（技术经济及管理专业论文）供应链信息共享的两阶段激励机制研究.pdf

摘要 摘要 本文基于委托代理理论研究了供应链信息共享的两阶段最优激励机制问 题。当供应链信息共享的收益依赖于合作伙伴信息共享的努力水平时，把核心企 业对信息共享产生的影响写入模型中，并在此基础上对比分析了不考虑滞后收益 与考虑滞后收益的两阶段激励机制，通过算例验证了模型的部分结论。内容概括 如下： ( 1 ) 在系统地介绍供应链信息共享研究现状的基础上，结合现实情况提出了 本文的研究思路，并且对本文涉及的特定名词进行了界定。 ( 2 ) 对比研究了当核心企业特征影响合作伙伴信息共享的努力水平时，不考 虑滞后收益与考虑滞后收益的两阶段激励机制。结果表明：核心企业特征对信息 共享产出的影响越大，合作伙伴的固定收入就越小，而激励系数越大；不考虑滞 后收益时合作伙伴第二阶段信息共享的努力水平比第一阶段的努力水平高；而考 虑滞后收益的激励机制可以提高合作伙伴第一阶段信息共享的努力水平，提高的 幅度与滞后收益系数正相关。 ( 3 ) 对比研究了当核心企业的协助努力水平影响合作伙伴信息共享的努力水 平时，不考虑滞后收益与考虑滞后收益的两阶段激励机制。结果表明：合作伙伴 信息共享的努力水平与核心企业的协助努力水平正相关；核心企业能力越强其协 助努力水平越大；与不考虑滞后收益相比，考虑滞后收益时合作伙伴第一阶段信 息共享的努力水平得到了提高，提高的幅度与滞后收益系数及核心企业第一阶段 的协助努力水平正相关。 ( 4 ) 总结了本文的主要结论，通过本文的研究对管理实践提供一些建议，并 指出本文下一步的研究方向。 关键词：信息共享；激励机制；滞后收益 a b s t r a c t b a s e do nt h ep r i n c i p a l a g e n t t h e o r y , i nt h i st h e s i s ，at w o s t a g ei n c e n t i v e m e c h a n i s mo fi n f o r m a t i o ns h a r i n gi ns u p p l yc h a i ni sp r o p o s e d w h e nt h er e v e n u eo f i n f o r m a t i o ns h a r i n gr e l i e so nt h ep a r t n e r si n f o r m a t i o ns h a r i n ge f f o r tl e v e l ，t h e i n f l u e n c ef r o mt h ec o r ee n t e r p r i s eo nt h ep a r t n e ri sc o n s i d e r e di nt h em o d e l s a n dt h e t w o s t a g ei n c e n t i v em e c h a n i s mr e g a r d l e s sl a g - r e v e n u ei sc o m p a r e db yt h eo n ew i t h l a g r e v e n u e ，a n dt h er e s u l t so ft h em o d e l sa r ev e r i f i e db ye x a m p l e s t h em a i nc o n t e n t i sa sf o l l o w s ： ( 1 ) t h es t u d yo f i n f o r m a t i o ns h a r i n gi ns u p p l yc h a i ni sr e v i e w e da n dt h er e s e a r c h i d e a sa r ep r o p o s e d ，a n ds o m e s p e c i f i ct e r m si n v o l v e da r ed e f i n e d ( 2 ) t h et w o s t a g ei n c e n t i v em e c h a n i s mr e g a r d l e s sl a g - r e v e n u ei sc o m p a r e db y t h eo n e 谢t l ll a g - r e v e n u ew h e nt h ec o r ee n t e r p r i s e sc h a r a c t e ri n f l u e n c e st h ep a r t n e r s i n f o r m a t i o ns h 撕n ge f f o r t t h er e s e a r c hi n d i c a t e s ：t h eg r e a t e rt h ei n f l u e n c ef r o mt h e c o r ee n t e r p r i s eo nt h ep a r t n e ri s ，t h es m a l l e rt h ef i x e di n c o m eo ft h ep a r t n e rw h i l et h e l a r g e rt h ei n c e n t i v ec o e f f i c i e n tw i l lb e ；t h ep a r t n e r si n f o r m a t i o ns h 碰n ge f f o r tl e v e l o ft h es e c o n ds t a g ei sh i g ht h a nt h ef i r s ts t a g ew h e nt h el a g - r e v e n u ei s n tc o n s i d e r e d ； c o m p a r a t i v e l y , t h ep a r t n e r si n f o r m a t i o ns h a r i n ge f f o r tl e v e ls t a y st h es a m ei nt h e s e c o n ds t a g eb u ti m p r o v e si nt h ef i r s ts t a g ew h e nt h el a g - r e t u r ni sc o n s i d e r e d ，a n dt h e i m p r o v e m e n tp o s i t i v e l yc o r r e l a t e dt ot h el a g - r e v e n u ec o e f f i c i e n t ( 3 ) t h et w o s t a g ei n c e n t i v em e c h a n i s mr e g a r d l e s sl a g - r e v e n u ei sc o m p a r e db y t h eo n ew i t hl a g - r e v e n u ew h e nt h ec o r ee n t e r p r i s e sc o l l a b o r a t i v ee f f o r ti n f l u e n c e st h e p a r t n e r si n f o r m a t i o ns h a r i n ge f f o r t t h er e s e a r c hi n d i c a t e s ：t h ep a r t n e r si n f o r m a t i o n s h a r i n ge f f o r tl e v e lp o s i t i v e l yc o r r e l a t e dw i t ht h ec o r ee n t e r p r i s e sc o l l a b o r a t i v ee f f o r t ； t h es t r o n g e ra b i l i t yt h ec o r ee n t e r p r i s eh a s ，t h eh a r d e ri tw o r k s ；t h ep a r t n e ri m p r o v e s i t se f f o r ti nt h ef i r s ts t a g ew h e nt h el a g r e v e n u ei sc o n s i d e r e di n t h ei n c e n t i v e m e c h a n i s m ，a n dt h ei m p r o v e m e n tp o s i t i v e l yc o r r e l a t e dt ot h el a g - r e t u r nc o e f f i c i e n ta s w e l la st h ec o r ee n t e r p r i s e sc o l l a b o r a t i v ee f f o r to ft h ef i r s ts t a g e ( 4 ) t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h er e s e a r c hw o r ka r es u m m a r i z e da n ds o m e s u g g e s t i o n sa r ep r o v i d e df o rm a n a g e m e n tp r a c t i c e b e s i d e s ，s o m ep r o s p e c t sa l e k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o ns h a r i n g ；i n c e n t i v em e c h a n i s m ；l a g - r e v e n u e 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ：探医蜂 沙户牛月沙日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 (l ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：珠岙华 沙7 年午月沙日 第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 现实背景 第一章绪论 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是由供应商、制造商、分销商、销售商直到最终用户 连成一个整体的功能网链结构模式【l 】。也就是说，供应链是围绕核心企业，通过 对信息流、物流、资金流的控制与协调，从采购原材料开始，到制成中间产品以 及最终产品，最后由销售网络把最终产品送到消费者手中的网络结构。 可见，信息流是供应链运行的一个重要组成部分，它在一定程度上描述了供 应链各节点企业的特征，企业间各种信息的集成和共享是各节点企业相互信任与 合作的前提条件，可以促进供应链的协调运行，从而提高供应链的性能。 然而，在供应链管理过程当中，信息在供应链内部流动时会出现不同程度的 信息扭曲现象，如下游企业的需求信息在向上游企业传递时波动逐级放大的现 象，造成了供应链运作成本的提高和风险的增加，学术界称这种信息扭曲的现象 为“牛鞭效应 。它很大程度上归因于供应链各成员企业之间信息沟通的不流畅 及合作的不紧密，严重地制约了整个供应链的有效运作。其实宝洁公司在研究纸 尿裤市场的需求时，就证明了“牛鞭效应的存在，即产品在零售市场销售时并 没有表现多大的波动，但是随着向上游推移，产品需求的波动却越来越大。为了 解决这个问题，学术界和企业界进行了广泛、深入的研究。最终发现：通过实现 信息共享，可以有效地控制和减轻“牛鞭效应，从而降低供应链成本、减轻供 应链风险。从此，供应链信息共享问题成为供应链管理一个重要的研究方向。 供应链信息共享是成员企业间分享各自的信息或行动，从而使供应链成员之 间的供需信息可以迅速、流畅地在供应链中传递。此时，整个供应链就可以根据 最终的市场需求而协调一致，形成更为合理的供需伙伴关系，适应复杂多变的市 场环境。如果供应链各成员企业都能以最终市场为中心，协调合作，形成战略合 作伙伴关系，充分利用各自的信息及核心竞争力，发挥整个供应链的竞争优势， 供应链各成员都会得到由于信息共享而带来的收益。 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 事实证明，沃尔玛特公司与宝洁公司的产销联盟通过实现信息共享合作，很 好地遏制了“牛鞭效应。自从宝洁公司与沃尔玛特实现产销联盟以来，沃尔玛 特店铺中宝洁公司的纸尿裤商品周转率提高了7 0 ，宝洁公司的纸尿裤销售额也 提高了5 0 ，达到了3 0 亿美元。戴尔公司也是通过与其客户和供应商进行信息 共享才实现了“无摩擦贸易( f r i c t i o n l e s st r a d e ) ”的奇迹，信息共享为戴尔公司神 奇的直销模式提供了强有力的支持，而且信息共享所带来的好处不是由戴尔公司 一家所独享，而是使得整个供应链中的参与企业共同受益【2 1 。 所以，供应链管理需要良好的信息共享，通过信息共享不但能使供应链中的 信息顺畅地流动，消除供应链中企业信息的不完全和不对称，还能协调供应链企 业之间的关系，促进成员企业间的相互信任，使得供应链成员充分利用自身与其 合作伙伴的优势，提高供应链的快速反应能力与竞争力。因此，研究供应链中的 信息共享问题对我国企业的发展具有非常重要的指导意义。 1 1 2 理论背景 本研究的理论背景主要体现在三个方面： 第一：在供应链信息共享激励机制的文献研究中，当供应链信息共享的产出 依赖于信息共享方努力水平时，少有文献考虑了信息接收方对信息共享方努力水 平产生影响的情况。 但是在现实当中，合作伙伴信息共享活动会受到核心企业的影响。比如：合 作伙伴在信息共享的过程中需要考虑核心企业的声誉、信用、公司规模及发展前 景等核心企业本身具有的企业特征。如果核心企业实力强大，信用良好，那么合 作伙伴也许会比较倾向于较高的信息共享努力水平，信息共享活动也许会比较顺 利。相反，如果核心企业是个信誉不好，不讲信用的公司，合作伙伴也许就不敢 与核心企业共享任何信息，供应链信息共享也就会失败。再如：核心企业在激励 合作伙伴进行信息共享的时候，是否对合作伙伴进行及时地沟通、技术指导、人 员培训及任务的积极配合等协助活动极大地影响了合作伙伴进行信息共享的意 愿和积极性。如果核心企业与合作伙伴紧密联系，不断改进合作关系来帮助和促 进合作伙伴进行信息共享，那么合作伙伴也许会倾向于较高的信息共享努力水 平。反之，如果核心企业只是一味地要求合作伙伴提高其信息共享的努力水平而 2 第一章绪论 自身并不付出任何努力，那么合作伙伴就不会有很高的积极性来共享自己的信 息，信息共享就不能顺利进行。 所以，信息共享相关的双方都会对信息共享活动产生影响，研究信息共享激 励机制时有必要同时考虑双方对信息共享产生的影响。 第二：在供应链信息共享的激励机制研究中，考虑了供应链企业多阶段合作 博弈情况的文献较少。 供应链企业间的合作目标是持久稳定的合作，供应链企业间的委托代理问 题应该是多阶段的。在供应链信息共享合作中，有些企业或许有投机取巧的行为， 但是从长期来看这种投机取巧的行为是不可取的，因为虽然它能使该企业从短期 行为中能获得一定的利益，但是它也导致了该企业信誉受损，其他企业不会再与 其合作；相反，如果能维持长期的合作关系，企业获得的长期收益的贴现之和将 会远远大于短期利益。 所以，研究供应链信息共享的多阶段合作博弈问题有着更重要的意义。 第三：供应链信息共享的激励机制研究中，少有文献结合了信息共享活动的 特点，考虑了信息共享努力投资的滞后收益问题。 根据供应链信息共享活动的特点，供应链成员在信息共享方面的努力投资所 能给供应链带来的收益往往不能在投资当期全部表现出来，而一般要在较长的时 间才能被完全获取，即信息共享具有滞后收益。如在供应链信息共享活动中，为 了提高对核心企业信息共享的程度，合作伙伴提高了自身信息共享的努力水平， 加大了对信息共享基础建设、信息系统软件及信息人员培训等方面的投资。此时， 信息共享努力投资为供应链当期带来一定的收益( 如节省成本，提高效率等) ， 也为其后期带来一定的收益，即此时信息共享的努力投资能为供应链带来“滞后 收益一。 正是基于上述观点，本文研究了供应链信息共享的两阶段激励机制，把核心 企业对合作伙伴信息共享努力水平的影响写进模型中，对比分析了此情况下不考 虑滞后收益与考虑滞后收益的信息共享激励机制。 1 2 问题的提出 信息流是供应链的神经系统，信息作为供应链各环节的沟通载体，对企业间 3 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 的合作、资源的有效利用都起着十分重要的作用。理论和实践都证明：信息共享 可以减少由于不对称和不完全信息所带来的风险、提升供应链的能力、缩短提前 期、控制“牛鞭效应”、减少供应链总成本从而提高供应链总利润。此外，信息 共享还可以促进供应链中各成员的相互信任，有利于供应链上各节点企业协同合 作，使企业在最短的时间内准确掌握客户的需求。梁静( 2 0 0 6 ) t 3 】在其博士论文中 论证了“任何关于代理人行动的额外信息，无论多么地不完全，都能够使委托人 和代理人的福利同时得到提高的观点。所以，实现供应链信息共享是非常重要 的。 但是在现实中，供应链企业在实现信息共享的过程中遇到了很多障碍：企业 自身信息化进程缓慢、信息处理不及时、企业信息化的成本与信息共享所获得的 利润之间得不到均衡、企业共享自己的私有信息会给自身带来经营风险等。并且 由于各节点企业之间的独立性和短期利益，供应链中的信息共享不可能自动实 现。l e eg j ；( 2 0 0 0 ) t 4 】研究认为在零售商与制造商信息共享活动中，零售商并没有 从信息共享中直接受益。认为如果没有适当的协调机制解决新增利润的分配问 题，部分成员企业将不愿意参与信息共享。r gs r i n i v a s a n ( 2 0 0 3 ) 瞪】研究证明共 享下游企业的信息使得上游企业得到更多利益，而下游企业的利益可能遭受损 失，私有信息的泄露可能导致下游企业面对更大的风险，也认为如果没有适当的 激励监督机制，下游企业没有共享自身信息的积极性。 所以在信息共享的收益依赖于合作伙伴努力水平的情况下，如何设计相应的 激励机制使得合作伙伴愿意与核心企业信息共享，提高合作伙伴信息共享的积极 性等问题在供应链管理中显得非常重要。 基于上面的观点，本文通过对大量相关文献进行梳理，试图从理论上研究与 探讨供应链中信息共享的激励机制问题。以供应链信息共享的激励机制为研究对 象，在文献研究的基础上，结合信息共享活动的特点，运用委托代理理论研究 了供应链信息共享的两阶段最优激励机制问题，以便对供应链企业的信息管理实 践提供一定的指导与借鉴。呼吁供应链企业树立正确的信息共享观念，提高供应 链成员信息共享的积极性，建立良好的信息共享合作伙伴关系。 4 第一章绪论 1 3 研究意义 1 3 1 理论意义 在供应链信息共享的收益依赖于合作伙伴信息共享的努力水平时，为了提高 供应链成员信息共享的积极性和努力水平，需要制定合理的激励机制，使得供应 链成员愿意向其它成员提供真实准确的私有信息，从而促进供应链降低成本、提 高效率。虽然目前已有不少文献论证了信息共享在减少“牛鞭效应 、提高供应 链绩效等方面的重要作用，也有些文献分析了供应链信息共享的激励机制。但供 应链信息共享的激励机制涉及到供应链内外部因素与供应链信息共享的双方企 业内外部因素的影响，也就是说供应链成员双方都会对信息共享活动产生影响。 所以在信息共享收益依赖于合作伙伴信息共享的努力水平时，核心企业如何设计 相应的激励机制使得合作伙伴愿意与其合作，提高合作伙伴信息共享的积极性， 激励合作伙伴提高信息共享的努力水平是很重要的。 本文正是基于这个观点，针对历史文献研究中很少有文献考虑信息共享相关 的双方都对信息共享活动产生影响的情况，在研究信息共享的激励机制时，把信 息共享相关的双方都对供应链信息共享产生影响的情况考虑进来，从而丰富了对 供应链信息共享激励机制的理论研究。 此外，供应链企业间的合作目标是持久稳定的合作，供应链企业间的委托 代理关系应该是多阶段的，而供应链信息共享的激励机制研究中，涉及到多阶段 合作博弈的文献较少。基于此，本文研究了两阶段的信息共享激励机制，以期能 更好地描述实际情况。 根据信息共享活动的特点，本文引入“滞后收益”的概念，对比分析不考虑 滞后收益与考虑滞后收益情况下激励机制的不同，进一步推动了供应链信息共享 激励机制的理论研究。 1 , 3 2 实践意义 供应链管理能力是企业一种重要的战略竞争资源，这就需要供应链各节点企 业之间相互协助，充分共享其信息，使整个供应链总成本降低，从而获取更多的 利润。 5 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 要消除影响供应链信息共享的因素，必须从机制设计和技术支持两条途径入 手。机制设计是指在不改变信息结构的情况下，通过委托方对代理方的利益协调 和让渡以消除代理方的机会主义行为。信息共享技术支持是指建立可靠的信息共 享渠道以消除信息的不对称，但其受到技术、成本和信息拥有方共享意愿等因素 的制约。所以本文从第一条途经出发，围绕供应链企业间的信息共享问题，试图 在核心企业与其合作伙伴间建立一类用来激励合作伙伴信息共享努力水平的激 励机制，从而促进供应链信息共享，为供应链成员信息共享的日常管理提供量化 依据，有利于鼓励更多的国内企业通过信息共享来加强与合作伙伴的战略合作， 通过信息共享获取市场竞争所需要的核心资源，节约供应链成本，提高其竞争力。 本文的研究目的是通过对信息共享的研究使供应链企业明确信息共享的重 要性与长期发展的优势，呼吁供应链企业树立正确的信息共享观念，提高供应链 成员信息共享的积极性，进而提高供应链运营的效益，在复杂多变的市场环境中 不断提高供应链的竞争力和适应力，进而提高我国企业整体的管理水平。所以， 本论文的研究具有一定的实践意义。 1 4 研究方案设计 1 4 1 研究思路及内容 本文的研究思路主要体现在以下两点： 一是当供应链信息共享的收益依赖于合作伙伴信息共享的努力水平时，认为 核心企业自身的两个因素( 核心企业特征及核心企业协助努力水平) 会影响合作 伙伴信息共享的努力水平从而影响供应链信息共享的总收益。并且区分了两个因 素的不同点；核心企业特征影响合作伙伴信息共享的努力水平，但是因为企业特 征在一定时期内是不变的，所以本文认为它在影响合作伙伴信息共享努力水平时 不会给核心企业带来成本；而核心企业协助努力水平影响合作伙伴信息共享的努 力水平时，也给核心企业带来了协助成本。二是根据供应链信息共享活动的特点， 认为合作伙伴信息共享的努力投资所产生的收益往往不能在投资当期全部表现 出来，而需要经过多阶段的合作才能完全获得，即信息共享的努力投资会产生滞 后收益。 6 第一章绪论 所以，本文把研究对象限定在“一对一一的简单供应链中，即由“核心企业 合作伙伴 组成的供应链，在研究核心企业设计激励机制激励合作伙伴提高其 信息共享的努力水平时，综合考虑了核心企业自身对信息共享的影响及信息共享 努力投资产生的滞后收益问题。研究内容安排如下： 第一章介绍本论文的研究背景、提出本文研究的问题、介绍本文的研究意义 及研究框架等。 第二章对本文涉及到的特定名词进行界定、对供应链信息共享相关的文献进 行综述以明确供应链信息共享的研究现状、对历史文献进行总结和分析、提出可 行的研究方向。 第三章研究当核心企业特征对其合作伙伴信息共享努力水平产生影响时，对 比分析了不考虑滞后收益与考虑滞后收益的供应链信息共享两阶段激励机制，并 通过算例验证了模型的部分结论。 第四章研究当核心企业协助努力水平对其合作伙伴信息共享努力水平产生 影响时，对比分析了不考虑滞后收益与考虑滞后收益的供应链信息共享两阶段激 励机制，并通过算例验证了模型的部分结论。 第五章对全文进行总结、从本文研究的角度对管理实践提出一些建议、并分 析了未来的研究方向。 7 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 1 4 2 研究框架 图l 本研究基本框架图 8 第一章绪论 1 4 3 研究难点及解决方法 ( 1 ) 在供应链信息共享的收益依赖于合作伙伴信息共享的努力水平而且核 心企业影响合作伙伴信息共享努力水平时，供应链信息共享产出函数的确定问 题。 在信息共享收益依赖于合作伙伴努力水平时，少有文献研究了核心企业影响 合作伙伴信息共享努力水平的情况。为此，结合实际情况和相关历史文献，本文 把核心企业对合作伙伴信息共享努力水平产生影响的因素分为两类：核心企业特 征与核心企业的协助努力水平。它们的区别是：前者是核心企业的固有特征，在 信息共享合作中影响合作伙伴信息共享的努力水平，但是在两阶段的合作中不给 核心企业带来成本；而核心企业协助努力水平影响合作伙伴信息共享努力水平的 同时也给核心企业带来努力成本。 ( 2 ) 根据供应链信息共享活动的特点，本文认为供应链成员在信息共享方面 的努力投资具有滞后收益。但是，怎么模型化信息共享滞后收益的问题成为本文 的一个难点。 为了问题研究的简便，本文假设信息共享努力投资的滞后收益是其当期收益 的比例，并且把这个比例数定义为滞后收益系数，借助滞后收益系数来研究考虑 滞后收益时的激励机制。 ( 3 ) 多阶段动态博弈模型的求解问题，因为本论文考虑的是供应链信息共享 的两阶段激励机制问题，其中还涉及到双方因素的影响，所以模型的求解也是本 论文的一个难点。 本文运用委托代理理论，结合本文的研究内容，先求第二阶段的最优激励 机制，然后站在两阶段全局最优的角度研究第一阶段的激励机制合同。 9 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 2 1 名词界定 2 1 1 信息共享的努力水平 第二章文献综述 在本文中，合作伙伴信息共享的努力水平代表合作伙伴共享自身信息的意愿 或积极性。 信息共享的努力水平可以由合作伙伴在信息共享活动中在信息共享基础设 施投资、信息人员配置、信息系统建设状况、突发事件的沟通、向核心企业共享 私密信息及提供合理化建议方面的指标和行为来反映【6 】。 2 1 2 信息共享的收益 供应链信息共享可以减少“牛鞭效应”、降低供应链的运行成本、改善供应 链企业间的合作关系及提高供应链的绩效。所以信息共享的收益可以用由信息共 享活动所带来的供应链成本的降低、能力的提升及效率的提高等综合加权值的大 小来衡量。 2 1 3 核心企业特征 在本文中，核心企业特征指核心企业的声誉、信用、公司规模及发展前景等 企业本身具有的特型7 】。其中，企业声誉是指一个企业获得社会公众认可和信任 的程度。 本文认为核心企业特征会影响合作伙伴的信息共享努力水平进而影响供应 链信息共享的收益，而这种影响不给核心企业带来成本。如：合作伙伴也许会对 实力强、声誉高的公司共享更多的信息，而不愿意对实力较弱、口碑不好的公司 共享信息。 2 1 4 核心企业的协助努力 核心企业的协助努力是指在激励合作伙伴进行信息共享的时候，核心企业对 1 0 第二章文献综述 合作伙伴进行沟通、技术指导、人员培训及任务的配合等协助活动的努力情况。 本文认为核心企业的协助努力会影响合作伙伴信息共享的努力水平进而影 响供应链信息共享的收益。因为如果核心企业与合作伙伴紧密合作，不断改进合 作关系来帮助和促进合作伙伴进行信息共享，那么合作伙伴也许会提高自己的信 息共享的努力水平；反之，如果核心企业只是一味地要求核心企业提高其信息共 享的努力水平而自身并不努力配合，不对合作伙伴提供一定的帮助，合作伙伴就 不会有很高的积极性进行信息共享，此时信息共享不能顺利进行。 2 1 5 滞后收益 根据供应链信息共享活动的特点，供应链成员在信息共享方面的投资所能产 生的收益( 产出) 往往不能在投资当期全部表现出来，而一般要经过较长的时间 才能被完全获取。也就是说，信息共享的努力投资所能给供应链带来的收益表现 为投资当期就能观察到的“本期收益与投资期之后逐渐被观察到的“未来收益 之和。本文把这种由于供应链成员信息共享的投资所能给供应链带来的“未来收 益 定义为信息共享努力投资的“滞后收益。 比如：在供应链的信息共享活动中，为了改善对核心企业信息共享的合作情 况，合作伙伴提高了自身信息共享的努力水平，加大了对信息共享基础建设、信 息系统软件及信息人员培训等方面的投资。此时，合作伙伴信息共享的努力投资 在投资当期会产生一定的信息共享收益( 如节省成本，提高效率等) ，并且在后 期的合作中也能给供应链带来一定的收益，即此时信息共享的努力投资能为供应 链带来“当期收益与“滞后收益 。 2 1 6 滞后收益系数 根据前文对“滞后收益的定义，本文研究合作伙伴第一阶段信息共享的努 力投资在第二阶段具有一定的滞后收益时，为了问题分析的简便，假设信息共享 努力投资的“滞后收益 是其“当期收益 的比例数，并且定义这个比例数为“滞 后收益系数”。 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 2 2 文献研究现状 迄今为止，供应链信息共享问题得到了国内外学者的高度重视，文献研究主 要集中在如下五个方面：一是供应链信息共享的影响因素；二是供应链信息共享 对供应链管理的重要性及其价值；三是供应链信息共享带来的风险和障碍；四是 供应链信息共享的激励机制；五是在技术上实现信息共享等。这些文献研究为本 文的研究提供了强有力的理论依据，本节将对相关文献进行详细地回顾。 2 2 1 信息共享的影响因素 研究供应链信息共享的影响因素对于系统地认识信息共享问题具有重要的 作用，是研究信息共享的基础，诸多学者在研究影响信息共享的因素方面做出了 重要贡献。 l e e 等( 1 9 9 7 ) 【8 】研究了当零售商面临的市场需求与时间相关时，共享其需求 信息如何减少上游供应商定购数量的波动，也分析了订货提前期及需求与时间的 相关系数对信息共享产生的影响。 l e e 和w h a n g ( 2 0 0 0 ) t 9 】认为激励制度和信息共享成本是供应链信息共享的两 个主要影响因素，研究表明低的信息共享成本加速信息共享的实现。 b a r ys h o r e ( 2 0 0 1 ) t l o 】总结了技术上实现共享信息的七个影响变量，分别是行 业状况、市场和竞争环境、国家的文化背景、共同的信息技术文化、企业规模、 企业信息技术的基础设备和国家的信息技术支持。 z h a o 等( 2 0 0 2 ) 【1 1 】基于一个供应商和多个零售商组成的二级供应链，研究了需 求预测模型的选择对供应链信息共享的影响。用计算机仿真来分析在不同的需求 模式和生产能力情况下零售商的需求预测、订货决策和供应商生产决策的不同。 结果表明：预测模型的选择对供应链的管理绩效与信息共享的价值具有重要影 响，而且零售商面临的需求模式和供应商的生产能力情况也会影响信息共享的价 值。 常志平等( 2 0 0 3 ) 1 1 2 1 根据信息共享的内容、目的与功能的不同，将供应链分为 3 个层级：作业信息层、管理信息层及战略信息层，并分析了影响信息共享层级 的主要因素。认为其主要的决定因素有：产品特性、制造方式、交易倾向、成员 1 2 第二章文献综述 间的伙伴关系等。 侯世旺等( 2 0 0 4 ) 【1 3 】通过仿真分析了影响供应链信息共享的因素，包括：需求 相关系数、需求波动大小、供货提前期、库存成本、缺货损失费用等。其中，需 求相关系数和需求波动大小产生的影响最为显著。 a l b e r t 等( 2 0 0 8 ) 1 4 】比较研究了两条相互竞争供应链的契约与信息共享的关 系，其中两条供应链是相似的，都由一个制造商和一个零售商组成。分析了不同 契约与不同投资成本下的信息共享战略。研究表明：在线性价格契约下，信息共 享起负面作用，不管成本多么低，零售商的占优行动是不进行信息共享投资，揭 示了契约种类对信息共享的重要影响。 s o h n 等( 2 0 0 8 ) 1 5 】通过实证研究，用多因素回归分析方法对收集到的1 9 6 个企 业的数据进行测试，分析了供应链管理中环境的不确定、组织内促进者的关系及 组织间的关系对信息共享的影响。发现供应链成员企业问的信任和共识对信息共 享起正面作用；而供应商不确定性却起负面作用；高层管理者对信息共享有积极 作用；而顾客的不确定、技术的不确定、供应链成员的承诺与i t 能力对信息共 享并不产生太大的影响。 2 2 2 信息共享的重要性及其价值 自从发现通过信息共享可以比较有效的制约“牛鞭效应 以来，供应链信息 共享的重要性及其价值的研究成为了供应链研究的热点，国内外很多学者在这方 面做了很大的贡献，得到了很多重要的结论。 c h e r t 等( 2 0 0 0 ) 1 6 】基于数理分析的方法，对比研究了在多阶段供应链中，实 现与没有实现信息共享对供应链绩效的影响，讨论了导致“牛鞭效应 的需求预 测和订货提前期两个因素对信息共享的影响，认为顾客需求信息共享能够有效减 弱“牛鞭效应 。 c a c h o n 和f i s h e r ( 2 0 0 0 ) ( 1 7 】基于一个供应商和零售商组成的二级供应链，对比 分析了不共享与完全共享需求信息和库存信息策略下供应链的成本，数值分析表 明：完全共享信息平均能够降低供应链库存总成本的2 2 ，最大能降低总成本 的1 2 1 。 王迎军( 2 0 0 1 ) 认为：在供应链管理中，信息可以描述组织之间企业节点的 1 3 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 特征，信息的价值不仅体现在其数量上，更重要的是体现在信息共享的程度及信 息接收方是否能从大量信息中采掘出有价值的信息等方面。因此，供应链企业之 间要设法消除信息传递的障碍，减少“内耗弦，用信息共享来强化供应链。 u w t h o n e r n a n n ( 2 0 0 2 ) t 1 9 】分析了共享高级需求信息如何提高供应链的管理 绩效。其中，高级需求信息比传统需求信息包含了更多的不确定性，研究表明共 享高级需求信息可以使制造商和客户都从中受益，其中制造商可以减少成本，客 户可以享受更低的价格和更高的服务水平。 石小法等( 2 0 0 2 ) t 2 0 1 研究了供应链过程中的“牛鞭效应 ，认为供应链各成员 之间的信息交换和合作可以减少“牛鞭效应 的负面影响，降低制造商的安全库 存，减少供应链过程中的资源浪费。 y u 等( 2 0 0 2 ) 2 1 】基于由制造商和零售商组成的两级供应链，对比研究了在不 同信息共享程度下供应链的最优库存策略，研究表明随着信息共享程度的提高， 整个供应链的效率得到帕累托改进，特别是制造商能够降低库存水平和节约成 本。 达庆利等( 2 0 0 3 ) t 2 2 1 认为供应链中由于“牛鞭效应”的存在，信息的传递往往 会出现扭曲现象，进而影响供应链整体效率和绩效。而实现信息共享是减少供应 链中的“牛鞭效应及其所带来危害的必要和有效手段。 h u a n g 等( 2 0 0 4 ) 2 3 】通过系统仿真分析了无信息共享、部分信息共享和完全信 息共享三种情况下供应链的订货数量、最终库存和补货数量的情况。结果表明， 通过信息共享，分销商和批发商可以有效地降低库存和补货数量，制造商可以减 少补货，而零售商从中获利最少。 d e j o n c k h e e r e 等( 2 0 0 4 ) 【卅基于控制论的角度研究了多阶段供应链中信息共 享的重要性，发现信息共享可以有效地减轻“牛鞭效应 ，进而降低库存成本。 a k k e r m a n s e t 等( 2 0 0 4 11 2 5 】通过实证研究证明了高科技电子企业间信息与信息 共享的重要性。 f uy 等( 2 0 0 4 ) 【2 6 】对比分析了由供应商和零售商组成的二级供应链中零售商 了解与不了解供应商库存策略和服务水平的情况下供应链绩效的不同，研究发现 供应方的合作能够改善供应链的稳定性和服务水平，从而提高整体绩效。 y a o 等( 2 0 0 5 ) 2 7 】研究了一个制造商与一个零售商组成的供应链，制造商的产 1 4 第二章文献综述 品可以由传统的零售商渠道销售也可以由直接销售渠道销售，顾客以一定的比例 从零售商处购买产品，另一定比例从制造商处购买产品。对比分析了在采用回购 契约时，信息共享和信息不共享情况下的最优订购量和回购价格，得到如下结论： 信息共享总能使供应链总利润增加、制造商和零售商都能得到好处、信息共享的 价值取决于需求预测的精确度。 f s a h i n 等( 2 0 0 5 ) 2 8 】基于销售商与生产商组成的供应链，分析了信息共享与系 统协调策略对供应链产生的影响。通过仿真模型对比分析了在五种不同的信息共 享策略( 无信息共享及无协调、部分信息共享及无协调、无信息共享及局部协调、 部分信息共享及局部协调、完全信息共享及完全协调) 下生产商的订单策略、运 输安排、销售商制造活动和订单履行过程的不同。以此来测量信息共享和系统协 调的价值，研究结论表明完全信息共享策略能够节约4 7 5 8 的成本。 j i n g q u a nl i 等( 2 0 0 6 ) 2 9 1 对比分析了在稳定和不稳定的市场环境下，供应链成 员间信息共享策略对企业绩效的影响。分析了共享交易信息( 订单数据) 、共享 战略信息( 需求数据) 、共享运营信息( 库存数据) 、共享运作信息( 发运数据) ， 以及混合信息共享策略( 完全信息共享) 的五种信息共享策略。通过仿真研究发 现完全信息共享策略能够改善不稳定市场环境下供应链企业的绩效。 cz h a n g 等( 2 0 0 7 ) 3 0 】运用仿真技术，定量化了供应链中企业的事务运作和供 应链绩效，研究表明为了适应日益加剧的全球化竞争和多样化的顾客需求，供应 链只有通过信息共享才能使得各节点间观察到比较清晰和准确的资金流、信息流 和工作流。 黄梦醒等( 2 0 0 8 ) 【3 1 】研究了一个制造商、一个分销中心和多个零售商组成的三 级供应链的信息共享模型，仿真分析显示：通过信息共享可以有效降低制造商和 供应商的库存量和库存成本，从而降低供应链的整体成本，提高供应链的市场反 应速度和竞争力。 2 2 3 信息共享的风险及障碍 由前文的分析可知，供应链管理中信息共享是及其重要的。但是，在企业的 实践运作当中，由于众多不确定性的存在、各节点企业之间的独立性和短期利益 的矛盾，使得供应链企业在实施信息共享活动中面临着众多的风险和障碍。 1 5 供应链信息共享的两阶段激励机制研究 l e e 等( 2 0 0 0 ) 【4 】认为在零售商与其上游供应商的信息共享活动中，零售商并 没有从信息共享中受益，如果没有适当的协调激励机制来解决由于信息共享带来 的新增利润的分配问题，零售商将会不愿意参与信息共享活动。提出供应链需要 一种激励机制来激励零售商对上游供应商共享其信息。 r gs r i n i v a s a n ( 2 0 0 3 v 5 】研究认为共享下游企业的信息使得上游企业得到更 多利益，而下游企业可能遭到利益损失，因为下游企业私有信息的泄露可能导致 其面临更大的风险。此时如果没有适当的激励监督机制，下游企业不会有进行信 息共享的积极性。 l e e 等( 2 0 0 0 ) t 9 】在研究信息共享的影响因素时指出信息接收方不对信息共享 方共享的信息保密是信息共享最大的障碍。 z h a n g ( 2 0 0 2 ) t 3 2 】基于一个生产商与两个零售商组成的供应链，其中两个零售 商是相互竞争的，销售差异化产品，掌握了市场需求信息。研究在c o u r n o t 与 b e r t r a n d 竞争条件下生产商激励零售商共享其信息的激励机制，发现此时生产商 的最优生产策略独立于下游市场的竞争类型，如果没有激励机制的话，零售商将 不愿意与生产商共享其需求信息。 y a o 等( 2 0 0 5 ) t 3 3 】基于一个供应商与一个零售商组成的供应链，研究了供应商 激励零售商共享其增值成本的机制。研究表明，在某些条件下信息共享的均衡价 格是存在的，并且分析了零售商不愿意与供应商共享私有信息和愿意信息共享的 条件。 申悦等( 2 0 0 5 ) t 3 4 】通过分析b e r t r a n d 价格式寡头竞争下的零售商与供应商之间 成本信息共享价值，分别讨论了两个零售商都共享成本信息、只有一个零售商共 享成本信息和两个零售商都不共享成本信息时供应链各成员的收益。结果表明： 供应商总能从成本信息共享中获益；但此时零售商的收益减少，所以零售商并不 会自愿地向供应商共享其成本信息；但是完全信息共享在某些条件下可以通过一 定的合同机制来实现。 w u 等( 2 0 0 7 ) t 3 5 】研究了在有能力约束的古诺双寡头垄断市场中企业共享私有 信息的激励问题。研究表明在需求与成本信息共享的博弈中，当某些均衡条件受 到能力的限制时，激励可能会适得其反，尤其在某些条件下，部分信息共享是企 业的占优均衡选择，并用数例证明了自己的结论。 1 6 第二章文献综述 陈长彬等( 2 0 0 8 ) 【3 6 】从供应