（技术经济及管理专业论文）产业集群区域技术创新网络研究.pdf

摘要 在全球化和知识经济背景f ，快速发展的产业集群已经成为区域发 展的重要模式，但目前对产业集群区域技术创新网络的研究还很少。本 文尝试在产、i k 集群层次上研究技术创新网络，以期能使产业集群的技术 创新优势得到充分发挥。 论文首先在产业集群区域层次上提出研究技术创新嘲络，同时对该 问题的国内外研究现状进行了总结和归纳，然后指出研究这个问题的意 义。论文内容分为理论基础、网络结构、网络运行和案例分析四部分。 在理论基础部分通过分析促使产业集群区域形成的创新动因、技术 创新的集群性以及集群经济条件下企业技术创新特征，揭示了产业集群 与技术创新的内在联系，并据此对产业集群技术创新网络的内涵和特征 做出归纳。 在网络结构部分，根据不同层次要素之间的联结，将产业集徭区域 技术创新网络分为核心网络、辅助网络和外围支撑网络三个子网络。然 后分别对其组成结构进行分析，并说明各部分对技术仓f j 新的作用。各子 网络之间通过正式与非正式交流联结起来，形成技术创新网络。最后建 立网络结构模型来进一步总结说明。 在网络运行部分首先分析了其主要环境影响因素以及网络运行的 作用机制，并将产业集群中网络化的技术创新过程作为技术创新网络运 行的方式，建立集群技术创新过程模型进行具体说明。最后指出网络运 行的实质是知识的流动。 最后以乐清柳市低压电器产业集群为例，对其技术创新网络的结构 和运行进行了分析。 本文研究过程主要采用网络分析法和模型分析法。 关键词：产业集群区域，技术创新，技术创新网络，结构，运行 a b s t r a c t t h e1 1 j g h s p e e d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l c 1 u s t e rh a sb e e nt h e m a i o rm o d e lf o rm er e 鲫o n a ld e v e l o p m e n ti nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o na n d k n o w l e d g ee c o n o m y ，v e ts t u d i e so nt e c h n 0 1 0 9 i ci n n o v a t i o nn e t w o r k so f i n d u s t r i a lc 1 u s t e rr e g i o na r ef e wa n df a rb e t w e e n t h i st h e s i sa t t e m p t st o e x a m i n e1 c h n 0 1 0 9 i ci n n o v a t i o nn e t 、 ，o d ( so nt h ej e v e lo ft h e1 n d u s t r i a l c l u s t e rt o b r i n g t h e t e c h n o l o g i c l n n o v a t i o n s u p e r i o r i t v o fi n d u s t r i a l c h l s t e ri n t of u l ld l a v t h et h e s i ss t a n sb yi 1 1 u s t r a t i n gt h er e a s o nf o rs t u d v i n gt e c h t l 0 1 0 画c i n n o v a t i o nn e t w o r k so fi n d u s t r i a lc l u s t e rr e g i o nw h i l ep r o “d i n gab r i e f l i t e r a t u r er e v i e wa th o m ea n da b r o a d ，t h er e s e a r c hc o v e r st h ef o l i o w i n 乜 f o l l r p a r t s ： t h e o r e t i c a l 仃a m e w o r k ， n e 觚o r k s t r u c t l l r e 。n e t w o r k i m p j e m e n t a t i o na 1 1 dc a s ea n a i y s i s t h et h e o r e t i c a lf h m e w o r kp a r td i s c o v e r s t h ei n n e rr e l a t i o n s h j p b e 撕e e ni n d u s t r i a lc l u s t e ra 1 1 dt e c h n o i o 西ci n n o v a t i o n t h f o u g ha n a l v z i n g t h ei i l l l o v a t j o nc a u s eo fi 1 1 d u s t r i a lc l u s t e rf o r m a t i o n ，t h es t a t e o fb e i n g c i u s t e r ，a 1 1 dt e c h n o i o g i ci n n o v a t i o nn a t u r eo ft h ee n t e r d r i s eo nac l u s f e r e c o n o m yb a s i s ， 丘o mw h i c h i m p o r t a n tn a n l r ea n dc h a r a c t e “s “c so f t e c h n o l o 百ci 肺o v a t i o nn e t w o r k so fi n d u s t r i a lc 】u s t e rr e d o na r ed r a w n t h e nt h i s s t u d yi d e n t i f i e st l l r e et y p e so fb r a n c hn e t w o r k s 协a ta r e c l a s s m e da se o r e n e 撕o r k s ， s u p p l e m e n t a 秽n e 觚o r k sa n dp e r j p h e r a j s u p p o n l n gn e t w o r k s l nt e r m so fv a r i o u sc o n n e c t i o n s b e t w e e nt h e e l e m e n t sa n dt h o s eo fd j 丘l e r e n t1 e v e 】s ，c o r en e h v o r k sm a i n 】vc o n s i s to f e n t e 印n s e s t h a ta r et h em a i n b o d y o ft e c h n o l 0 2 i c i n n o v a t i o n w h i l e s 1 1 p p l e m e n t a r yo n e sa r ec o m p o s e do fv a r i o u so r g a n i z a t i o n sw h i c hs e e a s s u p p j y l n g s o u r c e sa n db a s i c f a c i l i t i e s ，a n dp e 啷h e r a l s u p p o n i n g n 前o r k sc o n s i s to ft h e g o v e m m e n ta n dt 1 1 ee x t e n l a ls o u r c e st h e s e b r a n c hn e t 、o r k sa r es e e na s c o n n e c t i n gw i t he a c ho m e rl nb o t hf b m a l a l l di n f o r m a l w a y st o r e a l i z et h e s t a t eo fb e i n gn e t 、v o r k e d o ft h e t e c h n o l o g l cm n o t i o n am o d e li sm a d ef o rm ef u l l h e ri 1 】u s t r a t i o n a st ot h en e “r o r k s i m p l e m e n t a t j o n ，t h es t u d yr e v e a l sm em a i o r e n v l r o n m e n t a le 行e c t i n ge l e m e n t sa sw e l la sm e 如n c t i o ns v s t e mo f t h e i i n e t 、v o r k s i m p l e m e n t a t i o n ， 锄dl ts t a t e sm e i m p l e m e n t a t i o nw a y so f n e t w o r k st 1 1 m u 曲b u i l d i n gt h ed y n a m i c c i r c u l a t i n gi n c r e a s em o d e l l a s t l y m et h e s i sp o i n t so u tt h a tt h en a t u r eo fn e t w o r k s i m p l e m e n t a t i o nl i e si nt h e n o w o f k n o w l e d g e c a s ea n a l y s i sp a r ts i m p l ya n a l y z e st h e1 1 1 i l o v a t i o nn e t w o r k s t n l c t u r e o fa ni n d u s t 矗甜c 1 u s t e r t h es n l d yi sc a 而e do u t b yr e s e a r c hm e t h o d ss u c ha sn e t w o r k a n a l y s i s ，m o d e la n a l y s i s ，a n ds a m p l ea n a l y s i s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a l c l u s t e r r e g i o n ， i n n o v a t i o n ，1 b c h n 0 1 0 9 i c i n n o v a t i o n n e t w o r k s ，n e t w o r k ss t 兀1 c t u r en e t w o r k s o p e r a t i n g i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：日期：迦! 年卫月型日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 名：译燧名捶如期：一且月一日 堡主堂垡笙塞 蔓= 皇! 至互 第一章导论 1 1 问题的提出：从产业集群+ 的层次研究技术创新网络 纵观几百年来，市场经济发达国家的社会发展历程，其技术革命和产业革 命无不源于技术创新。技术创新是生产力的组成部分，是影响生产发展的重要 因素。企业的技术创新与否和强弱是国力差异和区域经济发展水平差异的决定 性因素。所以一直以来对技术刨新的研究是各国研究学者的重点。 在全球化与本地化并存的世界经济中，来自产业集群的竞争优势也开始倍 受人们的关注。经济合作组织( 0 e c d ) 和联合国工业发展组织( l n 町d o ) 已经对发 达国家的产业集群及其产业政策进行了专门研究，产业集群的重要性在国际得 到公认。相对来说，发达国家比较早关注产业集群的问题。早在3 0 年代，西方 学者斯多普和斯格特( s t o p c r & s c o n ) 在研究意大利的艾米利亚罗马格纳 ( e m i l i a r o m a g 勰) 和美国的加利福尼亚的硅谷等地时就发现，这些地区均存 在专业化的中小企业集群即已形成一种产业集群。它们彼此之间开展了高效的 竞争与合作关系，形成了高度专业化的生产协作网络，通过良好的技术创新环 境和持续的技术创新促进新的知识和技术迅速运用于生产过程，从而保持和提 升了企业和区域的竞争优势。众所周知，硅谷是世界上最著名的高科技企业集 聚地，在从旧金山南端到圣荷塞之间的一个长约5 0 公里，宽约2 0 公里的狭长 地带上集中了约8 0 0 0 家( 1 9 9 8 ) 电子科技和软件公司。在过去的2 0 年里，从 袖珍计算器、电子游戏机、无线电话到激光技术、数字手表等等，在电子学方 面的每一件新花样几乎都源于硅谷。另外现代社会三次最伟大的技术革命：7 0 年代的半导体、8 0 年代的p c 和9 0 年代的互联网也都发生在那里。正如美国学 者安纳利萨克森宁所揭示的：硅谷的企业不仅仅在空间上群集，更是根植于 区域并通过正式非正式的联系构成互惠互利、相互依存的地区网络【n 。产业的 集中将区域内企业与企业、企业与研究机构和中介组织机构结成网络，形成有 效的集群结构。它们通过灵活竞争与合作的形式共同学习并调节相互的需求， 从而获得了针对激烈变化市场的灵活性。同时，企业间持续的接触和信任导致 企业问技术或技能不断联合，创新功能不断加强，从而真正实现了持续的技术 创新。 国内学者和政府部门有时将其形象的称为“块状经济”，也有文献将其称为“专业化产业集聚区”。 堡主兰垡垒奎 笙二业互 波特n 9 9 8 1 从技术创新维度探讨了集群的竞争优势，认为集群从以下四个 方面促进了技术创新【2 】：( 1 ) 由于对客户和其他相关实体进行近距离观察和面对 面沟通，集群中的企业拥有认识创新机会的良好“窗口”；( 2 ) 集群企业可以较 为便利地吸收供应商和其他合作伙伴参与创新过程，从而获得快速创新所需要 的资源：0 ) 便于和其他组织协调，集群中的企业可以进行低成本的技术创新试 验；( 4 ) 集群中的竞争压力和持续比较能够推动企业不断创新。此外，巴帕蒂斯 塔和斯旺( b a p i s t a s 硼n ，1 9 9 8 ) 从聚集过程的内在动力、技术运动的机制、 现代创新活动的特征以及新经济增长理论四个方面分析了集群与创新之间的正 反馈关系，并通过实证研究支持了? 集群中企业创新更多”的结论i “。毫无疑 问，产业集群中的企业要比单个、孤立企业的技术创新能力要强得多，而有个 结构完善、运行良好的技术创新网络能更有效发挥集群的这种技术创新优势。 区域技术创新网络作为促进区域经济发展和企业技术创新战略的实践己扎 根于欧洲国家，在英国的c 锄b r i d g e 、意大利的e i i i i l i 孙r o m a g n a 和法国的 g r e n o b l e 等地，集聚过程中形成的区域技术创新网络，使灵活专业化生产成为 可能，企业本身的知识含量得以提高，自主的研究与开发( r d ) 能力以及市 场扩展能力加强，最终保持并提升了本地在全球劳动分工中的地位。我国台湾 地区六十、七十年代大力发展外向型出口加工贸易，是典型的企业网络密集区 域发展起来的。这种网络在开拓全球市场和提高企业创新能力方面发挥了重要 作用。鉴于此，区域技术创新网络也一直是国内外学术界和企业界普遍关注的 重点。 随着时间的推移，我们可以看到世界经济地图上越来越多成功的区域都是 依赖于集群而获得竞争优势的。但是目前我们对技术创新网络的研究主要基于 企业或是国家的层次上，对区域技术创新网络研究也主要是针对行政区域而不 是经济区域【4 j 。而产业集群这种介于市场和企业之间的准市场或准科层组织形 式( q u c h i ，1 9 8 0 ) ，目前在国内外都在迅速地发展。快速、持续的技术创新能 力是其最大的竞争优势，因此研究产业集群区域内的技术创新网络具有极其重 要的现实意义。 1 2 国内外研究现状 集群问题是近些年的研究热点，目前国内外对集群的研究越来越关注其中 的技术创新行为与论证集群组织对促进技术创新的重要性。 2 堡主兰堡垒塞 一一笙二童! 至直一 马歇尔在其经济学原理一书中较为详尽地阐述了产业区( 一种具有浓厚 社区背景的产业集群) 的优势，其中一条就是能够促进区内企业的协同创新。熊 彼特在创新理论的研究中首先发现，技术创新具有在一定的时问和空间成群出 现的特性，即创新集群( i n v 撕o nc l u 船) 。他指出“技术创新不是孤立事件， 或者均匀地分布在时间轴上，而是趋于结成集群，鱼贯而出。另外，创新也不 是均匀分布于整个经济系统中，而是趋于在某些部门及其周围环境中聚集嘲。” 德布雷森( d eb 舱s s o n ) 通过对加拿大雪车创新的实证研究显示，创新的许多效益 来自于集群旧。另外波特( 1 9 9 8 ) 也从技术创新维度探讨了集群的竞争优势。 经历了2 0 世纪后期以微电子技术、材料技术和生物技术为代表的新技术革 命之后，人们加深了对技术创新这一概念的理解，技术创新理论的研究也更加 深入和广泛。在这个研究中，创新网络的研究作为技术创新研究的一个热点， 越来越受到关注，人们更加深刻地认识到创新网络在一定意义上左右着技术创 新发生的频率、方向和技术的发展轨迹。 1 9 9 6 年，c l l r i s t i 姐d c b r e s s o n 主编了经济的互相依赖和创新活动( 】叵c o n o m i c i n t e r d e p e n d 曲o e 眦di 衄o v 撕o na c t i v 耐) 一书。该书集中了b l l m d v a u 、 a n d e 渤n 等十几位创新学家的研究成果，主要通过大量关于创新活动的数据设 计、投入产出方法来验证各个国家和地区创新的特点、种类以及与创新组织的 关系。通过他们的研究，得出许多有意义的结论。该书基本的研究思路为：第 一步，通过统计分析，证明了不同类型的创新组织之间存在着交互作用。这种 交互作用影响着创新活动的特点，它们之间具有很强的相关性；然后，通过进 一步分析，试图证明这种相关性可以通过创新簇的概念进行清晰的描述。 c l l r i s t k md e b r 铝n 作为创新簇开创性的研究者，他依据b l u n d v a l l 认为所有 创新都源于生产者和用户之间交互作用的理论，描述和论证了创新簇的存在。 其基本方法是构建一个二维平面，横轴是由所有产业的用户，纵轴是所有产业 的生产者。当把所有的创新归于生产者和用户的交织点上，会发现创新频率的 多少成明显的簇状分布。这种创新簇的存在就是由于普遍存在的创新网络。 1 9 9 9 年，c h r i s d 强d e b 砖s n 以一个企业家不能单独创新，创新网络是 必须的( a n 嘶p 托n e u rc 姐o th i v a ：c ea l o _ n c t w o r ko fe n 垤d r i s e sa 陀 r e q u i r e d ) 再次重申创新网络的重要性【7 1 。 知识经济背景下的区域发展原则，从原来基于资源赋予形成的比较优势， 文中对c h 械蛳d c b 嘲o n 两本著作的叙述均转摘自吴贵生、李纪珍技术创新网络和技术外包，作 者并未阅读原文。 塑主兰焦堡苎 笙二童量量 发展到现在基于区域创新能力的动态竞争优势。波特( 1 9 9 8 ) 认为：为更有效 地利用投入要素，需要持续地技术创别引。而持续技术创新的一个重要基础， 就是依靠本地企业与企业间、企业与支撑机构间集聚形成“区域技术创新网络”， 即指形成一个由完善、发达的供应商，有经验、挑剔的客户群，垂直、水平联 系的众多企业和各个支撑机构之间共同作用，形成知识和技术创新及其有效的 扩散网络。它包括企业问在创新中的合作；支撑机构如大学、研究所、职业培 训单位、r d 机构、技术中介、行业协会和金融机构等支持知识和技术在集 群中的创造和扩散( a s h e i ma n di s a k s c n 1 9 9 1 ) 。企业通过地理接近性和业务紧 密联系，加速技术的创造和扩散，并在技术创造和扩散机构形成区域技术创新 基础结构系统的支持下，对区域主导性产业技术创新发挥积极作用。集群的创 新能力还取决于根植于不同制度系统中的学习轨迹，学习被视为有“粘性”的， 因为一些重要类型的知识通常具有非正式、隐含的特性，而且有效使用正式、 编码化的知识需要一些隐含、难以编码化的知识。这种知识不能和个人、社会 及地域背景轻易地分开，而且难以编码化、难以通过正式的信息渠道传播。尽 管信息、知识全球范围内移动日益加快，但一些重要的知识却具有明显的空间 根植性( c o o k e ，2 0 0 0 ) 。而集群提供了知识、技术创新和扩散的“摇篮”和途径。 c a d o sq 啪n d t ( 2 0 0 0 ) 认为，创新群和合作网络是促进区域发展，提升创 新能力和区域竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具。m e v c r s 托匝e r ( 2 0 0 2 ) 分析了产业集群内企业合作的模式，研究企业合作的典型障碍，探讨 了如何克服文化对合作的不利影响，最后提出了通过企业合作来营造台口新的环 境，从而提高产业集群的创新能力和竞争优势途径。 目前，国内的学者也对基于集群的技术创新进行了分析。王缉慈( 2 0 0 1 ) 把 集群看成是适合刨新的空间，并将其中原由归结为地理邻近和社会根植两组效 应。魏江等( 2 0 0 1 ) 着重分析了集群中的文化根植效应对企业间技术学习的支持 作用，包括鼓励合作互信、增强学习主体的吸收能力、促进人员流动等【9 】。刘 友金( 2 0 0 2 ) 提出了集群式创新的概念，认为集群是适合中小企业创新的组织形 式，因为它使得中小企业在创新行为优势的基础上又能获得色新的资源优势， 由此可以跳出“熊彼特假设”的争议圈【1 0 1 。 综合现有关于网络研究的文献可以看出，已有研究内容主要有以下几个倾 向： l 、现有网络研究主要针对企业组织层次上的联系。网络中作为分析单位的 参与人是企业、研究机构等。虽然建立在人与人之间联系基础上的个人网络 4 堡圭堂鱼丝皇一i 竖! ! 童一 ( p e r s o i 试n 鲍0 出s ) 的作用也被认识到，但是当代研究将网络几乎专用于组织层 次上，将重点放在对产业、地区、国家内部或之间的创新组织形成的网络分析 上。 2 、许多研究致力于讨论创新网络的组织本质，试图区分网络是一种介于市 场与企业之间的组织形式还是一种新的机制。 3 、对网络作用机制进行的研究，其中主要包括网络参与人之间路边界的知 识共享与交流，信任关系对网络的影响，并进一步研究文化等社会因素对网络 组织内部信任关系的影响。 4 、政府在促进创新系统网络化方面的作用也是研究的一个主要内容。许多 研究通过对具体的大型技术合作计划 c h l o 百c a lp g 聊n ) 的分析，尤其是国 家间的合作( 如欧洲的e s p i u t ) ，讨论政府干预在网络化进程中的作用以及如何 促进网络化。 1 3 研究思路与方法 以上论述了研究基于产业集群的区域技术创新网络的理由。并粗略地考察 了国内外相关的研究成果。可以发现：技术创新并非仅仅只是工程技术层面的 具体创新行为，它在进行的过程中还涉及到政府、社会文化环境、科学研究以 及资源条件等各个方面。技术创新活动本身就成为由技术创新过程相关的各个 利益主体和实现条件所构成的网络系统，是一个比较复杂的系统。因此，技术 创新不是一个单因素所能推动的，而是多因素芡同作用的结果。从其有效运行 的社会经济环境来看，它既非纯粹的市场利益驱动所能单独推动，也非不顾企 业各自的利益取向而完全依赖政府行政力量介入所能全面和持久奏效的。只有 各技术创新主体内在的利益驱动与良好的外部技术创新环境相结合，才能使区 域技术创新网络合理有序地发展。 技术创新网络具有整体性、开放性、动态性、耗散性和自组织性等特点。 基于产业集群区域的技术创新网络理论认为区域是企业的“群”，区域由通过合 作和竞争规则的企业网络构成，区域经济发展不是潜在利益现象的简单集合而 是系统整合。产业集聚使得技术创新各个要素联结起来、活跃起来，提高了技 术创新的发生频率，使技术创新变得更加容易、增强了其实现的可能，这样一 来就提高和增强了产业集群区域技术创新网络的创新能力。可以说产业集聚活 动越频繁、经济活动越活跃、对经济利益的追求的驱动力越大，则技术创新的 堡主兰垡笙壅 塑二童! ! 童一 区域社会经济支撑基础也就越雄厚，区域内技术创新也就越容易展开和进行。 认识到产业结群、聚集对技术创新的实际意义，就可以在区域技术系统建设中 采取更主动、更完善的区域技术创新网络建设措施 关于技术创新网络的研究目前还存在着以下两点不足： 1 、概念问题，各位学者虽然对网络给予了深入的研究，但并不想给出一个 通用的网络概念有的关注生产联系，有的关注信息的交流，有的关注知识流 动的联系，并没有完全依据b l u i l d v a l l 的交互作用的概念，因而这种网络并 不能统称为技术创新网络： 2 、研究方法问题，各位学者都是通过案例研究来分析网络，并没有试图度 量这种网络的强度和网络的影响力，没有一个清晰的研究模型。 在我们对产业集群区域技术创新网络的研究中，也首先要解决上面两个问 题。在文章的结构与内容方面，有如下安排： 研究产业集群区域技术创新网络首先应了解技术创新与产业集群区域之间 的内在联系，所以在第二章首先对两者的基本理论知识进行了阐述，并对促使 产业集群区域形成的创新动因、技术创新的集群性以及集群经济条件下企业技 术创新特征进行了分析。最后对产业集群区域技术创新网络的内涵和特征作出 了详细阐述。第三章将产业集群区域技术创新网络的结构分解为核心网络、辅 助网络、外围支撑网络和联接方式进行分析，并建立一个产业集群区域技术创 新网络模型进一步说明。第四章是产业集群区域技术创新网络的运行，首先对 影响产业集群区域技术创新网络运行的主要环境因素以及产业集群区域技术创 新网络运行的作用机制进行了分析；然后分析了网络的运行方式网络化的 技术创新；最后揭示了网络运行的实质是知识的流动。第五章对研究产业集群 区域技术创新网络的意义作了简单的分析。 本研究主要是研究产业集群区域技术创新网络，不是孤立地去分析单个企 业的技术创新网络，希望对我国产业集群的技术创新发展有一点借鉴作用。 任何理论上的创新，首先应该是研究方法上创新。本文在研究中试图贯彻 以下分析方法： 第一，网络分析的方法。在对技术创新系统的研究中，网络分析是一种重 要的方法，用社会学中有关社会网络的概念和方法，可以研究互相联系的不同 主体在技术创新活动中的相互作用。 第二，模型分析的方法。通过建立模型来分析问题是一种较为直观的方法， 能更为有效的进行研究。 6 堕主兰垡笙奎! 竖曼童 1 4 研究意义 1 4 1 研究产业集群区域技术创新网络的经济意义 我们知道产业集群区域技术创新网络是将产业集群区域内单个的技术创新 行为主体联接起来，进行整体化的技术创新，提高了整个区域的技术创新能力。 而企业争相技术创新最终目的就是获取一定的经济效益。那么研究产业集群区 域技术创新网络同研究技术创新一样，同样具有其一定的经济意义。 从经济学的角度来看，产业集群技术创新网络的意义主要有以下几点： 1 、分工和专业化的深化 在亚当斯密看来，劳动分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心 现象。卡莱斯- 巴贝奇等人后来又解释了分工是如何提高劳动生产率的，其中 最为重要的原因就是因分工而带来的专业化。由于目前技术的日益复杂，使得 技术的可分解性越来越强。产业集群区域技术创新网络实际上是将生产和交易 过程的诸多技术环节分散到不同的网络成员( 研究机构、主导产业企业及相关产 业企业、中介服务组织等) 中去，利用特定成员的专业化生产( 服务) 技术充分挖 掘该环节中的竞争优势，再通过成员间的技术合作来达到整体的技术优势提升。 正如里查森所指出的，企业只是从生产和服务过程中截取某个阶段从事分工活 动，也就是说，企业间的活动是互补的，因此企业间相互协调的各种组织安排 就必不可少了。集群区域技术创新网络是在地理位置相互靠近的经济主体之间 通过某种方式而形成的一系列长期交易关系集合。它支持比一般的松散市场更 深的分工和专业化，各个网络成员在促进整体优势提升的同时也得到了自身的 长远发展。 2 、成本的节约 对于产业集群区域内的企业来说，技术创薪网络的形成对其成本和收益皆 有着较大的影响。成本与费用的节约也就意味着存在了收益，因此，这里我们 主要对其成本和费用进行分析。 ( 1 ) 技术交易费用的节约 依照科斯和威廉姆斯等人提出的交易费用学说，企业选择不同的制度安 排，目的是使生产成本和交易成本最小化。由于市场信息不完全，从寻找交易 伙伴、进行谈判到缔约和履约的每一个环节都会增加交易费用。对未来( 尤其是 交易伙伴的未来行为) 的不确定性使交易双方为了考虑更多的可能性而花费大 量代价。这就导致了交易费用的增加。产业集群区域技术创新网络可以解决这 7 堡圭堂垡鲨壅 兰二童! ! 童一 种市场或企业层级组织不可避免的问题。通过网络中大量的非正式联系和接触， 企业可以容易地获得大量技术信息和彼此信任，从而为最小化技术交易费用提 供了可能。除此之外，网络的多维性打破了各交易方之间的依赖关系，一项交 易可以有多个交易伙伴供选择，缺少任何一方都可以找到替代：因此，产业集 群区域技术创新网络能有效地降低技术交易费用，使各成员都能同时获得技术 的外部规模经济性、外部范围经济性和网络经济性三种效应。 ( 2 ) 固定资产投资成本 这项成本是由创新技术本身的特性所规定的，但如果没有这种投资，从需 求方来说，就不可能接受创新的技术。从供给方来说，更是不能作出任何创新， 这项成本就成了任何模仿者进入的绝对成本最小值。由于产业集群区域内企业 处于高度的专业化分工与协作的状态，任何一项复杂的技术创新只要具有一定 的可分解性，就可以分别由拥有不同设备和不同生产环节的企业分头去承担。 一项技术创新涉及网络的结点越多，那么这项技术创新所需的资产投资效能也 就越高，技术创新网络的经济效果也就越明显。因为每个涉及这项技术创新的 网络结点都只承担自己创新所需要的那一部分固定资产投资费用。 ( 3 ) 减少知识差距的成本 1 9 7 0 年，大经济学家阿罗大胆地把创新纳入到经济学理论时，就是把发明 看作生产知识或信息的活动。这样某项创新就等于生产一固定单位的知识和或 信息。虽然，这个理论由于知识的经济化困难性很大，并不具有现实性，但这 为我们提供了一个思路：企业问的知识差距是不是也可以将之成本化。无论对 于个人或者企业来说，已经具备的有关知识量越大，吸收新知识的能力就越大。 用成本术语来说，就是企业离所需知识的前沿越近，为获取附加“单位”信息 所需的成本就越少。创新接受企业的进入成本主要依赖于在有关领域中他自己 的科技知识基础。在产业集群信任的文化环境基础上，技术创新网络可以有效 地传递成员企业所需的技术知识，并“平均化”它们之间的差距，从而降低了 弥合知识差距的成本。 ( 4 ) 缩小经验技能差距的成本 经验技能与知识两类信息对产业集群区域的技术创新行为影响有这重大的 差别。具有一定数量的“不相关”知识并不损害技术创新的企业。即使在表面 k 抽佻w ：e c o n 鲫i cw e l f a r ea n d t h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e sf o r i n v e n t i o n ，i nd o u g l a s n e e d h a m ( e d ) ：r e a d i n gi nt h ee c o n o m i c so fi n d u s t r i a l0 r g a n i z a t i o n ，h 0 1 t ，n e wy o r k ：r i n e h a r ta n d w i n s l o n ，1 9 7 0 ，p p 4 1 5 、4 2 7 转摘自柳卸林技术创新经济学。 塑堂篁笙塞 笙二兰呈皇 上无关的领域内，较为广博的知识基础也可能是创造力的源泉，因为现代的技 术创新往往订三是多学科知识的综合运用的结果。相反，“不相关”的经验和技能， 在遛到创新时，有可能会变成沉重的包袱阻碍创新的进行。所以，我们将知识 与经验技能分别进行分析 为使一种产品设计或工艺设计走出样品阶段成为进入市场叶1 充分成熟的新 产占占，企业员工必须同时综合运用许多技能。技术创新的每个过程都需要获得 经验。与知识差距相仿的是为了弥补可变经验水平差距所需的进入成本，依然 存在最小的经验阀值水平，低于此水平，企业就会面l 临高昂的成本。同样，较 高初始经验水平将意味着铰低的弥合差距成奉。技术创新网络将各创新企业联 接起来，有利于于产业集群在经验技能方面的整体优化。这是因为对知识技术 来说，知识产权会成为转移的障碍，而经验技能则不同，其进入成本仅决定于 接受者的模仿能力。 3 、资源配置的优化 在产业集群区域技术创新网络内，资金、设备、技术、人才等要在网络内 合理流动，各机构可借助合作伙伴的力量，在不增大投入的情况_ 卜，相互之问 取长补短。由予其资源共享的特性，对于某些具有公共意义的资源网络内的技 术创新行为主体可以共同使用，这样可以避免重复建设，优化资源配置，也提 高了社会效益。 1 4 2 对政府促进技术创新工作的指导意义 产业集群区域技术创新网络是在产渡集群区域的基础上研究技术创新网络 化的，它不仅仅是涉及到某一个企业，而是涉及到区域内所有的技术创新行为 主体。它的形成，并非是只对一个企业产生益处，而是对整个网络或是整个区 域都产生了益处。可以说，这是个区域发展的问题。两在区域发展里，政府起 着举足轻重的作用。我们通过对产业集群区域技术创新网络的研究，可以对政 府在推进技术创新工作产生一些指导意义。 1 、政策的制定 ( i 政府制定的政策应该是开放、平等的政策。产业集群区域技术创新网 络是一个开放的网络，技术创新行为主体的进出，增强了网络的互动。政府政 策不应实施地方保护主义，也不应该偏重于大企业的创新，而忽视中小企业的 技术创新。 硕士学位论文 第一章导言 ( 2 ) 用优惠的政策引导对产业集群技术创新发展有重要影响的公共物品或 准公共物品的投资，加强基础设施的建设，特别是与产业集群技术创新配套的 技术基础设施建设。 ( 3 ) 政策应有利于培育社会中介服务组织。在对产业集群技术创新网络的 分析中，我们知道中介服务组织在整个网络中的重要性。因为政府在合作中的 中介作用主要在集群形成的初始期，不能长期以政府的介入为主。当集群发展 到一定规模后，应主要由中介服务组织在促成各种合作中发挥主要作用。而合 作是技术创新网络产生互动的主要方式。 2 、技术创新环境的营造 对于产业集群的发展，技术创新环境的作用不容忽视。良好的区域技术创 新环境就象是一种空气、一种土壤，促进集群企业的成长，同时带动地区经济 增长和社会进步。政府自上而下地建立或帮助建立集群区域技术创新环境，除 了采取硬方式制定政策、制度以外，还要采取软方式营造良好的技术创新社会 文化环境。如引导集群区域内的企业参加有关的公益和福利活动，对区域经济 发展趋势的预测与研究，出于政府诱发而进行的企业间、企业与政府间、个人 与个人间的正式和非正式交流等。致力于完善区域的产业文化，改变整个区域 内政府部门、企业以及相关服务机构人员的思想方式和意识行为等等。 3 、成立管理技术创新的专门机构 纵观发达国家成功产业集群的创新活动，政府的倡导、规划、激励和调控 起1 r 重要作用。成立一个由政府有关部门派员组成的技术创新管理机构，专门 负责有关技术创新事宜，该机构根据科技发展大趋势及集群区域经济、社会现 状，制定集群区域技术创新发展规划。这个规划带有战略的性质，要将技术创 新与社会经济及产业发展相结合。正确的集群区域技术创新发展规划，既可动 员和组织集群区域内的主要科技力量集中于创新目标，解决产业发展中的重要 技术问题，也可为科研单位及企业指明方向，以便使他们发展规划制定自己的 科研和技术创新计划，与区域发展计划相一致。由政府组织的技术创新管理机 构要指导网络内各结点的创新活动，并提供各种咨询服务，沟通各行业、部门、 企业之间的联系。 4 、直接投资 产业集群区域技术创新网络的建设离不开政府的直接投资，政府的直接投 资能加速知识的传播与扩散、促进科技商品化。政府应该对集群内的主导产业 里的一些核心关键技术的研发进行直接投资，以鼓励企业积极地开展其研发工 硕士学位论文 第一章导言 作。企业的技术创新活动有了政府的直接投资，就能获得一种外在的推动压力。 这样可以促进产业技术的快速发展，保证整个产业的技术创新优势，这也是保 证整个产业集群区域的技术创新优势 5 、促进区域内外的知识、信息交流 经济全球化的加速发展使知识的区域流动量不断增加，科技成果转化为生 产力的时问不断缩短。产业集群区域技术创新网络的形成，有可能会产生一种 屏蔽性，只重视区域内知识、信息的交流，而忽视了与外界的交流。因此，政 府应该起到一种沟通作用，将外界的知识和信息引到区域中来。可以通过鼓励 科研部门、高校、企业进行区域合作或是国际合作来达到这个目的。 堡兰笪堡奎 笙三童婴室兰些叁登匡塑垫查型塑堕堑塑堡堡i i ! 生 第二章研究产业集群区域技术创新网络的理论基础 产业集群区域技术创新网络建设是围绕着技术创新、以技术创新为指向而 展开的，但技术创新绝不仅仅是一个技术问题，它更重要、更本质的方面在于 技术的经济实现，在于技术经济化。技术创新是依附、负载于一定的经济组织、 经济活动之中的，经济是技术的表现，技术是经济得以存续和发展的脉络与骨 架，经济活动本身蕴含着技术活动得以运行的基础和条件。经济活动的规律， 比如产业结群聚集，也就必然会成为技术创新活动组织与运行时相应特征、规 律的基础。所以揭示产业集群现象与技术创新之间的内在联系以及产业集群区 域技术创新网络的内涵和特征，会大大有利于人们有意识地开展产业集群区域 技术创新网络建设。 2 1 产业集群区域 2 1 1 产业集群区域的涵义和特征 1 、产业集群的涵义 迈克e 波特( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群( i n d u s 仃i a lc l u s t c r ) 是在某一特定领域 内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合f 8 1 。产业集群包括一批对 竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。经常向下延伸至销售渠道和 客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业 公司。同时产业集群也包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政 府和其他机构。 j a t h e o r o l e l a l l d t 和p i md e n h e n o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义是：为了获 取新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交 易成本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖 性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公 司) 、中介机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这 种网络就是群i 。 我国工业地理学家、北京大学的王缉慈教授从新产业区理论角度指出集群 是：大量专业化的产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的柔性集聚 ( f l e x i b l ep r o d u c t i o na 9 9 1 0 m e m t i o n ) ，它们结成密集的合作网络，植根( e m b e d d e d1 1 2 堡圭堂垡笙壅 笙三童堕塞! 些塞登匡垫茎查垒些! 旦堑盟堡堡苎i 生 于当地不断创新的社会文化环境。 2 、产业集群区域的涵义 其实在北京大学的王缉慈教授对产业集群下的定义中，已经包含了一定的 区域概念，在国内很多学者在对产业集群描述时，也是将产业集群直接就理解 为一个区域了。但在国外专家的著作里，产业集群( i n d i l s t r i a lc i u s t e r ) 与产业 集群区域( i n d u s t r i a lc l u 栅r e g 沁n ) 是两个不同的概念。在这里我们以国外专 家的概念为准，将产业集群与产业集群区域的概念区分开来。 产业集群区域的涵义我们简单地将之理解为产业集群所在的地理区域。 2 、产业集群区域的特征 具体说，产业集群区域具有以下五个主要特征： ( 1 ) 空间集聚特征，也称为机构稠密性。大量同产业或相关产业的企业在 某一地域集聚成群，空间上的接近使经济活动高度密集。 ( 2 ) 灵活专业化生产特征，也称为柔性专精。集群区域可以看成是柔性生 产( n c x i b l ep r o d u c t i o n ) 的地域系统。专业化基础上集聚的大量中小企业的生产经 营方式将随着外部市场和技术环境发生与时俱进的变化。而企业内部的组织架 构和企业外部与其他企业之间的关系，也会随着外部技术条件变化和市场竞争 加剧具有伸缩特征。 ( 3 ) 合作网络特征，也称为学习和创新性。集群区域内存在前向、后向和 水平的产业联系的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与当地政府、 大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑系统之问，通过长期的 联系形成本地化网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁