（技术经济及管理专业论文）中小型装备制造企业技术创新管理研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 装备制造业是国民经济的支柱，是国家的基础性、战略性产业，而中小型装 备制造企业是其中的重要组成部分。创新是产业技术进步和竞争力提升的源泉， 创新能力是装备工业的核心竞争力，增强创新管理能力、提高技术创新效率，是 促进我国中小型装备制造企业快速发展的必由之路。 本文在对技术创新相关理论及概念进行简要阐述的基础上，采用s w o t 分 析法对我国中小装备制造企业进行技术创新的优势、劣势以及面临的机会和威胁 进行了较为深入的剖析，指出创新管理能力不足是制约我国中小型装备制造企业 发展的“软肋 。从技术创新决策系统、创新过程管理系统和创新管理支持系统 三个方面阐述了中小装备制造企业技术创新管理的丰要内容，重点论述了中小装 备制造企业技术创新战略的制定依据以及战略选择、创新过程管理中的产品概念 定义和组织管理以及创新激励机制的建立，最后论述了中小装备制造企业技术创 新能力的主要内容以及提高中小装备制造企业技术创新能力的对策。 关键词：中小型装备制造企业；技术创新；技术创新管理 7 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t e q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi st h ep i l l a ro f t h en a t i o n a le c o n o m y , a n di ti s ac o u n t r y sb a s i ca n ds t r a t e g i ci n d u s t r y t h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa r e i m p o r t a n tp a r to ft h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y i n n o v a t i o ni st h es o u r c eo f i n d u s t r i a l t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，a n d i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y i st h ee q u i p m e n t i n d u s t r y sc o r ec o m p e t e n c e t oe n h a n c et h ec a p a c i t yo fi n n o v a t i o nm a n a g e m e n ta n d i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ei m p o r t a n tw a yf o rt h e r e v i t a l i z a t i o no ft h ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi no u rc o u n t r y b a s e do n e x p l a i n i n gt h et h e o r ya n dc o n c e p to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rp o i n t so u t t h a tt h el a c ko fi n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti st h e ”s o f tr i b ”，w h i c hc o n s t r a i n st h e d e v e l o p m e n to f ，o u rc o u n t r y se q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , t h r o u g ha n a l y z i n g t h es t r e n g t h ，w e a k n e s s ，o p p o r t u n i t i e sa n dt h r e a t sf a c e db yc h i n a s e q u i p m e n t m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e su s i n gt h es w o t m e t h o d i te l a b o r a t e st h em a i nc o n t e n to f s m a l la n dm e d i u m - s i z e d m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n m a n a g e m e n t ，i n c l u d i n g t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n d e c i s i o n m a k i n gs y s t e m ， i n n o v a t i o np r o c e s sm a n a g e m e n ta n dt h ei n n o v a t i o ns u p p o r t i n gs y s t e m ，s u c ha st h e i n n o v a t i o n s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，t h ec o n c e p td e f i n i t i o n o fp r o d u c t s ，p r o j e c t m a n a g e m e n ta n do r g a n i z a t i o n a lm a n a g e m e n t i nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n 8 k e y w o r d s ：s m a l la n dm e d i u m - s i z e de q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ； t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n t 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：刻玉壑熔 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：亵1 垒盐导师签名： 山东大学硕士学位论文 量暑量鼍鼍皇量量量舅曼曼曼吕量曼曼曼量曼曼皇i ti 鼍鼍量量曼鼍曼曼量量皇皇量 第一章绪论 1 1 研究的背景与目的 1 1 1 问题提出的背景 在当今时代，知识产权、科技创新能力已经成为国家竞争力的核心，成为国 家经济发展的决定性因素，它是强国富民的重要基础，也是国家安全的重要保证。 党和国家政府高度重视技术创新工作，近年来多次强调要坚持把推动科技创新摆 在全部科技工作的战略基点，坚持把提高创新能力作为推进经济结构调整和提高 国家竞争力的中心环节。本世纪头二十年是我国振兴装备制造业的重要战略机遇 期，同时也是振兴我国装备制造业的矛盾凸显期。 装备制造业是工业的母机，作为满足国民经济各部门发展和国防建设需要而 提供各种技术装备的基础性、战略性产业，其发展水平反映了一个国家在经济全 球化进程中的技术创新能力、产业竞争力和在全球价值链分工中的地位，是衡量 一个国家国际竞争力的重要标志，是制造业的核心组成部分。没有强大的装备制 造业，个国家将无法实现经济快速、健康、稳定的发展，人民生活难以普遍提 高，国家稳定和安全将受到威胁，信息化和现代化将失去坚实基础。凭借强大的 装备制造业，自然资源匾乏的发达国家可以在国际竞争中处于强势地位，而没有 装备制造业支撑的发展中国家，只能把丰富的自然资源廉价出售，甚至连国家主 权也难以维护，可以说装备制造业是支撑一个国家的脊梁。那种认为在进入新 经济时期后，装备制造业己成为“夕阳产业”的观点从理论到实践都是错误的。 制造技术和装备制造业永远是一个主权国家，尤其是一个发展中国家最重要的关 键技术和支柱产业。 世界上的经济强国如美国、日本等都非常重视发展本国的装备工业，并有极 其完善和有效的振兴办法。我国装备制造业经过5 0 多年的发展，取得了一系列 重大成就，已经形成了门类齐全、具有相当规模和一定水平的装各制造业体系， 成为经济发展的重要支柱产业，其工业经济总量早已超过了日本和德国跃居世界 第2 位，仅次于美国。但在看到成绩的同时，我们也应当清醒地认识到我国装备 路甬祥。团结奋斗开拓创新建设制造强国 j ，设备管理与维修，2 0 0 2 1 2 ：7 - 1 1 9 山东大学硕士学位论文 制造业尤其是中小型企业目前还存在许多困难和问题，如企业规模小、成套能力 弱、对外依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强等，与西方发达国家相比 还存在明显的差距，尤其表现为创新管理能力薄弱，缺乏一流企业和世界品牌， 关键技术和核心技术受制于人，呈现出一定程度的产业“空心化”现象。 根据我国2 0 0 8 年统计年鉴的统计数据，截止2 0 0 7 年底，我国拥有中小 型企业4 2 0 0 多万。在这4 2 0 0 万中小企业中，工业企业中的中小型企业3 3 3 8 5 8 家，占中小企业总数的0 7 9 ；在工业企业中，大型企业的数量只有2 9 1 0 家， 中小型工业企业占到总数的9 9 ，具有绝对的优势。在信息产业相关技术飞速发 展和全球经济一体化的形式下，中国装备制造企业，尤其是中小型企业的发展壮 大必须依据技术创新，而中小型装备制造企业在全球经济整体运行良好的契机 下，基本具备了利用后发优势、通过技术创新使自己成为世界一流设备供应商的 条件，而技术创新的成败和技术创新效益的大小是与技术创新管理能力的强弱紧 密相关的。因此，增强中小型装备制造企业的创新能力、加强其技术创新管理已 刻不容缓，这关系到整个装备工业的根基。通过分析中小型装备制造企业的技术 创新现状以及在创新实践中存在的不足，本文认为加强技术创新管理将成为中小 型装备制造企业能否利用好已有优势提高产品竞争力、寻求进一步发展壮大的关 键影响因素。 1 1 2 研究目的 2 1 世纪装备制造企业的竞争将是柔性和响应速度的竞争，其经营战略是灵 活、高效地组织社会各种可以利用的资源，积极主动地寻求市场机遇，快速、迅 捷地响应市场变化，及时、高质量地满足全球客户的多样化、个性化的需求。虽 然信息技术特别是网络技术的发展为企业突破区域或国家等地理位置的限制、参 与全球化的生产和市场竞争提供了基础，但是我国的装备制造业整体水平落后， 大多数企业由于技术薄弱等原因在市场竞争中举步维艰。中小型装备制造企业在 我国制造业中占了极大比例，但与世界先进国家的装备制造企业，甚至是国内的 大中型企业相比，都存在着很大的差距。这种差距不仅体现在资金、人力、技术 水平、软硬件资源方面，同时更体现在企业技术创新过程的管理与控制上。 本文试图在对中小型装备制造企业发展现状及其制约因素进行分析的基础 王章豹、吴庆庆，我国装备制造业自主创新之问题透视与路径选择 j ，合肥工业大学学报。 2 0 0 6 ( 5 ) ：l 一8 1 0 山东大学硕士学位论文 上，根据中小型装备制造企业技术创新的需求，规划设计符合实际运作要求的中 小型装备制造企业技术创新管理流程，并进一步研究管理过程中的技术创新决 策、技术创新过程管理、技术创新支持系统管理等关键环节，为技术创新的任务 管理和协作交流提供全面支持，并在此基础上提出提升中小型装备制造企业技术 创新能力的对策和建议。通过本课题的研究，有望可以为中小型装备制造企业技 术创新的管理与运作提供一定的理论和方法指导。 1 2 国内外研究现状综述 1 2 1 国外相关研究现状 自熊彼特于2 0 世纪3 0 年代末提出技术创新概念和理论以来，国外关于技术 创新的研究已经历了半个多世纪。二战以后，世界上大多数国家都制定了科技创 新政策，出现了许多技术创新方面的经济学家，如爱德华嘎斯菲尔德、莫尔顿卡 曼、南赛施瓦茨等，他们通过研究技术创新的相关理论而在这一领域做出了新 的贡献。这一时期的研究大体可以分为三个阶段：一是5 0 和6 0 年代的开发性研 究阶段，代表性成果如美国耶鲁大学爱德华曼斯菲尔德教授通过对新技术推广 问题进行深入的研究，提出了模仿守成、模仿率等概念，并在此基础上由格里列 希斯提出了s 型增长曲线理论；二是7 0 年代至8 0 年代初的系统性研究阶段，代 表性理论如莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨等人从垄断竞争的角度对技术创新过程 进行研究，探讨了技术创新与市场结构的关系，提出了最有利于技术创新的市场 结构模型；三是8 0 年代至今的综合性研究阶段，典型研究成果如保罗戴维在 他所著内战前中西部的收割机械化一文中提出来的企业规模起始点理论。 制造业在西方发达国家的地位是毋庸质疑的。2 0 世纪8 0 年代，面对日本产 品潮水般涌入美国市场给美国本土产品造成前所未有的冲击的严峻事实，美国人 感到其制造业业绩下降已经威胁到国家经济的未来命运，于是开始进行美国制 造的研究，以期恢复美国制造业的辉煌。1 9 8 6 年，以美国麻省理工大学为首 的数百位专家、高等学府和研究机构通过对美国制造业的研究和分析，提出了夺 回生产优势一美国制造业的衰退及对策，使美国人重新对制造业的地位和作 用有了更深层次的认识，从而使美国只用了l o 年左右的时间就再次夺回了制造 业的世界领先地位。2 0 0 5 年美国州立大学的a l a nm a c p h e r s o n 教授与北卡罗来 纳州大学的r o n a l dk a l a f s k y 教授针对美国制造业在2 l 世纪早期发展的停滞现 山东大学硕士学位论文 象，将2 0 0 4 年对美国1 0 4 家机床生产商所做的一份最新研究调查数据与2 0 0 0 年的数据相比较，发现美国许多中小规模机床生产商己经停止运转或己经部分地 缩减生产规模，并在此基础上分析了美国机床工业竞争力丧失以及日本、德国迅 速上升的原因，指出了创新在机床工业发展和国际竞争力提升中的重要地位。 技术创新研究已有半个多世纪的历史，但明确提出技术创新能力和管理并加 以探讨却是2 0 世纪8 0 年代以后的事。就国外有关研究来看，拉里( l a r r ye w e s t p h a l ) 从组织行为的角度，把技术创新能力看作组织能力、适应能力、创新能 力和技术与信息的获取能力的综合 ；s e v e nm u l l e r 认为技术创新能力是产品开 发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综合 ；美国斯坦福商学院 r o b e r ta b u r g e l m a n 教授认为技术创新能力由可利用的资源、对行业竞争对手的 理解、对环境的了解能力、公司的组织文化和结构、开拓性战略等方面组成； 巴顿从企业技术创新行为主体出发，认为技术创新能力由技术人员和高级技工的 技能、技术系统的能力、管理能力、价值观等内容组成 。由于国外并没有明确 提出装备制造业这一概念，其关于技术创新能力的研究虽然能比较全面的概括其 主要内容，但大都缺乏针对性和适用性。 1 2 2 国内相关理论研究综述 我国关于技术创新的研究起步较晚，2 0 世纪8 0 年代才开始有人涉足这一领 域。2 0 余年来，已经取得了一些初步成果，但关于装备制造业的研究主要集中 在装备制造业的现状分析、发展方式和政策建议方面，以定性研究为主，定量的 研究较少 。 关于装备制造企业技术创新的发展现状和影响因素方面的研究，现阶段的主 要成果包括：张威( 2 0 0 2 ) 在中国装备制造业的产业集聚一文中，通过实证研 究得出资金缺乏是制约技术创新的关键因素这一结论，认为吸引和利用外资是装 山r o n a l dk a l a f s k y , a i a nm a c p h e r s o r t , t h ep o s t 一19 9 0r e b i r t ho f t h eu sm a c h i n et 0 0 1 i n d u s t r y ：a t e m p o r a r yr e c o v e r y , m a r c h ，2 0 0 5 l a r r yew e s t p h a l ，s o u r c e so f t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi ns o u t ha r e a ：t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi n t h e1 1 1 i r dw o r l d ，e d s f r a n s m a nma n dk i n gk ：l6 3 2 7 9 够m e y e rm h ，u t t e r b a c kj m ，t h ep r o d u c tf a m i l ya n dt h ed y n a m i c so fc o r ec a p a b i l i t y , s l o a n m a n a g e m e n tr e v i e w ：2 9 _ 4 7 够r o b e r tab u r g e l m a n e c o n o m i c sa n ds o e i a lc o m m i s s i o nf o ra s i aa n dt h ep a c i f i c ，a no v e r v i e w o f t h ef r a m e w o r kf o rt e e h n o l o g y - b a s e dd e v e l o p m e n t , u n i t e dn a t i o n s 。m a r c h 19 8 9 b a r t o nd l ，c o 糟c a p a b i l i t y & c o r er i g i d i t i e s ：ap a r a d o xi nm a n a g i n gn e wp r o d u c td e v e l o p m e n t s t r a t e g i cm a n a g e m e n t , 2 0 01 ，2 6 ( 2 ) ，2 0 2 2 0 3 李相银、韩建安中国装备制造业区域产业竞争力比较分析 j ，江苏商，2 0 0 4 ( 3 ) ：1 1 4 1 1 6 1 2 山东大学硕士学位论文 备制造业发展的强大推动力、资本结构多元化是装备制造业发展的活性因子。程 竹生( 2 0 0 4 ) 在加快振兴我国装备制造业一文中指出，我国装备制造业已经取 得了较快的发展，在3 0 类有代表性的产品中，其中有2 3 类产量大幅增长，一 些行业取得了较好的成绩，如电力装备、石化装备、数控机床等，但是缺乏领军 型龙头企业，集群化程度低，产业链较薄弱。夏美霞( 2 0 0 4 ) 在论我国装备制造 业的发展一文中指出装备制造业整体水平低，结构性矛盾突出，在装备制造业 1 3 8 5 3 项国家标准和行业标准中，国际标准的采标率为3 3 ，附加值较低的中、 初级产品生产能力能力过剩，而附加值较高的高档产品又生产能力不足。宋艳 ( 2 0 0 5 ) 的我国装备制造业的现状和发展方向认为技术创新最关键的影响因素 是体制和机制问题。王家青、高全杰( 2 0 0 6 ) 在我国装备制造业的现状与对策探 讨一文中认为自主开发薄弱、信息化程度低是制约中小装备制造企业技术创新 的重要因素，很多核心技术和核心产品完全依靠进口，出现了“引进一落后一再 引进 的局面。 装备制造企业技术创新管理的战略选择以及组织、激励层面上的研究主要有 以下成果：李京文、黄鲁成( 2 0 0 2 ) 在关于我国制造业创新战略的思考一文 中分析了我国制造业面临的挑战和压力，提出了制造业创新战略，主要包括制造 业创新的战略目标、获得先进制造技术的战略措施以及如何建立国家制造业创新 体系。北京市经济管理干部学院课题组( 2 0 0 7 ) 在中小企业技术创新战略模式研 究一文中，通过分析中小企业技术创新的影响因素，指出中小企业应该优先选 择模仿创新和引进吸收的战略模式。王莹、赵维双( 2 0 0 7 ) 在中小企业技术创新 的内部激励机制的研究一文中，构建了基于技术创新的内部激励模型，提出了 有关技术创新激励的对策。解学梅、曾赛星( 2 0 0 8 ) 在中小型制造业企业技术创 新的实证研究文中，运用问卷调查和统计分析等实证方法，分析了企业技术 创新的障碍因素，并对各种影响因素的相对重要性进行了识别和测评， 研究装备制造企业的技术创新能力指标以及评价的文献主要有：王伟强根据 企业技术创新的具体类型，提出组合创新能力，即产品创新能力、工艺创新能力 之间的耦合状态以及由此决定的系统的整体功能。郑春生( 2 0 0 0 ) 从技术创新资 源要素入手，把技术创新能力要素分解为技术创新的投入能力、产出能力以及活 王伟强，组合创新研究 d ，浙江：浙江大学管理科学研究所，1 9 9 4 1 3 山东大学硕士学位论文 动过程能力和企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面。李廉水、 周勇( 2 0 0 5 ) 在制造业技术创新能力评价与比较研究以长三角为例一文 中，分析了产业技术创新的概念和内涵，提出了制造业技术创新能力的评价指标 体系，并以长三角地区为例进行了实证分析。黄鲁成、张红彩等( 2 0 0 5 ) 通过建立 技术创新能力的评价指标体系，运用因子分析法对北京制造业行业的创新能力进 行了综合评价，结果显示投入能力是影响北京制造业技术创新能力的最显著因 素。葛新权( 2 0 0 5 ) 在其所著的技术创新与管理一书中，详细阐述了企业技术 创新能力的构成体系，并提出了企业技术创新能力体系的评价模型。国家科技部 的技术创新工作纲要中，则把技术创新能力界定为创新能力、决策能力、研 究开发能力、工程化能力、生产创造能力、市场营销能力、组织协调能力及资源 配置能力等。 对于提升装备制造企业技术创新能力的对策方面的研究，主要成果包括：史 丹( 2 0 0 2 ) 在振兴我国装备制造业的对策研究一文中简述了运用产业政策振 兴装备制造业的思路，提出了振兴我国装备制造业所必要的产业组织措施和技术 进步政策，并进一步从扩大政府采购规模、充分利用税收杠杆、制定相关法律条 例等方面论述了振兴我国装备制造业的具体对策。张米尔( 2 0 0 4 ) 在创新互动 与装备制造业结构升级一文中指出，我国装备制造业面临着结构升级的紧迫任 务，其结构升级迫切需要得到技术、组织、制度等多方面的支持，必须通过技术 创新、组织创新、制度创新的有效互动来推动装备制造业的结构升级，提出了对 策建议。傅家骥( 2 0 0 5 ) 通过研究经济政策、组织体制等对技术创新的影响，分析 了我国工业企业技术创新的实现机制，提出了技术创新的效应函数和学习机制。 王章豹、吴庆庆( 2 0 0 6 ) 在我国装备制造业自主创新能力建设之问题透视与路径 选择中指出自主创新能力是装备制造业的核心竞争力，由于自主创新能力薄弱， 缺乏关键技术，我国装备制造业出现了一定程度的产业“空心化 现象，因此 必须从发展国家战略性产业的高度来充分认识加强装备制造业自主创新能力建 设的必要性和紧迫性，并从创新主体、创新途径、创新方式和创新政策等视角寻 求解决阿题的有效路径与措施。李增福( 2 0 0 7 ) 在中小企业技术创新的金融支持 研究_ 文中，借鉴发达国家政府在对企业技术创新进行金融支持的经验，提出 郑春生、和金生，一种企业技术创新能力评价的新方法 j ，科技管理研究，2 0 0 0 ( 3 ) 1 4 山东大学硕士学位论文 了我国对中小企业技术创新进行金融支持的对策。 研究我国装备制造业竞争力的文献也有一些，如王玉、孙慧( 2 0 0 4 ) 在中国 装备制造业竞争力非均衡性研究一文中，运用主成分分析法，结合装备制造业 的产业特征，建立了一套评价我国区域性装备制造业综合竞争力的指标体系，研 究得出了装备制造业综合竞争力的非均衡性及各地发展装备制造业的优势与劣 势，并提出相应的政策建议。李相银、韩建安( 2 0 0 4 ) 在中国装备制造业区域 产业竞争力比较分析一文中构建了一个衡量区域产业竞争力的理论框架，对我 国各地区的装备制造业进行评价，根据评价结果提出了增强我国不同地区装备制 造业区域产业竞争力的政策建议，但此文对各地区产业竞争力的数据只是进行了 简单的数理统计，没有进行深入的定量分析。崔万田( 2 0 0 5 ) 采用指标体系比较法 对三大装备基地的工业总产值、经济效益指标、劳动效率指标作了比较分析，用 统计图曲线较清晰地比较出1 9 8 7 至2 0 0 3 年我国装备制造业的增长轨迹。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 论文研究框架 第1 章绪论部分在阐述了本论题研究的时代背景的基础上，对研究的目的和 意义进行分析和论证，并对国内外与中小装备制造企业技术创新战略、技术创新 能力、技术创新的发展方式和制约因素等相关的理论研究进行综述，进而提出研 究的思路与方法。 第2 章重点介绍企业技术创新的相关理论，是本论文研究的基础部分。从技 术创新的概念与类型着手，着重阐述了技术创新战略、创新过程、创新能力和技 术创新管理方面的基本概念和理论。 第3 章首先界定了中小型装备制造业企业的内涵，进而阐述了中小型装备制 造企业的技术特点以及近年来的发展现状，对其技术创新的优、劣势以及面临的 机会与威胁进行了s w o t 分析。 第4 章论述了中小型装备制造企业技术创新战略的类型及其特点，根据技术 创新战略制定的流程和战略选择的依据，阐述了中小型装备制造企业技术创新过 程中战略选择的有机组合。 第5 章重点探讨了中小型装备制造企业技术创新的过程管理，主要介绍了产 品的概念定义、技术创新对中小装备制造企业的组织模式要求、技术创新激励机 1 5 山东大学硕士学位论文 制以及创新成果营销管理等方面的内容。 第6 章主要研究中小型装备制造企业技术创新的能力管理，着重介绍了中小 装备制造企业技术创新能力的主要内容以及提高其技术创新能力的相关措施。 论文研究内容的基本框架如图1 3 1 所示： 研究的背景与意义国内外研究成果综述 il 研究的主要内容与思路、方法 上 上 中小型装备制造仑、i 【，的s w o t 分析技术创新的理论和概念 j r上 中小型装备制造仑、l p 技术创新管理的主要内容 土 1 l上 中中 中 小小小 型 型 型 装装装 备备备 制制制 造造造 企企 企 业 业业 技技技 术 术 术 创创创 新 新新 战过能 略程 力 管管管 理理理 图1 3 1 论文研究框架 1 3 2 论文研究方法 本文采用理论研究与数据统计相结合的方式，在回顾技术创新相关理论的基 础上，应用相关学科的研究成果为理论支撑，将系统化研究和重点研究相结合， 以企业技术创新的管理为主线，综合运用统计分析法、文献总结法、比较研究法 等研究方法构建了本文的技术路线和本课题的研究方法。 1 4 本文的创新点 1 6 山东大学硕士学位论文 目前研究企业技术创新以及装备制造业产业创新能力的文献虽然很多，但是 具体研究中小型装备制造企业技术创新的成果却少之又少。本文通过分析中小型 装备制造企业的技术特点以及创新的内外部环境，详细阐述了基于中小型装备制 造企业的技术创新战略选择、组织模式以及提升其创新能力的对策和建议。 1 7 山东大学硕士学位论文 第二章技术创新理论与相关概念 2 1 技术创新的概念和内涵 关于技术创新概念的论述，最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中提出的。不过，熊彼特当 时还没有明确界定“技术创新的概念，只是把创新定义为一种生产函数的转移， 或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润，认为创新包括五 种类型：一是生产新的产品；二是引入新的生产方法或新的工艺；三是开辟新的 市场；四是开拓并利用新的原料或半成品的供给来源；五是采用新的组织方式。 目前，国内外学者对于技术创新概念的表述，依然是莫衷一是。 1 9 5 1 年，美国的经济学家索罗对技术创新重新进行了比较全面的研究，他 在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评价一文中首次提出了技术创新 成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一两步论被认为是技 术创新概念研究上的一个里程碑。 1 9 6 2 年，伊诺思在石油加工业中的发明与创新一文中从行为集合角度 对技术创新下定义，认为：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发 明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、招用工人和开辟市场等。 林恩则首次从创新时序过程的角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于 对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程 。 清华大学傅家骥教授在技术创新学一书中就技术创新定义作如下规定： 技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生 产条件和要素，建立起性能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新产品、采用新的生产方法或工艺、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品 供给来源以及建立新的企业组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动 熊彼特经济发展理论 m ，北京：商务印书馆，1 9 9 0 1 圆银路，技术创新管理 m ，北京：机械工业出版社，2 0 0 4 8 ：4 - 5 1 8 山东大学硕士学位论文 的综合过程。 技术创新是一个从创造性技术构想出发到新产品市场成功实现的层次性经 济活动的全过程，它包括新设想的产生、研究开发、商业化生产到产品的市场销 售和转移扩敖这样一系列的活动。从这一角度出发，1 9 9 9 年8 月2 0 日公布的中 共中央、国务院关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定精辟地提 出，“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方 式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市 场并实现市场价值”。 结合国内外比较普遍的观点，本文认为：技术创新是指以市场为导向、以提 高竞争力为目标的新技术( 包括新的产品和新的生产方法) 在生产等领域里的成 功应用，包括新产品或新工艺设想的产生、技术的获取( 研究、开发和引进、消 化、吸收技术) 、技术成果商业化生产到市场应用的整个过程。全面的讲，技术 创新是一个全过程的概念，既包括新发明、新创造的研究和形成过程，也包括新 发明的应用和实施过程，还包括新技术的商品化、产业化的扩散过程。 2 2 技术创新的类型 根据不同的分类标准，技术创新可以分为不同的类型。 2 2 1 产品创新和过程创新 按照创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) ，即通过创新得到新的或有某种改进、改善 的产品。过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) ，即设计并采用某种新的加工方法，包 括新工艺、新设备和新的组织管理方式的变革。过程创新与提高产品质量、降低 原材料和能源的消耗、提高生产效率有密切关系，是技术创新中不可忽视的内容。 2 2 2 突变性创新、累进性创新以及根本性创新 按照技术变化强度和技术创新程度的不同，技术创新可分为突变性创新、累 进性创新以及根本性创新。 突变性创新( s a i t a t o r yi n n o v a t i o n ) 是指由于某一创新，使相应的技术领域 在短时间内发生质的突破。累进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) ，是指在技术原 理没有重大变化的情况下，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术 傅家骥，技术创新学 m ，北京：清华大学出版社，1 9 9 8 6 1 9 山东大学硕士学位论文 上的非质变性改进，其创新的思路常常源自于一线的工程师、工人乃至于直接 用户。根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) ，是指技术有重大突破，并在商业化方 面取得成功而获得相应效益的创新活动，它常常伴随着一系列渐进性的产品创新 和工艺创新，并能够在一段时间内引起产业结构的变化。 2 2 3 原理独创型、结构综合型、功能移植型、局部革新 按照创新技术变化的性质分类，技术创新有原理独创型、结构综合型、功能 移植型和局部革新四种类型。 原理独创型技术创新是指应用基础科学研究中发现的科学原理创造出全新 的技术实体。结构综合型技术创新是指在各种自然规律互相作用和转换的客观基 础上，根据人的目的和社会需要把几种科学原理所规定的现有技术重新组合起 来，创造出结构形式全新的技术装置、手段和工艺。功能移植型技术创新是指根 据自然规律在不同情况下的各种特殊表现，按现有的成熟技术在不同条件下的不 同功能作用，把它移植推广应用到其他领域中去，扩大技术的功能范围。局部革 新是指在原有技术主题部分基本原理不变的情况下，对其缺陷或不足的部分加以 改进，使之不断完善和成熟起来，更加适应人的需要圆。 2 2 4 企业创新和产业创新 按照创新的规模分类，有企业创新和产业创新。 企业创新是指以企业的产品开发、工艺革新、市场开拓、组织及管理变革为 内容的创新活动。产业创新是指以科技推动和市场需求为双重导向，以提高产业 竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产生、技术的获取、工程化到产业化的 一系列活动的总和 。可以分为两种情况：一种是由高新技术创新的组合化、群 体化、规模化，进而形成高新技术产业：第二种是以高新技术改造传统产业，使 传统产业整体上高效化。这两种产业技术创新往往交织在一起而不易分割。 2 3 技术创新管理的主要内容 技术创新管理是以技术创新的相关理论为基础的，是技术创新活动的重要组 成部分。通过对技术创新管理的组成和层次进行分析，可以看出技术创新管理各 层次、各子系统之间并非彼此孤立，而是相互影响和相互支撑的。技术创新的决 银路，技术创新管理 m ，北京：机械工业出版社，2 0 0 4 8 ：1 1 1 2 。银路，技术创新管理 m 北京：机械工业出版社，2 0 0 4 8 ：1 2 史清琪、尚勇，中国产业技术创新能力研究 m ，北京：中国轻工业出版社，2 0 0 0 2 0 山东大学硕士学位论文 策渗透于技术创新过程的各环节中，起到了指导作用；没有技术创新支持系统提 供的技术创新能力、技术信息、有效的组织机制和技术创新的知识产权保护，企 业就不可能顺利地通过技术创新过程实现其创新成果。 2 3 1 技术创新管理的构成 国内现有研究成果一般认为技术创新管理的基本内容由五个方面组成。第一 部分是技术创新的基本原理，主要包括技术创新的概念、分类、过程和管理要素 等，是技术创新管理的依据和基础。第二部分是技术创新决策，它贯穿于技术创 新管理的各个活动环节，主要包括技术创新战略的制定和技术选择。第三部分是 技术创新的过程管理，主要包括产品定义、研究开发、生产制造、营销推广、创 新成果保护等技术创新重要环节的管理。第四部分是技术创新的要素管理，主要 包括技术信息管理、知识产权管理和技术创新能力管理。第五部分是技术创新的 组织管理，指的是技术创新的组织和激励。技术创新管理的研究框架如表2 3 1 所示。 表2 3 1 技术创新管理的研究框架 组成部分主要内容 技术创新的基本原理技术创新的概念、分类、过程和管理要素等 技术创新决策技术创新战略的制定和技术选择 技术创新的过程管理产品定义、研发、生产制造、营销和成果管理 技术创新的要素管理技术信息管理、知识产权管理和创新能力管理 技术创新的组织管理技术创新的组织和激励 由以上五个组成部分来看，技术创新决策和技术创新过程管理是按技术创新 活动来划分的，企业的技术创新成果是由这两个方面的活动来实现的。而技术创 新的要素管理和组织管理则贯穿于技术创新活动的各个环节中，是对技术创新活 动的支持和辅助。 2 3 2 技术创新管理的特点 从技术创新管理的构成来看，技术创新管理具有以下几个特点。 首先是战略性。技术创新管理贯穿从技术研发、生产到实现其商业价值的全 过程，称之为全程性。技术创新活动是与生产、营销等活动紧密联系的，往往决 定和影响其他活动的成效，这是全局性。技术创新活动往往对于企业的长期竞争 2 1 山东大学硕士学位论文 力有决定性的影响，技术创新管理应具备长远性。技术创新管理的全程性、全局 性和长远性构成了技术创新管理的战略性。 其次是综合性。技术创新管理在专业技术方面涉及工程科学知识、制造技术、 计算机应用等领域，而在管理方面涉及企业经营战略、市场营销、财务、组织行 为、生产运作、人力资源等领域，需将相关知识和活动集成起来，这形成了技术 创新管理的综合性。 第三是权变性，既然技术创新管理是企业管理的一部分，那么它也具备所有 管理活动的特点，即权变性。技术创新有稳定性的一面，即技术创新活动要按一 定规范、计划进行：但也要适应环境变化，包括技术新进展、新的市场环境等， 在管理上保持灵活性。 2 3 3 技术创新管理的层次划分 结合上述技术创新管理的主要内容，本文认为技术创新管理是由三个层次的 要素组成的，即技术创新决策、技术创新过程管理以及技术创新的支持系统管理。 技术创新管理系统层次结构的框架图如图2 3 3 所示，在本文的第四、五、六章 将分别对这三个层次展开详细的论述。 图2 3 3 技术创新管理的层次结构图 孙陈，我国装备制造业行业技术创新能力与技术创新效率评价研究 d ，安徽：合肥工业大 学，2 0 0 山东大学硕士学位论文 技术创新决策对技术创新的各个环节具有指导意义，是全局性的、有决定意 义的谋划。它具有全局性、长期性、层次性、方向性、风险性等特点，贯穿于技 术创新的全过程，位于技术创新管理框架的最高层。 技术创新是企业多种活动综合在一起的过程，不是单个部门、单种业务的简 单活动，通常应包括产品定义、研究开发、生产制造、营销等环节。上述环节的 管理活动综合起来，就形成了技术创新管理的第二个层次，即技术创新的过程管 理，如技术创新活动的组织与激励等。 第三个层次为整个技术创新过程提供支持和服务，称为技术创新支持系统， 它从各方面支持企业的技术创新工作，主要包括团队管理、知识产权管理、技术 创新能力管理等。 2 4 技术创新过程 2 4 1 技术创新过程的界定 对技术创新过程的理论研究一直是学术界关注的课题。2 0 世纪4 0 5 0 年代技 术创新过程表现为单一、线性和内源式的特征。6 0 7 0 年代则主要探讨的是如何 通过企业内部r & d 活动的有效管理来推动技术创新的发展，与此同时，研究开 始涉及创新过程中的信息交流与创新环境等，如艾伦等人对信息需求与应用以及 对技术创新的环境与管理等方面的研究；厄特巴克等人粗略的提出了技术创新过 程及其相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新的主要障 碍。这两个阶段研究的共同点都是局限于企业个体单一的技术创新活动。 2 0 世纪8 0 年代以后，技术创新过程观点开始为人们广泛接受，进入了综合 性研究的阶段。一方面进行折中协调性的提高，将创新研究中的有关争论问题重 新提出，在对各种观点进行综合性分析的基础上，结合新情况推出新理论，如芒 罗等人将在技术创新动力源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动 的争论 结合8 0 年代的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观 点；另一方面进行系统化归纳，如格温在1 9 8 8 年提出以创新不确定性为前提的 创新过程理论，而系统论的出现给了人们全新的视角去看待企业技术创新过程。 r o t h w e l l ( 1 9 9 4 ) 、s r i k a n t ( 1 9 9 7 ) 以及我国学者傅家骥( 1 9 9 8 ) 等一批国内外知名技术 创新学者开始从系统理论的角度进一步去揭示技术创新过程的动态性、集成性和 陈剑，中国电信设备制造企业技术创新管理研究 d ，上海：上海交通大学，2 0 0 1 山东大学硕士学位论文 复杂性。 2 4 2 技术创新过程模型简介 2 4 2 1 技术推动的创新过程模型 人们早期对创新过程的认识是：研究与开发或科学发现是创新的主要来源， 技术创新是由技术成果引发的一种线性过程。这一过程始于r & d ，经过生产和 销售最终将某项新技术、新产品引入市场，市场是研究与开发成果的被动接受者。 模型如图2 4 2 1 所示o ： i 茎型竺壅i l 些望竺窒皇墅垄卜叫竺兰卜叫塑笪h 皇垄重茎i 广 广 广_ 1 广 广 图2 4 2 1 创新过程的技术推动模型 事实上，许多根本性创新确实来自于技术的推动，对技术机会的认识会激发 人们的创新努力，特别是新的发现或新的技术常常易