（技术经济及管理专业论文）企业自主创新能力的系统分析.pdf

中文摘要 目前，自主创新能力已经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区 域核心竞争力的决定性因素。如何认识企业自主创新能力，引导企业不断提高自 身的自主创新能力，已是摆在我们面前亟待解决的重大问题之一。 本文选择企业自主创新能力问题进行探讨和研究。论文首先从理论上分析与 自主创新能力相关的各种概念，进而界定企业自主创新能力的内涵，认为企业自 主创新能力就是企业在市场竞争中，为了增强企业的自我发展能力，获得持续竞 争优势，积极整合和运用国内外各种创新资源，在自主创新过程中所表现出来的 各种能力的有机综合。然后基于创新过程，将系统理论与自主创新理论结合，对 构成企业自主创新能力的要素进行了重新分解与界定，并在此基础上构建了企业 自主创新能力系统结构模型，然后对这个系统模型的内部要素和外部运行的环境 要素进行了探讨，并对这一系统模型的运行机理、创新模式及路径选择进行了分 析与研究，为提高企业自主创新能力提供了理论基础。最后，运用计量经济学中 的协整分析方法，对企业自主创新能力系统的r & d 投入与自主创新能力间的关 系进行了实证研究，发现二者存在长期稳定的均衡关系，不同时期分别出现不很 明显、明显、双向明显的因果关系，并针对提高自主创新能力提出了对策。 关键词：自主创新能力，系统分析，创新模式，协整分析 a b s t r a c t a tp r e s e n t , i m p r o v i n ge n t e r p r i s e s 。s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a sb e c o m eak e y p o i n tt oa d j u s te c o n o m i c a lw a yo fg r o w t h ，a n di m p r o v ec o m p e t e n c ea b i l i t yo fc o u n t r y a n da r e a s o ，r e a l i z i n gt h ee s s e n c eo fs e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya c c u r a t e l y ，g u i d i n g e n t e r p r i s e s t o i m p r o v et h e m s e l v e ss e l f - i n n o v a t i o nc o n s t a n t l y ，a r en o wi m p e n d i n g m i s s i o n sw em u s tu n d e r t a k e a na n a l y s i so nt h ee n t e r p r i s e s s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi sm a d ei nt h et h e s i s f i r s t l y ，t h et h e s i sg i v e st h ed e f i n i t i o no fe n t e r p r i s es e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a n d a n a l y z e st h ee s s e n c ea n dc h a r a c t e r i s t i c sb ya n a l y z i n gt h ee s s e n c eo fs o m ec o n c e p t s w h i c hh a v er e l a t i o n s h i p sw i t hs e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi nt h e o r y t h et h e s i sp o i n t s o u tt h a ti t i sa l lo r g a n i cs y n t h e s i so fa l lk i n d so fc a p a b i l i t i e si nt h es e l f - i n n o v a t i o n p r o c e s s s e c o n d l y ，t h i st h e s i su n i t e st h et h e o r yo ft h es y s t e ma p p r o a c hw i t ht h e e n t e r p r i s e s s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，w h i l er e d i s a s s e m b l e da n dr e - d e f i n e d t h e f a c t o r st h a tm a d eu po ft h ee n t e r p r i s e s s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y b a s e do nt h e i n n o v m i o na c t i v i t i e s p r o c e s so fe n t e r p r i s e s ，t h es y s t e m m o d e lo fe n t e r p r i s e s s e l f i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi se s t a b l i s h e d a n dt h e nt h et h e s i sd i s c u s s e dt h ef a c t o r so f t h i sm o d e la n di t se n v i r o n m e n ta n dt r i e dt oa n a l y z et h er u n n i n gm e c h a n i s ma n d i n n o v a t i o np a r e r n so ft h i sm o d e l t h i r d l y ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nr & da n dt h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi sa n a l y z e db yu s i n gc o i n t e g r a t i o na n a l y s i si nt h e e c o n o m e t r i c s ，a n dt h e nd i s c o v e r st h a tt h e r ei st h el o n g t e r mss t a b l ee q u i l i b r i u m r e l a t i o nb e t w e e nt h e m i nd i f f e r e n tp e r i o d s ，t h e r ei su n o b v i o u sa n do b v i o u sa n d o b v i o u sd o u b l e d i r e c t i o n sc a u s a l i t y ，a tl a s t ，t h et h e s i sb r i n g su ps o m es u g g e s t i o n s a c c o r d i n gt oi m p r o v i n gt h ee n t e r p r i s e s s e l f i n n o v m i o nc a p a b i l i t y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e s s e l f - i n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，s y s t e ma n a l y s i s ， i n n o v a t i o np a t t e r n ，c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s 独创性声明 本人声明所呈父的学位论文是本入在导师指导卜进行的研究- l 作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鎏叁堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：眨浩 签字日期： m 年占月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鲞鲞苤鲎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 容，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：荣法 导师签名： 签字日期：h 叼年月1 够日 签字日期：粕夕年6 月f ，9 日 第一章绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 第一章绪论 自熊彼特首次提出“创新”概念后，掀起了技术创新、知识创新、自主创新 等创新理论与经济增长关联性的研究热潮。技术、知识资源是一个国家、一个地 区、一个企业拥有核心竞争力的关键，特别是通过持续自主创新所形成的产品、 技术优势更是保证创新主体在竞争中处于领先优势、抢占市场先机的致胜法宝。 随着经济全球化，我们也逐渐意识到提高自主创新能力是创新主体取得可持 续竞争优势的关键所在。我国在党的十六届五中全会上把提高自主创新能力、建 设创新型国家作为“十一五”时期的主要任务之一。其实自主创新概念早在二十 世纪五十年代的中国首个科技规划中已经提出，在五十多年后第一次上升为国家 战略。 从企业角度看，相比跨国大型企业，我国企业规模小，研发能力低，拥有自 主专利和核心技术的产品少，管理营销技能还有待提高，总体的竞争能力低，很 多产品的生产制造都依附于跨国公司，受跨国公司的技术的制约。正是在这种世 界经济背景和国内经济发展的宏观微观形势下，政治当局提出了一系列发展的战 略、构想、思路、策略，用科学发展观统领经济发展，转变经济增长方式，提高 自主创新能力。无疑，提高自主创新能力对于缓和、消除我国当下经济发展中的 一些矛盾，对于提高国家和企业在国际上的竞争力都具有重大意义，是强国富民 的重要基础，是国家安全的重要保证。 1 1 2 研究的理论价值和现实意义 企业间的竞争胜负最终是通过企业的自主创新状况来决定的，特别是在“国 内市场国际化”和“国际市场国内化”的竞争大环境下，由于技术、市场需求以 及创新过程本身的复杂性的大大增强，使得单个创新很难独自形成企业的竞争优 势，因此现代企业创新更强调的是一种系统性、集成性活动。 国内外学者的研究为本文分析企业自主创新能力系统提供了启发，但纵观现 有的研究，往往是从各个独立的、分散的、静止的角度进行，忽略了自主创新能 力的整体性和系统性，缺乏整体上的挖掘，不利于我们全面理解与指导实践。因 第一章绪论 此，对于企业自主创新能力的研究，单纯的宏观和微观层面的研究，或者单纯的 政策及对策研究都是不可取的。即便是现有的对自主创新能力系统的研究，仍然 存在着以下几个方面的问题。 第一，企业自主创新能力系统研究基本上还停留在概念上，尚未建立起完善 的理论。企业创新是一个系统的配套工程，需要创新的动力、条件、运行方式、 整合作用等结合，形成整体的创新系统，但目前还没有一个理论对此作出完满的 回答。 第二，国内外对自主创新能力系统的研究，一般是针对国家自主创新能力系 统和区域自主创新能力系统的研究较多，很少人对企业自主创新能力系统进行深 入地研究。作为自主创新的主体企业，更需要具有可操作性的理论为指导。 为此，研究企业自主创新系统对于人们认识和把握自主创新活动的本质，对 于企业成功地进行自主创新，建立和保持竞争优势，获得最佳的经济效益，无疑 具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 论文的研究内容及方法 本研究是在当前理论界、企业界强烈关注如何提升企业自主创新能力，实现 经济增长方式根本转变的背景下，阅读了大量的有关企业创新能力理论文献，在 总结、借鉴和吸收国内外相关研究成果的基础上，就企业自主创新能力进行了系 统分析。 国内外关于技术创新能力和自主创新能力的研究是本文的理论基础，为本文 构建和分析企业自主创新能力系统提供了启发。本文将在国内外学者研究的基础 上，将系统理论与企业自主创新能力理论相结合，建立企业自主创新能力的系统 模型。同时运用定性、定量、统计、系统分析等方法对这一系统模型的结构、内 部要素、外部运行环境和系统的运行机理等进行分析，并在此基础上运用实证分 析方法对系统模型的应用作了一定程度的探讨和补充，并给出了一些对策和建 议，期望能为企业的自主创新活动提供有益的帮助和指导。 第一章绪论，介绍了本文的研究背景、研究的理论价值及现实意义，并简要 概括了本文的主要内容。 第二章首先研究了技术创新及技术创新能力的相关文献，根据企业技术创新 与企业自主创新的联系和区别，进而界定了企业自主创新能力的内涵和形成特 征，并提出了企业自主创新能力的三种形态。这些理论为本文以后的研究奠定了 理论基础。 第三章是本文的重点部分。通过上一章对企业自主创新能力的分析，构建了 2 第一章绪论 企业自主创新能力系统，建立了该系统的结构模型，并分析了系统的功能、运行 结构及动力源。最后，补允分析了作为自主创新主体的企业应具备的一般条件， 指明企业进行自主创新应具备的基础。 第四章是本文的关键部分。对企业自主创新能力进行了系统分析，主要分析 了系统的内部要素和外部环境，并通过分析创新战略模式，指明了创新路径。最 后，对企业比较不足的r & d 投入与企业自主创新能力的关系进行了协整分析， 证明了它们之间存在着长期均衡关系，为企业提高自主创新能力提供了一个方 向。 第五章对本文进行了总结和展望。 本文的研究框架如图1 1 所示。r 口 图1 1 论文的基本框架图 3 第二章企业自主创新能力研究 第二章企业自主创新能力研究 从创新概念的第一次提出开始，国内外学者对技术创新相关理论进行了深入 的探讨和研究。鉴于自主创新与技术创新的联系与区别，故本章将通过对国内外 有关创新理论及技术创新能力的文献研究，为企业自主创新能力研究提供一个理 论框架。 2 1 创新理论 2 1 1 国外创新理论的研究 ( 1 ) 创新的概念，最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年在他的著作经济发展理论一书中提出 的。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组合，其 目的在于获取潜在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生产新的产品； 第二，引入新的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场；第四，开拓并 利用新的原材料或半制成品的供给来源；第五，采用新的组织方式【l j 。由此可以 看出，熊彼特的“创新”概念，其含义相当广泛，包含了一切可以提高资源配置 效率的活动。但是，在他的“创新”概念中，只是强调了技术成果在经济系统中 的应用以及发明活动的“外生”性质，并没有明确提出技术是经济增长的“内生” 要素。 ( 2 ) 索洛( r o b e r tm s o l o w ) 的理论。5 0 年代初，继熊彼特之后，索洛对技术 创新进行了较为全面的研究。他在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论 一文中首次提出了技术创新的两个前提条件：新思想来源和之后阶段的实现发 展。这一“两步论”在技术创新概念界定研究上被认为是一个重要里程碑。 ( 3 ) 伊诺思( j l e n o s ) 的创新理论。1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的 发明和创新一文中，从行为集合角度对创新做出如下定义：技术创新是几种行 为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、 招用工人和开辟市场等。 ( 4 ) 林恩( g l y n n ) 首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新 是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为 过程”。 4 第二章企业自丰创新能力研究 ( 5 ) 2 0 世纪8 0 年代中期，缪尔赛( r m u e s e r ) 将技术创新重新定义为：技术创 新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件。这一定义突出了 技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性； 二是活动必须获得最终的成功实现。 ( 6 ) 经济合作与发展组织( o e c d ) 则把技术创新界定为包括新产品和新工艺， 以及产品和工艺显著的技术变化。如果在市场上实现创新( 产品创新) 或者在生产 工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。因此，创新包括了科学、技术、组织、 金融和商业的一系列活动。 2 1 2 国内创新理论的研究 我国学者对创新理论的研究始于2 0 世纪8 0 年代。 ( 1 ) 许庆瑞( 1 9 9 8 ) 认为，技术创新泛指一种新的思想的形成，得到利用并生 产出满足市场用户需要的产品的整个过程。从广义上说，它不仅包括一项技术创 新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 ( 2 ) 付家骥( 1 9 9 2 ) 等人提出，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会， 以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高 和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新 的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 ( 3 ) 贾蔚文( 1 9 9 4 ) 提出，技术创新是从一个新产品、新工艺或新社会服务方 式的设想的产生和形成开始，经过研究开发、工业化、商业化生产，成功地到达 市场的一系列活动的总和，是技术与经济以及教育、文化有机结合一体化发展的 综合性活动。 ( 4 ) 罗伟( 1 9 9 6 ) 等认为，技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，从 而实现生产要素的重新组合，并在市场上获得成功的过程。 ( 5 ) 远德玉( 19 9 4 ) 等提出，技术创新是在技术原理基本不变的情况下技术形 态的转化过程，是把科技成果由潜在的、知识形态的生产力转换成直接的现实生 产力的过程，是实现科技成果产业化，使科技成果并入生产过程，从而带来直接 经济效益和社会效益的过程。 ( 6 ) 中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高新科技，实现产业化的决 定( 1 9 9 4 ) 给技术创新下的定义是，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、 新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，并生产新的产品， 提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 第二章企业自丰创新能力研究 2 1 3 创新理论界定 综上观点，本文认为技术创新是一个以市场为导向，以科研技术为支柱，以 产品开发为龙头，以经济效益为目标，加快科技成果转化为商品，转化为生产力 的经济发展模式，是一个经济的概念，是科技与经济有机结合的社会系统工程。 在完成这一工程的关键环节中，着重研究三个环节。 ( 1 ) 新构思的产生与形成。根据获取的市场信息或知识信息，分析用户需求、 自身技术能力和现实可能性，融合成技术创新构思。这里己经明确了技术创新的 行为尽管由企业来执行，但是最终目的是迎合更多的客户需求，扩大可能存在的 市场容量与份额。 ( 2 ) 研究与开发。为使技术创新构思转化为现实生产力，必须进行研究开发， 即通过技术开发和商品开发把构想物化成具有价值和使用价值的商品。 ( 3 ) 应用与扩散。要实现技术创新的期望收获，完成创新的完整过程，应尽快 把创新成果或物化的商品向市场销售和向社会转移扩散，以获取更多的盈利和效 益。 2 2 技术创新能力研究 国际上对技术创新研究己近半个世纪，但明确提出技术创新能力理论并加以 研究却是8 0 年代以后的事。目前，国内外对于技术创新能力的研究仍处于探索阶 段，还没有形成系统的理论。企业技术创新能力理论的提出与发展最早是由普拉 哈拉德( c k p r a h a l a d ) 和哈默( g a r yh a m e l ) 于1 9 9 0 年提出的，他们认为技术创新能 力是各种技能和技术流的整合。在此基础上，一些专家、学者进行了深入的研究。 2 2 1 国外技术创新能力的研究 虽然国际上技术创新的研究已经将近有半个世纪，但是对于创新能力的讨 论，却是起源于2 0 世纪8 0 年代对第三世界作为技术引进方如何获得自主技术的研 究。基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为国 内外学者探讨的热点问题。尽管他们对企业技术创新能力的具体表达方式不尽相 同，但所揭示的内容实质上大致类似，他们几乎一致的把企业的技术创新能力看 成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为的诸 种内在条件的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的界定 方式也各有差异。这里，引用几个有代表性的观点加以分析。 6 第二章企、i k 自主创新能力研究 ( 1 ) 柏格曼( b u r g e l m a n ) 和曼迪奇( m a m a i d i g u e ) ( 1 9 8 8 ) 认为企业技术 创新能力是便于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利 用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条 件、战略管理能力【2 1 。该定义侧重于从战略管理的角度，对企业技术创新能力的 构成作出分解。 ( 2 ) 巴顿( d l b a r t o n ) ( 1 9 9 2 ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知 识的人、技术系统、管理系统的能力及企业价值观p j 。 ( 3 ) 克里斯森( c h r i s t e n s e n ) 把技术创新能力定义为开发新产品和新工艺的资 源和才能，企业技术创新能力的有机组合构成了企业的技术基础。同时，克里斯 森从企业知识本体论和能力本体论的角度出发进一步把技术创新能力分为四种 基本能力：科研能力、工艺创新能力、产品创新能力和美学设计能力。 ( 4 ) 科旌勒( k e s l e r ) 认为，技术创新能力应该是在创新过程中，在充分利用 现代信息与通信技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入到生产过程总 所具有的一种能力。 ( 5 ) 杜伦德( d u r a n d ) 等人把企业技术创新能力分为卓越资产、认知能力、程 序和常规、组织能力、行为与文化五个维度，并提出一个度量企业技术创新能力 差距的测度框架，从研究出发、设计与工业化、采购、供应、制造、销售和企业 总体管理等多个方面来评价技术创新能力的差距。 2 2 1 国内技术创新能力的研究 国内有关企业技术创新的研究，从2 0 世纪8 0 年代中期开始主要集中在技术创 新能力上，主要代表人物有许庆瑞、傅家骥、魏江、王伟强和关士续等。 ( 1 ) 许庆瑞、魏江( 1 9 9 5 ) 等从技术创新过程角度来分析1 4 】，认为技术创新能 力的结构要素是创新决策能力、r d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力 五个方面。企业技术创新能力的强弱反映在企业研究出来产品的技术水平，产品 满足市场需要的程度，对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力。其含 义应包括如下几点：一是企业技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整 体功能；二是企业技术创新能力是一个系统能力：三是与企业的技术创新战略密 切相联系，对应企业技术能力；四是企业技术创新能力是通过技术创新表现出来 的，显性化的能力。 ( 2 ) 傅家骥( 1 9 9 8 ) 等认为技术创新能力是技术能力的组成部分【5 j 。技术创新 能力与吸收能力和生产能力之间存在一定的关系，二者共同构成技术能力，技术 创新能力最具有攻击性，企业提高技术能力最终应以提高技术创新能力为依托。 企业技术创新能力是企业发展技术能力的核心。从技术创新的基本性质和基本过 7 第二章企业自丰创新能力研究 程，从成功的技术创新给予的启示以及企业技术创新的调查分析结果等方面综合 考虑，企业技术创新能力应分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、 研究开发能力、制造能力和营销能力。 ( 3 ) 远德玉( 1 9 9 4 ) 等学者以技术、产品和生产工艺过程创新、组织和管理创 新、经济过程创新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准，把 技术创新能力分解为企业的技术与市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造 能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈以及产品 更新能力等方面1 6 j 。 ( 4 ) 曹崇延和王淮学( 1 9 9 8 ) 认为技术创新能力实际上是企业整体的系统能力， 并且是以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调 发挥其实际经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，将技 术创新能力分成七个方面，即r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、 营销能力、财务能力、产出能力1 7 】。 ( 5 ) 1 9 9 6 年国家科委制定的技术创新工程纲要中，把技术创新能力界定为 创新决策能力、研究开发能力、工程化能力、生产制造能力、市场营销能力、组 织管理能力以及资源配置能力等1 8 j 。 出于特定的需要，上述各种要素的分析方法都有其合理性，但从企业层面的 技术创新活动来看，着眼于创新过程更贴近于企业的现实，更有利于全面深入的 分析，也更容易被企业所接受和理解。因此，本文对企业自主创新能力研究时， 也是基于创新过程，同时结合自主创新的特点进行研究。 2 3 企业自主创新能力 2 3 1 自主创新与技术创新的联系与区别 多年来，国内外学者主要针对技术创新能力内涵进行分析，取得了不少研究 成果，但很少提及企业自主创新能力的内涵。而理解企业自主创新能力内涵，是 企业自主创新能力进行系统分析的基本前提。 企业自主创新与企业技术创新既有联系又有区别。一方面，企业技术创新是 企业自主创新的基础，没有企业技术创新就谈不上企业自主创新，没有形成企业 技术创新体系就谈不上建立企业自主创新体系。企业自主创新是企业技术创新的 目标和高级发展阶段。另一方面，企业技术创新并不必然发展到企业自主创新， 两者之间存在着明显的区别，主要表现在以下几个方面：一是在创新目的上，技 术创新的目的一般是为了满足市场需求，获得创新收益，侧重于从短期甚至是即 8 第二章企、j p 自主创新能力研究 期开展技术创新活动；而自主创新的目的不仅是为了适应市场的变化，在市场上 取得率先者的地位，更重要的是为了培育和形成持续的自主创新能力，从而形成 企j l k 的核心竞争力。自主创新侧重于从长期可持续性创新出发，统筹谋划企_ k 的 长期、中期、短期的技术创新活动。二是在创新条件上，无论企业规模大小，属 于哪种行业，企业素质如何，都可以开展技术创新活动；而企业自主创新对企业 自身的条件要求较高，它不是一个泛化的概念，而是根据企业自身条件和外部环 境所开展的科学决策和创新活动。三是在创新规模上，企业技术创新投入的人力、 物力和财力一般较少，与外部合作的面较窄；而企业自主创新是高投入的活动， 除了关键核心技术通过企业内部研发完成外，自主创新企业还充分利用外部资 源，开展大量的合作创新和引进创新活动。四是在创新内容上，企业技术创新既 可以进行单纯的技术创新，也可以实行技术创新与制度创新、管理创新、组织创 新相结合的综合创新；而企业自主创新一般必须系统性地开展综合创新活动，即 使在某个阶段是单纯的技术创新，但其目标与一般意义上的技术创新不同，自主 创新是为了取得自主知识产权。 综上所述，本章将借鉴前人对技术创新能力内涵的研究，结合企业自主创新 的特点，对企业自主创新能力的内涵进行分析。 2 3 2 企业自主创新的含义和特点 对于自主创新的定义，国内外不同学科的研究者由于侧重点的不同，他们从 自己的研究范围出发，从经济学、技术学和管理学等角度，为自主创新规定了许 多有一定联系又有一定差别的定义。 姚晓霞( 2 0 0 5 ) 认为，自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开 发新技术并实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强企业竞争 力。其优势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引导消费群、 创造消费群，发现新市场、占领新市场1 9 】。杨晓玲( 1 9 9 9 ) 提出，自主创新是与 技术引进相对应的范畴，其含义是指一个国家或企业摆脱了对国外技术的依赖， 主要依靠自己的力量进行的自主创新l i o l 。万君康( 2 0 0 0 ) 认为，自主创新是指 通过本国自身的学习与r & d 活动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具 有自主知识产权的技术，形成自主开发的能力】。彭纪生( 2 0 0 3 ) 等认为，自 主创新的含义是主要依靠企业自身的力量完成自主创新全过程，关键技术上的突 破由本企业实现，这与合作创新的行为模式区分开来了，合作创新即不同企业、 不同行为主体为进行某项自主创新共同努力f 1 2 】。陈劲( 1 9 9 4 ) 认为，自主创新 是指通过本国自身的学习与研发活动探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具 有自主知识产权的技术，并快速使之商品化。自主创新使本系统( 国家、产业或 9 第一二章企业自丰创新能力研究 企业) 得以掌握不易被他人模仿的核心技术，核心产品，进而提高核心竞争力。 其技术突破的内在性、市场的领先性和知识资本的集成性，使系统的技术发展具 有很强的自组织力及市场应变力，可彻底摆脱技术的依赖性与依附性i l 引。 自主创新具有以下三个特点。 ( 1 ) 技术突破的内生性。企业自主创新并不是指企业在研究开发上对每一个技 术环节都面面俱到，但企业必须拥有其中核新技术的自主知识产权。核心技术或 主导技术必须是由企业依靠自身力量独立研究开发而获得的。 ( 2 ) 市场开发的率先性。率先性是自主创新所追求的目标，新技术成果具有独 占性。自主创新企业的产品率先进入市场，领导本行业或相关行业的标准和技术 规范，对跟进者形成技术锁定，从而能够稳固其在行业中的核心地位。 ( 3 ) 知识资本的集成性。即通过整合内部和外部各种创新所需的资源，为企业 自主创新提供知识和能力上的内外部支持力量。这是自主创新成功的基础和必要 条件。自主创新过程中，从技术构思、研究、开发、工程建设、生产制造和市场 销售等创新过程的每个环节，都需要企业通过自身的努力，结合内外部各种资源、 知识和能力的支持来实现。 综上分析，结合经济学和管理学的视角以及自主创新的本质，本文认为企业 自主创新含义是，企业以获取首创核心技术的自主知识产权并迅速使之商品化为 宗旨，以自我为主发展与整合企业内部与外部各种创新资源为途径，为持续获得 市场竞争优势而进行的科技创新活动。 2 3 3 企业自主创新能力的内涵和形成特征 由自主创新能力与技术创新能力联系与区别的分析，本文认为企业自主创新 能力就是企业在市场竞争中，为了增强企业的自我发展能力，获得持续竞争优势， 积极整合和运用国内外各种创新资源，在自主创新过程中所表现出来的各种能力 的有机综合。 要真正理解企业自主创新能力的内涵，还需要从以下几方面把握。 ( 1 ) 系统性 企业自主创新能力是由相互联系和相互作用的若干功能要素结合形成的整 体，具有目的性、整体性、层次性、相关性、复杂性和适应性等系统的特征。这 种在创新过程中各种能力要素的有机结合，不是各个要素的简单叠加，而是在相 互作用中呈现了一种非线性的非加和关系。要素的组合方式不同，产生的效果也 不相同，可能是1 + 1 2 或者l + 1 2 。 结构层次性 系统是一个复杂的整体，为了便于管理和控制往往把系统整体分解成一个多 层次结构，使系统具有层次性。系统的结构是系统内部各个组成要素之间的相对 稳定的联系方式、组织秩序及时空关系的内在表现形式。结构是系统保持整体性 及具有一定功能的内在依据和基础，只有系统的结构合理，系统才能具有良好的 功能，系统的功能才能得到好的发挥。同样的要素可以有多种不同的结构，可能 会产生1 + 1 2 或l + l _ 2 甚至于1 + l 内部研发+ 技术引进+ 合作消化吸收。企业在内部研究开发基础上，因为 技术性的要求或者创新时间的要求，需要技术引进，技术引进之后，企业自身难 以消化吸收，通过产学研合作予以实现。 ( 5 ) 内部研发+ 技术引进+ 企业内部消化吸收。企业在内部研发过程中，发现 需要技术引进，技术引入之后，通过企业内部技术力量消化吸收，实现创新目标。 从图4 2 可以得出如下结论。 ( 1 ) 不是所有企业都需要确立一个自主创新的目标，或者说，不是所有企业都 能够走自主创新的路子。自主创新不是一个泛化的概念，而是企业根据内部条件 和外部环境进行战略决策的过程。 ( 2 ) 自主创新是企业主导的创新活动，以内部研究开发或者说以内生创新为基 础，内部研发是企业自主创新的根本途径，没有企业内生创新活动，很难谈得上 自主创新。 ( 3 ) 自主创新是开放式的创新活动，是在自主的前提下，充分利用企业内外部 资源进行内生创新与合作创新、引进创新相结合的创新活动，自主创新并不排斥 合作创新和引进创新。 ( 4 ) 自主创新活动是组合性的创新活动，不是一般线性的创新过程，而是在企 业处于主导地位的情况下，根据研究开发的需要，不断地进行内生创新、合作创 新、引进创新之问的组合。 4 3 4 企业实施自主创新战略的主要措施 自主创新战略具有许多优点，但也存在高投入和高风险，为了成功实施自主 创新战略，取得预期效果，企业应该采取一些有效措施，扬长避短，有效控制和 防范风险，最大限度地发挥自主创新战略的优势。 ( 1 ) 科学地选择自主创新的方向。 企业自主创新一般是指企业主营业务中关键核心技术的自主研发，因此，实 施自主创新战略的企业，应该根据企业内外部条件，科学地制订和实施企业的发 展战略，确定自己的主营业务，并围绕主业，依托产品创新平台，实施自主研发。 对于大的集团公司，可以选择集团公司研发中心和承担其主营业务的核心子公司 作为载体，组织整个集团公司的力量支持其实现自主创新。对于一般性技术或配 套性的技术可以采取其他创新模式。 第p q 章企业自主创新能力的系统分析 ( 2 ) 充分地保护和开发利用自主创新成果。 自主创新的根本目的是为了提高企业的持续竞争力，取得良好的经济效益。 凶此，实施自主创新战略的企业对其自主研发成果要及时申报专利，充分运用专 利制度保护自主知识产权，防止创新成果被复制和模仿。研发成果的产出只是自 主创新的前提和基础，并不表明企业自主创新已经实现，自主创新是否实现以及 实现的程度依靠市场来判别，因此，自主研发成果产出后，企业应该组织力量， 加强研究开发、制造、销售等职能之间的界面管理，加大投入，促进研发成果的 市场化，及时将创新产品推向市场。同时，要及时地依托技术和产品平台，开发 和形成“产品族”，满足不同市场客户的需要，提高市场占有率，取得更大的经 济效益。对于一些确实不宜转化的研发成果，可以采取技术转让或作价入股与其 它投资主体兴办外部企业方式向外部转移，以增加技术收入，防止成果流失或被 无形损耗。 ( 3 ) 着力提高企业自主创新能力。 企业自主创新能力是指在企业主导下，支持其技术创新战略实现的产品创新 能力、工艺创新能力等能力的集合，是自主创新过程中投入的各种要素及其组合 体现出的整体功能。企业自主创新能力的本质是企业特有的知识和资源。企业核 心技术的形成是一个长期而复杂的过程，它通常建立在经验性知识的长期积累之 上，通过组织内部不断的学习而得到提高。因此，企业在自主创新过程中，不仅 要追求技术的突破和产品的市场实现，更重要的是加强自主创新过程中的组织学 习，学习、积累和整合知识，形成新的知识系统和技术平台，提高自主创新能力。 为此，一要实行自主型组合创新模式，在内部研发基础上，注重技术合作和 技术引进过程中的学习，将学习到的知识与原有知识有效整合，丰富知识库，提 高知识平台。二要积极参与产业共性技术的研究开发，延伸研究开发链，形成专 有技术开发的技术基础平台，在共性技术基础上开发出专有技术，保持可持续的 自主创新优势。三要形成企业自主创新的动力。自主创新能力的形成主要取决于 两个要素。第一，现有的知识基础，它决定了技术学习的基础和技术的努力方向； 第二，努力的程度。它决定了知识学习的效果，特别是隐性知识的学习效果。知 识基础是企业长期积累形成的知识存量，改变知识基础又取决于创新过程中的知 识学习，因此，努力的程度对于形成和提高企业自主创新能力具有十分重要的作 用。韩国企业往往采取制造危机的策略来提升企业的学习强度，这是值得学习的， 同时，还可以通过建立激励机制如实施产权激励、创新收益分成等办法调动科技 人员的创新积极性，凝聚和吸引高水平的科技人员实施自主创新。 ( 4 ) 积极争取国家政策的支持。 当今世界企业与企业竞争的背后是国家之间力量的较量。发展中国家的企业 4 1 第阴章企业自丰创新能力的系统分析 在国际市场竞争中是“弱势群体”，其竞争对手跨国公司的力量非常强大，同时， 些发达国家的跨国公司往往还借助国家力量，通过提高技术标准、知识产权保 护、限制技术输出、反倾销、反补贴等技术、贸易方面的政策措施扼杀和阻止发 展中国家自主创新产品进入和占领国际市场，防止高技术输出。因此，发展中国 家企业在自身不断努力的同时，应该积极争取国家在符合w t o 规则的前提下， 在产业共性技术、财税、金融、贸易、政府采购、人才和知识产权等方面的政策 支持。同时，国家应该大力健全和完善国家创新体系，为企业自主创新创造良好 的政策、法律、市场、科学技术、创新文化以及外交环境，增强企业的自主创新 活力、创新能力和创新竞争力。 4 4r & d 投入与企业自主创新能力关系的实证分析 4 4 1 分析原因 基于对企业自主创新系统的要素分析中我国企业r & d 投入一直不高的现 象，本文从提高企业自主创新能力的角度对r & d 投入与自主创新能力的长期均 衡关系进行分析，以证明r & d 投入对提高企业自主创新能力的作用，为企业制 定创新发展战略提供科学的依据。 本文以阿罗的“干中学”理论为基础，并对其进行改进，建立了r & d 投入 与自主创新能力关系的模型，并以1 9 9 1 2 0 0 5 年我国大中型工业企业有关自主创 新方面的统计数据为基础，运用协整分析方法，对r & d 投入与自主创新能力之 间的长期均衡关系及不同时期二者之间的因果关系进行实证研究。 阿罗( a r r o w ) 提出i 矧，在时点t 的技术水平与在此之前该国整体的投资积累额 有关。对这种关系的种解释是：企业在生产资本品的过程中增长了知识，而这种 知识由于传播会变成一种全社会都自由享用的公用知识。这时，知识又能提高后 续的生产活动的生产率( 技术进步) 。罗默( r o m e r ) 提出了对干中学的另一种解释 一引，他直接地将投资k 视为知识而非工厂和设备。知识是通过r & d 过程创造出来 的，企业投资于私人知识，他们使用私人知识和劳动力生产最终产品和新知识， 与此同时，他们又对公共知识a i k ) 的积累做出了贡献。由此，无论是在阿罗还 是罗默的研究中，知识进步a ( k ) 都是企业私人投资k 的结果，即k _ a ( 1 ( ) ，由于 知识的增加量是资本增加量的函数，所以知识存量也是资本存量的函数。而拉克 和谢克曼( l a e ha n ds h a n k e r m a n ) 在使用美国制造业部门中1 9 1 家企业的样本数据 发现m j ，研究与开发( r & d ) 在格兰杰因果关系意义上导致资本投资，即r & d k 。 综合k _ a ( k ) 、r & d - k ，可以得到下式：r & d k a ( 1 ( ) ，即r & d 投入会导致 4 2 第四章仓q p 自主创新能力的系统分析 知识创新。而知识创新又是技术创新的基础，技术创新是自主创新a ( t ) 的核心， 所以进一步可以导出下式：r & d _ k a ( k ) 一a ( t ) 。 自主创新是一个综合性的概念，对应于不i 可的实现- 丰体，自主创新有不同的 内涵。企业层面的自主创新是以掌握对产业发展有重大影响的自主知识产权( 或 专有技术) 、参与国际标准制定为标志，以集成创新和引进基础上的再创新为主 要实现形式，以提升企业的核心竞争力，形成自主品牌为目的的创新活动。要使 自主创新过程得到顺利实现，创新主体必须在研究开发、产业化应用和市场运作 三个关键环节( 如图4 - 3 所示) 具备独特的竞争优势，即具有自主创新能力。 图4 - 3 自主创新实现过程 虽然自主创新分为三个阶段，由于创新活动与生产有形商品的活动使用同样 的投入，创新活动同样关心投入产出的效率问题，为此本文重点研究r & d 投入 与自主创新能力a ( t ) 的长期均衡关系及二者在不同时期的因果关系，以便为国家 有效提高自主创新能力的决策提供科学依据，并对r & d _ k _ a ( k ) - a ( t ) 式进一 步改进后建立如下模型， a ( t ) = b x r & d ( t ) 9 ( 4 1 ) 式中，a ( t ) 为自主创新能力，r & d ( t ) 为研发投入，b 、p 为参数，b 0 ，q 0 。 4 4 2 协整分析的模型和方法 为了研究变量间的相关关系，一般的做法是根据现有的样本资料建立比较合 适的回归方程。在进行传统的回归分析时，要求所用的时间序列登须是平稳的， 否则会产生“伪回归”问题。然而在现实中，经济时间序列通常都是非平稳的( 带 有明显的变化趋势) ，破坏了平稳性的假定，为了使回归有意义，可以对其实行 平稳化。常用的方法是对水平序列进行差分，然后用差分序列进行回归，但这样 做的结果忽视了水平序列所包含的有用信息，而这些信息对分析问题来说既是必 要的又是重要的。协整理论则提供了一种处理非平稳数据的方法。协整分析是用 于非平稳变量组成的关系式中长期均衡参数估计的技术，它是用于动态模型的设 定、估计和检验