（技术经济及管理专业论文）共性技术项目决策机制研究.pdf

摘要 摘要 科学合理的共性技术决策机制对于创新型国家建设和产业结构升级显得十分重 要。当前，政府如何保证共性技术的有效供给，政府如何组织公共科研机构、企业等 进行共性技术项目的立项，专家咨询如何保证项目评分的公平性与客观性，都是迫切 需要回答的问题。 本文运用共性技术理论，在公共政策学、决策学、经济学、技术创新管理学原理 的指导下，采用定性分析、定量分析等研究方法，系统分析了共性技术的概念、研究 现状，共性技术决策机制的研究现状与发展方向、项目决策的影响因素、并构建了项 目立项决策模型，为政府进行共性技术项目决策提供了理论基础。 本文从以下几个方面第一次进行了创新性探索研究： 1 对国内外共性技术的研究现状进行了对比分析，研究了共性技术发展的组织形 式、经费来源等，并探讨了政府对共性技术项目决策机制研究应有的原则、法律支持 和组织支持，为政府在科技管理中的定位指明了方向。 2 构建了共性技术项目决策模型。本文从设定决策情景入手，首先引入决策的 基本模型，其次对模型中的矩阵进行推导，再次通过专家评分表的方式确定模型中的 参数，将市场竞争机制引入，既完成了政府科技管理角色的转变，同时达到了选择最 优共性技术项目和最优项目承担者的目的。 关键词：共性技术；利益相关者；专家咨询；决策机制 a b s t r a c t 一一_ 一 a b s t r a c t g e n e r i ct e c h n o l o g y se x p l o i t a t i o na n da p p l i c a t i o ni sv e r yi m p o r t a n ti nt h es i t u a t i o no f b u i l d i n gi n n o v a t i o nc o u n t r y a n dm o d i f yi n d u s t r yc o n s t r u c t i o n t h e ya r el o t so fq u e s t i o n s t o b ea n s w e r e db yt h eg o v e r n m e n t ：s u c ha sh o w t og i v ee f f e c t i v eg e n e r i ct e c h n o l o g ys u p p l y t o c a t e rf o rm a r k e t i n gn e e d s ，h o wt os e tu pt h eg e n e r i ct e c h n o l o g yp r o g r a mb e t w e e n c o r p o r a t i o n sa n dp u b l i cs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t e ? b a s e do n l et h e o r i e so ft h eg e n e r i ct e c h n o l o g ya n di n t e g r a t e dw i t ht h ep r i n c i p l eo f p u b l i cp o l i c y , d e c i s i o n - m a k i n g , t h ee c o n o m i c s ，a n dt h e p r i n c i p l eo ft h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na l lt o g e t h e r ，t h r o u g ht h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dc a s e s t u d i e s ，t h ep a p e ra n a l y z e ds y s t e m i c a l l yt h ec o n c e p to ft h eg e n e r i ct e c h n o l o g y , a n di t s r e s e a r c hc o n d i t i o n ，t h ed e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s mo fg e n e r i ct e c h n o l o g yi t sc h a r a c t e r s ， s e l e c t i o ni n d i c e s ，p o s i t i o n , f u n c t i o n ，s t r u c t u r e ，d e v e l o p m e n t , e v o l u t i o n , i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yb yt h eg o v e r n m e n t s t h eg e n e r i ct e c h n o l o g yi nt h ep a p e r i sl i m i t e di nt h e r e s e a r c h t h eb e l o wa l eo b t a i n e di nt h i sp i o n e e rs t u d y ： 1 c o m p a r e dt h er e s e a r c ha c t u a l i t yb e t w e e ni n s i d ea n do u t s i d ec o u n t r y ，t h i sp a p e r g i v e sa v i e wa b o u tg e n e r i ct e c h n o l o g yo no r g a n i z ef o r m a t ，o u t l a yr e s o u r c ea n ds oo n , a n d t h e np r o b ei n t os u p p o s e dg o v e r n m e n t a lr u l e ，l a ws u p p o r ta n do r g a n i z es u p p o r tw h i c hg i v e s as c i e n t i f i cm a n a g e m e n tf i g u r et ot h eg o v e r n m e n t 2 c o n s t r u c tad e c i s i o n m a k i n gm o d e lo fg e n e r i ct e c h n o l o g yi t e m s s t a r t w i t h e n a c t m e n td e c i s i o n m a k i n gs c e n et ob r i n gi n t ob a s a lm o d a l ，t h e nr e a s o nt h em a t r i xi nt h e m o d e la n df i xt h ep a r a m e t e r st h r o u g he x p e r t g r a d et a b l e i nt h i sp r o c e s sw e b o t hf i n i s ht h e t r a n s i tg o v e r n m e n tr o l ei ns c i e n c em a n a g e m e n ta n ds e l e c tt h em o s te x c e l l e n ti t e m sa n d r e s e a r c h e r so fg e n e r i ct e c h n o l o g y k e yw o r d s ：g e n e r i ct e c h n o l o g y ，s t a k e h o l d e r ，e x p e r tc o n s u l t a t i o n d e c i s i o n m a k i n gm e c h a n i s m 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京信息科技大学关于收集、保存、使用学位论文的 规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子 版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本 学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向中国科学技 术信息研究所等国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在 不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用 于学术活动。 学位论文作者签名：陈欢攻 溯年1 月1 3 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用本授 权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月 日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文题目为共性技术项目决策机制研究学 位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。尽我所知， 除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人 创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及 的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 储辩：陈笛年月侈日淞嗍耳 lr 侈u 第1 章引言 第1 章引言 1 1 问题的提出 1 1 1 共性技术的定义 共性技术的通用英文称谓为“g e n e r i ct e c h n o l o g y 。“g e n e r i c ”意为“通用 的，普通的，一般的 ，“g e n e r i ct e c h n o l o g y 指“非仅用于特殊用途的专有的 通用技术 。虽然国内外对共性技术有不同的研究，但是迄今为止在学术界对共性技 术尚没有一个统一的定义。本文给出共性技术的定义如下：共性技术是指在产业领 域、不同行业或不同区域能够广泛共享应用，对经济和社会发展产生普遍推动作用的 技术。 共性技术的关键在于技术的通用性。共性技术能够在一个或多个行业中得以广泛 应用，是处于竞争前阶段的技术。共性技术涉及到工业、农业、建筑等社会的各个方 面，具有多层次的特点。其应用范围越广，使用者越多，技术的共性越强。 本文以下的分析均基于该概念的基础上展开。 1 1 2 共性技术在经济与科技生活中的地位 共性技术在经济与科技生活中的地位可以美国高级经济学家g r e g o r yt a s s e y 提 出的“以技术为基础的经济增长模型”瞳3 的改良模型来描述。如图1 1 所示： 匠 匠 劳动力资本 i 。- ji 。j 臃 匿1 ) 亭三二二 图1 1以技术为基础的新经济增长模型 图1 1 描述了科技发展从科学到技术再到生产和从生产到技术再到科学的双向 研究路线，也揭示了专有技术、共性技术和基础技术的关系和共性技术在经济增长中 的作用。一般认为，基础研究提供公共产品，它的投资应由政府的公共财政支出，而 产业部门的产品技术、工艺技术的研究丌发应由产业部门自行投资。然而介于这二者 1 第1 章引言 之问的共性技术虽然是各种专有技术的基础，但由于它具有共用性的特点，当一家企 业投入巨资开发共性技术以后，却往往会因为“搭便车 现象，被其它企业低成本运 用，这样私营部门的公司为规避风险自然会减少在共性技术研发领域的投资，于是从 基础科学研究到专有技术形成之间便会出现共性技术研发投资的递减，有人称这个区 域为技术研发投资的“死亡谷川到。这大大制约了基础学科的发展和专有技术的形成 和向现实生产力的转化。但是也正是这个“死亡谷的存在，才辐射去政府引导和支 持共性技术发展的紧迫性和必要性，使共性技术项目决策机制的研究提上日程。 1 1 3 建立共性技术项目决策机制已经成为国家科技政策与科技创新关 注的焦点 当前在我国建设创新型国家，产业结构全面调整的背景下，共性技术的研究开发 与应用显得十分重要。第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2 0 0 7 年1 2 月2 9 日修订通过的科学技术进步法第六十条将“重大共性关键技术研究与 应用 规定为财政性科学技术资金应当投入的主要事项之一。 目前，无论在科技管理理论上还是科技管理实践工作中，既缺乏从众多技术中筛 选出共性技术的决策机制，也缺乏共性技术的鉴别与筛选标准，从而有可能使得新的 科学技术进步法第六十条的可操作性大打折扣。因此建立一个现实可行的共性技 术项目决策机制已经成为科技创新与国家科技政策迫切要解决的问题。 从学科发展来看，共性技术项目决策机制研究，可以回答公共科技政策学基本问 题政府是否需要干预科技研究与应用活动? 如果有必要干预，那么应当如何干 预? 公共科技政策学形成较晚，1 9 6 3 年在国际上正式提出，1 9 9 0 年后开始进入我国， 仍是一个非常年轻的研究领域。共性技术项目决策机制创新，始终是科技管理学发展 中一个难点。结合新时期我国政府科技计划突出公共科技职能的改革实践，深入研究 共性技术项目决策机制，并将成果应用于政府科技行政部门的管理实践，定能推进公 共科技政策学的理论深化和学科发展。 总之，共性技术项目决策机制问题，已经成为我国公共科技管理活动的现实前沿 和理论高地，构建一个理论依据充分、框架结构清晰、多元主体参与的项目决策机制 是研究的主方向。 因此，本文在基于历史与现状的基础上所进行的共性技术项目决策机制的研究， 对共性技术领域的科技创新具有极其重要的意义：通过确定明确的共性技术筛选标准 和共性技术的合作研究模式，一方面使国家对共性技术项目研究的支持具有更加清晰 的目标和定位，从而对共性技术研究的支持力度更大，有利于调动研究者对共性技术 的研究的积极性，降低其研究风险，促使共性技术的科技创新成果产生。另一方面， 政府的激励能促使共性技术创新平台的产生。使共性技术领域的技术创新行为演变为 2 第l 章引言 政府、企业、科研机构和高校等社会联动的行为，能整合科技资源，实现优势互补， 协调不同部门之间的科研活动。第三，共性技术项目决策机制的制定，不仅可以促进 行业间技术成果的共享和技术创新的突破，也能促使科技创新由基础研究向应用研究 的转变。 1 2 我国共性技术发展存在的不足 我国向来重视共性技术的发展，在“六五 期间就提出将共性技术研发作为国家 科技攻关计划的主要目标之一。从“九五”开始，共性的、跨行业、跨地区的、影响 全局的重人技术成果和共性技术的开发和推广，开始成为国家科技推广计划的资助重 点，全国各个地区也都建立了不同类型的共性技术推广中心。特别是在1 9 9 9 年，国 家产业部门2 4 2 家科研院所体制改革以后髓1 ，国家经贸委印发由这些改制后的科研院 所承担国家行业共性技术开发的通知，更明确了其共性技术的研发任务。2 0 0 5 年科 技部在关于进一步加强行业科技工作的若干意见中指出，从“十五 后期到2 0 2 0 年，我国要进一步加强行业科技工作，增强行业共性技术和关键技术的开发能力，推 进产业结构调整和技术升级。2 0 0 6 年我国发布的国家中长期科学和技术发展规划 纲要( 2 0 0 6 _ 2 0 2 0 年) ( 以下简称纲要) ，则进一步指出，从现实的紧迫需 求出发，着力突破重大关键、共性技术，支撑经济社会的持续协调发展。之后又提出 国家科技支撑计划，在原国家科技攻关计划基础上，面向国民经济和社会发展需求， 重点解决经济社会发展中的重大科技问题的国家科技计划。支撑计戈i 主要落实纲要 重点领域及其优先主题的任务，以产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重 大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全 局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提 升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑，从而将共性技术的研发提升到 国家科技发展蓝图的高度。 与国外相比共性技术在我国的研究起步并不晚，但我国共性技术发展却存在明显 的不足，主要体现在以下三个方面： 首先是政府定位不清晰。政府既没有明确界定共性技术的概念和评价标准，也没 有创新共性技术发展的组织形式和决策机制，造成了我国政府出台的支持共性技术的 计划不能落到实处，政策目标不明确和项目选择标准不统一，大大影响了政策效果。 其次是以产业为导向的原则不突出。在项目选择上我国仍然峰持的是政府或科学 家确定技术路径的方式占主导地位，企业尚未成为共性技术联合创新的决策主体、投 入主体、利益主体和风险承担主体，因而企业的共性技术的需要没有得到充分反映。 3 第1 章引言 此外，产学研合作的层次较低，合作主要停留在技术转让、合作开发和委托开发等较 低层次上，而共建研发机构、共建技工贸一体化的经济实体等高层次的合作还比较少。 第三是共性技术成果的扩散未受重视。在我国一方面政府缺乏对资助的研究成果 相应的市场化考核内容和约束机制，从而导致科技成果大量沉淀在研究单位内部，另 一方面虽然明确了政府资助的项目研究成果的知识产权归项目承担单位所有，但没有 明确项目承担单位的研究成果转移和扩散义务。这些都有违政府促进共性技术研究和 成果扩散的初衷。 1 3 共性技术研究的意义 政府支持共性技术研发的第一个理由就是它的外部性，即由政府投资共性技术研 发可以减少不同企业研发的重复投资，共性技术可以扩散或溢出到其他部门或领域为 社会所公用，以及消费者可以从共性技术研发得到价格溢出的外部收益。 1 3 1 节省科研投资 共性技术的一个显著特点就是它的外部性，即从事研究与开发的个体不能独享共 性技术成果及其带来的全部收益，共性技术容易扩散或溢出到其他部门或领域为社会 所公用。理论上，共性技术在研发成功后，可以转移到多个应用部门进行二次开发。 如果共性技术能够成功扩散，就减少了这些部门二次开发的费用，对社会而言增加了 福利。目前我国由于科技体制的原因，与共性技术科研投入相关的管理部门之间在一 定程度上存在着职能错位、交叉和分散现象，造成科研投入资金“政出多门 和项目 的重复支持。因此，建立共性技术项目研究机制、加强共性技术的开发和共享管理， 可以为国家节约大量的科研基金。 1 3 2 减少技术创新风险 政府加大对共性技术项目决策机制研究的支持力度的理由之二是，共性技术研发 存在着较大风险，企业和私人不愿意投资，需要政府重点资助，而建立共性技术项目 决策机制一方面能在某种程度上保证技术研发的成功率，另一方面能减小研究主体的 技术创新风险，为其研究提供物质上的保证。 国内外已有学者提出，在技术创新过程中，由于政府和企业对技术风险认知的差 异，导致其中某一阶段双方都不原意投资，从而使技术创新过程中断。对于基本由公 共科研和生产推广两个阶段构成的共性技术创新过程，本文尝试采用科研生产链的方 法口1 ，分析共性技术成长曲线。如图1 2 所示，将投入作为变量x ，把技术成熟度作 为y ，科研生产链为c 。c 的下半段为科研链c 。，上半段为生产链c 。，在科研连和生 产链之间的间断为k 。 4 第1 章引言 c 科研链c i 研发投入 图1 2 共性技术成长曲线 图中c 。表示在科研的基础研究阶段，需要较高的资金、设备和高素质人才投入。 以后随着技术的逐步成熟，资金、设备和人才等所需投入逐渐下降。曲线c 。表示在 科技成果在生产过程中的投入情况，在技术进入生产过程的最初阶段，需要较低的资 金、人力投入，由于技术组装规模有限，需要配套技术数量也较少。但是随着技术成 果的逐步成熟化，所需投入，尤其是人力和资金逐渐增加。 曲线c 。的最初投资来自公共资金，所以即使投入较高，仍然可以获得资金支持。 以后随着技术的逐步成熟，技术创造性逐步降低，研究人员和国家均失去研究和投入 的热情，曲线c 。延伸到虚线a 时，国家停止资金支持。企业或者地方政府对技术的 投资都要考虑风险和效益。在曲线到达虚线a 处，企业或者地方政府认为技术成熟度 太低，它们不清楚该技术成果是否符合白己企业或本地区需要，因此他们并不愿意投 资。只有在曲线到达虚线b 处，可能该技术成果己经在当地示范推广，这时企业或者 地方政府认为风险己足够小，才开始考虑投资或者将技术成果引进推广。 从以上分析可以看出，在整个科研生产链上存在着一个从科研链c 。到生产链c ： 的间断k 。该间断的存在，意味着科研成果熟化的中断，因此也不能被应用于生产。 这一分析结果与g t a s s o y 在2 0 世纪8 0 年代分析美国企业研发投资和技术开发关系 时，发现在基础研究成果向应用研究转移的初期，存在一个高风险发生期的结论相同。 如果在国家科研投资立项时，考虑到共性技术存在这些风险，加大政府对共性技 术的支持力度，就可以化解这些风险。 1 3 3 取得技术优势 共性技术政策是一种体现公共财政原则、遵守国际规则，以集中资源、突出共性、 突破重点为特点的政策理念。政府资助和介入的程度受共性技术市场失灵的程度、企 业技术能力等因素的影响。共性技术的公共品程度越高，企业技术能力越低，政府资 助的额度就越大，介入程度也越深；针对重要性和影响面不同的共性技术，政府要采 5 第1 章引言 取不同的组织形式。就国际经济竞争而言，共性技术的作用已经越来越表现为国家取 得技术优势：欧美等发达国家，从2 0 世纪7 0 年代起就高度重视共性技术研究，支持 共性技术研究已成为这些国家取得技术优势，发展本国产业，应对国际竞争的重要手 段。美国为了应对同本在半导体、计算机和半导体设备制造方面的竞争威胁，发展本 国半导体设备制造业，于1 9 8 7 年资助并成立了半导体制造技术研究联合体，力求在 共性加工技术方面取得突破，1 9 9 0 年，面临日本在汽车、电子、半导体等产业的严 峻挑战，美国又实施了先进技术计划，支持高风险高回报的前瞻性共性技术研究。日 本从2 0 世纪7 0 年代就开始大力支持经济影响大、应用面广、高风险、能产业化的共 性技术研究，著名的超大规模集成电路计划、工业科学技术前沿计划等都对推动日本 电子和集成电路等产业发展，并为局部超越美国起到了积极的作用h 1 。 1 4 本文的研究内容、研究方法、技术路线及创新点 1 4 1 本文的研究内容 ( 1 ) 共性技术项目决策的参与对象研究 从科技研究的实际研究了共性技术项目决策的参与主体、参与动机等。重点分析 了各利益相关主体之间的关系和博弈的过程。 ( 2 ) 共性技术决策机制建立的目标研究 从共性技术的内在属性和项目决策与评价的特点出发，设计一张专家评分表，为 保证专家打分的合理性与公平性及决策模型中影响决策的因素确定奠定了基础。 ( 3 ) 共性技术项目决策规则研究 回答“大家如何参与决策 这一重大问题，明确各主体在共性技术项目决策中的 权利与义务，以及决策激励与相容原则，如权利共享与风险分摊。分析不同的公共选 择模型的规则差异。分析不同规则下，共性技术项目相关利益者的行为集合。剖析在 不同规则下可能的决策行为。 ( 4 ) 面向共性技术项目立项决策的模型构建研究 面向共性技术项目立项决策的需要，构建决策模型，分析决策时所面临的两种情 况，对模型中的矩阵用数学公式进行了推演等。 ( 5 ) 改善我国共性技术项目决策机制的政策建议 针对我国目前还没有相关的共性技术项目立项的政策规定及实际中存在的问题， 提出了共性技术项目决策机制的政策建议。 6 第1 章引言 1 4 2 本文的研究方法与技术路线 ( 1 ) 文献检索法。查阅和检索共性技术的相关文献和资料。由于国内外在此方面 的研究均比较少，资料的获取比较困难。通过有限资料的分析，借鉴并结合公共决策 领域的研究方法以及我国的可持续发展观，分析我国政府共性技术发展的现状，找出 项目决策的关键，为共性技术项目决策研究打下基础。 ( 2 ) 模型法。共性技术项目决策是一个有多方主体参与、多种因素互相作用的过 程。共性技术项目决策的数学模型将关键作用因素和参与主体融入其中，从项目决策 的实际出发，具有很强的可操作性。 ( 3 ) 情景分析法。通过对共性技术项目决策机制立项的情景假定，具体说明共性 技术项目决策过程中的具体操作步骤，并就共性技术项目决策过程中所受外界因素变 量的影响作详细的阐述。 ( 4 ) 研究思路和技术路线 对于共性技术项目决策机制研究的论题将根据以下技术路线予以实现，主要分为 筛选主体、决策目标与准备、决策模型的构建三个步骤来实现。如图1 3 所示。 步骤 决策什么 一 告2 步 1 r 决策为谁l 荨3 步 r 决策准备 l ；4 步 1r 决策标准i 研究内容 研究方法 从理论上进一步研究扶性技术的概念、研究意 义和在困家科技进步与经济发腱中的地化。重 点分析了我国j 性技术发展的不足，辐射决策 的必要性与紧迫性 从j 性技术项h 决策机制国内外的研究现状、 组纵形式及作h 】等方l f i l 研究了共性技术决镱 的末来发展方向，重点研究政府对j 性技术项 h 决策机制心由的政策支持 7 确定决策的照本模璎 a 设定决策情景 b 引入决策模j 鹌 对模喇巾的矩阵进行推导 a 确定线形方程 b 分情况扣：导知i 陴 i 5 定家评分衷，并根据专家的 打分确定模慢巾的参数 第1 章引言 图1 3 技术路线不葸图 1 4 3 本文的创新点 本文的创新点主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 将对国内外共性技术的研究现状进行对比分析，研究共性技术发展的组织 形式、经费来源等，并探讨政府对共性技术项目决策机制研究应有的原则、法律支持 和组织支持，为政府在科技管理中的定位指明了方向。 ( 2 ) 构建共性技术项目决策模型。本文从设定决策情景入手，引入决策的基本 模型，对模型中的矩阵进行推导，再次通过专家评分表的方式确定模型中的参数，将 市场竞争机制引入，力求既推动政府科技管理角色的转变，又达到选择最优共性技术 项目和最优项目承担者的目的。 8 第2 章共性技术项目决策机制的研究现状 第2 章共性技术项目决策机制的发展现状 2 1 共性技术项目决策机制的国外实践 从各国来看，共性技术项目决策机制的建设实践主要体现在决策机构、组织形式 和决策经费来源三个方面，但具体内容各不相同，体现了多样性。其中，在共性技术 项目决策的机构选择上，国外有两种典型形式，分别以美国和同本为代表。 2 1 1 国外多样化的共性技术项目决策机制实践 在共性技术项目决策的组织模式与经费来源上，西方发达国家对不同层次的共性 技术，政府采取的组织形式不同，具体分类如下嘲： 表2 1国外共性技术组织模式 类型关键共性技术一般共性技术 基础共性技术 研究机构与产支持高校与 类别专项计划成立专门组织国家研究院 业界合作产业界合作 日本关 例子a t p 计划 键技术 s e n a t e c h v l s ta n t e xe r cn i s t ，a i s t 中心 政府 政府商接引导社 激励社会组织激励社会组政府直接设立机 支助和管会资本合作者 角色开展研究织开展研究构并资助和管理 理投入 支持高风 政策 险高i 口| 报 特定行业或领域的关键 利用政府研究 利用高校优为产业提供基础 的前瞻性机构的资源， 目标共性技术突破势共性技术 共性技术 促进技术转移 研究 只能投入实验不超过研 政府投 不超过运行经 室人员、服务、有限期的部 全额或部分拨款 政府发成本的 入占较 费的5 0 设施和设备，分资助投入5 0 的补 大比例 贴4 i 直接投入 由此可以看出，国外政府仍然在共性技术项目决策中发挥着非常重要的作用。政 府一般采用监管与合同的方式对共性技术进行管理。但是政府角色已经有由原来的支 持与管理逐渐向鼓励研究主体之间的合作、引入社会资本转变的趋势。 2 1 2 以北美国家为代表的研究机构集中管理模式 一种是由国家研究机构集中管理。这类机构不仅负有管理职责，同时也承担研究 基础性共性技术研究任务。如美国的n i s t 和加拿大的国家研究委员会( n r c ) 。美 国先是成立一个总的负责机构( 即美国标准与技术研究院，以下简称n i s t ) 然后将 9 第2 章共性技术项目决策机制的研究现状 共性技术分为不同的产业、不同的行业分配给下属机构负责。比如高新技术、市场急 需技术的研发由a t p 项目组织负责；基础性、共性技术的研发由专业性实验室负责 磕 号宇o 2 1 3 以日本为代表的政府行政部门集中管理模式 一种是由政府行政部门集中管理，由其下属的国家研究机构承担基础性共性技术 研究任务。在这种形式中政府行政部门负责计划和经费的管理，但本身并不从事共性 技术研究。如r 本的m e t i 及其下属的a i s t 。日本高校、企业、研究院校各自独立研 究，然后由政府建立一个组织( 即日本先进技术研究院) 将三者联系起来，使其充分 发挥各自的优势，联合产业、企业、区域的财团，通过产业转移，促进新技术的转移 与新技术的产生嘲。 2 2 共性技术项目决策机制的国内实践 2 2 1 我国共性技术项目决策机制尚处于理论探讨阶段 我国尚未建立共性技术项目决策机制，还处于是否需要建立和如何建立共性技术 项目决策机制的探讨阶段当中。国内科技政策领域的一批专家如李纪珍、马名杰、唐 五湘、周飞跃、仝允桓、谈毅、饶祖海、徐明强等纷纷著文，倡导建立共性技术项目 决策机制，唐五湘、周飞跃将共性技术、公益性技术项目决策目标明确为：既要保证 政府干预能够弥补“市场失灵 有力地促进技术的研发与应用；又要防止政府干预不 适当，妨碍市场机制的正常运行。唐五湘、周飞跃还明确提出应当以技术的内在属性 和外部性为标准来筛选出战略性的共性技术。 2 2 2 加速建立共性技术项目决策机制已经十分急迫 在建设“创新型国家”、“和谐中国的新形势下，急需提高共性技术项目决策 水平。由于共性技术的独特性( 外部性、市场失灵等) ，政府对共性技术项目的选择 和资助隐含较大的风险：一是政府科技行政管理的边界不清晰，决策可能产生方向错 误，行政干预不恰当地介入竞争性技术领域，这既抑制了市场机制的作用，阻碍竞争 性技术的发展，又不能发挥政府干预的有效作用，造成共性技术严重供给不足；二是 决策过程一系列低效率现象，如决策者之问推托责任、行政不作为、刻意寻租，甚至 引致科技造假发生。上述现象的长期存在，已经严重影响了我国科技活动的效率，在 新的形势下急需加速变革。 从经济全球化角度来看，创新共性技术项日决策机制，是促进产业技术升级、增 强产业国际竞争力的急迫需要：一方面，依靠外国直接投资和依赖引进模仿技术的经 1 0 第2 章共性技术项目决策机制的研究现状 济增长不可能持久，国家的可持续发展必须建立在自主创新的基础上。另一方面，多 数产业已经发展到产业整体技术水平需要上台阶、大量关键的共性技术亟待突破的关 键阶段，产业界对共性技术产生了更为急迫的需求。如何利用国家有限的资源，抓住 重点，及早突破技术瓶颈成为一个现实而紧迫的问题。 2 2 3 共性技术项目决策的法律建设 我国很早就确定对“共性技术”研发给予重点支持。在1 9 8 3 年的国家科技攻关 计划指南中，“支持共性技术研究就已经成为一项政策目标。共性技术研究得到了 中央政府相关科技计划的支持。此外国家工程研究中心、国家工程技术中心和行业技 术开发基地等计划都明确支持共性技术研究。有分析认为八五科技攻关成果项目的 1 7 7 个项目中有4 4 个项目可归结为共性技术旧。但是，政府并没有出台相应的与共 性技术项目决策机制相关的法律，对共性技术研究的支持都分散在各类科技计划之 中，不仅往往与不同性质的研发项目相混杂，而且采取与之相同的组织管理方式和政 策。法律支持的缺失一方面导致了共性技术供给的不足，大大降低了原本就有限的财 政资金的利用效率；另一方面也使得国家提倡的共性技术研发的公司化成为一大难 题。因此在借鉴国外共性技术发展的成功经验的基础上，我国政府应该从以下几个方 面努力为共性技术项目决策和共性技术的长远发展提供法律支持： 第一在知识产权法律政策方面，用法律的形式明确合作开发中共性技术成果的 产权归属、技术转移、收入分配等问题。将政府资助的研究成果的知识产权归属问题 向企业倾斜，通过授予企业专有权，鼓励企业积极从事共性技术研究和扩散；鼓励合 作研究，促进企业在合作研究中学习，以实现其知识技术的累计和人才的培训，从而 促进自主创新能力的提高。 第二设立支持非营利公司运作的法律支撑点。中国公司法中既没有相关条款 指导非营利公司应该如何运作也没有与共性技术研发相适合的非营利公司形式聃1 。导 致国内的共性技术研究公司如闪联公司处于进不能成公司，退不能成研究机构的尴尬 局面。因此我国应该出台相应的法律支持共性技术公司化，真正落实公司作为共性技 术研究主体的使命。 2 2 4 共性技术项目决策的组织基础 2 2 4 1 共性技术研发推广的分层分级管理模式 我国共性技术项目决策机制的基本架构及管理体制体系的基本构成，主要包括国 家层面、行业层面和地方层面三个部分。 在国家层面，以国家产业发展管理部门和其下属的国家产业技术研究院为主，产 业管理部门行使共性技术供给和扩散的行政管理和组织职能。国家产业技术研究院应 1 1 第2 章共性技术项目决策机制的研究现状 具有以下三个功能：协助管理部门实施管理组织职能；承担基础性共性技术研究任务， 制定颁布相关技术标准；调查各行业和企业的技术需求，提供产业技术政策建议。 行业层面以行业协会和行业技术开发基地组织为主，负责根据本行业企业的技术 需求，组织产学研进行本行业共性技术的研发和扩散。 地方层面以相关地方政府部门和科研院所为主，区域共性技术的供给和扩散交由 地方管理部门执行，授予其充分的行政权限。根据当地经济、产业和企业发展情况， 参照国家层面的共性技术供给模式，组织本地先导性和行业性共性技术的供给和扩 散。 2 2 4 2 共性技术研发推广的服务体系建设 据对1 7 7 个“八五”科技攻关成果项目逐一分析，其中4 4 个共性技术项目中， 有4 7 8 集中在科研院所、2 6 8 在大学、2 5 4 在企业1 。根据中国目前的产业发展 状况，我国共性技术研发宜采取立法、综合科技规划、专项研发计划、技术研发联合 体等形式进行组织和管理。对于共性技术研发成果的扩散应充分遵循市场经济规则， 通过市场交易、有偿转让完成向产业界的扩散。目前我国主要有以下几种供给途径和 组织形式： 一是科技计划。科技规划、科技攻关计划、科技成果推广计划、8 6 3 计划等，都 重视对共性技术研发的支持。 二是行业技术开发基地。2 0 0 0 年时国家提出，依托转制后的原煤炭科学研究总 院等1 2 个综合性大型科研型企业，加强行业共性技术开发。 三是国家工程技术中心和国家工程研究中心。这些中心着力于开发将科研成果转 化为适合规模生产需要的共性技术，我国目前建有1 4 1 家国家工程技术中心和1 1 3 家国家工程研究中心嫡1 。 四是国家工程实验室。为加强先导性共性技术研究，国家工程实验室被纳入国家 中长期科技发展规划纲要，2 0 0 6 年初首批启动3 个。 五是地方共性技术供给。近年来，地方开始针对本地区产业发展需要，着手建立 地方共性技术供给体系。如广东省于2 0 0 4 年启动了四个共性技术创新平台的建设， 苏州、西安等地也在筹建本地的工业研究院。 2 3 我国共性技术项目决策机制建设存在的问题 相对国外而言，我国企业由于创新能力较弱，对共性技术的市场需求很大，国家 也以各种形式对共性技术研究进行了资助和组织，但研究成果向企业的扩散不明显， 说明共性技术有效供给机制并未形成。 12 第2 章共性技术项目决策机制的研究现状 2 3 1 在共性技术研发中市场机制未发挥作用 相对国外而言，共性技术研究过多地依赖政府的直接组织和资助，限制了市场机 制在共性技术研发与扩散中的资源配置作用。科研机构过多注重技术的先进性，企业 对共性技术的需要没有得到充分反映，大量共性技术成果相对不成熟，无法满足企业 的需要。 2 3 2 政府的组织和管理作用未充分发挥 对比国外，在我国目前共性技术的供给体系中，政府充当着一个直接生产者的角 色，为此必须重新调整政府在共性产业技术研发中的地位和作用，要求政府更多地发 挥组织和管理作用。 2 3 3 共性技术研发的合作研究机制未形成 我国缺乏对合作研究的鼓励政策及相关管理规定，特别对联合研发成果的产权归 属、技术转移、收入分配等方面的管理不力。因此，合作研究一直得不到发展，影响 了共性技术成果的转移和扩散。更重要的是不能有效地促进企业在合作研究中学习， 以实现知识技术的累积和人才的培训，从而影响自主创新能力的提高。 2 3 a 共性技术项目成果推广机制未形成 共性技术的外部效应也没有充分发挥。共性技术向企业扩散特别是向中小企业扩 散效率不高，不能有效地促进企业自主创新能力的提高，对产业发展的作用更是微弱。 基于上述问题，我国必须建立一个行之有效的共性技术项目决策机制，使共性技 术的研究适应国家经济发展战略和市场体制发展的需要。 2 4 本章小结 本章介绍了国外共性技术项目决策机制的实践方式、组织形式及政府在共性技术 项目决策中的作用，并以此为对比，在分析国内共性技术项目决策机制的基础上对我 国共性技术决策机制中存在的问题进行了探讨，为以后共性技术决策机制的制定指明 了努力的方向。 13 第3 章共性技术项目决策的初步设想 第3 章共性技术项目决策的系统分析 本章将在上一章对共性技术项目决策实践研究的基础上，将多方面系统分析共性 技术项目的决策主体与行为、决策的风险因素、政府决策、决策过程等，为共性技术 项目决策机制建设与决策过程的有效运行提供必要的依据。 3 1 共性技术项目决策的主体及行为 就目前共性技术项目的实践情况来看，参与共性技术项目决策的主体有企业、政 府、高校等研究机构，以及产业技术联盟等利益相关者。 3 1 1 以盈利为目的的企业及行为 按照目前经济和社会发展的要求，共性技术研究要以满足企业需求为目标，因此， 企业必然成为共性技术联合创新的决策主体、投入主体、利益主体和风险承担主体。 国家科技支撑计划项目鼓励企业参与共性技术项目的研究，但规定了一系列企业 承担或参与项目和课题的条件：第一，属行业龙头企业、企业集团或企业联盟、转制 院所、科技型中小企业等内资或内资控股企业；第二，企业技术需求与项目和课题的 目标一致；第三企业在相关任务领域具有领先的创新能力和技术基础；第四企业承担 的任务，在完成时有能力在本企业进行应用和转化：第五有稳定的研发投入、常设企 业技术开发机构或稳定的科研队伍和人才，能够为项目或课题实施提供任务书确定的 资金及其它条件；第六，通过项目或课题的实施，能够与其他企业和大学、科研机构 建立紧密的技术创新联盟与知识产权联盟，能将项目或课题成果进行技术转让或服 务，促进全行业技术水平和产品质量提高。 3 1 2 发挥主导作用的政府及行为 共性技术决策机制的研究与制定离不开政府的作用，政府应该扶持和引导产业界 进行共性技术研究，促进共性技术的供给，弥补市场的不足。但政府不能无限制的发 挥作用。加上政府财政的有限性，政府不能“包揽 共性技术研发的方方面面，应鼓 励和调动产业界央性技术的主要资助者和研究承担者的力量。 在国家科技支撑计划中政府的代表是科技部和地方的科技部门。科技部对支撑计 划实施的总体效果负责，其主要职责是：负责支撑计划的总体设计和发展战略研究， 制定支撑计划发展纲要；制定有关管理办法；建立备选项目库，审定项目立项建议， 择优确定项目组织单位，组织项目可行性论证，批复立项；编制年度计划；指导并督 1 4 第3 章共性技术项目决策的初步设想 促支撑计划的实施，组织项目中期评估，协调并处理项目执行中的重大问题；组织项 目评估验收和绩效考评；汇总登记项目产生的科技成果，按规定加强管理。 3 1 3 行业协会、专门机构、高校等科研单位及行为 就我国目前的现状，由于企业和院校、研究机构的实力还存在差距，在很多领域 中，解决共性技术的开发及项目机制决策还需要政府发挥作用，通过各种方式来引导 企业、院校或研究机构来参与共性技术的研发工作。当然，如何评审和管理政府资助 项目也是个很大的挑战。目前，我国科技研发过程中，很多项目的立项和结题评审都 是行业内人士，评审者和开发者没有太大区别，容易产生利益冲突，从而对项目的管 理机制和能力提出更高的要求。此外，要在经费投入等方面形成企业和政府的风险共 担机制，政府的投入要引导企业的投入。 3 2 影响决策的共性技术项目风险因素 除了上述主体行为因素，共性技术研发中存在着的风险因素也会对共性技术决策 产生实质性的影响。这些风险因素主要是研发成本、研发难度、研发周期和知识产权 保护等，它们直接影响共性技术项目决策。 3 2 1 共性技术项目的研发成本 一般来说，共性技术所需科研费用较高。在国家科研投资中，共性技术应用研究 一般是基础研究的2 5 倍。以农业共性技术的应用为例：2 0 0 2 年我国农业科研投资 中应用研究投入是基础研究的4 7 7 倍d 1 。虽然对单个课题而言，农业共性技术项目 的研发比早期的科研费用有所降低，但是所需投入经费仍然较高。并且由于研发过程 的复杂性，资金需求事前难以预料。所以有时研发投入似乎如沉没成本，只有研发成 功才能通过产生的利润得到补偿，半途而废则意味着投资的完全损失。 3 2 2 共性技术项目的研发难度 共性技术项目的研究己经开始需要考虑与其他技术组配，形成技术系统的问题。 虽然对主体技术而言，其难度已有所降低，但是技术组配往往还涉及到市场、管理和 体制等社会问题。对于习惯于实验室工作的科研人员，有时他们缺乏处理社会问题的 技巧。此外，技术系统的组装往往涉及多学科的知识，因此其研发的难度还相当大。 1 5 第3 章共性技术项目决策的初步设想 3 2 3 共性技术项目的研发周期 共性技术的研发周期较长。比如说一般工业技术研发周期为5 年，而农业共性技 术中的作物种质技术的研发周期需要8 到1 0 年口1 。在这漫长期间内市场需求可能发 生重大变化，开发出来的成