（技术经济及管理专业论文）产业集群中的技术创新研究.pdf

摘要 技术创新是经济增长的核心因素，是人类财富之源。随着新技术革命浪潮和 经济全球化进程的推进，企业的外部环境发生了重大变化，技术创新已经成为企 业竞争力的直接来源。随着技术创新的重要性日益凸现，如何推动技术创新活动 的有效实施成为创新研究的重要课题。影响技术创新的因素多种多样，其中创新 的组织实施方式对技术创新的成败产生重要的影响。作为一种有效的创新组织形 式，产业集群从哪些方面促进了技术创新，应当通过什么样的机制来保证其创新 优势的充分发挥，我国产业集群发展中存在哪些问题，应该采取怎样的措施来使 其能够充分发挥对技术创新的促进作用? 这都是本文力图回答的问题。 本文结构分为五个部分： 第一部分介绍有关技术创新与产业集群的基本理论，包括技术刨颞和产业集 群各自的概念界定、特征、分类，指出当代技术创新环境的变化以及技术创新过 程本身的特性要求技术创新的实施需要跨越企业边界，通过与外界合作才能保证 创新的成功。产业集群作为企业专业化分工协作的产业组织形式，是一种有效的 技术创新组织形式。通过这一部分的介绍，为以后章节的论述奠定基础。 第二部分详细阐述了产业集群的技术创新优势。首先，对于单个企业的技术 创新促进上，产业集群具有以下几个方面的优势：激烈的竞争为企业提供了创新 的动力；集聚效应可以吸引大量的创新资源，从而降低单个企业的技术创新成本； 专业化分工协作提高了企业的技术创新效率；通过企业问合作实现资源共享和互 补，可以弥补单个企业创新资源不足的缺陷；有利于知识和技术的传播，通过知 识溢出促进了创新扩散；有利于企业间的交流与学习，促进企业技术创新能力的 提高；降低了企业技术创新的风险。其次，作为一个有机的经济系统，产业集群 不仅仅促进了单个企业具有个体特征的自发性创新，而且还通过集群内在的挤压 效应和集体学习机制促进了创新的有序集成，使集群成员的技术创新活动及成果 互相协调从而提高了集群的整体创新功能。 第三部分分析研究了产业集群治理机制问题。首先分析了产业集群治理的必 要性，指出产业的空间集聚并不必然产生创新协同效应，产业集群所表现出来的 创新优势是集群成员之间的良性互动的结果。集群内部成员之间的关系是产业集 群治理的基础。企业、大学或研究机构、政府及公共部门、中介服务机构以及金 融机构，在集群协同创新活动中各自发挥着作用。为了保证集群有效运作，充分 实现其协同创新功能，应当建立起一套有效的集群治理机制。集群治理机制的建 立可以从宏观和微观两个层面进行：宏观层面的治理机制是指社会机制，包括信 任、声誉、联合制裁、宏观文化等；微观层面的治理机制是指运行机制，包括相 互学习、决策协调、激励约束、利益分配等。 第四部分描述了产业集群中技术创新的实施。重点阐述了产业集群条件下企 业合作开展技术创新的主要模式和组织实施方法，分析了不同合作模式与实施方 法优缺点，以为产业集群成员企业进行相关决策提供依据。 第五部分分析我国产业集群在促进技术创新中的缺陷，指出我国产业集群存 在：没有形成发达的专业化分工协作机制、没有形成良好的产学研合作机制以及 社会服务体系功能不强等问题，阻碍了产业集群对技术创新促进优势的充分发挥。 在此分析基础上，提出促进我国产业集群发挥技术创新优势的对策建议：一是在 工业园区的规划上要坚持集群化的原则，建立相互依存的产业体系，形成一种产 业“技术生物链”；二是推动产业集群中的产学研合作，选择有效的产学研合作模 式，积极发挥大学、研究机构在企业技术创新活动中的推动作用：三是完善产业 集群中的社会服务体系，以充分发挥中介机构在集群协同创新活动中的支撑作用。 关键词：技术创新产业集群协同效应集群治理 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ec o r ef a c t o ro fe c o n o m i cg r o w t ha n dt h es o u r c eo f h u m a nw e a l t h w i t ht h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na l o n gw i t ht h en e wt e c h n o l o g i c a l r e v o l u t i o nw a v et i d e ，g r e a tc h a n g e sh a v et a k e np l a c ei nt h eb u s i n e s se n v i r o n m e n ta n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ed i r e c ts o u r c eo fa ne n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e a b i l i t i e s a st h ei m p o r t a n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n c r e a s e s , i t sb e c o m i n gv e r y i m p o r t a n ta st op e r f o r mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e se f f e c t i v e l y t h e r ea r ev a r i o u s f a c t o r st h a ti n f l u e n c et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a m o n gw h i c ho r g a n i z a t i o na c c o u n t sa l o ta sa ne f f e c t i v ei n n o v a t i o no r g a n i z a t i o n a lf o r m , w h a ti n f l u e n c ed o e si n d u s t r i a l c l u s t e rb r i n gt ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , w h a tk i n d o fm e c h a n i s mt og u a r a n t e ei t s i n n o v a t i o na d v a n t a g e ，w h a tp r o b l e m se x i s ti nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r so fc h i n a ，a n dw h a t m e a s u r e ss h o u l db et a k e nt om a k et h e mf u n c t i o nw e l l ? a i lt h e s ew i l lb ea n s w e r e di n t h i st h e s i s t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e sb a s i ct h e o r i e so fi n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ， i n c l u d i n gd e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r sa n dc l a s s i f i c a t i o n i t i sp o i n t e do u tt h a tt h ec h a n g e si n i n n o v a t i o ne n v i r o n m e n ta n dc h a r a c t e r so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o c e s si t s e l fr e q u i r e t h ea c t i v i t i e so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb et a k e nt h r o u g hc o o p e r a t i o n i n d u s t r i a l c l u s t e ri sa ne f f e c t i v eo r g a n i z a t i o nf o r mt op e r f o r mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i sp a r t a i m st ol a yt h ef o u n d a t i o nf o rt h el a t e rc h a p t e r s ， t h es e c o n dp a r te l a b o r a t e so ni n d u s t r i a lc l u s t e r s i n n o v a t i o na d v a n t a g e s f i r s t l y , i n d u s t r i a l c l u s t e r sp r o m o t ei n d i v i d u a le n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns e c o n d l y , a sa no r g a n i ce c o n o m i cs y s t e m ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sp r o m o t ei n t e g r a t i o no f i n n o v a t i o n t h et h i r d p a r ta n a l y z e st h en e c e s s i t yo fc l u s t e rg o v e r n a n c e s p a c i a la g g l o m e r a t i o n d o e s n tn e c e s s a r i l yb r i n gs y n e r g ye f f e c to fi n n o v a t i o n t h ei n n o v a t i o na d v a n t a g e st h a t c l u s t e r d i s p l a y c o m ef r o mt h ep o s i t i v ei n t e r a c t i o n sa m o n gc l u s t e r m e m b e r s r e l a t i o n s h i pi s t h eb a s i so fg o v e r n a n c ee n t e r p r i s e ，u n i v e r s i t yo rr e s e a r c hi n s t i t u t e ， g o v e r n m e n to rp u b l i cd e p a r t m e n t s ，a g e n c i e sa n df i n a n c eo r g a n i z a t i o n sp l a yt h e i rr o l e r e s p e c t i v e l yi nt h ec l u s t e ri n n o v a t i o na c t i v i t i e s t om a k e s u r et h a tc l u s t e r sf u n c t i o nw e l l 3 i n p r o m o t i n gi n n o v a t i o n ，e f f e c t i v em e c h a n i s m so fc l u s t e rg o v e r n a n c es h o u l d b e e s t a b l i s h e di tc a nb ed o n ef r o mt w ol e v e l sm a c r o m e c h a n i s m si n c l u d et r u s t ，r e p u t a t i o n , u n i t e dp u b l i s ha n dm a c r o c u l t u r e ：m i c r o m e c h a n i s m si n c l u d em u t u a ll e a r n i n g ，d e c i s i o n c o o r d i n a t i o n , m o t i v a t i o na n dr e s t r a i n t ，i n t e r e s td i s t r i b u t i o ne t c t h ef o u r t hp a r td e s c r i b e st h er e a l i z a t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ni n d u s t r i a l c l u s t e r s i te s p e c i a l l ye x p o u n d sc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni ni n d u s t r i a lc l u s t e r s t h ef i f t hp a r ta n a l y z e sp r o b l e m se x i s t i n gi ni n d u s t r i a lc l u s t e r so fc h i n ai t i s p o i n t e do u tt h a tt h ea b s e n c eo fa d v a n c e ds p e c i a l i z e dc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s ， t h ea b s e n c eo fc o o p e r m i o na m o n gi n d u s t r y , u n i v e r s i t ya n di n s t i t u t e ，a n dt h ew e a k f u n c t i o n so fs o c i a ls e r v i c es y s t e m ，h a v eb e e nh i n d e r i n gc l u s t e r s f u n c t i o no fp r o m o t i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n da f t e rt h ea n a l y s i s ，s u g g e s t i o n s a r eg i v e na c c o r d i n g l y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n d u s t r i a lc l u s t e r s s y n e r g ye f f e c t ：c l u s t e rg o v e r n a n c e 4 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除一7 文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与浅一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：鱼塑垫日期 关于论文使用授权的说明 o o q 斗、箩 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交沦文的复e p 件，允许沦文被查阅和借阒；学校可以 公布沦文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 鲐，堂嗍：删嘴一 导言 ( i ) 选题背景 自2 0 世纪8 0 年代以来，世界已经进入信息化和经济全球化的时代，科学技 术飞速发展，市场竞争越来越激烈。企业的外部经营环境发生r 巨大变化。首先 是来自客观需求的变化。随着社会财富的目益富足，消费者用愈来愈挑剔的眼光 看待企、世所提供的产品和服务，要求更多的个性化和更高的性价比，同时他们对 产品和服务的依赖性和忠诚度又在下降。其次是来自竞争态势的变化。企业除了 丽对来自区域内的同行之间的竞争外，还需要面临来自全球业界竞争者的竞争。 从竞争的深度柬看，2 0 世纪6 0 年代竞争的焦点是成本，到了7 0 年代质量是关键 因素，而进入8 0 年代以后，企业竞争的实质是通过“制造差异化”来战胜竞争对 手。企业可以利用自己研究开发的优势，在产品的品种、性能、质量等方面制造 差异化；也可以利用先进的工艺设备，通过大规模生产降低产品成本，建立同等 质量下的价格优势；还可以利用流通领域的能力，通过优质的售后服务e 造服务 方面的差异化。不管哪种差异化都可以使企业获得竞争优势，而任何一种差异 化都离不开技术创新。随着市场竞争的船剧，技术也新静重要性吕益凸现。 由于技术创新本身复杂性的特点，影响技术创新的因素多种多样，其中创新 的组织实施方式对挂术创新的成败产生重要的影响。大量的研究表明，地区经济 中的创新常常来自产业集群( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。成功的技术创新为什么频繁出现在 产业集群中，由此是否可以认为产业集群是技术g 新的一种有效组织形式呢? 带 着这个疑问，笔者决定从将产业集群看作一种刨新组织形式。的角度，研究其对技 术创新的影响作用并希望从中总结出产业集群作用于技术创新的般规律，利 用这种规律推动企业技术创新活动的成功开展。这也就构成了本文的写作动因。 ( 2 ) 研究回顾 关于产业集群中的技术创新行为，来自产业组织学、经济地理学、区域经济 学等多个领域的学者都做出了研究贡献。以下简要地介绍几种具有代表性的观点， 马歇尔是最早对产业集群进行研究的在其1 9 2 0 年专著经济学原理一书 中在分析产业组织形式时他首次描述和分析了大量专业化中小企业的地域集中 。按照一般的理解逋常将产业集群视为种产业组织形式，而本文是站在微观的角度研究，产业集群只是 待越丁单十企业边界而走向企业问联幕，从这个意卫上来说，认为它是一种企业创新活动的组织形式应该且 有台理性。 和发展的情况，并将这种专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”。马歇尔认为 产业之所以产生集聚的原因在于为了追求外部经济所带来的好处。这种好处包括 了集群提供了协同创新的环境，此外，集群内企业还可以共享辅助性工业的服务 和专业化劳动力市场，促进区域经济的健康发展，平衡劳动力需求结构和方便顾 客等，从而问接地促进了技术创新。g r e m i ( 创新环境学派) 重申了马歇尔产业 区学派的主题创新存在于某种无形的“氛围”之中，指出一些地方存在创新 而另一些地方不存在创新，有创新环境的地方才有创新，而创新环境是在那些有 创新的地方存在着的。波特从战略管理的角度对产业集群进行研究，认为具有国 家竞争优势的产业趋向于在地理上集中，集群能够提高集群内企业的持续创新能 力，并使之日益成为创新的中心。 在国内，尚勇、朱传柏在1 9 9 9 年区域创新系统的理论与实践中，探讨了 产业空间集聚问题。他们认为创新是产业空间集聚的不竭动力，区域创新网络是 空间集聚的有效载体。仇保兴在1 9 9 9 年小企业集群研究中讨论了技术创新在 企业集群内部的扩散方式和由此带来的技术创新“集群效应”，分析了小企业集群 与技术创新之间的关系。胡志坚在2 0 0 0 年国家创新系统理论分析与国际比 较中，分析了产业群与企业技术创新之间的关系，把产业群置于国家创新体系 之中，探讨了不同类型的产业群及其创新模式。王缉慈在2 0 0 1 年创新的空间一 一企业集群与区域发展一书中，从经济地理学的角度对产业集聚的相关理论进 行了综述，并结合区域发展来研究产业集群与技术创新问题，将产业集群看成是 有利于创新的空间，其着眼点是新产业区理论。刘友金在2 0 0 2 年中小企业集群 式创新研究中，提出了集群式创新的概念，将其定义为：以专业化分工和协作 为基础的同一产业或相关产业的企业，通过地理位置上的集中或靠近，产生创新 聚集效应，从而获得集群创新优势的一种创新组织形式。 总的来说，尽管已有研究大都在解释产业集群的形成与发展时都涉及到集群 的创新优势功能，但是由于受学科性质和研究角度的限制，对集群中的技术创新 往往只停留在宽泛的描述层面，对产业集群促进创新的机理缺乏深入的研究。在 描述产业集群的各种特性如专业化分工协作、集聚经济等等时，并没有更迸一步 分析这些特性在技术创新活动中的作用，而且未将其作为一种规律加以总结和利 用。对于产业集群作为一种创新组织形式的研究，尚缺乏一个专门从促进技术创 新角度出发的系统分析框架。 ( 3 ) 研究思路 本文选择了种新的视角来研究我国企业的技术创新问题，即立足于产业集 群这样一种新型的组织形式，从分析集群的创新优势入手，对产业集群成员企业 如何利用集群优势来开展技术创新活动进行了较深入的研究，并以此为基础，进 而对我国产业集群开展技术创新的问题与对策作了有益的探讨。本文除导言外， 还包括五个部分内容： 第一部分介绍有关技术创新与产业集群的基本理论。该部分从技术创新的基 本理论出发，指出当代技术创新环境的变化以及技术创新过程本身的特性要求技 术创新的实施需要跨越企业边界，通过与外界合作才能保证创新的成功。同时还 阐述了产业集群概念、特征与类型，指出产业集群作为企业专业化分工协作的产 业组织形式，是一种有效的技术创新组织形式。 第二部分详细阐述了产业集群的技术创新优势。 第三部分主要分析研究了产业集群治理机制问题。该部分首先指出产业的空 间集聚并不必然产生创新协同效应，产业集群所表现出来的创新优势是集群成员 之间良性互动的结果。为了保证集群有效运作，充分实现其协同创新功能，应当 建立起一套有效的集群治理机制。 第四部分重点阐述了产业集群条件下企业合作开展技术创新的主要模式和组 织实施方法，分析了不同合作模式与实施方法优缺点，以为产业集群成员企业进 行相关决策提供依据。 第五部分则以前述各部分研究为基础，分析了我国产业集群在技术创新活动 中所存在的缺陷，并提出了若干建议。 1 技术创新和产业集群的基本理论 1 技术创新和产业集群的基本理论 1 1 技术创新的基本理论 1 1 1 技术创新的概念 技术创新的概念源自于美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 的创新理论。 他在其1 9 1 2 年以德文发表、1 9 3 4 年出版英文版的经典著作经济发展理论中。 第一次将创新视为现代经济增长的核心。在他看来，创新是建立一种新的生产函 数，是在生产体系中引入一种生产要素和生产条件的新组合。这种新的组合主要 包括：( 1 ) 引进种新的产品或提供一种新的产品特性；( 2 ) 采用一种新的生产 方法；( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 获取或控制原材料或半成品的一种新的供给 来源；( 5 ) 实现一种工业新的组织形式。该创新概念的含义相当广泛，包含了一 切可提高资源配置效率的创新活动，这些活动可能与技术性变化直接相关，也可 能与技术性变化间接相关。由于熊彼特的研究目的主要是论证技术变革对经济非 均衡增长以及社会发展非稳定性的影响，对技术创新本身并没有作专门的研究， 所以他也没有直接对技术创新下严格的定义。 在此后的几十年的技术创新研究中，由于对技术创新中“技术”的限定、技 术变动强度的限定，以及技术创新“成功”的概念和标准的看法不一，导致对技术 创新概念的界定问题直是学者们争议的焦点，所以至今国内外尚未形成严格统 一的技术创新定义。以下列举了几种较具影响的技术刨新概念的表述： 1 9 5 1 年，索罗( scs o l o ) 首次提出技术创新的两个条件，即新思想来源和以后 阶段的实现发展。这“两步论”被认为是技术创新的概念界定研究上的里程碑。 1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 从行为角度来定义技术创新，认为技术创新是“几 种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择，资本投入保证、组织建立、制定 计划、招用工人和开辟市场等”。 林恩( gl y n n ) 则从技术创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新 是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为 过程”。 曼斯菲尔德眦m a n s f i e l d ) 将技术创新的定义限定在产品创新上，他认为产品创 新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。 厄特巴克( j , m u t t e r b a c k ) 认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术 1 产业集群中的技术创新研究 的实际采用或首次应用”。 弗里曼( cf r e e m a n ) 则明确指出，技术创新就是新产品、新过程、新系统和 新服务的首次商业性转化。 在国内，有关技术创新定义也是多种多样。 国家科技部认为，技术刨新是指在生产体系中引入“新的组合”，包括引进新的 产品、引用新技术、开辟新市场、控制原材料新供应来源和实现新工业组织等等。 清华大学傅家骥等认为，技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费 用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、采用新的生产( 工艺) 方法、开辟 新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科 技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 浙江大学许庆瑞认为，技术创新泛指种从新的思想的形成到得以利用并生 产出满足市场用户需要产品的整个过程。 综观以上关于技术创新定义的各种表述，可以看出，技术创新是一个复杂的 过程，它以新技术的采用为起点，且最终必须获得市场实现。技术创新过程通常 涉及创新构思产生、研究开发、技术管理与组织、工程设计与制造、用户参与及 市场营销等一系列活动。 1 1 2 技术创新的类型 从不同的角度来看，技术创新可以分为不同的类型： ( 1 ) 从技术变化的强度来分，技术创新可分为根本性创新和渐进性创新。根 本性创新( 或称激进式创新) 是指对技术有重大突破的技术创新。它在技术的发 展上表现为非连续、跳跃性的，且常常伴随着系列的产品创新和工艺创新，并 在段时间内引起产业结构的变化。而渐进性创新( 或称持续性创新、增量性创 新) 是指对现有技术进行的渐进的、连续的改进，在技术发展上具有比较平滑的 变化轨迹，一般不会对现有产业结构产生重大影响。 ( 2 ) 从技术创新所参与的实施主体来看，技术创新可分为自主创新和合作创 新。自主创新是指技术创新过程是由企业独立完成的，即企业依靠自身的努力和 探索，产生核心技术或核心概念的突破，并在此基础上依靠企业自身的能力完成 创新的后续环节，完成技术的商品化和市场开拓，获取商业利润，达到预期目标 的刨新活动。合作创新是指企业采取与其它创新主体共同进行技术创新活动的实 2 1 技术创新和产业集群的基本理论 施。合作方可以是其它企业、大学、科研机构等。它通常以合作伙伴的共同利益 为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、台作期限和合作规 则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果， 共担风险。 ( 3 ) 从技术创新中创新对象来看，技术创新可分为产品创新和过程创新。产 品创新是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品创新可 进一步划分为重大的产品创新和渐进的产品创新。过程创新( 或称工艺创新) 是 指产品的生产技术的变革。它包括新工艺、新设备和新的组织管理方式变革等， 同样也有重大和渐进之分。 1 1 3 技术创新的特征 ( 1 ) 技术创新具有不确定性 技术创新的不确定性是技术创新过程最基本的特征。技术创新的不确定性“不 仅仅是指缺乏与已知事件的发生有关的信息，更根本的是还包括存在着尚不知道 如何解决的技术经济问题，准确地追踪行动结果是不可能的”o 。在技术创新过程 中至少存在四种不确定性罾：其一，技术前景的不确定性，即创新企业在技术发展 的方向、速度以及所能达到的最终结果方面存在着高度的不确定性。创新企业不 能够确定所进行的诸多研究开发领域中新的技术突破将在哪一个方向以何种速度 开始，也不能确定这种技术突破将对现有的技术结构产生何种影响及其后果如何。 由于新技术的发展前景的不确定，刨新企业往往面临着相当大的风险。而技术上 的不确定性因为市场的不确定性又进一步复杂化了。其二，市场前景的不确定性， 即创新企业对于创新产品能否为市场所接受是不确定的，也无法确定创新产品对 于现有的市场结构与经济发展的影响如何，无法确定竞争对手对于这种创新产品 的反应如何，创新产品的市场前景因而也是不确定的。其三，收益分配前景的不 确定性。创新企业不能够占有全部创新收益，因为技术的二重性决定了技术创新 过程，既是一个由私人产权性产品向公共商品转变的过程，又是一个创新收益溢 出的过程，一个创新收益社会化的过程。一旦创新企业所进行的技术创新活动获 得了成功，其他企业包括其竞争对手就会千方百计地获取有关创新技术的信息资 。乔瓦尼多西创新过程的性质，载g 多西等主编技术进步与经济理论经济科学出版社，1 9 8 7 年，p 2 7 4 。王春法技术创新政策：理论基础与工具选择 m 经济科学出版社，1 9 9 8 年，p 4 3 产业集群中的技术创新研究 料，并将其应用于本企业的生产经营活动之中。创新企业究竟能否实现其创新收 益占有的份额，主要取决于创新企业的市场地位、所在产业部门的市场结构、创 新企业领先其他企业的程度、模仿企业追赶创新企业的速度、以及有关知识产权 保护方面的立法和政策法规的完善程度等多方面的因素。其四，制度环境的不确 定性。技术创新的主体虽然是企业，但创新企业并不是在真空中而是在一定的社 会经济框架中进行技术创新活动的。这种技术创新的外部环境会直接或间接地作 用于技术创新的过程，并对技术创新发展的速度、方向以及技术创新的最终结果 产生着巨大的影响。 ( 2 ) 技术创新具有系统性 技术创新的系统性特征，是指技术创新工作实际是一项系统工程，它不仅要 求企业内部各单位、各部f 7 2 _ 间的共同参与与密切配合，同时还依赖于企业与外 部环境的密切合作与互动。从企业内部来看，完整的技术创新活动始于创新思想 转变和创新构思的形成，经过研发、生产再到营销，直到变为现实商品并在市场 上最终实现其价值的整个过程。在技术创新实施的过程中。企业创新系统的各个 子系统包括研究与开发生产制造市场营销界面系统、企业家精神、研发体系、资 金供应、创新文化、企业制度、创掰管理工具、教育培训和人力资源等要素都必 须紧密配合，为创新的成功提供保障。从企业外部来看，技术创新不是在“黑匣 子”里独立完成的，研究技术创新过程必须将企业与企业所处的外部环境放在同 一系统中进行考虑。在创新的实施过程中，存在着大量的来自市场的、技术的甚 至制度环境的不确定性。企业需要与用户、供应商及其它的外部机构不断地进行 信息交流与反馈，以及时进行创新战略的调整，尽可能地降低技术创新的风险。 ( 3 ) 技术创新具有多元性 技术创新具有多元性特征，是指参与技术创新的主体单位是多样化的。虽然 技术创新的主要主体是企业，但是这决不意味着技术创新过程中只有企业一个角 色，决不意味着技术创新从最初的思想观念形成，一直到市场销售的全部过程都 是由企业独立完成的。大量事实证明，技术创新不仅仅产生于企业的研究开发及 其价值链中的各种活动，也会产生于企业以外如科研机构、高等学校的科学研究 活动中：技术创新各项工作的资源需求及技术与装备的复杂性也要求企业、科研 机构和高校共同参与才可能顺利进行。因此，在技术创新过程中必然存在着多个 主体。这个角色多元化特征主要是表现在创新的各环节之上，创新要求各个主体 4 1 技术创新和产业集群的基本理论 之间进行大量的交流互动，在相互学习中激发创新的产生。“企业和其他组织中的 创新取决于组织内外的许多人之间的有效的相互作用。这些联系的高度优先地位 因为所追求的创新类型的不同而有所变化。比如，渐进性的工艺创新需要生产者 与研究者建立最为密切的联系，而结构性的产品创新则需要在研究者、销售者与 顾客之间建立类似的密切联系。”o ( 4 ) 技术创新是积累性活动 从长期的经济发展来看，技术进步的方向是由已在使用中的技术的发展水平 所决定的。促进产品和工艺适应变化的经济条件的要求正是技术本身的性质。在 多数情况下，企业、组织甚或国家实现技术进步的可能性是由他们已经达到的技 术水平决定的。技术的发展具有路径依赖性，而这种发展路径就是知识技能的累 积性。这就导致新的技术创新的努力总是围绕着现有的技术创新成果而展开。另 一方面，技术创新也是种高度依赖于企业自身素质和条件的活动。大量事实表 明，企业能否顺利地推进技术创新，不仅受制于如市场需求、制度环境等诸多的 外部条件，而且与企业的内在因素有着极为密切的关系，其中，技术积累是决定 企业创新成功与否的最重要与最核心的内在因素。企业技术积累的形成过程其实 主要是个学习过程，包括“干中学”和“用中学”。“干中学”主要体现为企业 在创新和生产实践中，通过不断的学习和探索来获得新的技术知识，积累新的经 验，从而增加企业的技术积累。“用中学”则体现为企业在对外部技术的使用中不 断地理解其功能特性，掌握相关的知识，从而形成相应的技术积累。从“干中学” 和“用中学”中所积累的知识、技能、经验等可以成为企业迸步创新的技术基 础。进步的创新又可以形成新的技术积累。 1 1 4 技术创新过程模式的历史演变 按照罗森威尔( r o t h w e l l ) 的理论，技术创新过程模式的发展总共经历了五种 类型： ( 1 ) 技术推动模式 这是最初的技术创新过程模式，其时间约为上个世纪的前半期。在此期间， 以熊彼特为代表的创新学者认为：研究开发推动技术创新的产生，科学发现通过 应用研究逐步前进到技术开发以及企业的生产活动，并最终促使导致新产品进入 。g e r a r df a i r t l o u g h “i n n o v a t i o na n do r g a n i z a t i o n ”，s e em a r kd o d g s o na n dr o yr o t h w e u ( e d s ) ： i h eh a n d b o o k o f i n d u s t r i a li n n o v a t i o n te d w ”de l g , a r ，1 9 9 4 5 产业集群中的技术刨颥研究 市场。这里的创新模型是种简单的线性技术推动模型。在技术创新过程中，企 业家或大企业是技术刨新活动的主体。事实上，许多根本性创获确实是来自于技 术的推动，对技术机会的认识会激发创新努力，并刺激人们为之寻求应用领域。 ( 2 ) 需求拉动模式 上个世纪6 0 年代中期以后，大量技术创新的实证研究和分析发现，大多数创 新特别是渐进性创新并不是由技术直接推动所致，而是由市场需求引发的，于是 提出了需求拉动的创新模式。这种技术创新模式强调了市场是研究与开发构思的 来源，认为正是市场需求为产品及其生产工艺技术的创新创造了机会，并激发人 f 为之寻求可行的技术方案而积极开展研究与开发活动。市场需求在创新过程中 起到了关键性的作用。但是由于消费者需求变化的有限性，由需求拉动所引发的 技术创新大多属于渐进性创新。 ( 3 ) 技术与市场交互作用模式 7 0 年代中期到8 0 年代初期，罗森伯格等学者指出，“作为基本的、演进的知 识基础的科学技术同市场需求的结构一道，在创新中以一种互动方式起着核心作 用。忽略任何一方面都将导致错误的结论和政策。”o 从而将技术推动论和需求拉 动论有机地结合了起来。在这个模型中，技术创新是由技术发展和市场需求交互 作用共同引发的，技术推动和需求拉动在产品生命周期及创新过程的不同阶段有 着不同的作用。创新过程是在一个创新企业框架内部技术能力与市场需求的共同 作用下进行的。 ( 4 ) 体化模式 第四代的创新过程模型不再把创新过程看作是从一个职能到另一个职能的序 列性过程，而是将创新过程看作是同时涉及创新构思的产生、r & d 、设计制造和 市场营销的并行的过程，它强调各部门之间的联系、沟通和密切合作。 ( 5 ) 系统一体化和网络模型 罗森威尔指出目前我们正在走向第五代技术创新模型，而这一代创新模型是 建立在广泛的网络和一体化的基础上的。这个模型可以看作是一体化模型的进一 步发展，它最显著的特征是强调合作企业之间更密切的战略联系，认为创新过程 不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统集成网络联结的过程。 有学者认为，在上述五类技术创新模式中，前面三代技术创新模式可以统称 。nr o s e n b e r g i n s i d et h eb l a c kb o x c a m b r i d g eu n i p r e s s ，1 9 8 2 ，e 1 9 5 6 技术创新和产业集群的基本理论 为创新的线性模式，而后两代技术创新模式则称为创新的非线性模式。线性模式 和非线性模式的主要区别在于前者是在单个企业内部序列完成技术创新活动的， 而后者则将技术创新的实施扩展到企业外部，人们逐渐意识到技术创新过程已经 不仅仅是存在于企业内部，它已经突破了企业的边界，成为有多个行为主体参与， 并涉及到顾客、供应商、竞争对手和大学、研究机构、政府部门等许多部门与单 位的系统组织活动。 1 2 产业集群概述 1 2 1 产业集群的界定 产业集群，在英文文献中称之为i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，l o c a lc l u s t e r so f e n t e r p r i s e s ， r e g i o n a lc l u s t e r s ，i n d u s t r i a ld i s t r i c t ，i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n 等。在我国的相关文 献中，则也有“产业集群”、“产业簇群”、“产业集聚”、“产业区”、“企业集群”、 “企业簇群”等众多称谓。在笔者看来，其实所有这些名词描述的都是同一种现 象，即产业的空间集聚。只不过由于各个领域的学者研究目的不同，所选取的角 度有差异，称谓上带有定的学科倾向性。对于产业集群的概念，在很多文献中 给出了不同的解释，例如： p o r t e r 认为：产业集群是在某一特殊领域中，相互联系的公司和研究机构在地 理上的集聚形式。产业集群通常包括上下游产业的公司、互补产品的生产商、专 业化基础结构的供应者和提供培训、教育、信息、研究、技术支持的其他机构， 甚至还包括商会和涵盖集群成员的其他集体组织( p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。 e n r i g h t 认为：产业集群是一组商业企业或非商业组织，对于作为该组内成员 的个体来说，集群是竞争力的重要因素。促使集群企业联系起来的是客商和供应 商关系，或共同的技术，共同的客商或配发渠道，或共同的劳动力市场。非商业 组织包括产业协会，与专业化的产业项目和政府的产业发展项目相一致的技术和 社区学院，网络经纪人等等( e n r i g h t ，1 9 9 8 ) 。 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为：“地方生产系统”、“集群”、“产业区”、 “企业集聚”虽然术语不同，却同样反映了企业在相关的商务联系基础上所存在 的地理组合现象。集群包含的企业数可以不同，大小企业占有的比例也可以不同。 些集群，如意大利的产业区，是由大量的中小企业构成。其他集群的核心可能 是大企业，有时是外国企业。在不同的集群里，企业之间有不同程度的交互作用， 7 产业集群中的技术创新研究 从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争( o e c d ，2 0 0 1 ) 。 联合国工业发展组织( i n i d o ) 认为：产业集群是生产和销售一系列相同或 相关的产品而面临共同的挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。这些集中 能够提高外部经济，例如出现原料和零部件的专业供应商，专业技能的劳动力市 场，以及在技术、管理和金融等方面专业服务的发展。而网络是在一个共同发展 项目上专业化合作和互补，解决共同的闯题，达到集体效率，渗透到个体企业所 达不到的市场上去。由中小企业形成的网络是横向网络，由中小企业和一个或多 个大企业组成的网络是纵向的网络。无论是纵向还是横向，网络可以在集群内或 独立于集群外而发展( ir n 血o ，2 0 0 1 ) 。 王缉慈认为：产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构， 它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。产业集 群具有专业化的特征( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。产业集群也可定义为：某一特定的产业及 其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构，如行业协会、金融机构、 职业培训和科研机构等，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( 王 缉慈，2 0 0 2 ) 。 综合以上对于产业集群概念的描述，本文以地理集聚和产业特性作为产业集 群的界定标准。所谓地理集聚是指集群中的成员( 包括企业及相关支撑机构) 在 地域上相互邻近，共同锁定在一个区域之中，具有显著的地域相关特征。所谓产 业特性，是指该地域内集聚的成员企业从事某一产业或相关产业的生产和服务， 成员之间有广泛的劳动分工和紧密的、基于长远关系的、较为稳定的合作。至于 具体的联结方式，可以是产业价值链的上下游关系