（技术经济及管理专业论文）产业不同阶段的创新要素企业集聚研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 改革开放以来，我国的企业生产能力和产业规模取得了举世公认的持续发展，但技 术水平和技术创新能力却远远落后于经济发展需要；我国虽然是世界上公认的“制造大 国”，但还不是“创造大国”。企业创新能力不足，缺少能够参与国际竞争的企业，已 经成为我国经济发展备受关注的焦点。其中原因是能够影响创新的要素的配置，要素的 不同配置方式会产生不同的创新绩效，不同的社会阶段，创新要素的分布是有很大差异 的，这种分布的差异体现了经济、文化的差异，同时分布的变化也反映了一个国家的国 家创新体系的演进过程。党的十七大提出一个十分重要的任务，就是“加快建立以企业 为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚， 促进科技成果向现实生产力转化。在国家创新体系下，各个创新主体的合作模式对创 新要素的分配起到关键作用，并且在向企业集聚的过程中应该以更加有效和可操作性强 两方面下手，也就是方式与路径。 国家创新体系的演进过程也是国家对创新资源的配置过程，在产业的不同发展阶 段，创新要素的作用和分布也是不同的，同时产业结构转换的动力也主要来自科技进步 和创新形成的比较生产率的差异。产业结构高度化和产业升级的核心是知识创新和技术 进步，知识创新是技术创新的基础和源泉，技术创新是企业竞争力的根本所在。 本文通过对创新要素的界定和分布、创新要素市场供求及协同机制的分析来阐述我 国国家创新体系的演进过程，并提出了不同产业阶段的企业的作用和位置。国家创新体 系的演进过程也是国家对创新资源的配置过程，在产业的不同发展阶段，创新要素的作 用和分布也是不同的，产业结构转换的动力也主要来自科技进步和创新形成的比较生产 率的差异，同时通过不同阶段创新要素向企业集聚的路径和方式的分析指出这种差异是 个国家或地区专有要素和体制所带来的。 关键词：产业阶段；创新要素；国家创新体系 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 t h er e s e a r c ho na g g r e g a t i o nm o d eo fi n n o v a i o ne l e m e n t st oe n t e r p r i s e s i nd i f f e r e n tp h a s e so fi n d u s t r y a b s t r a c t s i n c et h er e f o r m ，p r o d u c t i v ec a p a c i t yo fe n t e r p r i s ea n di n d u s t r i a ls c a l ei no u rc o u n t r yh a s o b t a i n e dt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tw h i c hi su n i v e r s a l l ya c k n o w l e d g e d h o w e v e r ，t h e t e c h n i c a ll e v e la n di n n o v a t i v ec a p a b i l i t yl a g g e df a rb e h i n dt h er e q u i r e m e n to fe c o n o m i c a l d e v e l o p m e n t a l t h o u g h m a d ei nc h i n a i sw e l l - k n o w n ，d e s i g ni nc h i n a i sn o to u r c h a r a c t e r e n t e r p r i s e sl a c ko fi n n o v a t i v ec a p a b i l i t y ，a n dt h e ys e l d o mc a nt a k ep a r ti nt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，w h i c hh a sb e c o m et h ef o c u so fc h i n e s ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t t h em a i nr e a s o ni s t l l ea l l o c a t i o no fe l e m e n tw h i c hw i l la f f e c ti n n o v a t i o n , a n dt h ed i f f e r e n t a l l o c a t i n gw a yo fe l e m e n t sw i l lm a k ed i f f e r e n tp e r f o r m a n c e i nd i f f e r e n tp h a s e so fs o c i e t y ， i n n o v a t i o ne l e m e n t sd i s t r i b u t eq u i t ed i f f e r e n t l y a n dt h i sd i f f e r e n c ei st h er e f l e c t i o no f d i f f e r e n te c o n o m ya n dc u l t u r e ，m e a n w h i l e ，t h ec h a n g eo fd i s t r i b u t i o nr e f l e c t st h ee v o l u t i o n p r o c e s so f n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( n i s ) t h e17 mc o n g r e s sp u tf o r w a r dav e r yi m p o r t a n t m i s s i o nt h a to u rc o u n t r ys h o u l de s t a b l i s ht h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi nw h i c hm a i n b o d yi se n t e r p r i s e s ，t h eo r i e n t a t i o ni sm a r k e ta n dm o d ei si n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c hl i n k a g e ， a n di ts h o u l dg u i d ea n ds u p p o r tt h ei n n o v a t i o ne l e m e n t st oc o n g r e g a t et ot h ee n t e r p r i s e sa n d p r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o no fs c i t e c ht oa c t u a lp r o d u c t i v i t y i nt h en i s ，t h ec o l l a b o r a t i v e m o d eo fe a c hi n n o v a t i v es u b j e c tp l a y sak e yr o l ei nt h ea l l o c a t i o no fi n n o v a t i o ne l e m e n t s ，i n t h ep r o c e s so fc o n g r e g a t i o n , t h ew a ya n dr o u t es h o u l db et a k e nm e a s u r e sw h i c ha r ee f f i c i e n t a n d o p e r a t i v e 刀圮p r o c e s so fn i sp r o g r e s s i n gi sa l s ot h ep r o c e s so fd i s t r i b u t i o no ft h ei n n o v a t i o n r e s o u r c e i nt h ed i f f e r e n tp h a s eo fi n d u s t r y ，t h eu s a g ea n dd i s t r i b u t eo ft h ei n n o v a t i o n e l e m e n t si sa l s od i f f e r e n ta n dm e a n w h i l e ，t h et r a n s i t i n ge n e r g yo ft h ei n d u s t r yc o m e sf r o m d i f f e r e n c eo fc o m p a r e dp r o d u c t i v i t ym a d eb yt e c h n i c a lp r o g r e s sa n di n n o v a t i o n 功e k n o w l e d g e a b l ei n n o v a t i o na n d t e c h n i c a lp r o g r e s si st h ec o r eo ft h eh i g h l e v e la n du p g r a d i n g o fi n d u s t r ya n dk n o w l e d g e a b l ei n n o v a t i o ni st h ef u n d a m e n t a lr e s o u r c eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n w h i c hi st h ef u n d a m e n t a lo ft h ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o n f r o mt h ea n a l y s i so ft h ep r o p e r t yr i g h tc h a r a c t e r i s t i c ，m a r k e td e m a n da n ds u p p l ya n d c o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo fi n n o v a t i o ne l e m e n t si nd i f f e r e n tp h a s e so fi n d u s t r y ，t h i sp a p e r d i s c u s s e st h ee v o l u t i o np r o c e s so fn i sa n dp r o p o s e st h er o l ea n dt h ep o s i t i o no fe n t e r p r i s e si n d i f f e r e n tp h a s e s t h ee v o l u t i o np r o c e s so fn i si sa l s op r o c e s so ft h ea l l o c a t i o no fn a t i o n a l i i 大连理工大学硕士学位论文 i n n o v a t i o nr e s o u r c e s t h er o l ea n dd i s t r i b u t i o no fi n n o v a t i o ne l e m e n t sa r ed i f f e r e n ti n d i f f e r e n tp h a s e so fi n d u s t r ya n dt h ef o r c eo ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ec o n v e r s i o ni sm a i n l yf r o m t h ed i f f e r e n c eo fc o m p a r a t i v ep r o d u c t i v i t yw h i c hi sb ys c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a n di n n o v a t i o n ，a n dt h i sd i f f e r e n c ei sb r o u g h tf r o mt h ee x c l u s i v ee l e m e n t sa n ds y s t e mo fa n a t i o no rar e g i o n k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lp h a s e s ；i n n o v a t i o ne l e m e n t s ；n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 官业石l 司舔离桶钧荨泞雩霖在也集聚研竞 日期： 日期： 盟年月三日 年上月日 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目；壹些丕! 丑鹭徨蚤刍多j 蔷斤醛垂些g 雾研完 作者签名：善) 瑚 大连理工大学硕十学位论文 1绪论 1 1选题的依据及意义 1 1 1 现实背景 人类文明的成就无一不包含着创新的精髓，创新已经成为决定一个国家或地区甚至 全人类生存发展的关键因素，一个国家或地区间的竞争归根到底是创新能力的竞争，而 其竞争力的提升关键在于创新能力的提升。在人类社会发展的不同阶段，创新具有不同 特征：原始社会的创新是个体无意识的行为，农业社会的创新是小群体随机的行为；工 业社会的创新是国家或组织有计划的行为；知识社会的创新不仅是一种国家或组织有计 划的行为，更是一种在社会层面上的网络行为。 美籍奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的成名作经济发展理论中，提出了 有关经济发展是以创新为核心的演进过程的观点。熊彼特把创新理论置于他的经济发展 理论的核心地位，直接地、明确地提出创新活动是经济增长的原动力，并指出创新不仅 仅是一种技术或经济现象，而是一个社会过程，形成了一个技术创新经济学理论的大致 框架。后来英国著名学者弗里曼1 9 8 7 年在对日本考察分析的基础上，提出了国家创新 体系的概念，于1 9 8 7 年在技术和经济运行：来自日本的经验中首次使用。弗里曼 指出：“国家创新体系是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构 的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。 弗里曼强调了技术创新 与组织创新和社会创新结合起来的必要性。弗里曼提出的“国家创新体系 概念已为经 济合作与发展组织o e c d 正式接受，并于1 9 9 6 年的报告中提出了与弗里曼的定义大 致相似的定义：“国家创新体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等为了一系 列共同的社会和经济目标，通过建设性地相互作用而构成的机构网络，其主要活动是启 发、引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。” 近年来我国企业技术创新取得了很大进步，但仍存在不少问题。造成我国企业技术 创新中上述问题的深层次原因是对新形势下竞争环境和市场需求的变化对技术创新更 高要求缺乏认识。党的十七大提出一个十分重要的任务，就是“加快建立以企业为主体、 市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科 技成果向现实生产力转化。”改革开放以来，我国的企业生产能力和产业规模取得了举 世公认的持续发展，但技术水平和技术创新能力却远远落后于经济发展需要：我国虽然 是世界上公认的“制造大国 ，但还不是“创造大国。企业创新能力不足，缺少能够 参与国际竞争的企业，已经成为我国经济发展备受关注的焦点。而作为创新的主体 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 企业，创新要素的配置和产权的明确界定对创新的效率起到关键性的作用，这不仅仅在 微观上可以看作一个企业或一个行业的发展，同时在宏观上是一个国家和民族立足于世 界经济大舞台的重要途径。只有创新要素向企业集聚，才能培育出一批创新能力强、具 有国际竞争力的企业。 1 1 2 理论价值 在我国财力、物力、人力有限的情况下，创新要素向企业集聚，不可能所有范围都 覆盖到，在国家创新体系下，各个创新主体的合作模式对创新要素的分配起到关键作用， 并且在向企业集聚的过程中应该以更加有效和可操作性强两方面下手，也就是集聚的方 式与路径。如果两者结合，就可以集中力量，更快地取得更好的效果。在社会主义市场 经济条件下，创新要素绝大部分是市场资源，市场起着配置创新要素的基础作用，但也 需要政府调控。引导和支持创新要素向企业集聚，意味着要把项目、资金、技术、人才 等创新要素更多地投向企业。引导和支持创新要素向企业集聚，必须让企业参与产学研 合作的全过程，搭建产学研合作的平台，完善产学研合作的机制，优化产学研合作的环 境。创新要素的界定和创新要素向企业集聚的路径分析可以使我们更加清晰的了解创新 的动力机制，对产业的不同阶段的划分和分析可以使我们从创新要素分布的角度得出我 国创新体系的演进过程。 1 2 研究现状 创新要素文献综述 1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家约瑟夫- 熊彼德在其著作经济发展理论中第一次 从经济学的研究角度提出了创新理论。他把创新定义为：“生产要素和生产条件的一 种从未有过的新组合”，认为“创新就是建立一种新的生产函数并引入经济活动中”， 并将创新内容概括为五个方面，即：( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引入新的生产方式；( 3 ) 开拓新的市场；( 4 ) 寻求新的原材料供应源；( 5 ) 采取新的组织模式。在熊彼德看来， 经济的变革与增长归因于创新活动。熊彼德的创新思想基本涵盖了三个重要方面：( 1 ) 技术创新思想；( 2 ) 制度创新思想；( 3 ) 观念创新思想。 创新要素，从字面上来看就是能够引起创新的事物或重要组成部分，在创新体系里， 简单的说，包括资源、资金、技术和人才。其中，资源和资金属于开发组织型要素，同 环境的关系紧密；技术和人才属于挖掘成长型要素，在激励和竞争的作用机制下发展进 步，与整体要素的科学配置和运作效率密切相关。按照科技创新工作的开展需要，创新 要素显化于一些实体组织之中，它们构成了创新工作的建设要素，可简单归结为投融资 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 服务机构、科技研发机构( 包括企业、高校、科研院所的研发机构等) 、科技服务机构 ( 包括企业孵化器，生产力促进中心，工程技术中心，企业技术中心等) 、高校等人才 培养基地四大建设要素。科技创新水平既是单个机构技术创新能力的综合反映，也是社 会总体创新要素质量水平和配置效率的体现。创新要素决定着建设要素的质量和水平， 宏观地控制调节着创新研究的工作状况；建设要素作为组合利用创新要素资源的载体， 它关系着能否着力推动创新工作的发展进步，能否有效利用科技创新资源。创新要素和 创新工作建设要素都对推动科技创新有深远的影响。 许庆瑞( 2 0 0 6 ) 在全面创新管理t i m 中通过研究影响技术创新成功的或失败的因 素，提出了t i m 的核心全要素创新。主要包括技术要素( 产品和工艺) 的创新及 其协同机制、非技术要素( 战略、组织、市场、文化和制度等) 。这里提到的要素基本 上可以涵盖了企业内部的主要创新要素。关于技术创新的定义和研究很多，根据美国创 新经济学家和管理学者曼斯菲尔德和罗伯茨的观点：技术创新是指发明的第一次商业化 应用，因此，技术创新活动是一个由一系列时间交织而成的过程：探索、发现、试验、 开发、模仿以及采用新产品、新工艺和新的组织结构。技术创新过程也可以看作是创新 要素( 信息、思想、物质、人员等) 在创新目标下的流动和实现过程。从研究者对技术 创新活动的持续性研究中，可以发现，技术创新活动已经由以前研究者眼中的次序性活 动过程逐渐发展为现在激烈竞争环境中的各种相关活动的、相互作用的和反馈进行的平 行过程。技术创新不仅仅要着眼于企业技术创新的技术方面，而且要兼顾组织过程、制 度过程和市场过程在技术创新全过程中的重要作用船1 。 同时有学者认为，创新系统可以分为内外两个体系，内部体系的创新要素主要是指 企业的创新能力、产学研合作等，而外部体系的创新要素则是指服务环境、基础设施等。 另外有学者认为，创新要素的构成应包括三个层次的内容：核心要素部分包括科研机构、 生产企业等，服务要素包括基础设施、教育机构、市场要素等，环境要素包括国家政策、 社会人文环境等。还有学者认为，创新体系中应该包括三类要素，即主要参与者、次要 参与者和制度。 国家创新体系文献综述 1 8 4 1 年，德国古典经济学家弗里德里希李斯特在其著作政治学家的国家体系 中首次从国家的角度深入研究了后进国家的政治经济发展和政治经济政策选择的问题， 分析了国家因素对一国政治经济发展的影响，提出了政治经济学的国家体系的概念。 1 9 1 2 年，约瑟夫熊彼德在其著作经济发展理论中提出了创新理论。其对创新 的定义和其提出的涵盖三个方面的创新思想，从某种程度上说，为国家创新理论的形成 奠定了基础。 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 1 9 世纪下半叶，德国科学技术得到很大发展，以化学工业、电子工业为代表的产业 技术飞速发展，工业界开始设立自己的实验室，并积极寻求与大学的合作。以1 8 7 1 年 英国卡文迪是实验室和1 8 7 6 年美国爱迪生工业实验室的创立为标志，科学理论与生产 实践开始走向结合，科学研究也从个体劳动向集体劳动转变，工业研究体制建立。 1 9 1 6 年，英国成立了科学和工业研究部，国家科技管理体制初步形成。第二次世界 大战期间，美国耗资2 0 亿美元，调动了1 5 万科技人员进行研制原子弹的“曼哈顿工程”。 二战结束后，各国纷纷发挥政府对科技事业的宏观管理和协调作用，建立科学基金会、 国家科研机构和科研管理机构，国家科技体制逐步建立。国家在科技和社会发展中的地 位和作用日益增强并得到强烈认同。 2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代末，人们关于创新的研究主要集中于技术创新和制度创新 问题，代表人物有戴维斯( d a v i s ) 和诺斯( n o r t h ) 等人。1 9 8 7 年英国学者弗里曼 ( c f r e e m a n ) 在其著作技术政策与经济运行：来自日本的经验中第一次使用“国 家创新系统这个概念。他认为历史上技术领先国家从英国到德国、美国再到日本，这 种追赶和超越是一种国家创新系统演变的结果。即当一国的经济在发展、追赶和跨越中， 仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共产品，从长远的动态的事业 出发，寻求资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。弗里曼将国家创新系统定 义为：“公司部门机构组成的网络，他们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了 各种新技术。”国家创新体系中四个要素引人关注：政府的政策作用、教育和培训的作 用、产业结构的作用、企业研究与开发的作用，彼此间形成一个相互关系的网络。弗里 曼提出此概念后，纳尔逊、郎德威尔等进一步发展了国家创新体系的概念1 。 中国国内的国家创新体系研究始于9 0 年代中期。经济科学出版社1 9 9 2 年出版g 哆 西等主编的技术进步与经济理论一书首次将国家创新体系概念引入中国。1 9 9 5 年， 加拿大国际发展研究中心在其受国家科委委托对中国科技体制改革问题进行评估后所 提交的评估报告中首次运用国家创新体系理论对中国的科技体制改革进行分析研究，并 提出中国应该注意国家创新体系这种分析方式，以此作为辨认未来科技改革需要、确定 科技系统与国家的整个经济和社会活动的关系的手段。同年，齐建国教授完成的技术 创新国家系统的改革与重组研究报告是中国学者第一次运用国家创新体系理论来 分析中国的宏观经济体制问题，他提出“应该将国家经济系统看作是一个综合技术创新 系统，经济的发展和国际竞争取决于国家的技术创新，而技术创新的快慢又取决于经济 体制 ，“没有高效率的国家技术创新系统，经济从粗放型、速度型向效益型转换就没 有技术支撑”；皮杜阿尔和郑秉文合作发表的“试论技术创新全球化趋势兼评国 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 家创新体制理论”，则是中国学者首次将国家创新体系理论应用于世界经济研究的尝 试。1 9 9 7 年3 月，西安交大刘洪涛完成了题为国家创新系统( n i s ) 理论与中国技术 创新模式的实证研究的博士论文，沿用朗德威尔的研究方法对构成国家创新系统的生 产学校系统、搜寻系统、探索系统与选择系统等进行了分析；同年，吴贵生和谢伟 也在第二届中韩产业技术政策研讨会上发表了题为“国家创新系统的要素、作用与影响 的论文，提出国家创新体系的构成要素既包括硬件，也包括软件；1 9 9 7 年底，中国科学 院向中火提交了“迎接知识经济时一代，建设国家创新体系 的研究报告。1 9 9 8 年，柳 卸林完成了题为中国国家创新系统的现状、问题与发展趋势的研究报告，认为政府、 企业、科研与高校以及支撑服务等四个要素以及它们彼此之间的相互作用构成了国家创 新体系的主体。王春法发表的技术创新政策：理论基础与工具选择美国和日本的 比较研究中，也将国家创新体系作为一个主要的技术创新理论流派进行了详细的分析 和介绍。1 9 9 8 年9 月份，中国科学院、中国社会科学院联合召开了“面向知识经济的国 家创新体系”研讨会，并在此基础上出版了两所研究生院合编的“知识经济与国家创新 体系”一书，就中国国家创新体系建设的方方面面进行了比较充分的阐述。与此同时， 中国科学学与科技政策研究会受科技部委托组织了一个有关“国家创新体系”的课题组， 对中国的国家创新体系改革与重组问题进行深入研究，结果是形成了一份题为“完善和 发展中国国家创新系统”的研究报告( 1 9 9 8 年1 0 月) 和名为国家创新体系的理论与 实践( 1 9 9 9 年) 的专著。此外，石定寰、柳卸林的国家创新系统：现状与未来( 1 9 9 9 年) 以及冯之浚、罗伟的国家创新系统的理论与政策文献汇编等均是中国学者有关 国家创新体系研究的重要文献，1 9 9 9 年中国科技发展报告也用了一整篇的篇幅专门 论述中国的国家创新体系问题。胡志坚主编的国家创新系统则对各国国家创新体系 进行了初步的比较介绍。此外，何传启教授以及中国社会科学院哲学研究所也都围绕着 国家创新体系问题进行具体深入的分析。总而言之，在国家创新体系的研究方面，不论 是理论研究还是经验研究，国内学者的研究工作大都落后于国外学者。但是到目前为止， 世界上还没有一个被唯一接受的关于国家创新体系的定义1 。 ( 一) 弗里曼和纳尔逊的国家创新体系理论 弗里曼在1 9 8 7 年研究日本经济时发现，国家在促进技术创新中起着十分重要的作 用。他认为，这种追赶、跨越不仅仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创 新，从而是一种国家创新系统演变的结果。弗里曼特别强调政府政策、企业及其研究开 发工作、教育和培训以及产业结构等四个因素的重要作用，并且认为，在技术剧烈变革 的情况下，将技术创新与组织创新和社会创新结合起来具有特别重要的意义。从研究方 法上看，弗里曼更重视生产系统和创新过程的相互作用，并且应用了各种制度和创新理 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 论进行分析。纳尔逊的研究则侧重将技术变革的存在及其演变特点当作研究的起点，将 重点放在知识和创新的生产对国家创新体系的影响上，因为在总体上科学技术的性质是 不断变化的，而且在不同的技术领域也是有变化的，因而有关知识和创新的制度安排也 不断在调整变化。2 0 世纪8 0 年代，美国学者纳尔逊在研究“为什么二战后日本经济迅 速赶上了欧美国家 的过程中，发现建立了有效的“国家创新体系”是其中的奥秘所在。 所谓国家创新体系，即一国社会大系统中有助于技术创新发生、扩散、持续的那一部分 社会子系统。该子系统通常表现为3 1 的结构一是一群创新主体，包括大学、科研机构、 创新孵化器、创新型企业等；二是一套创新机制，包括不同创新主体之间的分工及其衔 接机制、全社会r & d 投入机制、社会创新激励机制、政府导向与调节机制、社会信用 机制等：三是一套创新支撑体系，包括产业技术基础，产业共性技术供给体系，鼓励创 新的社会文化、支持创新的中介服务体系等。在其著作国家创新体系比较分析一书 中，纳尔逊明确指出，现代国家创新体系相当复杂，它既包括各种制度因素以及技术因 素还包括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金和规划之类的机构。其中，私人 以盈利为目的的厂商是所有这些创新体系的核心，他们相互竞争又相互合作。另外，他 还强调科学和技术发展中的不确定性，因此就会有多种战略选择。纳尔逊认为，国家之 间在“产业组合 上的差异“强烈影响着国家的形态 。 ( 二) 伦德瓦尔的国家创新体系理论 伦德瓦尔教授的研究侧重微观层面，着重分析国家创新系统的微观基础，即国家边 界是如何对技术创新实绩发挥作用的。在他看来，现代工业社会的一个重要特征就是创 新过程中用户和生产者分离，而这一现象具有重要的经济学内涵。1 9 8 8 年在其著作中， 伦德瓦尔再一次发展了自己的理论，认为所谓国家创新体系就是“由在新且经济有用的 知识的生产、扩散、应用过程中相互作用的各种构成要素及其相互关系组成的创新系统， 而且这种创新体系植根于一国边界之内的各种构成要素及其相互关系”。国家创新系统 是包括了国家含义上的要素和关系。狭义上讲，这些要素和关系包括与研究和探索有关 的机构和制度广义上讲，包括影响学习和研究的经济结构和制度。一方面，国家创新系 统是一个社会系统。另一方面，它又是一个动态的过程，以正反馈和再生产为特征。伦 德瓦尔的理论特点是强调在生产系统中相互学习的作用。 ( 三) 波特的国家创新体系理论 波特研究的最大特点是将国家创新体系的微观机制与宏观机制运行实绩联系起来， 在全球经济一体化的大背景下考察国家创新体系，因而属于综合学派或国际学派。根据 波特的观点，政府应该追求的主要目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环 大连理工大学硕士学位论文 境。据此，他提出了决定国家竞争优势的四个因素：1 可能受到补贴影响的生产要素条 件，影响资本市场和教育的政策等；2 可能因为产品和工艺标准变化而改变的需求状况； 3 相关的辅助性产业可以为无数手段而受到影响；4 公司的战略和竞争结构也是一个可 能受到不同政策影响的重要决定因素。并且指出，每个国家都应该有自己的创新体系。 波特的国家竞争力学说被认为是国家创新体系的另一个学说。在此学说中，波特指 出，一个国家的竞争优势决定于以下四个因素：1 要素条件；2 需求条件，该国对产业 产品和服务的需求；3 相关的支持产业；4 企业的战略和竞争状况。 ( 四) o e c d 国家创新体系理论 1 9 9 7 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 通过对其十几个成员国的国家创新体系的 比较研究发表了国家创新体系报告，该报告认为国家创新体系是“公共和私人部门 中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散知识和技术的能 力，并影响着国家的创新业绩”。在o e c d 框架中，国家创新系统的建立是为了加强： ( 1 ) 企业间创新合作关系，企业与高校、科研机构的创新合作关系；( 2 ) 中介机构在 各创新主体间的重要桥梁作用；( 3 ) 政府在创新过程中的产业发展战略与政策引导作 用以及政府各部门在工作职能上的协调一致。按照它们的说法，“国家创新体系的概念 是建立在下面的假说之上的，即创新过程中各主体之间的联系对于改进技术实绩至关重 要。创新和技术进步是生产、分配和应用各种知识的主体之间一套复杂关系的结果。一 个国家的创新实绩很大程度上取决于这些主体如何联系起来成为一个知识创新及其所 用技术集合体的一个组成部分的。这些主体主要是私营企业、大学、公共研究机构以及 其中的人们。它们之间的联系可以采取合作研究、人员交流、专利共享、设备购买等渠 道进行。 按照o e c d 的观点，国家创新体系的核心问题是知识流动。 ( 五) 佩特尔和帕维蒂的国家创新体系理论 佩特尔和帕维蒂把国家创新体系定义为“决定一个国家内技术学习的方向和速度的 国家制度、激励结构和竞争力”。他们认为，国家创新体系的重要性在于传统的有关技 术进步的理论，开放的贸易系统将使技术的国际性迅速传播成为可能，从而使后发国家 的追赶成为可能。而国家创新体系理论可帮助一国去确定应如何对技术进行投资，并从 这种投资的效果去理解不同国家在这种投资上的差异和不同模式。国家创新体系中的制 度是指：1 企业，尤其是对创新进行投资的企业；2 提供基础研究和培训的大学和相关 机构；3 提供一般教育和职业培训的公共和私有部门促进技术进步的政策、金融等部门。 佩特尔和帕维蒂认为，国家之间创新绩效的不同主要在于系统的失效和多样性。系统的 失效主要表现在：1 激励的失效；2 竞争能力的低效。系统的多样性表现在要素禀赋的 不同，对技术投资机制的不同，关键技术的掌握和竞争机制的建立。 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 美国学者埃兹克维茨( h e n r ye t z k o w i t z ) 和荷兰学者雷德斯多夫( l a l e y d e s d o r f ) 1 9 9 5 年提出了国家创新系统的大学政府产业的三重螺旋模型。他们认为：“知 识资本化不同阶段需要用有关创新的模型来详细描述多种相互关系 。因此，大学、产 业界、政府对这一过程的参与组成了创新的三重螺旋模型( t r i p l e rh e l i xm o d e l ) 。就 像生物学的一个比喻所指出的，“这是一个进化的模型。其中大学培养人才的同时， 还是知识创新的主体，为产业发展提供创新源；产业是技术创新的主体：政府是制度创 新的主体，为知识创新和制度创新制定规则和制度保障。但政府对大学和企业采取的政 策是鼓励而非强制性的，以便营造一个优良的创新环境晦1 。 许多学者从不同的角度分析了创新过程中的要素，而从国家角度来说，创新要素应 该是具有供需双方并且是可以流动的。同时，国家创新体系理论对我国经济有一定的借 鉴意义，首先，国家创新体系理论强调了创新是个系统的概念，涉及企业政府科研部 门，从而是一个真正的科技经济一体化的思路。其次，该理论强调了制度创新和组织创 新对技术创新的促进作用及其重要性。它将成为我国经济科技体制改革的重要工具。第 三，国家创新体系理论可以成为一个非常有效的分析框架。我们可以用它来分析国家整 体上的创新效率，分析制度、组织和政策间的协调性，为政府制定政策方针服务。最后， 国家创新理论体系把教育纳入了创新环节，强调了教育在技术创新中的重要性。这种从 微观经济增长机制考虑经济科技创新的方式具有重大的突破性和现实意义1 。 1 3 研究方法与主要研究内容 1 3 1 研究的方法与技术路线 ( 1 ) 先对创新要素和国家创新体系相关文献进行研读，界定创新要素的构成并阐 述国家创新体系的构成与动力机制。 ( 2 ) 通过对产业三个阶段中的国家创新体系的分析，提出国家创新体系的演进过 程。 ( 3 ) 实地调研和案例研究的基础上提出创新要素向企业集聚的模式。 大连理工大学硕士学位论文 技术路线： 文献检索及查阅案例资料收集 撰写文献综述i l确定选题和研究对象i 一案例分析 相关概念的界定 产业不同阶段对比 基于创新要素分布的 国家创新体系演进过 程 创新要素企业集聚的 模式分析 图1 1 技术路线不恿图 f i g 1 1t h et e c h n i c a lr o u t eo ft h i sp a p e r 1 3 2 研究内容 本文主要研究了以下四个内容： 1 对创新要素的相关研究进行重新梳理。 本研究认为，目前创新活动一方面受制于创新思维，另一方面受制于创新要素，现 在很多方面都在提应该把创新要素向企业集聚，但对创新要素的涵义却没有一个统一的 认识，或者说没有对其进行准确的界定。为此，本研究通过相关文献的查阅并结合我国 企业创新活动的实例，对创新要素进行了重新界定，通过对要素的属性分析提出了创新 要素的系统构成，并对创新要素的供需和分布情况进行了分析。 2 对国家创新体系的构成和动力机制进行分析。 一个国家的创新体系具有一定的路径依赖，在这个研究中，把创新要素放在国家创 新体系下研究可以更好分析创新要素同创新参与方的联系，这里主要从三个方面展开： 首先从国家创新体系的构成入手，从其中的组成中来分析各个参与要素的作用，并明晰 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 真正的创新主体；其次对主体与其他参与要素的联系来分析创新体系下创新主体与其他 参与要素的互动关系；最后以此来分析创新体系下的动力机制。 3 从创新要素集聚方式的角度对产业的不同发展阶段进行梳理。 产业的发展阶段分为导入期、快速发展期、成熟期和衰败期，前三个阶段企业的创 新活动逐渐活跃，创新要素也由于不同的产业特征以不同的集聚模式和路径向企业转 移。我国的很多产业发展很快，但还没有完全进入成熟期，本研究从我国的产业发展入 手，通过产业导入期和快速发展期的产业特征分析创新要素的集聚模式，并进而提出我 国产业成熟阶段应该具有的创新要素集聚模式。 4 以典型产业为例来分析我国产业自主创新体系。 本研究将以我国发展比较迅速和规范的汽车产业来研究我国在这一产业的创新要 素的集聚模式，并以此提出汽车产业自主创新体系的构成。 大连理工大学硕士学位论文 2 创新要素的系统结构和分布 2 1创新要素的系统结构 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼德于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中第一 次从经济学的研究角度提出了创新理论。他把创新定义为：“生产要素和生产条件的一 种从未有过的新组合，认为“创新就是建立一种新的生产函数并引入经济活动中 ， 并将创新内容概括为五个方面，即：( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引入新的生产方式；( 3 ) 开拓新的市场；( 4 ) 寻求新的原材料供应源；( 5 ) 采取新的组织模式。在熊彼德看来， 经济的变革与增长归因子创新活动。熊彼德的创新思想基本涵盖了三个重要方面：( 1 ) 技术创新思想；( 2 ) 制度创新思想；( 3 ) 观念创新思想。虽然他的创新理论存在着一 定的局限性，但是为创新系统的进一步研究开辟了先河。虽然后来西方创新理论的研究 和发展己形成了新古典学派、新熊彼特学派、制度创新学派和国家创新体系学派等四大 理论学派。但是围绕创新一词，无论是宏观的还是微观的，无论具体的还是抽象的，大 家的观点都是一致的，简单的说就是利用已存在的资源创造新东西或是创造新东西的一 种手段。 要素，根据汉语大字典里的解释，是事物必须具有的实质或本质、重要组成部分。 它既可以是具体的物质，也可以是抽象的内在属性，既可以是单体也可以是几种单体的 组合。创新要素则是指能够支持创新具体实物比如资源、资金、技术和人才等要素以及 将这些要素组合起来的机制。按照科技创新工作的开展需要，创新要素组合并显化于一 些实体组织之中，可简单归结为投融资服务机构( 提供资金) 、科技研发机构( 包括企 业、高校、科研院所的研发机构等提供人才) 、科技行政部门等( 产权制度制订、产业 政策制订、创新机制安排、基础设施建设等) 。创新要素的系统构成如图2 1 所示。 产业不同阶段的创新要素企业集聚研究 图2 1 创新要素的系统构成 f i g 2 1t h es y s t e m i cs t r u c t u r eo fi n n o v m i o ne l e m e n t s 关于创新要素的构成，目前的学者没有达成一致意见。有的学者把创新要素分成政 府、企业和科研机构，并作为创新体系中的主体要素。有的学者把创新系统分为内外两 个体系，内部体系的创新要素主要是指企业的创新能力、产学研合作等，而外部体系的 创新要素则是指服务环境、基础设施等。还有的学者把创新要素的构成应包括三个层次 的内容：核心要素部分包括科研机构、生产企业等，服务要素包括基础设施、教育机构、 市场要素等，环境要素包括国家政策、社会人文环境等。还有学者认为，创新体系中应 该包括三类要素，即主要参与者、次要参与者和制度。本文在要素的概念上和企业创新 活动的实例上对创新要素进行了重新界定，这种界定可以更好的分析要素的属性和供需 双方，同时可以更好的分析这些要素转移和集聚的方向和路径。这五种创新要素的具体 界定如下： 自然资源：资源是一切可被人类开发和利用的客观存在，资源是相对于人类认识和 利用的水平来区分层次的，本文提到的资源主要指的是自然资源。自然资源具有稀缺性 的本质特征，这些资源在创新过程中提供了最原始的要素，在生产制造环节起到了关键 的作用，从我国近年来对国外资源供应商的积极并购中能够看出资源对经济增长和创新 的制约作用，自然资源的丰富与否并不是创新的瓶颈，但一个国家自然资源的禀赋却在 很大程度影响到一个国家的创新路径，同时自然资源的可持续利用离不开科技创新，只 要人类能够依靠科学技术的创新和进步对自然资源进行开发利用，并不断地延展其潜在 大连理- t 大学硕士学位论文