（技术经济及管理专业论文）中小型高科技企业技术创新能力评价研究.pdf

摘要 中小型高科技企业技术创新能力评价研究 摘要 随着经济全球化进程的不断深入，国家之间的竞争越来越激烈，各国 早已开始重点发展本国的竞争优势，而一个国家的核心竞争优势，更多体 现在科技创新优势上，科技创新能力日益成为国家竞争的主导因素。作为 创新主体的中小型高科技企业，它们管理灵活，技术创新活动频繁，对于 一个国家实现科技创新起着重要作用。2 1 世纪以来，中小型高科技企业 迅速发展，通过不断的技术革新引导领域前沿，对国民经济及产业结构的 调整作出了巨大贡献。在此过程中，中小型高科技企业也存在一些问题， 这不利于企业技术创新的可持续发展。因此中小型高科技企业技术创新能 力的建设及评价是需要重点研究的课题。本文在已有研究成果的基础上， 结合中小型高科技企业技术创新现状及特点，运用相关理论及评价方法， 对不同企业、不同行业、不同地区的技术创新能力差异进行了分析研究， 得出相关研究结论。 关键词：中小企业，高新技术，创新能力，指标体系，评价方法 摘要 s t u d yo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a i a b i l i t y o fs m a l la n dm e d i u m h i g h t e c he n t e r p r i s e se v 地u a t i o n a b s t r a c t w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o c e s s ，c o m p e t i t i o nb e t w e e nc o u n t r i e s i s b e c o m i n gi n c r e a s i n g l yf i e r c e m a n yc o u n t r i e sh a v eb e g u nt of o c u so n d e v e l o p i n gt h e i ro w nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h i l et h ec o r eo fan m i o n a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei sm o r er e f l e c t e di ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a d v a n t a g e s os c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t yi n c r e a s i n g l yb e c o m e t h ed o m i n a n tf a c t o ri nn a t i o n a lc o m p e t i t i o n s i n c et h e21 髓c e n t u r y , s m a l la n dm e d i u mh i g h t e c he n t e r p r i s e sh a v e d e v e l o p e ds of a s tt h a tt h e yc o n t r i b u t eal o tt on a t i o n a le c o n o m y a n di n d u s t r y r e s t r u c t i o n w i t ht h ef l e x i b l e m a n a g e m e n t a n d f r e q u e n tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na c t i v i t i e s ，s m a l la n dm e d i u mh i g h t e c he n t e r p r i s e sa r el e a d i n g r e l e v a n t i n d u s t r i e s d u r i n g t h i s p r o c e s s ，s m a l la n dm e d i u mh i g h - t e c h e n t e r p r i s e sa l s oh a v es o m ep r o b l e m s ，w h i c ha r en o tg o o df o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e r e f o r e ，t h ec o n s t r u c t i o na n dt h e e v a l u a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yf o rs m a l la n dm e d i u mh i g h t e c h e n t e r p r i s e si sa ne s s e n t i a ls t u d y i nt h i sp a p e r , b a s e do ne x i s t i n gr e s e a r c h r e s u l t s ，c o m b i n e dw i t hs t a t u sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b o u ts m a l la n dm e d i u mh i g h t e c he n t e r p r i s e s ，u s er e l e v a n tt h e o r i e sa n d e v a l u a t i o nm e t h o d st oa n a l y s ea n ds t u d yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e so f d i f f e r e n tc o m p a n i e s ，d i f f e r e n ti n d u s t r i e s ，a n dd i f f e r e n ta r e a sa n df i n a l l yo b t a i n s o m es i g n i f i c a n tr e s e a r c hf i n d i n g s k e yw o r d s ：s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ，h i g h - t e c h ，t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t y , i n d e xs y s t e m ，e v a l u a t i o nm e a n s i i i 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 作者签名：2 支ii 主匕日期：丛啦番叁主生y 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大 学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可 以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在土年解密后适用本授 权书。非保密论 作者签名： 导师签名： 论文不属于保密范围，适用本授权书。 日期：盖鲤! 套墨廛堡堕 第一章绪论 1 1 论文研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章绪论 进入2 l 世纪，经济全球化趋势日益明显，科学技术的特殊地位和作用更加突出。 未来十年，世界科技发展的总体趋势仍是以信息技术、生物技术、新材料、新能源等 领域的科技发展和创新为核心。科学与技术的结合和相互作用将更加紧密，并呈现相 互融合、相互渗透和相互促进的趋势，技术领域的创新也将更具有综合性的特点及影 响。全球范围内的合作与竞争将进入更高的层次，竞争的焦点从对自然资源与市场的 争夺转向对人才与科技的争夺，原始性创新成为科技竞争的制高点。在未来，科学技 术特别是高科技的发展将继续以空前的影响力和渗透力改变世界经济发展与竞争的 格局，科技创新能力日益成为国际竞争的主导因素。世界主要发达国家将继续凭借强 大的科技和人才优势，进一步巩固其在世界经济、政治舞台上的优势地位。广大发展 中国家也将继续利用经济全球化的机遇和自身的后发优势，力争在未来国际政治、经 济格局中处于主动地位。在未来的国际较量中，科技竞争力将成为决定国家前途和命 运的重要因素，是推动经济发展、促进社会进步和维护国家安全的关键所在。 当今世界经济发展进程中，作为科技竞争力支撑产业的高科技产业已经成为世界 经济发展的动力和衡量国家综合国力的重要指标。作为高科技产业微观单元的高科技 企业以其强烈的创新冲动和专业化技术，不仅成为各国发展高科技产业和建立国家创 新体系的重要主体，为孵化新兴产业、激活区域经济提供了重要的基础，还是推动产 业升级、提高经济综合竞争力的基本力量。在众多高科技企业中，中小型高科技企业 数量众多、成长迅速、机制灵活，正发挥着日益重要的作用。 发达国家的经济发展经验表明，中小型高科技企业不仅是大型高科技企业成长的 必经阶段，而且其本身在国民经济发展中起着不可替代的作用。从全国技术创新测评 的情况看，中小型高科技企业人均技术创新成果是大企业的2 倍，一流创新成果是大 企业的1 9 倍，重大技术改进是大企业的1 2 9 倍。相关资料显示，美国约有9 0 的技 术源头与小型高科技企业有关，约有8 0 的技术创新活动最初发生在小型高科技企 业，约有7 0 左右的可形成新产业、新产品的技术是由小企业完成的。 2 l 世纪以来，我国的中小型高科技企业发展迅速，不仅在促进经济增长、解决就 业方面起着重大作用，在技术创新、提供高新技术产品和服务方面也作出巨大贡献。 据中国科技统计，全国规模以上工业企业中，开展创新活动的有8 6 万家，占全部规 模以上工业企业的2 8 8 。在8 6 万家有创新活动的企业中，大型企业占2 6 、中型 企业占1 9 2 、小型企业占7 8 2 。可见，中小型高科技企业是我国企业创新活动的 北京化工大学硕士学位论文 一支重要主力军。但中小型高科技企业也存在一些不足。研发资金不足、融资难、服 务体系不完善、信息渠道不畅、信用服务体系不健全等问题制约了其技术创新能力的 可持续发展。因此积极创造社会、经济、金融和技术等方面的有利条件和基础，加快 中小型高科技企业的成长和发展，不断增强自主创新能力，加速科技成果向现实生产 力的转化，对提高整个国民经济的质量与效益，提高国家的综合竞争能力，乃至对世 界的发展和人类文明的进步，都将产生巨大而深刻的影响。 中小型高科技企业数量众多，宏观政策、风险投资、人才汇集往往更偏向于有雄 厚技术创新能力的中小企业上，所以有必要研究出一个全面的符合中小型高科技企业 特点的技术创新评价体系。这对企业的可持续发展具有重要的学术价值和现实意义。 1 1 2 研究意义 中小型高科技企业的生命力所在就是其持续的技术创新能力。针对中小型高科技 企业的特点构建出一套完整的评价体系，对其分析，挖掘出潜在的技术创新优势及其 存在的问题，有助于其调整技术创新模式，逐步从引进创新过渡到模仿创新，最终上 升到自主创新。 本文在已有研究成果的基础上，根据中小型高科技企业的特点，对一批中小型高 科技企业加以分析，构建出一套合适的评价指标，确立恰当的评价方法，丰富了该领 域的研究。 对中小型高科技企业技术创新能力的研究还具有一定的实践意义。一方面可以为 国家、投资者、银行提供一定的决策依据。国家科技部创新基金及地方创新基金主要 是面对创新能力强，核心技术产品能引导未来趋势，带来巨大经济效益的企业。银行 及投资者决策时重点参考的也是企业的技术创新能力和企业效益。因此挖掘出技术创 新能力强的中小型高科技企业可以为国家、投资者、银行的决策提供参考依据，更好 的利用创新基金进行创新活动。另一方面，可以发现企业之间存在的部分差距，对于 创新优势则应该加以巩固，对于减缓创新进程的负面因素则需采取一定的有效措施将 其副作用最小化，正确的引导企业合理建设技术创新能力，提高自身的技术创新能力。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 技术创新理论 第一次系统地对创新进行研究，是从美籍奥地利经济学家熊比特开始的。在其 1 9 1 2 年出版的经典著作经济发展理论一书中首次提出了“创新 一词，第一次将 创新视为现代经济增长的核心，并将其定义为“创新就是生产函数的变动，而这种函 2 第一章绪论 数是不能分解为小的步骤的 【l 】。他以一个统一的理论体系和概念框架来系统地研究 技术创新，分析促进经济增长的内在机制。在2 0 世纪3 0 年代和4 0 年代之交相继出 版了经济周期、资本主义、社会主义和民主。这两本书进一步完善了创新理论 体系。在资本主义、社会主义和民主一书中，他强调垄断在创新中发挥着巨大的 作用，提出了“大企业是创新强有力的发动机”【2 j 。但是由于历史原因，熊彼特也难 免一定的局限性。他没有具体分析创新的过程，同时也没有考虑到技术创新激励机制 的研究。在以后的研究中，有学者认为，创新是产品、过程或服务的创新【f 3 】【4 】【5 】。但 是，这个内涵也没有抓住创新的本质，创新应该是在产品或工艺上能带来更多的数量 及质量上的收获，并且是经济发展与增长的源泉及动力 6 1 【7 】p j 。 2 0 世纪5 0 年代以后，以微电子技术为核心的科技革命的兴起带动了许多国家的 经济增长，传统经济学理论中的资本、劳动力等要素已不能对这一现象加以解释说明。 于是许多学者对技术创新理论进行了进一步的探索研究，获得了一些研究成果。技术 创新理论的研究成果按照形成学派的不同可分为新古典学派、新熊彼特学派、制度创 新学派和国家创新系统学派等四大理论流派【9 】，各理论学派从不同角度阐述了技术创 新理论的具体内涵。 在熊彼特提出“创新”一词之后，技术创新的新古典学派继续对技术创新进行了 研究。该学派以索洛( s c s o l o w ) 等人为代表，提出技术创新应该是经济增长的内生 变量。这更正了传统理论中资本、劳动力是内生变量，技术创新是外生变量的不恰当 说法。该学派还认为技术不是独占的，具有外部失灵等缺陷。在适当的时机，政府加 以干预在一定程度上更能促进技术创新活动的展开。市场不能正确的调节技术创新的 供给和需求时，政府应当采取金融、财政、政策法规等方面措施以及政府采购等调控 手段，对技术创新活动加以干预，实现技术创新的供需平衡，提高技术创新的资源配 置效益，更好的发挥技术创新对经济发展的促进作用。 新熊彼特学派的代表人物主要有爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南希施 瓦茨等，他们继承技术创新的熊彼特传统，仍然强调技术创新及进步对经济增长中起 到关键的作用，将技术创新活动看做是一个相互交错的复杂过程，所不同的是，新熊 彼特学派揭示了创新内部运作机制，并提出了技术创新模型f l o 】。此外，新熊彼特学派 还研究了以下几个主要问题：新技术的推广、技术创新与市场结构间的关系、企业规 模与技术创新之间的关系等【l 。曼斯菲尔德对新技术的推广问题进行了深入的研究， 分析了新技术的推广及影响其推广的各种经济因素，并建立了新技术推广模式i l2 1 。 兰斯戴维斯和道格拉斯诺斯在1 9 7 1 年出版的制度变革与美国经济增长 一书中，提出了制度创新理论，之后又有学者在此基础上进行深入研究，标志了制度 创新学派的形成。制度创新学派认为，制度创新主要是指经济的组织形式或企业经营 管理方式的革新。该学派在利用新古典经济学理论中的一般静态均衡和比较静态均衡 方法对技术创新环境进行研究后，认为经济增长的关键是设定一种制度，该制度对个 3 北京化工大学硕士学位论文 人能起到有效激励作用。按照一定的机制对资源进行配置，从而使经济活动的社会收 益率和个人收益率近乎相等。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新， 不好的制度设计将抑制技术创新或阻碍创新效率的提高l l 引。制度创新学派承认技术的 演进对经济发展确实有着重大的影响，这一趋势是不可以改变的，但技术演进的进程 却是可以选择的，设立对应的制度安排可以延缓或加速这一进程。 技术创新的国家创新系统学派侧重于国家创新系统对技术创新的促进作用。英国 学者克里斯托夫弗里曼和美国学者理查德纳尔逊通过对部分发达国家或地区创新 活动进行实证分析后，认为技术创新不能仅仅归功于企业家，它不能脱离一个国家而 孤立存在，它是在一个国家创新系统中形成并不断发展的。国家创新系统是创新资源 在一定的体制下进行配置的综合体系。在这个系统中，企业、院校、研究机构等创新 主体，在国家制度的安排下，推动知识的引进、创新、扩散和应用，使整个国家的技 术创新不断往前发展，同时实现了巨大的效益。国家创新系统理论侧重分析技术创新 与国家经济发展之间的关系，强调国家这个创新系统对技术创新的影响。可以看出技 术创新理论在不断完善和发展，研究的内容也各有侧重，但各学派的研究的对象和方 法都有一定的假定前提，这导致技术创新的理论研究难免局限性【1 4 1 。 2 0 世纪8 0 年代初，国内研究成果还相对较少，我国学者开始介绍西方国家的研 究成果，随后，一批专家、学者根据我国的具体情况对技术创新加以阐述，并对我国 的一些大中型工业企业进行了实证研究【i 引。 清华大学的傅家骥教授根据我国技术发展的现实状况，认为在技术创新的“新” 不能仅仅界定为“首创 ，由于我国经济与技术发展水平与发达国家相比仍有一定的 差距，在相当长时间内，不可能都做到“首创”标准，对技术创新的含义严格界定在 “首创 层面只会阻碍技术创新发挥的巨大效益f 1 6 1 。浙江大学许庆瑞教授认为，技 术创新是指从一种新思想的形成，到发展并得以实现，最终生产出满足市场需要产品 的整个过程【1 7 】。 中国科技研究发展中心的柳卸林在其1 9 9 2 年出版的技术创新经济学中揭示 了技术创新的路线、运行机制，在对技术创新与经济增长进行分析后，研究了技术创 新经济学的理论及方法，同时对技术创新的激励作了补充研究【i 引。 北京大学城市与环境学系教授王辑慈( 2 0 0 1 ) 侧重于企业集群与技术创新之间的 关系对技术创新进行研究。她在新产业区理论的基础上分析了高新技术产业区的聚集 过程及原因，认为中国应根据东部、中部、西部的的实际情况走多样化的区域发展道 路0 9 1 。 在对技术创新的研究、探讨过程中，不仅形成了一系列的理论专著，还形成了一 批实证研究成果。在借鉴英、美等发达国家和经济合作与发展组织( o e c d ) 对企业 技术创新进行调查研究的基础上，国家相关部门、大学、研究机构对全国大中型企业 的技术创新现状进行了调查。比较有影响的研究成果主要有【2 0 】：清华大学经济管理研 4 第一章绪论 究所等单位运用数理分析对技术创新的扩散问题进行研究，从微观角度上分析了在技 术创新扩散过程中，企业决策对其发挥的作用及影响【2 。原国家计委经济研究所的史 清琪等人采用索洛测度模型，以1 9 6 4 年1 9 8 2 年间的工业企业为对象，测算了技术进 步对经济增长的贡献率，形成了一套符合中国实际的技术进步贡献率测度理论及方 法。浙江大学分析了企业技术创新的动力，建立了企业技术创新动力机制模型，探索 企业创新动力最大和最小的条件田】。国家科技发展促进中心对我国国家创新系统的演 化过程进行了研究，并在此基础上构建了一套测度创新能力的指标体系，对中国不同 区域的创新能力进行了评价和判断团】，进一步拓展了该领域的研究。 1 2 2 技术创新能力理论 技术创新能力是一系列能力的综合，它是一个系统，从不同角度来看，它具有不 同的内涵。前人的研究主要是基于以下六个角度对技术创新能力加以阐述。 1 、“能力本体论的观点，持这一观点的学者认为企业的技术创新能力是一系列 相关能力的综合，这些能力在技术创新活动中相互协调，共同体现企业的技术创新能 力。l a r r y ( 1 9 8 1 ) 认为技术创新能力包括：企业获取技术与信息的能力，企业组织管 理能力、适应外界能力、创新能力【2 4 j 。克里斯森侧重于知识本体论，认为技术创新 能力主要有研发能力、工艺创新能力、产品创新能力、美学设计能力等构成。 2 、“企业发展战略”的观点。柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼迪奈( a m a i d i q u e ) 2 5 1 提出企业技术创新能力跟企业的技术创新战略是分不开的，他们从企业发展角度出 发，更加强调资源配置能力、战略管理能力的重要性。这种观点认为技术创新与企业 战略相互联系，相互影响。一方面技术创新对企业战略有一定的支持作用，另一方面 企业发展战略对技术创新也起到了一定的指导作用。 3 、“与外界环境关系的观点。联合国科教文组织 2 6 1 ( 1 9 8 9 ) 在对国家的技术创 新能力进行研究时，提出创新主体只有在一个与之相匹配的环境下进行创新活动，才 能不断提高自身的技术创新能力。n a w a zs h a r i f ( 1 9 9 4 ) 在构建企业技术创新能力时， 考虑到了影响技术创新能力的外部环境因烈z 丌。n a w a zs h a r i f 主要探讨了所有者和供 应者、政策法规、用户和社会、竞争者这四个外部因素。魏江( 2 0 0 0 ) 认为影响技术 创新能力的外部环境主要是国家创新系统这个大环境【2 引。张克让( 2 0 0 1 ) 【2 9 】认为技 术创新能力的取得是内部自身条件和外部环境条件的共同作用。企业的经营无法独立 完成，创新能力在企业不断地与外界环境发生交互作用而得到增强。基于“与外界环 境关系”的观点虽然考虑到了外界环境因素对企业创新的影响，但应该将企业完全置 于一个网络环境中加以全面考察。 4 、“技术创新资源要素”的观点。巴顿( d l b a r t o n ) 【3 0 】认为技术创新能力主要 由进行创新活动的资源要素来体现。他强调技术人员、高级技工、管理者等对技术创 5 北京化工大学硕士学位论文 新能力有着重大的影响，这些因素决定企业最终的技术创新能力。很明显，基于“技 术创新资源要素”的观点非常重视人在技术创新活动中所起的作用，但是这种观点忽 略了人是在一定的环境和制度安排下进行创新活动。 5 、“创新过程 的观点。杜伦德( d u r a n d ) 认为创新是一个过程，包括前期的研 发、设计，中期的采购、制造，后期的销售实现。国内的魏江、许庆瑞【3 l 】【3 2 】【3 3 1 与杜伦 德观点相似，但提出了创新前期离不开创新决策。高建【3 4 】认为技术是推动企业向前发 展的动力，在构建技术创新能力是考虑到了创新管理能力、创新倾向。基于“创新过 程一的观点较为全面、系统的对企业技术创新能力加以评价，具有一定的合理性。但 创新过程是一个比较复杂的过程，影响它的因素也较多，需要不断的持续研究。 6 、“技术创新阶段性差异”的观点。远德玉等( 2 0 0 2 ) 3 5 】通过分析产品和工艺创 新、组织和管理创新在技术创新不同阶段中所起到的作用，提出了在企业创新的不同 阶段，对技术创新能力的要求也不尽相同。在创新初始阶段，决定整个创新过程的往 往是技术与市场。随着创新活动的不断展开，技术创新能力也在不断变化。这种观点 考虑到了阶段性的差异，将时间作为一个因素考虑进去，但是却忽略了创新产出效益 存在一定的滞后性。 。 1 2 3 技术创新能力评价方法 在国外，s t e e l e 就曾经用核对表( c h e c k l i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价。具 体内容考虑到了创新目标，市场，资源配置，生产工艺，项目可持续性【3 6 】。r a n s l e y 和r o g e r s ( 1 9 9 4 ) 在研究了企业的最佳研究与实验发展( r & d ) 后，提出了应加以 考虑技术策略、项目的选择和管理、创新核心能力、创新有效性、外部意识等因素p 7 】， 并运用模糊综合评价对相关方面进行了分析研究。 国内技术创新能力评价模型有不少，主要集中在模糊综合评价模型、a p h 法与神 经网络理论、模糊数学法、模糊聚类法、密切值法、均值方差模型。 模糊综合评价模型：如许志晋、凌奕杰、宋风珍( 1 9 9 7 ) 3 8 】等依据模糊综合评判 的数学模型，对创新资源投入能力、创新管理能力、创新研发能力、创新产品制造能 力和市场营销能力这5 个构建指标进行了评价和分析。 模糊数学法：毕建国( 2 0 0 0 ) 【4 2 】通过构建6 个一级指标，2 4 个二级指标来体现 企业的技术创新能力，运用集合、权重和模糊数学的基本方法对人才素质、产品结构、 运行机制、技术开发、适应市场、获奖荣誉这6 个大类因素进行评价分析。胡恩华( 2 0 0 1 ) 【4 3 】也构建了一套评价指标体系，运用模糊数学方法，对企业技术创新能力进行了综 合评价。 a p h 法与神经网络理论：史晓燕( 1 9 9 9 ) 【3 9 】基于网络系统理论，对复杂不清的 问题进行定量转化，采用综合评价的a h p 法对技术创新能力进行分析研究。周毓萍 6 第一章绪论 ( 2 0 0 0 ) 4 0 1 运用b p 神经网络软件对指标体系进行评价，在减少了计算量的同时，还 提高了评价结果的准确性。朱祖平、朱彬( 2 0 0 3 ) 【4 i 】构建了一套对企业技术创新绩 效进行定量分析的有效评价体系并应用模糊数学中的b p 神经网络模型对企业技术创 新绩效进行了综合评价。 模糊聚类法：康凯、邢静、张会云、齐莉丽( 2 0 0 1 ) m 】运用模糊聚类方法构建了 企业技术创新能力的多层次评价模型。 密切值法：陆菊春、韩国文( 2 0 0 2 ) 4 5 】利用密切值法对企业技术创新能力进行评 价，与层次分析法、模糊数学相比，计算量小，评价结果相对客观，避免了指标权重 缺乏理论依据这一缺陷。 均值一方差模型：朱利民( 2 0 0 4 ) j 运用均值方差模型对技术创新能力进行评价， 在确定各指标权数时利用拉格朗日乘数法求解，根据评价结果提出了企业要及时调整 自身的技术创新策略。 根据上述关于技术创新的国内外研究状况，总结技术创新研究成果，见表1 1 ： 表1 - 1 技术创新研究 技术创新理论技术创新能力理论技术创新评价模型 1 3 研究框架 1 3 1 研究创新点 本文通过对国内外前人研究成果的总结，根据中小型高科技企业的特点、现状对 其技术创新能力加以分析，在以下两个方面有所创新： 1 、研究角度。国内对于大中型工业企业研究相对较多，对于中小型高科技企业 研究较少，本文通过对一批比较具有代表性的中小型高科技企业进行分析，从而探索 出行业、地区的技术创新差异。 2 、研究方法。由于构建指标的客观性比较明显，本文将选取客观性比较强的评 价方法加以分析，在研究时并非刚开始就确定评价方法，而是在对几种评价方法的对 比之后确定一种客观有效的方法。 7 北京化工大学硕士学位论文 1 3 2 研究思路 本文以中小型高科技企业技术创新能力为研究对象，通过对不同行业不同地区的 高科技企业进行实证研究，分析高科技企业之间、高新技术产业及地区之间存在的差 距。本文的研究思路大体如下： 首先，在前人研究的基础上对国内外有关技术创新、技术创新能力及技术创新评 价研究进行综述，为进一步研究作理论铺垫。 其次，本文在对中小高科技企业技术创新能力的有关概念进行界定的基础上，对 中小高科技企业技术创新的特点及现状进行分析，总结出其技术创新不足之处。 第三，针对中小型高科技企业技术创新发展现状及特点，依据构建指标体系的相 关原则，确立评价指标体系，分析指标内涵。 第四，根据样本数据特点确立合适的评价方法，为实证研究奠定基础。 第五，根据构建的评价指标体系和评价方法，对中小型高科技企业进行实证分析， 得出相关结论。 最后，本文研究的局限性及今后的研究方向。 8 第一章绪论 1 3 3 研究框架 9 第二章中小型高科技企业技术创新发展现状及特点 第二章中小型高科技企业技术创新发展现状及特点 2 1 中小型高科技企业的界定 2 1 1 中小企业的界定 不同国家、不同行业对中小企业界定的标准不尽相同，且随着经济的发展而动态 变化。大多数国家都以量的标准对中小企业进行定义，主要包括雇员人数、实收资本、 资产总值等。量的指标较质的指标更为直观，数据选取容易。 英国中小企业标准：在质的方面要求中小企业需要满足市场份额较小，所有者亲 自管理，企业独立经营。按行业分，制造业：从业人员在2 0 0 人以下；建筑业、矿业： 从业人员在2 5 人以下；零售业：年销售收入在1 8 5 万英镑以下；批发业：年销售收 入在7 3 万英镑以下。 欧盟中小企业标准：雇员人数在2 5 0 人以下且年产值不超过4 0 0 0 万欧元、或者 资产年度负债总额不超过2 7 0 0 万欧元、且不被一个或几个大企业持有2 5 以上的股 权。其中：雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 万欧元，或者资产年度负债总额不超 过5 0 0 万欧元，并且有独立法人地位的企业属于小型企业。 日本中小企业标准主要按行业来划分。制造业：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下；批发业：从业人员1 0 0 人以下或资本额1 亿日元以下；零售业：从业人 员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下；服务业：从业人员1 0 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下。 原国家经济贸易委员会、财政部、国家统计局于2 0 0 3 年2 月1 9 日发布了关于 印发中小企业标准暂行规定的通知，对主要行业的中小企业的标准作出了明确的界 定。该标准是根据企业职工人数、销售额结合行业特点制定的。按照通知的规定， 不同行业的中小企业应该按照以下标准认定，见表2 1 ： 表2 - 1 不同行业的中小企业标准 一一一一塑坠堕三二! 墨! 塑蛐鱼! 璺垒堡曼垫尘! 匦! 垫曼坚! 丑堕 一一 中型企业小型企业 资料来源：北京市中小企业网 北京化工大学硕士学位论文 2 1 2 中小型高科技企业的界定 高科技企业主要是指那些以科技人员为主创办的科技含量较高，主要从事高科技 产品的研制、开发、生产和服务且具有良好发展前景的企业。 各国由于对高科技划分的标准不同，对其界定也不同。如美国学者认为，高科技 的明显特征是知识、技术的密集度大大高于原材料、劳动力在产品中的密集度。 日本学者认为，高科技是以当代及未来的高端技术为基础建立起来的高新技术 群，主要包括微电子技术、计算机技术、软件工程、光电子技术、通信技术、空间技 术、电子机械技术和生物技术。 本文对高科技产业的界定采用的是全国高科技产业化创新委员会的分类方法， 即：生物产业、新能源产业、农业产业、环境产业、信息产业( 包括计算机、通讯、 信息服务业等) 、医疗产业、新材料产业、航空航天产业、海洋产业这九大产业。 在实践中对于高科技企业的界定主要是依据高新技术企业认定管理办法( 国科发 火 2 0 0 8 1 1 7 2 号) ，按照该管理办法的要求，高新技术企业认定须同时满足以下条件： l 、在中国境内( 不含港、澳、台地区) 注册的企业，近三年内通过自主研发、 受让、受赠、并购等方式，或通过5 年以上的独占许可方式，对其主要产品( 服务) 的核心技术拥有自主知识产权； 2 、产品( 服务) 属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围； 3 、具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的3 0 以上，其中研 发人员占企业当年职工总数的1 0 以上； 4 、企业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运用科学技 术新知识，或实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活动，且近三个 会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求： ( 1 ) 最近一年销售收入小于5 0 0 0 万元的企业，比例不低于6 ； ( 2 ) 最近一年销售收入在5 0 0 0 万元至2 0 , 0 0 0 万元的企业，比例不低于4 ； ( 3 ) 最近一年销售收入在2 0 ，0 0 0 万元以上的企业，比例不低于3 。其中，企业 在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低 于6 0 。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算； 5 、高新技术产品( 服务) 收入占企业当年总收入的6 0 以上。 综上所述，中小型高科技企业是指研发和生产高新技术产品或提供高新技术服 务，规模上相对较小，企业研发费用总额占销售收入总额比例4 以上，研发人员占 企业当年职工总数的1 0 ，核心技术产品( 服务) 收入占企业当年总收入的6 0 以 上的企业。研发和生产的核心技术产品主要分布在生物产业、新能源产业、农业产业、 环境产业、信息产业( 包括计算机、通讯、信息服务业等) 、医疗产业、新材料产业、 航空航天产业、海洋产业这九大高科技产业。 1 2 第二章中小型高科技企业技术创新发展现状及特点 2 2 中小企业技术创新现状 “十一五 时期，中小企业发展迅速，不仅仅在提高经济总量、促进社会就业、 增加财税收入方面贡献出巨大力量，而且在推动技术创新方面也起到了非常重要的作 用。通过研究中小企业的技术创新现状发掘出其优势、不足所在，为技术创新的不断 发展提供依据。 l 、中小企业是创新主体。据中国科技统计，在8 6 万家有创新活动的企业中，中 小型企业占9 7 4 。据北京市中小企业网，北京市中小企业科技人员占全部企业的8 8 6 ，科技经费支出占全部企业的8 6 3 ，科技项目数占全部企业的9 3 3 ，专利授权 数占全部企业的9 0 2 ，经认定的中小型高新技术企业占全部高新技术企业的9 1 6 。 可见，中小企业是我国企业创新活动的一支重要生力军。 2 、企业创新活动主要集中在高技术行业 从行业分析看，开展创新活动较为密集的行业主要是医药制造业( 6 3 8 ) ，仪器 仪表及文化、办公用机械制造业( 6 0 9 ) ，专用设备制造业( 4 6 6 ) ，通信设备、计 算机及其他电子设备制造业( 4 6 5 ) 等高技术行业。这充分说明中小企业的创新活 动主要集中在高技术行业。密集的创新活动促使了这几个高新技术行业的发展( 见图 2 1 ) 。可以看出2 0 0 7 年高技术产业平均增长率高达2 0 2 ，2 0 0 8 年受金融危机影响， 下降至1 3 1 。增长速度较快的主要是医疗设备及仪器仪表制造业、医疗制造业、航 空航天制造业，分别达到了2 9 2 ，2 6 8 ，2 3 7 。这都高于高技术产业2 0 2 的平 均增长率。2 0 0 8 年受金融危机影响，但医疗制造业、航空航天制造业仍保持了较高的 增长率，高于1 3 1 的平均增长率。 a2 0 0 7 口2 0 0 8 高技术 医药制造业 航空航天电子及通信 电子计算机 医疗设备 产业平均器制造业设备制造业及办公设备及仪器仪 制造业表制造业 图2 - 1 高技术产业总产值增长速度按行业分布( 2 0 0 7 、2 0 0 8 年) f i g 2 - 1t h eg r o w t hr a t eo fh i g h - t e e hi n d u s t r i e s t o t a lp r o d u c t ( 2 0 0 7a n d2 0 0 8 ) 资料来源：2 0 0 9 年高新技术产业统计年鉴 如巧加：2 m 5 o 北京化工大学硕士学位论文 3 、创新活动多由企业自身或企业集团自主完成 据中国科技统计，在实现产品创新和工艺创新的规模以上企业中，由企业独立完 成的产品创新项目和工艺创新项目分别占同类创新项目的7 6 3 和6 9 9 ；与外部合 作完成的产品创新项目占同类项目的1 7 2 ，与外部合作完成的工艺创新项目占同类 项目的1 3 9 ，委托外单位完成的产品创新项目和工艺创新项目分别占同类项目的 6 5 和1 6 2 。上述资料表明创新活动主要是企业通过自身独立完成，合作开发及委 托开发的产品和工艺项目相对较少。 4 、企业资金是创新经费的主要来源 企业创新活动经费中，企业资金占8 4 7 ，金融机构贷款占3 5 ，政府资金占 6 6 ，国外资金和其他资金分别占2 9 和2 2 ( 见图2 2 ) 。可见创新经费主要由企 业自主筹集，来自企业外部的经费较少，政府资金对企业创新活动的支持力度较低。 图2 2 高新区科技活动经费筹集情况( 2 0 0 8 年) f i g 2 - 2t h er a i s i n go fs c i e n t i f i ct e c h n o l o g yf u n di nh i g h - t e c hd i s t r i c t ( 2 0 0 8 ) 资料来源：国家统计局 2 3 中小型高科技企业技术创新的特点 高科技企业从前期的研发投入到后期核心产品的实现都体现在高科技行业上，因 此相对于一般行业企业它有着自己的特点，包括技术创新的优势和劣势，研究这些优 势和劣势可以区别于对一般企业的研究，为构建合适的评价体系作铺垫。 l 、较高的回报率，但存在较高的风险。由于高科技企业的技术产品只有经过市 场认可后才可以规模生产并实现它的巨大价值，得不到市场的认可，在创新过程中所 投入的人才、技术失去了预期的功效。一旦研发成功，获得市场认可，则可以获得巨 额回报，人才、技术的积累可以更好的为进一步的深入研究提供有力支撑。正因为不 确定性，技术创新才具有较高的风险。 2 、较高的投入导致创新资金的不足。创新跟技术和人才是密切相关的，高投入 主要体现在对技术和人才的投入上，技术创新跟先进的技术和高科技人才是分不开 1 4 第二章中小型高科技企业技术创新发展现状及特点 的，一项技术产品往往是技术创新人员不断研发，进行大量试验，获得相关认证才得 以实现。中小型高科技企业的创新资金来源主要是自筹，还有一部分是中央或地方给 予的创新基金支持和银行贷款。国际上一般认为：技术开发资金占销售额1 的企业 难以生存，占2 的可以维持，占5 的方有竞争力。我国有很多的中小型高科技企业 将其销售收入的3 4 用于技术创新，这个比例比大企业还要高，但由于其本身规模 小，产品品种少，销售收入低，处于创业期或发展初期，银行对于其掌握的信息不对 称，认为其资信差、抵押难等，出于降低信贷风险、节约贷款成本的考虑，不愿过多 向其提供贷款，这就使得中小高科技企业更多的依靠自身进行技术创新和技术改造， 外部供给资金严重不足。 3 、高创新效率，但产品市场化程度不高。中小型高科技企业管理简便，经营灵 活，决策迅速及时，避免了长时间决策所导致的时滞性，这样有助于缩短产品的开发 周期，提高技术创新效率。但是由于中小型企业的市场开拓能力相对较弱，技术产品 要获得市场认可需要一定的时间，这就减缓了产品的市场化进程。对此，企业应完善 营销网络，与地方知名代理商、经销商合作，加快市场化进程。 4 、高科技含量，但技术创新人员供给不足。在企业的核心技术产品上，这类产 品代表着先进的生产力，引导着该领域的创新前沿，技术含量高，具有高附加值。创 新主体大多是科技人员出身，受过良好的教育，具有较高素质和敢为人先的改革精神， 并具有率领企业在国内外市场开拓进取的胆识和魄力，他们是企业迅速崛起的重要条 件。对于处于创业期的中小型高科技企业，由于其不确定因素太多，风险太大，资金 的不足导致其人才引进机制不够完善，结果许多高科技人才不愿投身到这些中小型高 科技企业中去，这对于企业和人才来说，都是一种巨大的损失。即使处于成熟期的中 小型高科技企业，往往因市场规模、市场开拓能力、社会福利保障无法与大型企业相 比，也有不少科技人员不愿致身子其创新活动中去。 5 、持续的技术研发，但缺乏与外界的交流合作。由于技术具有一定外溢性，因 此技术产品上市后，市场竞争者会加以研究，了解所采用的技术及其先进程度，以加 大研发力度，提高自身产品技术含量。因此技术产品是需要不断地研发以保持先进性， 否则会被市场淘汰。最初由于资金不足，企业实力有限，往往不能完全自主创新，通 过引进技术模仿创新，在具有一定的技术和人才积累后逐步开始实现自主创新，因此 技术创新过程创新模式的不断升级，最终是实现自主创新。中小型高科技企业在加强 自身持续研发能力的同时，要善于及时获得和利用各种技术、信息资源，不能一味的 注重自身的奋斗成功，导致与外界联系不够，信息不灵，甚至失去发展的机会。在这 方面应更多加强与外界合作，建立“产学研 合作项目，共同研发，实现资源互补。 1 5 北京化工大学硕士学位论文 2 4 中小型高科技企业技术创新存在的问题 l 、核心竞争力不够强。大多数中小型高科技企业资金缺乏、人才短缺，管理虽 然比较灵活，但管理水平不高，竞争能力较强的优质企业较少，整体素质偏低，制约 了中小型高科技企业创新活动的展开及创新能力的可持续发展。 2 、融资难。虽然我国的资本市场在不断改革和对外开放，但尚未形成健全的多 层次的资本市场，导致绝大多数的中小企业只能利用间接融资，直接融资较少。在进 行间接融资时，受到企业信用信息不健全、规模偏小等一系列因素制约，间接融资往 往不能顺利进行，即使能够成功融资，数量金额也偏少，因此融资难仍然是制约中小 企业发展的最突出的瓶颈问题。 3 、服务体系不完善。现有中小企业专职服务机构数量少，尤其是提供技术咨询 与服务的中介组织覆盖面窄，功能单一。各类商会、协会、联合会尚需进一步强化行 业服务职能，只有满足了中小企