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东北大学硕士学位论文 摘要 研究生创新能力培养的研究及实例分析 摘要 高等学校作为知识传播、生产和转化的主要力量在知识经济时代将发挥前所 未有的重要作用。同时培养具有创新能力的高层次创新型人才，是时代赋予研究 生培养单位和研究生教育者的使命与责任。研究生为国家的经济建设、科技进步 和社会发展所做出的贡献的大小与研究生所具有的创新能力有着密切的关系。随 着我国经济持续高速增长和增长模式的转变，社会对人才层次、人才的素质和质 量提出了更高的要求。同时社会对高等学校知识创新、特别是研究生教育的依赖 性不断增强，作为未来知识经济时代的中坚力量，研究生的创新能力不仅直接影 响到高等学校知识创新的水平，也关系到国家未来的接体创新能力。然而，在传 统的研究生教育中却存在着许多与培养创新能力不相协调的因素，这些因素的存 在限制着研究生创新能力的培养，亟待解决。本文将侧重应用研究，在梳理分析 研究生课程教学、科学研究、学位论文、培养机制、培养环境对培养研究生创新 精神、创新能力的积极作用的基础上，着重研究在知识经济时代，提高研究生创 新能力的有效途径与对策问题。这将对研究生创新能力培养的研究和探讨具有十 分深远的意义。 本论文中，首先阐述了研究生创新能力的内涵、特征及研究生创新能力的构 成和表现。其次提出了研究生创新能力培养是培育高层次人才的核心、是知识经 济时代对研究生培养的需要、是改变研究生创新不足现状的迫切需要。然后系统 地探讨和分析了研究生课程教学、研究生科学研究、研究生学位论文、研究生培 养机制、研究生培养环境对培养研究生创新精神、创新能力的积极作用。同时研 究了国内外研究生管理的模式，并从方法论培养、创新性学习研究和工作能力的 培养、文献的检索能力培养及研究生教学内容和训练手段等方面对比分析了国内 外研究生创新能力的培养现状。最后对在研究生培养实践中如何推进创新能力的 培养进行了一些有益的实证探索和研究。 关键词：研究生创新能力课程教学科学研究学位论文优化和整合 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h ed e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fg r a d u a t e s t u d e n ta n dc a s ea n a l y s i s a b s t r a c t a st h em a i np o w e ro ft h ek n o w l e d g ed i s s e m i n a t i o n , p r o d u c t i o na n dl r a n s f o r m a t i o n ，t h e u n i v e r s i t yp l a y sam o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yt h a ne v e r a tt h es a m e t i m ec u l t i v a t i n gat a l e n t e d p e r s o nw h oh a s t h ei n n o v a t i o n c a p a b i l i t y i st h em i s s i o na n d r e s p o n s i b i l i t yt ob eg i v e nt ot h eg r a d u a t es t u d e n t s u n i t sa n dg r a d u a t es t u d e n t s e d u c a t o r s t h e c o n t r i b u t i o n so fg r a d u a t es t u d e n t st ot h ee c o n o m yc o n s t r u c t i o n ，t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o g r e s sa n ds o c i e t yd e v e l o p m e n to f t h en a t i o nh a v ec l o s er e l a t i o n s h i pw i t ht h eg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a l o n gw i t ho u rc o u n t r y sc o n t i n u o u s l yh i g hs p e e de c o n o m yg r o w t ha n dt h e c h a n g eo ft h ed e v e l o p m e n tm o d e ，t h es o c i e t yp u t sf o r w a r dt h eh i g h e rr e q u e s tt ot h el e v e l sa n d q u a n t i t i e so f t a i e n t e dp e r s o n s a tt h es a m et i m es o c i e t yd e p e n d sm o r ea n dm o r eo nt h eu n i v e r s i t y s k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，e s p e c i a l l yt h ee d u c a t i o no fg r a d u a t es t u d e n t s a st h em a i np o w e ro f k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya g e s ，t h ei n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft h eg r a d u a t es t u d e n t sn o to n l y d i r e c t l ya f f e c t st h ec r e a t i v el e v e lo ft h eu n i v e r s i t y , b u ta l s or e l a t e st ot h en a 矗o n sw h o l ec r e a t i v e a b i l i t yi nf u t u r e h o w e v e gt h e r ea r em a n yd i s a d v a n t a g e o u sf a c t o r st ot h ed e v e l o p m e n to ft h e g r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc 唧b i 】i l ) ri nt r a d i t i o n a lg r a d u a t es t u d e n te d u c a t i o n ，a n d t h e e x i s t e n c eo ft h e s ef a c t o r sr e s t r i c t ss e r i o u s l yt h ed e v e l o p m e n to ft h eg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y t h i sp r o b l e mm u s tb es o l v e di m m e d i a t e l y t h i sp a p e rl a y sp a r t i c u l a re m p h a s i so nt h e a p p l i c a t i o ns t u d y b a s e do nt h ea n a l y s i so f t h ep o s i t i v ee f f e c to fg r a d u a t es t u d e n tc 0 1 l r s et e a c h i n g , s c i e n c er e s e a r c h , a c a d e m i cd e g r e et h e s i s ，t h ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s m 。d e v e l o p m e n te n v i r o n m e n t t of o s t e r i n gi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f t h eg r a d u a t es t u d e n t s ，t h i sp a p e re m p h a s i z e so nt h er e s e a r c h o nt h ee f f i c i e n tw a ya n dc o u n t e rp l a nt oi m p r o v et h eg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi n t h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya g e s t h i sh a st h ev e r yp r o f o u n dm e a n i n gf o rt h er e s e a r c ha n d d i s c u s s i o no nt h ec u l t i v a t i o no f t h es r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y f i r s t ，t h i sp a p e re l a b o r a t e st h ec o n t e n t s ，t h ec h a r a c t e r , t h ec o m p o s i n ga n dt h ep e r f o r m a n c eo f t h eg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y s e c o n d ，i ti st h ek e yf a c t o rt od e v e l o pt h eg r a d u a t e s t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yf o rc u l t i v a t i n gah i g ht a l e n t e dp e r s o n ，a n di ti st h eu r g e n td e m a n d o ft h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya g e st ot h eg r a d u a t es t u d e n t s e d u c a t i o na n dt oi m p r o v i n gt h e g r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y t h e nt h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l yd i s c u s s e sa n da n a l y z e st h e p o s i t i v ee f f e c to f t h eg r a d u a t ec o u r s e st e a c h i n g ，t h eg r a d u a t es t u d y , t h eg r a d u a t ea c a d e m i cd e g r e e t h e s i s ，t h eg r a d u a t ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s ma n dt h eg r a d u a t ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n tt o d e v e l o pt h eg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y a tt h es a m et i m et h ep a p e rs t u d i e st h em o d e o ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g ng r 丑d u a t es t u d e n t s m a n a g e m e n t ，a n dc o m p a r e sa n da n a l y z e st h e p r e s e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h ed o m e s t i ca n df o r e i g ng r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yf r o mt h em e t h o d o l o g y , c r e a t i v es t u d ya n dr e s e a r c h ，w o r kc a p a b i l i t y , t h el i t e r a t u r es e a r c h a n dt h ec o n t e n t sa n dm e a l l so ft h eg r a d u a t et e a c h i n g , e t c f i n a l l yt h ep a p e rc a r r i e so ns o m e b e n e f i c i a ld i s c u s s i o na n ds t u d yt oa d v a n c et h ed e v e l o p m e n to fg r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi ng r a d u a t es t u d e n te d a 畦o n a lp r a c t i c e k e y w o r d s ：g r a d u a t es t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , c o u r s e st e a c h i n g , s t u d ya n dr 镪e a r c l l a c a d e m i cd e g r e et h e s i s ，o p t i m i z a t i o na n dc o m p l e t e n e s s - i - 独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果 除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：知翟，移 日期。护上午寻1 07 9 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规 定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 签名e t 期： 导师签名： 签名日期： 东北大学项士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 当今世界科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国力竞争日趋激烈。由此， 展现在我们面前的将是一个重视知识的传播、生产和应用的新时代。随着这个时 代的蓬勃发展，必将引起社会各层次深刻的变革。作为知识传播、生产和转化的 主要力量一高等学校在知识经济时代将发挥前所未有的重要作用。众所周知， 人才培养的数量和质量直接影响和制约着经济的发展。随着我国经济持续高速增 长和增长模式的转变，以及社会信息化程度和知识经济成份的提高，社会对人才 层次需求的重心上移，对人才的素质和质量提出了更高的要求。与此同时，社会 对高等学校通过知识创新和高科技孕育新的经济生长点的期望值增大，经济发展 对知识、技术创新的依赖程度也越来越大，对高等教育，特别是对研究生教育的 依赖性不断增强。研究生作为未来知识经济时代的中坚力量，其创新能力不仅直 接影响到高等学校知识创新的水平，也关系到国家未来的整体创新能力。 然而，在传统的研究生教育中却存在着许多与培养创新能力不相协调的因 素：首先在相当长的时期里，教育观念盛行“仓库理论”，即单纯重视知识的积 累，片面强调记忆的功能，极力推崇博览群书，认为经史子集无所不通无所不 晓方为学界泰斗，从根本上忽略了创新意识的培养。其次，尽管各高等学校大多 已按教育部新颁布的学科专业目录修订了培养方案。拓宽了研究生学科专业领 域，但在实际操作中缺少目标管理和过程管理。大多数课程仍以讲授知识为主， 其中有的课程是本科阶段作为选修课已学过的。导师制的培养方式仍然是师傅带 徒弟式的单向灌输，教材内容重视经形式逻辑荐建构而形成的知识体系，忽略获 取这些知识的创造过程，很难从教材中获得提高创造力的方法等等。这些因素都 反映出我们目前的研究生教育限制着研究生创新能力的培养，亟待解决。 1 2 研究生创新能力研究文献综述 研究生创新能力培养是一个复杂的系统工程，与之相关的研究内容涉及研 究生教育的方方面面。研究生教育的理论研究和实践研究，在高等教育和学位与 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 研究生教育类刊物、杂志比较多见，也有一些专门论述研究生教育的专著和论文 集。但针对研究生创新能力的系统研究还不多，大多文献往往从研究生教育的某 一个角度或几个角度一定程度上涉及到研究生创新能力的影响因素及培养途径， 缺乏全面性，对研究生创新能力培养的研究不够系统深入。 具体主要涉及以下几个方面： 第一，对研究生的创新活动的研究，目前主要观点是“新”“i e t ”说，如孙 中才认为，是对“新”的创造。张学修、白永毅认为“1 ，创造性成果最重要的要 体现在“新”与“实”上，“新”即是新理论、新规律、新方法、新设计、新试 验、新进展、新解释、新现象，它是在深入研究基础上的发展，具有独特性和先 进性，而不是科学技术上的直接扩散和横向转移：“实”即是指学术价值、科学 研究价值、技术更新价值、实用价值等。张建宇、邹云乜1 认为，创新为在某一 领域内的某特定范围、方面或方向内恰当、准确而全面地界定出有关已有成果的 现状和实质( 界定出“旧”) ，并提出与之不同的有意义的理解( 提出“新”) 。 第二，是对研究生创新能力的研究。多年来，人们对创新能力的研究比较深 入，有代表性的是张德玲专著的创造性思维的发展与教学口1 ，其对人在创新 时联想能力的引导作用、想象能力的创新作用、推理能力的促进作用、概括能力 的关联作用、记忆能力的转化作用以及具体思维、抽象思维、批判思维、辩证思 维等进行了深入分析和研究；另一有代表性的是沈德立、阴国思主编的天津市“七 五”社科规划重点项目非智力因素与人才培养n 1 ，其对人的非智力因素，诸 如动机、兴趣、情绪情感、意志、性格等进行了深入的研究和分析，其研究成果 指出，在人的智慧活动中，非智力因素有动力功能、定向和引导功能、维持和调 整功能。 第三，对研究生创新能力的培养途径的研究。这方面的研究较多，但大多是 从不同层面简单罗列培养的途径与方法，未能阐明各个途径与方法之间的联系， 缺少整合，缺乏系统性。 如胡之德n 3 、张英阴3 等从学科建设角度，提出通过学科规划和调整，注重 创新能力的培养，发挥学科群的作用，重构研究生的知识结构和能力结构，促进 研究生创新能力的培养 段晖n 3 等从培养方案、课程体系设计的角度，研究通过调整研究生课程设 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 置，优化研究生课程结构，强调“坚实、宽广的基础理论知识”和“系统的专业 知识”，实施分阶段培养，强化方法与能力的培养，培养研究生的创新能力； 黄学、汪纪锋、赵沁平等从论文创新、导师作用角度，通过规范研究生 学位论文的选题、开题、研究、导师指导、答辩等环节，确保创新要求，切实提 高研究生科研能力、创新能力、创新精神。 施颂椒、孙勇和冯俊呻m 及马力“们从具体教学方法角度，研究结合课程教 学，通过改革创新教学方法，使用参与式教学法、以问题为导向，以科研课题为 组织形式、专题研究式教学法、案例分析教学法等培养研究生科研创新能力 薛静、陈洪根、宋晓平e 1 1 马永斌“妇从学术环境和科研氛围营造角度研究 通过创新自由开放的学术环境，构建良好的学科生态环境，通过构建了高校研究 生科研创新团队管理的新模式，以研究生科研集体建设，营造良好的科研氛围。 基于以上分析，可以看出研究生创新能力培养的途径与方法的研究存在一定 的不足： ( 1 ) 未能体现研究生创新能力培养的特殊性。在实际的研究中未能把研究 生素质教育与本科生的素质教育的核心内涵加以区分，途径与方法没有太多的差 异性，把本科生素质教育的途径与方法简单应用于研究生素质教育，未能根据研 究生素质教育的实际规划研究生素质教育的途径与方法。 ( 2 ) 从不同角度论述，缺乏全面性。上述综述，我们是一种大致归类，在 实际分析中，要严格区分很难，大多文献都从某一个角度或几个角度来实施研究 生素质教育，分类不明确，对研究生创新能力培养的途径与方法的研究不够系统 深入。 ( 3 ) 简单罗列，缺乏系统性。在论述有效的途径与方法过程中，未能阐明 各个途径与方法之间的联系，缺少整合，未能发挥最大优势，缺乏系统性。 本文认为，上述的途径和方法可以归纳成两个层面，其一是从研究生培养环 节切入，诸如课程教学、科学研究、学位论文撰写等；其二是从培养环境和自我 教育角度切入，诸如学术环境、科研氛围、社会实践、自我教育等。有必要深入 系统地分析研究生创新能力培养的着力点和切入点，在此基础上进行理性的梳理 和整合，充分挖掘上述培养要素的潜力，形成强大的培养合力，有效地推进研究 生创新能力的培养。 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 1 3 问题提出及研究意义 1 3 1 问题的提出 江泽民同志深刻指出“”：“科学技术的竞争，关键是知识和人才的竞争，是 开发和创新能力的竞争。”2 1 世纪国与国之间的竞争，归根到底是知识的竞争、 人才的竞争，特别是创新型人才的竞争。研究生教育作为最高层次的教育，担负 着培养和造就创新型高层次专门人才的重任。研究生培养单位应通过实施创新教 育，加强研究生创新能力的培养。 首先知识经济是以创新的知识产品为基本特征的经济，其核心是科技，关键 是人才，基础是教育。研究生教育作为高等教育的最高层次，旨在培养高级专门 人才，研究生是高等教育培养的高层次科研人员，是未来国家创新体系的主力军。 创新精神和创新能力是高素质人才的重要标志，是研究生最重要的素质之。面 对这个充满竞争和挑战的时代，如果仍然在研究生培养中使用统一的、单向的、 被动的教育方式，研究生就无法触摸到科技发展的脉搏，势必难以担任起科技创 新主力军的任务。所以研究生教育必须把加强研究生创新能力的培养放在中心地 位。通过对研究生创新能力的研究探讨有助于提高高等教育对高层次人才培养的 质量和水平。因此，研究生创新能力的培养是知识经济时代的必然要求。 其次，知识经济时代，经济增长要靠科技力量的加强，科技力量的加强要靠 人才，人才的加强要靠学校的培养，学校培养要以创新为目标。研究生创新能力 的培养是知识经济时代研究生教育的核心任务。通过对研究生创新能力的研究探 讨有助于大学改变仅局限于传授知识的传统，使其适应知识经济对高等教育的新 的要求，成为集知识的传授、加工、应用和创造的基地。我们己深刻认识到提升 研究生教育质量迫在眉睫，创新能力的培养是提高研究生教育质量的核心和关 键，培养研究生创新能力是知识经济社会赋予研究生教育的时代责任，是研究生 培养单位积极服务于国家创新体系的着力点和切入点，是主动应对我国加入w t o 的挑战及提升我国研究生国际竞争力的根本保证。 另外，如前文所述，现行研究生教育中存在着诸多限制研究生创新能力培养 的因素，通过对研究生创新能力的研究探讨，明确影响研究生创新能力培养的因 素及存在的问题，有助于根据新形势下研究生教育的客观要求，借鉴国外创新人 素及存在的问题，有助于根据新形势下研究生教育的客观要求，借鉴国外创新人 东北大学硕士学位论文第一章绪论 才和研究生培养的经验，采取有效措施改变研究生创新不足现状，使研究生创新 能力培养的途径与方法更具有有效性、操作性、科学性、系统性、前瞻性。 研究意义是：知识经济的生命和源泉在于创新，发展知识经济离不开创造力。 从知识经济时代的要求来看，研究生为国家的经济建设、科技进步和社会发展所 做出的贡献的大小与研究生所具有的刨新精神和创新能力有着密切的关系。创新 是知识经济存在和发展的不竭动力，也是对研究生的必然要求，没有创新能力的 研究生，将很难在激烈的市场竞争和社会竞争中站住脚。江泽民同志在北京大学 百年校庆上指出，大学“应该是培养和造就高素质的创造性人才的摇篮，应该是 认识未知世界、探求客观真理，为人类解决面临的重大课题提供科学依据的前沿， 应该是知识创新推动科学技术成果向现实生产力转化的重要力量。”可见，高等 教育如何适应知识经济时代的发展需要，采取切实有效的措施培养研究生的创新 能力，进而造就大批勇于开拓、敢于创新的优秀人才，无疑是时代赋予高等教育 的重大责任因而，对研究生创新能力的研究探讨也必将具有十分深远的意义。 1 4 研究思路与研究内容 ( 1 ) 本文的研究思路 研究生创新能力的形成与培养是一个复杂的过程。现在较为流行通过创业论 坛、社会实践、挂职锻炼、校园文化、自我教育等途径来实现研究生刨新能力的 培养。这些途径和方法固然重要，但我认为通过对课堂教学、科学研究、学位论 文撰写等主要环节的整合与优化来培养研究生的创新能力更为重要，这三大环节 毕竟是研究生培养的主渠道我认为要把创新能力培养的理念贯穿于培养环节之 中，并整合三者关系，系统的实施创新教育，实现创新能力的培养，提升研究生 教育质量。 本选题立足于知识经济发展基本规律和信息社会学习的基本要求，在对研究 生创新能力的内涵与特征、创新能力的构成及形成因素系统分析的基础上，旨在 通过对国内外研究生创新能力培养现状的对比分析，明确我国研究生培养中所存 在的问题，借鉴国内外在研究生创新能力培养方面的成功经验，探讨提高研究生 创新能力的有效途径与对策。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 本文将侧重于应用研究，在梳理分析研究生课程教学、研究生科学研究、 研究生学位论文、研究生培养机制、研究生培养环境对培养研究生创新精神、创 新能力的积极作用的基础上，着重研究在知识经济时代，提高研究生创新能力的 有效途径与对策问题。研究中将采用以下方法：调查研究的方法、历史分析与现 实分析相结合的方法、理论分析与实证研究相结合的方法。 ( 2 ) 研究内容 本文研究内容如下： ( 1 ) 主要是提出选题，并对该选题国内外的研究状况进行评述。 ( 2 ) 主要阐述研究生创新能力的内涵与特征、提高研究生创新能力的作用 与意义，并系统分析研究生创新能力的构成。 ( 3 ) 详细探讨和分析了研究生课程教学、研究生科学研究、研究生学位论 文、研究生培养机制、研究生培养环境对培养研究生创新精神、创新能力的积极 作用。 ( 4 ) 主要对国内外研究生管理的模式，并对国内外研究生创新能力培养现 状进行了对比分析。 ( 5 ) 分析了我国研究生创新能力培养的现状，并提出了我国研究生创新能 力培养中存在的问题 ( 6 ) 具体研究了提高研究生创新能力的有效途径与对策。 ( 7 ) 结合n e l l 管理学院研究生教育管理的现状，对在研究生培养实践中如 何推进创新能力的培养进行了一些有益的实证探索和研究。 ( 8 ) 提出了本文研究的主要结论，提出了需要进一步开展的工作。 东北大学硕士学位论文 第二章研究生创新能力的概念与认识 第二章研究生创新能力有关理论综述 2 1 研究生创新能力的内涵与特征 2 1 1 创新的涵义 创新一词在汉语中早已有之，破旧立新，推陈出新，指的都是创新的含义。 但近年来，广为流行的创新一词多是指经济学含义下的创新。对此，不同的学者 有着不同的理解。其中，美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特“铂对创新的定义 是有代表性的。约瑟夫阿罗斯- 熊彼特1 9 1 2 年在他的“创新理论”中，首次使 用了创新( i n n o v a t i o n ) 一词，并将之定义为企业家对生产要素的新组合或引入生 产体系，也就是把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。 熊彼特的创新概念的涵义是指各种可提高资源配置效益的新活动，是从经济发展 的角度提出的。这一创新概念指的是一个经济范畴。具体来讲，创新包括引进新 产品；引进新技术；开辟新的市场；开辟材料新的供应来源；实现一种新的企业 组织形式。而本文研究的是研究生创新能力的培养，创新的概念应具有更广泛的 意义，涵盖了各种形态的创新。 创新具备下列特征： 第一，新颖性，创新是对传统思维定式的突破，对旧事物的突破，代之以崭 新的思想、理念和事物。 第二，价值性，创新一定是有价值的，创新的目的就是创新价值，从经济、 文化、科技、教育等等发展角度来看，创新是不竭的动力，价值是无限的。 第三，未来性，创新就是要超越历史，是历史发展的原动力，创新本身就预 示着未来，创新旧事开创一个又一个未知领域，代表着先进和未来。 第四，时间性，创新是对过去的突破和超越，这就意味着今天的创新，明天 就是旧事物，需要进一步创新。 第五，可持续性，创新不是对旧事物的全盘否定，是一种扬弃，就是这种可 持续性，才使得事物持续向前发展。 东北大学硕士学位论文第二章研究生危4 新能力的概念与认识 2 1 2 研究生创新能力的涵义 人的能力主要包括获取知识的能力、分析问题和解决问题的能力、创新能力 等。所谓“创新能力”是指强烈的创新意识和在力所能及的范围内不断准确、全 面地界定和分析“旧”的能力，不断形成或提出可与“旧”的界定不同的独到见 解的能力，以及正确而恰当地客观描述与界定自己“新”成果的能力等三大基本 素质有机地合成的一种“综合能力”“。 研究生创新能力是指研究生在各种类型的科学研究和科学探索活动中，凭借 个人个性品质的支持，利用已有的知识和经验，进行界定“旧”和判断“新”， 新颖而独特地提出问题，解决问题，生发出有价值的新概念、新思想、新解释、 新理论、新规律、新方法、新试验、新的企业组织形式等，撰写出在科学或专门 技术上做出创新性成果的学位论文的能力。 客观上，人的创新能力实质上是一种潜在意识，这种意识贯穿于人的一生， 即作为人的素质的一个重要组成部分，需要从小培养美国心理学家奥托曾指出： “我们所有的人，都有惊人的创造能力。如何将这种潜在的能力转化成现实的能 力，关键在于培养”。研究生的创新能力并不是先天的乃至天才所具有的，作为 潜力是每个正常人都具有的，这种潜力通过创造实践和创造训练是可以充分开发 的。 第一、创新能力是在一定知识基础上，通过实践和训练掌握了创造方法并正 确运用创造思维才能获得。具体讲首先必须具备坚实、宽广的基础理论知识。只 有打下牢固的基础，才能自如地实现向新领域的转变，才具有可靠的应变能力和 坚实的后劲；进而具有能运用基础理论知识来进行创造性思维的能力。 第二，要掌握准确而完整的信息。信息资料积累得越多、越准确、越完整， 就有可能形成新的思想，就有可能提出问题，并形成新的概念、新的见解。 第三，必须注重与创造有关的各种能力的培养。在积累知识的同时，必须学 会思考，学会获得知识，才有可能产生创造。这些能力包括加强创造性思维能力 的培养，加强自学能力的培养，加强外语和计算机应用能力的培养，加强实际动 手能力的培养等。 东北大学硕士学位论文 第二章研究生创新能力的概念与认识 2 1 3 研究生创新能力的基本特征 研究生创新能力的基本特征是： ( 1 ) 知识性。创新能力必须在一定的知识基础之上才能产生。基础理论专 业知识是创新的基础。研究生的创新能力的基石在于是否具有一个合理的知识结 构，是否掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专业知识。缺乏以丰富知识为基 础的实践，只能是蛮干，根本谈不上刨新。坚实的基础理论、专业知识和宽广的知 识面是创新能力培养的基石。 ( 2 ) 质疑性创新从某一角度来说，就是对成熟的、完美十足的、习以为 常的、绝对合理的事物提出质疑，找出不足，提出改进意见。批判与创新是相辅 相成、不破不立、相互转化的关系，善于对现成事物或理论进行批判是创新能力 的基础。 ( 3 ) 风险性。风险与创新是一对孪生兄弟，没有风险，不可能创造出前人 没有获得的成就，不可能得出前人没有推导出的理论结论只有敢于冒风险的人， 才能创造出非凡的发明。创新是一个破旧立新的过程，必然伴有困难和风险，并有 可能遇到挫折和失败。开拓进取是创新必备的精神状态，足够的勇气和开拓进取 的精神是创新能力形成的丰青神基础。 ( 4 ) 思维的创造性。丰富的知识要转化为能力。在具体的实践中出成果，在 未知的科学技术领域内创新，就在于创新思维。创新思维分为逻辑思维和非逻辑 思维。这两方面思维能力的培养都不能忽视。尤其是非逻辑思维。要在某一领域 有所创新，必须挖掘其非逻辑思维，如形象思维、联想思维、想象思维、直觉思维、 发散思维等，这是创新的关键。科学认识的发展通常是以新的概念及运用这种概 念的判断、推理的提出为标志的。人们在掌握丰富的感性材料的基础上，通过头 脑的加工，揭示事物的本质和规律前形成概念，这是一种创造性的活动，也是一种 能力。 2 2 研究生创新能力的构成及表现 2 2 1 研究生创新能力的构成 整体性研究生创新能力包括主体能力( 创新力) 、基础能力( 思维力、引导力) 、 通用能力( 制约力) 、相关能力( 感知力) n “。 东北大学硕士学位论文 第二章研究生创新能力的概念与认识 ( 1 ) 主体能力是研究生创新活动创始力量和解决问题的关键能力，在创新 活动中起主要作用的能力。它是由顿悟力和想象力组成。想象力是研究生思想新 形象的能力，这既是一种联想力，也是一种想象创造力，它是显意识的。顿悟力 ( 灵感力) 则是将显意识化成潜意识后，经过顿悟或灵感而忽然知晓的一种智力， 想象力与顿匿力( 灵感力) 一道成为仓q 新力。 ( 2 ) 基础能力是研究生在创新活动中对创新事物进行概括、推理、判断以 及定向、始动、维持及支撑创新者进行创新的基本能力。它是由思维力和引导力 组成，引导力是由兴趣和意志力组成的。而兴趣则是研究生认识某种知识并掌握 其心理倾向，这种倾向使得研究生的学习、研究行为是内部始动的，是内心愉快 的，意志力则是研究生在一定目的引导下，自觉行为、自觉克服困难的心理品质， 它是研究生完成学习、研究的主要心理素质，兴趣与意志力一道成为引导力。研 究生的学习、研究必须以兴趣为初始导向，以意志力为过程导向，最后完成创新 活动。 ( 3 ) 通用能力是研究生具备的与创新活动有关的捕捉创新事物特征，保持、 再现过去映象以及对创新事物选择的能力，在创新者智慧活动中都起作用的能 力。 ( 4 ) 相关能力是研究生在创新活动中对创新事物有稳定、纯正的动机的能 力，与剑新活动相关联的能力。 四类能力在创新活动中，相互支持、相互作用。是创新活动不可或缺的，是 一个完整的整体性的能力。相关性的四类能力在创新过程中相互制约，相互联系， 在创新活动中起着各自应有的作用。如果某一能力不能适应创新的要求，将可能 影响研究生创新活动的速度和效果，因此，研究生的创新能力中的四类能力须协 调发展， 2 2 2 研究生创新能力的表现形式 研究生创新能力的表现形式主要有： ( 1 ) 创造性思维能力；提出或理解新概念的能力、用数学语言描述新问题或 规律的能力等； ( 2 ) 开拓新领域的能力：寻求和跟踪学科发展前沿的能力、丰富或形成新的 学科发展体系的能力等； 东北大学硕士学位论文 第二章研究生创新能力的概念与认识 图2 1研究生创新能力的构成 f 培2 1mc o m p o s i n go f g r a d u a t vs t u d e n t s i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ( 3 ) 独立从事科研工作的能力：科研攻关能力、工程实践能力、外语应用能 力、计算机应用能力、组织管理能力、自学能力等； ( 4 ) 学术交流能力；将自己的研究成果以专著或论文等形式表达出来的能 力、将新的学术思想、信息或知识传传递给学术界并不断提高自己在学术界知名 度的能力等。 对于大多数研究生而言通常认为其创新能力有四种表现形式； 发现新现象、新规律建立新的理论体系； 设计、实验技术上的新创造、新突破； 提出具有一定科学水平的新工艺、新方法，在生产中获得重大经济效益； 创造性地运用现有知识、理论，解决前人没有解决的关键问题。 2 3 培养研究生创新能力的作用与意义 众所周知，现代世界的两个基本特征是发展的速度越来越快和多样化的程度 越来越高。面对多交的世界，需要有大批能够迎接全球性或地区性挑战和把握机 会的创新型人才。2 1 世纪是知识经济时代，知识经济中的竞争，实质是知识创 新和技术创新的竞争，从根本上说，是创造性人才和创新能力的竞争，培养创新 人才，已成为世界各国增强国际竞争力的主要手段。杰出人才的创新能力开辟着 东北大学硕士学位论文第二章研究生创新能力的概念与认识 人类的未来，个体的创新能力创造着个体的未来。英国历史学家汤因比曾对人类 历史上若干强盛文化的兴衰作过考察，发现文化发展的过程乃是对环境的挑战做 出应答的过程。只有那些不断更新自身的文化，对新的挑战做出创造性应答的文 化才能保持旺盛的生命力。创新能力是这种应答挑战的原动力。全球化的竞争实 质是创新人才的竞争，而创新人才的基础在研究生教育。研究生教育作为高等教 育的最高层次，具有很强的辐射性、带动性和示范性，更应当责无旁贷地担负起 高等教育崇高的历史使命，必须把加强研究生创新能力的培养放在中心地位，为 国家、为社会培养出更多的具有创新精神和创新能力的高层次人才。 2 3 1 研究生创新能力培养是培育高层次人才的核心 中华人民共和国高等教育法规定“们：高等教育的任务是培养具有创新精 神和实践能力的高级专门人才，发展科学技术文化，促进社会主义经济建设。由 此可见，作为人才培养的摇篮，高等学校培养的人才是否合格，关键在于这些人 才是否有利于推动经济发展和社会进步，而其核心问题首先是这些人才是否是创 新人才，是否具有创新能力。众所周知，不同年龄的人在生理、心理、知识、智 力和实践能力等方面的发展程度不同，因而各级学校教育的任务和特点也就不 同。作为国家教育体系最高层次的研究生教育j 旨在培养高级专门入才，其基本 目标就是培养具有创新性科学研究能力的人才。我国的学位条例对博士研究生和 硕士研究生的论文及研究成果在创新方面的要求也有明确规定， 所以，创新能 力的培养是研究生教育的核心。也是评价研究生教育质量的根本标准。 研究生的创新能力，不仅直接影响高等学校知识创新的水平，也关系国家未 来的整体创新能力。作为国家创新体系基础的高等教育，尤其是最高层次的研究 生教育，对国家创新体系有着重要影响。据统计，在我国重大科技研究项目中， 约7 0 的项目有研究生参加，研究生的科研成果也在高校占有相当的比例。可见， 研究生教育应当是国家创新体系的重要组成都份。更为重要的是，由于高校在国 家创新体系中不仅仅是知识传播的载体和知识创新的主体，更是人才培养的摇 篮。从高校走出的富有创新能力的研究生又是今后技术创新、管理创新和制度创 新的执行者，因此，研究生创新能力的提升与国家创新体系的完善与高效运行之 间不仅具有密切的关联效应和波及效应，而且会对国家创新体系各予系统的创新 东北大学硕士学位论文 第二章研究生创新能力的概念与认识 在整体上产生放大效应，创新绩效被层层放大、扩散，最终对国家创新体系的创 新绩效的提升产生不可估量的倍增效应。 可见，中国要想在未来激烈的国际竞争中处于领先位置，研究生教育必须着 力培养和发挥研究生的创新精神和创新能力，使创新成为研究生的习惯，成为社 会的文化。 2 3 2 知识经济时代呼唤重视研究生创新能力的培养 世界经济合作与发展组织将“知识经济”定义为n ”：以知识为基础的经济， 这种经济的发展直接依赖于知识和信息的生产、扩散和应用。它是相对于以往主 要以物质投入为基础的物质经济而言的。知识经济是以知识为基础，直接依赖知 识和信息的生产、分配与应用的经济。简而言之，是“以知识为基础的经济”， 亦即以知识、智慧为动力，以创新为生机的一种崭新经济形态。在知识经济时代， 所有财富的核心是知识，所有经济行为都依赖于知识的存在。知识是最基本的生 产要素，其他的生产要素都必须靠知识来更新，知识、技术与经济的结合更加紧 密，从知识到技术再到经济的作用过程大大缩短，知识成为经济长期增长的首要 因素。n 们 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，一个没有创新能 力的民族难以屹立于世界先进民族之林。持续不断的创新成为正扑面而来的知识 经济的灵魂，而知识和信息资源以及掌握知识和信息并善于不断创新的人才就成 为推动知识经济发展的重要因素。因为在以信息技术为先导的知识经济时代里， 国家之间综合国力的竞争，归根到底取决于人才的竞争，取决于具有创新能力的 人才的竞争。在这个时代里，开拓与创新成为时代的精神，具有创新能力的人才 成为这个时代最宝贵的财富，他们的社会特征和经济特征得到了最充分的体现。 由此可见，这一趋势也对研究生教育提出了更高