（技术经济及管理专业论文）公益类科研院所定位与运行机制研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 公共物品在性质、规模、和数量领域等方面对有限的政府管理能力提出了严峻的挑 战，第三部门的出现，有力地填补了政府能力所不足的公共领域。在科研服务领域，政 府在人力、财力有限的情况下，通过第三部门向社会提供公共技术服务，发挥政府职能。 公益类科研院所作为科技体系的重要组成部分，是社会中科技公共物品的主要提供者， 以向全社会提供公共技术和公共服务等公共物品为主。随着经济和社会的不断发展，公 益类科研院所也成为国家科技体制改革的重点之一。 本文从公共产品概念及公共产品供给理论出发，以国家创新体系为背景，分析出公 益类科研院所定位方向：保留下来的公益类科研院所、科技中介机构、科研型企业。在 专家访谈和查阅文献的基础上，依据公益类科研院所定位目标，提出三个影响公益类科 研院所定位的维度：公益性、市场化、任务水平。在此基础上，在每个维度下提出定位 基本因素集并进行筛选。采用专家打分法来确定公益类科研院所各维度下的基本因素临 界值。采用层次分析法( a r i t , ) 构造判断矩阵，请专家打分，得到各层变量、因素的判断 值，统计出权重及总排序权重，验证其一致性，然后结合各因素的临界值，构造出公益 类科研院所定位模型。根据公益类科研院所在公益性、市场化、任务水平三个维度上的 不同特征值，定位出院所适合的发展方向。最后，根据定位模型所得出的结果，按照各 院所的发展原则，设计其运行机制。 本文的主要创新之处在于构建出公益类科研院所定位模型，为公益类科研院所改革 方向提供依据，并为重新定位的公益类科研院所设计运行机制。本文最后部分，总结了 本文的主要结论，同时指出了本文的局限性，并对未来研究进行了展望。 关键词：公益类科研院所；定位模型；运行机制；临界值；层次分析法 公益类科研院昕定位与运行机制研究 r e a c ho np u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n so r i e n t a t i o na n d o p e r a t i n gm e c h a n i s m a b s t r a c t p u b l i cg o o d sp u tas e r i o u sc h a l l e n g ef o r w a r dt h el i m i t e dg o v e r n m e n tm a n a g e m e n ta b i l i t y i nt h ef i e l d so fn a t u r e , s c a l e ，a n dt h en u m b e r t h et h i r dd e p a r t m e n te f f e c t i v e l yf i l l st h e g o v e r n m e n tp o w e rs h o r t a g eo fp u b l i cd o m a i n 。i nt h ed e m a i no fr e s e a r c h 骶= i c e s ，u n d e rt h e c o n d i t i o no fg o v e r n m e n ts h o r t a g eo fm a n p o w e ra n dr e s o u r c e s ，t h et b j r dd e p a r t m e n t ，w h i c h p l a y st h er o l eo fg o v e r n m e n tp u b l i cf u n c t i o n s ，p r o v i d e st e c h n i c a ls e r v i c e s t h ep u b l i cw e l f a r e s c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n , a sa l li m p o r t a n tp a r to fs & t s y s t e m , i st h em a i np u b l i cg o o d st e c h n o l o g y p r o v i d e r , w h i c hp r o v i d e sp u b l i ct e c h n o l o g ya n dp u b l i cs e r v i c ef o r t h es o c i e t y a l o n gw i t ht h e e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，t h ep u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o nh a sb e c o m eo n eo f t h eh i g h l i g h t so fs & ts y s t e mr e f o r m t l i sp a p e rr e s e a r c h e sf r o mt h ep u b l i cg o o d ss u p p l yc o n c e p t sa n dt h ep u b l i cg o o d ss u p p l y t h e o r i e s ，t a k e st h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma sb a c k g r o u n d ，a n a l y z e st h ei n s t i t u t i o n sr e f o r m d i r e c t i o n s ，w h i c ha r ep u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n s ，r & de n t e r p r i s e s ，s c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s b a s e do nl i t e r a t u r e sa n a l y s i sa n de x p e r ti n t e r v i e w s ，a c c o r d i n gt ot h e o r i e n t a t i o nt a r g e to f p u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n s ，t h ep a p e rp r o p o s e st h r e ed i m e n s i o n s ， w h i c ha f f e c tt h ei n s t i t u t i o n sr e f o r mo d e n t a t i o n ：m a r k e t - o r i e n t e d ，p u b l i cs e r v i c e ，t a s kl e v e l ，t h e n c o n c l u d e sa n df i l t e r st h ee l e m e n t su n d e re a c hd i m e n s i o n t h ep a p e ru s e sd e l p h it e c h n i q u et o a s c e r t a i nt h ec r i t i c a lv a l u eo f t h ee l e m e n t su n d e rd i m e n s i o n s ，u s e sa h pt ob u i l dj u d g r n e n t m a t r i x , l e t st h ee x p e r t st og r a d ef o rt h ej u d g m e n tv a l u eo f v a r i a b l e s ，a n dc a l c u l a t e st h ew e i g h t s a n dt h et o t a ls o r t i n gw e i g h t s ，a n dv a l i d a t st h ec o n s i s t e n c y c o m b i n i n gw i t ht h ec r i t i c a lv a l u e , t h ep a p e rc o n s t r u c t st h eo r i e n t a t i o nm o d e lf o ft h ep u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n s a c c o r d i n gt ot h ei n s t i t u t i o n s d i f f e r e n te i g e n v a l u e su n d e rd i m e n s i o n s ，t h em o d e lo r i e n t a t e st h e s u i t a b l ed e v e l o p m e n td i r e c t i o n b a s e do nt h ed i r e c t i o n ss u p p l i e db yt h em o d e l ，t h ep a p e r d e s i g n st h eo p e r a t i n gm e c h a n i s m t h ei n n o v a t i o n so f t h ep a p e ra r et h eo r i e n t a t i - 意nm o d e if o r t h ep u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i c i n s t i t u t i o n s ，a st h et h e o r y b a s i sf o r t h er e f o r m , a n dt h ed e s i g no ft h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mf o r t h ei n s t i t u t i o n sa f t e ro r i e n t a t e d t h ec o n c l u s i o np a r ts u m m a r i z e st h em a i nc o n c l u s i o no ft h e p a p e r , p o i n t so u tt h ei n s u f f i e i e n c yo ft h er e s e a r c h , a n dl o o k si n t ot h ef u t u r er e s e a r c h 一i i 大连理工大学硕士学位论文 k 呵w o r d s ：p u b l i cw e l f a r es c i e n t i f i ci n s t i t u t i o n s ；o r i e n t a t i o nm o d e l ；o p e r a t i n g m e c h a n i s m ；c r i t i c a lv a l u era n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 巫垒玺蛩叠睦鱼盈焦曼亟筮坐酗丛整 作者签名：盆垫 日期：迎l 年j 生月生日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：堡鱼奎盟堑匣亟堂骛量垫塑叠整 作者签名：盛堑 ： 日期：塑2 年1 ) - - 生日 导师签名：二兰豸刍丞考址日期：且年上月日 u 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1提出问题 在不同的市场需求前提下，公共物品通常由政府来提供，并进行强制性的融资。二 次世界大战后，凯恩斯的国家干预理论出现，某些发达国家的政府逐渐将其职能延伸到 越来越多的日常生活领域。但是，随着政府干预范围的扩大，逐渐出现了“政府失灵” 的问题。从2 0 世纪7 0 年代开始，在规模、性质等方面，公共物品都开始日益复杂化， 对于政府来说，有限的管理能力已经不足以应付，已有的公共物品理论暴露出很多缺陷。 政府不得不开始寻求新的方法领导公共领域的发展，第三部门填补了此方面的空缺，在 科研服务领域同样存在公共物品供给的问题，政府在人力、财力有限的情况下，通过第 三部门向社会提供公共技术服务，发挥政府职能。在我国，公益类科研院所作为科技体 系的重要组成部分，构建国家创新体系的重要责任，其主要从事着经济效益较低而社会 效益显著的行业，是社会中科技公共物品的主要提供者，有着不可替代的社会价值。社 会公益型科研机构以向全社会提供公共技术和服务为主，是政府协调社会科技发展不可 缺少的技术支撑。随着经济和社会的不断发展，公益类科研院所成为国家科技体制改革 的重点之一。 目前，我国共有公益类科研机构2 3 0 0 多所，其中，国务院部门直属近2 7 0 所，涉 及资源、农业、环境、卫生等十几个科研领域，总编制约三万八千多人。2 0 0 1 年8 月， 科技部在北京召开全国社会公益类科研机构改革工作座谈会，宣布全面启动社会公益类 科研机构改革工作，要求公益类科研院所在运行机制等各个方面与时具进，形成适应时 代需求的发展模式。根据国务院关于实施 若干配套政策的通知( 国发 2 0 0 6 1 6 号) ，科技部、财政部、中编 办2 0 0 7 年1 2 月联合印发了关于加大对公益类科研机构稳定支持的若干意见。要求 继续深化公益类科研机构的分类改革，着力转变运行机制，逐步形成一批稳定服务于国 家目标、解决社会发展重大科技问题的重点公益类科研机构和一支高水平的人才队伍。 随着社会经济的发展，原定位为公益类科研院所的科研单位自身已经发生变化，例如， 部分科研院所的科研领域及能力已经具备面向市场的特征，而有些公益类科研院所能力 不强，公益性活动和课题研究减弱，在科研服务方面难以体现出公益性，所以需要对公 益类科研院所进行定位分类。重新定位后，定位分类到不同发展方向的公益类科研院所 应对新的发展需要，要制定出合理的管理和运行机制。对重新定位的公益类科研院所急 公益类科研院所定位与运行机制研究 需优化科研及财政资源配置，从科研、财政、人事、激励等多方面完善运行机制，加强 和提高地方科研机构质量。 综上所述，为了使公益类科研院所更好地扮演科技公共物品供给者的角色，提高社 会公共技术和公益服务的供给效率，合理配置资源，提高公益服务能力，构建一套科学 合理的公益类科研院所定位模型，并规范公益类科研院所运行机制己成为亟待解决的现 实问题。 1 2 研究意义 在现实意义方面，本文为公益类科研院所改革提供分类定位依据，是各公益类科研 院所明确改革方向的基础。目前政府采用以相关政策为指导，各院所结合自身特点自愿 选择改革方向的方式进行改革定位，出现了定位无客观、科学的依据可遵循的问题，管 理者跟着感觉走，以主观意愿为决策根据，导致改革后才发现新的机构定位不符合自身 特点，造成资源浪费。因此，本文以国家创新体系为背景，从公共物品供给的角度，构 建公益类科研院所定位模型，提供系统、科学的定位方法，对其明确改革方向有重要的 现实意义。 在理论意义方面，本文系统分析公益类科研院所定位维度，提出构建定位模型，对 公益类科研院所理论研究具有很好的补充作用。目前，此领域研究的视角主要关注公益 类科研院所运行环境及发展模式等问题，虽然有部分学者对公益类科研院所发展定位进 行了探讨，但是对完整的定位指标和方法还缺乏系统性的归纳总结和研究分析。本文从 公益性、市场化、任务水平三个维度分析总结出公益类科研院所定位特征因素，系统地 构建出公益类科研院所定位模型，在理论上对公益类科研院所改革研究具有补充作用。 1 3 我国公益类科研院所改革演进 作为国家创新体系中公共物品的供给者，公益类科研院所，作为第三部门，扮演着 代替政府向社会输出公益性科研服务的重要角色，其具有不以经济利益为目的，注重社 会效益、服务社会的特殊性。多年来，全国2 3 0 0 多家公益类科研机构，为国民经济和 社会发展作出了巨大的贡献。由于长期的历史原因，科研领域一直沿用着旧体制，大锅 饭的现象一直存在，虽然近2 0 年来，中国进行了举世瞩目的市场化改革，但科研领域 的状况并没有得到改善。科技部调查表明科研院所中设置重复、力量分散的现象非常普 遍。同一城市，集中了多个专业设置大同小异的研究机构；同一领域，多家规模不同， 但类型相似科研院所同时存在；同一项目，有几十家研究单位分别研究。这些都造成了 资源的浪费，严重制约了我国国家创新体系的建设和发展。 大连理工大学硕士学位论文 1 9 9 9 年，中共中央、国务院作出了关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化 的决定，要求对公益类科研机构进行分类改革，推动应用型科研机构和设计单位进行 企业化转制。按照“试点先行、成熟一批、启动一批 的原则，自2 0 0 0 年，公益类科 研院所分为三批开始进行改革。第一批启动公益类科研机构分类改革工作的有国土资源 部、国家林业局、中国气象局、水利部等四个部门所属的9 8 个公益类科研机构。在被 改革的科研机构中，重点保留2 9 个非营利性科研机构，1 5 个转为业务类事业单位，2 0 个转为科研型企业，2 7 个划归地方，重新核编4 0 8 4 人。2 0 0 2 年，第二批改革工作启动， 包括农业部、广电总局、新闻出版总署、测绘局、粮食局、地震局、体育总局、供销合 作总社和科技部9 个部门下属的1 0 7 个科研机构确定了改革方案。2 0 0 3 年，第三批卫生 部等5 个部门下属的4 3 个科研机构的开始实行改革方案，在两年内削减编制8 0 。至 此，我国共1 3 个部门的公益类科研机构进行了改革，占2 2 个部门公益类科研机构的 7 5 。改革前中央部门公益类科研院所的在职职工为5 5 万人，改革后，保留近1 0 0 个 公益类科研院所，在职职工1 5 万人，缩减为原有编制的l 3 左右。 在地方上，由于地方院所数目多，设置乱，改革任务更重。全国各省市已先后、不 同程度的开展了公益类科研院所改革工作，取得了一定的成果，但是效果良莠不齐。与 其他科研机构相比，公益类科研院所在人员队伍、学科结构化、机制设置等问题比较严 重，制约了这类机构科研服务能力的发挥。改革使这些公益类科研院所呈现出了新的生 机与活力，同时为继续深化改革提出了问题。各地方公益类科研院所应该逐步改革运行 机制，实行流动岗位和固定岗位相结合，各单位留出大约2 5 的流动编制，用来吸引流 动性人才，学科、人员结构得到优化，一些不适宜科研工作的人员通过后勤社会化、发 展产业和提前退养等渠道进行了分流安置；院所建立新的分配制度，向骨干岗位倾斜， 适度拉开收入差距，使科研人员的收入有了显著的提高，科技人才层次明显提高，人才 层次水平提高，目前公益类科研院所中本科以上学历的科技人员均占到7 0 以上。通过 改革，公益类科研院所的科研服务能力在逐渐增强；通过竞争，承担科研经费的数量也 不断增加。但目前院所仍存在改革方向分类不清的问题，各科研院所应减少盲目决策， 坚持科学地分类改革的原则，按照改革总体目标的要求，结合自身实际情况，制定出符 合自身情况的改革定位方案，积极推动公益类科研机构分类改革的步伐。 1 4 研究内容 本文首先进行文献和定性分析，在国家创新体系公共物品供给的背景下，通过分析 公益类科研院所定位特征因素，从公益性、市场化、任务水平三个维度出发，构建公益 类科研院所定位模型。对重新定位的面向不同发展方向的公益类而科研院所进行运行机 公益类科研院所定位与运行机制研究 制的研究，重点规范重新定位的公益类科研院所多方面的运行机制。最后得出结论，分 析本文的局限性。本文由五部分组成。 第一章，绪论。提出研究问题，分析研究意义，介绍本文的研究内容、方法，研究 路线，以及可能有的创新点。 第二章，文献综述。查阅国内外相关研究，在公益物品特性和供给方面进行了概括 和分析，并了解公益类科研院所发展现状，收集国内外关于公益类科研院所特性、运行 环境、发展模式等方面的研究成果。为下一步公益类科研院所定位模型构建以及运行机 制研究提供指导。 第三章，公益类科研院所定位模型构建。通过查阅文献和定性分析，在国家创新体 系公共物品供给的背景下，识别公益类科研院所定位方向。从公益性、市场化、任务水 平三个维度，初步生成定位特征因素，使用专家打分法确定定位临界值，并采用层次分 析法( a h p ) 法确定各维度变量及基本因素的权重，最终构建出公益类科研院所定位模型 构建。 第四章，公益类科研院所运行机制研究。根据定位模型所得出的结果，按照各院所 的发展原则，设计其运行机制。 第五章，总结。对本论文的研究进行总结，得出主要结论，分析本文的局限性，并 提出进一步的研究方向。 1 5 研究方法及技术路线 1 5 1 研究方法 ( 1 ) 文献研究。通过广泛的文献阅读，收集国内外关于公共物品供给，公益类科 研院所功能定位、运行机制、发展模式等方面的研究成果，并加以归纳整理。这些研究 成果都给予了公益类科研院所定位模型构建以及运行机制研究以重要的借鉴和启示。 ( 2 ) 专家访谈。在文献研究的基础上进行专家访谈，提出了初步的定位模型基本 因素，专家访谈的主要对象包括多年从事公益类科研院所工作的管理人员和学者，管理 学院技术经济研究所的博士生。访谈的目的是了解本文的所建立的模型，提出的各维度 基本因素在理论上是否具有合理性，并使用专家打分法，测定临界值和基本因素权重值。 ( 3 ) 层次分析法a h p 。在专家打分的基础上，本文使用层次分析法，建立层次分 析结构，构造判断矩阵对数据进行统计分析，确定公益性、市场化、任务水平三个维度 下的变量和基本因素的权重及总排序权重，验证有效性，得出公益类科研院所定位模型。 大连理工大学硕士学位论文 1 5 2 技术路线 本文的技术路线如图1 1 。 图1 1 本文研究的技术路线 f i g 1 1 t h et e c h n i c a lr o u t eo ft h i sp a p e r 1 6 创新点 ( 1 ) 构建了基于公益性、市场化、任务水平三个维度的公益类科研院所定位模型。 在大量文献研究和专家访谈的基础上，结合国家创新体系背景下的公益类科研院所 定位方向，提出了公益性、市场化、任务水平三个维度，来衡量公益类科研院所在不同 方面的特征，从而建立起基于这三个维度的定位模型。 ( 2 ) 以模型新定位出结果为基础，按照各自的发展原则对其所进行运行机制设计。 根据定位模型的定位结果，基于新的发展原则，为各院所设计运行机制。保留下来 的公益类科研院所采用“两阶段的一所两制”机制；科研中介机构以“技术扩散，科研 服务 为发展原则，设计组织机构、服务、人才、信誉等机制；科研型企业采用“老人 老体制，新人新体制”的人事管理方法向现代企业制度过渡。 公益类科研院所定位与运行机制研究 2 文献综述 2 1 公共物品相关理论 2 1 1 公共物品内涵 作为社会公共科技产品、服务的供给者，公益类科研院所扮演着重要的角色。其科 研成果、科研服务等产出，具有公共物品或准公共物品的性质。在经济学、公共经济学、 公共选择学，以及福利财政学中，公共物品一直都是研究的重点内容，学者们取得了很 多研究成果，逐渐形成了完善的理论体系。 “公共物品”概念由经济学中产生，1 9 5 4 年，美国经济学家p a u ls a m u e l s o n ，发表 文章公共消费论( t h e p u r e t h e o r y o f p u b l i c e x p e n d i t u r e ) ，在此文中，他提出公共物 品是可以供社会成员共同享用的物品，并对公共物品做出了系统的描述和分析。广义上， 公共物品不仅包括物质产品，同时还包括公共服务等无形的产品。另外j 公共物品分为 纯公共物品和准公共物品，纯公共物品具有非竞争性和非排他性的特征，而准公共物品 具有有限的非竞争性和局部的排他性，也就是说准公共物品在某一临界点之内表现为纯 公共物品特征，当超过此临界点，非竞争性和非排他性降低或完全消失，将会出现拥挤。 准公共物品包括两类，公益物品。例如义务教育、公共图书馆、博物馆、公园等； 公共事业物品，也称自然垄断产品。例如电信、电力、自来水、管道、煤气等。以消费 模式为标准，将公共物品与私人物品相对比，可以做出如下区分，见表2 1 。 表2 1 公共物品与私人物品比较 t a b 2 1 c o m p a r eo fp u b l i cg o o d sa n dp r i v a t eg o o d s 衡量产品的难易度相对难以衡量产品的质和量相对容易衡量产品的质和量 消费者人数 不付费的排除 个人消费的选择权 消费的个性化 付费于消费的关系 行政程序的调节余地 同时由许多人共同消费 难以排除不付费的消费者 不存在个人选择消费于不消费 一般没有个性化消费内容 付费与消费关系不密切 可以用行政程序进行调节 一般只能由个人消费 可以排除不付费的消费者 存在个人选择消费于不消费 消费内容大量存在个性化特征 付费于消费关系密切 一般不能用行政程序进行调节 大连理工大学硕士学位论文 “搭便车 问题是公共物品的一个不足，当所有社会成员都采用“搭便车 的行为 方式，将导致公共物品提供部门无法得到充足的资金等资源的补给，无法继续向社会提 供公共物品和服务，这个问题是一个不容回避的事实。“搭便车”的情况致使公共物品 提供量无法满足社会对公共物品的需求，其中有效需求不足。企业将不会投资公共物品 领域，这是市场的自然规律【l 】。黎民【2 】提出公共物品与私人物品并不是明确地被分隔的， 中间存在一个灰色区间，在这个区间内，各种组织形式可以进行组织制度的制定和选择。 对于科研成果的本身属性，通常都具有一定程度的公共性，尤其对基础性研究的科研成 果来说更是如此，基础理论的研究、知识的创新和发展，这些难以直接转化为新的产品， 或在短时间内难以对物品的生产销售产生实质性提高的效果，这些研究成果为纯公共物 品。在灰色区间内产生的科研成果，虽然一定程度上可以通过不同组合来满足物品生产 的需要，但其作用对象是社会公众，依然具有很强的公共性，专属性不足，这就决定了 必须由政府来实现纳税人的意志，进行统一采购或生产，再无偿地提供给社会公众。 2 1 2 公共物品供给 由于公共物品的外部性决定其特殊的供给模式，随着社会的发展，公共物品理论逐 渐完善，人们对公共物品供给的认识已由早期的完全政府供给型，逐步转变为政府引导、 第三部门主导的供给模式。 早期的经济学家认为政府完全有责任向社会提供公共物品。亚当斯密在国富论 中将公共机关和公共工程与安全、司法一起列为国家或君主的三大职责之一，他提出只 有在政府供给的前提下，公共物品才能得到较好的提供。大卫休谟通过分析公共草地 中的积水，论述了在公共利益的追求与维护中，政府相对于个人表现出优越性。此后， m i l l 【3 】提出为了提高社会公众的普遍利益，保护并合理利用公共资源，政府应该为社会 公众提供多类型的公共物品，包括构筑基础设施、制定法律法规。 随着社会的发展，完全由政府提供公共物品的缺陷逐渐显现出来，越来越多的学者 把研究的重点转移到公共物品的非政府供给领域，这一时期的研究成果主要是公共物品 供给由政府转变到私人。k r a u z e t 4 】陈述了公共物品由政府供给所产生的各种弊端，比如 产品短缺、生产低效率、质量差等问题，他认为只有推行私有化才能有效地解决这些问 题。s a m u e l s o n 5 】认为由于政府追求预算最大化，这种经济行为必然导致某些公共物品过 度供给，高于最佳水平。g t u l l o c k t 6 】在改革政府官僚体制的问题上进行研究，发展引 进竞争机制可以有效地解决问题，政党领导应该加强对各政府部门的控制，减少政府部 门所拥有的垄断权，将政府的活动“外包”或全部推向市场。r o n a l dh c o a s e 7 通过研 究分析英国灯塔制度的发展演变，提出公共物品并不是一定要由政府来提供，可以由私 公益类科研院所定位与运行机制研究 人来供给，他认为市场失灵并不是公共物品由政府供给的原因，但是在他的研究中，忽 略了私人提供公共物品的前提是政府对其提供了特许权，这种政府给私人特许权的形 式，事实上也是政府变相提供公共物品。 随着对公共物品管理模式和新公共服务理论研究的兴起，研究者们开始探讨公共物 品多元化的供给模式，这一时期的研究重点为在公共物品供给者中，寻求政府、私人企 业、第三部门以及社会民众角色互补，共同作用，已达到最好的供给效果。d e m s e t s 哺j 提出了联合供给的方式，也就是在政府协调，促使私人价值实现的前提下，通过私人的 生产，来提供公共物品。b o w e n 【9 】总结了三种政府促使私人进入公共物品供给领域的途 径，包括委托、撤资及代替。b l a n k t l o 提出公共物品供给的公共部门和私人部门的合作 伙伴模式，即3 p 模式：p u b l i c p r i v a t e p a r t n e r s h i p 。k e e n 【1 1j 等学者提出应充分发挥 第三部门在公共物品供给方面的作用，形成政府与第三部门之间的功能互补供给模式。 b 姗【1 2 】等人提出了政府与第三部门合作方式中的四种模式：政府主导模式、第三部门 支配模式、双重模式，以及合作伙伴模式。 国内学者根据我国特有国情，对公共物品的供给效率也进行了大量的研究，提出了 很多卓有成效的对策。陆道平【1 3 l 认为伴随着上世纪7 0 年代发达国家发达国家公共物品 多元化供给理论的发展，对我国公共物品供给模式的改革，进行多元化供给成为我国社 会改革的重点。与西方国家不同，我国的国情和基础具有自身的特点，在进行我国公共 物品供给的改革过程中会存在很多制约的因素，对运行机制和制度创新的改革是促进公 共物品供给改革的首要任务。昌忠泽【1 4 】分析了我国农村公共物品的决策机制，认为这种 “自上而下”的决策方式，没有真正体现出农民的真实需求，这是导致农村部分公共物 品供给不足，而部分又供给过剩的首要原因。为解决这一问题，应彻底改变决策机制， 把农民的自身偏好放在首位，鼓励农民参与到决策中来，形成“自下而上 的决策方式， 满足农民需求。赵俊怀【”】提出在公共决策、公共物品供给的过程中，政府表现出很大的 负外部性作用，这种负外部性容易导致政府失灵，为解决这个问题，可以借鉴发达国家 的做法，改革公共物品供给体制，鼓励公共物品供给市场民营化，重新定位政府职能， 消除并防止政府负外部性的出现。郭少新【l6 】认为随着市场化程度不断提高，以及科学技 术的发展创新，以往理论所划分的纯公共物品和准公共物品已经逐渐模糊，赵宝廷【l 7 j 从公共物品概念界定的角度，寻找公共物品供给效率问题的解决之道，总结出要以解决 公共品供给效率问题为导向，完善公共物品性质与供给机制的研究，并提出一元标准的 原则。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 目前，在国家科研创新体系中，公共物品供给表现出来的低效率，公共科研成果供 给的普遍缺乏，这与科技体制中各主体作用发挥不足，且联系不够紧密等问题密切相关。 在2 0 世纪六七十年代，创新理论受到关注，各国纷纷进行科技体制和运行机制的改革， 进一步明确了公益类科研院所的具体定位和职能，即其位于创新体系中的上游，主要代 替政府向社会提供公共物品为和中下游的应用性开发提供基础研究成果。从政治学和新 公共管理( n e wp u b l i ea d m i n i s t r a t i o n ) 的视角来看，公益类科研院所能够代替政府的 一些职能，具有执行政府科技战略的功能，是重要的科技型公共物品( p u b li eg o o d s ) 的 提供者，致力于解决社会中共性技术或行业中关键技术供给不足的问题。部分学者从政 治学和政府管理学的角度分析公益类科研院所的职能，认为国家和地方政府应对公益类 科研院所的公共技术研究和公共服务提供更多的政策、资金支持，突出院所的第三部门 地位，充分发挥此类院所在经济和社会发展中的作用，为社会大众提供更多的“便车服 务”。同时，做为社会公众，在享用公共物品时应提高有效性，从而促进公共物品的产 出。我国目前正在进行的公益类科研院所转制改革，是国家对便车自身，以及便车服务 的完善和改进。 2 2 公益类科研院所相关研究 2 2 1公益类科研院所的功能定位 在市场经济高速发展的时代，公益类科研院所是代替政府进行协调的战略性组织， 进行基础性技术研究和以社会效益为主的科学研究，向全社会提供公共物品，其健康发 展关系到国家民生和社会可持续发展。根据1 9 8 5 年党中央出台关于科学技术体制改 革的决定，对我国公益类科研院所内涵和范畴进行了初步的界定。1 9 8 6 年3 月，原国 家科委颁布关于科研单位分类的暂行规定，此规定从方便财政拨款操作的角度，根 据科研机构所从事的工作性质、承担课题的类型，对公益类科研院所的范围进行了界定， 即“凡专门从事以下三方面工作之一的单位，即属此种类型：社会公益事业，如医药 卫生、劳动保护、计划生育、灾害防治、环境科学等；技术基础工作，如情报、标准、 计量、观测等；农业科学研究工作【l 引。此分类的层次是部门级别的，例如农业部归为 社会公益类科研院所，那么农业部中任何性质的机构都作为社会公益类。这种以一个部 门作为一个单位的分类层次在当时是满足需求的，但是随着社会的发展，这样切大块的 做法暴露出很多问题，机构的概念界定和划分十分不严密，一些本应属于应用开发类的 院所被划分到公益类中，反之，一些应该属于公益类的科研院所被划分了出去，还有一 些不具有科研能力的机构和人员被划分到科研机构中来，规定中被划分为“基础科 学研究”的科研活动，其实也是一种典型的公益性活动。这就使得社会公益类科研院所 一9 一 公益类科研院所定位与运行机制研究 的界定并没有准确地包含应有的公益类科研院所，这严重阻碍了公益类科研院所发挥作 用，制约了科技成果的转化，也导致部分院所无法得到政府准确地指导和支持。在客观 上，这说明了对这些机构概念和范畴进行重新界定的问题的重要性和必要性。 2 0 0 0 年，科技部中国科技促进发展研究中心为解决上述问题进行了调研，分析了原 有公益类科研院所概念界定模糊和边界不清的问题，提出要进行公益类科研院所概念重 新界定，要与目前改革发展的需求相一致。 张庆阳【1 9 】等学者提出公益型科研院所主要是指非工业部门( 不含中国科学院) 的公 共安全、减灾防灾、环保、地质、农业、林业、水利、气象、医疗卫生、计量、地震、 测绘等科研院所，是我国国家创新体系的重要组成部分。刘亚非【2 0 】通过研究将公益类科 研院所概念界定为：在创新的环境中，科研主体是以其专业化从事提供战略性、关键性 行业知识与技术等公共产品职能，有意识地推动原创性知识和技术创新活动，有效打破 技术和行业瓶颈，不断推动国家产业升级和政府职能转变的一种不以营利为目的的组 织。赵予生【2 l 】认为公益性科研机构指具有共性基础技术研究、行业规划、行业标准等职 能的科研事业单位。娄成武【2 2 】等通过分析一些地区公益类科研院所分类改革标准的现 状，总结了公益类科研院所分类改革的问题与成因，并讨论了分类指标体系的构建原则， 为公益类科研院所进行科学的分类改革提供了客观的依据。肖利【2 3 】认为评价国立科研机 构是各国科技管理的主要手段，其结合国内外国立科研机构的评价实践成果，通过对分 类评价理论方法的研究，指出对科技活动性质的评价是科研机构分类评价的根本性依 据。王名【2 4 】概括出公益类科研院所具有七大特性：机构宗旨的非营利性，核心业务的战 略性和关键性，主要成果的公共性与高溢出性，组织绩效考核的非市场性，活动的相对 公开透明性，从业人员素质的全面性，各种资源投入的高风险性。黄建国1 2 副从开放性角 度出发，总结出公益类科研院所在科研环境、科研人才和科研成果三方面体现出开放性。 科研环境的开放性可促进信息交流，传播创新意识，推动科研创新；科研人员的开放性 促使人员在科研机构与外部单位之间流动，提高科研人员的积极性与竞争意识，同时提 高公益类科研院所的活力；科研成果的开放性使科研成果发挥最大的社会效益，实现科 技资源科学合理的配置。 f m s c a t i 【2 6 】在书中将基础研究定义为，在没有任何具体的市场应用或经济目的的前提 下，为获得基本的基础知识和可观察事实，进行的实验性或理论性的科研活动。c o c c i a 2 7 j 从组成要素的角度提出，科研院所是由一些相互影响，相互制约的要素组成的系统，这 些要素包括研究人员、资金提供者、信息、仪器，以及科研院所服务的受众等，此系统 要达到由研究的科研成果所代表的共同目标。l e s t e r m s a l 锄o n 【2 8 】等人分析了公益类科 大连理工大学硕士学位论文 研院所的活动领域及特性，提出公益类科研院所的活动领域几乎包括所有的自然科学和 社会科学领域，科研项目是不依附于应用领域的独立科研，要促进科学知识的普及，填 补全国研究与发展的空白，研究成果具有公共产品的属性，不具有排他性及竞争性。科 研人员主要靠“使命和兴趣聚集到一起，而不是“利润动机 的驱动，工作人员间 具有合作和竞争意识。 2 0 0 3 年，江苏省、吉林省科技厅针对公益类科研院所改革发展中暴露的问题，对公 益类科研院所的公益性活动进行了重新的定位，尽管并没有明确公益类科研院所的概念 界定，但已经很大程度的调整了原有的定位，满足了实践的迫切需要，学者们普遍认同 重新对公益类科研院所进行定位的紧迫性。在目前的研究中，对公益类科研院所概念的 界定大多是采用定性描述和范畴划分相结合的方法。司晓悦等【2 9 】提出为了与目前新形势 下科研院所的改革需求相一致，应该将1 9 8 6 年公益类科研院所定义中的“社会”看作 是狭义的理解，将农业类、技术基础类、公共基础类统称为公益类科研院所，成为上去 掉“社会”，其实质就可以表明这些机构的功能定位和特征属性，公益类科研院所具体 包含五类：公共基础性科技研究和服务中心；重大全局或局部性社会问题的研究和 科技服务活动；利用现有资源和资质从事公共技术咨询服务和社会事务的监测与评价 等业务；区域农林牧副渔业及生态环境领域的基础性、突发性科学研究与技术支持服 务；接受政府委托或具有半官方性质的政策宣传与执行机构。这五类机构均为非营利 性，其存在原因和活动范围都是以服务全局、服务社会以及促进国家科技发展为出发点， 对提高政府服务效率和科学决策能力、使政府减少或退出不适宜政府直接干预的领域， 具有不可替代的作用和价值。这一研究为我国各省市进行公益类科研院所改革、范畴界 定提供了提论基础。 总体而言，对公益类科研院所的定位应该主要把握其特殊的科研形式和目的。公益 类科研院所的科研目的不同于企业，在于其不以创造经济效益为目的，而是要承担国家、 政府提供的向社会提供公共产品的科研项目。公益性的定位取决于科研活动的服务对 象，即主要服务于社会效益显著而经济效益不明显的行业或产业，同时由于此类科研机 构使用国家的财政资金，要最大限度地体现和维护公众利益，为国家的特定战略目标服 务，科研项目的立项原则应体现国家的战略目标需求。综合以上研究，公益类科研院所 可归纳为通过向社会提供公益性产品和服务的方式，带动全社会技术创新活动的非营利 性科研机构。本文对公益类科研院所的定位模型构建重点把握其科研服务的公益性，任 务水平及性质等方面。 公益类科研院所定位与运行机制研究 2 2 2 公益类科研院所的运行机制 牛刊3 0 】分析了在市场经济中公益类科研院所发展所产生的问题，她列举出目前公益 类科研院所内部缺乏管理机制创新、专业设置陈旧、缺少科技成果转化中介、激励机制 不足，人才流失严重，这些问题给公益类科研院所改革带来很大挑战。林仲涮3 l 】分析了 日本日本科研院所的改革，日本将科研机构改革委独立行政法人，这种运行制度对我国 的改革有积极地借鉴意义。郑文划3 2 】等学者通过分析非盈利科研机构的人事机制、领导 机制、监督机制、财务机制、投资机制等各运行机制的具体内容，为我国的科研机构改 革发展提出了明确的目标和方向。詹正茂【3 3 】等深入地探讨了科研院所实行企业化改革后 的管理、运行机制、发展战略等问题，提出我国创新体系改革的根本任务是建立以现代 企业制度为核心的现代科研院所制度。朱传柏【3 4 】坚持认为表面上公益类科研院所现在时 缺乏资金支持，但实际上第一位的是缺乏有效地机制，没有真正建立起开放、流动、 竞争、协作的机制。如果不有效地解决机制问题，再多的财政资金投入也治标不治本， 不会从根本上得到改变，最终只是造成了更多的资源浪费。 科技部政策法规与体制改革司专门设立课题对我国公益类科研院所存在的发展困 境进行了调研和实证研究，结果表明问题主要表现为机构自身能力不足、政府投入与支 持有限、公益性研究和服务减少、机构人员和分配不合理等【3 5 1 。科技部中国科技促进发 展研究中心进行专题调研，从两个角度、七个方面分析了困境问题，指出我国公益类科 研院所双重目标界限不清，商业化对公益性侵蚀严重，研究结果具有一定的理论