（技术经济及管理专业论文）企业技术创新扩散影响因素的系统研究.pdf

摘要 摘要 技术创新已成为一个国家和企业生存发展的决定性因素，而技术创新的真正 意义在于技术创新扩散，通过技术创新的扩散能促进经济增长方式的转变，提高 企业核心竞争力，增加企业经营效益，降低企业经营风险。2 0 0 6 年1 月召开的 全国科技大会明确提出，要建设创新型国家和建立以企业为主体的技术创新体 系，要使企业成为技木创新的主体。以企业为主体的技术创新扩散活动是一个复 杂的系统，是在各种影响因素共同作用下进行的。全面系统地理解影响企业技术 创新扩散的各种因素，评价这些因素对技术创新扩散的影响程度，对探索建立我 国社会主义市场经济条件下技术创新扩散理论，科学地制定技术创新扩散政策与 措旄，促进技术创新扩散的经济效益和社会效益的提高，都具有重要意义。正是 在这种背景下，本文以“企业技术创新扩散影响因素的系统研究”为题，对影响 企业技术创新扩散的内外因素进行系统研究。本文共分为五个部分： 第一部分阐述论文的研究背景及意义，国内外研究现状，研究范围，研 究框架和基本思路等。 第二部分介绍企业技术创新扩散的基本理论，重点阐述企业技术创新扩 散的概念与模式，企业技术创新扩散的作用及技术创新扩散的模型等内容。 第三部分分析了企业技术创新扩散内部影响因素，将内部因素界定为技 术因素和企业自身因素两部分，阐述了技术生命周期、技术的复杂性、赢利性、 先进性和企业的组织结构、人力资源状况、企业文化、市场营销能力等内部因素 对技术创新扩散的影响。 第四部分分析了企业技术创新扩散外部影响因素，将外部影响因素划分 为经济因素、政策因素、中介因素和社会支持因素等四个方面，阐述了市场、竞 争、经济周期、财政政策、政府采购、社会文化等外部因素对技术创新扩散的影 响。 第五部分指出企业技术创新扩散影响因素的系统性特征，在模糊层次分 析法的基础上，初步建立起对技术创新扩散影响因素的系统评价模型。 关键词：技术创新扩散内部因素外部因素系统分析模糊层次分析 a b s t r a c t a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ed e c i s i o nf a c t o ro fan a t i o n a la n de n t e r p r i s e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t ，a n dt h eg e n u i n em e a n i n go ft e c h n i c a li n n o v a t i o nl i e si n d i f f u s i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dc a np r o m o t ee c o n o m yt oi n c r e a s ew a y t h r o u g h t h e p r o l i f e r a t i o n o ft e c h n i c a li n n o v a t i o n r a i s e s e n t e r p r i s e c o r e c o m p e t i t i v e n e s s ，i n c r e a s e se n t e r p r i s es e r v i c ea d v a n t a g e ，r e d u c e se n t e r p r i s et om a n a g e r i s k j a n u a r y2 0 0 6t h en a t i o n - w i d em e e t i n go fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt h a tc o n v e n e s p u t sf o r w a r dc l e a r l yt ow a n tc o n s t r u c t i o ni n n o v a t i o nt y p ec o u n t r ya n de s t a b l i s h e st o b et h em a i ns y s t e mo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nw i t he n t e r p r i s e ，w a n tt om a k et h em a i n p a r tw h o s ee n t e r p r i s e b e c o m e st e c h n i c a li n n o v a t i o n w i t ht h e s y s t e mw h o s e e n t e r p r i s ei sc o m p l e xf o r t h em a i np r o l i f e r a t i o nc a m p a i g no ft e c h n i c a li n n o v a t i o nt o b eo n e ，i sc a r r i e do u tu n d e rt h ev a r i o u sm u t u a lr o l e so fi n f l u e n c i n gf a c t o r ，h a v e u n d e r s t o o dc o m p l e t e l ys y s t e m a t i c l yt h ev a r i o u si n f l u e n c i n gf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e e n t e r p r i s ep r o l i f e r a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dh o wt oa p p r a i s et h e s ei n f l u e n c e s t h a tf a c t o rs p r e a d sf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o nd e g r e e ，t oe x p l o r e se s t a b l i s h e su n d e ro u r c o u n t r ys o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yc o n d i t i o nt h et e c h n i c a li n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o n t h e o r ys c i e n t i f i c a l l yf o r m u l a t e st h et e c h n i c a li n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o np o l i c ya n dt h e m e a s u r e ，t h ep r o m o t i o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o ne c o n o m i ce f f i c i e n c ya n d t h es o c i a le f f i c i e n c ye n h a n c e m e n t ，a l lh a st h ev i t a ls i g n i f i c a n c e i sp r e c i s e l yu n d e r t h i sl 【i n do fb a c kg r o u n d ，t h i sa r t i c l et a k e “s y s t e m a t i cr e s e a r c ho ni n f l u e n c ef a c t o ro f t h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o n ”a sat o p i c ，t oa f f e c t st h ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o ni n s i d ea n do u t s i d ef a c t o rt oc o n d u c tt h es y s t e m r e s e a r c h t h ea r t i c l ea l t o g e t h e rd i v i d e si n t of i v ep a r t s ： t h ep a r tih a v ee x p a t i a t e dr e s e a r c hb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c e ，d o m e s t i ca n d f o r e i g nr e s e a r c hp r e s e n ts i t u a t i o n ，r e s e a r c hs c o p e ，r e s e a r c hf r a m ea n db a s i cm e n t a l i t y a n ds oo n t h ep a r ti ih a v ei n t r o d u c e dt h ee l e m e n t a r yt h e o r yo ft h ep r o l i f e r a t i o no f e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e m p h a s i s ye l a b o r a t e st h ec o n c e p ta n dt h ep a t t e r no f t h ep r o l i f e r a t i o n ，t h ef u n c t i o na n dt h em o d e lo ft h ep r o l i f e r a t i o no ft e c h n i c a l a b s t r a c t i n n o v a t i o np r o l i f e r a t i o nc o n t e n ta n ds oo n t h ep a a i h a v ea n a l y s e dt h a te n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o ns p r e a d si n t e r n a l i n f l u e n c i n gf a c t o r , i n t e r n a lf a c t o ri sl i m i t e df o rt e c h n i c a lf a c t o ra n de n t e r p r i s es e l f f a c t o r ，h a v ee x p a t i a t e dp r o f i ta d v a n c e d n e s sa n dt h ec o m p l e x i t y ，t e c h n i c a ll i f ep e r i o d a n dt e c h n o l o g ya n dt h es t r u c t u r a ls i t u a t i o no ft h ee n t e r p r i s e ，c o r p o r a t ec u l t u r ea n d m a r k e t i n ga b i l i t y , h u m a nr e s o u r c ea f f e c t so nt h ep r o l i f e r a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n t h ep a r ti vh a v ea n a l y s e dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t a lt h ep r o l i f e r a t i o no f e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a r t i c l ed i v i d e se x t e r n a li n f l u e n c i n gf a c t o r i n t o e c o n o m i cf a c t o r , p o l i c yf a c t o r , i n t e r m e d i a r yf a c t o ra n ds o c i e t yt os u p p o r t ，h a v e e l a b o r a t e d t h ei n f l u e n c ef o rt h ep r o l i f e r a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o no fm a r k e t ， c o m p e t i t i v e ，e c o n o m i cp e r i o d ，f i s c a lp o l i c y ，g o v e r n m e n tb u y i n g ，s o c i a lc u l t u r a l s u b s t a n d a r df a c t o r t h ep a r tvh a v ep o i n t e do u tt h es y s t e m m a t i cf e a t u r eo fp u t t i n gf o r w a r dt h e e n t e r p r i s ep r o l i f e r a t i o ni n f l u e n c i n gf a c t o ro ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，o nt h ef o u n d a t i o n o ff u z z ya n a l y t i ch i t e r a r c h yp r o c e s se s t a b l i s ht h es y s t e mo fi n f l u e n c i n gf a c t o ra n d m a k et h ea p p r a i s em o d e lt h ep r o l i f e r a t i o no ft h ee n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n k e yw o r d s ：t h ep r o l i f e r a t i o no ft h ee n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n ；i n t e r n a lf a c t o r ； e x t e r i o rf a c t o r ；s y s t e ma n a l y s i s ；f u z z ya n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s i i i 发表论文情况 发表论文及授权声明 【1 】陈红洋，张国旺浅谈建设工程施工阶段的投资控制【j 】，决策探索，2 0 0 7 年第5 期，6 6 页 【2 】陈红洋，张国旺促进我国技术创新扩散环境的优化对策研究 j l ，2 0 0 8 年增 刊，1 9 1 1 9 2 页 学位论文使用授权声明 作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同 意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 第一章引言 第一章引言 1 1 课题的研究背景和问题的提出 当今世界，科学技术突飞猛进，信息时代的特征越来越明显，各国在科技发 展上争先恐后，都努力通过技术创新占领科学技术的制高点，国家和地区之间的 竞争已经演变成为以高科技为先导的综合国力的竞争。我国自改革丌放以来，科 学技术迅速发展，经济实力显著增强，但在经济发展过程中也存在着一些问题， 这主要表现在经济增长过分依赖能源资源的消耗，环境污染严重，经济结构不合 理，企业核心竞争力不强等。这些问题的存在主要是由于我国企业技术创新能力 薄弱所导致的。我国目前正处在全面建设小康社会，实现第三步战略目标和中华 民族伟大复兴的关键时刻，提高国家的综合竞争力是一项重大的战略任务。国家 的综合竞争力主要体现在企业的综合竞争力上。要提高企业的综合竞争力，关键 在于提高企业的技术创新能力，使企业真j 下成为研究开发投入的主体、技术创新 活动的主体和创新成果应用的主体。而技术创新的真正意义在于技术创新扩散， 通过技术创新的扩散，发挥技术创新成果的价值，促进经济集约化发展，提高企 业的产品质量，增加企业收益，降低企业经营风险。而技术创新扩散的主体是企 业，企业技术创新扩散又受各种因素影响，用系统的观点去全面地研究分析技术 创新扩散的影响因素，对建立和完善技术创新扩散机制，实现技术创新的经济效 益和社会效益，都具有重要意义。 1 2 研究的意义 技术创新已成为企业生存和发展的决定性因素，企业技术创新扩散是一个复 杂的系统，是在各种影响因素共同作用下运行的，系统地研究企业技术创新扩散 的影响因素，其意义在于： 1 2 1 企业技术创新扩散直接关系到技术创新的价值实现 技术创新扩散有其运行规律，其运行规律总是在一定的影响因素下发生的， 第一章引言 通过研究影响企业技术扩散的因素，分析影响因素与企业技术创新扩散之间的关 系，有利于更好地把握企业技术创新扩散的运行规律。 1 2 2 提供新方法和视野 对企业技术创新扩散影响因素进行系统研究，并用联系的和动态的观点来分 析企业技术创新扩散的过程，可为研究企业技术创新扩散提供新的方法和视野。 1 2 3 提供理论支持 对企业技术创新扩散影响因素进行系统研究，有利于更全面、更系统地分析 和考察企业技术创新扩散的过程，为企业进行技术创新扩散管理提供理论基础。 1 2 4 提供政策依据 对企业技术创新扩散影响因素进行系统研究，可为政府制定技术创新政策， 促进技术创新扩散提供政策依据。 ，2 5 有利于促进技术创新发展 对企业技术创新扩散影响因素进行系统研究，有利于优化技木创新扩散的环 境促进技术创新扩散的发展。 1 3 国内外研究现状和趋势 1 3 1 国外研究现状 技术创新这一概念起源于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中的创新理论。在熊彼特那里，技术创新扩散就 是大规模的“模仿”活动。后来熊彼特的追随者在进一步从创新理论中分解出技 术创新概念的同时，相应地确定了技术创新扩散的概念，同时围绕这一概念进行 了大量理论的、实证的和应用的分析并己取得相当的进展。在理论研究方面，许 多学者分别从经济学、企业行为、信息传播、市场渗透、空间转移、系统进化等 角度，对技术创新扩散现象及其机制、规律、影响因素等进行了一系列理论考察， 第一章引言 得出了一些具有启发意义的结论，其中有代表性的主要有： 、关于扩散模型的研究。扩散模型主要分为两类：一是速度模型，亦称总 体模型，或宏观分析模型，或s 型系列模型，这种模型建立在潜在采用者总体扩 散率宏观统计行为分析基础上，反映技术创新扩散速度的时间过程，基本方法是 曲线拟合法最为著名的速度模型研究是以b a s s 为首的学者，通过构建微分方程 建立动力学模型来研究技术创新扩散机制。代表人物主要有f o u r t ，m a n s f i e l d ， b a s s 以及m a h a j a n 。早期的模型基本是拟合时间列数据的简单数学公式，没有考 虑到环境因素和竞争因素二十世纪六十年代后，f o u r t 和m a n s f i e l d 分别讨论 了在外部影响和内部影响情况下的技术扩散模式。二是决策对策模型，亦称个体 模型，或微观分析模型，这种模型建立在对潜在采用者个体决策对策行为分析基 础上，反映潜在采用者( 企业) 采用行为的决策对策过程。相对速度模型而言，决 策模型发展较慢。 、关于扩散模式的研究。关于扩散模型的研究，首推英国p 斯通曼，他 把技术创新扩散划分为四个层次：第一，企业内部的扩散：第二，企业问的扩散； 第三，部门内的扩散；第四，国际问的扩散。并且认为企业内部扩散是通过母子 公司的技术传递或扩大自身规模实现的；企业之间的扩散是通过技术创新成果转 让进行的；而国际问扩散则是通过技术贸易方式完成的。这些结论对于扩散模式 的建立和分析有很重要的借鉴作用。 1 3 2 国内研究现状 相比之下，国内有关技术创新扩散的研究显得相当薄弱。二十世纪八十年代 以前，国内对技术创新扩散了解甚少，直到1 9 8 7 年后，随着国外创新理论的引 入和研究，国内一些学者s n t , j 物才开始陆续介绍研究国外技术创新扩散研究的最 新成果。这期间，1 9 9 2 年，清华大学傅家骥等人出版了技术创新一中国企业 发展之路一书，其中第三篇对技术创新扩散问题作了较为系统的整理，是国内 第一本较为完整的权威文献；浙江大学许庆瑞教授等对生态技术、环保设备生产 等创新技术扩散做了大量的调查研究，从中得出这类创新的扩散是以政府干预为 主，企业是被动接受者的结论；华中理工大学蔡希贤教授等通过对技术创新扩散 基本原理的综合，认为只要存在着技术梯度和动力机制以及适宜的外部条件，扩 第一章引言 散就能发生；此外，还有吉林工业大学的蔡莉、大连理工大学的武春友、西安交 通大学的汪应洛，以及其他有关大学、科研院所和企事业单位的专家学者，也纷 纷进行了有关技术创新扩散理论、实证或应用的研究。但总的看来，国内有关技 术创新扩散的研究还处于初级阶段，这一方面表现在国内有关技术创新扩散研究 成果尚少；另一方面表现在结合我国的实际，探索我国信息不完全、市场不健全 和机构不稳定等情况下的技术创新机制和规律，还有许多课题需要进行深入研 究。 总之，技术创新扩散理论及模型的应用规模还小，效果也不十分理想，特别 是根据现有的扩散理论和模型，人们还不能在一个扩散过程开始之前或早期，在 没有足够多的扩散历史数据可资利用的情况下，就能比较有效地预测未来的扩散 结局和扩散道路，更不能理性地、策略地控制和优化扩散过程，这说明现有的扩 散理论，对扩散机制和规律的认识还不十分透彻，扩散模型并未全面、准确地反 映技术创新扩散的内在的、本质的机理和规律，正如，1 9 8 9 年在奥地利举行的 国际技术扩散与社会行为会议指出的，在过去扩散研究己取得成果的基础上，未 来一个时期扩散研究的主要任务：一是对已取得的研究成果及实证材料进行抽象 分析、综合归类，寻找扩散模式中的模式，进行国家间、行业间的比较，解释其 中的差别、类似和一致；二是更多地开展应用研究，使扩散理论和模型在认识技 术与经济相互关系方面，在指导扩散政策制订、规范和促进扩散过程方面发挥应 有的威力。 1 4 研究范围、研究框架和基本思路 1 4 1 研究范围的界定 技术创新己成为一个企业、一个国家生存和发展的关键因素，技术创新扩散 是技术创新的一个子系统。本文研究范围界定为对以企业为主体的企业技术创新 扩散的影响因素进行系统分析，将研究主题界定为技术创新扩散的创新源企业 上，将研究的着重点放在系统地分析各因素对企业技术创新扩散的影响及如何评 价各因素的对企业技术创新扩散的影响程度上 第一章引言 1 4 2 研究框架 本文主体部分的研究框架图如下： 经济因素中介因素 u 7 严心 入一 l 扩散媒介 ( 钊 ili 社会因素政策因素 1 4 3 研究思路 本文从企业技术创新扩散的基本理论出发，对企业技术创新扩散的概念及几 个著名模型进行阐述，分析了技术创新扩散的过程，指出企业的技术创新扩散是 受内外环境影响的系统，全面地分析了企业技术创新扩散的各种因素，最后提出 影响因素综合评价分析模型。我认为，目前对技术创新扩散的研究主要集中在模 型和模式的研究上，对技术创新扩散的系统性研究不够，如能从技术本身、企业 自身、外部环境这些影响因素，对企业技术创新扩散进行系统的研究，有利于提 高对技术创新扩散过程内在的、本质的机制和规律的认识，探索建立我国社会主 义市场经济条件下技术创新扩散理论，科学地制定技术创新扩散的政策与措施， 第一章引言 促进我国技术创新扩散系统的合理化、高级化，加快我国高新技术产业发展和利 用高新技术改造传统产业的步伐，实现经济增长方式的转变，从而更好地促进国 民经济可持续、健康发展。 1 5 本文的研究难点、创新点 本篇文章的创新点主要有以下几点： 、企业技术创新扩散是一个复杂的系统，本文对技木创新内外影响因素进 行了界定，并赋予其实质性内涵，对内外影响因素的构成要素进行了归纳，从而 为本论文的研究构建了理论分析框架，通过对技术创新扩散过程与内外影响因素 的互动分析，进步验证了这些因素对技术创新扩散的促进与制约作用。 、建立一个企业技术创新扩散影响因素的综合分析模型。用层次分析法和 模糊数学模型系统分析和评价企业技术创新扩散的影响因素，以便更准确地把握 这些影响因素。 、目前大多数文献对企业技术创新扩散影响因素的研究主要集中在对外部 因素的研究上，而本文除了对企业技术创新扩散的外部影响因素进行分析外还对 企业技术创新扩散内部的影响因素进行分析，并把企业技术创新扩散内部影响因 素界定为技术本身因素和企业自身因素，然后在把技术本身因素界定为技术生命 周期、技术的复杂性、技术的先进性和技术的赢利性等四个方面，把企业自身因 素界定为企业组织结构、企业文化、企业人力资源状况和市场营销能力四个方面， 用经济学和管理学的基本原理对上述各种因素对技术创新扩散的影响进行综合 而系统的分析。 、本文把企业技术创新扩散外部影响因素界定为经济因素、政策因素、中 介因素和社会支持因素四个部分，特别是研究了经济周期对技术创新扩散的影响 以及社会文化对技术创新扩散的影响，从而拓展了企业技术创新扩散外部影响因 素研究的深度和广度。 由于技术创新扩散关系到企业的战略发展，往往涉及到企业的商业机密，目 前有关企业技术创新扩散的研究还不够深入，可参考和借鉴的有关资料和文献较 为缺乏，加上篇幅有限，本文将重点放在分析各因素对企业技术创新扩散的影响， 有关技术创新扩散其他问题将在以后的学习和工作中继续进行深入研究，这主要 第一章引言 包括： 、技术创新扩散是多因素相互关联的动态演进过程，如何建立企业技术创 新扩散的影响环境各方面互动研究模型需要继续研究，另外，在研究中要将实证 研究和理论研究相结合。 、探索不同类型的技术创新在不同空间中的扩散特征及其影响因素，不同 性质的创新技术拥有者对扩散的影响，不同类型的传播媒介与渠道对扩散的影 响，不同的创新技术采用者对扩散的影响等，寻找扩散模式中的模式。 第二章企业技术创新扩散的基础理论 第二章企业技术创新扩散的基础理论 目前，关于技术创新的研究比较多，人们对技术创新的理解也比较充分，而 对技术创新扩散概念的认识还不够一致，但是对技术创新扩散的内涵和本质的理 解则大同小异。 2 1 企业技术创新扩散的概念与模式 2 1 1 企业技术创新扩散的概念 技术创新这一概念最早源于美籍奥地利经济学家熊彼特1 9 1 2 年出版的经 济发展理论书中的“创新理论。在熊彼特那里，技术创新扩散就是大规模 的“模仿”活动。目前国内外的学者从不同的角度赋予技术创新扩散不同的定义。 美国经济学家梅特卡夫认为，技术创新扩散是一种选择过程，既包括企业对于各 种不同层次的技术的选择其结果总是使企业倾向于接受效率更高、成本更低 或更新颖的先进技术，同时也是顾客对企业的选择过程- 其结果总是那些优先 采用创新技术的企业生产出来的品质高、价格低的产品，才能获得顾客的青睐， 而迟迟拒绝采用创新的企业，则无法逃避被淘汰的厄运。正是通过这些相互作用 的选择过程，技术创新成果在市场中得到广泛传播，即技术创新一步步地实现其 扩散过程。我国学者蔡希贤( 1 9 9 5 ) 从内容上来界定企业技术创新扩散，认为它包 括三个方面：企业之间的扩散( 以采用创新企业数占潜在采用者总数的比率来度 量) 、企业内部的扩散( 以实用技术创新的产出占总产出的比率来度量) 、由两者 叠加作用的总体扩散( 以整个产业中实用技术创新的产出所占比率来度量) 。沈剑 ( 2 0 0 1 ) 根据研究的出发点和作用结果把企业技术创新扩散的内涵概括为“实现商 品化的技术创新成果，通过扩大生产规模，有偿或无偿的成果转移等形式，是技 术创新再应用或多次应用，最终达到对社会经济发展产生相应影响过程”。 在大多数学者看来，技术扩散、技术创新扩散和企业技术创新扩散没有明显 区别，而其实不然；技术扩散指技术发明的扩散，技术创新强调的是技术创新成 果的扩散，这就说明技术扩散的起点比技术创新扩散的起点要早，而企业技术创 新扩散就是创新源企业的技术创新成果通过一定的渠道向潜在使用者传播，并在 第二章企业技术创新扩散的基础理论 潜在使用者之间的传播采用过程。这个定义说明：、企业是技术创新扩散的主 体；、扩散的对象是实现商品化的技术创新成果，而不是技术本身；、企业 技术创新扩散必须具备三个要素：创新源、扩散媒介、潜在使用者。 2 1 2 企业技术创新扩散的几种模式 企业技术创新扩散模式很多，不同的企业有不同的技术创新扩散模式，但根 据技术创新扩散的方向和方式的不同可将技术创新扩散模式分为：企业内部扩散 模式、交易式扩散模式、合作式扩散模式。 2 1 2 1 企业内部扩散模式 指技术创新成果在企业内部进行扩散。这些企业往往是大型的企业集团或跨 国公司，它们有许多分厂、分公司或予公司，具有资本、规模、人才优势、r & d 投入大、研究开发能力强、研究开发活动多，企业可以充分利用资源优势进行技 术创新，向企业内部转移技术创新成果。这种扩散模式往往是以产权为纽带，可 以消除技术交易障碍，再加上技术信息有公共产品的特征，各分公司或子公司可 以通过“搭便车 而获得技术创新成果带来的收益，扩大技术创新的价值。它的 传播渠道如图2 一l 。 图2 - 1企业内部扩散模式图 注：( ) 表示集团内各公司：口表示技术创新扩散边界 第二章企业技术创新扩散的基础理论 该模式的显著特点是：、技术创新成果扩散有明确的边界，将技术创新成 果控制在企业集团内部，可以形成技术垄断，独享技术垄断利润；、不需要任 何中间扩散媒介，而通过企业的管理组织机制扩散；、消除了技术交易障碍， 降低了甚至没有技术扩散费用，提高了技术转移速度与效益。 2 1 2 2 交易式扩散模式 这是指技术创新成果通过市场机制以交易的形式进行扩散。创新企业为了降 低技术开发的风险，迅速获得创新利润，常常在市场上出售技术创新成果。企业 通过交易的形式扩散技术创新成果，从经济学的角度分析，如果企业将技术转化 为产品带来的收益小于出售技术创新成果带来的收益，企业就会出售技术创新成 果；反之，就采取内部扩散。扩散模式如图2 2 。 图2 - 2 交易式扩散模式图 注：( ) 表示潜在采用者 这种扩散模式具有以下特点：、可以迅速获得技术创新利润，降低技术创 新风险；、必须有一个扩散中介，对市场环境要求较高，需要信息对称、竞争 有序的技术市场；、技术创新成果一经扩散，就不再受企业控制，因而不利于 技术创新的保密；、技术采用方易成为自己的竞争对手。 第二章企业技术创新扩散的基础理论 2 1 2 3 合作式扩散模式 这是指通过企业间建立合作关系进行技术创新扩散。合作技术创新扩散往往 是通过企业间的合作契约进行扩散，相对企业内部扩散模式在一个组织框架内进 行，合作扩散空间更广泛，但与企业间交易式扩散模式通过市场机制进行比较， 合作扩散又受合作契约的制约。扩散模式如图2 3 。 注：磁示合作方式，借示创新技术采用者 - o _ ， 采用这种方式一般是为了分散独家经营风险，或因受资源和条件限制无法独 立地进行技术开发利用，而采取合作式技术创新扩散，则可以通过合作方式与其 它公司共享技术创新成果。这一般采用两种形式进行合作：一是与国内企业合作； 二是与国外企业合作。这些合作同样可以是与一家企业合作，也可以是同时与多 家企业合作。该模式主要有如下特点：、可以在很长一段时间内享受技术收益， 分散投资风险，但收益需与合作方分享；、如合作契约履行不严，会导致技术 秘密外泄，因而存在一定风险；、可以克服创新企业自身条件的限制，增加技 术创新带来的效益：、采用合作扩散创新技术时，还要考虑采用者是否具备相 应的技术基础和资源条件。 2 2 企业技术创新扩散的作用 科学技术要起第一生产力的作用，只有将其应用到生产实践中，才能转化为 现实的生产力，才能促进经济社会向前发展。技术创新的真正意义不在于创新本 第二章企业技术创新扩散的基础理论 身，而在于创新的扩散，技术创新扩散在经济社会发展中发挥着不可替代的作用。 2 2 1 企业技术创新扩散对技术供给企业的作用 2 2 1 1 延长了技术和产品的生命周期 按照产品生命周期理论所揭示的产品发展轨迹，创新企业可以利用自己和技 术创新成果潜在采用者之间在技术发展上的差距，通过技术创新的扩散，向潜在 使用者转移技术创新。在这一过程中，对技术创新者来说，本来业已走向成熟的 技术及其产品又寻找到了新的市场，其生命周期在空间转移的同时得以延长。 2 2 1 。2 分散了企业的风险 技术创新企业通过技术扩散，为本企业的技术创新找到了生产成本更低的新 市场，使技术创新的应用领域扩大，也可以促进采用技术创新企业的发展，从而 分散了由于本企业技术创新应用范围过窄、规模过小而蕴涵的风险。 2 2 1 3 有助于形成“创新一转让一再创新”的良性循环 对于一项技术创新，要取得良好的创新效益，必须要实现批量生产。因此， 许多企业在技术创新成果的市场化选择上，会通过专利出售、技术授权等形式将 技术创新在行业内扩散，以使技术创新能迅速收回投资，继续进行创新活动，始 终保持创新能力。 2 2 2 企业技术创新扩散对社会的作用 2 2 2 1 有利于形成有序的技术竞争规则，促进整个产业的繁荣与发展 技术创新扩散可以促进企业间的技术交流和技术合作，避免两败俱伤的恶性 竞争，建立既有竞争又有合作的新的竞争规则。通过技术创新扩散为创新企业开 启一个更广阔的市场，在既有竞争又有合作的新竞争规则下，将技术创新成果的 市场效益推向最大化，带动整个产业的繁荣与发展。 第二章企业技术创新扩散的基础理论 2 2 2 2 有利于实现经济结构的调整和经济增长 随着技术创新的扩散，使用技术创新成果的企业越来越多，扩大技术创新成 果应用的广泛性，提高行业技术水平，促进产业结构升级，实现经济增长方式从 粗放型向集约型发展。 2 2 2 3 有利于提高社会科技发展水平和人们的科技素质 通过技术创新扩散的不断发展，使得人们对新技术的学习和吸收能力不断提 高，而技术本身所具有的增殖性，也有利于促进技术更进一步发展。 2 2 2 4 有利于促进经济增长 在某一个创新创造的超额利润机会中，当由予资源的涌入而渐渐与社会平均 利润水平拉平时，新的创新就为社会所渴求，同时新的创新又将吸引资源的高速 转移。创新不断产生，资源流向不断调整，社会平均创新机会、水平和频数的增 高，使社会平均利润水平在提高，社会盈余就会增多，新的投人就有了条件，对 创新的促进也就越成为可能，从而可以促进了资源的优化配置，使有限资源得到 最大限度的应用，进而使社会经济发展的平均速度越来越快，社会财富及其积累 越来越多。 2 3 技术创新扩散的模型 技术创新扩散模型往往是描述技术创新扩散过程的客观规律，定量揭示技术 创新扩散的速度轨迹和技术创新扩散与环境的互动关系，因此对技术创新扩散模 型的研究成为技术创新扩散机制的基础。下面对技术创新扩散的常用模型进行综 述。 2 3 1b a s s 模型 b a s s 模型是常见的也是最重要的研究技术创新扩散的模型，1 9 6 9 年b a s s 在 对1 个耐用品市场扩散环境研究的基础上提出了一个综合外部影响和内部影响 的模型。该模型把一项技术创新市场上的扩散速度归结为受两大类因素的影响， 第二章企业技术创新扩散的基础理论 一是创新的外部影响，用系数p 表示，这种影响主要通过大众媒介进行的，它主 要对产品或技术本身的技术及经济特性，通过宣传来对潜在采用者产生影响，故 p 被称为创新系数；二是模仿的内部影响，用系数q 表示，它是指人与人之间( 即 已采用者对未采用者) 的口头交流影响，这种影响主要体现在一些技术创新难以 识别的某些性能，如可靠性、使用方便性及耐用程度等，故q 被称为模仿系数。 b a s s 模型可表示成式子2 - 1 。 f ( t ) ( 1 一f ( t ) ) = p + q f ( t ) ( 2 1 ) 其中，f ( t ) 表示采用者的时间密度函数，f ( t ) 表示在t 期的累积采用者分配 函数。其基本前提为在时间t 时采用的条件机率会随着采用人数的增加而增加， 即部分采用者学习前人从而模仿采用，而另一部份则不受任何人的影响。 若m 为基本采用者的潜在人数，则t 期的采用者人数表示成如式子2 - 2 ，而 其累积人数如式子2 - 3 所示。 m f ( t ) = 1 3 ( t )( 2 2 ) mf(t)=n(t)(2-3) 因此，b a s s 模式的基本形式可改为如式子2 4 所示。 n ( t ) = pe m - n ( t ) + q ( m n ( t ) ) * i r a n ( t ) ( 2 4 ) 式中第一项p 1 n - n ( t ) 表示不受先前己接受该产品人数所影响的采用人数， 第二项q ( m n ( t ) ) * m - n ( t ) 则表示受到已采用该新产品人数的影响而购买此 新产品的消费者总人数。 当时间t = o 时，于方程式2 4 中，n ( 0 ) = p m 为基本的原始采用人数。式子 2 - 1 为一阶微分方程，积分后再代入式子2 3 即得s 形累积采用者分配函数n ( t ) ， 如2 - 5 式。 n ( t ) ：m f ( t ) ：m 水 1 一e 一p + q ) 2 1 + q p e 一p + q ( 2 5 ) 当p 值随着q 值大小之差异，将会有不同的扩散过程。当q p ，即内部影响 大于外部影响时，采用人数会先增加然后下降，如图2 - 5 所示：当q p ，即外 部影响大于内部影响时，采用人数会持续下降情形，如图2 - 6 所示。因此，一旦 n ( t ) 己知，微分之后便可求出n ( t ) ，如公式2 6 所示，以及采用曲线达到顶点 的时间t 。 第二章企业技术创新扩散的基础理论 n ( t ) = m f ( t ) = m p ( p + q ) 2e - ( p + q ) t ( p + qr 砸峋) 2 ( 2 6 ) b a s s 模型之分析性架构图如图2 - 4 。 图2 qb a s s 模型之分析性架构图 酌氰影谪 基= 、冤磊品赢剖虢部分 t 时间 图2 - 5 采用者扩散分布图( q p )图2 - 6 采用者扩散分布图( q p ) 2 3 2p is h e rp r y 模型 t t f i h s e rp r y 在研究新旧科技问的替代效果时，以b a s s 模型为基础，基于三 个假设：、科技的进步可以被视为是满足同一需求的不同方法问的竞争性替代 结果；、由实际观察的结果发现，新科技经常会完全的汰换旧科技；、旧科 技被新科技取代的市场占有率和旧科技尚余的市场占有率成一比例。 派生出的f i s h e rp r y 模型，将新技术的扩散过程看成是新老技术的替代过 程，在b a s s 模型中，当p = o 时，其数学表达式变为： f ( t ) = 1 l + e - q ( 2 7 ) 式中，f ( t ) 表示t 时刻新技术累积占有的市场份额，q 表示模仿系数；ta 第二章企业技术创新扩散的基础理论 表示新技术在市场出现的初始时刻。 模仿系数q 为待定参数，其大小受政策环境、企业学习能力等一系列因素影 响。该模型的一阶导数为 f ( t ) = q 1 + e 一4 一o 一2 碍。e 一9 一o ( 2 8 ) 由此可见，新技术将沿单调增的l g o i s t c i 扩散路径( s ) 曲线扩散，且扩散 速度随着参数q 的增大而加快，在经过一定的时间周期后，新技术所占市场份额 将趋近于1 。 由于新技术的不断涌现，产品的性能将沿各代技术的包络线发展。 图2 - 7 产品性能技术发展包络曲线 2 3 3 传染模型 时间 传染模型是最为常见的扩散模型，起源于疾病传播分析的传染理论。传染模 型假设限制扩散的主要因素是信息，通过研究技术信息的传播来研究技术扩散的 时问路径。由与这种方法认为企业之所以会采纳新技术是因为被“传染 ，所以 又被称为“传染模型。传染模型又有以下几种形式： _ 笪三童型燮塑塑幽坠 2 - 3 3 1 单项信息传染模型 ：二套竺间t 内有“t ) 个公司已经采纳，n y ( t ) 个公司没有采纳。迸一步假设，。 竺苎! 竺源开始传播的焦息在每一时段至达群体的q ，q 被称作仓j j 新亲茹 登响系数。女果q = l ，那么信息在第一时段能接触至j j 所有n 个潜在采荔；：二 ， i - 圭- - - 。e ”川别从棚，坷衙殓渤近仃传播。在时间t 开始的时问间隔t ， 竺詈的增