（技术经济及管理专业论文）企业技术创新能力系统的协同性研究.pdf

企业技术创新能力系统的协同性研究 摘要 提高技术创新能力是一个企业增强竞争力的关键，企业技术创新能力研究是 近2 0 年来学术界和企业界关注的焦点。国家对于企业技术创新能力的提高非常 重视并提出了企业技术创新能力评价体系。虽然并没给出具体的评价方法，但这 给企业技术创新能力的评价提供了基础。本文正是力图给出一个可以定量分析企 业技术创新能力的研究方法。对希望通过注重各子系统相互的协同作用，提高企 业的技术创新能力进而提高市场竞争力的企业，具有一定的参考价值。 现阶段我国企业在国内外市场都面临着激烈的竞争。企业要提高竞争力最好 的方法就是提高其技术创新能力。但许多企业并不知道自身的创新能力高低，以 及薄弱环节所在，对于怎样提高自身的自主创新能力仍存在一定误区。本文目的 之一就是帮助企业找到技术创新系统弱点所在。 通过对技术创新相关理论进行研究，本文总结得出企业技术创新能力系统分 析的框架体系主要包含r & d 投入能力、资金投入能力、生产能力、组织管理能 力、营销能力及外部环境这六个子系统。企业技术创新能力系统的研究旨在探索 提高企业技术创新能力的途径，具有一定的理论和实践意义。 在吸收国内外专家学者关于技术创新和协同创新理论成果的基础上，结合我 国企业的现实状况，构建了相应的研究模型和提出理论假设，并采用数据包络分 析方法对企业技术创新进行绩效评估。本文主要以我国企业技术创新能力的现状 为研究对象，总结整体形势，发现存在的不足。 在实证研究部分，本文以企业技术创新理论和协同原理为依据，选择青岛电 子信息领域的六家科技型中小企业作为研究对象，采用2 0 0 7 年实际调查的数据 作为分析样本，联合运用数据包络分析和协同论的基本方法，测算企业技术创新 能力系统的有序度和协调度，试图发现企业内部各个系统间协调的重要性。在技 术创新能力的研究方面，尽管存在很多种评价方法，但使用协同理论的相关方法 进行测算的研究工作比较少见。使用该研究方法是本文的创新点之一。 为了测算出企业技术创新能力系统的协同作用，本人在这篇论文中构建了企 业技术创新能力复杂系统研究框架，并得出了相关结论。通过文中给定的方法可 以判断企必支创新能力同业内先进企业相比的弱点所在，确定需要改进的日 标。 关键词：企业；技术创新能力；协同；数据包络分析 r e s e a r c ho nt h es y n e r g yo ft h ee n t e r p ris et e c h n oio g yk e s e a r c ho nt n e5 y n e r g yo tt h e 匕n t e r p ris e ie c h n oio g y in n o v a tio nc a p a bilit ys y s t e m a b s t r a c t e i l l l a l l c i i l gt l l em v 撕o na b i l i t yo f 锄e i l t 唧r i s ei sc m c i a lt 0e n h 姐c ei t s c o n l p c t i t i v e l l e s s ；i ti st l l er e s e a r c ho nm ec a p a c i t ) ，o fe n t e 叩r i s e st e c l l i l o l o g y i i l 】v a n o nt l l a th a u sb e 锄af o c u si i lt l l ea c a d e i i l i c 趾db u s i l l 鼯s ，0 v e rt l l el a s t2 0y e a r s 0 1 1 rc 0 l l i l t 叮a t t a c h e sg 陀a ti m p i 咖c et 0i i l l p r 0 v et l l ec a p a c i 够o fe n t e 印r i s e s t e c h n o l o g yi i l i l o v a t i o n ，觚dp 眦f 0 刑a r dt 0e n t e r p n s e st e c _ h n o l o g yi 1 1 i l o v a t i o n e v a l 删o ns y s t e m 灿也o u g l lm e 酬删o ns y s t e i nd o e 蛳tg i v es p e c i f i cm e m o d s ，i ti s ab 勰i sf o rl l st 0e v a l u a t e 廿l ec a p a c i t ) ，o fe n t e 印r i s e si nt e c _ l l i l o l o g yi n r l o v 撕o n t m s m e s ei s 仃姐n gt o 西v ear e s e 觚hm e t h o d s ，讹c hi sa b l et oq u a n t i t a t i v e l ya n a l ) ，z em e c a p a c i t ) ro fe n t e 印d s e st e c h o l o g yi i l i l o v a t i o n t h e r ei sac e n a i nf e f 的l c ev a l u e t 0 m o s e 锄t 叩r i s 懿，、砌c hw 习m tt oi i i l p r 0 v et l l em 矧( e tc o m p e t i t i v 胁e s s 锄de i l l l a i l c e l e c 印a b i l 时o ft e c ：h n o l o g ) ri n n o v a t i o n ，v i a 删s y n e r g i e so f t h ev 撕o l l ss u b s y s t e m s a tp l 磷；e n t ，o u tc o u n 位y se n t e 印r i s e sa r ef a c e dw i mf i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ， d o m e s t i c 锄di n t e m a t i o n a l i ti st 1 1 eb e s tw a yf o re i l t e 叩r i s e st oi i i l p r o v et l l e i r c o m p e t i t i v e n e s sb yi m p r o v i l l gt l l ec a p a b i l i t yo ft e 血l o l o g yi i l l l o v a t i o n b u tt h e r ea r e l o t so fe i l t e 巾r i s e s l a th a v en oi d e aw i n lm d r 曲v a t i o na b i l i 饥e i m e r l e i rw e a ：i 【i l e s s ， 舡l dm a k ee n o r si nh o wt 0i m p r 0 v em e i ra b i l i t yo fi i l d 印e n d e l l ti i l i l o v a t i o n o n eo ft l l e p u 印o s c so f 也e s i si st oh e l pe n t e 印r i s e sf i n dt l l ew e a l 【n e s s 懿o ft e d m o l o g yi i l l l o v a t i o n s y s t a n t l l i st 1 1 e s i sj u i n p sm a l ( e sac o n c l u s i o nm a tm ea 1 1 a l y s i ss y s t e r i l 触m eo fm e 呦r i s et e c h n o l o g yi 硼【o v a t i o na b i l i t yc 0 n t a i n ss i xs u b - s y s t e f n s ，s u c h 舔，t h e c 印a c i t ) ro fr &d i n v e s t n l e l l t ，c a p i t a li n v e s n t l e l l tc a p a c i 饥p r o d u c t i v i 饥o r g 枷z a t i o n a n dm a l l a g e m e n tc a p a c i 饥m a f k e t i n gc a p a b i l i t ya n dm ee x t e n l a le i l v i r o n m e l l t h i s p u 巾o s eo fm er e s e a r c ho ne n t e r i 证s et e c l l i l o l o g ) ，i 皿o v a t i o na b i l i t ) ，s y s t e mi st o e x p l o r eaw a yt 0i m p r o v em ec a p a c i t ) ，o fe i l t e 叩r i s e st e c h n o l o g yi i l i l o v a t i o n ，t 0s o m e d e 黟e e ，w h i c hh a ss o m ed e g r e eo f t h e o r e t i c a la i l dp r a c t i c a ls i 盟i f i c a l l c e o nm eb 硒i so fa b s o r b i n gd o m e s t i ca i l df o r e i 盟e x p e n sa i l ds c h o l a r s m e o r e t i c a l 溅e v 锄e i l ti nc o o r d i n a t i o ni r u l o v a t i o n ，c o m b i n e dw i t l lt h es t a t u so fe n t e r p r i s e 黟o u p si no u rc o u n t 巧t h i sm e s i se s t a b l i s h e sat h e o r e t i c a lm o d e la n dp r o p o s e a s s u m p t i o n s ，u s i n gd a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i sm e t h o dt oe v a l u a t em ep e r f o r 玎舱n c e o f 朗t e r p s et e c h n o l o g yi 衄o v a t i o n mt h i st h e s i s ，h et a l ( e st h es i t u a t i o no fo u r c o u n 仃y sc a p a b i l i t yo fe n t e 叩r i s et e c l l i l o l o g yi r u l o v a t i o n 勰t l l eo b j e c t ，s u m m 撕z i n g m eo v e r a l ls i t u a t i o n ，锄d6 n de x i s t i n gi n s u 伍c i e n c y i i lm e 锄p i d c a ls t u d yp a r t ，t 1 1 i sn l e s i si sb 嬲e do nt h ee i l t e 叩r i s et e c h n o l o g y i 彻o v a i i o nt h e o 巧a 1 1 dt h es ”e r g y 研n c i p l e ，c h o o s i n gs i xh i 曲一t e c hs m e sf o rt h e s t u d y i no r d e rt om e a s u r et l l ec a p a c i t yo fe n t e r p d s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m 绷dm ec o o r d i n a t i o no ft h e0 r d e r l y ，a n da 钍e m p tt 0d i s c o v 盯t h ei h 巾o n a n c eo f i n t 昏a g e n c yc o o r d i n a t i o ns y s t 锄t ot h e 朗t e 印r i s e ，i tu s e sa c t u a ld a 诅i n2 0 0 7 懿t h e 髓a l y s i ss 锄p l ea i l dc o m b i n ed e a 锄dm e m o do fs y l l e 哂e s a l m o u 曲t l l e r ea r eal o t o fa l le v a l u a t i o nm e l o d s ，i nt h ef i e l do fr e s e 鲫c ho nc 印a b i l i t yo ft e c h n o l o g ) ， i i l n o v a t i o kf e wp e o p l ec 锄yo u t l ec o l l a b o r a ! t i v em 甜l o di i lt h i sk i n do fr e s e a r c h i ti s t l l es h j i l i n gp o i l l to f m yt 1 1 e s i st 0u s et l l i si i l l l o v a t i o nm 砒o d h lo r d e rt os u r v e yt h es y n e r 西s mo fe n t e 叩r i s et c c l l 芏1 0 l o g yi i l 】v a t i o na b i l 时s y s t e i l l ， 师st l l e s i sc o n s t m c t st h ec o m p l i c a t e dr e s e a r c hf es y s t e mo fe i l t e 印r i s et e d m 0 1 0 9 y i 衄o v a t i o na b i l i t ) ，t h e yc a n6 xt h eg o a lo fi m p r o v 锄e n ta n df i n dt h ew e a l ( i l e s so fm e e n t e 印l i s et e c l l i l o l o g yi n n o v a t i o nd b i l i t y ，c o m p a r e dt ot h o s ea d v a n c e de n t e 叩r i s ei i lt l l e s a m eb u s i n e s s k e yw o i m s ：e n t e 印r i s e ；t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o nc 印a b i l i 睇s y n e 唱e t i c ；d a t a e n v e l o p m e n ta n a l y s i s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 l 注! 垫邀直基地壶蔓挂别壹明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 名琶弗签字日期：2 历尹月，日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 靴敝储鹳：獬 辩嗍：刁“ 导师签字： 裤嗍：节加 企业技术创新能力系统的协同性研究 o 绪论 0 1 选题背景与意义 0 1 1 选题背景 技术创新是一国经济持续增长的内在动力和主导要素。在当前激烈的竞争环 境下，企业的技术创新其发展的根本出路。在新一轮技术革命和经济全球化趋势 的强劲冲击下，我国的企业已经感受到了技术、经济、社会变革所带来的冲击。 中共中央关于制定的国民经济和社会发展“十一五规划 中明确提出：必须 提高自主创新能力。实现长期持续发展要依靠科技进步和劳动力素质的提高。要 深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展 的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、 集成创新能力和引进消化吸收再创新能力。 把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争 优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。目前我国距离科技进步贡献 率在7 0 以上、研发投入占g d p 的比例一般在2 以上、对外技术依存度指标 一般在3 0 以下等这些基本目标还有很大距离。我国科技创新能力较弱，根据 有关研究报告，2 0 0 4 年我国科技创新能力在4 9 个主要国家( 占世界g d p 的9 2 ) 中位居第2 4 位，因此在“十一五规划”中提出我国现在一个紧迫的目标就是建 设创新型国家。这使得对于技术创新方面的理论研究工作亟需加强。 0 1 2 研究意义 就目前世界情形来看，企业是公认的技术创新的主体。在当前的历史机遇 和挑战面前，一个国家企业的技术创新能力事关其国民经济发展全局。在科学技 术进步对经济发展的推动作用越来越明显的今天，不断的技术创新已经成为推动 企业持续成长的最重要的动力。 激烈的市场竞争形势使得越来越多的企业已经认识到自主创新对于企业 l 企业技术创新能力系统的协i l l _ l 竹研究 生存与发展的关键作用，但遗憾的是尽管许多正在为不断提高自身技术创新能力 的方向努力，但他们并不知道自身的创新能力与业内先进企业相比薄弱环节在哪 个环节或方面。 许多企业对于如何提高自身的技术创新能力也存在一些误区。有的企业认 为只要引进高技术人才，就可以提高自身技术创新能力；很多企业习惯于用r & d 支出和专利数据来决定企业技术创新能力，这是这在一定程度上是不恰当的， 因为企业技术创新能力是一个复杂的系统，如果用系统几个指标来反映整个系统 的属性并不科学。 企业要根据自身的特点和需要，有针对性的发展自身的自主创新能力。紧 迫的现实需要为理论的发展提供了强大动力，如何客观，科学，有效，定量地评 价企业的技术创新能力，使得企业能在与同行业竞争中科学的认识到自身的自主 创新能力，找出其薄弱环节，采取适当的自主创新战略，提高自身的自主创新能 力和竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益就显得有特别重要的现实意义。 目前，国内外对于技术创新能力的研究兴起的时间并不长，到现在还没有 形成系统的理论，理论的缺陷直接影响到了企业对技术创新能力的理论分析和实 践操作。本文拟给出一个新的模型测度企业的创新能力。 o 2 研究现状与述评 o 2 1 技术创新的研究 第一次出现“创新”这一概念是在美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊 彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年提出的“创新理论”中。在2 0 世纪3 0 年代未， 熊彼特又在经济发展理论一书中首次提出了自己独特的“技术创新”的概念。 熊彼特的创新理论提出之后当时并没有受到广泛的重视，直到2 0 世纪5 0 年代，由于科学技术的迅速发展并对经济增长产生了极大作用，同益显出它的价 值，技术创新理论才开始成为一个重要领域。熊彼特之后，其追随者把他的创新 理论发展成为两个新的分支：一个是“技术创新经济学”，以研究技术创新和技 术扩散为主要内容；一个是“制度创新经济学”，以研究组织创新和制度创新为 2 企业技术刨新能力系统的协同性研究 主要内容。国外技术创新的研究过程大致经历了三个发展阶段1 ： 第一阶段：从2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命的推动下，技 术创新研究迅速发展，逐步形成了对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方 面的研究。这短时间研究成果主要由j m u t t e r b a c k ，j m l a n g r i s h 和s m y e r s 等人在7 0 年代加以总结。 第二阶段：2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，技术创新研究从管理科学和经 济发展周期研究范畴中独立出来初步形成了技术创新的理论体系，并逐步将多种 理论和方法应用到技术创新研究中，如运用决策理论研究创新初期的风险决策机 制、用组织行为理论来研究创新主体的状态等。这一阶段研究比较分散，很多问 题没有解决；受“企业的存在及活动以追求利润为目的观点的影响，各种研究 都只侧重于创新的采用环节，对创新的过程研究很缺乏。 第三阶：2 0 世纪8 0 年代初至今，该阶段的研究向综合化方向发展，注重研 究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用研究了实用性强的课题。这一阶 段出现了许多研究成果：如缪尔塞( r 叫s e r ) 在对前人成果进行历史回顾和整理 分析的基础上，提出了较为完整准确的创新定义：芒罗( h m u n r o ) 等人针对技术 创新动力源泉问题，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点 近些年来的创新理论研究日趋倾向于利用自组织理论来探讨技术创新活动 的机制。如英国苏塞克斯大学的科学政策研究所s p r u ( s c i e n c ep 0 1 i c y r e s e a r c hu n i t ) 群体中的核心人物之一道西( g d o s i ) 认为：所谓经济系统的自组 织，是指在一个经济系统中“秩序 基本上是技术进步( 创新、学习等) ，经济活 动( 投资、价格制订、金融等) 和制约决策、期望的制度二者匹配后无意识的动态 结果。 我国学者对技术创新的理论研究是从2 0 世纪7 0 年代末介绍西方研究成果 开始的，并随着研究的不断深入，很快由单纯评介西方技术创新理论和研究方法 转向对我国企业技术创新活动的实证研究上来。8 0 年代中后期，国内学者在借 傅家骥等技术创新学北京：清华人学出版社，1 9 9 8 2 4 3 企业技术创新能j 系统的眺i f l j 怙研究 鉴国外学者研究成果的基础上，发表了一些关于技术创新研究方面的论文，9 0 年代初，一些学者针对中国当时国有企业体制僵化、技术落后、创新不足等问题， 从技术创新的角度加强了研究并推出了一些学术成果。随后，我国技术创新理论 研究进入了实质性的深化阶段。 技术创新一直没有统一的定义。直到1 9 6 2 年，伊诺斯( j l e n o s ) 在其石 油加工业中的发明与创新一书中首次明确的对技术创新下了定义，并由此刺激 了创新定义研究的兴起。他认为：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招收工人和开辟市场等 。 由于技术创新系统是一个复杂的系统，基于不同视角的研究导致产生不同的观 点，这是导致到目前对于技术创新的还没有统一的原因。 o 2 2 技术创新能力的评价 近年来，国内外一些学者和科研单位对企业技术创新能力的研究有了一定 的基础，对技术创新能力的评价方法也日趋丰富：s t e e l e ( 1 9 8 8 ) 曾经用核对表 ( c h e c k l i s t ) 的形式对企业技术创新能力进行了评价，这是最初的对企业技术创 新能力的评价。但是直到2 0 世纪9 0 年代初，对企业技术创新能力度量的理论研 究在国内外都比较缺乏，使用的指标也不精细，而且基本都是是针对国家和企业 的，并不太适合企业技术创新能力的度量。例如，我国国家统计局在2 0 世纪9 0 年代初建立的技术开发能力综合指数指标主要是以技术开发经费投入等作为基 础；而意大利采用了以专利、技术贸易、高技术产品出口等三个指标来度量其国 家的技术创新能力；在日本科学技术厅推荐的指标中主要包括技术贸易、技术密 集产品输出、制造业总附加值等。从以上的叙述也不难看出，基于不同的目的和 背景对于技术创新能力的评价并没有统一的标准。 2 0 世纪9 0 年代中期以后，国内外对企业技术创新能力度量的研究开始活跃 起来，使用的方法也同趋丰富。如：r a n s l e y 和r o g e r s 对企业的最佳r d 实践进 行了研究总结，提出了技术策略等7 个应考虑的方面。 随着实际需求的日益增强，技术创新能力方面的研究的不断升温，我国学者 4 企业技术创新能力系统的协同性研究 对企业技术创新能力系统的评价方法也日趋丰富，各种新的方法不断出现：许志 晋等用模糊综合评价的数学模型，对企业技术创新能力评价的般程序进行了探 讨；王国顺等从动态企业理论和企业的系统特性出发，探讨了以效率为核心的企 业创新内涵，并从企业作为一个开放的复杂自适应系统出发探究企业创新的系统 性和自组织本质，并在此基础上对熊彼特的企业创新目的进行了重新界定2 ；曹 崇延、王淮学将企业的技术创新能力系统分解为7 个主要能力，对应于每一个能 力，设计了7 个评价指标体系，共4 0 个分指标；史晓燕提出用a h p 法对技术创 新能力进行综合评价，这实现了定量分析与以往的定性分析的结合；周毓萍在研 究企业技术创新系统时，联合利用a h p 法对许多模糊不清的、复杂的问题进行定 量转化和应用b p 神经网络软件对技术创新进行了一致性的检验工作；梅小安、 彭俊武使用弱势指标倍数法对企业的创新能力进行了评价；卢怀宝等首次使用二 次相对评价法测算了企业技术创新能力，这种方法是首先用层次分析法测算技术 创新的综合指数状态，然后使用数据包络分析方法中的b c c 模型测算企业技术创 新的二次相对评价值；官建成、马宁提出的审计基准是以打分卡为形式的；胡恩 华运用集合、权重和模糊数学方法，构建了企业技术创新能力的指标体系，提出 了对企业技术创新能力进行综合评价的方法。陆菊春、韩国文运用密切值法对企 业技术创新能力进行评价；吴风平等利用主成分分析法对指标体系降维，并利用 理想解法对大型企业技术创新能力进行评价。 总的来说，国内学者在企业技术创新能力评价方法上做了不少有益的尝试， 到现在所采用的方法主要有：模糊综合评价法、层次分析法、主成分分析法、灰 色关联度法等。此外，还有基于人工神经网络的评价方法，系统动力学方法等。 随后的研究者对自主创新能力评价时，在评价方法上与技术创新能力并没有太大 的区别。上述的这几种方法并非是孤立的，它们之间往往都有着相辅相成的关系， 一种方法中往往或借用其数学工具、包含有另外一种方法的思想。 2 0 0 7 年中国企业国际竞争力论坛、中国自主创新推进工程创新竞争力课题 组首推中国企业创新竞争力评价指标体系该指标体系，尽可能考虑到各行业的 2 王国顺，等技术、制度与企业效率，北京：中国经济i j 版社，2 0 0 5 1 3 3 1 7 l 5 企业技术创新能力系统的协l r d r 彬f 究 实际情况和特点，具有较强的针对性和科学性。指标体系分为统计性指标( 经济 表现) 和评议性指标( 企业管理) 包括一级指标6 项，二级指标2 3 项。三级指标 8 4 项。经济表现是在年度报表或公布的业绩中可以直接得到的指标数据，或是 通过计算可以得到的数据，也称为“硬指标”。该指标体系是国内首次推出的科 学、系统、完善的企业创新竞争力评价指标体系，是以综合评价创新竞争力之首 创，为成功丌展行业和企业创新竞争力评价研究提供了基础。 0 2 3 协同理论发展及现状 协同论( s y n e r g e t i c s ) 亦称“协同学”或“协和学”，是2 0 世纪7 0 年代以 来在多学科研究基础上逐渐形成和发展起来的一门新兴学科，是系统科学的重要 分支理论。其创立者是联邦德国斯图加特大学教授、著名物理学家赫尔曼哈肯 ( h e 瑚a n nh a k e n ) 。1 9 7 1 年他提出协同的概念，1 9 7 6 年系统地论述了协同理论， 发表了协同学导论，还著有高等协同学等等。 协同论主要研究远离平衡态的开放系统在与外界有物质或能量交换的情 况下，如何通过自己内部协同作用，自发地出现时间、空间和功能上的有序结构。 协同论以现代科学的最新成果系统论、信息论、控制论、突变论等为基础， 吸取了结构耗散理论的大量营养，采用统计学和动力学相结合的方法，通过对不 同的领域的分析，提出了多维相空间理论，建立了一整套的数学模型和处理方案， 在微观到宏观的过渡上，描述了各种系统和现象中从无序到有序转变的共同规 律。 系统由混乱状态转为有一定结构的有序状态，首先需要环境提供物质流、 能量流和信息流。当一个非自组织系统具备充分的外界条件时，怎样形成一定结 构的自组织昵? 协同理论为人们提供了一个极好的方法，那就是设法增加系统有 序程度的参数序参量。这种序参量决定了系统的有序结构和类型，这就是哲 学中指出的外因是变化的条件，内因是变化的根据，外因通过内因而起作用的观 点。协同理论告诉人们，系统从无序到有序的过程中，不管原先是平衡相变，还 是非平衡相变，都遵守相同的基本规律，即协调规律。 这对于创新工作极为重要。将这一规律运用到企业技术创新系统中，学会寻 6 企业技术创新能力系统的协同性研究 求技术创新系统的有序量，使其有序化，从而达到创新工作的有序，自然就会形 成一系列有序的、协调的创新方法与艺术。 协同学作为一门研究开放系统非平衡有序结构形成的学科，为各个领域学科 的研究指出了一个新方向。在2 0 世纪8 0 年代和9 0 年代，协同学引起了广大研 究者的研究热情，协同学得到了一次又一次的新的和意想不到的应用，其中关于 协同进化的研究就一度成为一个热点，国内对于协同进化的研究主要集中于生物 科学领域，研究生物系统的共生、拟态、合作、竞争等协同进化现象也有少量应 用协同进化思想探讨企业组织的发展战略、竞争战略的研究，国外对于协同进化 的研究相对较多，且分布在不同的研究领域，包括：生物系统、个体与组织的关 系、个体与群体制度的演化、市场中行为主体的竞争、机器人控制、企业竞争等： 而国内外将协同学应用于经济管理领域的研究尚且处于萌芽时期，主要将协同学 的部分原理应用于企业间竞争的初步探讨，有关协同学的研究主要有集中在两个 方面，一方面是对协同学建模一主要是建立协同性测度模型的的研究，主要是建 立了测算系统之间或者系统内各个要素之间的协同性，即协调程度的各种模型： 另一方面就是对协同学在经济领域的应用方面的研究。 0 3 研究内容与方法 0 3 1 研究内容 1 构建企业技术创新能力系统的框架结构体系。通过对技术创新相关理论进 行研究，本文总结得出企业技术创新能力系统分析的框架体系主要包含r & d 投 入能力、资金投入能力、生产能力、组织管理能力、营销能力及外部环境这六个 子系统。 2 分析了我国目前技术创新的现状。在吸收国内外专家学者关于技术创新 和协同创新理论成果的基础上，结合我国企业的现实状况，构建了相应的研究模 型和提出理论假设，并采用数据包络分析方法对企业技术创新进行绩效评估。本 文主要以我国企业技术创新能力的现状为研究对象，总结整体形势，发现存在的 不足。 3 在实证研究部分，本文以企业技术创新理论和协同原理为依据，选择青岛 电子信息领域的六家科技型中小企业作为研究对象，采用2 0 0 7 年实际调查的数 7 企业技术创靳能j 系统的仂川r f 1 ) 究 据作为分析样本，联合运用数据包络分析和协同论的基本方法，测算企业技术创 新能力系统的有序度和协调度，试图发现企业内部各个系统问协调的重要性。 0 3 2 研究方法 1 采用系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和 变化的内在微观因素和外部宏观因素，并研究影响因素间的内在联系，探讨其 量化和规范化的方法，将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合，建 立我国企业技术创新评价的指标体系。 2 理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合，进行 实证研究，在实践中丰富和完善，研究出具有科学性和实用性的成果。 o 4 论文的创新之处 主要是视角和方法的创新。将协同理论用于评价企业自主创新能力的研究还 很少。从企业创新能力理论分析导出企业自主创新能力的评价体系，通过把协同 理论引入到企业技术创新能力评价中，使评价结果更加科学合理，这种方法具有 一定的先进性和实用性，是对自主创新能力评价的方法的一次创新性研究。 企业技术创新能力系统的协同性研究 1 相关理论与概念 1 1 技术创新 1 1 1 技术创新的含义 技术创新理论最早产生于1 8 世纪古典经济学家亚当斯密的著作国民 财富的性质和原因的研究，在此书中亚当斯密世纪到了技术变革和经济增长， 提出了1 8 世纪科学研究上的专业分工增加的趋势以及机械制造业创新和科学家 之间的关系，探讨了科学技术在技术变迁中的作用。从论证技术变革对经济非均 衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，1 9 1 2 年经济学家j a 熊彼特在其成 名作经济发展理论中第一次提出了“创新 ( i n n o v a t i o n ) 的概念。并在2 0 世纪3 0 年代末进一步提出了“技术创新 的概念。 按照熊彼特的观点，创新就是“建立一种新的生产函数，也就是说，把一 种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系 。熊彼特所说 的创新组合包括以下五种形式： ( 1 ) 引入新产品或提供产品的新质量； ( 2 ) 利用新技术，即采用新的生产方法、新的工艺过程； ( 3 ) 开辟新的市场； ( 4 ) 开拓新的原料或半成品新的供应来源； ( 5 ) 实现企业新的生产方式。 对经济增长和经济周期的内在机理提供一种全新的解释是熊彼特创立创新 理论的主要目的，他将创新作为一新的独立变量来考察对经济增长的作用。其理 论基于“企业的存在及活动是以追逐利润为目的 的，因此他特别指出，创新首 先是经济上的概念，创新不同于发明，只有用于经济之中，并带来利润的发明， 才算是发明。熊彼特是通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、衰退、 萧条和复苏的周期过程的，他认为决定这个周期过程的主要因素是技术创新。熊 彼特的创新理论可以用“发明一创新一扩散”来概括。 尽管熊彼特提出了创新的概念，并提出了技术创新。但关于技术创新 9 企业技术创新陡j 系统的协川件研究 ( t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o n ) 的定义，不同专家基于不同的视角有不同的定义， 至今没有形成一个统一的概念或定义。 第一次给“技术创新”给出明确定义的是伊诺斯，1 9 6 2 年他在石油加 工业中的发明与创新一文中认为：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为 包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、招用工人和开辟市场等。 著名学者弗里曼在1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究中提 出：技术创新是一技术的、工艺的和行业化的全过程，其导致新产品市场的实现 和新技术工艺与设备的商业化应用。后来在1 9 8 2 年，他又将技术创新的概念修 订为：技术创新即新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 美国科学基金会将技术创新定义为：技术创新是将新的或改进的产品、过程 或服务引入市场。可以看到，在这个定义中将模仿和技术改进划入了技术创新的 定义。 王国顺等认为：企业技术创新是指“企业为获取效率的增长而对企业现有的 生产要素的组合关系所作的变革”。以追求效率增长为目的来界定企业技术创新 拓宽了熊彼特对于“创新 的定义，把基于不同企业理论所推演出的企业目标纳 入了一个统一的范畴3 。 傅家骥等认为：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利 益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的 生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 丁艺) 方法、开辟新的市场、获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它包括科技、组织、商业 或金融等一系列活动的综合过程 4 。 吴贵生认为：“技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合， 到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动 。( 2 0 0 0 ) 。 我国国务院在加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中指出： 技术创新是企业应用创新的知识和技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理 3 于国顺等，技术、制度与企业效率，北京：中国经济i 版社2 0 0 5 1 3 7 4 傅家骥等技术创新学，北京，清华人学i i j 版社，1 9 9 8 1 3 l o 企业技术创新能力系统的协同性研究 模式提高产品质量、开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价 值。 综合以上可以看到，定义的各异主要体现在对于“技术 的范围界定和“技 术创新 的范围区别。技术定义上的分歧是导致目前技术哲学领域体系林立、观 点纷呈、难以沟通和对话的根源。技术定义上的分歧反映了人们对技术现象理解 上的差异，而理解上的差异又源于认识活动的局限性，以及技术现象的复杂性等 多重因素5 。因为每个学者对于技术创新这一系统的研究是基于不同的角度，每 个定义都有其可取之处。 由于就目前中国的现状，只要能产生经济效益，对社会、环境有好的方向 的改进，无论是什么水平的技术创新都应该鼓励。对于技术创新的定义本文倾向 于同意傅家骥教授的观点。6 1 1 2 技术创新的特征 1 技术创新具有经济性 技术创新本身虽是一种技术活动，但从本质上看主要还是基于其很强的经 济性。不论是技术发明还是技术改造，只有当它实现了商业化才能称之为技术创 新。企业技术创新一旦成功，所获得的收益一般都远远大于全部创新的投入。 行业 1 9 9 5 2 0 0 02 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 医药制造业 4 6 3 6 81 4 7 8 5 5 1 8 9 5 3 3 2 2 8 6 2 9 2 6 4 9 7 04 4 7 7 2 55 5 7 5 7 6 航空航天器制造业 1 0 1 7 5 l1 1 4 2 8 01 9 5 0 7 41 9 8 8 3 92 2 8 9 9 03 0 1 6 3 23 4 9 5 2 3 电子及通信设备制造业1 2 2 3 0 1 7 3 6 7 3 6l o l 0 8 7 71 1 8 7 6 0 51 4 4 8 1 0 12 6 1 1 3 2 63 1 2 2 4 4 9 电子计算机及办公设备 1 4 9 4 61 3 3 1 3 2 2 3 3 1 6 l3 7 9 3 9 75 6 5 7 3 66 1 7 7 8 88 2 8 0 6 6 制造业 医疗设备及仪器仪表制 3 7 4 4 l4 5 9 3 86 1 4 6 58 1 4 1 98 0 4 0 5 1 7 8 4 4 52 4 1 9 2 0 5 王伯鲁技术究竟是什么一广义技术世界的理论阐释北京：科学h i 版社，2 0 0 6 2 0 6 王柏轩技术经济学，复旦大学出版社，2 0 0 7 3 7 l 企业扳术创新能力系统的协川住研究 i 造业 l 合计 3 2 2 8 0 71 1 7 7 9 01 6 9 0 l l o2 0 7 5 8 8 9 2 5 8 8 2 0 l4 1 5 6 9 1 65 0 9 9 5 3 4 表2 一l新产品丌发经费支出表单位：万元 表2 2 新产品产值单位：万元 行业 2 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 医药制造业2 0 2 6 4 9 82 2 0 1 3 7 7 2 5 8 2 8 9 73 3 1 0 7 8 0 4 1 9 1 6 7 8 5 1 1 9 0 2 06 01 8 8 6 1 航空航天器制造业 9 6 6 l l1 0 2 6 6 9 01 5 5 8 2 6 72 2 9 4 1 7 52 2 0 1 4 0 43 7 3 5 5 9 73 3 7 1 2 6 3 电子及通信设备制造 l7 3 8 9 6 7 31 9 5 8 2 81 82 2 4 0 】6 9 5 2 8 8 5 3 3 0 8 4 0 5 4 6 8 3 23 8 8 1 2 3 6 3 4 3 4 31 9 _ | 1 业 电子计算机及办公设 5 6 0 0 3 1 l6 1 3 8 9 1 77 7 5 8 9 0 ll1 2 4 5 4 2 51 2 6 0 8 0 7 42 0 8 2 6 7 4 62 9 5 蹦8 8 2 备制造业 医疗设备及仪器仪表 6 9 0 1 4 96 1 9 0 5 58 4 1 0 5 31 2 1 7 9 4 91 3 7 7 2 2 61 8 5 4 4 3 82 4 9 5 6 7 0 制造业 合计 2 6 6 7 2 7 71 2 9 5 71 8 5 73 5 1 4 2 8 1 3 4 6 9 2 1 6 3 7 6 0 9 2 5 21 47 0 3 4 81 6 5 8 4 9 3 2 6 2 3 数据来源：2 0 0 7 年中国高科技产业统计年鉴 从以上两个表格可以看出，新产品的产值一直是企业新产品开发所需要费 用的1 0 倍以上，而且不分行业。也正是因为技术创新这一明显的经济性使得现 在几乎所有的企业注重自己的技术创新能力的发