（技术经济及管理专业论文）中小企业技术创新绩效分析——以郑州高新区为例.pdf

摘要 在一定程度上，国际竞争是以技术创新为基础的经济实力来决定。从本质而言，争夺世界市 场的并不是国家，而是企业；参与国际贸易的并不是政府，而是以利润为目标的企业。所以，一 国企业技术创新是否有效决定了国际竞争的成败。在我国企业中，9 9 以上是中小企业。改革开放 以来，随着我们对1 卜公经济地位、作用认识的不断深化，各级政府采取强有力的措施，鼓励、支 持、引导多种所有制经济健康快速发展，人量中小企业如雨后春笋般地涌现出米，成为扩人社会 就业的主要载体和推动技术创新的生力军，对我国经济快速增k 起到了重要的推动作用。 技术创新是财富之源，是企业发展的巨大动力。进入新世纪，企业技术创新被提上了更高的 高度，被称为是中小企业发展的命脉。国内各企业都在人搞技术创新，那么，技术创新的效果如 何，如何去评价创新的绩效，影响创新绩效的主要有哪些方面以及如何来提高创新绩效。通过自 己在研究生期间所学和深入企业的调查，试图在这些方面予以探讨。 本文的数据来自于调查问卷，中小企业网提供的一些企业数据，以及老师提供的郑州高新区 的企业资料，在此基础上，通过对技术创新相关理论的研究，深入发掘影响技术创新绩效的内在 冈素，认为影响技术创新绩效的就是技术创新的能力，并提出了技术创新能力和技术创新绩效的 模型。在方法选择上，选取了灰色关联度分析和数据包络分析，通过分析结果发现：企业的产出 效益与企业的研发能力关联度较高，其次是与企业的制造能力和创新倾向：轻1 ：业的技术创新效 果较好，部分企业创新资源投入过人，企业制造能力的提升不明确，经过研究认为：国家和各级 政府要对中小企业的发展给予政策上的支持，继续完善创新服务体系。对企业自身来讲，要加强 技术创新的人才队伍建没，提高企业的研发能力，根据企业的实际情况，拓展多元化的融资渠道， 合理利j j 创新投入。 关键词：中小企业技术创新绩效灰色关联数据包络分析 t h e a n a l y s i so nt e c h i n n o v a t i o np e r f o r m a n c eo fs m a l la n d m e d i u m e n t e r p r i s e s - a sz h e n g z h o uh i g h & n e wz o n e f o re x a m p l e s u p e r v i s o r ：p r o f y u nh o n g w a n m a s t e rc a n d i d a t e ：s h e ny o n g y u e a b s t r a c t ：t os o m ee x t e n t ，i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni sd e t e r m i n e db ye c o n o m i cp o w e r ， w h i c hi sb a s e do nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i ne s s e n c e ，t h ef i g h tf o rt h ew o r l dm a r k e ti sn o t n a t i o n ，b u ta ne n t e r p r i s e ；t op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei sn o tt h eg o v e r n m e n t ，b u tb y p r o f i t - o r i e n t e de n t e r p r i s e s t h e r e f o r e t h e e f f e c t i v e n e s so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n d e t e r m i n e ss u c c e s so rf a i l u r eo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n a m o n gc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，9 9 a r es m e s s i n c er e f o r ma n do p e n i n g ，a sw en o n p u b l i ce c o n o m i cs t a t u sa n dr o l eo f d e e p e n i n gu n d e r s t a n d i n g ，g o v e r n m e n tt a k es t r o n gm e a s u r e st oe n c o u r a g e ，s u p p o r ta n d g u i d et h eh e a l t h ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to fm u l t i - o w n e r s h i pe c o n o m y ，al a r g en u m b e ro f s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e sh a v es p r u n gu pa n db e c o m et h em a i nc a r r i e ro fi n c r e a s i n g e m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e sa n dt h em a i nf o r c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i tc a nn o tb e i g n o r e di np r o m o t i n gr a p i de c o n o m i cg r o w t h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sas o u r c eo fw e a l t ha n dt h ee n o r m o u sp o w e ro ft h e e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t i th a sb e e np u to nt h eh i g h e rd e g r e e ，w h i c hh a sb e e nk n o w na st h e l i f e l i n eo fs m e d e v e l o p m e n t d o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r er e l y i n go nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， b u th o w st h ee f f e c t i v e n e s so ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h o wt oa s s e s st h ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e ，a n d h o wt oi m p r o v ei n n o v a t i o n p e r f o r m a n c e t h r o u g hm ys t u d ya n d i n v e s t i g a t i o n it r yt oa n a l y z ei ti nt h e s ea r e a s t h ed a t ai sp r o v i d e db yt h eq u e s t i o n n a i r ea n ds m e sd a t an e t w o r k ，a sw e l la st h e b u s i n e s si n f o r m a t i o np r o v i d e sb yo u rt e a c h e r s i no r d e rt oe x p l o r et h ei n t e r n a lf a c t o r sa n dt h e p e r f o r m a n c ei m p a c to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n df i n do u tt h a tt h ef a c t o r st oa f f e c t i n n o v a t i o np e r f o r m a n c ei st h e a b i l i t y o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dm a k et e c h n i c a l i n n o v a t i o na n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np e r f o r m a n c em o d e l t h ep a p e rs e l e c t st h eg r a y c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，t h ea n a l y s i sf o u n dt h a t ：t h e r ei sa n h i g hc o r r e l a t i o nb e t w e e nt h eo u t p u te f f i c i e n c ya n db u s i n e s se n t e r p r i s er & dc a p a b i l i t y ，a n d h a sf o u n dt h es c o r ef u n c t i o n a f t e rs t u d y i n gt h a t ：s t a t ea n dg o v e r n m e n t sw i l lh a v ea np o l i c y p r o t e c t i o nt oc o n t i n u et oi m p r o v et h ei n n o v a t i o ns e r v i c es y s t e md u r i n gt h ed e v e l o p m e n to f s m e s t ot h e e n t e r p r i s e s ，t os t r e n g t h e nt e c h n i c a li n n o v a t i o nt e a mb u i l d i n g ，i m p r o v e e n t e r p r i s e sr & dc a p a b i l i t y ，i n c r e a s et h ei n p u to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dd e v e l o p d i v e r s i f i e df i n a n c i n gc h a n n e l si st h eb e s tp o l i c yf o rt h ee n t e r p r i s e so w n i n t e r e s t s k e yw o r d s ：s m et e c h n o l o g y ；i n n o v a t i o np e r f o r m a n c e ；g r e yd e a 3 9 致谢 光阴似箭。转眼硕士研究生阶段的学习就将结束了。衷心感谢导师负鸿琬的辛勤 教育和培养，三年来自己取得的点滴进步无不凝聚着导师的殷殷关切之情。衷心感谢 张冬平教授给我提供了多次外出调查的机会，让我能亲身接触到企业技术创新，使我 的学习方向更加明确，同时，论文的灵感也来自于学习期间的实际调研活动。负老师， 张老师那永不退缩的科研精神、超f j j 的学术意识、深邃的洞察能力和严谨的治学态度 是我终生学习的榜样。同时感谢刘旗教授、马恒运教授、唐华仓副教授、陈俊国副教 授、郭善民副教授、赵慧芬副教授、鲁怀坤副教授、戴强副教授、邓俊峰老师、孙自 庆老师等诸位老师在专业课学习方面给予我很多指导和启发。感谢马占等师兄师姐及 同窗许建国、李仕柯、崔国强、徐俊强、边英涛，崔小年、张敏、柳芳、南晶、张力 维在学习和生活上的帮助。 感谢民建河南省委李峰老师等对我所做实证研究的支持，正是他在调查过程中帮 我提供了查找了一些企业的数据，使我的分析工作得以顺利进行。感谢室友别乾隆， 朱槐文对论文最后阶段所提的重要建议。 感谢父母的养育之恩，感谢他们在我成长过程中对我付出的心血，我将铭记在心， 还要感谢我的爱人吴慧一，正是她的默默奉献和生活上给我的关心，使我能安心学习。 感谢所有帮助过我的老师、朋友、同学、亲人! 沈永跃 2 0 1 0 年6 月 1 绪论 1 1 研究背景和意义 创新是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是企业谋求发展的永恒主题。国与国之间的竞争， ! = = i 根结底是科技和经济实力的较晕，是创新的竞赛。进入2 0 世纪5 0 年代以来，以微电子与计算 机技术、信息技术、生物技术、新材料与新能源技术、空问技术和海洋技术为代表的现代高新技 术产业群落的出现，使经济结构、市场结构、生产组织结构和社会结构发生了深刻的变化，在此 变化中，科技与经济活动不断地相互融合，科技经济一体化已经成为当今社会发展的趋势，这种 一体化态势的一个鲜明特征是科技进步对社会经济增长的贡献度不断增强。据测算，本1 廿纪初技 术创新对经济增长的贡献只占5 左右，2 0 3 0 年代提高到1 5 左右，4 0 5 0 年代上升到4 0 左右， 7 0 一8 0 年代达到6 0 左右，9 0 年代己经高达7 0 以上。据各国经济学家测算，美国在1 9 2 9 - 1 9 7 8 年 的5 0 年中，技术创新对经济增长的贡献为4 0 ，资源配置的贡献率为2 0 ，人均资本增k 的贡献 率为1 5 ，规模经济的贡献率为1 3 ，劳动者素质提高的贡献率为1 2 ：英国1 9 5 0 - 1 9 6 2 年间技术创 新对经济增长的贡献为6 3 9 9 6 ，德国1 9 5 0 - 1 9 6 2 年间为8 1 9 ，日本1 9 5 2 - 1 9 6 8 年间为6 5 ，韩国 1 9 5 5 1 9 7 0 年间为5 6 4 ，香港1 9 5 5 - 1 9 7 0 年间为4 6 5 ，我国1 9 5 2 1 9 8 2 年为1 9 ，1 9 7 9 1 9 9 0 年 问提高剑3 0 3 ，“八五”期间达到了4 0 。这说明技术创新带来的技术进步对经济增长的贡献能 力已经超出了资本和劳动力这两人传统的生产要素，而科技经济一体化的实质是科技要素与经济 要素的不断融合与重组，技术创新过程便是这一体化进程的具体表现。 技术创新是现代经济增长的重要源泉，同时也是提高企业竞争力、促进企业持续发展的重要 途径。改革开放以来，我国的中小企业发展迅猛，数量众多，分布区域广泛，在活跃市场、吸纳 就业、满足人们的个性化需求等方面起到了大企业难以替代的作用，中小企业已成为整个国民经 济持续发展的重要力量。 技术创新的成功要体现在绩效上。创新是通过利润率发生作用的( 希克斯) ，没有绩效的创新 是不成功的创新。当前各个企业、各个行业、各个地区甚至各个国家都在讲技术创新，试图通过 技术创新米提高企业的效益和地区的经济水平，使得资源的使j h 效率返到最理想状态。那么究竟 技术创新的绩效如何评价? 哪些冈素是影响技术创新绩效最重要的因素? 在资源有限的情况下，必 须充分发挥技术创新的人力资源和财力资源的利j j 效率，来提高创新系统的创新绩效。 通过文献的检索、导师的指点，笔者试图从技术创新能力的角度寻求突破，冈为技术创新能 力是贯穿技术创新过程的线索，抓住了这个线索，就可以分析技术创新的过程，可以充分考虑影 响技术创新绩效的冈素。以此为基点，建立能反映技术创新绩效的评价指标和评价模型，通过对 中小企业的实地调查分析企业技术创新绩效，并分析影响技术创新绩效的关键冈素，从而来提高 技术创新的绩效。本文的分析足建立在理论和实证研究的基础上，所分析的数据都米白问卷凋查。 2 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外研究综述 西方学者在技术创新绩效的实证研究主要从三个方面开展，分别是国家层面，产业层面，和 企业层面。首先是国家层面，后来逐步扩展到产业和企业层面，相对丁国家层面和公司层面的研 究来看，产业层面的研究相对薄弱。 上世纪3 0 年代美国学者柯布一道格拉斯( c o b b d o u g l a s ) 提山以生产函数法为基础的各种变 形模式和前苏联学者h m 阿兹诺宾、a c 巴甫洛大提出以指标体系法和迭加法，从宏观角度用 定量分析计算科技进步对经济增长的作用，且几种测度方法较为简便，可以反映某行业或某部门 在特定时期内科技进步项目的总效果，但存在企业应用和可比性较差的缺点。 1 9 5 7 年，美国经济学家索洛( r s o l o w ) 在其名著技术进步与总生产函数一文中，首次给 出了一个测度技术进步住经济增长中贡献的规范方法，运川经济计量和数学推导，通过全要素生 产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，t f p ) 和总生产函数，间接地测定技术进步贡献，然而：遵循 增长核算传统的后期研究( 如d e n i s o n ，1 9 6 2 ；j o r g e n s o n & g r i l i c h e s ，1 9 6 7 ) 在调整了劳动质量 及各种测量误差后，发现索洛残差只能解释很少部分的经济增长。 g r i l l i c h e s ( 1 9 7 9 ) 构建了一个技术创新和企业生产率增长的理论分析框架，该框架揭示了 研发投资产生知识及知识的产出与指标。企业源丁市场份额及产品多样化目标，在需求拉力和技 术推力的共同作用下，从事研究和开发( r d ) ，这些r d 形成了企业的知识资本，企业运川其知 识资本生产以专利为代表的创新产出，这些创新与企业资本密度及劳动力质量一起影响着企业的 生产率。c r e p o n ，d u g u e t m a i r e s s e ( c d m ，1 9 9 8 ) 为估计r d 的创新效应以及r d 的创新生产率 效应构建了一个开创性的实证方法。c d m 研究明确解释了是创新产出品而1 卜创新投入品( r d ) 提 升生产率水平。公司投资于r & d 以获得产晶和+ 丁= 艺的创新。产品、工艺的创新反过来有助于提升 公司的生产率及其他经济绩效。因此，他们的模型包含三个联系：r & d 方程将r & d 与其决定冈素联 系起来；创新方程将创新产出与r & d 联系起来；生产率方程将生产率与创新产出联系起来。 2 0 世纪9 0 年代开始，欧盟各国统汁部门在o s l om a n u a i ( o e c d ，1 9 9 2 ) 指导下，进行了直接 面向企业创新活动的调查，从而为实证研究提供了更多的信息和数据，基于这些调查获得的数据， 加上其他渠道的数据，许多研究者更深入地研究了公司水平的创新活动。与原始的c d m 方法最接 近的是b e n a v e n t e ( 2 0 0 2 ) 的研究，他使用智利1 9 7 7 - 1 9 7 8 年4 8 8 个制造业公司数据并得到了与 c d m 略有不同的结论，而其使用的模型与原始模型相同。他发现，较人的公司和在其行业中拥有较 高市场份额的公司拥有较高的创新销售百分比，这些结论与其他国家相似，并证实了熊彼特关于 创新活动由较人的聋断公司进行的观点；然而与其他文献结论相反的是，一旦控制了公司规模、 人均资本、产业类型、需求拉力和技术推力等冈素后，智利公司的r & d 对创新销售，以及创新销 售对生产率并无贡献。这一结论可能反映了与西欧完全不同的发展中拉美国家的环境。特别是设 定r & d 、创新和生产率的动态联系，对丁发展中国家比发达国家更重要，因为c d m 模型的横截面 3 估计很可能更能反映长期的联系。l o o f & l t e s h m a t i ( 2 0 0 2 ) 运用c d m 模型，使用1 9 9 4 - 1 9 9 6 年瑞典 6 2 4 个制造业公司的数据发现，在控制产业类型、创新投资障碍等变量后，创新密度并1 b i n 定不变， 而是随公司规模增加而显著下降，以创新销售衡量的创新投资的生产率收益递减，其弹性人约为 0 5 。一个令人感兴趣的结果是服务业公司( 而1 卜制造业公司) 创新投资的生产率与公司( 通过与 学术杂志和学术会议的接触等途径) 与科学研究的交互作州止相关。最后，对丁瑞典的制造业和 服务业公司，创新销售份额每上升1 0 ，增加值上升1 。我们看剑以上文献在继承c d m 方法的同 时，也继承了其缺陷。 随着计量经济学的发展，最近的研究者运川多种面板数据分析技术对c d m 方法进行了更多的 改善。h a l l ，l o t t i & m a i r e s s e ( 2 0 0 8 ) 使j h j1 9 9 5 2 0 0 3 年意人利9 6 7 4 个中小企业的面板数据， 建立并估计将r & d 决策、创新产出和生产率联系起来的结构方程，并把那些没有进行显性r & d 的 公司也考虑进来。他们考虑到创新活动，尤其小公司的创新可能除了正式r & d 活动外还有其他渠 道。他们发现，国际竞争提高了r & d 密度，。在高技术公司尤其明显；公司规模、r & d 密度及蹬备投 资提高了工艺和产品创新的概率，但r d 对公司上艺创新的影响小丁对产品创新的影响，对新设 备及机械的投资对- 1 ：艺创新的影响人于对产品创新的影响：工艺和产品的创新对公司生产率具有 正的影响，尤其是j ：艺创新。l t o w a r d ，a n t o n i a & d o m i n g o ( 2 0 0 8 ) 对r 西班牙1 0 9 1 个制造业中小型 企业样本的检验发现，在低技术行业和高技术行业，创新正向影响中小企业的经济绩效，创新对 高技术行业公司形成竞争优势的重要性高于低技术行业公司，表明创新对公司形成持续的竞争优 势非常重要。h g h i o n ，r e e n e n & z i n g a l e s ( 2 0 0 9 ) 使用1 9 9 1 - 1 9 9 9 年美国8 0 3 个上市公司的面板数 据，分别运用面板数据的o l s 同归、泊松回j 月、负二项式回归技术，检验了机构所有权对创新( 由 引刚加权的专利数测度) 的影响。他们发现，上市公司机构所有权与创新显著正相关。在所有回 归中得到的机构所有权对创新的弹性系数在0 0 0 5 和0 0 1 0 之间，即机构所有权每提高1 0 ，则 上市公司获取一个经引川加权的专利创新的概率提高5 一1 0 。为解释其中的关联机制，他们建立 了将职业关心模型与经理偷懒假设联系起来的模型，表明机构所有者通过减少经理从事风险项目 的职业风险米提高经理创新的激励。原冈在于，第一，经理偷懒假设预测在机构所有权和产品市 场竞争之间存在替代效应，而职业关心模型考虑其间的互补性，实证检验拒绝了替代效应的假没； 第二，当机构所有权较高时，高管层在利润f 降时面临的被解雇风险较小。 1 2 2 国内研究综述 根据所查的中文文献，企业技术创新的绩效情况可由专利数遥、创新产品数量和创新产品销 售比例等三个指标米衡量加( 马宁、官建成2 0 0 0 ) 。张仲英等认为技术创新的绩效体现在投入与产 出的效率上。朱东元等在技术创新概念分析与绩效评价初探一文中提剑绩效体现在产出上。 傅家骥、吴贵生、高建等国内学者从技术创新的投入、实施、产出和1 f 过程冈素测度的角度没计 出全面系统的技术创新测度框架和指标体系，揭示出我国企业技术创新过程的特征和存在的关键 问题，得山一系列重要认识。杜胜利等人的研究将有关技术创新能力的评价作为企业业绩评价的 重要部分，研究了企业技术创新过程评价指标和研究与开发评价指标的设置问题。马宁、官建成 4 等人对影响企业技术创新的关键因素进行了研究，通过凋奄，主要采用专利数最、创新产品数量 和创新产品销售比例三个指标，运用同归分析法分析了影响我国i ：业企业技术创新绩效的关键因 素。 总的来看，国内大多数学者把对技术创新绩效研究的重点放在有关技术创新投入产出过程、 技术创新能力及其影响冈素、技术创新阶段性研究和r & d 评价指标体系设计的问题上：所采用的方 法主要是通过对技术创新过程分解，设计评价指标体系，对技术创新各阶段的绩效分别进行评价： 主要运用了统计分析、比较分析的定性方法和模糊评价法、层次分析法等定量评价方法，导致评 价结果的人为冈素较多。这是由于我国技术创新绩效评价的研究起步较晚，企业技术创新力度不 够，涉及技术创新的各种数据收集困难造成的。 1 。3 研究内容和方法 1 3 1 主要内容 本篇论文共分为六章： 第一章是引言。主要是对本篇论文的研究背景和意义、研究内容、研究方法、和有关技术刨 新绩效评价研究的文献综述等方面加以叙述和说明。 第二章是技术创新绩效研究的理论基础。先简要概述技术创新的相关理论，其次对技术创新 绩效的概念做简要阐述，再对几种技术创新绩效评价理论进行比较分析的基础上，根据所能搜集 到的信息，提出了技术创新能力和技术创新绩效的关系模型。 第三章是全文的核心部分，从相关文献中把数据分析的指标确定下来，对定性指标和定量指 标进行分析，尤其是定性指标( 如管理能力和营销能力) ，运片j 专家调奄法对一些经验数据，难 以量化的指标进行分析，对定量分析是一个补充。基丁所选指标的特征和文献参考，选取了灰色 关联度分析和数据包络分析。 第四章是郊州市中小企业技术创新的现状，先对中小企业的概念做一个界定，再对郑州市中 小企业发展的基本情况做简要描述，接着重点写技术创新的现状和我们从调查研究中发现的具体 问题。 第五章是分析过程和结果。运j f j 灰色关联度分析和数据包络分析( d e a ) 对郑州市中小企业的 技术创新绩效进行研究。 第六章是通过对上一章的结果分析，提出一些对策和建议。 1 3 2 研究方法 本文是对e e , j , 企业的技术创新绩效评价进行的相关研究，涉及技术管理学、技术创新经济学、 计量经济学和运筹学等相关学科较为微观的许多领域，与郑州市中小企业的发展状况结合，而且 要运用相关的理论观点和：研究方法，以适应本文研究的需要。 5 理论分析与实证分析相结合 技术创新是一个复杂的过程，它涉及到人力资本的投入，研发资金的投入，管理手段，营销 手段的革新和进步等一系列因素，所以，在确定指标的时候是1 卜常凼难的。在研究了技术创新的 发展过程后，发现技术创新能力和技术创新的密切关系，技术创新包括了技术投入能力和技术产 出能力，在此基础上，建立了创新绩效和技术创新能力的模型。 统计预测方法 当代两方经济学的基本方法是分析经济变适之间的函数关系，在此基础上进行经济决策和预 测。本文正是依据技术创新经济学中影响创新绩效的有关投入、产出的技术冈素，根据评价指标 的特征和关系，基y - 白己研究生期间所学，建立了技术创新绩效模型，运川灰色关联度分析、数 据包络分析，对技术创新绩效进行相对有效性评价研究。本文在一定理论基础上，采i t j 的数学方 法进行评价，操作起米比较简单。 1 4 本文创新之处 对中小企业技术创新过程进行研究，分析了中小企业技术创新特点，并结合郑州市中小企 业的情况，对企业技术创新绩效进行了评价，建立了技术创新绩效的评价体系和评价模型。 从技术创新能力的角度米分析技术创新绩效的影响因素，建立技术创新能力与技术创新绩 效的关系图，应川所调有的数据进行相关分析，得出影响技术创新绩效的关键的能力闪素。 住实证分析的基础上，提出提高技术创新绩效的对策和措施。 技术创新绩效的理论基础 2 1 技术创新相关理论 2 1 1 技术创新的概念 1 9 1 2 年，熊彼特在经济发展理论一书中，首次提出“创新是一种生产函数的变动”的 概念，他认为创新是一种新的生产函数，它是在经济活动中引入新思想方法，以实现生产要素的 新组合。i d u e s e r 把技术创新界定为“以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”： o e c d 认为技术创新是将产品和工艺引入市场或应朋于生产( 方旋等，2 0 0 0 ) 。莫尔认为，技术创新 是技术制品的创始、演进和开发过程；千稼琼，方旋等认为技术创新包括引进新的产品，采用新 的技术，开辟新的市场，控制新的原料供应来源，实现新的j i ：业组织。关于技术创新，背遍认同 的概念是指以市场为导向，以提高竞争力为目的，从新产品、新下艺的设想产生，经过技术的获 取( r d 、引进技术和消化吸收) 、工程化、产业化到实现市场销售的一系列活动的全过程( 察志敏， 6 2 0 0 4 ) 。国外一般把技术创新分为两种类型，一类是产品创新，另一类是过程创新。产品创新是指 企业发明新的产晶或对产晶的性能进行重人改进或提高，过程创新也n l 一i ：艺创新，是指企业采用 新的技术：上：艺或对原生产j 艺、生产方法进行重大改进( s t o n e m a n ，1 9 9 5 ) 。结合一系列研究成果， 傅家骥( 1 9 9 8 ) 对技术创新进行了完整的定义，认为技术创新是创新者抓住市场的潜在盈利机会， 以获取商业利益为口标，重新组织生产条 i ，l ：和要素，建立起效能更强、效率更高和费川更低的生 产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 一l ：艺) 方法，开辟新的市场，获取新的原材料或、卜成 品来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 除了熊彼特之外，还有以钻石理论的创始人迈克尔波特( p o r t e r ，s t e m ，2 0 0 1 ) 为代表的现代 派，他们认为生产要素、需求条件、企业战略、企业结构、同业竞争、相关与支柱性产业四个关 键要素的结构互动构成了国家的竞争优势，创新过科是一个前期投资行为与后续市场行为的连续 而有机的动态系统。 本文认为傅家骥( 1 9 9 8 ) 对技术创新的界定是较全面而准确的。他认为技术创新足企业家抓住 潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条什嗣l 要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 二i ：艺) 方法、开拓新的市场、获得新 的原材料或半成品供给来源或是建立企业的新的纽织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系 列活动的综合过程。这一定义包括以下三方面含义：第一，技术创新始丁研究开发而终于市场实 现；第二，技术创新与发明创造不同，发明创造是科技行为，而技术创新是经济行为，是技术变 为商品并在市场上销售的一实现价值，从而获得经济效益的过程和行为。所以说推动技术创新的 是企业家，而不是发明家和革新者；第二，创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源，众多 的模仿能使技术创新成果获得人面积的扩散，这种扩散最终足以影响一国的经济发展，然而，由 技术创新扩散引起的投资高潮亦会导致投资过剩，进而j j ：现经济停滞。而要使经济再发展，就必 须开展新一轮的技术创新。因此，只有不断地推进技术创新及其后的扩散，经济才能持续不断地 发展。 2 1 2 技术创新的类型 技术刨新的分类方法具有多种分类范畴，具有代表性的土要有三类方法，一类是按照技术创 新的特点和影响程度，此种方法最有代表性的是英国苏赛克斯科技政策研究所( s c i e n c ep o l i c y r e s e a r c hu n i t ，简称s p r u ) 的技术创新产出应用分类方法，它包括渐进性创新，根本性创新， 技术系统的变革，技术一经济范式的变革四种情况；一类是一类是按；! c 【技术创新的特点和影响程度， 它将技术创新分为产品创新和过程创新；第二类是基于技术创新的技术变动方式的分类，在这个 类别中，又有两个标准，分别是模式性变动和结构性变动，按照这两种不同的分类标准，可以把 技术创新分为：渐进性创新，模式性创新，结构性创新利根本性创新。 7 2 1 3 技术创新过程模型 技术创新过程涉及研究开发，生产和市场销售等一系列活动，这些活动相互联系，循环交叉 和并行联系，不仅包括着技术方面的变化，而且还涉及生产，营销和企业组织的运作。对企业技 术创新过稗的研究，是技术创新研究的始点，对于企业技术创新管理具有重要的意义。从2 0 世纪 6 0 年代以来，国际上提出了很多企业技术创新过程模型，这里将介绍一些具有代表性的模型。 技术推动模璎 第一代创新过程模型人体上是发达国家企业2 01 l = 纪5 0 年代到6 0 年代中期的实践总结。人们 认为研究开发( r & d ) 或科学发现是创新的主要来源，技术创新是由技术成果引发的一种线性过程。 因而形成了只要有更多的研发投入就会带来更多成功的新产品和创造更多的就业机会，而市场只 是研究开发成果的被动接受者。如图所示 市场拉引模型 第二代创新过程主要发生丁2 01 世纪6 0 年代中期至7 0 年代早期。这一模型强调市场是r & d 构 思的米源，市场需求为产品和 二艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开 发活动，认为技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到关键性的作用。如图 所示。 技术推动一市场拉引综合作用模型 臼2 0 世纪7 0 年代初期起，第二代创新过程开始取代需求拉动的创新过程并一直延续到8 0 年 代中期。需求拉动的创新过程模型的一个重大缺陷是它会诱导企业忽略 = = 期的研发项目而偏好技 术上的渐进主义，从而给企业带来适应根本性市场和技术变化的能力的风险。而技术与市场交互 作用的创新过程模型强调创新全过程中技术与市场这两人创新要素的有机结合，认为技术创新是 技术和市场交互作川共同引发的，技术推动和需求拉动在产品生命周期及创新过程的不同阶段有 着不同的作用，单纯的技术推动和需求拉动创新过样模型只是技术和市场交互作用创新过程模型 的特例。如图所示。 8 并行模型 并行模型是8 0 年代后期出现的第四代创新过程模型，它不是将创新过程看作是从一个职能到 另一个职能的序列过程，而是将创新过程看作是同时涉及创新构思的产生、r & d 、设计制造和市场 营销的并行的过程，它强调r d 部门、设计生产部门、供应商和h j 户之间的联系、沟通和密切合 作。波音公司和日产汽车公司在新产品开发生产中都采用了一体化创新方式，由此缩短了产品开 发周期和提高了效率。如图所示。 系统集成网络模裂 9 0 年代初，r o t h w e l l ( 1 9 9 4 ) 提出了系统集成网络模型作为第五代创新过程。他认为新一代创 新过程具有集成、柔性、网络和平行信息加上的特点，是一种精益的创新过程。如图所示 供应商 l 基丁流程的组纵结构 创新型，学习型组织 战略开发单元战略整合( 研发合作，网络) 计算机辅助制造精益生产技术整合( 技术集成，e r p ) 基于知识的战略 基丁时间的党争 t 消费者 2 2 技术创新绩效研究的相关理论 “p e r f o r m a n c e ”在英文资料中都理解为o u t p u t ，译作“绩效”。在本文中，我把绩效理解为 效果或产出，技术创新绩效也就是技术创新的效果和和产出。创新绩效不仅给企业带来经济效益， 更重要的是会导致企业技术积累的增加，提高企业竞争能力，为企业带来无形的效益。 企业技术创新绩效是指能够体现出指标特征并运川统计数据和经验数据来研究技术创新。 但是，目前研究中的技术创新绩效评价大多是指在火量技术创新调奄数据的基础上，对技术创新 9 活动的全面而系统的分析。这种观点更为客观、准确，冈此本文研究技术创新绩效亦是采用此种 界定。 显而易见，技术刨新对企业竞争优势的形成是至关重要的，但并不是所有的企业都能够1 卜常 清楚地了解自身能力和优势所在，冈此，企业需要对本身所开展的技术刨新活动进行科学合理的 衡量，从而更加深入了解其技术创新的效果，丁是，产生了对企业技术创新绩效的研究。 技术创新绩效评价指的是运用一些评价指标，米研究某一国家、某一产业或某一企业个体的 技术创新水平和效果。其评价指标体系的设置必须能以量化形式客观地反映技术创新过程、技术 创新能力、技术创新成果等一系列评价目标，从而以利丁从整体上把握被调查对象的创新活动状 况。由于技术创新研究的是有商业价值的技术活动，而不是一般意义上的技术活动，这种活动以 追求最少的投入和最人的产出为目的，在具体创新过程中义涉及创新改变生产要素使川和创新产 品市场评价等多层面的问题。因此，技术创新绩效评价应当首先着眼丁技术创新活动的过程，按 经济角度从技术创新投入和产山的总量两方面予以考虑。 至今为i 上，学术界对于企业技术创新绩效的研究，难以取得一致意见。之所以存在这样的状 况，究其原因：首先，企业从技术创新起始剑最终获取实际效果，所需时间是不确定的，往往出 现时间上的滞后，因此很难采用一个确定的时间截面作精确的衡量；其次，由于企业通常都对相 关的数据非常敏感，对丁企业外部研究者米说，取得并准确地衡量所需的数据，是一个更人的难 题。雨次，从研究方法上，没有哪个方法能真正全面的分析出技术创新绩效的好坏，影响冈素， 往往需要选取多种方法的结合运用。 结合以上初步分析，对于技术创新绩效研究将从指标和方法两方面展开综述。 2 。2 1 技术创新绩效的影响因素分析 技术创新绩效受多种冈素的影响，但直接决定冈素是创新的投入、产出和技术创新管理。因 此所有这些影响网素都可i 门结丁影响创新投入的网素、影响创新产出的冈素、影响技术创新管理 的冈素和综合影响以上三个方面的因素。 技术创新投入的冈素。创新的投入是指在创新活动的整个过程中所投入的所有要素，包括 资金、人力资源、物资、设备、信息币技术等。技术创新投入区别丁其他要素投入的显著特点使 其边际收益递增。我国企业整体上 譬遍都存在创新投入不足的情况，中小企业受其自身条件的限 制，在这方面的不利因素尤为突出。 技术创新产山的冈素。刨新的产出主要有有形产出和无形产出两种。有形产出包括开发出 新产品、新一l ：艺和服务锋，而无形产出则包括开发出的1 仁专利技术，专利，商誉等方面。技术创新 的两种产出都会为企业带来经济效益和社会效益。有形产品对创新产出的影响取决丁其符合市场 需要的程度、产晶附加值的人小技术创新的扩散速度和企业的营销策略；无形产出取决丁科技成 果的转化效率。 技术创新管理的闪素。企业相同的投入却不一定得到相同的结果，其主要的原冈就在丁期 间的管理。技术创新足一个复杂的过程，其问涉及到市场调商、研究与开发，生产，销售，服务等多 1 0 个职能部门。要想提高技术创新的绩效，就要做好各部门的调度与协调工作，其中包括机构的设 置状况、信息管理状况激励机制状况等。中小企业往往没有一套完整、有效的技术创新管理机制， 因此这一方面通常是影响中小企业技术创新绩效的关键环节。 影响技术创新的投入，产出和管理的冈素。这方面的影响冈素。主要有创新策略，政府政策 和企业外部创新环境等。企业的创新策略有根本性创新、渐进性创新和跟随性创新。根本性创新 投入多，收益也人，跟随性创新投入少，收益也少。目前我国中小企业土要采用后两种创新策略。 政府政策和企业外部创新环境两方面是不能由个别的企业解决的问题，这就需要政府的支持和所 有企业共同的努力。 2 2 2 技术创新绩效指标的研究 从国内外技术创新绩效已有的研究中，可以看出，不同的研究者在选择指标作为评价依据时， 往往有很大的差异。但是综合这些研究，大致上可以认为多数研究者在选取评价指标时，是从以 下两个方面进行考虑的： 以客观数据为依据进行评价 2 0 世纪6 0 年代末，国外学者开始研究企业技术创新绩效，其后很氏时间人多研究者使刚客观 数据米衡量企业技术创新活动。起初，人们将创新活动看作是一个线性过程，即研究一开发。设 计一生产一销售，认为技术创新主要取决丁创新投入，自然地，基- 丁此种认识的研究将研发投入 和t 程技术人员数量作为研究技术创新绩效的土要指标。这一阶段，某些学者在选取客观类指标 的同时也将目标达成度作为评价依据，即所选指标集中在成本控制和技术目标的完成的财务数据 上。总体来说，这种链式模式的认知和客观数据类指标的选取对后续研究产生了很大影响，其中 标志着这一阶段研究成果的奥斯陆手册( o s l om a n u a l ，1 9 9 2 ) 就是采月 i 就是链式模型的理论框 架，该手册总结了西方各国技术创新凋查的经验，为技术创新绩效研究提供了收集数据的有利指 导和支持。 以技术管理者和采川者的主观认知为依据进行评价 随着研究的深入，人们认识到技术创新过程并不遵循上述线性模式( k 1i n e & r o s e n b e r g ，1 9 8 6 ) ， 于是，对企业技术创新的研究变得更加复杂。8 0 年代后期以来，除了采用客观指标之外，更多研 究者开始采刚主观认知类指标来评价，主要体现在企业技术创新过程中对企业新技术获取的绩效 的评价上。例如，b e v e r l y ( 1 9 9 4 ) 就提出了以新技术的产出、可量化的技术活动以及组织文化( 中 间变量) 的改变三类指标进行评价。b e v e r l y 认为，第一类指标( 即创新产出的数据指标) 在评价新 技术获取绩效方面并不具备较高的价值，这是因为新技术的价值的体现往往出现时间上的延迟问 题：而第二类指标( 即客观数据类指标) 能够较为及时的评判标准，可以指导新技术授受双方或代 理机构的活动，因而是有价值的；对于第二类指标( 即主观认知类指标) 来说，虽然存在无法量化 的问题，但却是最有价值的。冈为通过中间指标可以评估技术改进率，引导新技术在本企业的扩 散与应用活动。与b e v e r l y 的观点相类似，l e o n a r db a r t o n ( 1 9 9