体面临的 风险，又强调了供应链企业作为一个整体在相互协作中所面临的风险。供 应链是一种优势互补、风险分担、利益共享的网络组织，虽然整个供应链 是一个利益共同体，但供应链上的企业是在行政隶属关系上相互独立的经 营主体群，有各自的经营战略、目标市场、技术水平、运作水平，以及企 业文化，这些因素使供应链上的合作企业面临不同种类和不同程度的风 险。 供应商风险是指在供应链上的供应方由于利益、追求目标的不同，经 营方式的改变等因素给制造商或双方所造成的风险。制造商的生产运作离 不开供应商的支持，如供应商提供的原材料质量会影响制造商产品的质 量；原材料价格直接影响制造商的生产成本及利润；供应商的交货能力影 响制造商对顾客需求的反应能力等。因此，供应商提供的原材料质量、价 格稳定性、以及交货能力、市场影响能力、客户服务能力等都对制造商产 生巨大影响。供应商质量管理是对供应商在质量方面反映出来的能力及未 来的潜力进行评估并协调控制的活动。在对这些过程进行监控的过程中， 关注由于设计、加工、原料、设备、人员、环境变化等因素而导致产品的 过程能力不稳定，产品质量特性达不到质量标准，或不能满足制造企业的 要求，甚至给企业造成经济损失和人身安全等方面的可能性，即存在产品 质量风险。通过对供应商的风险管理，对这些可能影响产品质量过程的各 种潜在的因素进行分析、评价，并采取一定的措施进行控制和处理，将有 效地提高产品的质量和生产的稳定性、可靠性。 1 2 2 供应商风险管理现状及存在问题 经济全球化驱动世界经济格局不断变化，市场变为顾客驱动，企业的 竞争变为t q c s ( t i m e ，q u a l i t y c o s t ，s e r v i c e ) 的全方位竞争。企业越来越重 视核心能力的培养和核心业务的开拓，从外部获取资源己势在必行，消费 者开始要求能在任何时候、任何地点，以最低的价格及最快的速度获得产 第一章绪论 品或服务。企业或组织不得不为满足这样的需求而调整顾客服务驱动的物 流运作流程，同时实施与业务合作伙伴( 供应商和客户等) 协同商务的供应 链管理。从整个供应链来看，供应商是物流的始发点，是资金流的开始， 同时又是信息流的端点，任何一个最终用户的需求信息都要最终分解成采 购信息，而需求的满足程度则要最终追溯到供应商对订单的实现过程，在 这种环境下，提出了供应商的管理问题。供应商管理己由单纯的商业买卖 发展成为一种职能、一门专业。2 0 世纪8 0 年代兴起的全球制造链，采用 的是一种“横向一体化”的供应商质量风险管理模式。其基本思路是，摒弃 那种从设计、制造、销售都自己负责的经营模式，转而在全球范围内与供 应商和销售商建立合作伙伴关系，与他们结成利益共同体，形成一种长期 的战略联盟。通过企业之间的优势互补，快速响应市场的需求和变化，共 同增强竞争能力。现代企业经营管理中，供应商质量管理越来越重要， 原材物料供应的成功与否，直接影响到企业的正常生产，甚至决定企业的 竞争力。走出传统供应商管理的误区，正确理解和认知供应商管理特别是 供应商风险管理的重要性，是当今企业在全球化、信息化市场经济竞争中 赖以生存的一个基本保障，更是现代企业谋求发展的一个必然要求。 近年来，国外一些现代化大企业已在世界范围内寻求战略合作伙伴， 对传统企业间的合作关系和运作模式实行了大规模革新，并显示出强大的 生命力。在我国，供应链管理还处于推广阶段，企业管理者对战略伙伴关 系与传统企业的合作关系有一定的认识，但对供应链伙伴风险评估的研究 仍不足，主要表现在以下几个方面： l 、习惯“事后补救”【7 1 。很多公司仍然没有重视供应链风险管理，这种 情况在国外也较为常见。从上个世纪9 0 年代后期至今，风险发生的规模在 扩大，但公司对于意外计划的变化却很少。采购方一般对供应商的问题漠 不关心，即使这些问题与它们自身相关。而采购方作为客户想要得到的是 高质量的产品，这样的服务应尽可能由供应商各部门横向协作来提供。另 外，采购方也想通过整合整个经营行为来提高其购买时的议价能力，而不 管购买何种产品或为哪个业务单位购买。由于企业内部各个职能部门与供 应商之间信息不通畅，缺乏沟通，将会经常发生冲突；另外由于供需双方 存在较大的文化上的差异，这也会带来很多的问题，不利于及时解决问题。 2 、缺乏实际有效的行动。几乎每个高级管理人员都认为供应链风险 管理是有必要进行的。但与此矛盾的是，很多公司仍未制定防范意外事故 的计划。这一现象表明公司领导虽然在思想上认识到供应链风险管理的重 要性，却缺乏实际有效的行动。另外很多公司都是在公司遇到某次危机后， 6 第一章绪论 如供应商交货延迟导致生产中断等，才开始重视供应链风险管理。由于供 应商的供货对企业生产有可能产生严重影响时，企业不得不依靠庞大的库 存来保证生产的正常运行，造成库存成本的上升，使物流成本维持在一个 较高的水平。当供应链中各环节都试图增加库存时，就造成了物资过量积 压，资金被不合理地占用，导致整个供应链运作效率低下，长鞭效应不可 避免地产生。这对一些试图通过降低物流成本来增强竞争力的企业是极为 不利的。 3 、缺乏供应链成员间的合作。企业一般承认他们应履行合同上规定 的义务，但仍企图尽可能地把供应链风险管理的责任转加给供应商。虽然 这种做法看上去转移了公司面临的风险，但是没有解决根本的问题。我国 传统的供应商管理中，比较重视在交易中供应商的比较，通过供应商的多 头竞争，选择价格最低的供应商作为合作者。在这种供应商关系中，供应 与需求之间的关系是临时性的，或者是短时性的合作，而且竞争多于合作。 由于缺乏合作与协调，因此互相推诿的事情比较多，大量的时间浪费在日 常的事务上，对长期性的预测与计划工作没有时间考虑，增加了许多合作 中的不确定性。在多数情况下，供应商要与采购方中的多个部门或机构进 行交易。尽管这样的多重界面会提供潜在的获利机会，但由于供应商面临 着太多的购买决策者，这样_ i 但会引起高昂的交易费用，也会增加采购失 败的风险。所以，供应链风险管理依赖于整条链上成员间的协作。供应链 风险管理的成功与否还取决于供应链上、下游是否都采取了同样的有效行 动。只有企业与顾客、供应商协作，如共同建立意外事故计划等，才能从 根本上降低整条供应链所面临的风险。 4 、不了解供应链风险管理所应开展的工作。企业把程序和数据的备 份放在了供应链风险管理的第一位，而把十分重要的意外事故计划放在了 最后一位。但是在国外，意外事故计划被看作是防范风险、保证企业连续经 营的重要手段，是与供应链上、下游合作进行供应链风险管理的重要措施。 5 、管理者存在侥幸和只追求效率的心理。一些公司的管理者认为风 险的发生是只小概率事件，这种侥幸心理使得公司疏于防范风险。由于缺 乏应对风险的心理准备，缺乏防范风险的事前准备，风险一旦发生，往往 会对企业造成很大的损失。另外，一些管理者盲目热衷于提高效率和降低 成本，而使整个管理系统缺乏灵活性。由于不能及时发现和纠正存在的问 题，会导致供应链系统风险控制失败。为了实现真正的供应链风险管理， 企业必须改变侥幸心理和盲目追求效率的心理。管理者不但要树立风险防 范的意识，而且要把这种思想灌输给员工，注入到公司每目的运营和决策 7 第一章绪论 中去。 1 2 3 供应链风险评估相关理论的发展沿革 从供应链风险的概念框架方面看，目前国内外关于供应链风险的研究 几乎都是集中在对供应链风险的识别和控制方面进行的研究。 l a n d e g h e m a 和v a n m a e l e 研究了不确定性对需求和供应链规划的影 响并且给出了供应链风险的潜在来源。 h a l l i k a 等人的研究中指出了网络合作给供应链管理带来的挑战，现代 企业为了提高供应商对客户需求反应的敏捷性，加强了供应商的关系管 理，使采购方与供应商建立起非常紧密的合作伙伴关系，而随着企业间彼 此依赖度的增加，任何一方会更多地暴露在另一方所存在的风险之中。 c h o p r a 和s o d h i 强调主动对供应链风险进行管理的重要性，指出单个 风险之间的相互结合导致供应链风险的加剧。企业需要建立包括库存、紧 急供应商等方面的储备以降低供应链风险。 c h e n 和f e d e g r u e n 采用均值方差工具对报童模型、b a s e s t o c k 模型等 基本库存模型进行了风险分析，给出了这些基本库存模型所对应的均值方 差模型，并针对各个模型的关键性能指标如现货库存水平、服务水平等给 出了均值方差分析结果，其研究方法和结论为以后的研究者提供了新的思 路。 b o u a k i z 和s o b e l 采用指数效用函数研究了具有线性定货成本的动态 报童模型，目标函数是期望库存成本最小化。作者证明了对于有限阶段库 存模型和无限阶段库存模型，一对一的库存补充策略都是最优的。 s p e k m a n 和d a v i s 对供应链风险的研究大到扩展企业方面，指出与供 应链风险有关的六个域，即信誉风险、财务风险、法律风险、控制缺失风 险、关系绩效风险、测量风险f 8 1 。 h a r l a n d 等人对供应网络中风险的定性和分类进行了评述，并且提出了 全面风险评估和管理的观点。 b u z a c o t ty a n 和z h a n g 对半导体工业中普遍采用的执行期权采购合同 模型进行了风险分析。作者以利润函数的方差刻画风险指标，采用均值方 差方法构造具有风险度量的目标函数，给出了各阶段最优的执行期权量、 保留期权量的最优一阶条件，分析了信息更新的质量对于系统最优决策的 影响。最后指出，采用下方风险作为风险度量是一个很好的研究方向。 我国学者李晓英和陈维政从供应链风险形成机理、系统结构、管理模 式与运行机制等各方面对供应链风险进行了析，指出在供应链管理中存在 8 第一章 绪论 着系统风险、管理风险、信息风险、市场风险等多种风险，但没有给出相 应的对策。 张存禄等在定量分析供应商数量与供应风险及采购总成本关系的基 础上，建立了多目标优化模型，通过模型求解，给出在指定供应风险水平 下最优供应商数量与采购总成本。 黄小原等许多其他学者主要从信息不对称的“牛鞭效应”、败德行为和 委托代理等方面进行研究，即研究了供应链风险的信息风险部分。胡金环 等分析了供应链风险管理的简单框架体系，但风险识别与防范措施力度不 够。 田会，邵祥理从供应链风险来源对风险因素进行识别，构建了供应链 风险因素结构图，并依据供应链风险因素结构图构建了风险防范体系，从 而使供应链能够健康快速的发展。 1 2 4 目前供应商风险评估理论综述 1 、层次分析法与模糊综合评价法对供应商进行风险评估 模糊数学是研究和处理模糊性现象的数学。所谓模糊性，主要是指客 观事物在差异的中间过渡时所呈现的“亦此亦彼”性【9 】。模糊数学自1 9 6 5 年 z a d e ha ( 查德) 创立以来，得到了迅速发展，它为软科学提供了数学语言和 工具，模糊综合评价在产品质量、教学科研评估、学生体育素质、干部选 拔上得到了广泛的应用，但在各种情况的评价过程中，因评价因素较多， 在评价过程中没有明确的指标，且综合评价中权重系数的确定往往采取直 接取定法，从而使评价带有某种倾向，不具有客观性，使综合评价结果产 生一定的偏差，而s a a t ytl 教授创立的层次分析法( a h p l 是对非定量事件 作定量分析的一种有效方法，该方法保证了定性科学性和定量分析的精确 性，又保证了定性和定量两类指标综合评价的统一性，因此，具体用层次分 析法确定各因素的权重，代替传统的权重直接取定法，建立模糊综合评价 的多级模型，从而使模糊综合评价更具有客观性。这样避免层次分析法中 人的主观判断、偏好等对供应商评价结果的影响，提出了层次分析法与模 糊综合评价相结合的供应商评价方法。利用层次分析法确定了供应商各评 价指标的权重，采用模糊综合评价的方法进行了供应商评价信息处理，建 立了供应商模糊综合评价的数学模型，并通过对企业多个供应商的综合模 糊评价，验证了层次分析法与模糊综合评价相结合进行供应商模糊综合评 价的合理性与可靠性。 2 、采用数据挖掘技术对供应商进行风险评估【l o 】 9 第一章绪论 供应链管理是供应链管理发展的新趋势，它以终端客户的需求为驱动 通过前馈的消费信息和反馈的供应信息，将供应商、制造商、分销商、零 售商和最终客户连成一个整体，为达到将正确的产品，在正确的时间，按 正确的数量、正确的质量、正确的状态，送到正确的地点，并使总成本最 小这一最终目的而协同运作。数据挖掘技术是商业智能的一部分，它是一 项面向应用的，能够从大量的、不完全的、有噪声的、模糊的、随机的数 据中，提取隐含在其中的、人们事先不知道的、但又是潜在有价值的信息、 知识、模型或规则的技术【l o 】。将数据挖掘引入到需求链管理中，是当前数 据分析技术发展的必然结果。它能帮助企业管理者从企业业务系统及其他 来源的海量数据中，发现企业生产运营过程中的潜在规则和问题，协助管 理者做出决策。通过在需求链管理中引入数据挖掘技术，深入分析数据挖 掘在企业需求链管理中的应用方法及其能给需求链管理带来的益处。通过 对数据挖掘在需求链管理中的应用方式的探讨，提出了基于数据挖掘方法 的产品设计需求分析模型和用于选择供应商合作伙伴的方法。 3 、基于神经网络模型的供应商质量评价 对供应商质量等级进行正确评价是实现优化选择供应商合作伙伴的 关键。现有供应商质量评价中存在指标选取不足的情况。确立了递阶层次 结构为评价指标体系的基本数据结构，建立具有通用性的产品设计质量评 价指标体系，并结合实际设计情况，提出前馈神经网络模型对供应商质量 进行评价。 实际上供应商质量评价是一个信息不完全的复杂多因素综合决策问 题，适合于运用人工智能神经网络专家系统( a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k ，a n n ) 进行信息处理【l l 】。本文将给出供应商质量评价的分析指标，并基于人工智 能理论构建神经网络专家系统分析模型。分析指标体系和专家系统分析模 型能有效地解决对供应商产品质量进行分析评估的问题。 4 、蒙特卡洛模拟法及其它仿真手段来评估供应链风险。 蒙特卡洛模拟法又称为数字仿真，是通过计算机技术，假设存在某种 风险，而令其它风险不存在，来模拟风险发生的概率，计算评价指标的期 望值、方差、标准差。采用蒙特卡洛模拟法评估供应链风险的步骤是： ( 1 ) 选定供应链风险评价指标，比如供应链合作程度：( 2 ) 通过敏感性 分析选定供应链风险变量，比如道德风险、资金风险；( 3 ) 确定风险评 估的标准；( 4 ) 通过模拟法，测定供应链风险因素发生的概率分布； ( 5 ) 将抽取随机数转化为各输入变量抽样值；( 6 ) 将抽样值组成一组评价基 础数据；( 7 ) 根据基础数据计算评价指标数、期望值、方差、标准差、 l o 第一章绪论 概率分布等1 1 2 。 1 3 本文主要研究内容和研究方法 企业对于供应商质量的风险评价大多通过供应商的质量管理体系评 价和供应商的产品质量检验( 进货检验) 来实现，对供应商的质量供应能 力没有一个系统的分析和评价方法，往往只是对每批进货的质量就事论 事，无法有效地对供应商的质量供应能力及其潜在风险进行有针对性的管 理，而且容易引起与供应商的来料质量有关的质量风险。为解决这一问题， 本文提出应用供应商过程能力指数的计算分析方法，依据供应商过程能力 进行潜在质量风险评估的方法及分析相应的应对策略，使供应商过程能力 的分析与评价和由此带来的潜在质量风险定量化并更具可操作性。 在实际的企业运营过程中，企业不断的对供应商的质量进行分析与评 价。通常，企业在选择供应商时，往往会考虑供应商的规模、设备水平、 过程能力和质量管理体系等等冈素。在合作过程中，考虑较多的则是产品 质量情况，特别是进货的质量检验情况。但遗憾的是，多数企业没有充分 利用供应商提供的产品的质量检验信息，没有主动分析供应商提供的产品 质量数据的变化，以便采取相应的预警策略和质量风险控制对策。本文提 出了依据供应商来料过程能力的数据资料划分质量风险水平，且对应相应 的质量风险预警机制，对质量的变化进行有效预警。本文还分析了各种质 量风险水平下处于各种预警水平时的相应的应对策略。 第一章绪论 本文的研究思路如图1 一l ： 第一章介绍论文研究的背景及意义；供应商风险管理 的现状；相关理论综述；本文的研究内容与方法。 土一 第二章介绍过程能力的概念、分类、研究方法；过程 能力指数分析；过程能力指数的计算方法。 之多 第三章供应商过程能力风险的传道机制、成因、特征 供应商过程能力风险指标体系的构建原则与步骤。 7 第四章风险预警机制的原理；过程能力风险预警系 统的构建原则、运行方法 第五章实证分析，以m t 公司为例论述了过程能力 预警系统的运行。 图l l 本文框架 1 2 第二章 供应商过程能力研究 第二章供应商过程能力研究 2 1 供应商过程能力 2 1 1 过程能力的概念 过程能力( p r o c e s sc a p a b i l i t y ) 指的是过程输出特性满足规定要求和 标准的能力。也是指过程在稳定状态下的实际加工能力，即在人员、设备、 原材料、方法、环境等影响因素都充分规范化并处于稳定可控状态下所表 现出来的保证关系过程质量的能力【1 3 】。 为了能够对各个过程的能力统一进行比较，一般取稳态下的过程作为 比较标准，即这时的过程只有偶然因素的影响而无系统因素的影响。当过 程处于稳态时，产品的计量特性值有9 9 7 3 落在筇+ 3 0 的范围之内，其中 为质量特性值的总体平均值，o 为质量特性值的总体标准差，也既有9 9 7 3 落在上述6 0 范围内，这包括了几乎全部的产品。故通常用6 倍标准差( 6 0 ) 来表示过程能力，它的数值越小，表示该过程加工产品的质量特性值越集 中，过程能力越强。 2 1 2 供应商过程能力分类和研究方法 1 、属性型过程能力 属性型过程能力研究从残次产品晕或单件产品的残次率方面确定过 程的能力。属性数据是基于计数或者我们在观察特殊事件时由事件发生的 次数而产生的数据，这些事件可能是不合格品数、不合格品率、缺陷数或 者任何被定义的清晰发生的事件【1 4 】。属性数据也包括像合格品或不合格 品、舍弃或不舍弃、接受活不接受和单位缺陷数这样的分类。属性型数据 又分为计件值数据和记点值数据。属性型数据研究使用的主要工具是属性 控制图。包括图、矽图、f 图、图。属性型过程能力研究需要数据较 多，要涵盖三个不同时期，每个时期至少要包括2 5 个样本，每个样本应 包括5 0 至1 0 0 个个体。 一个计件值数据的过程能力计算：下列数据表示某二次电池生产业体 第二章供应商过程能力研究 焊接后因泄露电流所发生的不良品数，并计算了过程能力。样品大小是2 0 。 表2 一l 某电池焊接抽检的不良品数 组数 l234567891 0 不良品数 32352ll53l 组数 l l1 21 31 41 51 61 71 81 92 0 不良品数 l32 4 2231ll 使用m i n i t a b 计算的结果如图2 1 ： 结果分析：该过程的数据属于二项分布。观察p 图，所有散点不超出 管理上下限，随机分布，因此，该过程是稳定状态。由图中可知当前过程 的不良率是l l5 0 0 0 p p m 。查缺陷数与西格玛水平换算表可得d p m o 是 1 1 5 0 0 0 的西格玛水平是2 7 0 。 一个记点值数据的过程能力的计算：下列数据是某玻璃制品单位面积 产生的气泡数，求出过程能力。 表2 2某玻璃制品单位面积内产生的气泡数 组数l23 45 6 7 891 0 气泡数l1o0 o 2loll 组数 l l1 21 31 41 51 61 71 81 92 0 气泡数o2 o 2 1 l 0 】2 o 1 4 第_ 章供应商过程能力研究 使用m i n i t a b 计算的结果如图2 2 ： 图2 2 杲玻璃制品的过程能力计算结果 结果分析：该过程服从泊松分布。通过u 图可以看出，所有的点都没 有偏出控制上下限，数据呈随机分布，故可以判定过程状态稳定。图中结 果显示平均d p u = 0 8 ，由d p o = l p 可以得到不良率d p o = 0 5 5 0 6 7 l ， 利用m i n i t a b 计算可得对应的该过程的西格玛水平是1 3 7 a 。 2 、变量型过程能力 变量型过程能力研究重要确定过程满足顾客所要求的规格的能力1 1 4 1 。 变量数据包括重量、长度、宽度、高度、温度、电阻、频率等这些数字量 度。变量数据比属性数据包含更多的信息。因为变量控制图处理量度本身， 所以它们不掩盖有价值的信息。变量数据研究的主要工具是；和月控制图、 i 和j 控制图、单值和极差控制图。变量型过程能力要求的数据比属性型 过程能力研究要少。变量型过程能力研究也至少要涵盖三个时期，第一时 期应包括5 0 个样本，每个样本3 至5 个个体，第二个和第三个时期应该 包括2 5 个样本，每个样本3 至5 个个体。 变量型数据的过程能力计算：下列数据是某部件工字口尺寸的测量数 值( 单位：毫米) ，对6 组每组l o 个部件进行测量采样。( 规格是： 6 0 0 1 0 ) 第二章供应商过程能力研究 表2 3某零件尺寸测量数据表 l i i i ell i