（技术经济及管理专业论文）企业集成创新链研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着我国加入世界贸易组织程度的加深和全球经济一体化发展趋势的加剧， 知识和信息等无形资源正逐步取代物质资源成为新经济时代关系企业生存和发 展的重要战略资源。技术创新成为企业立足国际市场获得竞争优势的重要途径。 实践证明，“不创新就死亡”已经成为企业参与市场竞争的必然准则。对于我国大 多数中小企业而言，由于创新资源有限导致在参与国际市场竞争中处处受制于 人，给我国企业的长久发展带来了不利。同时，在技术创新过程中面临的技术成 果转化率低是导致我国企业技术创新薄弱的另一个重要原因。本文正是针对如何 将有限的创新资源在创新过程中进行有效的整合和重新配置，从而提高技术成果 向现实生产力的转化能力这一重要课题，提出了“企业集成创新链研究”的论题， 初步探讨如何构建集成创新链来推进企业技术创新过程的合理性、可行性和有效 性。 论文分为五个部分。第一部分为绪论，说明研究的理论背景、现实需求以及 研究路线：第二部分为有关集成创新理论的回顾，为集成创新链的导入提供理论 支撑；第三部分提出集成创新链的理论内涵，分析企业建立集成创新链的意义， 并对其构成要素和运行机制进行研究；第四部分对集成创新链的运行条件、创新 模式、部门问的协同管理机制以及绩效考核指标进行研究，并针对我国知名企业 海尔的创新链的打造和运作进行实证分析。第五部分是全文的总结和展望，介绍 本文的主要创新点以及下一步的研究方向。 本文运用分析与综合的方法，将有关技术链、价值链、供应链和开发链的相 关理论研究进行总结和提炼，运用到集成创新链的研究当中，形成了集成创新链 的理论内涵；运用比较研究法，对国内外有关集成创新链的现状进行比较分析， 从而对有关技术创新过程的资料进行整理，并结合实际情况，构建适宜的企业集 成链的运行机制和指标体系；通过对我国高技术企业“海尔”进行走访和调查，获 取了大量相关的信息，为针对海尔集成创新链的实证分析取得充分的第一手资 料，并提出具体建议。 关键词：企业，技术仓u 新，集成创新，创新链 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t a so u rc o u n t r yj o i n st h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o nm u c hm o r ed e e p l ya n dt h e g l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni si n t e n s i l y i n g ，k n o w l e d g ea n di n f o r m a t i o na si n t a n g i b l e r e s o u r c e sa l eg r a d u a l l yr e p l a c i n gm a t e r i a lr e s o u r c e st ob e c o m ei m p o r t a n ts t r a t e g i c r e s o u r c e si nr e l a t i o nw i t he n t e r p r i s e ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ti nt h en e we c o n o m i c e r a t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tw a yf o re n t e r p r i s e st og a i n c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t p r a c t i c e h a sp r o v e dt h a t n o i n n o v a t i o n ，n os u r v i v a l ”h a sb e c o m ean e c e s s a r yc r i t e r i af o re n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t e i nm a r k e tc o m p e t i t i o n f o rt h em a j o r i t yo f c h i n e s em i d - a n ds m a l l - s c a l ee n t e r p r i s e s , d u et ol i m i t e dr e s o u r c e sf o ri n n o v a t i o nw h i c hm a k e st h e mo f t e np a s s i v ei nt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e tc o m p e t i t i o n ，w h i c hh a sb r o u g h t o u r e n t e r p r i s e s m u c h d i s a d v a n t a g e sf o rt h e i rl o n g - t i m ed e v e l o p m e n t a tt h es a m et i m e ，t h el o wt e c h n i c a l a c h i e v e m e n tc o n v e r s i o nm t ei nt h et e c h n i c a li n n o v a t i o np r o c e s si sa n o t h e ri m p o r t a n t r e a s o nw h yo u rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sv e r yw e a k 蹦st h e s i si sp r e c i s e l yi nv i e wo f h o wt oc a r r yo nt h el i m i t e di n n o v a t i o nr e s o u r c e si nt h ei n n o v a t i o np r o c e s sf o rt h e e f f e c t i v ec o n f o r m i t ya n dr e d e p l o y ，t h u se n h a n c e st h ea b i l i t yo ft r a n s f o r m i n gt h e t e c h n i c a la c h i e v e m e n ti n t or e a l i s t i cp r o d u c t i v i t yt h i s ，a n dt h e np r o p o s e st h et h e s i so f r e s e a r c ho nt h ee n t e r p r i s ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n ，a n di n i t i a l l yd i s c u s s e sh o w t oc o n s t r u c tt h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i nt oa d v a n c et h er a t i o n a l i t y ，t h ef e a s i b i l i t y a n dt h ev a l i d i t yw h e ne n t e r p r i s e sa r ee n g a g e di nt h et e c h n i c a li n n o v a t i o np r o c e s s t h et h e s i si sc o m p o s e db yf i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti st h ei n t r o d u c t i o n , w h i c h i n t r o d u c e st h et h e o r yb a c k g r o u n d ，r e a l i s t i cd e m a n da sw e l la st h er e s e a r c hr o u t e ；t h e s e c o n dp a r tr e v i e w st h er e l a t e di n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nt h e o r y ，w h i c hp r o v i d e st h e o r y s t r u tt oi n d u c tt h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n ；t h e “r dp a r tp r o p o s e st h et h e o r y c o n n o t a t i o no fi n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n ，a n a l y s i st h es i g n i f i c a n c et h a te n t e r p r i s e s e s t a b l i s ht h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n , a n dr e s e a r c h e si t si n t e g r a n tp a r t sa n d m o v e m e n tm e c h a n i s m ；t h ef o u r t hp a r tr e s e a r c h e si t sm o v e m e n tc o n d i t i o n , i n n o v a t i o n p a t t e r n , c o o r d i n a t i o nm a n a g e m e n tm e c h a n i s mb e t w e e nd e p a r t m e n t sa sw e l la st h e a c h i e v e m e n t i n s p e c t i o nt a r g e t s ，a n d a i m sa to u rw e l l k n o w ne n t e r p r i s e - - h a i r e i n n o v a t i o nc h a i nm a k i n ga n do p e r a t i n gt oc a l t yo nt h er e a ld i a g n o s i sa n a l y s i s ；t h e f i f t hp a r ti st h ef u l ls u m m a r ya n df o r e c a s ti n t r o d u c i n gi t sm a i ni n n o v a t i o na sw e l la s t h en e x ts t e po f r e s e a r c hd i r e c t i o n t h i st h e s i su t i l i z e st h em e t h o do fa n a l y s i sa n ds y n t h e s i s s u m m a r i z e sa n d a b s t r a c t st h et e c h n i c a lc h a i n ，t h ev a l u ec h a i n ，t h es u p p l yc h a i na n dt h ed e v e l o p m e n t i l 武汉理工大学硕士学位论文 c h a i n ，u s e st h e mt or e s e a r c ht h et h e o r yo ft h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n , a n dh a s f o r m e dt h ec o n n o t a t i o no ft h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i n ；u s e st h ec o m p a r i s o n m e t h o d o l o g y ，c a r r i e so nt h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i st ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e l m i v e p r e s e n tr e s e a r c ho nt h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i 皿t h u sr e o r g a n i z et h em a t e r i a l a b o u tt e c h n i c a li n n o v a t i o np r o c e s s 。a n dc o m b i n e st h ea c t u a ls i t u a f i o nt oc o n s t r u c tt h e s u i t a b l em o v e m e n tm e c h a n i s ma n dt h et a r g e ts y s t e mo ft h ei n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n c h a i n ；i n v e s t i g a t e so u rh i g h - t e e he n t e r p r i s e ”h a i e r “a n dh a sg a i n e dt h em a s s i v e c o r r e l a t i v ei n f o r m a t i o nt oo b t a i nt h ef u l lf a s tm a t e r i a lf o rd i a g n o s i sa n a l y s i so nt h e i n t e g r a t i v ei n n o v a t i o nc h a i no f h a i r e ，a n dc a r r i e so nt h ea n a l y s i sa n ds u m m a r y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , i n t e g r a t i v ei n n o v a t i o n ， i n n o v a t i o nc h a i n , i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盥日期：幽：型 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 签名：邋翩签名：么堕日期：幽：型! 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文研究的时代背景 二十一世纪。随着经济全球化、信息化和国际国内市场竞争环境的巨变，经 济发展外部环境的变革对企业提出了新的挑战。新经济下的企业能否具有可持续 性的创新能力并能够形成面向市场的持续化的竞争优势，成为关系企业生存与发 展的关键。然而，衡量一个企业在激烈的市场竞争中是否具有可持续竞争优势越 来越取决于该企业所具备的技术竞争优势，再加上技术创新已经成为企业实现技 术竞争力提升和产品更新换代的重要源泉，因此，技术创新在企业竞争优势的形 成过程中一直都发挥着核心作用【l 】o 1 1 1 技术创新成为企业发展的关键所在 在科技日新月异和国际竞争日益激烈的知识经济时代，技术创新已经成为企 业在市场竞争中谋求生存的重要手段和取得核心竞争优势的重要法宝。持续的技 术创新为发达国家企业带来了产品结构的不断变化和产品附加值的不断提高，企 业也凭借其强大的技术竞争优势牢牢占据着市场竞争的主导地位，并获得巨额的 经济效益1 2 】。技术创新为发达国家带来的利益远不只这些。技术创耨实现了发达 国家经济的高质量增长和产业结构的不断优化。反观我国，技术创新上的相对薄 弱是我国企业缺乏国际竞争力的主要原因，也是我国经济发展过多依赖资源和产 业结构落后的重要原因。加强技术创新是我国企业积极融入经济全球化和我国顺 利实现新型工业化的必经之路。 特别是到了2 1 世纪，技术以其前所未有的速度对企业的发展环境产生空前 的影响。知识和科技的更新速度的日益加快，使社会经济按照逻辑斯蒂曲线呈指 数增长，进而使企业发展的环境突破了传统可假设和基本可测的稳定框架。技术 创新周期的逐步缩短和创新频率的逐渐加快，导致了高新技术产业的迅速崛起， 孕育了大批新兴高新技术企业。与此同时，一批传统产业的增长速度在逐步放缓， 能否顺利实现高新技术对其自身的改造和升级，决定了其日后的发展趋势。因此， 总体形势上，技术创新给企业发展所带来的宏观环境的变化，是机遇与挑战并存， 机遇大于挑战。 ( 1 ) 技术创新过程的重构引发了新的机遇和挑战。 i 赵呵娟，企业竞争优势的内在机理忉，软科学2 0 0 6 ( 0 6 ) 2 刘力钢，隋鑫，岛投术企业知识创造与可持续竞争优势【j l ，辽宁大学学报2 0 0 7 ( 0 1 ) 武汉理工大学硕士学位论文 由于技术创新过程是囊括研发、小试、批量生产到最终市场化在内的整个过 程，其中每一个环节都关系到技术创新成果的进展情况 3 1 。企业要想保证整个技 术创新过程的顺利实施，就必然会在各环节上给予相应的创新资源的合理投入和 创新机制的合理安排。这给企业工艺技术的改进和产品技术的增强提供了必要的 发展基础。实践证明，技术创新能力的提升和企业加强对技术创新过程的管理是 分不开的。但同时，技术创新过程的系统性和复杂性，给实施技术创新的企业带 来了一定的考验。在实际运作过程中，不仅要寻求技术上的突破，而且还要伴随 组织和制度上的创新、管理创新和营销方式的创新等。并且，创新过程中的不同 环节之间要求相互联系和互相促进，形成一个循环交叉和并行运作的创新整体。 ( 2 ) 技术创新成果对企业快速发展的影响越来越大。 技术创新成果呈出不穷，给企业提供了广泛的技术引进、模仿、和学习的机 会。对于大多数中小企业而言，由于技术研发能力十分有限，如果企业技术的发 展仅依靠自身研发，技术创新的效率和效果将难以满足激烈的市场竞争的需要。 从技术发展规律来看，一项重大技术的产生，通过相关企业的消化和应用，将会 出现一系列关联技术的改进，并将产生技术扩散的溢出效应【4 】。这对于那些研发 实力较弱的企业而言无疑孕育着机遇，也就极大地丰富了企业获取相关技术的手 段和途径。另一方面，技术创新作为企业参与市场竞争，获取商业利益的重要工 具，创新成果得不到有效利用和充分保护，便会挫伤创新者的积极性，不利于技 术创新活动的顺利开展。这就要求企业建立和完善知识产权保护机制，来避免其 创新成果受到侵犯，使创新收益得到保障。 从目前的形势来看，我国企业推进技术创新的总体现状并不十分理想。据统 计，自从上世纪八十年代以来，我国企业技术创新的平均增长幅度为3 3 ，技 术创新对经济增长的贡献率不足4 0 ，同发达国家7 0 - - - 8 0 的贡献率相比明显 偏低p j 。我国对外技术依存度高达5 0 以上。从r & d 经费的投入力度来看，我 国企业在技术创新经费投入上的严重不足，从而导致企业难以真正成为技术创新 的主体。发达国家r & d 经费5 0 以上来自于企业，而我国则大部分来自于政府， 企业只占到了3 0 左右。大部分企业r & d 经费占销售收入的比重甚至不足l ， 和具有国际竞争力所要求的5 相差甚远。另一方面，企业在技术创新机制上也 存在种种弊端，很多企业依然没有建立起面向市场需求的创新机制，技术创新成 果转化环节存在障碍。这主要是因为企业在技术创新过程中存在大量信息不对称 的现象，从而给企业技术创新成果转化带来了障碍。 3 汗应洛，向刚，企业持续创新机遇分析，昆明理工大学学报2 0 0 4 ( 0 6 ) 4 李养琰，企业雹u 新论f m l ，卜海财弊水版社2 0 0 2 年 5 李向荣，论自土创新。综台国力的挺岛【j 】，湖北鲐济学院学报2 0 0 6 ( 1 0 ) 2 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 2 知识和信息成为企业重要战略资源 发端于2 0 世纪9 0 年代的新经济，信息化、知识化是其最基本的特征。相对 于传统工业经济而言，新经济的一大特点在于企业的战略资源发生的重大转变 1 6 。它以知识经济为社会经济形态，以虚拟经济为活动模式，以网络经济为经济 运行方式。推动这一系列表现形式转变的深层次原因，在于资本、土地等传统工 业经济时代下决定企业发展的实物资产，其重要性和战略地位开始逐渐被知识和 信息等无形资产所削弱，无形资产开始在企业经营过程中发挥越来越重要的作 用。 ( 1 ) 企业运作平台知识化、信息化。 工业经济时代，企业规模通常比较小，并且企业之间的界限明晰，竞争表现 为特定行业领域单个企业间的产品价格、市场份额的竞争，实物资产成为企业进 行市场竞争的主要资源。而在新经济时代，由于信息技术的快速发展和计算机网 络的广泛普及，知识和信息正以空前的速度向企业渗透，全球化的企业网络已经 打破了传统意义上的企业边界的束缚，并且企业逐步从过去注重单个企业之间的 产品和价格的竞争转向企业在网络中获取知识和信息速率的竞争。企业通过网络 化运作使得不同节点企业之间的资源与能力互补，并产生协同效应。因此，企业 管理平台从工业经济的物质平台转向新经济条件下的知识与信息平台。企业竞争 范围也超越实体空间而扩展到虚拟空间。 ( 2 ) 企业战略资源发生转移。 首先，物质资源由于受到边际收益递减规律的制约，其战略地位逐渐被知识 和信息等无形资源所取代。知识和信息由于不受边际收益递减规律的作用，而且 随着知识的共享，其边际成本递减趋于零。因此，知识和信息等无形资产成为企 业的重要战略资源。其次，人力资源在企业整个价值创造过程中的贡献日益突出。 新经济时代下的知识劳动不再是一种简单的生产要素，而是作为知识和信息的载 体，能够使劳动者的自身经验、知识或技能呈指数增长。所以，人力资源也成为 一种具有特殊贡献的战略资源。 ( 3 ) 企业的竞争形式发生转变。 正是由于知识和信息成为企业生存和发展的命脉，因此，寻求知识和信息的 共享是新经济条件下大多数企业谋求自身发展所采取的必要手段。在这种共享机 制下，企业之间由过去的“非此即彼”的对抗型竞争，演交为具有零和博弈特征的 新型的合作竞争。企业之间通过采取技术合作、战略联盟等多种方式1 7 j ，实施“双 赢”或“多赢”的合作策略，力求达到共同发展。 6 黄币杰，李忱，基十集成创新的企业竞争优势分析【j 1 ，北京t 业大学学报2 0 0 4 ( 0 4 ) 7 黄五杰，李忱新经济背景下企业竞争优势的培育【j 】，系统辨i e 学学撒2 0 0 4 ( 0 7 ) 3 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 论题提出的现实需求 集成创新链的基本思想和新经济时代企业意图通过技术创新构筑持续竞争 优势的需求相吻合。现代企业是复杂的社会经济系统，涉及众多相互联系、相互 作用的因素，形成不同层次和功能的网络【s 】。企业在技术创新的过程中，在非平 衡的开放状态下j 随时与外部环境之间进行物质、能量和信息的交换。经济发展、 市场需求、技术演变以及政策环境等因素的变化常常使技术创新变得扑朔迷离。 而作为技术创新主体的人，由于其理性与非理性的抉择进步加剧了企业技术创 新的复杂性。企业系统的自学习和自适应能力又要求其技术发展表现出不断适应 环境的生态系统的有机特性。企业系统的复杂性、技术发展的非平衡性正好需要 运用综合集成的思想指导企业进行技术创新。 构建集成创新链是新经济时代企业参与竞争的客观要求。在自主创新已经成 为我国企业应对国际竞争的根本立足点的今天，采取什么样的途径来推动自主创 新并获得市场竞争优势是企业必须考虑的问题。传统途径大多是企业通过创造技 术成果来开发市场，但这一方式显然已无法适应新经济时代下以速度为特征的竞 争要求。然而，这种传统的方式有它自身的局限性。对于那些资金和技术能力较 弱的单个企业而言，要想通过技术带领市场从而在短期内建立起竞争优势并不现 樊。所以，企业传统建立竞争优势的方式无法适应以速度竞争为标志的新经济 的需要，而基于综合集成思想的集成创新链已经成为新经济时代下企业获得竞争 优势的重要途径。 集成创新链是使企业竞争优势可持续化的重要途径。企业内部，集成创新链 的建立改变了传统的单一性、离散性、线性的技术创新模式，通过技术、管理、 组织等企业要素之间的综合集成创造出更高的可持续化的竞争优势。集成创新扭 转了企业仅仅依靠技术研发来形成竞争优势的局面，形成以现代信息技术为依 托，集供应商和客户为一体的企业内部创新网络，并且使企业的技术竞争优势构 建在与高校、科研机构等外部其他创新要素优势的综合集成的基础之上，形成以 企业为核心的不同创新要素比较优势的互补和整合，进而增强企业整体的竞争优 势，并使之可持续化。 8l a n s i t i ，m a c r o ( 1 9 9 5 ) , t e c h n o l o g yi n t e g r a t i o nm a n a g i n gt e c h n o l o g i c a le v o l u t i o ni nac o m p l e xe n v i r o n m e n t j r e s e a r c hp o l i c ym a y ，1 9 9 5 9 刘喜怀，对企业创新和核心竞争力的研究【j 】，商场现代化2 0 0 7 ( 0 1 ) 4 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 2 论题研究的作用分析 在价值链、供应链、开发链和技术链整合基础上发展起来的集成创新链理论， 将企业实现创新的方式发生了转交。随着对现代企业技术创新的复杂性、运行效 率日益提高的要求，传统的创新运行机制和管理模式将变得不再适应发展的需 求。企业作为以知识为载体、以价值增值为目标、以技术竞争为方式的集成系统， 其竞争优势的获得依赖于隐藏在企业核心能力背后、决定企业竞争优势的企业独 特的创新能力。因此，只有持续不断的创新，才是企业获得竞争优势的源泉。 首先，重视价值链意味着使创新成果更有利于商业化。集成创新链从价值链 角度出发把企业各项活动进行分解，抓住企业价值链的战略环节，重构企业价值 链，从而建立企业竞争优势。消费者是否愿意为企业提供的产品或服务支付价格 决定了企业价值链能否为企业带来竞争优势的关斟1 0 l 。集成创新链理论在秉承 波特传统价值链的理论的基础上，将知识和信息纳入企业价值链，关注的重心由 企业内部价值链、外部价值链转移到以顾客价值为核心的价值链。 其次，重视供应链则是现代企业专业化生产和零部件大规模的外部协作及日 益增多的供应商创新的需要。集成创新链以供应链管理目标为原则，明确企业自 身的创新目标，把握核心优势，建立供应链联盟，协调创新运作管理。采用合适 的供应链管理信息系统，优化资源配置，外包非核心业务，集中于核心业务，充 分发挥专业优势和核心能力，实现优势互补和资源共享。从而产生更强的整体核 心竞争能力和竞争优势。 再次，重视开发链则是现代企业创新的直接目标仍然是新产品的研究与开 发。集成创新链推动技术创新和经营模式相结合，将企业技术优势转化为现实的 产品竞争优势。在注重技术创新的同时，结合企业运作与管理创新，把技术创新 与企业各种创新活动匹配起来，形成基于企业经营模式的柔性化、整体化的开发 链。 最后，重视技术链则是畅通企业技术源，以及现代科技发展对多学科技术交 叉融合的需要。集成创新链为不同技术领域的创新主体之间提供了合作平台，提 高了企业进行技术选择和重构的效率。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 关于创新理论 ( 1 ) 对创新概念认识的不断深化 0 张继焦，价值链管理【m 】，中信出版社2 0 0 3 年 武汉理工大学硕士学位论文 创新概念来源于美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j e s e p hs c h u mp e t e r ) 的创新理论。在其1 9 1 2 出版的著作经济发展理论中，首次提出了“创新”概 念，定义为“为获得潜在超额利润的企业各种要素的新组合”。这里所提到的“新 组合包括引入新产品、引入新技术、开辟新市场、控制原材料的供应来源、实现 工业的新组织”。” 自从熊彼特提出创新理论以后，许多学者对创新研究不断加以丰富和完善。 国内外学者从不同角度对创新理论进行了深入的研究，并赋予了创新不同的内 涵，形成了技术创新学派和制度创新学派。以曼斯非尔德、卡曼等人为代表的技 术创新学派强调了技术作为内生变量在经济增长中的作用，通过研究企业组织行 为和市场结构等因素对技术创新的影响提出了技术创新扩散模型、创新周期等模 型i l “。以兰斯戴维斯为代表的制度创新学派运用新古典经济学理论中的静态均 衡方法对技术创新的外部制度环境进行分析，充分肯定制度创新对技术创新的作 用，认为建立一个维持人们创新的产权制度是保障技术创新持续努力的关键【1 3 】。 同时，制度创新学派也认可技术创新对改变制度安排的受益和成本的普遍影响， 认为技术创新可以增加制度安排的潜在理论，降低制度操作成本。 ( 2 ) 技术创新过程理论的发展 对技术创新过程的理论研究一直是学术界关注的课题。2 0 世纪4 0 - - 5 0 年代， 技术创新过程表现为单一、线性和内源式的特征( 陈劲，2 0 0 4 ) ；6 0 一7 0 年代则 主要探讨的是如何通过企业内部r & d 活动的有效管理来推动技术创新的发展。 这两个阶段研究的共同点都是局限于企业个体单一的技术创新活动。到了2 0 世 纪8 0 年代，系统论的出现给了人们全新的视角去看待企业技术创新过程。 r o t h w e l l ( 1 9 9 4 ) ，s r i k a n t ( 1 9 9 7 ) 以及我国学者傅家骥( 1 9 9 8 ) 等一批国内外知名技 术创新学者开始从系统理论的角度进一步去揭示技术创新过程的动态性、集成性 和复杂性。随着人们对创新理论研究的不断深入，技术创新的内涵已经超出科学 技术的发明和发现范畴，已经被认为是由新构想经过研究开发和技术组合，形成 生产力并成功进入市场，得到商业应用并产生经济、社会效益的商业化全过程。 1 3 2 关于集成创新理论 集成创新的首要概念来源于m a c r oi a n s i t i 的“技术集成”( i a n s i t ia n d w e s t ，1 9 9 7i a n s i t i ，1 9 9 8 ) ，将技术集成定义为在寻求技术项目与市场需求之间有效 1l 许庆瑞主编，研究、发展与技术刨新管理f m l ，高等教育出版社2 0 0 0 年 1 2h e r d e n s o n , r m a n dc l a r k , kb a r c h i t e c t u r a li n n o v a t i o n ；t h er e c o n f i g u r a t i o no f c x i s i t i n gp r o d u c t t e c h n o l o g i e sa n dt h ef a i l u r eo f e s t a b l i s h e df i r m s l j ，a d m i n i s t r a t i v es c i e n c eq u a r t e r l y 。j u n e l 9 9 9v 0 1 8n o 2 p p ：1 4 5 1 5 5 1 3 v i h o f i oc h i e s aa n de l e n ao i l a r d o n it h ev a l u a t i o no f t e c h n o l o g yi nb u y - c o o p e r a t e s e l ld e c i s i o n s ，e u r o p e a n j o u r n a lo f i n n o v a t i o nm a n a g e m e n ty 0 1 8n o 2 p p 1 5 7 - 1 8 1 6 武汉理工大学硕士学位论文 匹配过程中，对多种技术项目进行调查、评估和选择【1 4 l 。在此之后，b e s t 提出 了系统集成创新模型，改变了传统基础研究驱动型创新方式，而转向以产品技术 竞争力为中心的创新方式l l5 1 。我国许多学者对集成创新理论进行了深入的研究。 陈颈提出了知识集成、战略和组织集成的企业集成创新理论框架；庄越和胡树华 围绕技术集成、信息集成和管理集成几个方面，提出了基于产品开发的企业创新 集成化模式【1 6 1 。 本文认为，集成创新是通过一定的创新机制，把新知识、新技术和新市场创 造性的联系起来，以系统集成的方式创造出新产品、新工艺、新生产方式和服务 方式，以满足不断发展的市场要求为目的，以创新成本低、风险小、周期短为特 点，以实现技术跨越式发展为目的的一种自主创新方式。 集成创新是创新的融合，是技术融合的进一步延伸。这种融合通过企业 创新生命周期不同阶段、流程以及不同创新主体的创新能力、创新实践和竞争力 集成在一起，从而能够产生核心竞争力。 集成创新涉及技术、知识、战略和组织层面，区别于单一的技术集成， 超越了传统的企业边界，要求考虑产品、生产流程、创新流程、技术和商业战略 以及市场创新的集成。 集成创新和组织绩效有积极和直接的关系，是组织建立新财富的高效途 径，是企业快速成长的重要保障。 1 3 3 关于集成创新链 目前，国内外并没有学者明确提出集成创新链的概念，相关文献研究还停留 在初步探讨阶段。而本文所研究的集成创新链，在吸取了基于创新过程的价值 链、供应链、技术链和开发链的相关文献研究的基础上，面向企业整体化、 持续化的竞争优势，立足企业创新资源在创薪链上的合理化分布，多层次、 多视角地探讨企业技术创新活动。集成创新链既是企业内部各创新要素之间 的集成与循环，同时也是创新节点之间的网络化，是区域创新网络的有机组 成部分。 黄钢、徐玖平、李颖在科技价值链及创新主体连接模式中谈到，科 技价值链( s c i e n c e t e c h n o l o g yv a l u ec h a i n ) 指从科技创新源到科技成果产业 化开发的全过程中，由一系列相互独立、相互联系的创新主体链接起来，使 科技开发价值不断增值的创新链条集合体【1 。7 1 。 1 4m a r c ol a n s i t it e c h n o l o g yi n t e g r a t i o n ：m a k i n gc r i t i c a lc h o i c e si nad y n a m i cw o r l d m h a r v a r d b u s i n e s s p r e s s 。1 9 9 8 1 5 慕玲，路风，集成创新的要素，中国软科学2 0 0 3 ( 1 1 ) 1 6 序越胡树华现代企业产品创新蓑成化的昧堙，方法 j ，科研管理2 0 0 2 ，( o h 1 7 黄钢，徐玖f 、李颖，科技价值链及创新主体连接模式【j 】，科投与鲜济2 0 0 6 ( 0 5 ) 7 武汉理工大学硕士学位论文 熊小莉、何景风在基于自主创新网络的集群式供应链体系研究中用 集群供应链来分析技术创新的五个过程。谷岩、王家斌在基于顾客价值创 新的供应链整合策略研究中提到，在整合供应链过程中，信息的输出和获 取存在于每个环节，链上的成员都是价值增殖活动的参与者。在顾客需求拉 动下，信息在整个供应链上流动，在对信息进行的获取、加工和转化的过程 中，供应链实现了创造顾客价值的目的【1 8 】。 林淼、苏俊等在技术链、产业链和技术创新链：理论分析与政策含义 中谈到，在科技成果产业化的整个过程中，技术链、产业链和技术创新链三 者之间存在结构性失衡是导致科技成果转化不顺的根本原因【1 9 j 。 张劲松、郑双怡在面向协同产品开发链的集成产品信息建模研究中 谈到，协同开发链不仅局限于企业内部的职能开发部门，而且可能是跨企业、 跨行业的多学科、多地区成员之间的合作【2 0 1 。 1 4 研究目标、内容、方法和技术路线 1 4 1 研究目标 本文将以集成创新、价值链、供应链、开发链以及技术链的相关理论的前沿 研究成果为基础，面向企业持续竞争优势的建立，初步探索集成创新链的概念、 模型、运行机制以及评价体系。具体研究目标如下： ( 1 ) 提出集成创新链的理论内涵和特征 以新经济为研究背景，以集成创新理论为研究基础，整合价值链、供应链、 开发链和技术链的研究成果，分析技术创新过程在企业经营活动中的深层次关 系，提出“集成创新链”的概念，并研究其内涵和特征。 ( 2 ) 分析集成创新链的运行模式和机制 在企业技术创新的运作层面上对集成创新链进行深入剖析，从集成创新的运 行条件、基本构成、创新管理模式等多个角度进行分析，提出企业集成创新的运 行模式和机制，为企业集成创新链的建立提供方法体系。 ( 3 ) 创建集成创新链的绩效评价指标体系 进一步提出集成创新链的运作绩效指标评价体系，通过建立一系列定量和定 性指标对企业集成创新链的运作效果进行考核，提高集成创新链运作的可行性、 合理性和可操作性。 1 8 熊小莉，基于自主创新嗍络的集群式供麻链体系研究【j 1 ，物流技术2 0 0 6 ( 0 9 ) 1 9 林淼，技术链、产q 2 链和技术创新链：理论分析5 。政策含义m ，科学学研2 0 0 | ( 0 4 ) 2 0 张劲松，由向协蚓产品开发的集j j 兑产品信息建模研究【j j ，中南民族大学学撒2 0 0 4 ( 0 5 ) 8 武汉理工大学硕士学位论文 1 4 2 研究内容框架 本文以2 0 世纪末兴起的集成创新理论为研究基础，综合企业技术创新过程 中的价值增值、知识整合、技术集成等层面的科学理论和方法，研究技术创新各 职能主体的新型的互动关系，提出集成创新链的概念和运作模式，为促进企业成 功的技术创新提供一条现实路径。论文研究的内容基本框架如下： 第1 章绪论部分在阐述了本论题研究的时代背景的基础上，对研究的目的和 意义进行分析和论证，并对国内外相关的理论研究进行综述，进而提出研究的目 标、意义以及技术方法和路线。 。 第2 章重点介绍集成创新的前沿性理论成果，是本论文的研究基础部分。从 集成创新的概念着手，进一步探讨其内部构成要素，从而探究集成创新在企业技 术创新中的作用与地位。 第3 章首先回顾价值链、供应链、技术链和开发链的理论成果，并在此基础 上，提出集成创新链的理论内涵，分析企业建立集成创新链的意义，并对其构成 要素和运行机制进行研究。 第4 章以企业自主创新为核心，对集成创新链的运行条件、创新模式、部门 间的协同管理机制以及企业运行的绩效考核指标进行研究，充分探讨以企业自主 创新为基础，建立集成创新链的具体可操作性，并重点针对我国知名企业海尔的 创新链的打造和运作进行研究。 第5 章是全文的总结和展望，介绍本文的主要创新点以及未来的研究方向。 1 4 3 论文研究的技术路线 本文在回顾集成创新理论的基础上，通过应用相关学科( 技术创新理论、价 值链管理理论、供应链管理理论、企业系统论) 的研究成果为理论支撑，通过系 统化研究和重点研究相结合，以企业技术创新方式的变革为突破口，以创新链研 究为主线，以企业系统论、技术创新理论、价值链管理、供应链管理为着力点， 构建课题研究的技术路线和企业集成创新链理论与方法体系。本文研究的技术路 线如图1 - 1 所示。 9 武汉理工大学硕士学位论文 图1 - 1 本文的研究路线图 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章集成创新的基本理论 从近两三年探讨企业创新方面的文献可以看出，“集成创新”已经成为一个引 起我国创新理论研究关注的重点课题。“集成创新”之所以受到许多学者的关注， 一个主要的原因在于它以“系统集成”的方式实现了企业内外部各种技术供给和 需求的集成和融合。集成创新作为与原始创新相对应的一种创新方式，正逐渐得 到业界的普遍认可和应用。 在以速度竞争为特征的全球技术和市场一体化的发展格局下，基于我国大量 中小企业技术创新能力不足这一客观现实，以原始创新作为企业推进技术进步的 主导模式，目前还难以应对国外跨国公司的强力冲击，取得的实际效果并不理想。 正因如此，越来越多的企业开始理性化的选择“集成创新”作为技术发展的主导模 式。然而，尽管集成创新的重要性得到普遍强调，相关的研究也取得初步进展， 但到底对于什么是集成创新这一基本问题，仍然需要进一步讨论和澄清。 2 1 集成创新概念的导入 2 1 1 集成创新的理论基础 从国内外关于集成创新理论的研究可以看出，集成创新理论的提出，一方面 是随着时代的发展和人们从事创新活动的变化而形成的新的学术研究的需求；另 一方面则是对原有关于企业创新要素和创新过程的研究成果的总结和升华。 ( 1 ) 协同学理论 随着市场竞争激烈程度的加剧，人们逐渐意识到创新要素协同的重要性，力 图通过协