（公共管理专业论文）贵州省科技特派员制度创新研究.pdf

摘要 贵州是市场经济欠发达地区，在技术有效需求不足和供给体系不健全的现实条件f ，科技 特派员制度以科技要素为核心，以人力资本为载体，构建科技成果转化与农业实用技术推广综合 服务新体系，利用后发地区技术经济范式变化的机遇，实现社会生产力的跨越式发展，有着重要 的理论和l 实践意义。 本文运用制度经济学、发展经济学、产业技术创新和人力资源的相关理论和方法分析了 贵h 科技特派员制度创新的问题，探索政府干预、社会参与、市场运作的一体化运行机制，剖析 政府与市场互补，专家与农民双向选择，提高农业综合生产能力，以龙头企业、优势特色产业带 动乡村城镇化的内生机制。指出以科技为切入点，将科技、资本、信息和管理等生产要素植入农 村，用机制整合存鸷资源的产业化方向，确立了政府引导、面向市场的科技人员与农民结合的共 同利益体制创新模式，表明以专家、高技能人才进村入户“做给农民看，带着农比干，引领农民 赚”的运行范式，是新时期破解“三农”问题的有效途径和成功经验之一这1 。模式是后发地区实现 农村经济跨越式发展的有效途经。 贵州省科技特派员把各种生产要素导向新农村建设，不断发挥农业科技的外部效益。针对 贵州喀斯特土地细碎化、气候环境差异人、有效人力资源匮乏等问题约束，走出一条提高劳动力 素质，推动农村经济持续发展的成功之路，从农业技术服务、农民素质培育剑农村管理制度创新， 促进了“生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整沽、管理民主”，使科技成为山区农村建设的 有力支撑，对转型期制度变迁中的贵州科技特派员创业行动进行实证研究，研究结论的指导性强。 关键词：科技特派员制度，生产要素，制度创新 a b s t r a c t t h es y s t e mo fg u i z h o us p e c i a lc o m m i s s i o n e r si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sam e c h a n i s m i n n o v a t i o np a t t e r no na g r i c u l t u r a ls c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a le x t e n s i o ns y s t e mf a c i n gm a r k e t sa n d a d o p t i n g m a i n l y o f t h e t y p eo f g o v e r n m e n t l e a d i n g ，w h i c h i sb a s e do n t h er e a l i s t i cc o n d i t i o n s o f l a c k i n g t h ed e m a n do ft e c h n o l o g ya n dt h ep r o v i n c ei sl o c a t e di nt h er e g i o no fm a r k e te c o n o m y u n d e r d e v e l o p m e n t t h ep a p e rt h r o u g hu s i n gt h et h e o r ya n dm e t h o do fn e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，d e v e l o p m e n t e c o n o m i c sa n ds c i t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s t u d y i n ga n de x p l o r i n gt h er e l e v a n tp r o b l e mo ft h es y s t e m i n n o v a t i o no fs o e c i a lc o m m i s s i o n e r si ns c i t e c h n o l o g yi ng u i z h o u t h eo p e r a t i o n a lp a r a d i g m st h a ts e n d e x p e r t sa n dh i g b t e c ht a l e n t st ov i l l a g e sa n df a r m e r s h o u s e st os h o wt h ef a r m e r sh o wt od ot h e i r f a r m i n ga n dl e tt h e mk n o wh o wt oe a l t lm o n e yh a sb e c o m eo n eo ft h ee f f e c t i v ea p p r o a c h e sa n d s u c c e s s f u le x p e r i e n c e sw h i c hm a yr e s o l v et h e “t h ei s s u e so fa g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r s ”，t h e w o r kh a si m p r o v e dt h ei n t e g r a t i o nm e c h a n i s mf u n c t i o ni nm a r k e to p e r a t i o nw h i c hh a sb r o u g h tg o n gt h e f a r m e r si nt h ek a r s tm o u n t a i n o ua r e a sa n dp e o p l ei ne t h n i cr e g i o n st oi n c r e a s et h e i ri n c o m e sa n di ta l s o h a sp u tt h ei n t e l l i g e n c ee l e m e n t so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp e r s o n n e li n t od o u b l ew i n s s i n c e i n t e g r a t i o nm e c h a n i s mf u n c t i o no ft h eg o v e r n m e n t si n t e r v e n t i o n ，s o c i a lp a r t i c i p a t i o na n d m a r k e t o p e r a t i o n ，t h em e c h a n i s m sb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e t ，i n t e r a c t i o nb e t w e e ne x p e r t sa n df a r m e r s ， t h ep o l i c yo fa g r i c u l t u r ee n c o u r a g e m e n ti ns c i e n c ea n de d u c a t i o n ，a n dt h ep o l i c yo fl e a d i n ge n t e r p r i s e s a n da d v a n t a g ee n t e r p r i s e st ob r i n ga l o n gt h ew o r ko f “d e v e l o p i n gv i h a g e st ot o w n s h i p l i z a t i o n ” b yt a k i n gs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya sa c u t i np o i n t ，p r o d u c t i o ne l e m e n t s h a v eb e e np u ti n t o c o u n t r y s i d e ，s u c ha ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , c a p i t a l sa n dm a n a g e m e n t s ，c o n f o r m i t yr e s o u r c e si ns c i e n c e a n dt e c h n o l o g yw i t ht h em e c h a n i s m , i no r d e rt or e m o v et h es t r e s so ft h ew o r kt ot h ec o n s t r u c t i o no f n e wc o u n t r y s i d e ，a n dp r o d u c ep o s i t i v ee x t e r n a l i t i e sc o n t i n u o u s l y a i m i n ga tt h er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c s o fs m a l lp i e c e sk a r s tl a n d si ng u i z h o up r o v i n c e ，d i f f e r e n te n v i r o n m e n t s ，l i m i t e dm a n p o w e rr e s o u r c e s ， w a l k i n go u t aw a yo fi m p r o v i n gt h ed i a t h e s i so fl a b o rf o r c es oa st of i n do u tas u c c e s s f u lw a yf o rr u r a l e c o n o m i cs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，w h i c hi sf r o mm a t e r i a lp r o g r e s st om e c h a n i s mi n n o v a t i o n a c c e l e r a t et h ep r o c e s sn e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d em e a n sa d v a n c e dp r o d u c t i o n ，i m p r o v e dl i v e l i h o o d ，a c i v i l i z e ds o c i a la t m o s p h e r e ，c l e a na n dt i d yv i l l a g e sa n de f f i c i e n tm a n a g e m e n t i tt a k e st h es y s t e m t r a n s i t i o na n dt h es y s t e mo fd e v e l o p m e n to fu n d e v e l o p e dg u i z h o ua st h es t u d yb a c k s o r o u n dt oe x p l o r e t h es p e c i a lc o m m i s s i o n e r si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yb yo f f e r i n gs t r o n g e v i d e n c e ，s ot h ec o m u s i o nb e a r s m o r ed i r e c t i v ep o w e r k e y w o r d s ：t h es y s t e mo fs p e c i a lc o m m i s s i o n e r si ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ；f a c t o ro fp r o d u c t i o n ； s y s t e mj n n o v a t i o n l l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生繇气痧易砂咖：口年、月n 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 研究生张气寥貉眵 导师签名： 够铂 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景与选题意义 第一章导论 科技特派员制度源_ 丁南平市在中观层面上展开的兴村富民实验( 1 9 9 9 ) ，南平市从市县乡三 级中分期分批选派了3 2 0 0 多名“科特派”进驻1 0 县区的1 4 0 0 多个村为期两年。下去时带着 技术项目，采取资金入股或技术入股的方式与村民结成利益共同体来增加双方的收入。儿年的实 践表明，这些“科特派”把科技导入农村，与村民联为一体从事农业生产、加工、销售。一轮下 来，南平市科技对农业的贡献率已从4 0 提高到5 0 。南平市农民纯收入的增长率连续西年居全 省前列。 2 0 0 2 年5 月，国家科学技术部赴南平调研组在关于南平市“科技特派员制度”的调研报告中 指出，科技特派员制度是福建南平市地方党委和政府为探索新时期解决“三农问题”在干部交流 制度上的一项创新与实践。南平市通过大批机关和事业单位有特k 的科技人员直接下派到农村一 线_ 作，按照市场需求和农民实际需求为农民提供服务，把科技直接导入农村基层，繁荣了农村 经济，促进了农村经济结构的战略调整。科技特派员制度不同于“科技下乡”和“科技进村”活 动把短期行为转为长期行为；不同于科技副职，把对基层的行政领导转为直接的参与农村生产 实践；不同丁二传统的农业科技推广体系，把生产咨询行为转为与农民结成“利益共同体”和面向 市场需求的经济行为；不同于“定点扶贫”，把农村的脱困解难转为示范带动；不同于机关的“分 流下派”，把干部的“被动”锻炼转为主动发展，使广大科技干部的人生价值得到最直接的具体 体现；也不同于简单的技术服务，把个别项目的个别行为转为依托农村科技大户和农村行业协会， 注重农产品品质、品牌、专利和标准，兴办农村龙头企业，实现了产供销的集成运作和系统运转。 在闽北贫困山区实行科技特派员制度，通过制度创新和人才资源的重新配嚣，带动了当地特色资 源的开发和市场资源的进一步作大，实现了科技与农村经济的紧密结合。科技特派员使当地农民 尝到了用科技增收快、增效快、致富快的甜头，深受广人农民的欢迎，进一步密切了党群干群关 系，巩固了党的基层政权，是一种适合于相对落后地区、特别是两部地区农村经济实现跨越式发 展的成功经验。 2 0 0 6 年3 月8 日，联合国开发计划署和中国科技部、商务部在合作实施的“探索中国农村科 技扶贫创新与长效机制”陈述报告中强调：科技特派员制度是为满足农村经济发展的实际需求进 行的机制和制度创新，不是传统意义上的“机构”重建，是对现有农业技术推广系统的补充和激 活。科技特派员通过利t 【 j i 市场机制，与农民建立利益共同体，将科技传授给农民，导入农村生产 中科技特派员在推进农业产业化过程中获得收益。在项目实施地区取得良好的社会效益。建立 了一条科技人员有效地进入市场，保障农民利益不受损害，实现农民增收，服务“三农”的可持续 发展的新途径。为中国广大的农比提供更多的就业机会，将有利丁- 环境保护的新技术带到农村， 为实现中国农村的环境友好、可持续发展奠定良好的基础。为中国的扶贫事业、可持续发展、科 技人员和科技体制高效地服务“三农”有创新性的贡献。2 0 0 6 年4 月2 0 目，“中国农村科技扶贫 创新与长效机制的探索”项目启动。旨在通过建立科技特派员制度，促进科技人员扎根农村，引 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 进先进的环保技术，提高农民收入的同时促进农村可持续发展。并将通过政策建议和基层试点相 结合的方式建立更加有效的科技支农体系。 科技特派员制度把大批科技人员从科研院所、高等院校、农村技术推广服务机构、企业、党 政部门导向农业生产第一线，咀技术服务为主线，把科技知识、人力资本、劳动管理制度等创新 要素诱导到农村，通过“做给农民看，带着农民干，引领农民赚”的基本运行模式，把科技服务 与“三农”问题有机结合。通过双向选择、招聘、引进、行政选派等形式选派科技特派员进村入户， 其中双向选择是基本方式，供需双方在自愿协商的基础上达成协议。服务期限原则上2 年，可根 据实际需要连续选派。科技特派员以资金入股、技术参股等形式，与农民结成经济利益共同体， 服务对象重点包括：科技示范村或专业大户、优势特色产业科技示范园区、产业原料基地；龙头 企业、农业产业化重点乡( 镇k 农业专家大院、生产力促进中心、农业专业技术协会等新型农村 科技创新服务组织；农村城镇化重点乡镇；农村信息化、农业产业化重点地区或实施单位。实行 风险共担、利益基享，主要目标是壮大一批优势主导产业推广一批科技成果和先进实用技术， 提升一批骨干龙头企业，培育一批科技致富典型，发展造就一支具有一定专业素质的科技中介服 务队伍。利用农业科技的止外部性，形成农业科技推广的投入分配机制，推动农业规模化、标准 化、市场化生产，显著提高农产品品质和市场竞争力，促进县域经济发展和农民收入稳定增长， 同时提高农村劳动力素质。科技特派员制度的进一步创新和完善，还将推动政府民主管理和社会 力量参与的有效结合，推动农村科技扶贫形成长效机制，为丰十会主义新农村建设提供科技支撑。 科技部组织专家赴南平调研科技特派员制度之后，分别在西北、西南欠发达地区组织开展试 点工作。2 0 0 4 年】2 月3 1 日国家科学技术部、人事部组织关丁开展科技特派员基层创业行动，正 式启动地方试点工作。白2 0 0 2 年至2 0 0 5 年，全国已有2 4 个省的5 9 3 个县开展了试点，2 万多名 科技特派员活跃在基层。从各地试点模式上看，从福建“南平经验”到“。i 。夏模式”等，不同地区面 临着资源禀赋和经济发展水平的差异等不同层次的问题。各地冈地制宜，逐步推进，没有一套现 成的理论体系来指导。科技特派员制度创新的基本趋势反映了支撑社会主义新农村建设的普遍规 律，同时由于各类型经济明显不同的地域、环境著异性等特殊性。在理论与实践的结合上，解决 “三农”重大理论问题的研究落后于农村经济改革的实践。 贵州省科技特派员制度2 0 0 3 年开始，针对农村技术的有效需求不足和技术供给体系不健全， 喀斯特地区人地关系矛盾加剧等等实际状况，以人才机制创新为主体，以特色农产品开发为核心， 以服务“三农”为根本，整合有限的存量资源。在健进农民增收的同时，实现科技特派员业绩和政 府绩效共赢。走出一条提高劳动力素质，推动农村经济持续发展的成功之路，带动了农村物质文明、 政治文明、精神文明、和谐社会建设等多方面。 科技特派员是社会主义新农村建设的有效载体，不同丁过去行政命令式的下派干部利科技人 员，而是真正意义上的制度创新。对这一制度的客观评价，将在很人程度上决定着决策层对人与 自然的把握，以及相应的宏观决策水平和制度设计能力，对科技特派员制度创新范式的研究具有 现实意义和深远的历史意义。 1 2 国内外相关研究 科技特派员作为农业科技推广制度创新主体与目前国内外对新制度经济学、发展经济学、 2 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 产业技术创新、人力资源开发的研究成果相联系。主要涉及人力资本投资，欠发达地区农业经济 增长的内生机制，创新行为主体、自愿性团体和政府在技术创新全过程中，由诱致性制度变迁与 强制性制度变迁的博弈演变和绩效关系。因此，科技特派员制度的实践需要这些理论成果。十地 制度变迁，在9 0 年代中期以后，联产承包责任制的能量基本上释放殆尽。使得技术、人力资本、 信息、社会化组织及服务体系等无形资本要素投入和组织化管理与经济增长关系的研究显得更为 重要。同时，这些要素变鼍在不同区域和政策条件下存在较人差异，构成不同的运行模式。 根据现代经济学分析，第一次产业革命，从1 8 世纪中期开始，是先行的上业化国家的经济 增长阶段，以前的经济增长是非常缓慢。经济学家麦迪逊把1 8 世纪后期到1 9 世纪后期分为现代 经济增k 的第一个阶段，该阶段实现了经济高速增长的都是先行工业化国家，以英国、美国为第 一梯队，法国、德国是第二梯队，此时经济增长主要是靠投资驱动，其增长模型是2 0 世纪4 0 年 代前期的哈罗德一多马增长模型。第二个阶段大致是1 9 世纪后期到2 0 世纪中期，是在第二次产 业革命时期，从内燃机、铁路到电力、电动机，这些普遍实用技术或通用技术革命性地推动了产 业发展和经济增长。此阶段一直持续到2 0 世纪中后划，英国、美国等在这个阶段是靠创新驱动 实现经济增长的，其理论概括就是索洛的经济增长模型。第三个阶段是从五十年代发端到2 0 世 纪后期，真正地进入了后工业化时期的经济增长阶段，这个时期可称为“信息化驱动”阶段，是 理论经济学、发展经济学理论上的一个新理论概括叫“内生增长模型”，又叫做“新增长理论”。 “哈罗德一多马增长模型”基本公式g = s c ，g 表示产山或收入的增故率，s 代表储蓄率， c 代表不变的资本产出比率。该模型中，实际上没有任何一种可控因素能够保障经济均衡增长状 态的实现，经济增长只能在刀刃上实现均衡增k 。新古典增长理论假设完全竞争均衡、生产函数 规模报酬不变、资本边际收益递减、技术是外生的。冈此，资本积累、劳动力增加和技术进步的 长期作用是经济增k 的动力，从长期看技术进步是经济增长的惟一动力。但是，新古典经济增长 理论却没有对这种外生技术进步产生的原因做出满意的解释。以美国经济学家罗默( 1 9 8 6 ) 和卢卡 斯( 1 9 8 8 ) 为代表的一群增长理论家，为了克服增长理论中h - 主导地位的新古典经济增k 模型的局 限性，研究以内生技术进步为核心的“新”增长理论通过建立以人力资本为核心的技术进步方 程，成功地解释了经济增长的内生机制。发现人力资本的规模、生产效率是经济增长的关键因素。 制度学派对经济增长则提出了全新的观点，认为资本积累、技术进步等因素与其说是经济增 长的原因，不如说是经济增长的本身；经济增k 的根本原因是制度的变迁，一种提供适当个人刺 激的有效产权制度是促进经济增长的决定性因素。制度之所以重要，就是因为它是决定经济效率 和社会进步的最重要的因素。它决定着激励机制，决定社会交易成本，决定分配公平，协调利益 冲突。在经济学界，对经济增长的理解并不完全一致。美国经济学家西蒙库兹涅茨认为：“一个 国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增 长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的”。他认为， 这个定义包含三个含义：第一，经济增长集中表现在经济实力的增长上，而这种经济实力的增长 就是商品和劳务总量的增加，即国民生产总值的增加或人均实际国民生产总值的增加。所以，经 济增长最简单的定义就是国民生产总值的增加。第二，技术进步是实现经济增艮的必要条件。这 也就是说，只有依靠技术进步，经济增长才是可能的。第三，经济增长的充分条件是制度与意识 的相应调整。这也就是说，只有社会制度与意识形态适合于经济增长的需要，技术进步才能发挥 作用，经济增长才是可能的。一个国家和地区的经济发展，关键问题不是能否获得足够的资本， 而是对经济主体的激励以及如何正确的使用资本的问题。“与其说发展创造了资本积累，不如说 经济发展创造了资本( 鲍尔，1 9 5 7 ) ”。经济发展依赖的制度有效，资本就容易获得。在鲍尔看来， 当一个发展中国家摆脱了初始的贫困状态之后，决定其经济发展效果的主要因素在于本国的制度 和政府行为( 鲍尔，1 9 5 7 ) 。 新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函 数形式，即y = f ( k , l h ，t ) 。新经济增长理论的重要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力” 的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而 且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。 美国经济学家保罗罗默( 1 9 9 0 ) 提出了技术进步内生增k 模型，他在理论上第一次提山了技术 进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上。技术进步内生增长模型的基础是：( 1 ) 技术进步是经济增长的核心；( 2 ) 人部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果： 阿罗( 1 9 6 2 ) 提出了“干中学”模型以及罗默提出的收益递增增长模型，在阿罗的模型中， 只是将技术进步的一部分内生化了。在这一模型中，产出不仅仅是有形要素的投入，而且也是学 习和经验积累的结果。体现为；资本的贡献要人于传统的贡献，因为增加的资本不仅通过其对生 产的直接贡献来提高产量，而且通过其间接推动新思想的发展来提高产量。但在这一模型中技术 仍然是外生的，它随着内生的资本存量的变化而变化。在罗默等人提出的新经济增跃理论中，充 分的重视了知识的作用，将技术进步完全的内生化。他们认为，增长的原动力是知识积累，资本 的积累不是增长的关键。有代表性的研究与开发模型。强调知识的积累，技术的进步对于经济的 增长具有决定性的作用，都认为知识或者知识的载体一人力资本具有规模报酬递增的性质t 而且 存在着投资( 即资本的积累) 刺激知识的积累，反过来知识的积累义促进投资的良性循环。这种 以知识为基础的新的经济增长理论鼓励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运i l i j ，促进了高新 技术革命的发展和知识经济时代的到来。在这一过程中资本对丁i 经济增氏的关键性作用己让位于 知识和技术进步。 舒尔茨认为，使传统农业向现代农业转变的一个必备条件是新的有利的技术供给，技术进步 主要是靠人力资本积累。所谓人力资本是指人的知识和技能。舒尔茨认为物质资本是报酬递减的， 人力资本是报酬递增的。当然知识、科学一方面是收益递增的，会给社会带米很大贡献；但很难 排他地使用。所以如果没有一定制度做保障的话，发明家们的积极性就不高。 内生增长理论的土耍观点是：( 1 ) 保证经济持续增长并解决资本积累过程中收益递减问题的 关键是设计思想创新，产品创新；( 2 ) 知识的内生作用在于开发新技术，并且促进知识的积累和 更新；( 3 ) 人是第一位的，人力资本水平( 尤其是人的知识水平) 将决定经济增长率。假定我国 城乡二元隔离状态暂时无法改变，那么，区域内生经济增长将可能是我国农村城市化的有效模式。 它符合我国农村特点，符合我国初级阶段的生产力水平。 林毅夫、蔡肪、李周及其它合作者( 1 9 9 4 ，1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 基于近儿十年来发展中国家实施发 展模式和战略转犁的若干经验教训，通过对大量历史证据的归纳，认为，技术学习成本可以分成 两部分：购置的成本和应用的成本。其中技术购置成本是由国际市场决定的，而廊_ j 成本则主 要受到本国禀赋结构的影响。技术结构内生于要素投入结构，即一项技术的实施，需要通过相应的 要素投入结构( 包含人力资本和物质资本) 来加以实现，而投入品的相对价格是由经济体系内部 的禀赋结构所决定的。在技术扩散的过程中，极小化应用成本是选择适宜技术结构的关键，其基 4 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 本原则在于保持技术结构和禀赋结构之间的一致性。 在寻求相关理论支撑时，更深入的考察可以发现，运用不同的模型和数据试算，得到的结论 差异很大。止如罗默也意识到：如果我们少花一些时间来解方程组，多花一些时间来精确定义我 们的用词的真正含义，那么这些领域中学术研究和政策探讨会更加富于成果。而且，现有理论至 少在以下三方面有局限性： ( 1 ) 国外的研究模型解释不了中国“科特派”农业科技推广组织制度创新与演进机制，大部 分内生增长模型缺乏经验数据支持，经济学理论与技术创新活动还不兼容，现成的理论模式不足 以捕捉纷繁缭乱的社会现实，难予模型化和进行计量分析； ( 2 ) 国内实证研究大多处于“_ l = 作总结”、“报告文学”、宣传报道式的层面，定性描述多，系 统性研究少，多数为制定政策服务，缺乏学术支撑； ( 3 ) 基丁贵州区域特色、特定要素投入与产权背景视角的理论研究及范式未见。 本文以案例分析，实证研究为主，主要以经济增长的内生机制为分析框架，并从现实的制度 变迁中揭示破解“三农”问题的途径或机制。借鉴相关理论，实践工作与论文研究相结合，进一步 收集科技特派员试点单位相关数据和国内外相关文献资料，紧密结合区域经济发展，对农业科技 推广制度创新进行理论分析。同时，用经济增长理论分析与科技特派员制度创新的相关要素及组 合关系，理清经济增长相关要素和决定机制的制度与政策支持的含义。揭示农业经济增长在不同 环境条件下，要素投入对欠发达地区农业经济增k 的变化情况。从而阐明各地试点廊因地制宜， 创新体制机制，实现持续发展。促使政府行为和政策执行减少扭曲。科技特派员制度创新相关研 究成果主要来自以下四个方面。一是国外农业与经济增长理论模型及组织模式研究；二是国内外 发展经济学，特别是产业技术创新研究；三是人力资本投资的相关理论；四是新制度经济学研究 成果。 1 3 研究目标与方法 1 3 1 研究目标 ( 1 ) 建立一个适宜贵州农业科技推，“综合服务体系建设的制度创新范式 ( 2 ) 探索解决西部欠发达地区新农村建设和破解“三农”问题的动力机制 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 实证研究与规范分析相结合 借鉴经济增长理论、制度经济学、产业技术创新理论框架，实践r = 作与与论文研究相结合， 对农业科技推广服务制度进行实证分析。 ( 2 ) 系统科学分析法 采用矛盾过程分析法、整体与局部、案例分析法等不同方法相结合。 ( 3 ) 因子分析法 对影响农业科技推广服务制度因素中的复杂变量进行定量或定性的逻辑模型化处理，在实证 分析中放宽或限定假设条件，使其分析更接近现实制度特征，便于研究要素投入效率。 5 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 1 4 研究框架 研究框架：首先第一章提出实际问题，并对问题中国内外农业技术与经济增长相关制度研 究文献进行回顾，界定研究内容框架，在文献回顾的基础上，第二章就制度、技术、人力资本等 科技特派员相关要素与农村经济发展的绩效进行理论分析，第三章主要应用强制性制度变迁理论， 分析政府行为在科技特派员制度创新过程中的主导作用第四章在上述两章的理论分析后，针对 贵州科技特派员制度创新中农村科技问题进行分析，以农民为制度变迁的主体，探索贵州农村技 术创新的路径，第五章对转型期背景复杂的贵州科技特派员创新模式进行实证研究，第六章是贵 州科技特派员制度创新的结论和对策创新模式指导性强。 研究内容：通过相关理论的分析和实践探索，以及相关的政策分析。针对贵州喀斯特生态经 济总体布局，在高原区、峡谷区和山区选择典型研究示范区，按系统论思想方法和生态经济学基 本理论，配合喀斯特流域生态建设，以人地矛盾系统协调为线索，以参与式农业科技推广为依托， 以人口资源转化为人力资本为突破口，农民增收、农业发展为目标，把喀斯特资源，生态环境与 社会经济耦合在一起进行整体研究，探索适府不同类型创新主体的运行机制。( 内容结构见附录1 ) 6 第二章科技特派员制度创新与农村经济发展 2 1 科技特派员制度的内涵 科技特派员在新农村建设要求和科学发展观的理论框架下，建立“人才”支农平台。从单纯 的技术服务、农产品加工收购到市场营销，分别选派了负责技术指导的“农技特派员”；针对农 村基层组织，强化“科技+ 书记”第一生产力的带头人；解决农产品流通问题的“乡镇长流通助 理”：增加农民信贷资金的可获得性( a c c e s st ol o a n ) 的“乡镇长和村主任金融助理”；发展壮大 特色、优势农产品，调整产业结构的“龙头企业总经理助理”；以及开发喀斯特景观价值的文化 经济“形象大使”，法人科技特派员等不同形式，不同名称的科技特派员，其外延丰富。 科技特派员制度的内涵是：科技特派员制度是参与式农业科技推广的组织体系与运行机制， 是新时期破解“三农”问题的有效途径和成功范式之一。即科技丁作者与农民通过双向选择而结成 的利益共同体，在一定的政策环境条件下，通过政府干预、社会参与、市场运作，利用农业科技 的“溢出效用”，增大生产可能性边界，发展优势特色产业，实施农业产业化工程，提高经济增 长的贡献率，提高劳动力素质，促进农民增收和科技工作者收入双赢，推动农村经济持续发展的 运作过程。 科技特派员制度以科技为切入点，把人力资本、知识管理等新的生产要素植入农村，为新农 村建设、特别是市场经济欠发达地区农村的经济和社会发展找到了一个适宜的新突破点，是我国 在农民问题上继家庭承包经营后的又一次组织制度创新，可能诱导新一轮农村制度变迁。 科技特派员制度的界定，正如库兹涅茨( 1 9 7 1 ) 在诺贝尔经济学领奖演讲词中所下的经典定 义：个国家的经济增长，可以定义为向人们提供种类繁多的经济产品的能力的长期上升，而 这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调接的基础上的”。 科技特派员是以人力资本为载体，以知识要素为核心破解“三农”问题的制度创新，就是建立在技 术进步以及所需要的制度和思想意识的相麻调整的基础上的：科技特派员在田间地头对农户进行 技术指导，则指农业科技推广机制创新；科技特派员带有党务、行政l l 务并履行行政职能，如下 派科技副职，主要针对降低政治成本的合作制度，从管理决策上提高农村资源要素投入效率，提 高农k 组织化程度的机制创新；科技特派员为金融助理主要指为农民协调信贷资金的服务创新： 科技特派员为流通助理主要指与农产品流通服务市场体系建设的相芙的综合服务创新 科技特派 员为龙头企业总经理助理，主要沟通协调能力较强的骨干，进行策划服务或特色农产品加工、销 售的机制创新。 科技特派员制度创新之处在于知识和技术的内生性。现代人力资本理论认为，在信息时代，区 域的经济竞争力更主要是取决于区域的人力资本存量的质量，即劳动者的素质。所以，今天的农业 教育，就是明天的农业科技，就是后天发达的农业经济。人文网络对经济的影响已经超出了亚当斯 密关丁“经济人”理性的原始假定，技术创新通过在“干中学”而传承，可以实现跨越式发展。网络机 制中的重要内容是繁荣农村文化事业。何梦笔等人对根植于中国农村文化传统中的非正式制度、1 | 正式规则和非正式约束在经济增长及制度变迁中的作用给予了充分肯定。“分享知识，在纯粹的市 场经济状态下，对丁= 整个社会来说也许根本是不可能的。但是，如果在长期的社会制度里可以培植 7 中国农业人学硕上学位论文 第二章科技特派员制度创新与农村经济发展 市场，产生长期交流的信任与规则，可能会在社会上稳定知识的利用与创造，进而人们在得不到市 场补偿的情况下，依靠他们自己的社会网络而相互得益。”( 何梦笔，2 0 0 0 ) 。国家实施西部大开发 是东髓部共同的利益所在，有利于各经济区域优势互补、协调发展、共同繁荣，在东西部合作中必 须找准合作的立足点，实现观念对接、市场对接、技术对接、优势对接、品牌对接。 科技特派员制度以人为本，围绕人多地少、农工相辅、城乡差别和区域生态建设等主题展开， 改善要素市场的运作，用制度把资源导向农村。从根本上揭示农民的创造、动力和作为，整合农 村短缺的人才、资金和技术三大要素资源、优化土地资源利用，在内在需求和外在干预共同作用 下，由改变农村现实落后状况的行为动机诱发了一种自发创立“生态村”行为。通过选拔本地懂技 术会经营的能人或聘请外部更高级的专家来牵头，组织农户、企业搞开发项目，选择和培育支柱 产业、龙头企业，组织新型经济合作组织，推行农村股份合作制，使千家万户独立的小生产与千 变万化的大市场联系在一起。同时通过农村人力资源的开发提高农村人口素质，提高农业部门劳 动生产率，推进农业专业化、产业化、规模化、现代化步伐。促进当地新兴产业和生态集镇的逐 步建设，使空间分布上转移农村劳动力拓宽到深化农业综合开发，增加“非农”就业机会，就地消 化、就地转移部分劳动力。 2 2 制度创新与农业产出增长 制度是决定一个社会经济绩效展重要的因素。制度重于技术，这是经济学家吴敬琏有关发展 中国高新技术产业的观点，也契合了国家中长期科学和技术发展规划战略研究科技体制改革 与国家创新体系科技问题专题组组长马俊如对国家创新体系和核心技术权重的衡量判断。他说， 我们作为一个发展中的人国，不仅要认真选择技术，更要在国家创新体系建设中设计高效的、激 励创新的组织和制度。 技术制度创新要与技术创新同步发展。增强自主创新能力，努力建设创新型国家已成为我国 重要战略目标。针对当前我国技术开发、技术转移、技术应用等方面的政策、法律、法规、标准 及相关制度存在缺位以及关丁- 技术制度方面研究不足的现状，需要高度重视技术制度的研究，促 使技术制度创新与技术创新同步发展。所谓技术制度，是指鼓励或约束人们在科学研究、技术发 明、技术创新和技术扩散过程中各种行为的行为准则和规程。科技迅猛发展，对技术制度的研究 莆呛新提出了新的要求。把技术制度从经济制度中相对剥离出来，使有关的法律、制度、标准、 政策形成相辅相成的技术制度系统，促进技术创新的发展，既十分必要，又十分紧迫。我国大量 的科研成果不能产业化，技术转移效率低下，重要原因之一就是相关技术制度不完善、不成熟。 由于在技术基础研究、应用研究、商业化等各个阶段都会有制度需求，所以技术制度的研究和创 新必须同步甚至超前于技术创新，才能改变目前技术转移、应用方面的被动局面。 因此，科技特派员制度创新与农业经济增长的现实情况相适应，同步引入要素内生模型。科 技特派员制度通过技术进步与科技创新两大核心要素，突破“三农”问题的瓶颈制约，推动经济 的可持续发展，其发展遵从经济增长的要素层次理论( 图1 ) 。 8 图1 经济持续增长的要素分析 中国经济增长的事实表明制度、技术要素投入是关键因素。1 9 5 2 至2 0 0 1 年要素投入对增加 中国经济的贡献是5 7 6 ，拉动经济增长4 4 2 个百分点，其中技术和制度创新共同推动综合生产率 提高，对经济增长贡献4 2 4 ，拉动经济增长3 2 5 个百分点。林毅夫教授在分析农业增长的源泉 时，运用生产函数法测算，1 9 7 8 至1 9 8 4 年中国农产品产值以不变价格计算增长了4 2 2 3 ，其中 4 6 8 9 归功于家庭联产承包责任制取代集体耕作制度的体制改革，化肥旌用量增加的贡献占 3 2 2 ，制度变革的贡献相当于同期化肥、资本、劳动力、土地投入的总效应。由此可弛，要建 立运用产权制度促进科技创新的激励机制。贵州农村一些制度改革为中共中央的决策提供过很多 原创性经验，一批世界著名的发展经济学和亚洲问题、中国问题专家或到贵州乡村考察( 如德怀 特帕金斯) 经济发展问题，或进行政策分析( 如盖尔约翰逊) ，成为发展经济学的理论基石或范 例，如包干到户的改革，湄潭县增人不增地，减人不减地的土地制度改革政策等等。 从经济增跃模型看，如果用y 表示总的产i 出，即g d p ，用a 表示技术水平，k ，l ，h 分别 表示资本存量，劳动力，人力资本，则产出可以y = a f ( k ，l ，h ) 表示。这个模型对于经济增长 有着很强的解释力。例如，曼昆等证明有着递减报酬和外生技术进步的s o l o w - s w a n 模型，能够 对经济增跃率进行解释。从这个模型来看，g d p 的增长米源丁技术进步、资本存量的增长、劳动 力的增加、人力资本的增加。研究认为，在未来的1 5 年中，中国的g d p 能够持续增长正是基于 如卜理由： ( 1 ) 后发优势所带来的技术快速进步； ( 2 ) 高储蓄所带来的快速资本积累； ( 3 ) 劳动力参与度扩大所带来的劳动力快速增长； ( 4 ) 来源丁- 以f 两个方面的入力资本增长：第一，人均受教育年限的提高；第二，更重要的是， 9 中国农业大学硕上学位论文第二章科技特派员制度创新与农村经济发展 劳动力在各个产业部门间的转移，从而提高人力资本的利用率。这一点至关重要。例如，劳动力 由第一产业向第二产业的转移过程中，人力资本存量较高的优先转移，而这种转移，将被视为是 一个人力资本利用率提高的主要因素。 制度是决定一个社会经济绩效最重要的因素，重于技术、重于资本。制度对技术创新的作用 表现在：一是可以有效减少创新中的不确定性；二是制度为技术创新提供了所需的稳定性支持； 三是制度为技术创新提供了有效的激励机制；四是制度为技术创新提供了良好的发展环境和氛 嗣。制度与经济增长的研究表明，决定一个国家、一个地区经济增长的最主要因素，不是物质资 本的数量和质量，而是人力资本潜力发挥相关的经济组织结构和文化传统的制度要素( 图2 ) 。 l 一。 一 l - l 经济增长 l i 一j 图2 制度对经济增长作用的传导机制 中国经济增长的路径分析表明：如果没有制度变迁和技术创新，则一个国家的经济或世界经 济的增长路径必然是一条s 形曲线。具有制度变迁和技术创新的经济增长将会改变经济系统的稳 态平衡增长路径，而譬现出持续增长的形状。( 雷钦札，2 0 0 5 ) 制度变景是一个离散变量，有好 有坏，但总体方向会将经济系统的稳态平衡增长路径逐步推上台阶( 图3 一图4 ) 。 图3 没有制度变迁和技术创新的经济增长途径 1 0 时间 中国农业大学硕士学位论文第二章科技特派员制度创新与农村经济发展 围4 具有制度变迁和技术创新的经济增长途径 时间 林毅夫( 2 0 0 0