（企业管理专业论文）广东省人力资源开发与科技创新关系的实证研究.pdf

摘要 摘要 本文在综合分析广东省人力资源开发与科技创新两者的发展情况的 基础上，指出广东省人力资源开发和科技创新的现状以及目前所存在的 问题，认为两者之间存在相互促进、相互影响的关系：人力资源是科技 创新的基础，而科技创新水平同时又制约着人力资源优势的发挥。人力 资源开发通过孵化效应、强化效应以及外溢效应等方面促进科技创新的 发展，与科技创新呈正向促进关系；而同时科技创新也通过派生效应以 及财富效应，间接地影响着人力资源的开发。最后，结合广东人力资源 与科技创新的实际状况，在借鉴国内外人力资源与科技创新发展经验的 基础上，提出了对推进广东人力资源与科技创新协调发展的政策意见。 关键词：科技创新，人力资源，人力资源开发 广东工业人学管理学硕 ：学位论文 a b s t r a c t t h i sa r t i c l et a k e st h ed e v e l o p m e n to fh u m a nr e s o u r c e sa n dt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo fg u a n g d o n gp r o v i n c ea st h ef o u n d a t i o n ，p o i n t e do u tt h ep r o b l e mo fh r d e v e l o p m e n ta n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o n s i d e rt h a th rd e v e l o p m e n t a n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni si n t e r d e p e n d e n t t h eh u m a nr e s o u r c e si s t h ef - o u n d a t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o n1 e v e li n n u e n c et h e d e v e l o p m e n tt h eh u m a nr e s o u r c e s t h eh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n tt h r o u g ha s p e c ta n d s oo nh a t c h i n ge f 南c t ， s t r e n g t h e n e de f 佗c ta s w e l la so v e r n o we f f e c t p r o m o t e st h e t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；a n dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o na l s ot h r o u g ht h ed e r i v a t i o ne f 佗c ta s w e l la st h ew e a l t he f 诧c t ，i n d i r e c t l ya f - f e c t i n gt h eh u m a nr e s o u r c e sd e v e l o p m e n t f i n a l l y ，t h o u g ht h es t u d yo ft h ec o n d i t i o no fh u m a nr e s o u r c e sa n dt h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g yo fg u a n g d o n gp r o v i n c e ，d e p e n do nt h ee x p e r i e n c eo fo t h e rc o u n t r i e s ，g i v e s s o m es u g g e s t i o n so ft h ep r o p o r t i o n a t ea n dc o - o r d i n a t eg r o w t ho fh rd e v e l o p m e n ta n d s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fg u a n g d o n g k e yw o r d s ：h r 、h rd e v e l o p m e n t 、s c i e n t i f i ca n dt e c h n 0 1 0 9 i c a ii n n o v a t i o n i j 广东t 业大学管理学硕上学位论文 独创性声明 秉承学校严谨的学风与优良的科学道德，本人声明所呈交的论文是我个人在 导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以 标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明，并表示 了谢意。 本学位论文成果是本人在广工工业大学读书期间在导师的指导下取得的，论 文成果归广东工业大学所有。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任，特此声明。 指导教师签字： 点锄l 论文作者粹铌屈 劢占年厂月衫日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 党的十七大报告明确指出：“要坚持走中国特色新型工业化道路 由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、 管理创新转变”。新型工业化强调工业经济领域技术水平的提升和科技含 量的提高，技术水平和科技含量的提高依赖于科技的创新，而其核心在 于人力资源作用的发挥。广东省经济近年来一直保持高速的发展，而其 现有的人力资源状况却明显落后于经济的发展。人力资源开发水平不高， 高层次、高技能人才不足，人力资源分布不够合理，人力资源管理体制 不够健全，这些问题都制约着广东工业人力资源优势的充分发挥。人力 资源是科技创新的基础，而科技创新水平同时又制约着人力资源优势的 发挥。因此，应正确认识两者之间的关系，充分发挥人力资源的作用， 合理利用科技创新成果，调整产业结构和创新水平，从而推进我省新型 工业化道路的发展。 1 2 国内外文献综述 关于科技创新的研究，自从熊彼特提出创新理论开始，经济学家和 管理学家从不同角度展开研究和论述；国内也产生了一大批的学者对于 科技创新进行了一系列研究，以清华大学傅家骥教授为代表，并形成技 术创新的理论体系。 关于人力资源的研究，自16 7 6 年英国古典经济学创始人威廉配第首 次提出人力资本概念以来，已经有一大批学者进行了研究，并取得了丰 硕的研究成果。其中，以舒尔茨和贝克尔的人力资本理论最为著名，影 响最为深远，他们的人力资本理论奠定了现代人力资本理论的研究框架 和基础，提供了一个清晰的研究范式。舒尔茨对美国农业进行了长期跟 踪研究后发现，促使美国农业生产产出迅速增加和农业生产率提高的重 要原因已不是土地、劳动力数量和资本存量的增加，而是人的知识、能 力与技术水平的提高。 广东工业大学管理学硕 ：学位论文 总之，单方面研究科技创新和单方面研究人力资源的理论成果己经 非常丰富，而且其成熟程度相当高，而本文则尽力从二者的联系上入手， 分析人力资源和科技创新如何在推进新型工业化道路中相互影响、相互 促进，进而研究如何使两者协调发展。 在国际上，研究人力资源在科技创新中的作用多是宏观的角度，研 究一个国家或地区整体人力资源存量在国家技术创新中的作用，其研究 视角比较宏观，很少深入到微观的企业层面。尼尔森和菲利普斯从教育 的角度出发，建立了人力资本与技术扩散的模型。在哈佛大学教授迈克 尔波特的理论中也渗透了关于人力资源、科技创新与区域经济发展关系 的理念。按照他的看法，生产要素分为基本要素和高等要素。前者包括 自然资源、地理位置、气候条件、初级劳工等；后者包括高技术人才及 其创造力、科技机构和领先科学、现代化的电讯网络等。因此，高技术 人才和高素质的劳动力因素在高技术产业的空间聚集中也起着重要作 用。在高技术产业区的发展过程中，各高技术企业在自己的空间活动范 围内按需要吸引不同技能的劳动力。在研究与开发阶段，企业需要有大 量有高级技能的工程师和技术人员，往往从大学里高薪聘用工程师来开 辟自己劳动力市场。随着高新技术公司的成长，科技劳动力来源不断扩 大，当产品定型及生产标准化后，高素质的生产工人等其他劳动力的重 要性也随之增加。因此，区域经济的竞争优势主要是建立在高等要素集 聚的基础上，不仅要造就生产要素在空间集聚的条件，更要营造与优化 高等要素集聚的环境。 在国内，有学者( 胡蜂，2 0 0 2 ) 从人力资本的要素和效率的生产功 能来阐述人力资本对技术创新和经济增长的作用。人力资本的要素功能 是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。人力资本的 效率功能是指人力资本是提高生产效率的关键因素。其途径是：人力资 本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率；人力资本投资增加可 以提高其它生产要素的生产效率。作为生产要素的人力资本，一方面直 接对经济增长作出贡献，同时它又通过促进技术创新来促进经济的增长。 技术创新依赖于人力资本的提高，而技术创新是人力资本规模收益率不 下降或者提高的根本原因。可见，经济增长的路径是：人力资本一( 技 2 第一章绪论 术创新) 一经济增长( 李建民，l9 9 9 ) 。 李京文( 19 9 5 ) 认为虽然科学家、政府、先进企业等通常被视为是 产生技术进步源泉的行为主体，然而拥有一定知识、技术与能力的劳动 力( 人力资源) 同样是进行技术创新的源泉，他们在各自的岗位上从事 的技术革新、改造、小发明等活动形成无数个微量源泉汇成了直接推动 科技创新的动力。周天勇( 2 0 01 ) 的分析是人力资本引起物质资本、资 金和技术投入使用效率的提高，引导物质资本、资金和技术投入的增加， 促进基础科学的进步、新技术的发明和制度创新，从而导致要素投入状 。况的改变及其使用效率的提高；同时劳动者知识的增加和经验的积累， 将极大地提高人们对客观事物的洞察力，从而使自己的经济活动行为0 颐 乎客观规律的要求，按客观规律办事，降低或缓和了人与自然力之间的 矛盾摩擦和由此所造成的损失，提高了生产效率。 王金营( 2 0 01 ) 引入技术势的概念，提出技术势的形成离不开两个基本 因素：具有一定技术积累：有充足的物质资本和货币资本；有足够的人 才资源或称之为科技开发型入力资本的积累。他通过建立理论模型，得 出技术创新源的技术创新的实现形成一个技术势的增长流，而技术势是 投入人力资本的增函数。“技术水平提高不仅仅体现于生产设备、工艺和 产品性能等物的因素，更重要的是体现于人的智慧，体现于整体人力资 本存量的增加。人力资本积累也是一种能量的积累，这种能量积累一旦 达到相当程度并得以释放，则会产生出技术的创新、生产率的提高、社 会文明的进步。“新技术采用者通过人员培训和人才引进，学习、消化 和吸收新技术知识、掌握和利用新技术，从而提高了自身的人力资本存 量，提高自己的技术水平，如此将另一部分技术能量传播出去并以人力 资本形式储存起来，这是隐型能量积累与传播一一技术扩散过程中不单纯 是物的技术传播，更重要的是通过人力投资使能量增值，使技术创新源 和技术采用者的技术势都得到提高 ( 王金营，2 0 01 ) 。他的结论是由于技 术能量主要以人力资本形式贮存，技术水平的高低体现了人力资本存量 的高低。入力资本在技术创新各阶段：技术发明、技术应用与技术扩散 过程中扮演了独一无二的角色，起着决定性的作用。 3 广东t 业火学管理学硕 ：学位论文 1 3 主要研究内容 本论文以广东近年来关于人力资源开发与科技创新的理论与实证研 究成果作为理论基础，将科技创新理论与人力资源发展理论结合在一起 探讨如何从微观和宏观两个层面来分析广东省人力资源开发与科技创新 两者之间的关系，为广东省实现中国特色的新型工业化道路提供理论依 据。在实践操作中，本研究从发挥广东人力资源优势这个问题出发，针 对目前存在的种种问题与现象，为广东科技创新与人力资源开发的协调 发展提出合理的建议与对策。 4 第二章人力资源与科技创新的辩证关系 第二章人力资源与科技创新的辨证关系 2 1 人力资源的重要性及充分发挥人力资源优势的现实意义 2 1 1 人力资源的重要性 早期西方经济发展理论十分强调物质资本在经济发展中的关键作 用，而忽视了人力资源的重要性。6 0 年代中期以来，越来越多的发展经 济学家转而注意人力资源对经济发展的战略意义，甚至有人把它看做是 经济发展的决定性因素。美国经济学家舒尔茨( s c h u l t z ，t w ) 断言：“改 善穷人福利的决定性生产因素不是空间、能源和耕地，决定性要素是人 口质量的改善和知识的增进”。英国经济学家哈比森( h a r b is o n ，f w ) 也 表达了同样的观点。他说：“人力资源是国家财富的最终基础。资本 和自然资源是被动的生产要素；人是积累资本，开发自然资源，建立社 会和政治组织并推动国家向前发展的主动力量”。 人类社会正在经历着一场新的科技革命，以信息技术、生物技术、 能源技术和纳米技术为代表的科技进步日新月异，对经济社会的发展与 进步起到了巨大的促进作用。今天日趋激烈的科技竞争，说到底是人才 的竞争，尤其是创新型人才的竞争。人力资源是构建科研单位的第一资 源，是最重要，最关键的资源。人力资源的开发和运用是科技创新可持 续发展的先决条件，对科技创新具有十分重要的积极推动作用，是实现 当前科技创新工程建设的重要资源。 2 1 2 充分发挥人力资源优势的现实意义 我国仍然处在社会主义初级阶段，必须充分发挥和利用我国巨大的 人力资源，特别是把人力资源纳入实现科学执政的发展战略中进行实施， 使其人力资源的整体性作用能够更加适应社会发展的要求，适应国民经 济建设的需要，能够按照人们社会生活需要取得最大的社会效益，并在 较长时间内保持社会财富增长与社会财富消耗之间的协调发展，为我国 继续进行现代化建设，增加国民财富，提高综合国力提供保证。人力资 广东t 业大学管理学硕 ：学位论文 源为党的科学执政提供了促进社会生产力发展，实现国富民强的根本性 条件。 人力资源是促进我国经济增长的关键性条件。改革开放2o 多年来， 我国经济发展速度很快，主要依靠自然资源和资本投入为其增长动力。 但是，国民经济速度增长的同时，自然资源消耗速度大大超过国民经济 增长的速度，造成了自然资源严重短缺的局面。自然资源相对不足严重 制约着我国经济的持续增长，也成为制约着全面建设小康社会的突出矛 盾。 自然资源与经济发展速度之间的矛盾决定了我国必须走节约自然资 源，保护发展环境，降低资本，实施发展和利用我国丰富的人力资源战 略，科技强国、人才兴国的道路。世界各国经济发展实践早已证明人力 资源是经济增长不可缺少的动力资源。因为现代社会经济增长主要取决 于新的资本资源的投入和新的可利用的自然资源物质因素的发现，尤其 是要取决于劳动者平均技术和劳动效率提高，以及科学技术、社会知识 储备的增长。只有充分发挥高质量的人力资源作用，来替代或减少由于自 然资源短缺造成的影响，才能从根本上解决我国“人口多，素质低，人 均资源占有量少，资金缺乏的突出矛盾”。 物质资源和人力资源都是形成社会物质财富的重要资源，但是随着 经济发展，以科学知识为主要依托的知识经济时代决定了经济发展主要 取决于人力资源的占有和使用。人力资源的作用取代了工业经济时代自 然资源的决定性地位。当今世界国际竞争日趋激烈世界各国之间包括经 济、科技和国防实力为主要内容的综合国力的竞争，归根到底是人才的 竞争。我国加入w t o 标志着对外开放进入新的发展阶段，经济全球化在 曲折中发展，世界科技革命突飞猛进我国与世界经济的联系日益紧密， 给我国经济发展既带来活力和机遇，又带来新的压力和挑战。总之，人 力资源为社会经济发展提供首要资源是促进经济增长的根本条件，是稳 定社会、坚持全面发展、提高国际竞争力的优势资源。 2 2 人力资源是科技创新的前提和关键所在 创新人才是知识经济时代技术创新的第一主体。 6 第二章人力资源j 科技创新的辩证关系 首先，人是创造和运用科技的主体，人力资源素质对科技创新和科 技进步起决定作用，科学技术在本质上是一种革命的力量，它不仅可以 促进生产力的发展和社会的进步，而且还可以促进人的发展，它是人类 认识世界和改造世界的强大武器。但科学技术作为生产力的一种因素， 不是独立地“加到 生产力中去的，而是作为一种潜在的力量渗透于生 产力的各个要素之中，特别是通过对劳动者的影响而发挥作用的。 在知识经济时代，知识不仅是推动社会经济增长的主要源泉和内在 驱动力，而且也是人得到全面发展的首要因素，人将作为创造和运用知 识的主体而存在。知识经济的主要特征是以高科技的信息产业为基础的 经济，似乎知识经济完全被看作为高科技知识，但归根到底，科技以人 为本，人是科技创新的载体和承受者，是物质文明和精神文明的创造者。 在新财富的创造过程中，创新人才天然地成为技术创新的第一主体。在 一定意义上，创新人才是潜力无限的生产力，是最大的市场竞争力，是 最有发展前景的综合国力。人在知识经济和社会发展中是核心和目的， 离开人的生存和发展的知识是没有意义的。随着科技进步和知识经济的 发展，人与自然、人与社会以及人与人的关系也必将走向新的格局，这 对人力资源素质提出了全方位的挑战。因此，创新人才的培养就成为各 种战略中第一位的战略。有效的人力资源管理和创新人才培养机制就成 为世界各国在知识经济时代的激烈竞争中取胜的根本。 当前，世界范围内人才战愈演愈烈，世界各国尤其是美、欧、日等 发达国家都十分重视人才战略问题，不少跨国公司不惜下大力气、花大 本钱培养和吸引人才。目前，美国有近6 0 的高技术公司的外籍专家比 例超过9 0 ，计算机产业领域5o 以上的博士是外国人，“硅谷”企业 中有4 0 是外籍高级工程师。事实上，本国培养的大批人才和数以万计 的外来优秀人才，是支撑美国经济发展的基本力量。美国的人才战略不 仅仅体现在投入大量教育资金、培养和吸引大量优秀人才上，而且还创 造了一套良好的人才管理和激励机制。高技术产业的发展是知识创造的 过程，知识的作用越来越大，甚至超过了物质资本的作用，所以，企业 构造的基本逻辑已经不单纯是资本雇佣劳动。因此，在美国，知识性劳 动者具有了主体性，获得了参与剩余价值( 经济剩余) 分配的权利。而 广东t 业人学管理学硕j 二学位论文 且，知识性劳动者获得的经济剩余不仅仅是资本所有者将本应全部归自 己所有的经济剩余让与企业员工分享，以激励员工积极性，而且在企业 产权关系的基本构造上承认了知识劳动者原本就应该占有企业的一定股 权，从而出现了企业基本构造的根本性变革。美国高新技术企业对员工 的报酬机制一般是工资加股票期权。股票期权的作用是使员工在企业的 发展过程中能够与企业同舟共济。另外，有些企业还有财务股，它是企 业留出来用于分配给后来进入企业的员工的期权。这种新的企业构成承 认了知识性劳动者的主体性，使美国所获得的大量人才能够最大限度发 挥自己的聪明才智。 2 3 科技创新影响并且制约着人力资源优势的发挥 科技进步不仅使科学技术成为第一生产力，极大地改变了人类的生 存方式，为人类创造了大量的物质财富，而且为人类的心智成熟和精神 完善奠定了文化基础。 2 3 1 科技创新为人力资源的发展提供客观条件 关于科学技术是生产力以及科技进步与人的全面发展是马克思的一 个重要思想和观点。早在18 4 4 年经济学哲学手稿中，马克思把科 学和工业都看作人的本质力量，他指出，“自然科学展开了大规模的活动 并且占有了不断增多的材料”。它“通过工业日益在实践上进入人的生活， 改造人的生活，并为人的解放作准备”。现代科学技术己成为社会生产力 发展动力中的主导力量。科学技术渗透到劳动者、劳动对象以及劳动过 程的社会结合( 组织管理、分工协作等) ，使它们得到质的改造，而大大增 强了生产力各要素的功能，促进了生产力的发展。在现代科学技术的推 动下，社会生产力为劳动者素质的提高奠定基础的功能日益显著。这首 先表现在科技与生产的结合，要求劳动者有较高的文化知识和技术水平， 这为消灭体力劳动与脑力劳动相分离提供了现实的可能性。由于科学技 术的发展，特别是新技术的创新及广泛应用，不断节约劳动时间和增加 个人的“自由时间”，这种“自由时间 为人们从事自己感兴趣的活动创 造了前提，为个人的聪明才智的充分发挥开辟了道路。同时，由于现代 科学技术应用到教育领域，改革教育手段，可促进教育质量的提高，这 第二章人力资源与科技创新的辩证关系 为人们扩大受教育的机会创造了条件，加之社会对人们的科学文化水平 要求越来越高，迫使人们成为具有较高知识水平的人，以适应各种职业 的需要。可见，现代科学技术的进步为劳动者素质的改善创造了现实基 础。 在产业结构调整方面，由于技术的创新使得工业结构面临调整的局 面，这也将导致人才需求以及人力资源开发模式产生相应变化。随着知 识经济时代的到来，经济增长越来越依赖于知识的创新和应用，传统的 劳动密集型产业、低技术含量的产业和集约化程度不高的产业已经不适 应激烈的市场竞争。进行工业结构调整，转变经济增长方式是广东在经 济发展新形势下保持强劲经济增长的迫切需求。增长方式由粗放型向集 约型转变，意味着经济增长的推动力由要素数量的增加转向要素质量的 提高，即把经济增长转到主要依靠技术进步和提高劳动力素质的轨道上 来。劳动密集型主导产业将转向资金技术密集型产业，进入重化工业增 长时期。 工业结构调整对就业结构和人才需求的变化以及对技能人才的开发 和利用产生了深远的影响。一方面，以电子信息产业、生物技术产业、 新材料产业、光机电一体化产业为主的高新技术产业和以石油化工、精 细化工为主的重化工业的发展，需要大批具有现代科技知识和较高操作 技能的专业人才及优良技工。另一方面，应现代化经营管理的要求，工 业发展对那些具备现代化企业管理知识和能力，富有创新精神和冒险精 神的企业家人才的需求也将大幅上涨。 2 3 2 科技创新促进人力资源精神素质的提高 科技创新不仅为人类社会创造了巨大的物质文明，而且逐渐形成了 自身的价值观念、思维方式、道德规范和行为准则，对人们的精神世界 起着巨大的影响作用。首先，科技进步改变旧的生产方式，提高了生产 力水平，逐步打破以往那种保守、封闭、迟滞的自给自足的生活方式， 冲破长期形成的狭隘、安于现状、墨守陈规、惧怕变革的小生产者思维 习惯，为人的精神素质的提高提供了坚实基础和强大动力。历史上，作 为推动社会文明向前发展的科学，曾不止一次地对宗教、哲学、道德以 及思想意识领域直接或间接地发生影响。科学技术的创新和传播能够直 9 广东t 业大学管理学硕一l 学位论文 接作用于人的心灵，提高人的智慧和理智，增强抵御愚昧和野蛮的能力， 推进社会行为方式的文明化。其次，科技进步对人们的世界观会产生深 刻的影响。科学发现和科学普及，不仅能使人们重新认识自己的力量， 而且使人们重新觉悟到人的本质力量理性。科学理性上升到世界观的 高度，它就成为社会的理想、信念和道德的科学基础。第三，科技进步 产生了新的道德观念和道德规范，推进人们思想和行为方式的道德化。 科技活动具有内在的“德性本质”，它锤炼了人们求实、创新、献身的道 德精神，科技成果的应用会把这种精神提升到整个社会的道德观念和道 德精神，从而优化整个社会的道德氛围。 1 0 第三章广东人力资源开发的现状及存在的问题 第三章广东人力资源开发的现状 3 1 特点分析 3 1 1 人力资源总量不断增长 广东省2 0 0 6 年从业人员总数达到5250 0 9 万人，比20 0 0 年增长了 12 6 0 7 7 万人，增长速度达到了31 6 ，保持较高的人才总量增长速度。 截止到2 0 0 5 年底，广东省人才总量为1 185 万人，其中，管理人才2 35 9 万人，专业技术人员334 万人，技能人才6 57 万人，农村实用人才2 3 7 万人。 图3 1 广东省从业人员总量变化图单位：万 f i g3 】p r o f i l eo ft h ea m o u n to fg u a n g d o n g e m p l o y m e n t 1 6 0 0 0 厂 数据来源：20 07 年广东省统计年鉴 科技队伍规模壮大，人员素质有所提高。20 0 6 年，全省科技活动人 员达到36 88 万人，比20 0 0 年增加了14 6 7 07 人，提高了6 6 ( 如下图) 。 高层次人才从19 99 年的7 45 万人发展至2 0 0 6 年的超过15 万人，其中中 国科学院、中国工程院院士和外籍院士共6 7 名( 含双聘院士25 名) ，博 士后2 0 0 0 多名、博士愈10 0 0 0 名，国家级突出贡献专家7 0 余名、政府 特殊津贴专家5 0 46 名。目前，广东已经拥有一支总量超15 万人的高层 广东工业人学管理学硕l ：学位论文 次人才队伍，各类人才的总量达到1o o o 多万人。 图3 2 广东省从事科技活动人员单位：万 f i g3 2p r o f i l eo ft h ea m o u n to fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yp e o p l eo fg u a n g d o n g 从事科技活动人员 圄1 9 9 5 固2 0 0 0 口2 0 0 4 囝2 0 0 5 2 0 0 6 数据来源：2 0 0 7 年广东省统计年鉴 3 1 2 人才结构日趋合理 至2 0 0 5 年，在全省常住人口中，具有大学程度的人口为4 9 8 万人， 高中程度的人口为l328 人，初中程度的人口34 91 万人，小学程度的人 口为280 9 万人。与2 0 0 0 年相比，大学、高中、初中程度的人口分别增 加19 0 万人、215 万人、32 0 万人，小学程度的人口减少55 万人。全省 大学、高中、初中程度的人口均有较大幅度增长，尤其是大学程度人口 增幅最大，达到了61 6 9 ，发展步伐大大超越全国平均水平。 2 0 0 5 年广东省专业技术人才队伍中级以上职称人员所占比例逾30 ，技能人才队伍高级工以上技能人才所占比例明显提高。学历结构有 所优化，大专以上人才占人才总量比例明显提高。人才在产业中的分布 结构日趋合理，各类人才有序的向经济建设主场转移，广东8 0 以上科 技研发人才集中在企业，高新技术产业人才已达2 7 万，技能人才占城镇 从业人员比例从2 0 0 0 年的3o 上升到20 0 5 年的3 4 。 3 1 3 人才引进开发力度不断加大 近几年，广东在“科教兴粤”的战略思想指导下，大力发展教育事 业，先后制定了一系列推动科技人力资源开发的政策措施和规章制度， 使人才创新和创业的环境得到了进一步优化，科技人才激励机制得到了 第三章广东人力资源开发的现状及存在的问题 逐步完善，对优秀科技人才的项目和资金扶持力度不断加大，较好地调 动了科技人才的积极性，促进了科技人才作用的有效发挥。财政的教育 支出由l9 95 年的8 4 5 6 亿元增加到20 0 6 年的3 92 6 2 亿元，普通高校在 校生人数由19 95 年的15 18 万人增加到20 0 6 年的10 0 85 万人。科技人 才的地位得到进一步提高，广东科研与综合技术服务业平均工资水平与 全社会平均工资比例为15 4 5 。“十五”时期，广东加快实施人才战略， 把人才作为第一资源，把培养、引进、稳定、增加科技人才作为重要举 措，使全省科技队伍不断壮大、人才结构得到优化，五年新增10 万科技 大军。 图3 3 财政教育支出和高等院校在校人数变化图 f i g3 3p r o f l l eo ft h ef i n a n c ee x p e n d i t u r ea n dt h ea m o u n t o fs t u d e n ti ni n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g s 单位：亿元、万人 3 9 2 6 2 9 r 7q j 了 j 缀 7 2 6 98 7 4 业竺 -匿。縻瓢豺孺i 财政教育支出高等院校在校人数 固2 0 0 4 年囝2 0 0 5 年口2 0 0 6 年 数据来源：2 0 07 年广东省统计年鉴 3 2 问题分析 3 2 1 人力资源整体素质依然偏低 虽然在人才总量方面和创新能力方面取得了一定的成就，但广东科 技人力资源整体的素质与发达省市相比仍有一定差距，比如科技人力资 源的平均受教育年限，排在全国第1 1 位。人力资源整体素质与发达国家 相比差距更大，广东的25 岁及以上人口中的大学文化程度者所占的比例 比新加坡低了1 2 ，仅达到日本、韩国、加拿大等国1 5 的水平，与美国 和俄罗斯相比，差距更是达到将近10 倍。高层次、高技能人才的短缺已 广东工业人学管理学硕i ：学位论文 成为广东经济发展、产业结构调整和升级的一大阻碍因素。 另外，高级经营管理人才、学科技术带头人等高层次人才以及创新 顶尖型人才奇缺。在it 、光电子、生物技术、先进制造业等领域，掌 握原始核心技术并能引领某个产业的管理技术型人才极少。广东每十万 人口具有大专以上学历的为515o 人，低于浙江的57 7 2 人，更低于上海 的150 6 9 人。每百万人口中拥有科学家和工程师人数，在全国居第6 位， 落后于北京、上海、辽宁、江苏、湖北，与日本相差6 2 倍、与美国相差 4 9 倍、与新加坡相差5 倍。 科技人力资源的原始创新能力不足，主要表现在发明专利占申请和 授权量的比例偏低。广东专利数量连续九年位居全国第一，但授权专利 中发明专利所占比例不高，真正能带动产业升级的核心技术却较少，模 仿创新、跟踪创新、低层次创新较多，原始性创新严重不足，产业技术 空心化现象仍较严重。 3 2 2 人才开发、引进力度仍然不够 从整体上看，广东的人才培养仍然存在着一些突出问题。特别是高 等教育还不能满足经济社会的发展需要，目前广东每万人口在校大学生 数仅为59 53 人，远低于北京的2 78 0 8 人，上海的2 0 4 0 9 人，也低于江 苏的9 4 87 人、浙江的8 4 6 0 人和山东的6 4 2 6 人的水平。高等教育的学 科分布、专业结构等还不能满足社会对科技人力资源的需求。在广东的 7l 所高校中，理工科类院校仅4 所，占总量的5 6 3 ；而北京有l8 所， 占总量的36 ；上海12 所，占总量的2 4 ；江苏l8 所，占总量的19 35 ；浙江有8 所，占总量的13 1 1 。技能人才培养能力也远不能满足经 济社会的发展需要。目前，广东的高级技工学校只有18 所，实有高级工 及以上的学员仅215 万人，每年毕业生不足1 万人，社会( 企业) 培养的高 级工，只有30 0 0 人左右。广东制造业、服务业的比重很高，对高技能人 才需求强劲。 另外，在吸引海外人才和鼓励人才创业方面，与国内发达地区相比广 东还有明显不足。措施力度不大，直接影响了吸引留学归国人员人才来 粤创业发展。特别是在科技人才创业的投融资环境，政府的有效扶持和 服务等方面仍有较大差距。广东留学人员创办的企业较少，对留学人员 1 4 第三章广东人力资源开发的现状及存在的问题 的吸引力较弱。相比之下，北京和上海在扶持留学人员创业方面的力度 要大得多。 3 2 3 人力资源分布不合理 广东人力资源过分集中并流向经济发达的珠三角地区，而东西两翼 和北部山区则存在人力资源的不足和流出。在广州深圳等地区，人力资 源过度集中，大专以上学历人才总量已经过剩，近年来甚至出现本科生 和研究生难以就业的情况；而在粤东、粤西和粤北地区，则表现为人才 不足，山区、乡镇和农村更是人才稀少，严重制约了地方经济的发展。 珠三角地区2 0 0 4 年底的从业人员数达2 17 3 33 万人，占该地区人口总数 的88 6 6 ；东西两翼的从业人员总数则为14 21 4 2 万人，仅占人口总数 的4 3 0 7 ；北部山区人力资源的状况更差。珠江三角洲地区还拥有全省 近2 3 的中专以上学历人才和3 4 中级技工以上技能人才，并且与东西两 翼和北部的差距不断在扩大。例如，从现有人才在总人员中的比重这项 指标看，广州市是12 3 3 ，而韶关、河源分别只有1 5 和1 3 。从2 0 0 0 年第五次人口普查广东分地区6 岁及以上人口文化程度比重看，珠三角 人口受教育程度以初中生为主，占4 6 6 ，高中以上( 含中专) 文化程 度的人口占17 9 ，居于全省前列；而东西两翼和北部山区仍然以小学 文化水平为主，其中东翼比重最高，有5o 6 的人口为小学文化水平， 这说明除珠三角外，其余地区的低学历人口占相当大的比重。 从产业结构看，2 0 0 5 年广东省三个产业劳动者总量分别为1 6 0 9 89 万人、 l916 16 万人和14 9 6 9 2 万人，相对于19 9 8 年的分布比例，在第 一产业方面劳动力总量比例减小，第三产业劳动力增量较大，但产值较 低的农业仍然吸纳了大量的人力资源。在人力资源的质量方面，中专及 以上学历和初级及以上专业技术职务人才中，绝大部分集中在第三产业， 其次是第二产业，最少是第一产业。虽然近年来农村劳动力不断向其他 产业进行转移，但是据统计，在农村转移的劳动力中，87 4 的劳动力教 育水平在初中以下；7 4 1 未经受过任何培训。由此可见，全省人力资源 在产业分布与素质分布两个方面并没有形成和谐的统一，农村劳动力的 转移并没有带来整体劳动力水平的提高，全省劳动力的分布依然存在诸 多问题。 广东工业人学管理学硕卜学位论文 3 2 4 劳动力供给失衡 广东劳动年龄人口总量丰富，为本省经济发展创造了良好的人力资 源环境，但劳动力供给结构与工业发展的需求结构之间还存在较大偏差。 根据前文所述，广东的科技人员在总量方面已经形成了一支较强的技术 创新队伍，是广东工业技术创新的宝贵人才资源，但平均每万人科学家 工程师人数与其它省市仍存在较大差距。 在广东目前的总就业人口中，专业技术人员仅占5 9 ，初级以上技 术工人仅占8 o ，这与4 0 8 的需求水平相去甚远。在技术工人队伍中， 技师以上、高级工、中级工、初级工的合理比例应该为 8 2 ：l3 9 ：4 6 1 ：31 8 ，而目前广东省的比例是3 o ：6 8 ：31 3 ：58 9 ， 高级技工的短缺状况十分严重。 在人力资源的产业间流动方面。l9 78 2 0 0 4 年间，广东第一产业劳 动力从占总体劳动力比重的7 3 7 下降到36 8 ，第二产业劳动力从占 总体劳动力比重的13 7 上升到35 4 ，农业劳动力在城市化过程中实 现了从农业部门到工业部门的产业间转移。随着城市化进程的进一步推 进，劳动力集聚现象仍将持续，这将是工业部门劳动力供给的重要源泉。 虽然劳动力结构随着产业结构的调整而发生变动，但始终无法解决广东 省人力资源缺乏与人力资源供给过剩之间的矛盾。 3 2 5 人才学历结构不合理 从受教育人口看，广东人口整体文化素质正在向中高层次方向发展， 但文化程度低的人口还占绝大多数，教育发展水平严重滞后于经济发展 水平。 但是目前，广东教育总体供给能力仍处于较低水平，仍然处于人才竞 争的相对劣势。从2 0 0 4 年广东主要教育综合指标在全国排位情况看，每 万人口各类学历教育在校生数除小学在校生外，大多排在全国中下水平： 每万人口普通本专科在校生91 4 人，排全国第17 位；每万人口中等专业 学校在校生8 2 4 人，排第17 位；每万人口普通高中在校生16 5 1 人，排 第21 位；每万人口普通初中在校生565 2 人，排第6 位。目前，广东l5 岁以上人口平均受教育年限约8 6 年，虽超过世界平均水平1 年以上，但 比经济合作组织( o e c d ) 国家的平均水平低3 年以上，而且从业人员中受 1 6 第三章广东人力资源开发的现状及存在的问题 过高等教育的仅为5 2 ，明显低于2 0 0 0 年世界平均水平l2 6 。城镇 从业人员中技能劳动者仅为3 6 ，技师和高级技师只占其中的不到6 。 高层次、创新型人才明显不足，这将影响广东自主创新能力的提升。 在高等教育毛入学率方面广东约有2 2 ，略高于全国平均水平，但 与美国( 19 9 6 年8o 9 ) 、韩国( 6 7 7 ) 、英国( 52 3 ) 等发达国家相 比差距很大。全省每万人口普通高等教育在校生只有l0 5 3 人，排在全国 第18 位。高等教育结构有待调整，学科专业不尽合理，教育教学质量有 待进一步提高。全省高水平研究型大学偏少，创新型人才培养能力偏弱， 科研成果转化能力和社会贡献率有待提高。同时，资料也显示，全省初 中及以下文化程度人口达到6 28o 57 万人，占总人口的比重达到7 3 6 4 ， 这表明广东文化程度低的人口还占绝大多数，高层次人口比重偏低，人 才储备严重不足，这对广东经济发展非常不利，从而使广东经济结构的 转型难度较大。 1 7 广东t 业大学管理学硕i ：学位论文 第四章广东省科技创新发展的现状 4 1 特点分析 4 1 1 创新能力不断提高 科技创新能力不断提高。2 0 0 6 年全年获国家级科技奖励成果19 项， 比上年增长2 6 7 ；获省级重大科技成果6 2 2 项，比上年增长5 8 。其 中基础理论成果45 项、应用技术成果57 0 项、软科学成果7 项。 专利继续保持快速发展优势。2 0 0 6 年全年申请专利量9 0 88 6 件，专 利授权量4 3516 件，比上年分别增长25 8 和17 9 。其中，发明专利 申请量突破2 万件，达到2l3 51 件，同比增长6 7 。专利申请量与授权 量，均连续12 年位居国内第一；发明专利申请量连续2 年位居国内第一。 发明专利申请占全省专利申请比例，是近二十年来首次超过2 0 ( 如下 表所示) 。全省专利申请的结构及技术含量提高，自主创新能力得到提升。 另外，企业已成为专利申请的生力军。特别是许多大型企业集团、高新 技术企业越来越重视专利工作，并把专利作为经济竞争的“武器 ，保护 和发展自己，通过专利成果赢得竞争优势。广东企业作为知识产权创造 的主体，专利申请量占全省专利申请的37 ；其中企业发明专利申请量 15 4 55 件，占全省发明专利申请的7 2 ，广东的国际专利申请也增长迅 速，申请量达17 22 件，同比增长7 4 ，占国内总量4 4 。 同年，广东新增驰名商标2 9 件、中国世界名牌产品2 个、中国名牌产 品7 9 个、地理标志保护产品8 个，各项数据均居全国第一。截至2 0 0 6 年底，广东商标注册历年累计超过35 万件，被认定中国驰名商标累计8 4 件。各领域取得的佳绩，巩固了广东的中国知识产权大省地位。 表4 1 广东省专利受理、批准数量表单位：件 t a b l e4 1p a t e n ta p p l i c a t i o n se x a m i n e d a n dg r a n t e do fg u a n g d o n g 项目 19 9 52 0 0 02 0 0 42 0 0 52 0 0 6 受理量 7 7 2 92 1 1 2 35 2 2 0 17 2 2 2 09 0 8 8 6 发明 4 6 317 6 08 0 9 31 2 8 8 72 13 5 l 实用新型 2 3 6 76 0 331 4 6 8 21 8 9 5 12 3 8 8 6 外观设计 4 8 9 91 3 3 3 02 9 4 2 64 0 3 8 24 5 6 4 9 批准量4 6 ll1 5 7 9 93 1 4 4 63 6 8 9 4 4 3 5 1 6 发明 572 6119 41 18 7 62 4 4l 实用新型 14 4 64 7 9 79 30 71 1ol71 5 6 4 4 外观设计 310 81 0 7 4 12 0 1 9 82 4 0 0 12 5 4 3 l 数据来源：2 0 0 7 年广东省统计年鉴 4 1 2 科技创新经费投入规模较大 近十几年来，广东主要经济指标如国内生产总值、工业总产值、基 本建设投资、更新改造投资、外贸进口、外贸出口、财税收入等一直保 持在全国排序第一，总体经济实力在全国各省市中具有明显优势。随着 全社会科技意识的不断增强，广东的各级政府和企业纷纷加大对科技创 新的投入，20 0 6 年全省r d 经费在近几年持续增长的情况下又有大幅增 长，从19 9 9 年的61 37 亿元猛增至313 0 4 亿元，增幅达5 倍之多。广东 科技投入己位于各省市前列，研发经费投入规模较大，仅次于北京，在 全国排第二位，特别是工业企业研发经费支出在全国占有绝对优势。 1 9 广东工业大学管理学硕士学位论文 f i g4 1p r o f i l eo fr & df u n do fg u a n g d o n g 图4 1 广东省r d 经费投入情况单位：亿 圈19 9 5口2 0 0 0固2 0 0 4口2 0 0 52 0 0 6 数据来源：2 0 0 7 年广东省统计年鉴 4 1 3 科技成果转化能力较强 广东在高新技术产业化方面发展良好，一直处在全国前列，仅次于北 京。目前，我省已初步形成以电子信息、光机电一体化、新材料、生物 技术为主体的高新技术产业群，是我国高新技术产业的重要发展基地。 4 1 4 科技创新环境较好，发展势头强劲 广东改革开放先走一步，市场经济体系发育较快，科技立法和知识 产权保护，专利数量较多，自主知识产权逐步增加，知识流动较快，市 场技术需求旺盛，科技创新前景广阔，这些都使广东科技创新具有明显 的竞争优势