（工商管理专业论文）JZ化工公司开展渐进式ERP的方案研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 信息化是企业管理变革的重要途径，而e r p 已经成为企业信息化的重要 标志。多年以来企业实施e r p 的成功率一直不高，关于e r p 实施的研究也越 来越多，研究的最终目标只有一个，帮助e r p 有效实施。最近几年，我国e r p 市场逐渐活跃起来。企业对e r p 的需求越来越明显，呈现出了新的需求格局。 在这种趋势下，e r p 实施方法的改进问题也越来越迫切。本文以e r p 实施方 法为研究重点，对e r p 实施的支撑理论进行了总结和归纳，结合j z 化工公司 的具体情况，建立了e r p 实施成功的主要问题的实施策略和方法体系，并建 立了模型解决实施过程中的决策问题。 本文对以下内容进行了探讨研究： 首先，在分析了我国企业e l l a 实旌的现状和需求的基础上，阐明了e r p 实施策略的区别和效益，指出渐进式分阶段e r p 实施方法是适合我国企业运 用的有效方法。 其次，在总结了e r p 在国内外的发展历程的基础上，综合了前人指导e r p 实施的理论依据，总结提出e r p 实施的过程和方法以及实施方法的相关理论。 接着，结合j z 化工公司的实际情况，通过宏观和行业环境分析、p e s t 与 s w o t 分析对公司的综合情况进行了解析。 然后，在对国内外各大主流e r p 厂商的实施方法做对比的基础上，指出 目前实施方法的缺陷，结合e r p 在我国实施失败的原因，建立了在j z 化工公 司实施渐进式e r p 实施方法的策略模型和方法模型。结合企业的管理目标和 e r p 实施的关系阐述了几个阶段的划分方法，并提出了基于全过程培训和 e r p 全生命周期评价结合的八步骤方法模型。 最后，总结了本文的研究局限性并对将来的可能性研究提出了展望。 本文最大的目的和意义就在于可以在实践中得到应用。我们研究的问题源 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i 页 于实践，得到的结果也能应用于实践。 关键词：渐迸式e r p 实施策略实施方法 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 ii 页 a b s t r a c t t h ei n f o r m a t i o n - b a s e di sa ni m p o r t a n t p a t h o ft h eb u s i n e s se n t e r p r i s e m a n a g e m e n tc h a n g e ，a n d t h ee r ph a v e a l r e a d y b e c o m ei n f o r m a t i o n - b a s e d i m p o r t a n tm a r k i n go fb u s i n e s se n t e r p r i s e t h e s u c c e s sr a t eo ft h eb u s i n e s s e n t e r p r i s ei m p l e m e n te r po v e rm a n yy e a r sa l w a y sn o th i g h , t h er e s e a r c h c o n c e r n i n gt h ee r pi m p l e m e n ti sa l s om o l ea n dm o l e ，s t u d yo ft h ee n dt a r g e to n l y h a v eh e l pe r pt oc a r r yo u te f f e c t i v e l y m o s ti nt h el a s tf e wy e a r s ，t h eo u rc o u n t r y e r pm a r k e ts t i m u l a t e sg r a d u a l l y , t h eb u s i n e s se n t e r p r i s ei so b v i o u st ot h ee r p n e e dm o r ca n dm o r e p r e s e n t i n gn e wn e e ds t r u c t u r ea n df o r m u n d e rt h i sk i n do f t r e n d t h ei m p r o v e m e n tp r o b l e mo ft h ee r pi m p l e m e n tm e t h o di sa l s om o r 口a n d m o l eu r g e n t t h i st e x tt a k e st h ee r pi m p l e m e n tm e t h o da s t os t u d yap o i n t , c a r r y i n go u tt ot h ee r po fp r o p p e du pt h e o r i e st oc a l l yo ns u m m a r ya n di n d u c e ， c o m b i n et h ec o n c r e t ec i r c u m s t a n c eo ft h ej zc h e m i c a lc o m p a n y b u i l du pe r pt o c a r r yo u tt h ei m p l e m e n ts t r a t e g ya n dm e t h o ds y s t e mo f t h es u c c e s s f u lk e yp r o b l e m t h i st e x tc a r r i e do nt h es t u d yr e s e a r c ht ot h ef o l l o w i n gc o n t e n t s ： a tf i r s t ，p o i n to u ti na n a l y z i n gt h ep r e s e n tc o n d i t i o na n dd e m a n d i n gf o u n d a t i o n o f t h eo u rc o u n t r yb u s i n e s se n t e r p r i s ee r pi m p l e m e n tt h a te n t e r i n gat y p eg r a d u a l l y f o rc e n tt h es t a g ee r pi m p l e m e n tm e t h o di st h ev a l i dm e t h o dt h a ts u i t st h e s t a t e - o w n e r se n t e r p r i s ei n d u s t r yu s a g e t a l l i e du pe r pi nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tr e s e a r c hc u r r e n t s i t u a t i o ns e c o n d l y ，p u tf o r w a r dt h ep r o c e s sa n dm e t h o d so ft h ee r pi m p l e m e n ta n d c a l t yo u tt h er e l a t e dt h e o r i e so f m e t h o d c o m b i n et h ea c t u a lc i r c u m s t a n c eo ft h ej zc h e m i c a lc o m p a n yi m m e d i a t e l y a f h 玑p a s st h em a c r ov i e wa n dt h ep r o f e s s i o ne n v i r o n m e n ta n a l y s i sa n dt oc o m p a n y 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 v 页 o f t h ec o m p r e h e n s i v ec i r c t u - n s t a n c ec a r r i e do na n a l y s i s t h e n ，p o i n t o u tc u r r e n t l yb l e m i s ho fc a r r yo u tt h em e t h o di nb e i n gt h e f o u n d a t i o no ft h ec o n t r a s tt od o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le a c hi m p l e m e mm e t h o do f t h eb i ga n de s s e n t i a le r pf a c t o r y ，c o m b i n ee r pt oc a r r yo u tt h er e a s o no f f a i l u r ei n t h eo u rc o u n t r y , b u i l du pe n t e r i n gt h es t r a t e g ym o d e la n dm e t h o dm o d e lo f t h et y p e e r pi m p l e m e n tm e t h o dg r a d u a l l y f i n a l l y t h ep o s s i b i l i t yr e s e a r c ht h a tt a l l i e du pat e x t u a lr c s e a r c ht ol i m i tt o c o m b m et ot h ef u t u r ep u tf o r w a r da no u t l o o k k e y w o r d ：e v o l u t i o n a r y ，i m p l e m e n ts t r a t e g y , i m p l e m e n tm e t h o d ， p e r f o r m a n c ee v a l u a t i n g 西南交通大学四南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规 定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电 子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书； 2 、不保密口，适用本授权书。 ( - i f f 在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名：指导教师签名： 日期：年月日日期：年月日 西南交通大学曲南父逋大字 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究所 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或集体 己经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 目标企业实施e r p 的具体配套策略。 2 目标企业的内外条件分析。 学位论文作者签名： 日期：年月日 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第一章绪论 1 1国内企业e r p 实施现状及需求特征 1 1 1 实施的现状 随着中国改革开放的不断深入，中国经济已经由短缺经济转变为过剩经 济，中国经济的调整由水桶理论决定的关键行业的调整变为全国宏观的经济结 构的调整，企业竞争环境日趋完善，居民消费持续低迷，企业的竞争越来越激 烈；如何在激烈的竞争环境中整合资源，增强企业竞争力是企业必须解决的问 题。随着信息化的深入，越来越多的企业已认识到信息化的重要性，并把信息 化作为提升管理水平的工具。 近年来信息化系统工程取得了显著的发展，信息化建设已经在社会上全面 展开，而信息技术的革命同样也给物流领域发生深刻变化带来可能。越来越多 的企业开始意识到只有利用信息技术，提升企业的制造技术、管理技术。才能 增强企业自身的核心竞争力。因此建立一套高效的信息系统，提供快速、准确、 及时、全面的信息对企业的发展具有重大意义。而企业信息化的基础就是实施 e r p ，近年来很多大型制造企业实施e r p 的效果并不显著，甚至付出很大代价。 因此如何成功的实施以及应用成为企业关注的重点。 信息已成为当代企业十分重要的战略资源，关系企业的生死存亡，企业必 须实现信息化已成为学术界和企业家的共识，许多企业在争先恐后地上信息系 统项目，其中2 0 0 0 多家上了e r p 系统，企业信息化的浪潮风起云涌，有些企 业并已取得了良好的效果。但是在另一方面，负面的报导也不时见之于报章杂 志。e r p 失败的例子屡见不鲜，往往投入几百万、上千万，最后却成了烫手的 山芋。即使那些应用得比较成功的企业，也经历了不少意料之外的艰难挫折。 联想堪称国内应用e r p 的成功典范，柳传志也曾发出了“九死一生”的感慨。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 “上e r p 是找死，不上e r p 是等死”这句广为流传的名言，多少反映了我国企 业对信息化矛盾又无奈的心理。 国内情况如此，国外的要好一些，但问题也不少。在互相传抄的大量成功 案例的背后，失败的仍是多数。约有7 5 的大系统是失败的，3 1 的开发项目在 完工之前就被取消了。可见，信息化工程项目成功率低在国内外都是一条普遍 规律，国内的成功率更低罢了。 随着国内的e r p 市场逐步的成长和扩大，国内的e r p 厂商也慢慢的占据 了国内的主要市场，企业可以选择的成熟产品和供应商家也越来越多，我国企 业实施e r p 的现状也呈现了新的特征： 越来越多的企业采用或部分采用e r p ； 有些行业或集团公司在全行业或集团内推行e r p 系统： 已运用e r p 的企业不断增加e r p 系统的基本功能和扩展功能，以深化信 息化应用； 中小企业越来越多的采用e r p ； 企业要求e r p 系统与其他信息系统实现互操作与集成。 1 1 2 国内企业对e r p 的需求特征 目前，国内拥有1 5 0 0 0 家大中型企业和1 0 0 0 万家中小企业，多数的大型 企业目前都已经进行了企业信息化方面的相关工作，在付出惨痛失败代价的同 时，也取得了一定的效益和经验，企业普遍对e r p 解决我国落后的管理现状 给予了厚望。 集成和协同已经成为企业信息化发展的主旋律，根据行业和企业的性质不 同，我国企业表现了企业信息化的不同的需求策略： 大型的企业要形成自己的独有竞争力，形成与上下游企业的友好的协同与 集成，建立基于产品全生命周期管理的星系化管理平台；大中型骨干企业的逐 步深化应用和做好业务间的集成，建立基于制造过程管理的数字化设计制造平 台，促进流程的优化和资源的整合；中小型企业信息化向社会化、专业化服务 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 方向发展，越来越倚重与社会专业资源配置和供给，建立基于不同的阶段的集 成与优化平台。 具体特征见表1 1 ，国内企业对e r p 的需求特征。 表1 - 1 国内企业对e r p 的需求特征 主体发展重点总体目标 集团化、全球化、网 络化发展 ； 企业内部管理向企业 面向大型集团价值链的两端发微展， 企业的协同e r p通过e r p 的集成，构提高企业信息化运用 件以e t l a 为核心的协水平和国际竞争力，使其 同管理平台。在国际竞争中占据高地。 突破企业内部资源界 限，实现企业内外资源 的统管理和有效配 置。 围绕企业业务流程，提高企业数字化设计 面向骨干构建数字化设计、制制造管理的应用集成水 企业的e r p 集成造、管理平台。平，提高专业素质和核心 能力。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 要求e r p 向模块化、 组件化、可扩展、可定 制方向发展。提高中小企业快速响 面向中小企业通过e r p 平台，对财应能力。 的个性化e r p务管理、物资管理、采 购管理、库存管理等功 能模块集成，实现企业 信息共享与业务管理， 提高企业快速市场应 变能力。 1 2 企业的e r p 实施策略 e r p 实施是一项巨大的系统工程，是在一段时间内集中一定可利用的资源 通过e r p 项目的实施达到一定目标的复杂过程。因此，在整个实施过程中不 能把e r p 单纯的看成一个软件系统，还要认识到支撑系统的思想体系。整体 来看，e r p 的实施应该是一个讲方法、讲策略的实施过程。 在e r p 的实施策略上有两种完全不同的实施方法：全盘式实施和渐进式 实施。 全盘式实施：整个e r p 软件系统于同一时间在所有区域全面实施。系统 从测试版发展到实用版大约只需要几天时间，但在系统正式运行前，需要很长 的测试时间。这种全盘式实施需要多个模块同时进行。 渐进式实施：每次实施系统的一个或一组模块，即每次实施经常是针对组 织的一个区域或部分进行的，实施方法是渐进的，顺序的实施；与全盘式实施 的最大不同是渐进式实施方法要对旧系统以极大的关注和维护。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 表1 - 2 全盘式与渐进式两种实施方式比较 方式全盘式实施渐进式实施 不需要临时界面 资源需求峰值小 很少考虑旧系统集中资源 优点团队同时参与风险低 功能间的衔接好新系统渐进、旧系统淡出 后退的余地小每个阶段有成果 实施的时间短从开发到实施转换的时间 成本相对较低短 资源的峰值高大量使用临时截面 资源分散需要维护旧系统 缺点失败的风险高实施的时间长、成本高 旧系统的兼容性差实施的模块少，功能性不好 员工获知识机会少 系统开发到实施的时间长 这两种实施方法的目标是一致的，都是希望通过有效的工作、合理的组织 使e r p 系统能够在企业实施中达到预期的效果。不同的是这良种方法的出发 点与组织过程中运用的方法、手段不同，这是两个矛盾而且对立的方法。这两 种方法的优缺点是对立存在的，可以说是平分秋色、各有长短。至于使用哪一 种，还是应该根据企业的实际情况，客观的选择实施的方法和策略。 在具体的实际工作中，要能通过对项目的评价和成本效益分析来选择具体 的实施方法。一方面可以对企业的某些因素进行量化评价，但这种量化评价有 时存在一些难度：另一方面，则可对跟企业的组织密切相关性、重要的定性因 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 素进行分析，从而选择对企业的实施方法。 企业和国家一样，既要不断的变革、发展又要保证当前稳定，三者要相互 匹配、协调、平衡，才能互相促进，在破坏性变革的临界点之内不断地由平衡 一打破一再平衡一再打破地不断渐进运动，才能实现真正的持续的发展。如果变 革的力度超过了稳定所能承受的限度，企图以超过实际能力的突破取得大跃进 式的超常发展，则往往是旧的平衡、旧的秩序被打破得支离破碎了，但新的平 衡和秩序也无法建立起来了。 因此，一个企业从原来较低水平的信息系统一下子导入国外的高端e r p 系 统。甚至是直接从入工管理引入e r p ，企业的组织结构、业务流程，入员素质 等要做的变动太大太快，根本无法达到。结果是引入e r p 后原来的经营管理方 式行不通了，新的方式又没能建立起来，人们都不习惯、不熟悉新的业务流程， 适应不了新的工作方法，项目失败也就在所难免了。 一般来说，小而简单的组织比较适合采用全盘式实施方式，较大复杂些的 组织则适合采用渐进式的实施方式。随着公司的规模和组织复杂性的增长，其 倾向于渐进式实施的趋势会增强。 1 3 本文的研究目的和意义 企业实施e r p 的需求趋势越来越明显，越来越多的企业采用或部分采用 e r p ，也有部分企业在更新或升级新的e r p 系统，中小企业成为e r p 运用的 主体，e r p 的技术也越来越成熟。 e r p 的实施不仅仅是软件的范畴，还要涉及企业的战略管理、项目管理、 过程管理、变革管理和质量管理的范畴。实际上，e r p 的实施过程是一个复杂 的系统工程。在e r p 的实施过程中，采用适当的方法可以达到事半功倍的效 果。关于e r p 实施方法的研究比较多，但一般都是从供应商的角度出发，是 一次性的实施行为，很少有站在企业的角度，将e r p 的实施行为做为一个连 续的相关行为来研究。本文的目的在于研究一种方法，即企业在e r p 的实施 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 过程中，采取有效的策略，控制实施的风险，主动地实施e r p ，提高e r p 实 施的成功率的方法。 本文最大的目的和意义就在于可以在实践中得到应用。我们研究的问题源 于实践，得到的结果也能应用于实践。 1 4 本文的研究内容和框架 1 4 1 概念的界定 渐进式分阶段实施：渐进式分阶段实施是相对于全盘实施而言的，在实施 的过程中，企业会根据自身的情况采取先实施e r p 系统中的一部分模块，在 取得阶段性的成果后，再实施下一部分模块，以渐进式的方法实施企业全面信 息化。 1 4 2 研究的内容和框架 本文的主要研究内容包括： ( 1 ) 分析e r p 实施和企业对e r p 的需求现状，并在总结分析e r p 实施理 论指导思想和研究成果的基础上，对渐进式分阶段e r p 实施方法进行深入的 研究和分析。 ( 2 ) 通过宏观和行业环境分析，包括政治层面、经济层面、社会层面和技 术层面进行了分析，对j z 化工公司的优势、劣势，以及面临的机遇和挑战进 行了阐述。 ( 3 ) 对现有e r p 实施方法进行比较分析，研究以企业为主导的渐进式分阶 段e r p 实施方法的策略模型和方法模型。 1 5 本章小结 本章在分析了e r p 的实施现状和企业对e r p 需求的新特点的基础上， 根据e r p 实施策略的特点，提出了本文的研究目的、意义和内容，最后给出 了关键词的定义和文章的框架。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 第二章e r p 与e r p 的实施现状 2 1e r p 与e r p 实施概述 2 1 1 国外情况概述 e r p 是e n t e r p r i s er e s o u r c ep l a n n i n g ( 企业资源计划) 的缩写，这一观 念最初是由美国的o a r t n e r g r o u p 公司在9 0 年代初期提出的，并就其功能标准 给出了界定。 e r p 是一种基于“优化供应链”的管理思想，在m r p i i 的基础上扩展了管 理范围，实现对企业的物质资源、资金资源和信息资源进行高度集成的一体化 管理的企业管理软件系统。作为企业管理思想，它是一种新型的管理模式；而 作为一种管理工具，它同时又是一套先进的计算机管理系统。为此，在很短的 时间内，它很快就被人们认同和接受，并为许许多多的企业带来了丰厚的收益。 目前，e r p 已成为企业实施信息化管理的最普遍的实现形式。 c r a t n e l g r o u p 公司是通过一系列的功能标准来对e r p 进行界定的，包括如下 四个方面： 超越了m r _ p i i 范围和集成功能； 支持混合方式的制造环境； 支持动态的监控能力，提高业务绩效： 支持开放的客户机服务器计算环境。 但这些只是从管理系统的功能范围、集成程度、应用环境、支持技术等方 面给出了评价和界定，而并未向m r p - - i i 的创始人o l i v e rw r i 曲t 及美国生产 与库存管理协会a p i c s 等规范m r p i i 那样，给出明确的定义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 e r p 理论的形成大致经历了基本m r p 阶段、闭环m r p 阶段、m r p i i 阶 段及e r p 的形成阶段。见表2 1e r p 理论的形成阶段。 表2 - 1e r p 理论的形成阶段 阶段软件发展阶段企业经营方问题提出理论基础 针 6 0 年代基本m r p 阶段追求降低成如何确定订库存管理理 本手工订货货时间和订论生产计划 发货生产缺货数量 货频繁 。 7 0 年代闭环m r p 阶段计划偏离实如何保障计能力需求计 际人工完成划得到有效划车间作业 作业计划的实施和及管理计划实 时调整施反馈与控 制的循环 8 0 年代m r p i i 阶段需求竞争优如何实现生系统集成技 势各种子系产管理系统术物流管理 统缺乏联系，一体化决策模拟 矛盾重重 9 0 年代e r p 形成阶段需求创新如何在全社供应链思想 要求适应市会范围内利混合型生产 场环境的迅用一切可利环境事前控 速变化用的资源制 2 1 2 国内情况概述 自从1 9 8 1 年沈阳第一机床厂从德国工程师协会引进了第一套m r pi i ( m a n u f a c t u r i n gr e s o u r c ep l a n n i n g ，m r pi i ，制造资源计划) 软件以来，m r pn 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 e r p 在中国的应用与推广已经历了2 0 多年的风雨历程。回顾e r p 在我国的应 用和发展过程，大致可划分为以下4 个阶段：启蒙期、导入期、发展期、普及 期四个阶段。 第l 阶段：启蒙期 这一阶段贯穿了整个2 0 世纪8 0 年代。主要特点是“洋为中用”，软件系统 都是从国外引进的。所引进的m r pi i 系统的应用范围局限于传统的机械制造 业，如机床制造、汽车制造等行业。 第2 阶段：导入期 这一阶段大致是从1 9 9 0 年至1 9 9 7 年。在这个阶段出现了e r p 的概念。 从名称上，人们开始更多地说e r p ，而越来越少地说m r pi i 。在该阶段，许 多国外的软件供应商纷纷涌入中国，国外的软件系统占据了主导地位。 这一阶段，由于仍然是国外软件占主导地位，产品复杂，实施周期长，成 本高。另外，企业管理与信息化基础还比较薄弱。e r p 的用户以及e r p 的成 功用户多为国外独资企业或中外合资企业。在国有企业中。e r p 的用户以及 e r p 的成功用户都比较少。 但是，在这个阶段有一个引人注目的动向，那就是国外e r p 软件在中国 的应用引发了中国e r p 产业的萌芽和发展。 第3 阶段：发展期 该时期是从1 9 9 7 年到2 0 0 4 年。经过了导入期的孕育、萌芽和发展，到了 1 9 9 7 年，在e r p 软件市场上出现了中国自己的品牌。特别是一些以前从事开 发企业财务电算化软件的主流厂商，发挥了重要的作用。 由于e r p 从m r pi i 发展而来，所以它最初的应用是在制造业。但是，在 这个阶段，e r p 的应用范围已从制造业扩展到分销和服务业；并且由于不断的 实践探索，应用效果也得到了显著提高，因而进入了e r p 应用的发展期。 特别引人注目的是，伴随着e r p 在中国的深入发展和成熟，中国的e r p 产业也发展、壮大起来，产品日臻成熟。服务能力快速增长，出现了可以和国 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 外的e r p 软件供应商相抗衡的局面特别是在中低端市场上，中国的e r p 软 件厂商已经逐渐显露出超越国际厂商的竞争优势。e r p 系统在越来越多的企业 中得到了成功的应用。 第4 阶段：普及期 对中国企业来讲，虽然在2 0 多年的发展过程中不断进步，经历了建立在 劳动力成本优势基础上的体制创新和建立在全球领先的装备现代化基础上的 规模化发展，但中国企业大多没有完成信息化建设，在日趋激烈的全球一体化 市场竞争中，不仅无法满足外部客户持续增加的服务需求，而且也无法与自己 周边的竞争对手抗衡，无法形成持久的竞争力。 成功企业的管理经验总结起来，就是规范、透明、快捷、协同。应用e r p 软件，可以帮助企业总部与各层次的分支机构之间实现动态、实时的信息交换， 从而实现整个企业的纵向集成；应用e r p 软件实现企业管理功能上的集成， 把企业产、供、销、人、财、物等生产经营要素与环节集成为一个有机整体， 从而实现企业业务功能的横向集成；应用e r p 软件，可以帮助企业实现物流、 资金流、信息流、工作流的高度集成和统_ ，使企业逐步走向虚拟、敏捷和互 动的高级形态。完成信息化建设的企业，其建立在信息化手段基础上的管理制 度与方法更加规范，管理流程更加合理，信息更加透明，客户响应速度更快， 组织内部各单元、跨组织之间的业务协调更加顺畅。来自于国内外成功企业的 诸多案例都可以证明这一点。 在这一阶段，企业管理与信息化基础普遍提高，国内e r p 厂商占据了主 导地位，产品易学易用，成本低，实施速度加快，成功率大大提高，并由此 带动了整个产业链的发展。 2 2e r p 实施的国内外研究综述 2 2 1e r p 实施的定义 通常所说的e r p 实施，就是指e r p 咨询顾问充分了解企业业务现状和未 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 来业务要求，并在此基础上结合e r p 软件本身的功能，制定切实可行的e r p 运行方案，并通过用户培训完成知识转移，以使企业在较短时间内实现e r p 系统的正常运行，从而发挥效益的过程。 在e r p 实施内涵中包含了如下几个方面的内容： l 、知己。对企业业务的充分了解是e r p 实施的前提和基础。e r p 是企 业经营业务的信息化载体，脱离了业务的e r p 系统必定是一个失败的实施过 程，而e r p 平台与企业管理平台匹配的越好，则说明e r p 实施的越成功。 2 、e r p 实施的过程是e r p 知识转移的过程。e r p 的实施过程中包含了 很多知识的内容，企业要把知识吸收，转换为企业自己的知识，就要求企业在 实施的过程中具有主动性。 3 、合理的实施周期。现在的企业对e r p 的实施周期明显的表现出不耐 烦的心理，所以e r p 的项目周期不宣过长，过于拖沓的实施周期经常会因人 员的变动而导致失败。一般一个项目的实施周期在3 1 8 个月是比较合理的。 2 2 2e r p 实施过程 学术界对实施过程的研究比较多，学者们提供了大量的实施的阶段模型和 实施的过程模型。在国外，对实施过程模型的研究成果有很多。麻省理工学院 管理分院信息中心r o s s 博士通过对多个企业实施案例的研究总结出了e r p 实施流程模型的5 个阶段，这5 个阶段是设计、实旎、稳定、提高和提升。他 指出，很多机构在数月或者一定时期内处于稳定期，接着是提高和流程的持续 优化，最后才是提升，主要是流程的转变 而国内，类似的研究也有不少。如清华大学的范玉顺教授提出了以企业建 模为前提的信息化实施解决方案，并建立了在该框架下实施过程中各个阶段基 于模型的操作步骤，企业模型与系统之间的互动机制和相应的模型需要经历的 演化过程。该实施途径面向企业业务战略规划、信息系统规划，信息系统实施 与运行等主要的阶段。并给出了实施步骤和具体实施办法。根据大量的研究， 国内的学者在总结和研究的基础上，提出四阶段的模型比较适合中国的国情， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 即计划、实施、稳定和提高。 2 2 3e r p 实施的关键因素 国内比较著名的s a p 实施咨询公司高维信诚有限公司纵观中国企业e r p 实施的经验，总结出以下几点实施e r p 成功的关键因素： 一、企业高层管理的强力支持 如果企业高层不能清醒认识实施e r p 的目的和风险，就不会注入足够 的资源( 尤其是业务部门的人员) 参与到项目中，不会投入足够的精力参 与项目的各种重大决策中，不会在企业中为e r p 项目营造足够的声势使全 体员工在意识上做好迎接管理变革的准备。企业高层把e r p 项目视为单纯 的信息系统建设项目通常是e r p 实施失败的最直接原因之一。 二、企业业务部门的参与 很多e r p 项目早期只由1 1 r 人员和咨询顾问组成，而没有业务部门的 参与，这样由于i t 人员缺乏业务背景和决策能力，而顾问对企业的了解较 少，e r p 项目小组的工作结果常常就不能被业务部门接受，项目周期就会 拖长。业务部门的充分参与，使项目组有足够的授权，不但可以使项目中 问题的决策周期大大缩短，而且更重要的是使企业整体更早地做好迎接管 理变革的准备。 三、项目资源充分、良好的项目管理、最优的团队工作和通力协作。 四、企业与咨询方的密切合作和相互理解 任何把e r p 项目当作是咨询方的项目都会导致不成功。原因是咨询方 不可能对企业有深刻的了解，也不可能为企业作决策，咨询方的主要责任 是向用户提供管理改进的建议和技术支持，以及知识传递。企业只有把e r p 项目真正当作自己的项目，才能充分发挥咨询方的作用和实现自己管理变 革的目标。 五、合理的期望和明确的项目目标， 国内企业要认识到实施e r p 最根本的成果是把企业资源整合起来，以 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 提高企业整体的管理水平和运作效率。 六、内部沟通要充分 由于e r p 实施通常要涉及企业的相关部门，而不仅局限于项目小组， 内部沟通就显得十分重要。顺畅的沟通可以提高问题处理和决策的效率。 七、充分的用户培训 使用e r p 系统将在较大程度上改变员工现有的操作方式或流程。如 果在系统投入使用前不对用户进行充分的培训，将直接导致大量数据错误 或操作错误。而e r p 系统是整合性很强的系统，业务的操作会自动在财务 中体现出来。若有大量的业务操作失误，财务系统将产生紊乱这也是部分 企业实施e r p 失败的原因之一。 以上这些认识都是在实践中的一些经验总结，基本上概括了所有的问 题及成功因素，对准备和正在实施e r p 系统的企业也有很强的指导意义。 2 2 4 e r p 实施的成功标准 为了使e r p 系统能够在中国企业中健康成长，为了理清现阶段人们在e r p 实施与服务上的模糊认识，s a p 提出e r p 对于企业来说是一个至关重要 的组成部分，现在要讨论的不是上与不上的问题，而是应该讨论怎么上，如何 尽快实现的问题。对于产品供应商和咨询服务方，更重要的是提供给使用者一 个切实有效的方法，以帮助他们真正从信息化中获得效益。针对e r p 的成功 要素是什么，软件供应商应采用什么样的服务标准和方法，特别是如何判断 e r p 项目的成功与失败，s a p ( 中国) 公司副总裁黄骁俭阐述了s a p 的标准和 尺度。 e r p 实施的评价体系 e r p 已经被公认为不是一个简单的信息化项目，因此它的成功与失败不能 单纯地看成是软件的成功与失败。一个软件被装进电脑，只要没有b u g 、能够 正常运行就可以算成功，但对于e r p 系统我们肯定不能这样来评估。黄骁俭 先生认为，e r p 系统的成败应该从成效方面来考虑，对于现在的企业管理者而 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 言，任何投入都必须产生回报，否则就是利润的损失，因此e r p 系统到底能 给企业带来什么回报，是所有经营者最关心的事，也是这些年围绕着e r p 实 施的是非根本所在。那么如何才能避免不良结果的发生昵? 其实很简单，就是 要建立一个项目的评价体系。 a p i c s 曾经提出过一个a 级m r p i i 的评价标准，但现在看来它的评价体 系只是从一个侧面描述了m r p i i 项目的结果，比如库存”、“资金周转”等。随 着企业市场化、管理自主化程度的提高，经营者需要的评价体系已经从对业务 过程的评价，提升为对企业价值的评价。除了对“库存量”、“资金周转期”的要 求外，更要对“企业投资回报率”、“市场价值”、“股东投资增值率”等进行评价， 也就是要了解信息的回报到底有多大。1 9 9 6 年，美国标准化研究机构 b e n c h m a r k i n g p a r t n e r s 提出了一套e r p 项目评价体系，这套评价体系中，包含 了项目动因、事务处理指标和关键成功因素三个方面的评估内容。 2 2 5e r p 实施方法 e r p 实施中的服务主要包括了战略层面的管理咨询、企业运营层面的咨询 和i t 应用产品层面的技术服务。战略咨询层面是指为企业提供管理、决策、 市场、预测等领域的咨询服务，在战略咨询方面需要咨询公司有着多年的历史 和经验，深厚的行业背景和知识积累，如著名的麦肯锡咨询公司等。企业运营 层面的咨询主要是由国际的普华永道、德勤和国内的汉普、高维信诚以及从i t 企业发展而来的i b m 、h p 等供应商组成，为企业规范业务流程和搭建i t 化系 统平台提供服务。然后才是最基本的产品层面的技术服务，这部分服务主要是 由e r p 软件供应商来提供。当然，现在许多软件供应商也在调整自己的服务 体系，力求提供涵盖多各层面的专业服务。目前，企业在选择e r p 实旋方时 一般采用以下三种方式： l 、直接选择软件厂商担任实施方； 2 、对e r p 厂商和实施方进行捆绑选择； 3 、先选择e r p 厂商，再选择实旌方。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 就第一种方式而言，其优点是软件厂商通常比较熟悉自身的产品。然而， 开展一个e r p 项目必然会牵涉到企业责、权、利的再分配。因此，关系到项 目成败的关键因素往往在于人员的思想转变、业务流程的设计、组织间的关系 梳理等非技术问题。这就要求实施方不但是系统方面的专家，更应是管理方面 的专家。从专业方面考虑，软件厂商在这些方面的能力会有所不足。该方式中， 软件厂商既提供软件产品，又同时担任实施方，则可能在实施中无法正确辨别 软件功能上的缺陷而增加项目风险。因此，引入中立的实施顾问公司还将有助 于在实施方和软件供应商之间形成有力的制衡和监控机制，从而保证项目的顺 利实施。 对于第二种方式而言，其优势在于够控制评估成本，提高总体评估效率。 另外，捆绑的双方一般合作较多，配合默契，实施方对e r p 产品比较熟悉， 拥有类似于第一种模式的优势。他的缺点在于可能会使企业混淆对于两者独立 的评判，限制企业对软件选择和实施商选择两方面各自最优方案的辨别。企业 对软件的评估应着重于其功能对企业需求的匹配程度，而对实施方的评估要集 成考虑其管理咨询经验、项目管理能力、员工转变促成经验和软件实施能力等 多个方面。 第三种方式是国际上大型企业在e r p 项目运作过程中普遍采用的方法。 这种方式的缺点是项目运作成本高，但其充分保证了对软件和实施方选择的独 立性和全面性，从而显著降低项目风险。 总体上来说，中小型企业管理模式较为简单，管理幅度也不是很大，从实 施难度和成本的方面考虑，可以选择软件供应商直接提供实施。对于大型企业 来说，由于其管理模式和内部关系较为复杂，而e r p 项目可能会牵涉到多方 利益，包括企业业务流程的变更和权利的再分配等，这就需要先进行管理体系 的优化，而后再通过e r p 的实施将其固化。因此对实施方要求很高。参照国 际经验来讲，大型企业其e r p 项目一般都由咨询公司担当实篪顾问。在确定 了由管理咨询公司担任实施商的前提下，是否将软件商与咨询公司进行捆绑式 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 选择也许要进行慎重考虑。对于条件许可的大型企业来说，分步选择的做法对 其更加适合。 2 3 实施方法的相关理论 2 3 1 业务过程管理 业务过程管理，就是对企业的业务过程进行管理，使企业内部管理合理化、 资源配置有效化，实现业务过程、取得业务成果。关于业务过程管理的内容是 非常多的，关于作用、规范、标准和使能工具的研究都是非常多的，总结起来 一个好的业务过程管理方法应该具有如下特征： 强调方法论的实用性和可操作性，要求方法论具有一定的柔性，能够根据 企业的要求进行适当的裁减和定制； 为进行业务过程管理的企业管理人员及相关工作人员设计，而非为业务过 程管理专家设计，降低企业对外部咨询专家的依赖；强调绩效驱动，一方面， 根据企业的资源能力，适当的采用先进技术，包括信息技术，强调短期收益和 长期收益的平衡，另一方面，关注业务过程管理项目本身的成本效益问题；具 有一套简单易用的技术和工具系统来支持业务过程管理方法论的实施应用，以 降低业务过程管理的实施难度和提高实用性。 总体来看，业务过程管理应该是面向客户的，以客户为中心，直接的目标 是满足企业不断变化的需求；业务过程管理强调的是工作如何进行的，而不是 工作的内容是什么。主要的工作内容，是考虑业务流程的合理性，最终实现业 务流程的优化。它强调的不是追求局部的、绝对的业务过程合理化，而是强调 也企业的战略相一致的合理化 变革管理 当企业组织成长迟缓、内部不良问题丛生、愈来愈无法适应经营环境时， 企业必须做出组织变革策略，对内部层级、工作流程以及企业文化，进行必要 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 的调整与改善管理，促成企业顺利转型，这就是变革管理。 在如今这个变革的社会里，每个企业都面临着变革带来的冲击，因此变革 的效果如何，是非常重要的考察因素。在企业实施e r p 的过程中，企业内部 业务流程重组是不可避免的。所以企业如何将变革付之于实践，是这个项目实 施的关键因素之一。 变革在理论上来说，也存在两种不同的变化策略： 渐进性变化策略：即保留现有组织的基本价值观和基本规则，根据企业的 战略目标，逐步变化组织结构、员工技能和激励体系等相关的过程； 革命性变化策略：即对企业的现状提出挑战，为组织创建一个新的愿景， 最终完成企业价值观、工作流以及组织结构的彻底改变。 因此，在信息化项耳的实施过程中，企业也应采取不同的变革策略： 在信息化项目的设计和试验阶段，应该采用革命性变革策略，具体实施过 程中应该采取渐进性策略； 从企业发展经历的变化过程来看。革命性变革和渐进性变革是交替周期性 进行的。在变化初期可能只是局部的、小范围的不断改善，可以用渐进性变化 策略，而当整个企业的业务流程不再适合企业的发展，甚至阻碍了企业的发展， 则要进行大规模的变革，这时的变化是剧烈的、彻底的，可以使用革命性变化 策略： 企业的规模越大、历史越复杂，则应采取渐进性变化策略，而企业的规 模越小，存在