（工商管理专业论文）高速成长型中小企业技术创新能力的提升.pdf

2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 中文摘要 知识经济是以不断创新的知识和对这种知识的创新应用为基础发展起来的，重视 技术创新、关注知识人才的高速成长型中小企业现已成为知识经济发展的主力军之 一。由于高速成长特性及企业规模限制，这类企业技术创新能力的提升受到某些因素 的制约，研究如何改善、规避这些制约因素，从而快速提高企业技术创新能力具有重 要的现实意义。 本文首先界定了高速成长型中小企业的范围及其技术创新的特征，然后就企业战 略、组织结构与资源保障三个要素对技术创新能力提升的影响进行了分析，并尝试提 出了一些解决方法。在此基础上，结合w s 公司高速成长过程中技术创新能力提升的 得失，理论联系实际地讨论了这些解决方法的有效性。希望本文能对同类企业提升技 术创新能力给出一些借鉴。 关键词：高速成长型中小企业技术创新战略组织结构资源保障 中图分类号：c 9 3 1 2 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 1 引言 1 1 问题的提出及研究意义 随着知识经济逐步替代工业经济即将成为社会经济发展的主流，近年来各行 业涌现出大批高速发展的中小型企业，他们以敏锐的市场洞察能力、高效灵活的 运营机制以及对科技与人才的高度重视，为我国国民经济的高速增长和科技实力 的不断提高做出了巨大的贡献。与此同时，由于规模的限制以及高速成长带来的 一些负面影响，这些企业在快速发展的同时也面临着许多阻碍因素，如发展战略 不够明晰、组织机构设置不合理、管理机能落后乃至缺失，以及资金、人才匮乏 等等。这些不利因素影响着企业成长的方方面面，其中包括企业技术创新能力的 持续提升。 企业技术创新能力是指企业通过技术创新活动不断满足或创造市场需求，从 而增强竞争能力、推动企业持续发展的一种由若干要素构成的综合性的能力系统 。这一能力系统包括技术创新决策能力、创新实施能力、创新实现能力和创 新管理能力等多个要素阳】研究企业技术创新能力的提升对增强企业竞争能力、 保持企业长期稳定发展有着十分重要的意义。对于快速成长型中小企业而言，由 于其既具备高速发展的良好态势，同时也因此产生诸多矛盾，加之企业实力基础 不强、发展前景尚不明晰，充分分析影响其技术创新能力提升的各个要素并采取 相应措施显得尤为重要。 学者对企业技术创新的研究已有半个多世纪，针对企业技术创新能力的研究 也有二十余年，但这些研究大多针对发展成熟的大型企业，而对于中小型企业， 尤其是成长速度较快的中小型企业，由于其业务领域快速扩张、组织架构不断变 化、资源相对贫乏等特征，技术创新能力提升所遇到的困难具有特殊性，研究尚 不够充分。 本文针对高速成长型中小企业，系统分析其技术创新过程中所遇到的各种阻 碍，结合作者的实际工作经验及教训，对不利于技术创新能力提升的因素提出一 些相应的解决策略。希望本文拙见能对此类企业提升技术创新能力起到一些借鉴 作用。 1 2 文献综述 随着技术创新逐渐成为企业提高核心竞争能力、获取新的增长机会的源泉， 国内外学者及企业管理者对此进行了大量研究，对提升企业技术创新能力的影响 因素及改进方法主要集中在以下四个方面。 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 1 2 1 企业技术创新能力与企业战略之间的关系 普拉哈拉德( c k m a d ) 与哈默( g a r yh a m e l ) 提出的核心竞争力理论，强 调了知识和技术在提高企业竞争力中的核心地位，而企业战略的目的正是在于提 高企业在市场上的核心竞争能力，因此技术创新活动是企业战略的关键，企业战 略的制定对技术创新活动有着根本的影响。 砌t t 盯和g e m u n d 研究了企业战略对技术竞争力、网络能力、创新成功等 因素的影响】。陈英新等认为企业良好的战略管理环境有利于企业进行技术创 新，有利于提高企业的核心竞争力，为更好地实施技术创新战略，企业应在组织 结构扁平化、柔性化、网络化，注重知识管理，实施人性化的人力资源管理模式 等方面进行改进】。孙利辉等研究了企业战略对技术创新综合贡献的评价体系 及激励模式，结合技术创新战略的理论与对企业实际调查结果的分析和专家意 见，构建了企业战略对技术创新综合贡献的评价体系，确定基本指标和实体指标， 分析了研发管理、创新资金及激励机制等指标对技术创新的综合贡献。 1 2 2 企业技术创新能力与外部市场之间的关系 市场竞争的日趋同质化要求企业不断创新，通过连续创新延长产品的生命周 期，或进行不连续创新开拓新市场，使企业获取超额利润。同时，市场的集 中度、产品差异化水平、行业进入壁垒及企业规模等因素又直接影响了不同企业 的技术创新行为。 任峰等学者认为市场导向有利于提高技术创新成果的市场接受程度以及改 善短期绩效，但过度关注于满足客户的当前需求会抑制根本性的创新，从而不利 于企业长期竞争优势的培育 。袁泽沛等对市场结构与企业技术创新之间的关 系进行了研究，认为：首先，大企业与小企业因为沉没成本与垄断性市场结构而 在技术创新的产业领域和创新动力方面存在明显差异；其次在集中度、资本密集 度高和以工艺技术导向为主的产业领域中，小企业参与技术创新的倾向较弱，而 在集中度、资本密集度低和以产品品种导向为主的产业中，小企业的技术创新仍 然起着重要作用；最后，在工业经济时代，大型企业是r d 投资的主体；在新 世纪，中小企业在r d 投资方面的比重会明显变化1 。刘宏、杨克华则对市场 结构与合作技术创新行为关系作了研究，认为企业规模对企业合作创新具有显著 影响，进入壁垒高的行业对合作技术创新有更强的激励作用”1 。 1 2 3 企业技术创新能力与组织结构之间的关系 企业组织机构是企业组织内部各个有机构成要素相互作用的联系方式或形 2 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 2 高速成长型中小企业技术创新能力概述 2 1 高速成长型中小企业 自上世纪八九十年代我国进入市场经济以来，涌现出大批中小型企业，其中 一部分佼佼者在竞争中凭借敏锐的市场把握能力、科学的管理以及不断创新、锐 意进取的企业文化实现了企业的高速成长，为国民经济的快速发展做出了重大贡 献。 尤其值得关注的是这些高速成长型中小企业不仅为社会创造了大量物质财 富，还在技术创新方面做出了巨大成就。与大型企业同台竞技的压力使得这些中 小企业特别重视技术创新，他们重视人才、关注市场需求、舍得在技术创新上投 入大量资金，因此不论在创新的数量还是质量方面都取得了优异的成效。例如华 为、联想、海尔等企业正是凭借着持续、高质量的技术创新，从中小型企业逐步 走上了国际竞争的大舞台。 研究分析这类企业的技术创新能力将有助于它们平稳发展并健康地进入稳 定期，而正确认识与界定高速成长型中小企业及其技术创新的内涵是研究如何提 升其技术创新能力的基础。 2 1 1 中小企业 中小企业是指相对于大型和特大型企业而言经营规模较小的经济单位。不同 国家、地区，或同一国家、地区的不同时期，因经济发展水平的差异，对中小企 业的界定有不同的标准，但其通常采用的界定方法无外乎定量与定性两种。定量 界定方法主要由雇员人数、资产额和销售收入三项指标来界定，定性法则相对比 较柔性，一般从企业质量和地位两方面进行界定，希望从本质上判断企业在市场 竞争中是否具有先天的弱势地位。前者直巩简便而被大多数国家采用，但也有 部分国家在采用定量方法的同时辅以定性界定方法。美国对中小企业的定性界定 标准是独立所有、自主经营、在同行业中不占垄断地位：德国的定性界定标准是 独立所有、所有权和经营权统一、对企业进行个人或家族式管理、非其它企业的 下属单位、不能从资本市场直接融资、经营者自担风险；英国的定性界定标准是 市场份额较小、所有者依据个人判断进行经营、所有者( 经营者) 独立于外部支 配n ”。 我国对中小企业的界定主要采用定量标准，随着经济的发展先后进行了七次 调整。2 0 0 3 年8 月7 日国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局共同研究 做出的关于印发中小型企业标准暂行规定的通知，对我国中小企业的界定采 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长墅中小企业技术创新能力的提升 素和生产条件的“新组合”引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。它 包括：引进新商品：应用新技术；开拓新市场；原料及半成品供给领域的新来源 的确保；产业领域里新组织的运用。熊彼特给出了创新的广义概念，它包括产品 创新、工艺创新、市场和管理创新等一系列企业创新行为。 在此基础上，自上世纪五六十年代以来，大批学者从不同角度赋予技术创新 以不同的内涵，但各种学说的本质基本趋于一致，把技术创新理解为技术与经济 和社会的有机结合，认为技术创新是技术发明与社会经济相结合的过程。 对技术创新的研究虽已有半个多世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究 则是在2 0 世纪8 0 年代以后。从国内外有关研究来看，学者从不同角度来分析技 术创新能力的构成要素，从而对企业技术创新能力的概念加以界定。如柏格曼和 拉里从组织行为学的角度进行分析，认为企业技术创新能力包括可利用资源及分 配、对竞争对手的理解能力、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、 公司的组织结构和文化条件、开拓性战略管理能力等”。巴顿( d lb a i t o n ) 认 为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力及 企业价值观n 。许庆瑞、魏江等从技术创新过程角度来分析，认为技术创新能 力的结构要素是创新决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能 力五个方面。企业技术创新能力的强弱反映在企业研究出来产品的技术水平，产 品满足市场需要的程度，对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力”。 曹崇延和王淮学认为技术创新能力是企业整体的系统能力，以产品创新能力、生 产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥其实现经济利润的能 力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，将技术创新能力分成7 个方面， 即r d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产 出能力2 “。 由此可见，企业的技术创新能力是反映企业系统行为的一种综合能力，它不 仅包括企业从事研究开发的能力，还涉及企业的投入能力、组织管理能力、生产 能力、营销能力、财务能力、获取信息的能力和知识积累的能力等诸多方面。 2 3 高速成长型中小企业的技术创新特点 基于高速成长和中小企业的特质，高速成长型中小企业的技术创新活动与其 他类型企业相比，有其鲜明特点。 1 对技术创新工作的高度重视 主观方面，高速成长型中小企业从起步到发展壮大的每一步无不与企业所掌 握的关键技术息息相关，相对于其他类型企业，这类企业的高层领导更加充分地 认识到技术创新对企业战略实现的支撑作用；客观上，高速成长型中小企业尚不 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 具备规模经济与雄厚的资金优势，较弱的自身实力和激烈的市场竞争环境迫使他 们必须不断地实现高质量的技术创新来维持企业发展。因此，高速成长型中小企 业更加重视技术创新工作。 2 以应用型技术创新与成果转化为主 由于人才、资金和企业技术积累等多方面因素的限制，遵循技术创新合理实 效的原则，强调技术上的适宜性、经济上的合理性和生产上的继承性，高速成长 型中小企业的技术创新工作大多以应用型技术创新为主，而那些投资大、见效慢、 着眼于长远未来的基础性技术创新工作往往无法在这些企业中得到实施。 此外，高速成长型中小企业比大企业更加贴近市场、了解客户的需求，在竞 争和发展的压力下，相对于前端的研发工作，他们更加重视技术创新成果的市场 实现，注重将技术创新成果转化为经济效益。 3 以技术转移与合作开发为主 由于自身技术创新能力的限制与其对技术创新成果强烈需求之间的矛盾，高 速成长型中小企业在技术创新活动中更加注重技术转移与合作开发。 技术转移是高速成长型中小企业技术创新活动的重要形式之一，相当一部分 高速成长型中小企业由于资源的限制无法以自主开发新技术作为技术创新的主 要手段，更多技术创新重点放在引进技术成果及其应用和商业化方面。这一方面 充分利用了这类企业管理简捷、决策高效的优势，同时也快速地提高了企业的竞 争实力。除了直接引进技术成果，高速成长型中小企业还非常重视与高校、科研 院所及上下游企业等外界机构的合作开发，通过资源共享、发挥各自优势来实现 较大规模的技术创新，从而达到共赢的目的。 此外，由于中小企业的规模限制，使其技术创新的开展更需要外界在法律、 会计、资本市场以及技术、信息等多方面的帮助和指导。 4 技术创新人才与管理普遍滞后 由于扩张非常迅速，高速成长型中小企业的人才配备与管理发展速度滞后于 业务发展速度，成为技术创新、乃至企业发展的瓶颈。 虽然由于人力资源政策、发展空间等因素的影响，导致部分大企业的“溢出” 人才源源不断地流入这些高速成长的中小企业，但仍然很难满足其业务发展的需 要，大量技术型人才和管理型人才紧缺，尤其是高端人才。同样，业务的高速发 展要求组织管理结构、制度及相应的流程、规范不断变革，但由于竞争的压力， 高速成长型中小企业往往更加注重短期市场与业绩，加上管理基础的薄弱与管理 人才的缺失，企业管理能力的提升速度迟缓。 5 业务形态复杂 由于要完成公司多层面的战略布局来整合企业的核心竞争力和可持续发展 9 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 能力，势必会形成高速成长型中小企业内多种业务群组并举发展的态势，包括核 心业务群、发展业务群和新兴业务群”，这种态势往往导致作为业务拓展基础 工作之一的技术创新工作的业务分布非常广泛，一个企业在多个行业内同时开展 技术创新工作的现象非常普遍。 一方面，高速成长型中小企业技术创新活动的广泛分布导致了在许多行业里 企业技术创新活动的群体聚集，这种聚集赋予个体独特的创新能力，个体依托群 体，产生这些企业的空间聚集，其结果就是产生专业市场。专业市场导致了信息、 人才、设备和中介机构等技术创新要素的聚集，给企业构筑了创新平台。另一方 面，对于资源和积累都非常有限的高速成长型中小企业而言，这种业务状态复杂 的技术创新局面给企业的风险管理和资源分配提出了极大的挑战，如果不能科学 有效地管理、组织这项工作，企业将承受巨大的损失。 6 需要政府的大力扶持 毋庸置疑，高速成长型中小企业的技术创新工作面l 临多方面的挑战与不利因 素影响，如资金和人才短缺、知识积累薄弱、政策把握能力不强等等。因此，与 大企业相比，这些企业的技术创新工作更需要政府的支持。各方面的研究都显示， 政府有意或无意的行为都对这类企业的技术创新发挥着相当大的影响，政府可以 通过政策和法律等手段有效地鼓励和促进高速成长型中小企业的技术创新”。 1 0 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 略。企业运营战略涉及到这个企业在它所从事的某一个行业中如何竞争的问题， 涉及到企业在这一经营领域扮演什么角色，以及在经营单位内如何分配资源的问 题。 本文认为，企业的总体战略决定了其技术创新工作的特质，而企业的技术创 新战略属于业务单位战略和企业运营战略的范畴。由此，本章节讨论的企业战略 对高速成长型中小企业技术创新能力的影响主要涉及两部分内容，公司层面战略 和技术创新战略。 3 2 2 企业多元化总体战略对技术创新能力提升的影响 企业的总体战略决定了企业的发展方向，决定了企业所从事和希望进入的行 业及业务领域。 近二十余年来高速成长的中小企业，大多在创业之初或多或少利用了当时我 国特定的经济环境，轻松掘到第一桶金，然后以此为资本与同类企业进行差异化 竞争并很快胜出，从而步入高速成长阶段。此时，许多中小企业调动所有资源， 倾力追求企业规模的膨胀和市场份额的飙升，希望通过实施多元化的企业战略扩 大赢利范围、降低经营风险。诚然，这是许多成功企业的经典扩张模式，但多元 化战略的实施有其先决条件，多元化发展战略是一种使企业偏离其当前市场、产 品或能力的战略，要求组织具备全面管理一系列多元化活动的能力。因此，企业 实施多元化战略时必须规划好如何解决人力资源配备、组织机构调整、生产流程 改造及适用于新行业、新市场的技术获取途径等问题。 高速成长型中小企业在不具备上述条件的前提下，为追求企业规模的急剧扩 张，盲目实施多元化战略而使企业陷入困境的情况在过去十多年中并不少见，如 太阳神集团进入石油、房地产、化妆品、电脑、边贸、酒店业的失败，巨人集团 进入地产业，娃哈哈集团开办美食城等，不胜枚举。如果不能及时纠偏，企业将 裹足不前，甚至多年的创业成果毁于一旦。 对于企业战略目标实现的重要支撑企业技术创新能力而言，盲目多元化 所带来的损害是多方面的。 3 2 2 1 人力资源受损 进入高速成长阶段的中小型企业往往已经具备了一些实施技术创新的核心 人才，并且其中相当一部分是随着企业由创业到逐步成长一路走来的，这些人才 不仅具有很强的专业技能，同时也是企业发展的忠实追随者，是企业核心业务继 续发展的保证，是企业现金牛的支撑。 先进的技术是一个企业进入新市场的必备条件，而盲目实施多元化战略的企 1 2 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 业往往没有充分解决好人力资源的配备问题，此时企业通常会将现有的核心人才 调入新的业务领域，这种做法对管理人才尚可，但对专业技术人员的发展却非常 不利。科技发展到今天，几乎所有的专业技术领域都已经细分化到了极致，高端 技术人才在不同行业、甚至是同一行业的不同领域已不再具备通用性。由于对新 市场、新行业的不熟悉，相当长的一段时期内他们的绩效将大幅下滑，从而使其 积极性、乃至自信心饱受打击，最终的结果往往是悄然退出。这对规模不大，急 需高端技术人才的高速成长型中小企业的技术创新能力提升而言，是灾难性的， 不仅影响了新业务的拓展，同时也削弱了核心业务继续发展的能力，甚至还可能 产生人员流失的连锁效应。 3 2 2 2 浪费宝贵资源 技术创新是一种高投入、高风险、高回报的企业活动，其成功实施的前提是 必须要有这种活动的直接基础和直接构成要素的资金投入。而资金来源不足是我 国中小企业技术创新活动所面临的一个突出问题。与创业阶段相比，高速成长型 中小企业已经积累了一定的资金基础，但与具有广泛融资渠道的大型企业相比， 其资金实力和融资渠道还非常薄弱。高速成长型中小企业的市场融资渠道匮乏、 无保证且成本高，因此企业积累并能够投入技术创新工作的那一部分资金就显得 越发的弥足珍贵。由于对新领域的技术创新缺乏充分认识，急于实施多元化战略 的企业在新领域的技术创新投资上往往带有很大的盲目性，大量研发设备、研发 资金并未实现最优化投入，造成浪费。如果多元化总体战略失败，技术创新投入 的损失更加无法挽回。 3 2 2 3 丧失发展机会 如前所述，盲目多元化将造成企业人力资源和资金的大量损失，这些显性损 失是可以计量的，而由此造成的隐性损失一发展机会的丧失却无法准确估量， 而后者对企业进一步成长可能更为重要。 首先，在可利用资源( 包括人力和物力) 非常有限的前提下盲目开展新领域 的技术创新工作势必大量占用现有资源，这将使核心业务的技术创新能力的发展 受到影响；其次，由于技术创新资源有限，一味追逐高附加值而实施行业跨度较 大的多元化时，企业往往会失去高度相关业务的技术创新机会；最后，新领域技 术创新活动的受阻、甚至是彻底的失败，将会给企业的技术创新动力带来极大的 负面影响，这种影响甚至在今后相当长的时间内都难以彻底消除。 综上所述，企业总体战略从根本上影响着企业的技术创新活动，不合理的多 元化战略将严重阻碍企业技术创新能力的提升。当然，在相同的企业层面战略下 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 采用不同的运营层面战略，如不同的技术创新战略，会使这些影响的程度有所不 同，但其趋势是相同的。 3 2 3 企业技术创新战略对技术创新能力提升的影响 技术创新战略从不同角度有不同的分类方法，本文从企业获取技术的来源， 将其分为自主创新战略、合作开发战略和技术引进战略三类。不同技术创新战略 有各自的优缺点，企业应根据各自不同的发展阶段与特征进行选择和组合。 3 2 3 1 自主创新战略 自主创新战略是指企业依靠自身的研究开发及组织能力，突破技术难关，并 在此基础上完成新技术、新工艺的商业化。 自主创新战略的本质特征是技术突破的内生性，即核心技术必须由企业依靠 自身力量，进行自主开发而获得。此外，自主创新是一种先动行为，要求企业率 先申报注册技术成果以寻求法律保护，同时技术成果要率先推向市场以防止跟随 者抢占市场。 企业在不同成长阶段适当地采用自主创新战略有助于企业技术创新能力的 大幅提升，有助于企业技术、知识及相关人才的积累。成功的自主创新战略实施 有助于奠定企业在行业中的领先地位，是企业领导行业发展、垄断局部市场、获 得超额利润的有效途径。在技术上，其产品的标准和技术规范将成为本行业或相 关性行业统一认可的标准；在市场上，企业在相当长的一段时期内可独占市场， 获得大量的超额利润。但自主创新投资大、周期长、风险大，对企业的经济实力 和技术开发能力有很高的要求。 3 2 3 2 合作开发战略 合作开发战略是指企业利用自身的核心优势，如市场、品牌、资金或人才等 与合作单位一起完成产品、技术开发的一种技术创新战略。 合作开发分为纵向合作与横向合作。根据企业核心优势及需求的不同，可以 选择与上游供应商企业或下游客户企业进行纵向合作，风险共担、利益共享；也 可以与科研院所、高等院校、甚至是竞争企业进行横向合作，通过产学研的紧密 结合，加快技术创新速度与科技成果产业化步伐。 合作开发战略是企业优化资源配置、提高创新有效性和效率的重要手段。合 作开发充分地发挥了合作各方的特长，形成优势互补，减少了单个企业的开发投 资、缩短了产品的开发周期、分散了风险。对于大多数高速成长型中小企业而言， 成长过程中技术创新的物质基础条件和技术能力比较薄弱，完全依赖自身力量来 1 4 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术刨新能力的提升 开展创新活动比较困难，通过与其他机构的合作来共同推进技术创新是一种十分 现实的选择。但合作开发战略也有难处。首先，合作开发要求合作伙伴彼此信任， 并对各自的优劣势有清醒的认识；其次，合作开发往往跨组织、跨地域，需要很 好的统筹领导能力来组织协调技术创新工作的顺利开展；此外，合作开发的技术 成果通常为合作各方共享，而合作方有时会成为竞争对手。 3 2 3 3 技术引进战略 技术引进战略是指企业通过引进行业领先技术，并对其进行消化吸收、改进 提高而实现技术创新的一种战略。 由于历史原因，到目前为止，我国大部分行业的技术水平与发达国家还存在 着不小的差距，而市场竞争却日趋全球化，仅仅依靠自主开发很难在短期内取得 竞争优势，采用技术引进战略的优势在于企业可以迅速缩短技术差距、提高自身 技术能力。技术引进所需的周期短、风险小，有利于企业的成长和技术创新能力 的累积，同时技术引进战略能节约大量的开发资金、降低成本。此外，对于具备 后发优势的部分高速成长企业，技术引进战略有助于他们在较短时期内实现定点 超越，在业内实现局部技术点的领先优势。由于技术引进战略能够迅速改变企业 的竞争地位，国外许多技术输出方会在技术输出时有意设置大量障碍与制约条 件，使我国中小企业很难真正获取先进技术，这是新形势下技术引进战略的不利 之处。 3 2 3 4 技术创新战略选择不当阻碍企业技术创新能力提升 上述技术创新战略各有优缺点，企业在选择时并不存在一个固定的通用模 式，而应该综合考虑产业环境、技术状况、市场机会及自身优势等众多因素，针 对不同的专业领域、不同的技术创新项目选择最合适的一种战略或几种战略的组 合。此外，企业的发展是动态的，尤其是处于高速成长过程中的中小型企业，其 实力与优势将随着企业的发展而不断变化，因此及时、适当地调整技术创新战略 也是非常必要的。 现实状况下，并非所有的高速成长型中小企业都能合理、有效地选择并适时 调整其技术创新战略，这不仅影响企业技术创新的成效，对技术创新能力的提升 也非常不利。常见的极端情形有两种，一是片面追求自主开发，二是永远充当技 术转化器。 3 2 3 5 片面追求自主开发 许多高速成长型中小企业凭借敏锐的市场把握能力、高效的内部执行力、灵 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 活的运营机制以及强大的销售能力成为市场竞争的优胜者，而往往正是由于这些 出色的表现使得企业战略决策者急于在短期内使企业各方面都处于行业领先地 位，包括技术水平。于是导致其忽视企业技术创新能力的现实基础，不愿意引进 技术或与其它机构合作开发，片面追求自主开发，希望通过自主开发占据行业技 术领先水平。 而企业技术水平的提升有其特殊性，需要的不仅仅是资金、人才的投入，还 需要大量知识的积累、与国际一流研究机构的信息沟通等。在基础条件不具备的 情况下企业完全实施自主开发，不仅影响技术创新成效，对企业技术创新能力的 提升也有负面影响。 首先，高速成长型中小企业的技术与知识积累远不如专业研究机构及国际领 军企业，片面的自主开发一般起点低，需要在基础研究上进行大量低水平重复工 作，既浪费了大量人力、物力和时间，也不利于技术创新队伍的快速成长；其次， 自主开发占用大量资金，这对高速成长型中小企业的资金投入能力造成很大压 力，因资金不到位而使得自主开发工作处于停滞或半停滞状态的中小企业不在少 数，其负面影响显而易见；再次，自主开发在研发能力很强的大企业里是一种很 好的培养技术人才的手段，但是高速成长型中小企业由于缺少大批学术带头人， 相对于合作开发与引进技术再创新而言，片面的自主开发造成研发人员缺少直接 与国际先进技术团队接触、交流的学习机会，缺少获得前沿科技信息的机会，不 利于研发人员的培养与成长：最后，由于自主开发周期通常较长，而高速成长型 中小企业一般不具备领导市场的能力，作为竞争市场的追随者，往往不能很好地 把握或及时调整自主开发的方向，片面实施自主开发战略，将增加技术创新活动 的风险。 3 2 3 6 永远的技术转化器 与片面追求自主开发相对应的另一种极端情形是企业成长过程中始终在引 进技术、转化技术，但缺少了消化吸收和再创新的工作，严格意义上这种做法不 能称之为实施技术引进战略，只能算作技术的转化器。 许多中小企业处在国内外技术差距较大的行业，如生物、制药、化工及环保 等行业，初期依靠引进国外先进技术提供给国内客户而迅速发展起来，迈入高速 成长阶段。这种因技术差距和国内市场的供给短缺而获取超额利润的机会市场却 被某些经营者视为长久发展之道，将企业的经营重心完全放在引进技术和市场推 广上，不注重对引进技术的消化吸收和再创新，或只做了一些简单的消化吸收工 作而忽视了再次创新，企业因此没有一个完善的技术创新平台，甚至连一支配备 健全的技术创新队伍都不具备。这样的企业虽然在若干年内也可以实现高速成 1 6 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 长，但当国内技术水平得到较大提升而使得低成本竞争者大量涌现或国外领先者 直接进入国内市场时，超额利润将不复存在，因前期未采取合适的技术创新战略 而使得技术创新能力没有得到培养、提高，原本高速成长的企业逐渐变得举步维 艰。 3 3 企业组织结构因素 3 3 1 技术创新组织结构简介 企业组织是为了完成其经营活动而对相关各项资源进行系统安排的一种手 段，是企业管理的核心，是各项工作能否达到经营目标的关键。技术创新是企业 提高核心竞争力的一项系统工程，企业应根据市场环境和技术环境合理组建并不 断优化调整其组织结构。科学的组织机构为技术创新提供良好的工作平台，有利 于提高创新能力与效率；反之，则降低资源利用率、削弱创新动力、影响知识积 累，使组织结构成为企业技术创新的障碍。 目前被高速成长型中小企业所广泛采用的技术创新组织结构有三种：直线职 能制组织结构、事业部制组织结构和矩阵制组织结构。 3 3 1 1 直线职能制组织结构 直线职能制组织结构是我国企业中应有最为广泛的一种组织结构，它是一种 依职能而设立的部门建制，强调信息的纵向联系。其基本结构示意图如下( 见图 3 1 ) ： 图3 1 直线职能制组织结构示意图 直线职能制组织机构符合规模生产的需要。在这种组织结构下，企业单独设 立技术开发部门，由该部门单独负责企业的技术创新工作，有利于专业化和标准 化、有利于技术创新经验及知识的积累、有利于领导层的统一管理。 随着市场竞争的加剧，企业必须明确以市场为导向、以客户为中心，这就要 求技术创新工作由多部门协同作战，近些年来被许多企业追捧的p d ( 集成产品 开发流程) 就是顺应了这一趋势。而直线职能制组织机构由于存在部门间信息横 向沟通的障碍，造成对市场需求变化的反应迟钝、创新成果的市场转化困难，当 1 7 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 碍。以下就企业成长阶段不同，分两部分讨论组织结构不当对技术创新能力的不 利影响。 3 3 2 1高速成长初期的组织结构 经过艰苦的创业期，企业在市场上逐渐站稳脚跟后进入高速成长阶段，核心 业务领域已具备一定技术积累，并且拥有部分技术骨干。企业领导者往往在此时 组建技术开发部( 研发部) ，这是一种典型的直线职能部门。 这一阶段是技术创新能力提升的破冰期，创新团队面临极大的挑战。 首先，领导者虽然开始关注技术创新工作，并组建部门、委以重任，但更大 程度上是将其作为未来长远发展的一种战略储备，而企业目前的着重点仍然是生 产与销售。此时的技术创新部门既承受着企业管理者寄予的厚望，却又很难得到 足够的资源投入，包括人才引进、资金投入以及对技术创新工作有利的激励机制 等。这种状况下，技术创新条件难以保证，工作无法全面铺开，甚至时断时续， 将导致创新效率低、团队士气下降等后果。 其次，此时企业的经济基础与市场能力尚弱，一般还不具备斥资引进先进技 术或与高端研发机构合作的条件，技术创新部门无法开展先进技术的消化、吸收、 再创新研究以及合作开发工作，于是他们只能在比较薄弱的技术基础上选择自主 创新，工作难度非常大，既不容易出成果，还有可能给技术创新工作带来无目标 的随机性成分。 最后，由于横向沟通不充分，独立的技术创新部门往往无法得到市场或营销 部门的鼎力支持，获取信息的能力低，技术创新工作很容易走入闭门造车的尴尬 境地，或者即使有了阶段性成果也难以转化为生产力，使高速成长型中小企业本 身具有的优势一市场反应速度快，在技术创新方面无法得到充分体现。 企业高速成长初期，以上各种不利因素并非单独作用，而往往相互影响，造 成恶性循环。其后果是使技术创新部门工作效率、团队凝聚力降低，甚至有可能 因长期绩效不佳而被企业内其他部门边缘化。此时企业如不能及时有效地采取针 对性措施，那么刚刚起步的技术创新工作很可能被扼杀。 3 3 2 2高速成长中后期的组织绪构 经过一个阶段的快速发展，企业不论从经营范围、雇员人数，还是拥有的资 本及知识积累等各方面都已初具规模，经营者已不满足市场跟随者的角色，希望 在所涉足的各个领域都能逐渐进入领先者的行列，因此会比以往任何时候都更加 关注企业管理能力和技术创新能力的提升。 进入高速成长中后期的中小型企业大多在其核心业务外还涉足不止一个业 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁高速成长型中小企业技术创新能力的提升 务领域，其中部分业务处于成长阶段，也有一些作为种子业务刚刚起步，此时企 业的组织结构有事业部形式，也有总公司加分公司形式，其管理模式大致相近， 都是由上层管理者管理协调各业务板块的运行，而各业务板块间则相对独立。与 企业组织结构相对应的技术创新组织结构通常是各个事业部或子公司拥有独立 的研发部门，分别针对自身的业务发展进行技术创新工作，而事业部或子公司之 间的合作与共享却很少。 这种操作模式对企业技术创新能力的总体提高通常会产生两方面的不利影 响。 其一，各业务板块之间的资源共享不充分。虽然高速成长型中小企业发展到 此阶段管理水平已经有了较大幅度的提升，事业部或分公司为了追求长期利益的 最大化在各自内部都已经建立了良好的合作关系，如技术创新与营销、生产、人 力资源等各个部门的合作。而从企业整体来看，由于各个事业部或分公司的经营 业绩通常独立核算，因此它们之间的合作并不充分。就技术创新工作而言，研发 设备、专业人才、信息、外部资源( 如专家、顾问及社会关系) 、创新成果等各 方面资源的共享度都很低，对企业整体而言是一种资源浪费，不利于技术创新能 力的提升。 其二，不同业务板块之间由于所处的发展阶段不同，市场地位、盈利水平、 发展速度等方面会有较大差异，同时由于各板块独立经营、独立核算，就会出现 不同事业部或分公司的技术创新人员在薪资与奖励方面存在较大差距，导致部分 业务板块技术创新人员的积极性下降，甚至出现人才外流的情况，这种状况尤其 不利于种子业务的开拓。 3 4 企业资源保障因素 技术创新需要企业提供各种资源作为保障，其中资金和人才尤为重要，而高 速成长型中小企业由于基础较弱、成长速度快，这两大资源往往成为技术创新能 力提升的瓶颈。 3 4 1 资金保障不足对技术创新能力提升的影响 技术创新需要大量资金投入，长期缺乏资金或资金供给不及时都会阻碍创新 活动的正常开展，造成创新周期延长、风险增加、人才外流等后果，严重影响企 业技术创新能力的提升。 资料显示，技术创新资金得不到保证己成为中小企业成长过程中的普遍问 题。在彭建良调查的杭州市8 5 家中小企业中，5 4 4 把资金紧张作为企业目前发 展中存在的主要问题，而有4 9 3 把资金紧张列为最主要的问题”。另据蒋东 2 l 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 的数据”，1 9 9 9 年中国的研发人员总数为8 2 1 7 万人年，在4 1 个国家或地区 中排在第三位，仅低于日本9 2 5 6 万人年、俄罗斯8 7 2 4 万人年。但相对数一 每万人口中的研发人员数，1 9 9 9 年中国为6 4 9 人年万人，排名3 2 位，远远低 于日本7 3 2 2 人年万人、俄罗斯5 9 9 3 人年历人、德国5 6 2 7 人年，万人等发达国 家或中等发达国家的水平，同时也低于阿根廷等发展中国家的水平，我国科技人 力资源的发展状况仅仅位于发展中国家的行列。我国企业研发人员在世界的排名 情况与国家研发人员总数的排名情况基本相同，企业研发人员总数为3 5 0 5 万人 年，每万人口中企业研发人员数为2 7 7 人年万人，在有数据的4 3 个国家或地区 中排在3 1 位。由此可见，我国的科技人力资源虽然绝对数排在世界前列，但相 对数处于下游，位于发展中国家之列。 此外，由于传统体制与人们观念的影响，我国技术人才的分布状况同样不容 乐观，大部分科技人才集中在科研院所和高等院校，而企业技术人才中又有大部 分集中于国有大型企业，对于渴望拥有强大技术创新团队的高速成长型中小企业 而言，这些都是极大的制约因素。 3 4 2 2 企业内部因素 在严峻的外部人力资源环境下，高速成长型中小企业内部同样存在各种不利 于吸引人才、留住人才的因素。 首先，许多高速成长型中小企业对技术创新人才的重视程度不够。企业人力 资源管理的目标仍停留在组织目标的实现上，没有充分考虑员工个体的发展，而 知识型创新人才比一般员工更加看重自我价值的提升，缺乏“以人为本”的用人 理念很容易导致这些人才的流失。 其次，薪酬体系与激励机制不健全也是高速成长型中小企业的典型弊病，且 体现在多个方面，主要有：薪资水平缺乏竞争力。由于企业发展水平和企业家 用人观念的限制，造成高速成长型中小企业的薪酬水平与同行业的领先企业存在 较大差距，这是高速成长型中小企业比大企业及跨国企业在华研究机构更难引进 高素质技术人才的主要原因之一；薪资设定缺乏公平性。许多高速成长型中小 企业在发展过程中出现短视现象，薪资设定及奖励机制偏向营销与生产，尤其偏 向那些能为企业带来短期利益的关键人员。而技术创新是一项长周期、高风险的 活动，非但短期内为企业带来的利益十分有限，还需要大量投入，但它却是企业 长期生存、稳定发展的主要推动力之一，许多企业家没有正确认识到这一点，造 成企业内部的不公平现象，而内部的不公平对人才的消极影响远远大于外部的不 公平，极易造成技术创新人才积极性下降，甚至离开企业；绩效目标的设定与 评估标准不合理。与常规性的生产、销售工作不同，技术创新工作带有高度的不 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 确定性，所带来的效益也不完全是有形而可以简单度量的，所以需要更具柔性的 绩效设定与评估方式。但高速成长型中小企业往往简单地执行目标考核制度，将 技术创新工作的考核方式简单等同于常规工作，没有充分地考虑到他们所承担的 创新风险以及为企业带来的如知识积累等无形资产，绩效考核有失公正，不利于 激励技术创新人才；激励机制不合理。高速成长型中小企业的激励方式大多单 一，而技术创新人才普遍学历层次高、需要趋向多元化，此外，技术创新工作具 有见效周期长的特性，简单的定期物质激励往往忽略了他们的个性需求和工作特 性而无法凑效。不注重知识性人才的再培养。由于知识和技术更新速度的不断 加快，技术创新人才的效价随时面临贬值的风险，加之其自身具备的不断学习的 需求，使技术创新人才的再培训显得尤为重要，但高速成长型中小企业由于资金 及外部资源的限制，往往忽略了这一需求，使企业的技术创新能力逐渐削弱。 最后，高速成长型中小企业没有设置完善的职业通道也是技术创新能力提升 受阻的重要原因之一。我国中小企业的管理人员中有相当一部分是从大型国有企 业“挖”来的，传统的职级观念往往随着这些管理者被带入新公司，造成许多中 小企业在经营规模逐渐扩大后出现“比国营企业还国营企业”的现象。此外，中 国传统思想中“学而优则仕”的观念仍在影响着许多知识型人才，企业如果没有 正确的引导，并明确设置合理的职业发展通道，则很容易造成那些最优秀的技术 创新人才在做出一定成绩后主动或被动地将主要精力投入其本不擅长的管理岗 位，而使企业的技术创新能力受损。 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 高速成长型中小企业技术创新能力的提升 4 提升高速成长型中小企业技术创新能力的方法探讨 4 1 合理选择技术创新战略 技术创新对于加快企业发展、推动企业进行积极的战略管理变革具有重大意 义；同样，企业良好的战略管理环境有利于提升技术创新能力。 企业的发展战略涵盖多个层面和多种形式，如何选择并无固定模式，但对于 高速成长型中小企业而言，在全面、客观地分析了市场环境、行业特征、自身优 势、技术状况等因素以及未来发展趋势的基础上，明晰企业发展战略、选择合理 的技术创新战略还是有规律可循的。 4 1 1 保持战略一致性 企业的技术创新战略必须与总体发展战略保持高度的一致性。技术创新项目 的选择、组织形式、投入力度需在企业总体战略的指导下制定，切忌将技术创新 工作游离于总体战略之外。 4 1 2 重视合作开发战略 就技术创新战略本身的制定而言，需综合考虑的要素很多，其中又以企业的 市场能力与技术能力为主，仅从这两个因素考虑，就中小企业的技术创新战略可 构建如下矩阵( 见图4 1 ) 。 企 业 市 场 能 力 图4 1 中小企业技术创新战略矩阵”3 技术引进战略合作开发战略自主创新战略 技术引进战略合作开发战略自主创新战略 技术模仿战略技术模仿战略合作开发战略 技术模仿战略技术模仿战略自主创新战略 企业技术能力 根据以上技术创新矩阵，企业应客观分析内外部条件，选择适合自身发展的 技术创新战略。通常，高速成长型中小企业经过创业初期的积累，在核心业务领 域已具备了较好的市场能力和一定的技术创新条件，此时在该业务领域最适合采 用合作开发战略，原因有三：其一，通过合作开发，突破企业自身资源限制、降 低技术创新风险，有利于提高技术创新成功的概率、缩短项目周期；其二，选择 优势互补的科研院所、高校、企业进行技术创新合作，为高速成长型中小企业创 造了快速学习的机会，有利于信息的收集和知识的积累，促进企业整体技术水平 0 5 2 0 2 5 3 7 2 吕建宁 苎里璺篓型! 尘垒些垫查型堑堕塑竺墨茎 的提高；其三，随着合作的深入，企业有机会与行业技术领先的机构建立长期战 略联盟，大幅提升企业技术优势。 4 1 3 坚持自主创新 高速成长型中小企业在以合作开发战略为主的同时，应始终坚持自主创新。 实施技术创新战略的根本目的是为了提高企业核心竞争力，使企业最终站上市场 领导者的位置，这就要求企业拥有领先于竞争对手的知识积累和创新能力。知识 积累可以通过引进先进技术消化吸收及合作开发而获得，但企业技术创新能力要 提升至领导市场的高度则必须通过长期自主开发的锤炼与积蓄。当引进技术的限 制越来越多，当竞争者所拥有的技术逐渐趋于同质化，只有依靠长期自主开发的 厚积薄发才能使企业立于不败之地。因此，高速成长型中小企业在制定技术创新 战略时需要有长远的眼光，不断提高自主创新能力，促进技术创新能力内生化。 4 1 4 及时调整技术创新战略 高速成长型中小企业的一大特点是发展速度快，因此企业应根据自身实力的 发展、外部环境的转变及时优化、调整技术创新战略，充分利用资源，积极主动 提升技术创新能力。对于多元化引入的新行业、新市场，企业切忌照搬现有核心 业务的技术创新战略，而应在新的环境下重新定位，如核心业务已具备自主创新 的能力，但新业务仍需从引进技术与合作开发起步。 4 2 完善技术创新组织结构 不论采取何种组织结构，企业要成功地实现技术创新活动、不断提升技术创 新能力必须遵循以下原则：首先，企业组织结构中各单元能有效地进行信息传递； 其次，组织结构能协调各个职能部门的创新活动，因为技术创新是涉及多个职能 部门的活动，所以这种协调是至关重要的；最后，组织结构必须能有效地激发员 工的创新积极性“。 遵循这些原则，针对3 2 节所分析的高速成长型中小企业由于组织结构不合 理对技术创新能力提升所造成的负面影响，本文提出以下建议，用于完善技术创 新组织结构，促使企业技术创新能力的快速提升。 4 2 1 企业决策层的参与 决策层的参与度是中小企业高速成长初期技术创新工