（技术经济及管理专业论文）供应链知识管理模型及知识共享问题研究.pdf

摘要 当前信息化和全球经济一体化日益激烈的国际竞争环境，使得供应链企业之 间的合作更加密切。知识管理作为一种新兴的管理模式与方法，受到供应链企业 的关注。但现实中，供应链内部实施知识管理的效果却是差强人意，比较突出的 对供应链内部的知识流，供应链核心企业，供应链节点企业的分类管理规律没有 形成统一的认知，挖掘供应链中的知识存在困难，特别是供应链内知识共享问题， 对其机理的探索无法深入化，更没有现实可行的供应链知识共享方式。 针对这一现状，本文在整理国内外学术界有关供应链知识管理问题研究成果 的基础上，首先对供应链的知识管理进行了梳理，认为供应链企业按照链内的倡 导力和地位可分为核心企业和节点企业两类，应该对两类企业实施分类知识管 理，再结合供应链知识流相关理论，建立了供应链知识管理模型；其次从博弈论 视角对供应链知识共享问题进行初步研究，运用完全信息静态博弈，完全信息动 态博弈，不完全信息演化博弈三个手段分析了两个供应链企业在进行知识共享时 的影响共享的因素，并提出了知识共享实现的现实手段一知识市场及相关的机制 研究；最后，结合沃尔玛和丰田公司的案例对供应链知识管理再进行了深入的探 讨。 本文的创新之处在于站在供应链的战略高度，对供应链内知识管理进行系 统、全面透析，对供应链知识管理模型、知识共享问题进行了研究。同时，在研 究供应链知识共享问题时，运用经济学理论进行了静态和动态结合的博弈分析， 更能清楚地看清供应链知识管理的发展趋势。 关键词：供应链知识管理；核心企业；节点企业；知识共享；博弈； a b s t i 翟c t a tp r c s c n t ，t l l e 硼! ；d r m a t i z a t i 叩锄d9 1 0 b a l i z a t i 衄o f 硫c 刚i v ee o 咖嘞ym a ：k c 也ec o o p e r a t i o nb 咖他s u p p l yc h a i ne n t e 叩r i s e sb e 啪em o r ci n ! t i m a t e 勋o w l e d g e m 姐a g e m e n ti san 侧p 批m 狃dm c 螂，w 姒躺u s c s t h cs u p p l yc h a i ne m e 删s c s i n t e r e s t b u ti nr e a l i t y t h ce 侬碰o fs u p p l yc h a i nl m o w l e d g em 锄a g e m e n ti sn o tv e 巧 w e l l f 0 re x 锄p l e ，t l l e r ci s u n i f i e dc o g n i t i o no fc l a s s i f i e dk n o w l e d g cm 柚a g e m e n t f o rs u p p l yc h a i nl 【n o w l e d g cn o w ，c o f ee n t e 印r i s e ，p o i n te n t e 删s e ，a n di ti sd i f f i c i i l t y 氨d rs u p p l yc h a i nl 【1 1 0 w l e d g ee x c a v a t i o n ，e s p e c i a l l yk n o w l e d g cs h a r c i ti sh 硼t 0 s t u d yl ! 【i 的w l c d g cs h a r cm e c h a i l i s ma i l dp r a c t i c a lm e 趾s o nt h eb 弱e0 fs u m ma r ：讫i n gt h cs t u d ya b o u tt l l c 鲫p p l yc h a i l lh o w l e d g e m a i l a g c m e n ti l lt h cw o r l d ，t h ca u l h o rd o e ss o m ct h i i l g s ：f i r s t i y ，t h i n k d i f f e r 锄t k w l e d g cm 缸a g c m e n tb e 咐e e nc o r ce n t e 叩r i s e s 柚dp o i n t t e i 陋s e sw h i c hd 舔s 弱 i t ss t a t u s 如di n n u e n c ci nt h es u p p l yc h a i n ，t l l c ne s t a b l i s hl 【n o w l e d g 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cm a n a g c m e n tm o r ec l e 盯l y 脚w o r d s ：s u p p l y c h a i nl 【i l o w l e d g cm 觚a g e m c n t ；c c 鹏e n t 掣i s 髓； p o i n t 伽i t e r p r i s c s ；k n o w l e d g es h a ； g 锄e ； 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 呈坠垄垄 指导教师签名： 少略年占月，日 暂雏 形年6 月膨日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意 学位论文作者签名： p 兹蓐 溺年8r 治日 1 引言 1 1 选题背景与意义 2 0 世纪末以来，全球经济的一体化和信息技术的迅猛发展，给企业带来的 不仅仅是市场机遇，更多的是挑战。在唯一确定的因素是不确定性的经济中，纵 向一体化管理暴露出许多缺点。在寻求新的生存和发展的过程中，人们开始关注 核心竞争力，摒弃了从设计、制造直到销售都一手承包的经营方式，用有限的资 源开发自己最擅长的业务，并在全球范围内与供应商和销售商建立合作伙伴关 系，实现优势互补。供应链应声而出，它是通过计划、控制、协调来进行存储、 分销、服务等一系列活动，在客户和供应商之间形成一种合理的衔接，使生产资 料以最快的速度，通过生产、销售等环节变成价值增值的产品，并以最快的方式 送到客户手中，从而使企业能满足内部生产和外部客户的需求。供应链以其快速 反应能力、全局性、高度柔性等特征逐渐替代纵向一体化管理，通过在制造业中 的应用，已经得到了普遍的认可，演变为市场竞争的主要形式。 随着知识经济时代的到来，知识成为企业持续竞争优势的源泉。知识作为符 合边际收益递增的资源，在社会中发挥越来越重要的作用。彼得德鲁克在他的 大变化时代的管理一书中指出“知识已经成为关键性的经济资源和支配因素， 也许是唯一的比较优势的来源。 从1 9 5 9 年彼得德鲁克明天的里程碑一书 中预言知识工作者将成为社会劳动力的主体开始到1 9 9 7 年克林顿正式提出知识 经济和知识社会的概念，西方知识经济过了近4 0 年的发展，取得了显著的成绩。 国内从1 9 9 8 年，北大庆典演讲时中国国家元首提出“知识经济已见端倪以来， 对知识、知识管理的研究不断升温，已发表相关论文数千篇，并有了一些相关的 著作。知识管理的最终目标是运用集体的智慧，提高企业员工的应变与创新能力， 从而使企业具有更高的竞争力，但现实中，供应链内部实施知识管理的效果却是 差强人意，很重要的一点是没有立足于供应链竞争的战略角度来实施知识管理， 对供应链内部的知识流，供应链核心企业，供应链节点企业的分类管理规律知之 甚少，没有形成统一的认知，挖掘供应链中的知识存在困难，特别是供应链内知 识共享问题，对其机理的探索无法深入化，更没有现实可行的供应链知识共享方 式。针对这一现状，开展对供应链的知识管理模型和知识共享问题进行研究，是 具有深远意义的。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究文献回顾 ( 一)供应链管理研究现状分析 当前供应链研究领域出现了大量的文献，内容广泛，覆盖了供应链的各个研 究领域。梳理针对供应链管理的研究，可以发现当前的研究主要在两个方面：其 一，从供应链管理的内容角度，主要包括库存问题、战略伙伴关系管理、风险管 理、成本管理等；其二，从供应链的运行模式角度可分为绿色供应链、敏捷供应 链、基于电子商务的供应链等。 ( 1 ) 库存管理：f h a r r i s ( 1 9 1 5 ) 首先对商业库存问题建立了简单的模型并进 行了求解n 3 ；b e l l m 肌( 1 9 5 5 ) 等人提出了假定不同周期需求是独立同分布的，订 货提前期为零，证明了安全库存策略的最优性脚；k a p l 孤( 1 9 7 0 ) 考虑了提前期的 不确定性，证明了当不考虑固定订货成本时，多周期的最优订货策略仍然是安全 库存策略口1 ；g r a v e s ( 1 9 8 5 ) 同时考虑订单数的均值和方差，采用负二项分布近似 订单分布，这种方法更易于解决最优库存策略问题嘲。 ( 2 ) 战略伙伴关系管理：对战略伙伴关系管理的研究主要集中在外包和供应链 绩效评估两个方面。1 9 9 5 年a m m ra n d e r s e n 供应链内的外包行为进行了研究， 提出“一个业务实体将原来应在企业内部完成的业务，转移到企业外部由其他业 务实体完成，这种行为就称为外包。 供应链的绩效评估是协调各企业关系、合 理分配供应链间利益的重要手段。b e a m o n ( 1 9 9 8 ) 认为供应链的绩效评价指标应 该包括顾客满意度、柔性、有效风险管理等的定性指标和销售最大化、投资回报 最大化、顾客响应时间最短、功能重复最小化等的定量指标3 ；m e r c c r 管理咨询 公司建议对第三方物流3 p l 和第三方供应商的绩效评价应该包括准时运输、准 时交货、运输准确性等7 个指标阻1 。 ( 3 ) 风险管理：供应链虽然能够提高链内企业的对市场信息的反应能力，增强 企业竞争力，但是供应链本身是有风险的，因为各种自然或人为原因造成的供应 和需求的中断，使以供应链为纽带的原料供应商、产品分销商、零售商都遭受不 同程度的损失，这种因供应链的脆弱造成的多米诺骨牌效应，提醒着人们对供应 2 链风险的关注。l 舳s d a l e ( 1 9 9 9 ) 提出管理供应链垂直关系的外包风险管理模型口1 ； s m e l t z e r 和s 溉r d ( 1 9 9 8 ) 研究了降低供应链风险的采购问题阳3 ；p a t e r ( 2 0 0 1 ) 提出 了跨国供应链的评分方法，来度量风险，并用案例对方法进行了演示嘲； c 伽1 f i e l d ( 2 0 0 2 提出了一个四阶段的供应链风险管理框架，强调对供应链风险范 围和构成要素的鉴定n 们。 ( 4 ) 成本管理：许多研究供应链管理的学者如e l h a m 、a l r i s t i 叩h e r 、m 觚u n 胁 一致认为成本是供应链最重要的性能，需要不断的分析和改进，以满足消费者需 求；h 锄d 6 e l d ，n i c h o l s 认为供应链成本的定义包含两个方面，一是产品及相关的 物资和信息管理，二是供应链伙伴之间的关系管理n ；s t e f i ms e u r i n g ( 2 0 0 l 首先 把供应链成本管理定义为“供应链成本管理就是分析和控制供应链成本的方法和 概念 n 2 1 。 ( 5 ) 绿色供应链：全球环境的恶化、资源短缺、公众环境意识的提高，使供应 链的绿化越来越受到学者的关注。1 9 9 6 年美国国家科学基金会提出了绿色供应 链g s c m ( g f e 即s u p p l yc h a j nm 锄a g e m e n t ) 的概念n 引。绿色供应链是绿色制造 和供应链的学科交叉，是实现可持续制造和绿色制造的重要手段。1 9 9 7 年i s o 1 4 0 0 1 和i s o1 4 0 4 0 的提出，更是在国际上引起巨大震动。 ( 6 ) 敏捷供应链：敏捷供应链针对变幻莫测的市场，以信息低成本的同时消除 需求和供给的不确定性造成的经营风险。敏捷供应链以特有的根据动态联盟的形 成和解体进行迅速的重构和调整的特征区别于一般的供应链系统。供应链的敏捷 性强调从整个供应链的角度综合考虑、决策和进行绩效评价，降低产品的市场价 格，锁定客户，加快物流的实施过程，提高供应链的各环节的边际效益，实现利 益的双赢n 钔。 ( 7 ) 基于电子商务的供应链：电子商务是一种新的商业运行模式，是技术手段 飞速发展产物，对传统的市场理念产生了巨大的冲击。f e r a u d ( 1 9 9 8 ) 解释了物 流管理与电子商务之间的密切联系，并提出一些电子商务环境下物流管理的新理 念或新模型n 引；k c h o e ( 2 0 0 1 ) 指出，利用电子商务进行供应链管理的要点在于： 一是仔细检查供应链管理中所涉及的i n t e m e t 的使用情况；二是在供应链中建立 一个基于w 曲的动态模型；三是供应网模型中使用h 删l 标准；四是建立不同 的基于部门的模型和标准n 引。 3 ( 二)知识管理研究现状分析 目前，对知识管理的研究已经初具规模，研究方向也渐渐由理论上的探讨向 理论指导下的实践相关研究转化，按照知识管理研究的发展历程，本文从以下角 度对知识管理的研究现状进行综述。 对于知识管理的思想来源，学术理论界众说纷纭，观点各异，主要有以下几 种观点。一种认为知识管理是企业管理发展的一个自然演化阶段。萨维奇博士的 著作第五代管理将企业管理的历史划分为五个发展阶段：工业时代初期以所 有制为核心的第一代管理、以严格等级制为特点的第二代管理、以矩阵型组织为 特征的第三代管理、以计算机网络为特征的第四代和以知识为核心的第五代管理 m 1 ；另一种观点认为，知识管理是信息管理发展的一个新阶段。美国学者 d 八m a r d l a r d 和e w h 0 n 舳把信息管理的发展过程划分为五个阶段：物的控制、 自动化技术的管理、信息资源的管理、商业竞争分析和知识的管理n 引；知识管理 的理念和思想充分体现了社会经济增长方式从数量速度型向主要依靠科技进步 和提高劳动者素质水平转移的趋势，其时代根源在于社会经济发展越来越依靠知 识创新的新经济增长模式的出现。 在知识管理的核心问题知识转化上，日本学者酬的n a k a 在知识创新 使公司成长一文中提出螺旋式知识创新模型中包括四种知识的转化模型：知识 的社会化、外化、内化、综合化，此模型堪称知识管理研究界的经典论述n 叮； k o s k i n c n ( 2 0 0 3 ) 认为影响组织中隐性知识的转化的因素分为内部因素和外部因 素。内部因素是个人占有或绝对控制的因素，外部因素是个人控制性较弱的因素 【柳 o 2 0 世纪末，国际知名公司积极将知识管理的理念付诸实践，知识管理的战略 和技术得到了全面的发展，进而推动知识管理进入全盛时期。美国生产力与质量 研究中心提出了实施知识管理战略的6 种方法：( 1 ) 构建支持知识管理的组织体 系( 2 ) 加大对知识管理的资金投入( 3 ) 创造有利于知识管理的企业文化( 4 ) 制定鼓励知识创造和转移的激励措施( 5 ) 开发支撑知识管理的信息技术( 6 ) 建 立知识管理评估系统；m m 在2 0 0 1 年推出知识管理门户( k n o w l e d g cm 孤a g e m e n t p 0 n a l ) 理念及相应软件，帮助企业管理人员可以更迅速地从互联网上得到所需 4 信息乜u ；g a i t n e r 公司认为知识管理技术应从知识存储和检索层面的应用向促进 知识共享和智能技术利用方面发展，并提出知识管理技术的成熟度矩阵瞳引。 在知识管理的应用方面，h 卸s e n ( 1 9 9 9 ) 从组织层面探讨了知识联盟中知识 共享的条件；u l i i c hf 协k e ( 2 0 0 0 ) 等人从基于知识的观点对虚拟网、虚拟组织 进行了研究，揭示了虚拟组织建立核心诀窍以获取竞争优势的内在机理乜们；m n e ( 2 0 0 1 ) 提出了使用电子知识库进行同步和异步的知识交流来实现知识共享嗌1 ； s 锄a d d a r ( 2 0 0 5 ) 分析了两个组织合作知识创新时的资源共享情况汹1 。 对知识管理的评测一直是知识管理比较关注的问题，国际上知识型企业的评 比标准有成功建立企业知识文化、最高管理层对知识管理的支持、发展并传递知 识型产品等8 项标准嘲；毕马威公司对企业进行知识诊断的内容包括对知识进行 分类、知识识别、寻找知识片断等1 8 个方面冽；a n h u ra n d e r s c n ( 1 9 9 5 ) 提出 了包括领导、文化、评估、技术和学习行为五个维度指标的儿虹( 1 缸跚l e d g c m 趾a g e m e n t 舡s e s s m e n t1 如1 ) 别；g o l d ，m a l h o t r a 和s e g a 墙( 2 0 01 ) 认为评估 一个组织的知识管理能力，应该包括基础建设( 科技、结构、文化) ，流程管理 能力( 知识取得流程、知识转换流程、知识应用流程、知识保护流程) 啪1 。 ( 三)供应链知识管理研究现状分析 现今，基于物流和资源流的供应链理论已经不能满足现代企业在剧变的生存 环境中赢得竞争优势的要求，知识成为提高供应链整体运作效率的关键性要素之 一。r a g a t z ，h 柚d f i c l d 等( 1 9 9 7 ) 认为在供应链中企业通过将新产品研发的相关 知识传递给上下游企业一方面可以将供应商纳入到产品的开发过程中，另一方 面通过与下游分销商的协同合作可以对产品未来的销售情况进行预测从而进行 产品的持续改进口；a d e r sg u s t a f s s 彻和m i c h a e lj o l l i l s o n ( 2 0 0 3 ) 认为服务打破 了以实物产品为基础的竞争僵局，企业想要在竞争环境下差异化自身的产品，只 有通过运用知识的杠杆作用来创造更多的附加价值和服务b 铂。 当然，在这方面更多的研究主要集中在供应链大规模定制方面。供应链大规 模定制是人们在9 0 年代初提出的一种新的生产方式，这种生产方式既有大量生 产下的规模效益，又满足单件生产时产品的独特性。美国著名未来学家托夫勒 ( 1 9 8 0 ) 在其名著第三次浪潮中就提出了称之为“非大量化”的理想化生产 系统，意即这种生产系统能满足客户个性化的需求1 。供应链大规模定制和供应 5 链内的知识能给企业带来一种新的竞争优势，但是同时，特别是供应链大规模定 制中的不确定性，是供应链企业急需解决的重点问题。f o 盯e s t e r 教授运用系统动 力学原理，分析了供应链上的一种特殊现象“需求波动放大效应 ，即消费需求 波动沿着供应链向上游企业逐级放大；砒c h a r d w i l d i n g ( 1 9 9 8 ) 采用归纳的方法， 提出供应链复杂三角形，进一步分析了形成供应链不确定性的三种原因：需求放 大效应、混浊现象和并行交互性等阳1 。针对供应链大规模定制本质和不确定性， 解决最有效的办法是实现供应链内企业的知识共享。在原有的基于物流和资金流 的供应链管理的基础上强化知识管理已经成为供应链管理发展的必然趋势啪1 。 1 2 2 国内研究文献回顾 在国内，受经济的制约，对供应链管理和知识管理的先进管理理念的研究和 实践起步比较晚，但是近几年来，随着中国的入世，和国际上的发达国家贸易接 触的越来越频繁，同时，信息技术的迅猛发展让国内迅速燃起了吸取先进管理理 念的热潮。 对供应链的研究方面：郭强( 2 0 0 4 ) 对具有库存损耗、不允许缺货且瞬间到 货的库存问题进行了研究，建立了具有库存消耗的e o q 模型，并取得该模型下 的最优解汹3 ；罗兵( 2 0 0 4 ) 建立了既考虑顾客需要，又考虑供应商运输成本规模 经济的固定周期检查派送和存货补足库存模型，并给出了该模型的全局最优解计 算d 7 1 ；李华焰、马士华针对产品的一般部件、杠杆部件、瓶颈部件、战略部件， 根据财务能力、内部能力、核心竞争力确定了业务外包的基本模型啪1 ；纪作哲 ( 2 0 0 1 ) 认为供应链成本即供应链内所发生的一切物料成本、劳动成本、运输成 本、设备成本及其他变动成本啪1 ；常良峰，王静，黄小原应用管理会计中的作业成 本分析，考虑最小订货批量和最小净利润要求，建立分销商的静态成本优化模型 ；蓝伯雄认为，电子商务对供应链的影响表现在以下几个方面：动态联盟的系统 化管理，生产两端的资源优化管理，不确定性需求的信息共享管理及生产的敏捷 化管理h ；鲁晓春认为，电子商务可以从减少供应链环节，提高物流效率和及时监 控库存状态信息三个方面消除供应链上的牛鞭效应h 。 对知识管理方面的研究包括：乌家培教授提出“信息管理是知识管理的基础， 知识管理是信息管理的延伸和发展”“引；王铜安，赵嵩正等( 2 0 0 5 ) 基于知识管 理理论和认知学理论，对隐性和显性知识转化过程进行了深度剖析，提出了“假隐 6 性知识 、“假显性知识 的概念和知识转化过程的灰箱模型，并阐述了该模型 在制定企业知识管理策略中的应用m 3 ；朱泽探讨了知识管理在产品开发与设计中 的应用，指出了“r d ( r e s e a r c l la n dd e v e l o p m e n t ) ”的知识管理就是促使个体 及组织中的隐性知识转化为显性知识，实现知识的共享和再利用；李j 颐才 ( 2 0 0 1 ) 对企业知识存量进行了多层次灰关联评价h 町；王君( 2 0 0 4 ) 提出了包括 知识管理过程、组织知识结构、经济方面收益和各种效率的评价指标体系田1 。 在供应链知识管理的研究方面：杨敏才，凌超等( 2 0 0 4 ) 在分析供应链中知 识类型和层次结构的基础上，论述了供应链的知识传播和扩散系统，提出了基于 w | c b 的供应链核心企业知识管理门户的多层体系结构及供应链知识集成的网络 模型呻1 ；朱庆，张旭梅( 2 0 0 5 ) 论述了供应链企业间的知识共享模式，在分析影响 企业知识共享行为因素基础上，构建了一个供应链企业间知识共享的过程模型， 并据此提出了实现供应链企业间知识共享的主要措施m 1 ：赵涛，吴文东( 2 0 0 6 ) 基于供应链知识管理的构成要素分析，提出了供应链的知识管理模型，并对系统 的高层技术架构进行了探讨，以知识节点( k n ) 为基础构建起供应链d k m 系统 的基本架构，以此作为组织内外的知识交换流程的支撑腩町；丁勇，梁昌勇等( 2 0 0 6 ) 从创造顾客价值、知识的获取能力、知识的共享与传播能力、知识的运用水平、 知识的存量水平和知识管理平台等六个方面，分析了评价供应链的知识管理绩效 应考虑的主要因素，建立了供应链的知识管理绩效评价指标体系，在此基础上， 提出了运用d - s 证据推理方法，对供应链知识管理绩效进行评价畸。 1 2 3 评价 由以上的分析可以看出，现有的对供应链知识管理以及相关的供应链管理和 知识管理的研究的覆盖面还是比较全的，但是我们不难发现，侧重点还是主要集 中在内容，战略、目标及支持的信息技术进行讨论，而对供应链企业知识管理的 具体实施情况缺少研究，不能给企业提供切实可行的知识管理方案。而且，现有 的大部分研究都是从一个角度、一个理论或者一种方法出发，没有将站在供应链 的整体战略高度，全面地、系统地对供应链知识管理进行研究。从细的方面来看， 如对供应链知识共享的实现问题就研究不足，很多学者对供应链知识共享问题的 研究总是停留在必要性，机制，共享网络技术等方面，真正谈到知识共享实施方 案时也只是从经济学角度，将人完全理性化，没有考虑心理、社会等诸多方面因 7 素，研究成果也是黑板上的理论，缺少实用价值。 1 3 主要内容和研究思路 本文的研究思路如图卜1 所示： 供应链知识管理文献综述 供应链管理和知识管理相关理论介绍 供应链知识管理模型供应链知识共享研究 案例分析 总结与展望 图1 - 1 论文的研究思路 知识管理本身就是一个浩大的系统工程，而供应链内部的错综复杂使得供应 链的知识管理涉及的范围更大，值得探讨的问题更多。本文仅仅从整体的、系统 的、全面的角度对供应链的知识管理模型和知识共享问题做了尝试性的研究，主 要围绕以下方面： 本文主要分为三大部分六章节，第一部分包括前二章，主要供应链知识管理 的文献研究和理论分析。第1 章从当前全球的经济发展趋势出发，指出供应链管 理和知识管理是企业获得企业竞争优势的法宝，同时，通过对供应链管理和知识 管理研究现状的文献综述和评论，总结出对这两个方面的研究的重点。第2 章， 本文首先在前人的基础上，对供应链管理和知识管理进行了定义，然后对供应链 管理和知识管理的相关理论进行了介绍，并理论上证实了在供应链中实行知识管 理的必要性和可行性，为下文做了铺垫。 第二部分是本文的主题部分，包括第3 章和第4 章。第3 章是供应链知识管 理体系的构建，分模块对供应链内的知识流，核心企业的知识管理，节点企业知 识管理进行分别的阐述，在此基础上，构建了基于知识流、核心企业和节点企业 8 的供应链知识管理模型。第4 章站在供应链知识共享角度对模型进行了补充分 析，首先对供应链知识共享的必然趋势及影响因素用静态博弈、动态博弈和演化 博弈三个手段进行了证实，然后提出了知识共享实现的现实手段一知识市场及相 关的机制研究。 文章的第三部分是第5 章案例分析和第6 章结论与展望，第5 章主要以两家 公司为例，透析了供应链知识管理在企业内部的运用情况；最后第8 章总结了本 文的主要研究成果及结论，并指出了今后需要进一步开展的研究工作。 1 4 研究方法 管理研究方法论阐述管理学科研究工作的基本准则，途径和程序，在总结前 人的基础上，提出有效的研究工作规范，包括问题阐述、文献综述、假设提出、 数据收集、统计分析、信度和效度判断以及研究报告或论文的撰写等各个环节的 规范脚。研究方法的选择要以研究目标为依据，以顺利完成研究任务为宗旨。本 文的在研究过程中采用多种研究方法的综合运用，以求获得较好研究效果，主要 体现在以下几个方面： ( 1 ) 理论分析和案例分析相结合的方法 文献综述是对研究问题理论背景和价值的阐明，是分析和描述前人在此研究 领域已经做了哪些工作，进展到何程度，描述本文攀登高峰的起点。本文建立在 大量文献阅读和论证的基础上，引荐了大量现有的企业管理理论、系统理论分析 了供应链知识管理的模型、共享问题，同时在理论分析之外还进行了案例分析， 以供应链内企业知识管理案例进行了佐证，为理论的正确性和可行性提供了支 持。 ( 2 ) 多学科的综合研究方法 供应链的知识管理是涉及企业经营的众多领域，供应链内部关系的错综复 杂，要求在对其进行研究时，必须采用多学科的综合研究方法。本文运用社会学、 经济学、管理学和心理学的观点和工具对供应链知识管理进行了研究。 ( 3 ) 静态分析和动态分析相结合的方法 自然界的所有事物的发展都是一个动态过程，经济也一样。本文在对供应链 的知识管理进行研究时，采用在静态研究的基础上引入动态的研究，全面综合， 9 更能清楚地分析供应链知识管理的发展和趋势。在对供应链知识共享问题进行分 析时，本文采用静态博弈和动态博弈相结合的方法，阐述了知识共享的重要性和 促进知识共享的措施。 ( 4 ) 系统论的分析方法 系统论创始人贝塔朗菲认为系统是“相互作用着的诸元素的综合体。系统 方法就是从系统的整体出发，通过对系统与要素、要素与要素、系统与环境等内 外各种关系的辩证分析揭示对象的系统规律，从而达到问题最佳处理的一种方 法。本文对供应链知识管理从整体上进行把握，首先构建了由知识流、链内核心 企业和节点企业组成的供应链知识管理模型，紧接着从供应链内核心问题知 识共享对模型进行补充，整个研究都是针对对象的整体性，将对象作为系统加以 研究和考察。 1 5 创新之处 ( 1 ) 站在供应链的战略高度，对供应链内知识管理进行系统、全面透析，对供 应链内成员、知识共享问题进行了研究。 ( 2 ) 总结国内外学术界有关供应链知识管理问题研究成果的基础上，首先对供 应链的知识管理进行了梳理，认为应该对核心企业和节点企业两类企业实施分类 知识管理，再结合供应链知识流相关理论，建立了供应链知识管理模型。 ( 3 ) 运用经济学理论对供应链知识共享问题进行了静态和动态结合的博弈分 析，更能清楚地看清供应链知识管理的发展趋势，总结出影响供应链知识共享的 关键因素。 l o 2 供应链管理和知识管理 2 1 供应链管理定义 对供应链的研究虽然出现在2 0 世纪8 0 年代左右，但是目前为止还没有形成 统一的供应链管理的定义。供应链管理( s u p p i yc h a i nm 弛a g e m e n t ，简称s c m ) ， 最早起源于迈克尔波特1 9 8 0 年发表在竞争优势中“价值链的概念，1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表在哈佛商业评论上的两篇论文，是目前公认给出供应链管 理概念最早的论文。h a l l 觚d ( 2 0 0 0 ) 认为，供应链管理是管理以下范围的企业活 动和关系：组织内部、直接供应商、第一层第二层供应商及供应链上的顾客、整 个供应链射。马士华( 1 9 9 8 ) 认为，供应链管理是通过前馈的信息流( 需方向供方 流动，如订货合同、加工单、采购单等) 和反馈的物料流及信息流( 供方向需方的 物料流及伴随的供给信息流，如提货单、入库单、完工报告等) ，将供应商、制造 商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体的模式泓1 。陈国权( 1 9 9 9 ) 认为， 供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活动 和过程，其目标是要将顾客所需的正确的产品r i 咖p r o d u c t 能够在正确的时间 硒g h t 面m e 、按照正确的数量r i g l l tq u a n t i t ”正确的质量r i g l l tq u a l i t y 和正确的 状态m g h ts t a t u s 送到正确的地点r i g h tp l a 即“6 r ，并使总成本最小。 董安邦( 2 0 0 2 ) 认为供应链管理是以“6 r 为目标对从供应商的供应商直到顾 客的顾客整个网链结构上发生的物流、资金流和信息流进行综合、计划、控制和 协调的一种现代管理技术和管理模式嘟1 。 因此，供应链管理其实就是为达到资源利用的最优，从更大的视野看待问题， 将企业的范围虚拟扩大，认为整个从供应商的原材料到消费者手中成品的过程即 是“企业生产流程 ，而链内企业就是“大企业 中的各个独立部门。 2 2 知识管理定义及相关理论 2 2 1 知识管理定义 “知识管理 一词最早是由美国麻省莱克星顿著名的恩图维星( c n t o v a t i o n ) 国际咨询公司提出的，其出发点是为了充分利用组织的知识智慧、创造能力以提 高自身的竞争力。然而对于什么是知识管理，不同的专家和学者有着不同的观点： 美国生产力和质量中心o 心q c ) 认为知识管理应该是组织的一种有意识采取 的战略，它保证能够在最需要的时间将最需要的知识传送给最需要的人。这样可 以帮助人们共享信息，并进而将之通过不同的方式付诸实践，最终达到提高组织 业绩的目的。 1 1 1 c 髓弱h - d a v 锄p o n 指出，知识管理是对企业的知识及其创造、收集、组 织、传播、利用与宣传等相关过程的系统管理，要求将个人知识转变为某个组织 可以广泛共享与利用的团体知识啼7 1 。 奎达斯( p q ! l l i t 弱) 等将知识管理看作“是一个管理各种知识的连续过程，以 满足现在和将来出现的各种需要，确定和探索现有和获得的知识资产，开发新的 机会嘲。 马斯( m 弱i e ) 的认为，知识管理是一个系统地发现、选择、组织、过滤和表 述信息的过程，目的是改善雇员对待特定问题的理解咖1 。 知识管理专家戴宁( d e 舢i i n g ) 认为知识管理是“以全方位的方法，跨越组织 界限分享知识 。 台湾学者顾敏( 2 0 0 1 ) 认为，知识管理是为了解决大量知识或者说大量资讯 ( 信息) 的创新，组织与扩散的问题，其主要内容涉及到知识创新的处理技术，知 识组织的管理方法和知识扩散的路线与途径脚1 。 郭强( 1 9 9 9 ) 认为，知识管理的实质是对企业中人的经验，知识，能力等因素 的管理，以实现知识共享并有效实现知识价值的转化，以促进企业知识化和企业 的不断成熟和壮大巾。 上述对知识管理的定义尽管是从不同角度给出的，但是都充分强调了知识， 知识共享及知识创新的重要性。本文较认同a p q c 对知识管理的定义，即“知 识管理保证能够在最需要的时间将最需要的知识传送给最需要的人。这种定义 可以说体现了供应链知识管理的内涵，供应链中的知识管理本质上就是保证能够 在最需要的时间将最需要的知识传送给最需要的企业或人，知识共享、知识创新， 最终提高供应链整体的竞争力。 2 2 2 知识管理相关理论 ( 一) s e c i 模型理论 在2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代，匈牙利裔的英国哲学家普兰尼曾从认识论 的角度将知识划分为隐性知识和显性知识两大类，并对隐性知识进行了深入的分 析。所谓隐性知识，是指那些存在于个人头脑中的高度个性化、情景化和难以表 达与沟通的知识；而显性知识则是指那些能够用正式的、系统的语言表述和沟通 的知识。从数量上看，显性知识只占人类知识的小部分。正如普兰尼所说的，“我 们知道的要比我们能够表达出的多。 野中博士敏锐地察觉到隐性知识在企业知 识创新中的重要性，认为知识仓i j 新的关键在于隐性知识的调用和转化。 野中博士将组织内部知识的转化概括为四种模式，即( s e c i 模型理论) ： ( 1 ) 社会化，指的是隐性知识向隐性知识的转化。这种转化是通过人们之间的 社会化过程实现的，而获取隐性知识的关键是通过观察、模仿和实践，而不是语 l 臼o ( 2 ) 外化，指隐性知识向显性知识的转化。它是一个将隐性知识用显性化的概 念和语言清晰表达的过程，即将隐性知识总结、概括、表述为易于沟通的概念、 理论、方法等。这是知识创造过程中至关重要的环节。 ( 3 ) 综合化，指的是显性知识和显性知识的组合。它是一个通过各种媒体产生 的语言或数字符号，将各种显性概念组合化和系统化的过程。例如，在企业内部， 中层管理者将企业的使命、经营理念等具体化为对员工行为的要求及新产品开发 的技术要求等。 ( 4 )内化，即显性知识到隐性知识的转化。它是一个将显性知识形象化和具体 化的过程，通过“汇总组合 产生新的显性知识被组织内部员工吸收、消化，并 升华成他们自己的隐性知识。如新的思维方式和技术诀窍。 路。 l 7 i i 社会化 外化 j 通过示范等方式让他个体将头脑中的隐性知 识 人直接获得经验庀衬明确表述出来 内化 仝夕综合化 显 f 将显性知识加以运用创 将已有的显性知识加工整 i 造出新的隐性知识 理成系统化知识体系 l。址。二。 1 知识 图2 1s e c i 模型 这一模式为本论文供应链知识流创新研究提供了借鉴并启发了新的研究思 ( 二) 知识价值链理论 传统的价值链模型是建立在物质要素的基础上，探讨的是利润的增长过程。 在知识经济社会里，知识资源已成为最重要的资源之一，传统的价值链模型由于 忽略对知识价值增值的探讨，已经无法满足企业的需要。迈克尔波特认为，企 业每一生产经营活动都是其创造价值的活动，企业中所有互不相同但又相互关联 的生产经营活动，便构成了创造价值的一个动态过程，即价值链呻甜。同样，一个 企业的知识创造和流动也存在这样一条价值链。 一个基本的企业知识创新链结构是对一般企业的知识创新过程结构特征的 总体描述。这里将企业的创新活动视同为企业的价值活动，由于在价值链分析模 式下，企业的价值创造可以分解到企业价值创造的直接业务过程和间接业务过 程，并通过基本活动和辅助活动表现出来。根据这一思想，可以将企业的知识活 动，在知识创新的目标下，按照企业知识创新活动过程中的直接知识创新和间接 知识创新，分为两大类：即直接知识创新活动和间接知识创新活动。直接知识创 新活动包括企业知识的引进与后引进、建立企业知识的管理、企业学习和直接的 企业r & d 、产品创新所带来的知识的整合与表现、销售与企业服务等。间接知 识创新活动包括企业的一般培训活动、观念创新和理念创新、企业治理、组织与 企业文化知识的建立和传播、企业内部和外部后勤知识等，以及在此基础上形成 企业的吸纳能力的创新过程。这两大类创新的目标都是企业知识价值收益。一个 基本的企业知识创新( 价值) 链如下： 企业吸纳能力的形成及作用 企业治理组织协调管理 业务流程 产品概念经营理念企业文化 外部知识| 内部知识l 知识共享i 知识应用l 知识产出 识别i库i 与学习i 与创造 图2 2 知识价值链 知 识 创 新 知识价值链是一个周期连续循环的价值链。不仅能够创造新的知识价值，还 能够通过知识管理的各个组成要素获得新的知识，如来自顾客、供应商、其他合 1 4 作伙伴、竞争对手等，给企业不断提供新的知识竞争源泉。 ( 三) 知识仓库理论 知识仓库是一种包含海量知识( 事实、规则等) 并具有智能分析和逻辑推理 能力，可以提供及时、多样的知识服务的人工智能系统嘲。它是企业实施知识管 理、走向知识商务的前提和基础。 知识仓库并没有固定的模式，而是要根据企业的具体情况来确定。例如，施 乐公司的知识仓库建立在企业的内部网络上，有安装在服务器上的一组软件构 成。员工可以利用该系统阅读公报和查找资料，并彼此在虚拟的公告板上相会。 该知识库的内容包括公司的人力资源状况、每个职位需要的技能和评价方法、各 部门和各地分公司的内部资料、公司的历史资料、客户的所有信息、主要竞争对 手和合作伙伴的详细资料、公司内部研究人员的研究成果。由此可见，知识库的 内容是丰富多彩的，一切应以服务于企业的成长和发展为原则。 知识仓库强调为决策者提供一个提升知识管理流程全过程的智能分析平台， 它在很大程度上依赖于信息技术的发展并被日新月异的信息技术所推动。而信息 技术的发展使知识仓库的功能实现变为可能，知识仓库应具备以下主要功能： ( 1 ) 隐性知识共享和转化功能。即知识仓库应具备共享隐性知识和将隐性知识 转变为显性知识的能力。 ( 2 ) 知识存储和检索功能。即知识仓库必须提供数据仓库所拥有的全部功能， 并具有更加丰富的知识表现形式。知识仓库应能有效生产、存储、检索、管理各 种形式的知识。 ( 3 ) 知识分析功能。知识分析是一个非常复杂的过程，分析任务常常利用各类 归纳和演绎的人工智能技术，如神经网络、数据处理的分组方法、统计、基因算 法、基于案例的推理等。每一个任务在输人数据、执行参数和输出格式方面都有 自己的要求。 ( 4 ) 新知识的产生和反馈功能。知识仓库中的知识随着不同的反馈环而得到实 时更新，如通过头脑风暴法产生、共享和获取新的隐性知识；从用户刚刚验证和 证实的结果中产生新的显性知识。 ( 5 ) 用户行为分析跟踪功能。知识仓库能够根据用户所提供的信息、用户的行 为习惯和倾向进行跟踪并针对性地提供决策服务。 1 s 知识仓库是一项需要企业持续投资的知识基础设施，只有积累到一定阶段才